易 方 达中 债 新综 合 债券 指 数发 起 式证 券
投 资 基金 （LOF ） 更 新的 招 募说 明 书摘要
基 金 管 理 人 ： 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
二〇一 四年 六 月
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
重要提示
本基金 根 据2012 年8 月9 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 易方 达中 债 新综合 债
券指数 发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 募 集的 批复》 （ 证监许 可 【2012】1072 号 ） 和2012 年 9
月7 日 《 关于 易方 达中 债 新综合 债券 指数 发起 式证 券投资 基金 （LOF ） 募 集时 间安排 的确 认
函》 （ 基金 部函[2012]820 号）的 核准 ，进 行募 集。 本基金 的基 金合 同于 2012 年 11 月 8 日
正式生 效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基 金 管理 人保 证《 招募 说明 书 》的 内容 真实 、准 确、 完 整。 本《 招募 说明 书》 经 中国
证监 会 核准 ，但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准，并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金 主要 投资 于固 定收 益类资 产并 不直 接在 二级 市场买 入股 票 、 权 证等 权 益类资 产，
也 不参 与一 级市 场新 股申购 、新 股增 发和 新可 转换债 券申 购。 投资 人在 投资本 基金 前， 请
认 真阅 读本 招募 说明 书，全 面认 识本 基金 的风 险收益 特征 和产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风
险 承受 能力 ，理 性判 断市场 ，对 认购 （或 申购 ）基金 的意 愿、 时机 、数 量等投 资行 为作 出
独 立决 策， 获得 基金 投资收 益， 亦承 担基 金投 资中出 现的 各类 风险 。投 资本基 金可 能遇 到
的 风险 包括 ：因 整体 政治、 经济 、社 会等 环境 因素对 证券 市场 价格 产生 影响的 市场 风险 ，
由 于基 金份 额持 有人 大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 ，基 金管 理人 在基 金管理 运作 过程 中
产 生的 基金 管理 风险 ，以及 本基 金指 数化 投资 过程中 产生 的与 标的 指数 和指数 跟踪 相关 的
风险， 等等 。 本基 金为 债 券型指 数基 金， 其预 期风 险和预 期收 益低 于股 票基 金、 混 合基 金，
高 于货 币市 场基 金。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 投资 者作 出
投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
本基金 是发 起式 基金， 本 基金发 起资 金认 购的 金额 不少 于1000 万 元， 且 发起 资金认 购
的基金 份额 持有 期限 不少 于 3 年。 当 发起 份额 持有 期限满 3 年后 ， 发起 份额 持有人 可赎回
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
发起份额 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券， 基 金 投 资人 有 可能 获 得较高 的收 益， 也 有可 能 损失本 金。
投 资有 风险 ， 投 资人 在进行 投资 决策 前， 请仔 细阅读 本基 金的 《招 募说 明书》 及《 基金 合
同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说 明书 已经 本基 金托 管 人复 核。 除非 另有 说明 ， 本招 募说 明书 所载 内容 截 止日
为 2014 年 5 月 8 日 ，有 关财务 数据 截止 日为 2014 年 3 月 31 日， 净值 表现 截止日 为 2013
年12 月 31 日。 （本 报告 中 财务数 据未 经审 计）
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
1
一、基金 管理人
（ 一） 基金 管理 人基 本情 况
1、基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：陈 晓梅
注册资 本：12,000 万元 人 民币
2、股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（ 二） 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
叶 俊 英先 生， 经济 学博 士， 董 事长 。曾 任中 国南 海石 油 联合 服务 总公 司条 法部 科 员、
副 科长 、科 长， 广东 省烟草 专卖 局专 卖办 公室 干部， 广发 证券 有限 责任 公司投 资银 行部 总
经 理、 公司 董事 、副 总裁， 易方 达基 金管 理有 限公司 总裁 、董 事、 副董 事长。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司董 事长 。
刘 晓 艳女 士， 经济 学博 士， 董 事、 总裁 。曾 任广 发证 券 有限 责任 公司 投资 理财 部 副经
理 、基 金经 理， 基金 投资理 财部 副总 经理 、基 金资产 管理 部总 经理 ，易 方达基 金管 理有 限
公 司督 察员 、监 察部 总经理 、市 场部 总经 理、 总裁助 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 董事、 总裁 ，易 方达 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司董 事长。
秦 力 先生 ，经 济学 博士 ，董 事 。曾 任广 发证 券投 资银 行 部常 务副 总经 理、 投资 理 财部
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
2
总 经理 、资 金营 运部 总经理 、规 划管 理部 总经 理、投 资自 营部 总经 理、 公司总 经理 助理 、
副 总经 理。 现任 广发 证券股 份有 限公 司董 事、 常务副 总经 理 ， 广发 控股 （香港 ）有 限公 司
董事， 广东 金融 高新 区股 权交易 中心 有限 公司 董事 长。
杨 力 先生 ，高 级管 理 人员工 商 管理 硕士 （EMBA ） ，董 事 。曾 任美 的集 团 空调事 业 部技
术 主管 、企 划经 理， 佛山顺 德百 年科 技有 限公 司行政 总监 ，美 的空 调深 圳营销 中心 区域 经
理 ，佛 山顺 德创 佳电 器有限 公司 董事 、副 总经 理，长 虹空 调广 州营 销中 心营销 总监 ，广 东
盈 峰投 资控 股集 团有 限公司 战略 总监 、董 事、 副总裁 。现 任盈 峰投 资控 股集团 有限 公司 董
事，开 源证 券有 限责 任公 司副董 事长 ，盈 峰资 本管 理有限 公司 总经 理。
刘 东 辉先 生， 管理 学博 士， 董 事。 曾任 广州 市东 建实 业 总公 司发 展部 投资 计划 员 ，广
州 商贸 中心 （马 来西 亚）有 限公 司副 总经 理、 董事总 经理 ，广 州东 建南 洋经贸 发展 有限 公
司 董事 总经 理， 广东 粤财信 托有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 信托 管理 三部副 总经 理。 现
任广东 粤财 信托 有限 公司 总经理 助理 、信 托管 理三 部总经 理。
谢亮先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事 。 曾 任53011 、53061 部队财 务
部 门助 理员 ，广 州军 区生产 管理 部财 务部 门助 理员、 处长 ，广 东省 广晟 资产经 营有 限公 司
总 经理 助理 兼计 划财 务部部 长。 现任 广东 省广 晟资产 经营 有限 公司 副总 经理， 中国 电信 股
份有限 公司 董事 ，深 圳中 金岭南 股份 有限 公司 董事。
王化成 先生 ， 经济 学博 士 ， 独 立董 事 。 曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教 、 讲 师 、 副 教授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何 小 锋先 生， 经济 学硕 士， 独 立董 事。 曾任 广东 省韶 关 市教 育局 干部 ，中 共广 东 省韶
关 市委 宣传 部干 部， 北京大 学经 济学 院讲 师、 副教授 、金 融系 主任 。现 任北京 大学 经济 学
院教授 、博 士生 导师 。
朱征夫 先生 ， 法学 博士 ， 独立董 事 。 曾 任广 东经 济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任，
广 东大 陆律 师事 务所 合伙人 ，广 东省 国土 厅广 东地产 法律 咨询 服务 中心 副主任 。现 任广 东
东方昆 仑律 师事 务所 主任 。
陈 国 祥先 生， 经济 学硕 士， 监 事会 主席 。曾 任交 通银 行 广州 分行 江南 西营 业部 经 理，
广 东粤 财信 托投 资公 司证券 部副 总经 理、 基金 部总经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 拓
展部总 经理 、总 裁助 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。
李 舫 金先 生， 经济 学硕 士， 监 事。 曾任 华南 师范 大学 外 语系 党总 支书 记， 中国 证 监会
