大 成 景 益 平稳 收 益 混 合型 证 券 投 资基 金
基 金 合同摘 要
基 金 管理 人 ： 大 成 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司
一、 基金合同当事人及权利义务
（一） 、基金管理人
1、基金管理人简况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦32 层
法定代表人：张树忠
设立日期： 1999 年4 月12 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会， 中国证监会证监
基金字〔1999〕10 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：0755-83183388
2、 基金管理人的权利与义务
（1 ）根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金管 理人的 权利包
括但不限于：
1）依法募集基金；
2）自《 基金合 同》生 效之日起 ，根据 法律法 规和《基 金合同 》独立 运用并
管理基金财产；
3）依照 《基金 合同》 收取基金 管理费 以及法 律法规规 定或中 国证监 会批准
的其他费用；
4）销售基金份额；
5）召集基金份额持有人大会；
6）依据 《基金 合同》 及有关法 律规定 监督基 金托管人 ，如认 为基金 托管人
违反了《 基金合 同》及 国家有关 法律规 定，应 呈报中国 证监会 和其他 监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8） 选择、 更换基金销售 机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任 或委托 其他符 合条件的 机构担 任基金 登记机构 办理基 金登记 业务并获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范 围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；
16） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎
回、转换和非交易过户的业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2 ）根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金管 理人的 义务包
括但不限于：
1）依法 募集基 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3） 自 《基金合同》 生效 之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
4）配备 足够的 具有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ，以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度， 保
证所管理 的基金 财产和 基金管理 人的财 产相互 独立,对 所管理 的不同 基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6） 除依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7） 依法接受基金托管人的监督；
8）采取 适当合 理的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方法符合《 基金合 同》等 法律文件 的规定 ，按有 关规定计 算并公 告基金 资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度、半年度和年度基金报告 ；
11） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务；
12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
13） 按 《基金合同》 的 约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料15 年以上；
17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织 并参加 基金财 产清算小 组,参 与基金 财产的保 管、清 理、估 价、变
现和分配；
19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金
托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24）基金 管理人 在募集 期间未能 达到基 金的备 案条件， 《基金 合同》 不能生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人
1、 基金托管人简况
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表人：蒋超良
成立时间：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：32,479,41（1）7 万元人民币
存续期间：持续经营
2、 基金托管人的权利与义务
（1 ）根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金托 管人的 权利包
括但不限于：
1） 自《 基金合 同》生 效之日起 ，依法 律法规 和《基金 合同》 的规定 安全保
管基金财产；
2） 依《 基金合 同》约 定获得基 金托管 费以及 法律法规 规定或 监管部 门批准
的其他费用； 3） 监督 基金管 理人对 本基金的 投资运 作，如 发现基金 管理人 有违反 《基金
合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4） 根据 相关市 场规则 ，为基金 开设证 券账户 、为基金 办理证 券交易 资金清
算。
5） 提议召开或召集基金份额持有人大会；
6） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2 ）根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定， 基金托 管人的 义务包
括但不限于：
1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2） 设立 专门的 基金托 管部门， 具有符 合要求 的营业场 所，配 备足够 的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3） 建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相 互独立 ；对所 托管的不 同的基 金分别 设置账户 ，独立 核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4） 除依 据《基 金法》 、 《基金合 同》及 其他有 关规定外 ，不得 利用基 金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6） 按规 定开设 基金财 产的资金 账户和 证券账 户,按照 《基 金 合同》 的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7） 保守 基金商 业秘密 ，除《基 金法》 、 《基 金 合同》及 其他有 关规定 另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8） 复核、 审查基金管理 人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回 价格；
9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金
管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施；
11） 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报 表和其他相关资料 15 年以上；
12） 建立并保存基金份额持有人名册；
13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大
会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配；
18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责
任不因其退任而免除；
20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，
基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
21） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1）根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
1）分享基金财产收益； 2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5）出席 或者委 派代表 出席基金 份额持 有人大 会，对基 金份额 持有人 大会审
议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基 金管理 人、基 金托管人 、基金 销售机 构损害其 合法权 益的行 为依法
提起诉讼或仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2）根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
1）认真阅读并遵守《基金合同》 ；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力， 自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）缴纳 基金认 购、申 购、赎回 款项及 法律法 规和《基 金合同 》所规 定的费
用；
5）在其 持有的 基金份 额范围内 ，承担 基金亏 损或者《 基金合 同》终 止的有
限责任；
6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金份额持有人大会
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票权 。
（一） 召开 事由
（1） 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ：
1 ）终 止《 基金 合同》 ；
2 ）更 换基 金管 理人 ； 3 ）更 换基 金托 管人 ；
4 ）转 换基 金运 作方 式；
5 ）提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准；
6 ）变 更基 金类 别；
7 ）本 基金 与其 他基 金的 合 并；
8 ）变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略；
9 ）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
10 ）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会；
11 ） 单 独或 合计 持有 本基 金总份 额 10% 以 上 （含 10% ） 基金 份额 的基 金份 额持 有人 （ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会；
12 ）对 基金 当事 人权 利和 义务产 生重 大影 响的 其他 事项；
