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富 兰克 林 国 海焦 点驱 动灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金
更 新招 募说 明书 （摘 要）
（2014 年第 1 号）
基金管理人：国海富 兰克 林基金管理有限公司
基金托管人：中国农 业银 行股份有限公司
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【重要提示】
富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 经 中国证 监
会证监 许可[2013]206 号文 核准募 集， 本基 金的 基金 合同 于 2013 年 5 月 7 日 生 效。
基金管 理人保证本招 募说明书的 内容真实、准 确、完整。 本招募说明书 经中国证券 监
督管理 委员 会 （以 下简 称 “ 中国证 监会 ” ） 核准 ， 但中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表
明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判 断或 保证 ， 也不 表明 投资 于本 基金 没有风 险。 投资
有风险 ，投 资人 申购 基金 时应认 真阅 读招 募说 明书 。
基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 财产，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金合 同当 事人 之间 权利 、 义务 的法 律文 件。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按 照 《基 金法》 、 基金 合同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承 担 义务。 基 金投 资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日 为 2014 年 5 月 7 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2014 年 3 月 31 日（财 务数 据未 经审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址： 广西南宁 市 西乡塘区 总部路1号 中国－东盟科技 企业孵化基地 一期C-6栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道8 号上 海国 金中 心二 期9层
法定代 表人 ：吴 显玲
成立日 期：2004 年11 月15 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]145 号
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组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.2 亿元 人民 币
存续期 限：50年
联系人 ：沈 增
联系电 话：021-3855 5555
股权结 构 ： 国 海证 券股 份 有限公 司 （原 名 “ 国海 证 券有限 责任 公司 ” ） 持有51% 股权 ，
邓普顿 国际 股份 有限 公司 持有49%股权
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 ：
董事长 吴显 玲女 士， 中共 党员， 管理 学硕 士， 经济 师。 历 任中 国人 民银 行广 西壮族 自治
区金融 管理 处主 任科 员， 广西证 券交 易中 心副 总经 理 （主 持全 面工 作） ， 广西 证券登 记有 限
责任公 司法 定代 表人 、 总 经理 ， 广 西证 券有限 责任 公司副 总裁 ， 国海证 券有 限责任 公司 副 总
裁 ，国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 督察 长。 现任 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 董事 长 、
代为履 行总 经理 职责 ，同 时兼任 国海 富兰 克林 资产 管理（ 上海 ）有 限公 司董 事长 。
副董事长 阮博文 （William Y. Yun ）先生 ，工商 管理 硕士，CFA 。阮 博文先 生现 任富兰
克林邓 普顿投 资集团 执行 副总裁, 并负责 特定 和另类 投资团 队，同 时兼任 国海 富兰克 林资产
管理（ 上海 ）有 限公 司董 事。阮 先生 担任Franklin Resources, Inc. 的管 理人 员，亦 是该 公
司 的 投 资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会 成 员 。 他 也 是 Fiduciary Trust Company
International( “Fiduciary Trust ”) 的董 事会 成员 ，于1992 年 加入Fiduciary Trust 担任
基金经理8 年，之后成为执行副总裁，负责Fiduciary Trust 的全球权益类部门，并在2000
年至2005 年 期 间 担 任Fiduciary Trust 的 总 裁 。 他 于2002 年 又 担 任Franklin Templeton
Institutional 的 总裁， 负 责富兰克 林邓普 顿全 球业 务发展团 队的机 构业 务， 其职责还 包括
负 责 富 兰 克 林 邓 普 顿 养 老 金 固 定 收 益 计 划 和 投 资 固 定 缴 款 业 务 ， 以 及 负 责Franklin
Templeton Portfolio Advisors 通过 投资 顾问 和咨 询 人员为 个人 和机 构客 户提 供专户 管理 。
在2008 年， 他开 始担 任目 前于富 兰克 林邓 普顿 投资 集团的 职务 。
董事张 雅锋 女士 ， 中 共党 员， 研 究生 学历 。历 任广 西壮族 自治 区商 业厅 副处 长、处 长 ，
广西凭 祥市 委副 书记 、 广 西商业 大厦 副总 经理 、 广 西南方 商业 集团 公司 董事 长兼总 经理 、 党
总支书 记 ， 广 西壮族 自治 区证券 办发 行部 主任 、 中 国证监 会南 宁特 派办 副主 任、 广西 投资 集
团有限 公司 副总 经理 、 广 西证券 有限 责任 公司 增资 扩股筹 备组 组长 、 国 海证 券有限 责任 公司 4
董事长 、 党 委书 记， 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司董事 长、 董事 。 现 任广 西投资 集团 有限
公司董事 、 国海 证券 股份 有限公 司董 事长 、 党 委书 记 、 国 海良 时期 货有 限公 司董事 、 国 海创
新资本 投资 管理 有限 公司 董事。
董事麦 敬恩 （Gregory E. McGowan ） 先 生， 硕士 学位 以及法 学博 士学 位。 现任 邓普顿 国
际股份 有限 公司 执行 副总 裁， 以 及国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司 股东 代表 ， 同时 兼任 国海
富兰克 林资 产管 理 （ 上海 ） 有 限公 司董 事。 麦敬 恩 先生还 同时 担任 多个 富兰 克林邓 普顿 公司
董事，其中包括：Templeton Investment Counsel, LLC ，Franklin Templeton Management
Luxembourg S.A. （卢 森堡 ），富兰克林邓 普顿投资 （亚洲）有限公 司（香港 ），邓普顿 资
产管理 公司 （ 新加 坡 ） ， Franklin Templeton Holding Limited （毛 里求 斯 ） ， Franklin Templeton
Services Limited （爱尔兰 ）以及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. （美国 ）。麦 敬恩 先
生于1986 年 加入 富兰 克林 邓普顿 投资 集团 ，并 担任Templeton Global Advisors Limited （巴
哈马 ） 执 行副 总裁 。 在 加 入富兰 克林 邓普 顿投 资集 团之前 ， 麦敬 恩先生 是美 国证券 交易 委员
会的资 深律 师。
董事齐 国旗 先生 ， 中 共党 员， 经 济学 硕士 。 历 任河 南大学 党委 组织 部干 部科 科长， 君安
证券有 限责 任公 司债 券业 务部总 经理 助理 、 副 总经 理， 国 泰君 安证 券股 份有 限公司 债券 业务
一部 、 资 本运 作总部 副总 经理 、 收 购兼 并总部 上海 业务部 负责 人 ， 民生 证券 有限责 任公 司 副
总经理 ， 国 海证 券有 限责 任公司 副总 裁、 总裁 ， 国 海良时 期货 有限 公司 董事 ， 国海 富兰 克林
基金管 理有 限公 司董 事。 现任国 海证 券股 份有 限公 司总裁 、 国 海创 新资 本投 资管理 有限 公司
董事， 国海 证券 股份 有限 公司深 圳分 公司 总经 理 ， 同时兼 任国 海富 兰克 林资 产管理 （上 海 ）