广 州证 管办 处长 。现 任广州 金融 控股 集团 有限 公司副 董事 长、 总经 理， 广州市 广永 国有 资
产经营 有限 公司 董事 长， 万联证 券有 限责 任公 司董 事长， 广州 银行副 董事 长, 广州股 权交 易
中 心有 限公 司董 事长, 立 根融 资租 赁有 限公 司董事 长,广 州立 根小 额再 贷款股 份有 限公 司董
事长。
廖 智 先生 ，经 济学 硕士 ，监 事 。曾 任广 东证 券股 份有 限 公司 基金 部主 管， 易方 达 基金
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
3
管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 人力 资源 部副总 经理 、市 场部 总经 理。现 任易 方达 基
金管理 有限 公司 互联 网金 融部总 经理 。
张优造 先生 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ， 常 务副 总裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经
理 ，广 东证 券公 司发 行上市 部经 理、 深圳 证券 业务部 总经 理、 基金 部总 经理， 易方 达基 金
管 理有 限公 司董 事、 副总裁 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司常 务副 总裁 ，易方 达资 产管 理
（香港 ）有 限公 司董 事。
肖 坚 先生 ，经 济学 硕士 ，副 总 裁。 曾任 广东 粤财 信托 投 资公 司职 员， 香港 安 财 投 资有
限 公司 财务 部经 理，粤 信(香港) 投资 有限 公司 业务 部副 经理 ，广 东粤 财信托 投资 公司 基金
部 经理 ，易 方达 基金 管理有 限公 司投 资管 理部 常务副 总经 理、 研究 部总 经理、 基金 投资 部
总 经理 、总 裁助 理、 专户投 资总 监、 专户 首席 投资官 ；基 金科 翔基 金经 理、易 方达 策略 成
长证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达策 略成长 二号 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 投 资经 理。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 总裁 ，易 方达 资产 管理有 限公 司董 事长 。
陈 彤 先生 ，经 济学 博士 ，副 总 裁。 曾任 中国 经济 开发 信 托投 资公 司成 都营 业部 研 发部
副 经理 、交 易部 经理 、研发 部经 理、 证券 总部 研究部 行 业 研究 员， 易方 达基金 管理 有限 公
司市场 拓展 部主 管 、 基 金 科瑞基 金经 理 、 市 场部 华 东区大 区销 售经 理 、 市 场 部总经 理助 理、
南 京分 公司 总经 理、 成都分 公司 总经 理、 上海 分公司 总经 理、 总裁 助理 、市场 总监 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 。
马 骏 先生 ，高 级管 理 人员工 商 管理 硕士 （EMBA ） ，副 总 裁。 曾任 君安 证 券有限 公 司营
业 部职 员， 深圳 众大 投资有 限公 司投 资部 副总 经理， 广发 证券 有限 责任 公司研 究员 ，易 方
达 基金 管理 有限 公司 固定收 益部 总经 理、 总裁 助理、 固定 收益 投资 总监 、固定 收益 首席 投
资官 ； 基 金科 讯基 金经 理 、 易 方达50 指数 证券 投资 基金基 金经 理 、 易 方达 深 证 100 交易 型
开 放式 指数 基金 基金 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 副总 裁兼 固定 收益总 部总 经理 、
现金管 理部 总经 理， 易方 达 资产管 理 （ 香港） 有限 公司 董事、 人民 币合 格境 外投 资 者 （RQFII ）
业 务负 责人 、证 券交 易负责 人员 （RO ）、 就证 券提供 意见 负责 人员 （RO ）、提 供资 产管 理
负责人 员（RO）。
张 南 女士 ，经 济学 博士 ，督 察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易 委员 会主 任科 员、 副处 长 ，易
方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部副 总经 理、 监察部 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公
司督察 长。
范岳先 生 ， 工 商管 理硕 士(MBA) ， 首 席产 品执 行官 。 曾任中 国工 商银 行深 圳分 行国际 业
务 部科 员， 深圳 证券 登记结 算公 司办 公室 经理 、国际 部经 理， 深圳 证券 交易所 北京 中心 助
理 主任 、上 市部 副总 监、基 金债 券部 副总 监、 基金管 理部 总监 。现 任易 方达基 金管 理有 限
公司首 席产 品执 行官 ，易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
4
2、基 金经 理
张非默 女士 ，工 学硕 士。 曾任 Summit Mortgage Bankers,Inc 二级 市场 部 MBS( 抵押 支
持债券)交 易员， 易方 达基 金管理 有限 公司 固定 收益 研究员 。 现 任易方 达基 金 管理有 限公 司
易方达 中债 新综 合债 券指 数发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 基金 经理 （ 自2013 年1 月 17 日起
任职 ） ，兼 任易 方达 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司基 金经理 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ： 胡剑 先生 ， 管理 时间 为 自2012 年11 月8 日至2014 年3月28 日。
3、 固 定收 益 投 资决 策委 员 会成员
本 公 司固 定收 益投 资决 策委 员 会成 员包 括： 马骏 先生 、 袁方 女士 、王 晓晨 女士 、 胡剑
先生、 张清 华先 生。
马骏先 生， 同上 。
袁 方 女士 ，工 学硕 士。 曾任 中 慧会 计师 事务 所审 计师 、 资产 评估 师， 湘财 证券 有 限责
任 公司 投资 经理 ，泰 康人寿 保险 公司 投资 经理 ，天弘 基金 管理 有限 公司 基金经 理、 固定 收
益 总监 ，泰 康资 产管 理有限 责任 公司 年金 投资 部高级 投资 经理 、执 行 总 监，易 方达 基金 管
理 有限 公司 固定 收益 投资部 总经 理助 理。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 固定收 益总 部总 经
理助理 。
王晓晨 女士 ， 经 济学 硕士 。 曾任 易方 达基 金管 理有 限公司 集中 交易 室债 券交 易员、 债 券
交 易主 管。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 固定 收益总 部总 经理 助理 、 易 方达增 强回 报债 券
型 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达货 币市 场基 金基金 经理 、易 方达 保证 金收益 货币 市场 基
金 基金 经理 、 易 方达 投资级 信用 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 ， 兼易 方达资 产管 理（ 香
港）有 限公 司基 金经 理。
胡 剑 先生 ，经 济学 硕士 。曾 任 易方 达基 金管 理有 限公 司 固定 收益 部债 券研 究员 、 基 金
经 理助 理兼 债券 研究 员、固 定收 益研 究部 负责 人、易 方达 中债 新综 合债 券指数 发起 式证 券
投资基 金 （LOF ） 基金 经理 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 固定 收益 总部 总经 理助理 、 易 方
达 稳健 收益 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达永 旭添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
基 金经 理、 易方 达纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方达 信用 债债 券型证 券投 资基 金
基金经 理、 易方 达纯 债 1 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、易 方达 裕惠回 报债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 。
张 清 华先 生， 物理 学硕 士。 曾 任晨 星资 讯（ 深圳 ）有 限 公司 数量 分析 师， 中信 证 券股
份 有限 公司 研究 员 、 易方达 基金 管理 有限 公司 投资经 理， 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 易
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
5
方 达安 心回 报债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 裕丰 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经
理 。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金 托管人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：蒋 超良
成立日 期：2009 年1 月15 日
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
