国泰基金：关于新增天天基金销售旗下部分基金并开通定期定额投资计划、转换业务及费率优惠的公告查看PDF公告
关于新增天天基金销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定额
投资计划、转换业务及费率优惠的公告
国泰基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称“ 本公 司”）已 与 上海 天天 基金 销售 有限 公司 （以 下
简称“ 天天 基金”） 签订 了 以下基 金的 基金 销售 协议 。 经双方 协商 一致 ， 天天基 金自2014 年
6月24 日起 销售 以下 基金 并 开通定 期定 额投 资计 划及 基金转 换业 务。 投资 人可 通过天天基 金
网站办 理基 金开 户、 申购 、赎回 等业 务。 具体 公告 如下：
一、销 售基 金业 务范 围及 代码：
序号
基金代 码
基金名 称
定投下 限
转换业 务
优惠费 率
1 000302
国泰淘 金互 联网 债券 型证 券投资 基金 100元
暂不开 通 4折
2 000362
国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（A 类） 100元
开通
4 折
3 000363
国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（C 类） 100元
开通
4 折
4 000511
国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 100元
暂不开 通 4 折
5 000512
国泰结 构转 型灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 100元
暂不开 通 4 折
6 160220
国泰民 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（LOF ） 100元
暂不开 通 4 折
二、“ 定期 定额 投资 业务”是指 投资 者通 过本 公司 指定的 销售 机构 申请 ， 约 定每期 扣款
时间、 扣款 金额 、 扣 款方 式， 由 指定 销售 机构 于每 期约定 扣款 日， 在投 资者 指定资 金账 户内
自动完 成扣 款和 基金 申购 申请的 一种 长期 投资 方式 。 定期定 额申 购费 率与 普通 申购费 率相 同 ，
每期扣 款金 额最 低为100 元 。销售 机构 将按 照与 投资 者申请 时所 约定 的每 月固 定扣款 日、 扣
款金额 扣款 ，若 遇非 基金 交易日 时， 扣款 是否 顺延 以销售 机构 的具 体规 定为 准。
三、 “基金转 换业 务” 是指 投资者 在同 一销 售机 构持 有本公 司管 理的 开放 式基 金基金 份
额后 ， 可 将其 持有 的基 金份 额直接 转换 成本 公司 管理 的由该 销售 机构 销售 的其 他开放 式基 金
的基金 份额 ，而 不需 要先 赎回已 持有 的基 金份 额， 再申购 目标 基金 的一 种业 务模式 。
1、适 用投 资人 范围
基金转 换业 务适 用于 所有 已在同 一销 售机 构持 有国 泰基金 旗下 任一 只自TA基金基金 份额的个 人投 资者 、机 构投 资者以 及合 格的 境外 机构 投资者 。
2、基 金转 换费 用
（1） 基金 转换 费用 由转 出 和转入 基金 的申 购费 补差 和转出 基金 的赎 回费 两部 分构成 ，
具体收 取情 况视 每次 转换 时两只 基金 的申 购费 率差 异情况 和赎 回费 率而 定 。 基 金转换 费用 由
基金份 额持 有人 承担 。
①转入 基金 申购 补差 费： 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费。 转出
基金金 额所 对应 的转 出基 金申购 费率 低于 转入 基金 的申购 费率 的 ， 补 差费 率为 转入基 金和 转
出基金 的申 购费 率差 额 ； 转 出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 率高 于转 入基 金的申 购费 率
的，补 差费 为零 。
②转出 基金 赎回 费： 按转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用。 其中25% 归转出基 金
基金财 产， 其余 作为 注册 登记费 和相 关的 手续 费。
3、转 换份 额的 计算 公式
基金合 同中 无特 殊约 定基 金的转 换费 用采 用“ 转出 和转入 基金 的申 购费 补差+ 转出基 金
的赎回 费” 算法 ，计 算公 式如下 ：
净转入 金额 ＝ B×C×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B×C×(1 －D)/ （1+G ）]×G
转入份 额＝ 净转入 金额 / E
其中，B 为转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 申购 补差 费率 ，当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基 金的 申购 费率 时，则申 购
补差费 率G 为零 ；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的25% 归入转 出基金资 产。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
例如： 某基 金份 额持 有人 持有国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基金10万份基 金份 额， 持有期
为100 天， 决 定转 换为 国泰 金鹰增 长证 券投 资基 金， 假 设转换 当日 转出 基金 （国 泰 金龙行 业）
份额净 值是1.200元，转 入基金（ 国泰 金鹰 增长 ）份 额净值 是1.300 元， 转出 基金对 应赎 回
费率为0.2 ％， 转入 基金 申购补差 费率 为0.3 ％，则 可得到的 转换 份额 为：
净转入 金额 ＝ 10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）＝119,401.79 元
转换补 差费 用＝ [10,0000×1.200×(1 －0.2%)/（1+0.3%）]×0.3% ＝358.21 元
转入份 额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份
即： 某 基金 份额 持有 人持 有国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金10 万份 基金 份额 ， 持有 期为