有限公 司董 事 。
董事胡 德忠 先生 ， 中 共党 员， 管 理学 博士 ， 经 济师。 历任广 西证 券有 限责 任公 司深圳 营
业部总 经理 助理 、 副 总经 理， 深 圳深 南中 路证 券营 业部总 经理 ， 广 西证 券 （2011 年10 月 增资
扩股并 更名 为国 海证 券） 有限责 任公 司公 司总 经理 助理 兼 经纪 业务 部总 经理 ， 国海 富兰 克林
基金管 理有 限公 司副 总经 理， 上 海凯 石投 资管 理有 限公司 董事 副总 经理 ， 国 海证券 有限 责任
公司经 纪业 务事 业总 部总 经理、 公司 常务 副总 裁兼 经纪业 务事 业总 部总 经理 ， 国海 证券 股份
有限公 司经 纪业 务事 业总 部总经 理。 现任 国海 证券 股份有 限公 司公 司常 务副 总裁， 国海 创新
资本投 资管 理有 限公 司董 事。
董事张 伟先 生， 硕士 研究 生学历 。 历 任澳 纽银 行集 团 （悉 尼） 企业 银行 主任 、 香港 上海
汇丰银 行国 际信 托有 限公 司副总 裁 、 银 行家 信托 有 限公司 （ 英国 ） 联席 董事 、 德意志 信托 （ 香
港） 有 限公 司董 事、 德 意 志银行 （香 港） 副 总裁。 现任富 兰克 林邓 普顿 投资 （亚洲） 有限 公 5
司大中 华区 总监 及董 事。
独立董 事黄 湘平 先生 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 学历 ， 兼职 教授 。 历 任湖 南省 人大常 委会
处长、 主任 ， 湖 南人 大常 委法工 委副 主任 ， 湖 南省 体改委 副主 任， 湖南 省证 券委副 主任 ， 湖
南省证 监会 主任 （ 党组 书 记） , 中 国证 监会 武汉 办主 任、 党委 书记 ， 中 国证 监会 湖北局 局长 、
党委书 记， 中国 证券 业协 会副会 长、 会长 、 党 委书 记。 现 任中 国证 券业 协会 咨询委 员会 副主
任。
独立董 事张 忠国 先生 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 学历 ， 高级 会计 师。 历任 广西 柳州地 区财
政局副 局长 ， 广 西鹿 寨县 人民政 府副 县长 ， 柳 州地 区行署 副秘 书长 、 财 办主 任， 广 西财 政厅
预算处 处长， 广西财 政厅 总会计 师、副 厅长（ 享受 正厅级 待遇） 。 现任 广西注 册会计 师协会
会长 、 广西 五洲 交通 股份 有限公 司独 立董 事 。
独立董 事洪 荣光 先生 ，MBA 商 学硕 士。 历任 台湾 亚 洲证券 股份 有限 公司 董事 长及第 一
大股东 （ 后与 元大 京华 证 券股份 有限 公司 合并 ） 、H&Q （Hambrecht & Quist Group ） 汉 茂风
险投资 公司 董事 、 越 南国 家投资 基金 公司 董事 、 邓 普顿新 兴市 场信 托股 份有 限公司 董事 、 邓
普顿开 发中 国投 资信 托基 金 （卢 森堡） 董事、 台股 指数基 金公 司 （英 国） 董 事、 菲律 宾信 安
银行董 事 、 富 兰克林 邓普 顿国际 基金 董事 、 益 民基 金管理 有限 公司 独立 董事 。 现 任兴 亚置 业
集团（ 中国 ）董 事长 、亚 洲环球 证券 公司 （香 港） 董事长 、菲 律宾 信安 银行 独立董 事。
独立董 事陈 伟力 女士 ， 大 学本科 学历 。 历任美 国斯 坦福大 学访 问学 者， 中国 新技术 创 业
投资公 司副 总经 理， 中国 国际技 术智 力合 作公 司总 经理兼 党委 书记 。 现 任天 津市海 运股 份有
限公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员
监 事 余 天 丽 女 士 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 投 资 服 务 代 表 ，
Asiabondportal.com 营 销 助理 ， 富 达基 金 （香 港 ）有限 公 司 亚洲 区 项目 经 理，英 国 保 诚资 产
管理 （ 新加 坡） 有限 公 司 亚洲区 战略 及产 品发 展部 副董事 ， 瑞 士信 贷资 产管 理 （新 加坡 ） 有
限公司 亚洲 区产 品发 展部 总监， 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司专 户投 资部 产品 负责人 。 现 任富
兰克林 邓普 顿资 本控 股有 限公司 （富 兰克 林邓 普顿 投资集 团全 资子 公司 ） 亚 洲区产 品策 略部
董事。
监事刘 俊红 女士 ，硕 士研 究生， 律师 。历 任国 海证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书、合 规
总监、 副总 裁， 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司督 察长， 国海 良时 期货 有限 公司监 事、 监事
长、 董 事长 、 董 事， 国 海 证券股 份有 限公 司副 总裁 、 合规 总监 。 现 任国 海证 券股份 有限 公司 6
副总裁 兼合 规总 监， 国海 良时期 货有 限公 司董 事。
监 事张志 强先生，CFA ，纽 约州立 大学（布 法罗）计 算机科 学硕士， 中国科学 技术大
学数学 专业 硕士 。历 任美国Enreach Technology Inc. 软件工 程师 ， 海 通证 券股 份有限 公司 研
究所高 级研 究员 ， 友 邦华 泰基金 管理 有限 公司 高级 数量分 析师 ， 国 海富 兰克 林基金 管理 有限
公司首 席数 量分 析师 、 风 险控制 部总 经理 、 业 务发 展部总 经理 。 现任 国 海富 兰克林 基金 管 理
有限公司 量化 与指数 投资 总监、金 融工 程部总 经理 、国富沪 深300 指数 增强基 金基金经 理、
职工监 事。
监事戴 刚先 生 ，工 商管 理 硕士 、专 业会 计硕 士， FRM 、CFA 。历 任重 庆工 程 建设总 公
司预算 管理 部助 理工 程师 、 韩国 三星 集团 上海 代表 处建设 项目 投资 经理 、 湘 财证券 有限 责任
公司资 产管 理部 高级 经理 、 浦 银安 盛基 金管理 有限 公司筹 备组 成员 、 风 险管 理部总 监 、 职 工
监事。 现任 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司 风 控与 信息技 术总 监 、 职工 监事 。
3 、经 营管 理层 人员
副总经 理张晓东先生 ，美国多米 尼克学院国际 经济政治分 析硕士。历任 中国企业管 理
无锡培 训中 心助 教、 中欧 管理研 究生 项目 （现 改为 中欧国 际管 理学 院） 助教/ 中方院 长助 理，
无锡虹 美电 器集 团销 售/ 项 目经理 ， 美 国纽 堡太 平洋 投资管 理公 司高 级投 资经 理， 阳光 国际
管理公 司董事 ， 中信 资本 市场控 股公司 董事（ 非董 事会成 员）， 国海富 兰克 林基金 管理有
限公司 基金 经理 。 现任 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼公 募基 金投 资决策 委员 会
主席， 首席 基金 经理 ，管 理国富 弹性 市值 股票 基金 及国富 深化 价值 股票 基金 。
副 总经 理徐 荔蓉 先生 ，CFA ，CPA （ 非执 业） ，律师 （非 执业 ）， 中央 财经大 学经 济
学硕士 。 历任 中国技 术进 出口总 公司 金融 部副 总经 理、 融通 基金 管理有 限公 司基金 经理 、 申
万巴黎 基金 管理 有限 公司 （现 “ 申万 菱信 基金 管理 有限公 司” ） 基 金经 理、 国海富 兰克 林基
金管理 有限 公司 高级 顾问 、 资产 管理 部总 经理 兼投 资经理 。 现 任国 海富 兰 克 林基金 管理 有限
公司副 总经 理、 投资 总监 、 研究 分析 部总 经理 ， 国 富中国 收益 混合 基金 、 国 富潜力 组合 股票
基金 和 国富 研究 精选 股票 基金基 金经 理。
副总经 理李彪先生， 硕士研究生 ，副研究员。 历任内蒙古 大学经济系讲 师、中国证 监
会海南 证监 局证 券期 货市 场监管 处处 长 、 证券 机构 监管处 处长 、 稽查处 处长 、 国 海富 兰克 林
基金管 理有 限公 司督 察长 助理、 督察 长。 现任 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
注：本 报告期内，经 国海富兰克 林基金管理有 限公司第三 届董事会第二 十二次会议 审
议通过，自2013 年9 月9 日起 李 雄 厚 先 生不 再 担 任 本基 金 管 理 公 司总 经 理 职 务（ 详 情 请 参见 7
2013 年9 月10日 刊登 的《国 海富兰克 林基 金管理 有限 公司高级 管理 人员变 更公 告》）。 在新
任总经 理正 式就 任前 ， 由 董事长 吴显 玲女 士代 为履 行总经 理职 责， 吴显 玲女 士简历 详见 董事
会成员 介绍 。
4 、督 察长
督察长 储丽 莉女 士， 中共 党员 ， 英 国伦 敦大学 亚非 学院法 律硕 士 。 历任 上海 物资贸 易 中
心股份 有限 公司 法律 顾问 、 投 资经 营部 副总 经理 、 李 宁体育 （ 上海 ） 有限 公司 法 律顾问 。 2005