三、相关 服务机 构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1、 场 外销 售机 构
（1） 直销 机构 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 叶 俊英
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
6
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方达 基金 管理 有限 公司 广州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2） 易方达 基金 管理 有限 公司 北京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 20 号B 座8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：魏 巍
（3） 易方达 基金 管理 有限 公司 上海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（4） 易方达 基金 管理 有限 公司 网上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
（2） 非直 销销 售机构 （ 以 下排序 不分 先后 ）
1) 中 国农 业银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219
网址：www.abchina.com
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
7
2) 中 国工 商银 行
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：陶 仲伟
联系电 话：010-66107900
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3) 中 国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
4) 交 通银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5) 招 商银 行
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
8
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6) 北 京银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
客户服 务电 话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
7) 东 莞农 村商 业银 行
注册地 址： 东莞 市城 区南 城路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
客户服 务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
8) 杭 州银 行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客户服 务电 话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
9) 民 生银 行
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
9
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
联系电 话：010-58560666
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
10) 平 安银 行
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：周 晓霞
联 系电 话：0755-22166212
客户服 务电 话：95511-3
开放式 基金 业务 传真 ：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
11) 浦 发银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 杨文 川
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
12) 上 海农 村商 业银 行
注册地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
10
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576666
客服电 话：021-962999 、 4006962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-65341080
网址：www.srcb.com
13) 上 海银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475888
开放式 基金 咨询 电话 ：95594
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
14) 兴 业银 行
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
联系电 话：021-52629999
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
15) 中 信银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：郭 伟
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
11
客户服 务电 话：95558
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
16) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
17) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
18) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：胡 天彤
联系电 话：022-28451709
客户服 务电 话: 400-651-5988
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
12
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
19) 财 达证 券
注册地 址： 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 楼
办公地 址： 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 楼
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：马 辉
联系电 话：0311-66006342
客户服 务电 话：400-612-8888
传真：0311-66006334
网址：www.s10000.com
20) 财 富证 券
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：孙 智勇
联系人 ：郭 磊
联系电 话：0731-84403360 、0731-84403319
业务投 诉电 话：0731-84403350
开放式 基金 业务 传真 ：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
21) 财 通证 券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：夏 吉慧
联系电 话：0571 －87925129
客户服 务电 话：96336 （ 浙 江） 、40086-96336 （ 全国 ）
网址：www.ctsec.com
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
13
22) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
23) 长 江证 券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
24) 大 通证 券
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心A 座- 大 连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心 A 座- 大 连期货 大
厦38 、39 层
法定代 表人 ： 李红 光
联系人 ：卢 少华
联系电 话：0411-39658326
客户服 务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
14
25) 大 同证 券
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办 公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
客户服 务电 话：4007121212
传真：0351-4192803
网址：www.dtsbc.com.cn
26) 德 邦证 券
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：徐 可
联系电 话：021-68761616
客户服 务电 话：4008888128
传真：021-68767880
网址：www.tebon.com.cn
27) 第 一创 业证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 0755-25832583