100 天 ，决 定转 换为 国泰 金 鹰增长 证券 投资 基金 ，假 设转换 当日 转出 基金 份额 净值是1.200
元，转 入基 金的 份额 净值 是1.300 元，则 可得 到的 转换份 额91,847.53 份。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
同基金A/C 类收 费模 式之 间 不可进 行转 换。
计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。
若遇上 转出 和转 入基 金的 申购费 一项 为固 定值 另一 项为比 例值 ，无 法按 差值 进行计算 ，
则申购 费补 差不 再扣 减原 基金申 购时 已缴 纳的1000 元申购 费。
4、基 金转 换的 业务 规则
（1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构办 理， 且该 销售 机构须 同时 销售 拟转 出基 金及拟 转
入基金 。
（2） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。投 资者 办理 基金转 换业 务时 ，转 出方 的基金 必
须处于 可赎 回状 态， 转入 方的基 金必 须处 于可 申购 状态。
（3） 基金 转换 采取 未知 价 法，即 以申 请受 理当 日转 出、转 入基 金的 基金 份额 净值为 基
础进行 计算 。
（4）正常 情况 下， 基金 注册与过 户登 记人 将在T+1 日对投 资者T 日的基 金转 换业务 申
请进行 有效 性确 认。 在T ＋2 日后 （包 括该 日） 投资 者可向 销售 机构 查询 基金 转换的 确认 情
况。
（5）基金 转换 的最 低申 请为1000 份， 各基 金转 换的 最低申 请份 额详 见各 基金 招募说 明
书。 如 投资 者在 单个 销售 网点持 有单 只基 金的 份额 不足招 募说 明书 所示 时， 需一次 性全 额转
出。单 笔转 入申 请不 受转 入基金 最低 申购 限额 限制 。
（6） 单个 开放 日基 金净 赎 回份额 及净 转出 申请 份额 之和超 过上 一开 放日 基金 总份额 的
10%时 ，为 巨额 赎回 。发 生 巨额赎 回时 ，基 金转 出与 基金赎 回具 有相 同的 优先 级，基 金管 理
人可根 据基 金资 产组 合情 况， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基金 赎回 ， 将
采取相 同的 比例 确认 。 在转 出申请 得到 部分 确认 的情 况下 ， 未确认 的转 出申 请将 不予以 顺延。
（7）目前 ， 国 泰基 金旗 下 的开放 式基 金均 采用 前端 收费模 式， 故投 资者 转入 的基金 份
额将被 自动 记入 前端 收费 模式下 ，且 持有 人对 转入 基金的 持有 期限 自转 入之 日起计 算。
5、暂 停基 金转 换的 情形 及处理
基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ， 因此暂 停基 金转 换适 用有 关转出 基
金和转 入基 金关 于暂 停或 拒绝申 购、 赎回 的基 金处 于封闭 期有 关规 定。
6、重 要提 示
（1） 本公 司所 管理 的其 他 基金及 今后 新募 集的 开放 式基金 是否 参与 优惠 活动 将根据 具
体情况 确定 并另 行公 告。
（2） 基金 原申 购 （ 含定 期 定额申 购） 费率 （含 分级 费率） 高于 0.6 ％（ 含 0.6 ％）的，
申购费 率按 活动 优惠 折扣( 若活动 优惠 折扣 为8 折， 即实收 申购 费率 ＝原 申购 费率×0.8) ，
但折扣 后的 实际 执行 费率 不得低 于0.6 ％；原 申购 费率（ 含分 级费 率） 低于0.6％的， 或为
固定金 额的 不享 受此 费率 优惠 。 具 体申 购费率 请参 见本基 金最 新的 《招 募说 明书 》 及 相关 公
告。
（3） 本基 金在 本公 司网 上 直销的 申购 和定 期定 额申 购费率 以网 上直 销优 惠费 率为准 。
（4） 优惠 活动 期间 ，业 务 办理的 流程 以销 售机 构的 规定为 准。 投资 者欲 了解 本基金 产
品的详 细情 况， 请仔 细阅 读本基 金的 《基 金合 同》 、《招 募说 明书 》等 法律 文件。
（5） 网上 银行 优惠 活动 仅 适用于 处于 正常 申购 期的 基金产 品的 前端 收费 模式 的申购 手
续费， 不包 括基 金的 后端 收费模 式的 申购 手续 费以 及处于 基金 募集 期的 基金 认购费 ， 也 不包
括基金 定投 业务 及基 金转 换业务 等其 他业 务的 基金 手续费 ，特 殊情 况以 销售 渠道为 准。
（6） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构销售 的
国泰基 金旗 下管 理的 基金 ，且拟 转出 基金 及拟 转入 基金已 在该 销售 机构 开通 转换业 务。
（7） 国泰 基金 旗下 新发 售 基金的 转换 业务 规定 ，以 届时公 告为 准。
（8） 通过 国泰 基金 网上 交易平台 办理 基金 转 换 业务 的有关 事项 请参 见基 金管 理人公 布
的基金 网上 交易 相关 业务 规则或 公告 等文 件。
（9） 基金 管理 人有 权根 据 市场情 况或 法律 法规 变化 调整上 述转 换的 程序 及有 关限制 ，
在实施 日前 依照 《信 息披 露管理 办法 》 的有关 规定 ， 在 至少 一种 中国证 监会 指定的 信息 披 露
媒体公 告。
（10） 基金 管理 人旗 下管 理的基 金的 转换 业务 规则 的解释 权归 国泰 基金 管理 有限公 司 。
四、投 资者 可以 通过 天天 基金网 办理 开放 式基 金的 开户、 申购 、定 期定 额、 赎回、 转
换等业 务。
五、投 资者 可以 通过 以下 途径咨 询有 关事 宜：
致电天天基 金 客户服 务电 话：400-1818-188 ；
致电国 泰基 金管 理有 限公 司客户 服务 热线 ：
400-888-8688，021-31089000；
登录国 泰基 金管 理有 限公 司网站 ：www.gtfund.com 。
风险提 示 ： 本 公司承 诺以 诚实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。投 资者 投资 于本 公司管 理的 基金 时应 认真 阅读基 金合同 、
招募说 明书 等法 律文 件， 并注意 投资 风险 。
特此公 告。
国泰基 金管 理有 限公 司
2014 年 6 月 20 日