年加入 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 ， 先后 担任 公司法 律顾 问 、 高级 法律 顾问 、 监 察稽 核
部副总 经理 、 监 察稽 核部 总经理 。 自2006 年起 ， 还 同时兼 任公 司董 事会 秘书 。 现任 国海 富兰
克林基 金管 理有 限公 司督 察长兼 董事 会秘 书、 高级 法律顾 问 ， 同时 兼任 国海 富兰克 林资 产管
理（上 海） 有限 公司 董事 会秘书 。
5 、本 基金 基金 经理 基本 情 况
现任基 金经 理
赵晓 东先生，香 港大学MBA 。历任 淄博矿业集 团项目经 理，浙江证 券分析员，上 海交
大高新 技术 股份 有限 公司 高级投 资经 理， 国海 证券 有限责 任公 司行 业研 究员 ， 国海 富兰 克林
基金管 理有 限公 司研 究员 、 高级 研究 员、 国 富弹 性市 值股票 基金 和国 富潜 力组 合股票 基金 的
基金经理 助理 ，国富 沪深300 指数增 强基 金基金 经理 。现任国 海富 兰克林 基金 管理有限 公司
国富中 小盘 股票 基金 和国 富焦点 驱动 混合 基金 的基 金经理 。
历任基 金经 理
无，该 基金 自成 立以 来尚 未发生 基金 经理 离任 。
6、投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度。
投资决 策委 员会 由下 述委 员组成 ： 吴 显玲 女士 （董 事长、 代为 履行 总经 理职 责） ； 张晓
东先生 （公司 副总 经理、 公募基 金投 资决 策委 员会 主席、 首席基 金经 理） ； 徐荔蓉 先生 （ 公
司副总 经理 、 投 资总 监 、 研 究分析 部总 经理 、 基 金经 理 ） ； 刁晖 宇先 生 （固 定收 益投资 总监 、
QDII 投 资 总 监、 基 金经 理） ； 张志 强先 生（ 量 化与指 数 投资 总监 、金 融 工程部 总 经理 、基
金经理 、 职 工监 事） ； 戴 刚先生 （ 风 控与 信息 技术 总监 、 职工 监事 ） ； 赵晓 东先生 （基 金经
理）。
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储丽莉 女士 （督 察长 ）有 权列席 投资 决策 委员 会的 任何会 议。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层
法定代 表人 ：蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经 验丰 富， 服 务 优质， 业
绩突出 ，2004 年 被英 国《 全球托 管人 》评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国 SAS70 内部 控制 审计 ， 并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告， 表明 了独立 公正 第
三方对 中国 农业 银行 托管 服务运 作流 程的 风险 管理 、 内部 控制 的健 全有 效性 的全面 认可 。 中
国农业 银行 着力 加强 能力 建设， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届“‘ 金牌 理财 ’ T O P 1 0 颁
奖盛典 ” 中 成绩 突出 ， 获 “ 最佳托 管银 行 ” 奖。2010 年 再次荣 获 《首 席财 务官 》 杂志颁 发的 “ 最 9
佳资产 托管 奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行批 准
成立，2004 年 9 月更 名为 托管业 务部 ，内 设养 老金 管理中 心、 技术 保障 处、 营运中 心、 委
托资 产 托管 处、 保险 资产 托管处 、 证 券投 资基 金托 管处、 境外 资产 托管 处、 综合管 理处 、 风
险管理 处， 拥有 先进 的安 全防范 设施 和基 金托 管业 务系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2014 年3 月 31 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共198 只 ，包 括富 国天 源平 衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮 10
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复 兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券 投资 基金 、 东 吴中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金、 工银 瑞信 四季 收益 债券型 证券 投资
基金 、 招 商安 瑞进取 债券 型证券 投资 基金 、 汇 添富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信
消费服 务行 业股 票型 证券 投资基 金 、 易 方达黄 金主 题证券 投资 基金 （LOF ） 、 中邮中 小盘 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 浙商 聚潮 产业 成长 股票 型证券 投资 基金 、 嘉 实领 先成长 股票 型证
券投资 基金 、 广 发中 小板 300 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 广发 中小 板300 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 南方 保本 混合 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 先进制 造股 票证
券投资 基金 、 上 投摩 根新 兴动力 股票 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海策 略回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、金 元惠 理保本 混合 型证 券投 资基 金、招 商安 达 保 本混 合型 证券投 资基 金 、
交银施 罗德 深 证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投
资基金 （LOF ） 、 交 银施 罗 德深 证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 富国 中
证500 指数 增强 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 长 信内 需 成长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证内 地
消费主题指数证券 投资基 金、中海消费主题 精选股 票型证券投资基金 、长盛 同瑞中证 200 11
指数分 级证 券投 资基 金、 景顺长 城核 心竞 争力 股票 型证券 投资 基金 、 汇 添富 信用债 债券 型证
券投资 基金 、 光 大保 德信 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 亚洲 （除日 本 ） 机会
股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富逆 向投 资股 票型 证券 投资基 金、 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资
基金 、 申 万菱 信中小 板指 数分级 证券 投资 基金 、 广 发消费 品精 选股 票型 证券 投资基 金 、 鹏 华
金刚保 本混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富理 财 14 天债 券型证 券投 资基 金、 嘉实 全球房 地产 证
券投资 基金 、 金元惠 理新 经济主 题股 票型 证券 投资 基金 、 东 吴保 本混合 型证 券投资 基金 、 建
新社会 责任 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实理 财宝7 天 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 恒久
信用债 券型 证券 投资 基金 、 大成 月添 利理 财债 券型 证券投 资基 金、 安信 目标 收益债 券型 证券
投资基 金、 富国7 天 理财 宝债 券 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 理财21 天 债券 型证券 投资 基
金、 易方 达中 债新综 合指 数发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 、 工银 瑞信 信用 纯债 债 券型证 券投 资
基金 、 大 成现 金增利 货币 市场基 金 、 景 顺长城 支柱 产业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月月 利