网址：www.fcsc.com
28) 东 北证 券
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
15
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
客户服 务电 话：4006-000-686、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
29) 东 方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
30) 东 海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：梁 旭
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-888-8588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
31) 东 莞证 券
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：乔 芳
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
16
联系电 话：0769-2210155
开放式 基金 咨询 电话 ：0769-961130
开放式 基金 业务 传真 ：0769-22119426
网址：www.dgzq.com.cn
32) 东 吴证 券
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008601555
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
33) 东 兴证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客户服 务电 话：400-8888-993
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
34) 方 正证 券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：刘 丹
联系电 话：010-57398059
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
17
客户服 务电 话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
35) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
36) 广 州证 券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
37) 国 都证 券
注册地 址： 北京 市东 城 区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183333
客户服 务电 话：400-818-8118
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
18
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
38) 国 海证 券
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
39) 国 金证 券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：刘 一宏
联系电 话：028-86690070
客户服 务电 话：4006 600109
传真：028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
40) 国 联证 券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦702
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：沈 刚
客户服 务 电 话：95570
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
19
41) 国 泰君 安证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
42) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
43) 国 元证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 飞
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
44) 国 盛证 券
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
办公地 址： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
20
法定代 表人 ： 曾小 普
联系人 ：周 欣玲
联系电 话：0791-86281305
客户服 务电 话：4008222111
传真：0197-86265337
网址：www.gsstock.com
45) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
46) 宏 源证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
47) 华 安证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
21
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161666
客户服 务电 话：96518 （ 省 内） 、400-80-96518 （全 国 ）
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672
网址：www.hazq.com
48) 华 宝证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：汪 明丽
联系电 话：021-68777222
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-68777822
网址：www.cnhbstock.com
49) 华 福证 券
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福 州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：0591-96326
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
50) 华 龙证 券
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
22
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：400-689-8888 、0931-96668
传真：0931-4890628
网址：www.hlzqgs.com
51) 华 泰证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华 泰证 券 大厦、 深圳 深南 大道 4011 号港 中旅
大厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323 （南 京） ；0755-82492962 （ 深圳 ）
网址：www.htsc.com.cn
52) 华 西证 券
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼（ 深圳 总部 ）
法定代 表人 ： 杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-52723273
客户服 务电 话：400-888-8818
网址：www.hx168.com.cn
53) 华 鑫证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上 海市 肇嘉 浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
联系电 话：021-64316642
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
23
传真：021-54653529
网址： www.cfsc.com.cn
54) 华 融证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座三 层、 五层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568235
客户服 务电 话：010-58568118
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
55) 江 海证 券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
56) 金 元证 券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
24
网址：www.jyzq.cn
57) 开 源证 券
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：王 姣
联系电 话：029-68633210
客户服 务电 话：400-860-8866
传真：029-88447322
网址： www.kysec.cn
58) 民 族证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座F40-43
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座F40-43