理 财 债 券 型 证券 投 资 基 金、 摩 根 士 丹 利华 鑫 量 化 配置 股 票 型 证 券投 资 基 金 、东 方 央 视 财经
50 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 交 银施 罗德 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金、 鹏华理 财 21 天
债券型 证券 投资 基金 、国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 万家 14 天 理财债 券型 证
券投资 基金 、 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 金 元惠理 惠利 保本 混合 型证 券投资 基金 、
南方中 证500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、 景
顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 、 中 海可 转换 债券债 券型 证券 投资 基金 、 融通 标普 中国
可转债 指数 增强 型证 券投 资基金 、 大 成现 金宝 场内 实时申 赎货 币市 场基 金、 交银施 罗德 荣祥
保本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 境外 高收 益债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海焦
点驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金 、 广 发聚 源定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 大 成景安 短融 债券 型证 券投 资基金 、 嘉实 研
究阿尔 法股 票型 证券 投资 基金、 新华 行业 轮换 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 富国 目标 收益
一年期 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 高息 债债 券型证 券投 资基 金、 东方 利群混 合型 发起
式证券 投资 基金 、 南 方稳 利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城四 季金利 纯债 债券
型证券 投资 基金 、 华 夏永 福养老 理财 混合 型证 券投 资基金 、 嘉 实丰 益信 用定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 国 泰国 证医 药卫生 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 交银 施罗 德定 期支付 双息 平衡
混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信现 金宝 货币 市场 基金、 易方 达投 资级 信用 债债券 型证 券投
资基金 、广 发趋 势优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、华 润元 大保 本混 合型 证券投 资基 金 、
长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金、富
安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 景顺长 城沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资 12
基金 、 中 邮定 期开放 债券 型证券 投资 基金 、 安 信永 利信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大 成景 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海岁
岁恒丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城景 益货币 市场 基金 、 万 家市 政纯债 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 建 信稳定 添利 债券 型证 券投 资基金 、 上 投摩 根双 债增 利债券 型证 券投
资基金 、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、 融通 通源 一年 目标 触发式 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金 、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金 、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金 、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经
营、 规 范运 作、 严 格监 察, 确保业 务的 稳健 运行,保 证 基金财 产的 安全 完整,确 保 有关信 息的 真
实、准 确、 完整 、及 时, 保 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作,对 托管 业 务风险
管理和 内部 控制 工作 进行 监督和 评价 。托 管业 务部 专门设 置了 风险 管理 处, 配 备了专 职内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、控 制制 度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺 利进 行； 业务人 员具 备从 业资 格； 业务管 理实 行 严
格的复 核、 审核 、检 查制 度，授 权工 作实 行集 中控 制，业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 ，
账户资 料严 格保 管， 制约 机制严 格有 效； 业务 操作 区专门 设置 ，封 闭管 理， 实施音 像监 控 ；
业务信 息由 专职 信息 披露 人负责 ，防 止泄 密； 业务 实现自 动化 操作 ，防 止人 为事故 的发 生 ，
技术系 统完 整、 独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、基 金合 同 、托 管协 议规定 的 13
投资比 例和 禁止 投资 品种 输入监 控系 统， 每日 登录 监控系 统监 督基 金管 理人 的投资 运作 ， 并
通过基 金资 金账 户、 基金 管理人 的投 资指 令等 监督 基金管 理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基
金管理 人进 行提 示；
3 、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面
提示有 关基 金管 理人 并报 中国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址：广西南宁 市 西乡塘区 总部路1号 中国－东盟科技 企业孵化基地 一期C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道8 号上 海国 金中 心二 期9层
法定代 表人 ：吴 显玲
联系人 ：白 雨杉
联系电 话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2 、代 销机 构：
（1） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
14
（2） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
公司网 址 ：www.boc.cn
（3） 中国建 设银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
公司网 址 ：www.bankcomm.com
（5） 招商银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
15
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址 ：www.cmbchina.com
（6） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
传真：010-65550827
联系人 ：丰 靖
客户服 务电 话：95558
公司网 址 ：bank.ecitic.com
（7） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
传真：010-57092611
联系人 ： 杨 成茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-63636155
传真：010-63630661
客户服 务电 话：95595
公司网 址 ：www.cebbank.com
16