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
59) 南 京证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：孙 秀玉
联系电 话：025-83367888-4107
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
60) 平 安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
25
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
61) 齐 鲁证 券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889185
网址：www.qlzq.com.cn
62) 日 信证 券
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 文彬
联系电 话：010-83991716
客户服 务电 话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
63) 山 西证 券
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
26
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
64) 申 银万 国证 券
注册地 址： 上海 市长 乐 路989 号 世纪 商贸 广场45 层
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号 世纪 商贸 广场40 层
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388214
网址：www.sywg.com
65) 世 纪证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199511
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
66) 天 源证 券
注册地 址： 西宁 市城 中区 西大 街 11 号
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：张 靓雅
联系电 话：0755-33331188-8807
客户服 务电 话：4006543218
传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
27
67) 万 联证 券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客户服 务电 话: 400-8888-133
开放式 基金 业务 传真 ：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
68) 西 部证 券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
联系电 话：029-87406649
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com.cn
69) 西 南证 券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
70) 厦 门证 券
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
28
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：赵 钦
联系电 话：0592-5161642
客户服 务电 话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
71) 湘 财证 券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：赵 小明
联系电 话：021-68634510-8620
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
72) 新 时代 证券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客户服 务电 话：400-698-9898
开放式 基金 业务 传真 ：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
73) 信 达证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
29
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法 定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
74) 兴 业证 券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：雷 宇钦
联系电 话：0591-38507679
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
75) 银 河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表 人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
客户服 务电 话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
76) 招 商证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
30
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
77) 中 航证 券
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
78) 中 山证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
79) 浙 商证 券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
联系电 话：021-64718888-1801
客户服 务电 话：0571967777
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
31
80) 中 投证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
81) 中 信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
82) 中 信证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citic.com
83) 中 信证 券（ 浙江 ）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
32
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李 珊
联系电 话：0571-85776114
客户服 务电 话：95548
传真：0571-85106383
网址：www.bigsun.com.cn
84) 中 信万 通证 券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
85) 中 原证 券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
联系电 话：0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
86) 泛 华普 益
注册地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
33
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：邓 鹏
联系电 话：028-82000996-828
客户服 务电 话：4008588588
传真：028-82000996-805
公司网 址：www.pyfund.cn
87) 好 买基 金
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
88) 和 讯信 息
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 阿婷
电话：0755-82721106-8642
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 站：http://licaike.hexun.com
89) 恒 天明 泽
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
34
联系人 ：陈 攀
电话：010-57756019
传真：010-56810789
客户服 务电 话：400-786-8868-5
公司网 站： www.chtfund.com
90) 金 观诚
注册地 址： 西湖 区世 贸丽 晶城欧 美中 心 1 号楼 （D 区）801 室
办公地 址： 浙江 杭州 西湖 区教工 路 18 号 世贸 丽晶 城 欧美中 心 D 区801 室
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：邓 秀男
电话：0571-56028620
传真：0571-56899710
客户服 务电 话：4000680058
公司网 站：http://www.jincheng-fund.com
91) 诺 亚正 行
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
92) 上 海长 量
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
35
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站：www.erichfund.com
93) 深 圳新 兰德
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
电话：010-58321105
传真：010-58325282
客户服 务电 话：4008507771
公司网 站： t.jrj.com
94) 数 米基 金
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-60897840
客户服 务电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
95) 天 天基 金
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
36
客户服 务电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
96) 同 花顺
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖 区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
客户服 务电 话：0571-88920897 、4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
97) 万 银财 富
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ： 高晓 芳
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电 话：400-808-0069
公司网 站： http://www.wy-fund.com/
98) 展 恒基 金
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话：010-62020088
客户服 务电 话：400-888-6661
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
37
传真：010-62020355
网址： www.myfund.com
99) 增 财基 金
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
100) 众禄 基金
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 层IJ 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 层IJ 单元
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 站： www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
2、场 内销 售机 构
深 圳 证券 交易 所内 具有 基金 销售 业 务资 格的 会员 单位 ， 具体 名单 详见 深圳 证券 交 易所
网站 。
（ 二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
38
电话： （010 ）59378982
传真： （010 ）59378907
联系人 ：程爽
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
律师事 务所 ：上 海 市 通力 律师事 务所
地址： 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安 冬
（ 四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所 ： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号 东方 广 场安永 大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 周刚
联系人 ：许 建辉
四、基金 的 名称
易方达 中债 新综 合债 券指 数发起 式证 券投 资基 金（LOF ）
五、基金 的 类型
契约型 、上 市开 放式 （LOF ） 、发 起式 基金 。
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
39
六、基金 的 投资 目标
本 基 金通 过指 数化 投资 ，争 取 在扣 除各 项费 用之 前获 得 与标 的指 数相 似的 总回 报 ，追
求跟踪 偏离 度及 跟踪 误差 的最小 化。
七、基金 的 投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 债 、 央 行票 据 、 地 方政府 债、
金 融债 、企 业债 、短 期融资 券、 中期 票据 、公 司债、 资产 支持 证券 、债 券逆回 购、 银行 存
款 等固 定收 益类 资产 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ，但 须符 合
中国证 监会 相关 规定 。
本 基 金不 直接 在 二 级市 场买 入 股票 、可 转换 债券 、权 证 等资 产， 也不 参与 一级 市 场新
股申购 、新 股增 发、 新可 转换债 券申 购。
如 法 律法 规或 监管 机构 以后 允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 履行 适当 程序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 各类 资产 的投 资比 例范围 为 ： 中 债-新 综合 指 数成份 券的 投资 比例 不低 于基金 资
产净值 的 90%， 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、基金 的 投资 策略
本 基 金为 被动 管理 的指 数基 金 ，主 要采 用分 层抽 样复 制 和动 态最 优化 的方 法， 构 造与
标的指 数风 险收 益特 征相 似的资 产组 合， 以实 现对 标的指 数的 有效 跟踪 。
在正常市 场情 况下 ，本 基金 力 争 将 净值 增长 率与 业绩 比 较基 准之 间的 日均 跟踪 偏 离度
的绝对 值控 制 在0.2% 以 内 ， 将 年 化跟 踪误差 控制 在2%以内 。 如 因指数 编制 规 则 调整 或其 他
因 素导 致 跟 踪偏 离度 和 跟踪 误差 超过 上述 范围 ，基金 管理 人应 采取 合理 措施避 免 跟 踪偏 离
度、 跟 踪误 差进 一步 扩大 。
1、债 券指 数化 投资 策略
（1） 债券 投资 组合 的构 建 策略
构 建 投资 组合 的过 程主 要分 为 三步 ：划 分债 券层 级、 筛 选目 标组 合 成份 券 和逐 步 调整
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
40
建仓。
① 划分 债券 层级
本 基 金根 据债 券的 不同 特征 （ 例如 债券 种类 、剩 余期 限 、信 用等 级等 ）将 标的 指 数成
份券划 分层 级， 按照 分层 抽样的 原理 ，确 定各 层级 成份券 及其 权重 。
② 筛选 目标 组合 成份 券
分 层 完成 后， 本基 金在 各层 级 成份 券 内 利用 动态 最优 化 或随 机抽 样等 方法 筛选 出 与各
层 级总 体风 险收 益特 征（例 如久 期、 凸性 等） 相近的 且流 动性 较好 （ 主 要考虑 发行 规模 、
日 均成 交金 额、 期间 成交天 数等 指标 ）的 个券 组合 ， 并使 目标 组合 的投 资比例 与各 层级 的
权重相 似 。
③ 逐步 建仓
本基金 将根 据实 际的 市场 流动性 情况 和市 场投 资机 会逐步 建仓 。
（2） 债券 投资 组合 的调 整 策略
① 定期 调整
基 金 管理 人将 每月 评估 投资 组 合 整 体以 及各 层级 债券 与 标的 指数 的偏 离情 况， 定 期对
投资组 合进 行调 整， 以确 保组合 总体 特征 与标 的指 数相似 ，并 缩小 跟踪 误差 。
② 不定 期调 整
当 发 生较 大的 申购 赎回 、组 合 中债 券派 息 、 债券 到期 以 及 市 场波 动剧 烈等 情况 ， 导致
投 资组 合与 标的 指数 出现偏 离， 本基 金将 综合 考虑市 场流 动性 、交 易 成 本、偏 离程 度 等因
素，对 投资 组合 进行 不定 期的动 态调 整以 缩小 跟踪 误差。
2、其 他投 资策 略
为 了 在一 定程 度上 弥补 基金 费 用， 基金 管理 人还 可以 在 控制 风险 的前 提下 ， 使用其他
投 资策 略。 例如 ，基 金管理 人可 以利 用银 行间 市场与 交易 所市 场， 或债 券一、 二级 市场 间
的 套利 机会 进行 跨市 场套利 ；还 可以 使用 事件 驱动策 略， 即通 过分 析重 大事件 发生 对投资
标的 定 价的 影响 而进 行套利 ；也 可以 使用 公允 价值策 略， 即通 过对 债券 市场价格 与 模型 价
格偏离 度的 研究 ， 采 取相 应的增/减 仓操 作 ； 或运 用 杠杆原 理进 行回 购交 易等 。
九、基金 的 业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 标的指 数： 中债-新 综合 指 数 。
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
41
十、基金 的 风险 收益特征
本 基 金为 债券 型指 数基 金， 其 预期 风险 和预 期收 益低 于 股票 基金 、混 合基 金， 高 于货
币市场 基金 。
十一、基 金投资 组合报告( 未 经审 计)
本基金管理人的董 事会及 董事保证本报告所 载资料 不存在虚假记载、 误导性 陈述或重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ， 已于 2014 年6 月