（9） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（10） 兴业银 行股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 兴业 大厦9 楼
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘玲
客户服 务电 话：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
（11） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811
公司网 址 ：www.cbhb.com.cn
（12） 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路99号
17
法定代 表人 ：张 晨
联系人 ：胡 莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客 服电 话：96592
公司网 址：www.urcb.com
（13） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：杨 晨
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
客服电 话：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（14） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
法 定代 表人 ：张 雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83704850
联 系人 ：牛 孟宇
客 户服 务电 话： 95563
公司网 址 ：www.ghzq.com.cn
（15） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
18
客户服 务电 话：400-8888-108
公司网 址 ：www.csc108.com
（16） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务电 话：400-8888-666
公司网 址：www.gtja.com
（17） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（18） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-888-8888
电话：010-66568430
联系人 ：宋明
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（19） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 层
19
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话： 95562
业务联 系电 话：021-38162212
业务联 系人 ： 夏 中苏
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（20） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
联系人 ：邓 寒冰
公司网 址：www.sywg.com
（21） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址 ：www.newone.com.cn
（22） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95558
20
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（23） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
客户服 务电 话：95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
（24） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
客户服 务电 话：400-600-0686
公司网 址 ：www.nesc.cn
（25） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618、95573
公司网 址 ：www.i618.com.cn
（26） 财富证 券有 限责 任公 司
21
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
法定代 表人 ：孙 智勇
电话：0731-4403319
传真：0731-4403439
联系人： 郭磊
客户服 务电 话：0731-4403340
公司网 址 ：www.cfzq.com
（27） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
传真： 010-66045521
客户服 务电 话： 010-66045678
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
公司网 址 ：www.txsec.com
天相基 金网 网站 ：www.jjm.com.cn
（28） 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法人代 表： 张华 东
联系电 话：025-83364032
联系人 ：徐 翔
传真： 025-83320066
客户服 务电 话：400-828-5888
公司网 址 ：www.njzq.com.cn
（29） 中信证 券（ 浙江 ）证 券有 限责任 公司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
22
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 、23 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李珊
联系电 话：0571-87112507
传真： 0571-85783771
客户服 务电 话：95548
公司网 址 ： www.bigsun.com.cn
（30） 华泰证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290979
传真： 025-51863323
联系人 ：万 鸣
客户服 务电 话：95597
公司网 址 ： www.htsc.com.cn
（31） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南 大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：400-8001-001
公司网 址 ：www.essence.com.cn
（32） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
通讯地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
23
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话：10108998 、400-888-8788 、95525
公司网 址 ：www.ebscn.com
（33） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
通讯地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
联系人 ： 张 背北
客户服 务电 话：400-666-2288
公司网 址 ：www.jhzq.com.cn
（34） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话: 95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（35） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
24
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
客户服 务网 站 ：www.95579.com
（36） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务热 线：95548
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（37） 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（38） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
25
公司网 站： www.erichfund.com
（39） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（40） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（41） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址： www.howbuy.com 及 www.ehowbuy.com
（42） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（43） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（44） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里２ 号民 建大厦 ６层
26
法定代 表人 ：闫 振杰
客户服 务电 话 ：400-888-6661
公司网 址：www.myfp.cn 及 www.myfund.com
（45） 万银财 富( 北京) 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201
法定代 表人 ：李 招弟
客户服 务电 话：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 增 加其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址： 广 西南 宁市 西乡 塘区总部路 1 号 中国 －东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
法定代 表人 ：吴 显玲
电话：021-3855 5601
联系人 ： 胡 昕彦
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东南 路256 号华夏 银行 大厦1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦1405 室
负责人 ：廖 海
联系电 话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
联系人 ：廖 海
经办律 师： 刘佳 、张兰
27
（四） 审 计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称：
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大厦 6楼
办公地 址： 上海 市卢 湾区 湖滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：刘 颖
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 刘颖
四、基金名称
富兰克 林国 海 焦 点驱 动 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
混合型 开放 式证 券投 资基 金
六、基金的投资目标
本基金 通过 积极 进行 资产 配置 和 灵活 运用 多种 投资 策略 ， 并 通过 深入 挖掘 和把 握市场 投
资机会 来确 定本 基金 的投 资焦点 ，同 时合 理控 制组 合风险 ， 力 争获 取较 高的 绝对回 报。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、资产
支持证 券、 股指 期货 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中
国证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票等 权益 类证 券投 资比 例为基 金资 产 的 0% —95% ，其中 权
证投资 比例 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 债券、 货 币市场 工具 、 现 金、 资 产 支持证 券以 及 28
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具不低 于基 金资 产 的 5% ， 其中 ， 每 个交
易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 现金 及到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、基金的投资策略
（一） 资产 配置 策略
本 基金 贯彻 “ 自 上而下 ” 的资 产配 置策略 ，通 过对宏观 经济 、国家 政策 、证券市 场流 动
性 、 大 类资 产相 对收 益特 征等因 素的 综合 分析 ， 在 遵守大 类 资 产投 资比 例限 制的前 提下 进行
积极的 资产 配置 ， 对 基金 组合中 股票 、 债 券、 短期 金融工 具的 配置 比例 进行 调整和 优化 ， 平
衡投资 组合 的风 险与 收益 。本基 金在 进行 资产 配置 时，重 点考 察宏 观经 济状 况、 国 家政 策 、
资金流 动性 、资 产估 值水 平和市 场因 素这 五个 方面 。
1 、宏观 经济状 况：重 点关 注反映国 家经 济增长 情况 及通胀水 平的 宏观经 济指 标、工 业
企业经 营情 况 、 上市 公司 盈利增 长情 况等；
2 、国家 政策： 本基金 将重 点分析国 内外 的财政 政策 、货币政 策和 资本市 场政 策，比 如
国 家 产 业 政 策、 信 贷 政 策、 利 率 政 策 、汇 率 政 策 以及 与 资 本 市 场相 关 的 股 权制 度 、 发 行制
度等相 关政 策；
3 、资金 流动性 ：主要 考察 货币环境 变化 对利率 、汇 率等关键 金融 变量的 影响 ，关注 市
场资金 在各 个资 产市 场间 的流动 ，包 括货 币供 应量 、商业 银行 信贷 、资 金流 动情况 等；
4 、资产 估值水 平：通 过对 各类资产 的相 对估值 和绝 对估值指 标的 对比分 析， 寻找相 对
的估值 洼地 。
5 、市场 因素： 主要分 析反 映投资者 情绪 和市场 动量 特征等方 面的 指标来 判断 未来市 场
的变化 趋势 。
本基金 通过 对上 述指 标的 深入分 析和 综合 评估 ， 确 定各类 资产 的配 置时 机和 配置比 例 。
在预期 股票市场处于 高风险区域 或预期股票市 场趋于下跌 时，本基金将 大幅减少股 票
投资比 例， 而主 要投 资于 债券市 场， 以回 避股 票市 场下跌 的系 统性 风险 ， 避 免组合 损失 ， 从
而实现 组合 的稳 健增 值。
（二） 股票 投资 策略
本基金 所关注的投资 焦点将从宏 观经济、政策 制度、 行业 发展前景及地 位、公司治 理
结构和 管理 层评 价、 核心 竞争力 、盈 利能 力 和 估值 等多个 角度 进行 挖掘 。
1 、宏 观经 济
29
宏观经 济角度主要是 从宏观经济 发展状况、经 济周期、全 球产业变迁轨 迹、通货膨 胀
状况以 及投 资者 对宏 观经 济的预 期等 角度 进行 观察 和研究 。 宏观 经济 是中 长期 投资焦 点的 大
背景， 是进 行投 资焦 点挖 掘的重 要考 量因 素。
2 、政 策制 度
中国经 济在发展过程 中呈现出较 明显的政 策驱 动性特征， 受益于财政支 持、政策倾 斜
等利好 政策 的行 业和 企业 将获得 更高 的增 长速 度 ， 政 策制度 倾向 也将 是投 资焦 点挖掘 的指 引
之一。
3 、行 业发 展前 景及 地位
公司所 在行业发展趋 势良好，具 有良好的行业 成长性；公 司在行业中处 于领先地位 ，
或者在 生产 、 技术 、 市 场 等一个 或多 个方 面具 有行 业内领 先地 位 ， 并在 短时 间内难 以被 行业
内的其 他竞 争对 手超 越； 公司在 未来 的发 展中 ， 在 行业或 者细 分行 业中 的地 位预期 会有 较大
的上升 。
4 、公 司治 理结 构和 管理 层 评价
清晰、 合理的公司治 理是公司不 断良性发展的 基础。从股 权结构的合理 性、信息披 露
的质量 、 激励 机 制的 有效 性、 关联 交易 的公允 性 、 公司的 管理 层和 股东 的利 益是否 协调 和平
衡、公 司是 否具 有清 晰的 发展战 略等 方面 ，对 公司 治理水 平进 行综 合评 估。
公司管 理层的素质和 能力是决定 公司能否良性 发展、不断 创造领先优势 的关键因素 。
对公司 管理 团队 进行 评价 ， 主 要考 察其 过往业 绩 、 诚信记 录 、 经 营战略 规划 和商业 计划 执行
能力等 。
5 、核 心竞 争力
考察一 个公司是否具 有核心竞争 力，主要分析 公司是否具 有核心技术和 创新能力（ 如
专利、 商标等 知识产 权） ， 提供的 产品（ 或服务 ）是 否具有 较高的 技术壁 垒， 是否具 有良好
的销售 网络 、市 场品 牌或 垄断资 源等 ，是 否具 有领 先的经 营模 式等 。
6 、盈 利能 力
结合公 司所 处行 业的 特点 和发展 趋势 、 公司 背景 ， 从财务 结构 、 资产 质量 、 业务增 长、
利润水 平 、 现 金流特 征等 方面考 察公 司的 盈利 能力 ， 专 注于 具有 行业领 先优 势、 资产 质量 良
好、盈 利能 力较 强 、 盈利 增长具 有可 持续 性 的 上市 公司。
7 、估值
企业的 估值水平在一 定程度上反 应了其未来成 长性以及当 前投资的安全 性。估值合 理
将是本 基金 选股 的一 个重 要条件 。 本 基金 通过 评估 公司相 对市 场和 行业 的相 对投资 价值 ， 选 30
择目前 估值 水平 明显 较低 或估值 合理 的上 市公 司。