11 日 复核 了本 报告 的内 容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2014 年 1 月1 日至 2014 年3 月31 日 。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 70,959,600.00 96.17
其中： 债券 70,959,600.00 96.17
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,469,471.94 1.99
7 其他资 产 1,358,433.78 1.84
8 合计 73,787,505.72 100.00
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
42
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金资产净值比
例（％ ）
1 国家债 券 19,276,000.00 35.83
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 28,635,000.00 53.23
其中： 政策 性金 融债 28,635,000.00 53.23
4 企业债 券 3,013,600.00 5.60
5 企业短 期融 资券 10,032,000.00 18.65
6 中期票 据 10,003,000.00 18.60
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 70,959,600.00 131.92
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 041356031 13 中铝 CP002 100,000 10,032,000.00 18.65
2 1182185 11 同盛 MTN1 100,000 10,003,000.00 18.60
3 120409 12 农发 09 100,000 9,985,000.00 18.56
4 130018 13 附 息国 债18 100,000 9,692,000.00 18.02
5 130013 13 附 息国 债13 100,000 9,584,000.00 17.82
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
43
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11. 投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金本 报告 期没 有 投资股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,360.03
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,354,585.66
5 应收申 购款 1,488.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,358,433.78
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
44
十二、基 金的业 绩
基金管理人依照恪 尽职守 、诚实信用、谨慎 勤勉的 原则管理和运用基 金财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效日为 2012 年11 月 8 日 ， 基 金合 同生 效以来 （ 截 至2013 年 12 月31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
1. 易 方达 中债 新综 指发 起 式 （LOF ）A 类基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益
率比较 表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①-③
②-④
基 金 合 同 生
效至 2012 年
12 月 31 日
0.60% 0.04% 0.50% 0.02% 0.10% 0.02%
2013 年1 月1
日至 2013 年
12 月 31 日
-2.37% 0.11% -0.29% 0.08% -2.08% 0.03%
基 金 合 同 生
效至 2013 年
12 月 31 日
-1.78% 0.10% 0.20% 0.08% -1.98% 0.02%
2. 易 方达 中债 新综 指发 起 式 （LOF ）C 类基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益
率比较 表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①-③
②-④
基 金 合 同 生
效至 2012 年
12 月 31 日
0.50% 0.03% 0.50% 0.02% 0.00% 0.01%
2013 年1 月1
日至 2013 年
12 月 31 日
-2.33% 0.12% -0.29% 0.08% -2.04% 0.04%
基 金 合 同 生
效至 2013 年
12 月 31 日
-1.84% 0.11% 0.20% 0.08% -2.04% 0.03%
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
45
十三、费 用概览
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 基金 的指 数许 可使 用 基点费 ；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（6） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（7） 基金 份 额 持有 人大 会 费用；
（8） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（9） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（10） 证券 账户 开户 费用 、银行 账户 维护 费用 ；
（11） 基金 上市 初费 和上 市月费 ；
（12） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.30%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝ E×0.30 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管理 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月 支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金的 托 管费 按前 一日基 金 资产 净 值的 0.10%的年 费 率计 提 。托 管费 的计算 方 法如
下：
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
46
H＝ E×0.10 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托管 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。
（3） 销售 服务 费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.35% 的 年费 率计 提。 销售 服 务费的 计
算方法 如下 ：
H＝E×0.35% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销 售 服务 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送销 售服 务费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产一 次性 支
取， 经 基 金 管理 人代 付给 各个基 金销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等， 支付日 期顺 延 。
销 售 服务 费主 要用 于支 付销 售 机构 佣金 、以 及基 金管 理 人的 基金 行销 广告 费、 促 销活
动费、 持有 人服 务费 等。
基金募 集期 间的 上述 费用 不从销 售服 务费 中列 支。
（4） 指数 许可 使用 基点 费
本 基 金作 为指 数基 金， 需根 据 与中 央国 债登 记结 算有 限 责任 公司 签署 的指 数使 用 许可
协 议的 约定 向中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 支付指 数许 可使 用基 点费 。在通 常情 况下 ，
指数许 可使 用基 点费 按前 一日的 基金 资产 净值 的万 分之一 点五 （1.5 个基 点 ） 的年费 率计 提。
指数使 用基 点费 每日 计算 ，逐日 累计 。
计算方 法如 下：
H=E× 万分 之一 点五/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 基点 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
47
指数许 可使 用基 点费 的收 取下限 为每 季度 人民 币五 万元（5 万 元） 。
指数许可使用基点费的计费时间从基于指数设计开发的各个基金合同生效日开始计
算；基 金设 立当 年， 不 足3 个月 的， 按照3 个 月收 费。
指 数 许可 使用 基点 费的 支付 方 式为 每季 度支 付一 次， 自 基金 合同 生效 日起 ，由 基 金管
理人向 基金 托管 人发 送划 付指令 ， 经基 金托 管人 复 核后于 次季 初 10 个 工作 日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司。
若 中 央国 债登 记 结 算有 限责 任 公司 与基 金管 理人 对指 数 许可 使用 基点 费的 费率 及 支付
方 式另 有约 定的 ，从 其最新 约定 。此 项变 更无 需召开 持有 人大 会审 议， 但基金 管理 人应 及