（三） 债券 投资 策略
本基金 通过对宏观经 济、货币政 策、财政政策 、资金流动 性等影响市场 利率的主要 因
素进行 深入 研究 ， 结 合新 券发行 情况 ， 综合分 析市 场利率 和信 用利 差的 变动 趋势 ， 采 取久 期
调整 、 收 益率 曲线配 置和 券种配 置等 积极 投资 策略 ， 把 握债 券市 场投资 机会 ， 以 获取 稳健 的
投资收 益。
1 、久 期策 略
本基金 根据对市场利 率的趋势预 期调整债券组 合的久期， 即预期利率将 下降时，增 加
组合久 期 ， 以 更多获 取债 券价格 上升 带来 的组 合收 益； 在预 期利 率将上 升时 ， 相 应降 低组 合
久期， 以控 制债 券价 格下 降的风 险。
2 、收 益率 曲线 策略
由于债 券供求、投资 者偏好和市 场情绪等因素 ，不同期限 债券的市场利 率变动幅度 往
往不一 致， 收益 率曲 线表 现出非 平行 移动 的特 点。 通过对 不同 期限 债券 的利 率变动 趋势 的比
较分析 ， 本 基金 将在 确定 组合久 期的 前提 下， 采取 相应的 债券 期限 配置 ， 以 从长期 、 中 期和
短期债 券的 利率 变化 差异 中获取 超额 收益 。
3 、债 券类 属策 略
由于信 用水平、债券 供求和市场 情绪等因素， 不同市场和 类型债券品种 的利率与基 准
利率的 利差 不断 变动 。 通 过对影 响各 项利 差的 因素 进行深 入分 析， 评估 各券 种的相 对投 资价
值，调 高投 资价 值较 高的 券种的 比重 以获 取超 额收 益。
4 、信 用利 差策 略
本基金 将通过对经济 周期和相关 市场变化对信 用利差曲线 的影响，以及 信用债市场 容
量、 信 用 债 券结 构、 流动 性等变 化趋 势对 信用 利差 曲线的 影响 对企 业 （ 公司 ） 债或 短期 融资
券等信 用类 品种 进行 综合 评估， 判断 投资 主体 对信 用债的 需求 变化 ， 并 结合 不同信 用等 级债
券在不 同市 场时 期的 利差 变化及 收益 率曲 线变 化， 分析信 用利 差曲 线整 体及 分行业 走势 ， 确
定信用 债券 总的 投资 比例 及分行 业的 投资 比例 。
（四） 股指 期货 投资 策略
本基金 在进行股指期 货投资时， 将根据风险管 理原则，以 套期保值为主 要目的，采 用
流动性 好 、 交 易活跃 的期 货合约 ， 通过 对证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 结合 股指 期
货的定 价模 型寻 求其 合理 的估值 水平 ， 与 现货 资产 进行匹 配， 通过 多头 或空 头套期 保值 等策
略进行 套期 保值 操作 。
31
基金管 理人将充分考 虑股指期货 的收益性、流 动性及风险 性特征，运用 股指期货对 冲
系统性 风险 、 对冲特 殊情 况下的 流动 性风 险， 如大 额申购 赎回 等 ； 利用 金融 衍生品 的杠 杆 作
用，以 达到 降低 投资 组合 的整体 风险 的目 的。
（五） 权证 投资 策略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 采取 市场 公认的 权证 定价 模型 寻求 其合理 的
价格水 平， 作为 基金 投资 权证的 主要 依据 。
九、基金的业绩比较 基准
60% × 沪深 300 指 数收 益率 + 40% × 中 债国 债 总指数 收益 率（ 全价 ）
本基金 采用 沪深300 指数 作 为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准主 要是 因为 沪深 300 指数 是
沪深证 券交 易所 第一 次联 合发布 的反 映 A 股市 场整 体走势 的指 数， 在上 海和 深圳证 券市 场
中选取 300 只 A 股作 为样 本编制 而成 。该 指数 样本 对沪深 市场 的覆 盖度 高， 具有良 好的 市
场代表 性。 此外 ， 沪 深 300 指数 编制 方法 清晰 透明 ， 具有独 立性 和良 好的 市场 流动性 ； 与 市
场整体 表现 具有 较高 的相 关度。 沪深 300 指数 由中 证指数 有限 公司 编制 和计 算， 中 证指 数有
限公司 将采 取一 切必 要措 施以确 保指 数的 精确 性。
中债国 债总 指数 由中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 编制 。 该 指数 同时 覆盖 了上 海证券 交
易所 、 银 行间 以 及银 行柜 台债券 市场 上的 主要 固定 收益类 证券 ， 具有广 泛的 市场代 表性 ， 能
够反映 债券 市场 总体 走势 ，适合 作为 本基 金的 债券 投资业 绩比 较基 准。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 该指 数或 更改 指数 名称、 或有 更权 威的、 更能 为市场 普
遍接受 的业 绩比 较基 准推 出， 本 基金 管理 人有 权对 此基准 进行 调整 。 业 绩比 较基准 的变 更须
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 并 报中 国证 监会备 案后 公告 ， 而 无需 召开基 金份 额持
有人大 会。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 低于 股票型 基金 ， 高 于债 券型 基金及 货币
市场基 金， 属于 中高 风险 收益特 征的 基金 品种 。
十一、基金的投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
32
本基金 的托 管人 — 中 国农 业银行 根据 本基 金合 同规 定， 于 2014 年 4 月 17 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年 3 月 31 日， 本报告 财务 资料 未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 117,063,341.38 62.96
其中： 股票 117,063,341.38 62.96
2 固定收 益投 资 36,282,133.20 19.51
其中： 债券 36,282,133.20 19.51
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 10,000,000.00 5.38
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,985,442.11 10.75
7 其他资 产 2,599,970.22 1.40
8 合计 185,930,886.91 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
33
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 96,192,343.36 54.98
D
电力 、 热力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 2,702,062.96 1.54
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
- -
J 金融业 15,334,400.00 8.76
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
2,834,535.06 1.62
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫 生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 117,063,341.38 66.90
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金 资产 34
净值比 例
（％）
1 000568 泸州老 窖 788,412 13,505,497.56 7.72
2 002304 洋河股 份 269,475 13,255,475.25 7.58
3 000858 五 粮 液 794,355 13,241,897.85 7.57
4 600519 贵州茅 台 59,922 9,269,933.40 5.30
5 601318 中国平 安 240,000 9,014,400.00 5.15
6 002488 金固股 份 549,920 6,560,545.60 3.75
7 601601 中国太 保 400,000 6,320,000.00 3.61
8 002250 联化科 技 340,471 6,274,880.53 3.59
9 002385 大北农 508,561 6,184,101.76 3.53
10 002643 烟台万 润 310,700 3,871,322.00 2.21
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 30,050,629.20 17.17
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 6,231,504.00 3.56
8 其他 - -
9 合计 36,282,133.20 20.74
35