时在指 定媒 体予 以公 告。
上述“1 、基 金费 用的 种 类中 第 （5 ）－ （12 ） 项费 用 ” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规
定，按 费用 实际 支出 金额 列入当 期费 用， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
3、 不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 用
（1） 申购 费率
本 基 金对 通过 直销 中心 申购 的 特定 投资 群体 与除 此之 外 的其 他投 资者 实施 差别 的 申购
费率。
特 定 投资 群体 指全 国社 会保 障 基金 、依 法设 立的 基本 养 老保 险基 金、 依法 制定 的 企业
年 金计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 企业补 充养 老保 险基 金（ 包括企 业年 金单 一
计划以 及集 合计 划） ， 以及 可以投 资基 金的 其他 社会 保险基 金。 如将来 出现 可 以投资 基金 的
住 房公 积金 、享 受税 收优惠 的个 人养 老账 户、 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类
型，基 金管 理人 可将 其纳 入特定 投资 群体 范围 。
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
48
通过基 金管 理人 的直 销中心 申购 本基 金A 类份 额的 特定投 资群 体 申 购费 率见 下表：
申购金额M（元）（含申 购费） A 类基金份额 申购费率
M＜100 万 0.08%
100 万 ≤M ＜200 万 0.05%
200 万 ≤M ＜500 万 0.03%
M≥50 0 万 1000 元/笔
其他投 资者 申购 本基 金 A 类基金 份额 的申 购费 率见 下表：
申购金额M（元）（含申 购费） A 类基金份额 申购费率
M＜100 万 0.8%
100 万 ≤M ＜200 万 0.5%
200 万 ≤M ＜500 万 0.3%
M≥50 0 万 1000 元/笔
本基 金C 类 基金 份额 不收 取申购 费用 。
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在 申 购费 按金 额分 档的 情况 下 ，如 果投 资者 多次 申购 ， 申购 费适 用单 笔申 购金 额 所对
应的费 率。
本基金 的申 购费 用由 申购 本基金 A 类份 额的 投资 人 承担， 不列 入基 金财 产， 主要用 于
本基金 的市 场推 广、 销售 、登记 结算 等各 项费 用。 赎回费 用由 基金 赎回 人承 担。
（3） 申购 份额 的计 算
1）若 投资 人选 择 A 类基 金 份额， 则申 购份 额的 计算 公式如 下：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）
（注： 对于 500 万 （含 ） 以上适 用固 定金 额申 购费 的申购 ，净 申购 金额 ＝申 购金额 －
固定申 购费 金额 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2）若 投资 人选 择 C 类基 金 份额， 则申 购份 额的 计算 公式如 下：
申购份 额= 申购 金额/T 日 基金份 额净 值
场 内申 购涉 及金 额的 计算结 果保 留到 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以后 的部分 四舍 五
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
49
入 ，由 此产 生的 误差 计入基 金财 产； 场内 申购 涉及份 额的 计算 结果 采用 截位法 保留 到整 数
位，整 数位 后小 数部 分的 份额对 应的 资金 返还 至投 资者资 金账 户。
场 外 申购 涉及 金额 、份 额的 计 算结 果保 留到 小数 点后 两 位 ， 小数 点后 两位 以后 的 部分
四舍五 入， 由此 产生 的误 差计入 基金 财产 。
2、赎 回费 用
（1） 赎回 费率
本基 金A 类 基金 份额 场内 赎回费 率 为0.1% ， 不按 份 额持有 时间 分段 设置 赎回 费率 。
本基 金A 类 基金 份额 的场外 赎回 费率 见下 表：
持有时间（天） A 类基金份额赎回费率
0-364 0.1%
365-729 0.05%
730 及 以上 0%
本基 金C 类 基金 份额 的场 外 赎回 费率 见下 表：
持有时间（天） C 类基金份额赎回费率
0-29 0.75%
30 及 以上 0%
（2） 赎回 费的 收取 方式 和 用途
赎 回 费用 由赎 回基 金份 额的 基 金份 额持 有人 承担 ，在 基 金份 额持 有人 赎回 基金 份 额时
收取。 对于A 类 基金 份额 所收取 的赎 回费 ， 赎 回费 总额 的 25% 归基 金财 产， 其 余用于 支付 登
记结算 费和 其他 必要 的手 续费 。 对 于持 有期 限少 于30 日 （不 含 ） 的C 类 基金 份额所 收取 的
赎回费 ，全 额计 入基 金财 产。
（3） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用
本 基 金场 内和 场外 赎回 时， 赎 回费 用、 赎回 金额 的单 位 为人 民币 元， 计算 结果 保 留到
小数点 后两 位， 小数 点后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。
3、 基金 转换 费由 基金 份额 持有人 承担 ， 由转 出基 金 赎回费 用及 基金 申购 补差 费用构 成，
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
50
其 中赎 回费 用按 照基 金合同 、更 新的 招募 说明 书及最 新的 相关 公告 约定 的比例 归入 基金 财
产， 其 余部 分用于 支付 注 册登记 费等 相关 手续 费， 具体实 施办 法和 转换 费率 详见相 关公 告。
转换费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ，保 留小 数点 后两 位。
3 、 投 资 者 通 过本 公 司 网 上交 易 系 统 （www.efunds.com.cn ） 进 行本 基 金 申购 、赎 回 的
交易费 率， 详见 本公 司网 站上的 相关 说明 。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整 上 述费 率 。 上述 费率 如发 生 变更 ， 基
金 管理 人最 迟应 于新 的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定
媒体上 公告 。
基 金 管理 人可 以在 不违 反法 律 法规 规定 及基 金合 同约 定 的情 形下 根据 市场 情况 制 定基
金 促销 计划 ， 针 对基 金投资 人定 期或 不定 期地 开展基 金促 销活 动。 在基 金促销 活动 期间 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购 、 赎回 和转 换 费 率。
（ 三） 费用 调整
基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 、 基金
托管费 率或 基金 销售 服务 费等相 关费 率。
调 高 基金 管理 费率 、基 金托 管 费率 或基 金销 售服 务费 等 费率 ，须 召开 基 金 份额 持 有人
大 会审 议； 调低 基金 管理费 率、 基金 托管 费率 或基金 销售 服务 费等 费率 ，无须 召开 基金 份
额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 体上 公告。
十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本 基 金管 理人 依据 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、《 证券 投资 基金 信息 披 露管
理办法 》 等 有关 法律 法规 及 《 易 方达 中债 新综 合债 券指数 发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 基金
合同 》 ， 结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对 2013 年12 月23 日 刊登 的本
基金 更 新的 招募 说明 书进 行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分 ，更 新了 “ （ 二） 主要 人员情 况 ” 部分 的内 容。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
易方达 中债新综合债券指数发起式 证券投资基金更新的招募说明书 摘要
51
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了基 金份 额发 售机构 的信 息 。
4. 在“九 、基 金份 额的 申购 、赎回 ” 部 分， 更新 了部 分内容 。
5. 在“十 、基 金转 换和 定期 定额投 资计 划 ” 部分 ，更 新了部 分内 容。
6. 在“十 二、 基金 的投 资” 部分， 补充 了本 基 金 2014 年第 1 季 度投 资组 合报 告 的
内容。
7. 在“十 三、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
8. 在“十 七、 基金 的费 用与 税收 ” 部分 ，更 新了 部分 内容。
9. 在“二 十 五 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关 公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2014 年 6 月20 日