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 122088 11综艺 债 75,240 6,837,058.80 3.91
2 113005 平安转 债 63,040 6,231,504.00 3.56
3 111047 08长兴 债 49,102 5,062,416.20 2.89
4 112017 09希望 债 50,000 5,005,000.00 2.86
5 122086 11正泰 债 50,000 4,999,000.00 2.86
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
根据基 金合 同， 本基 金不 投资贵 金属 。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
代码 名称 持仓量 （买/
卖）
合约市 值
(元)
公允价 值变
动(元)
风险说 明
IF1404 IF1404 -18 -11,545,200
.00
-319,080.00 套保交 易盈
亏
公允价 值变 动总 额合 计( 元) -319080.00
股指期 货投 资 本 期收 益( 元) 1315860.00
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动
(元)
-393780.00
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流 36
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
10. 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
根据基 金合 同， 本基 金不 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券中 ， 报告 期内 发 行主体 被监 管部 门立 案调 查 ， 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到证 监会 、证券 交易 所公 开谴 责、 处罚的 情况 说明 如下 ：
中国平 安保 险 （ 集团 ） 股 份有限 公司 控股 子公 司平 安证券 有限 责任 公司 （以 下简称 “平
安证券 ” ） 于2013 年9月24日收到 《中国 证券 监督 管 理委员 会行 政处 罚决 定书 》( 【2013】48
号),对 平安 证券 在推 荐万 福生科IPO 过程 中， 未能 勤 勉尽责 地履 行法 定职 责、 出具的 保荐 书
存在虚 假记 载给 予处 罚, 责令平 安证 券改 正违 法行 为， 给 予警 告， 没 收业 务收 入2,555 万 元，
并处以5,110 万 元罚 款， 暂 停保荐 业务 许可3个 月。 中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 表示 ，
作 为平 安证 券的 控股 股东 ， 将积 极督 促平 安证 券严 格按照 中国 证监 会的 要求 缴纳罚 没款 ， 持
续进行 整改 ，切 实保 护投 资者利 益。
本基金 对中 国平 安投 资决 策说明 ： 本公 司的 投研 团队 经过充 分研 究认 为该 事件 的负面 影
响在前 期的 证券 价格 表现 中已反 映完 毕 ， 我 们买 入中 国平安 主要 是看 好其 保险 业务领 域的 竞
争力和 集团 综合 化金 融平 台未来 的业 务拓 展空 间 ， 平 安证券 此次 事件 不影 响中 国平安 的长 期
价值。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
11.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,758,327.02
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
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4 应收利 息 786,478.03
5 应收申 购款 55,165.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,599,970.22
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
截止 到 2014 年 3 月 31 日 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
阶段
净值
增长率
①
净值增 长率
标准差
②
业绩比 较
基准收 益率
③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2013 年5 月 7 日 －
2013 年12 月 31 日
-2.50% 0.81% -7.13% 0.82% 4.63% -0.01%
2014 年1 月 1 日 －
2014 年3 月31 日
-2.77% 1.14% -4.16% 0.71% 1.39% 0.43%
2013 年 5 月 7 日 －
2014 年3 月31 日
-5.20% 0.91% -10.99% 0.79% 5.79% 0.12%
十三、基金的费用概 述
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
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4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次
性支付 给基 金管 理人 。 若 遇法定 节假 日 、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至 最
近可支 付日 支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 顺 延至 最近 可 支付日 支付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －8 项 费用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 39
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义 务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（五） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须依 照有 关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定
媒体和 基金 管理 人网 站上 刊登公 告。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
1、 “ 重要提示 ” 一章 中更新 了本招募说明书 （2014 年第 1 号） 所载内容截 止日 及有关财
务数据和净值表现截 止日 。
2、 “ 基金管理人” 一章相关 内容 更新 如下：
（1 ） 更新 了董 事长 吴显 玲 女士的 信息 ；
（2 ） 更新 了 副 董事 长阮 博 文（William Y. Yun ） 先生 的信息 ；
（3 ） 更新 了 董 事麦 敬恩 （Gregory E. McGowan）先生 的信 息；
（4 ） 更新 了 董 事齐 国旗 先 生的信 息；
（5 ） 删去 了监 事李 慧女 士 的信息 ；
（6 ） 新增 了监 事刘 俊红 女 士的信 息 ；
（7 ） 更新 了监 事戴 刚先 生 的信息 ；
（8 ） 更新 了副 总经 理徐 荔 蓉先生 的信 息；
（9 ） 更新 了督 察长 储丽 莉 女士的 信息 ；
（10） 更新 了基 金经 理赵 晓东先 生的 信息 ；
（11 ）更 新了 投资 决策 委 员会成 员信 息。
3、 “ 基金托管人” 一章更新了基金托管人部分信 息。
4、 “ 相关服务机构 ” 一章更新 如下：
（1）更 新了 中 国银河 证券 股份有 限 公司 、兴业 证券 股份有限 公司 、 中信 证券 （浙江 ）
证券有 限责 任公 司、 光大 证券股 份有 限公 司 、 江海 证券有 限公 司 这 些代 销机 构的相 关 信 息 。
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（2） 注册 登记 机构
联系人 修改 为： 胡昕 彦
（3） 审计 基金 财产 的会 计 师事务 所
名称修 改为 ：普 华永 道中 天会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ）
5、 “ 基金投资 ” 一章中，更 新了最近一期投资组 合的 内容，内容更新到 2014 年 3 月 31
日。
6、 “ 基金的业绩” 一章中， 更新了基金合同生效 以来 至 2014 年 3 月 31 日的本 基金投资
业绩。
7、 在“托管协议摘 要”中 更新了基金托管人的 经营 范围。
8、 “ 其它应披露事项 ” 一章更新了自上次招募说 明书 披露以来涉及本基金 的相 关公告。
国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
2014 年 6 月 19 日