13 ）法律 法规、 《基金 合同 》或中国 证监 会规定 的其 他应当召 开基 金份额 持有 人大会 的
事项。
（2）以 下情况 可由基 金管 理人和基 金托 管人协 商后 修改，不 需召 开基金 份额 持有人 大
会：
1 ）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 ；
2 ）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取；
3 ）在 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 范围 内调 整本 基金 的 申购 费率 、调 低赎 回费率 ；
4 ）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ；
5 ）对《 基金合 同》的 修改 对基金份 额持 有人利 益无 实质性不 利影 响或修 改不 涉及《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化；
6 ） 按照 法律 法规 和 《基 金 合同》 规定 不需 召开 基金 份 额持有 人大 会的 以外 的其 他情形 。
（二） 会议 召集 人及 召集 方式
（1）除 法律法 规规定 或《 基金合同 》另 有约定 外， 基金份额 持有 人大会 由基 金管理 人
召集；
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集；
（3）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的，应 当 向 基金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起
60 日内 召开； 基金 管理人 决定不召 集， 基金托 管人 仍认为有 必要 召开的 ，应 当由基 金
托管人 自行 召集 。
（4 ） 代 表基 金份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基
金份额 持有 人大 会， 应当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日
起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。基 金
管理人 决定 召 集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起
60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，代 表基 金份 额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份 额
持有人 仍认 为有 必要 召开 的， 应 当向 基金 托管 人提 出书面 提议 。 基 金托 管人 应当自 收到 书面
提议之 日起 10 日 内决 定是 否召集 ，并 书面 告知 提出 提议的 基金 份额 持有 人代 表和基 金管 理
人；基 金托 管人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 。
（5 ） 代 表基 金份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以
上 （含 10% ） 的基 金份 额 持有人 有权 自行 召集 ， 并 至少提 前 30 日 报中 国证 监 会备案 。 基 金
份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额持 有人 大会 的， 基金管 理人 、 基金托 管人 应当配 合 ， 不 得
阻碍、 干扰 。
（6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式和 权益 登记 日 。
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式
（1） 召开 基金份 额持 有人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前 30 日 ， 在指 定媒 体公 告。 基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ：
1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ；
2 ）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式；
3 ）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日；
4 ） 授 权委 托证 明的 内容 要 求 （ 包括 但不 限于 代理 人身 份， 代理 权限 和代 理有 效期 限等） 、
送达时 间和 地点;
5 ）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话；
6 ）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
7 ）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。
（2）采 取通讯 开会方 式并 进行表决 的情 况下， 由会 议召集人 决定 在会议 通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。
（3）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行 书面通 知 基 金托管人 到指 定地点 对表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 份额 持有 人， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对书 面表 决
意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会议 的召 开方 式由会 议
召集人 确定 。
（1 ） 现 场开 会 。 由 基金 份额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明 委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ：
1 ）亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证 、受托 出席 会议者出 具的 委托人 持有 基金份 额
的凭证 及委托 人的代 理投 票授权 委托证 明符合 法律 法规、 《 基金合 同》 和会议 通知的 规定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
2 ）经核 对，汇 总到会 者出 示的在权 益登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示， 有效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的 50% （含 50% ） ； 参 加基 金份 额持 有人大 会的 持
有人的 基金 份额 低于 前述 规定比 例的 ， 召集 人可 以在 原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间
的三个 月以 后 、 六个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召集基 金份 额持 有人 大会 。 重 新召 集的 基
金份额 持有 人大 会应 当有 代表三 分之 一以 上基 金份 额的持 有人 参加 ，方 可召 开。
（2） 通讯 开会 。
通讯开会系指基金份 额持 有人将其对表决事项 的投 票以书面形式在表决 截至 日以前送
达至召 集人 指定 的地 址。 通讯开 会应 以书 面方 式进 行表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
1 ）会 议召 集人 按《 基金 合 同》约 定公 布会 议通 知后 ，在 2 个 工作 日内 连续 公 布相关 提
示性公 告；
2 ）召集 人按基 金合同 约定 通知基金 托管 人（如 果基 金托管人 为召 集人， 则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管
人为召 集人 ， 则 为基 金管 理人） 和公 证机 关的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额持有人 的书 面表 决意 见； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的， 不影
响表决 效力 ；
3 ）本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的， 基金 份额持 有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的 50% （含 50% ） ； 参 加基 金份 额持 有人大 会的 持
有人的 基金 份额 低于 前述 规定比 例的 ， 召集 人可 以在 原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间
的三个 月以 后 、 六个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召集基 金份 额持 有人 大会 。 重 新召 集的 基
金份额 持有 人大 会应 当有 代表三 分之 一以 上基 金份 额的持 有人 参加 ，方 可召 开；
4 ）上述 第 3） 项中直 接出 具书面意 见的 基金份 额持 有人或受 托代 表他人 出具 书面意 见
的代理 人， 同时 提交 的持 有基金 份额 的凭 证、 受托 出具书 面意 见的 代理 人出 具的委 托人 持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明( 在法律法规或监管机构允许的情况下，
经会议 通知 载明 ， 基 金份 额持有 人可 以采 用网 络、 电话 、 短 信或 其他方 式授 权他人 代为 出 席
会议并 表决) 符合 法律 法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知 的规定 ， 并与 基金 登记 注 册机构 记录 相
符；
5 ）会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。
（五） 议事 内容 与程 序
（1） 议事 内容 及提 案权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
（2） 议事 程序
1 ）现 场开 会
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基 金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。
2 ）通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。
（六） 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
（1） 一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。
（2）特 别决议 ，特别 决议 应当经参 加大 会的基 金份 额持有人 或其 代理人 所持 表决权 的
三分之 二以 上 （ 含三 分之 二） 通 过方 可做 出。 转换 基金运 作方 式、 更换 基金 管理人 或者 基金
托管人 、终止 《基金 合同》 、与其 他基金 合并以 特别 决议通 过方为 有效。 若法 律法规 监管机
构出台 新要 求， 以届 时有 效的方 式处 理。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
（七） 计票
（1） 现场 开会
1 ）如大 会由基 金管理 人或 基金托管 人召 集，基 金份 额持有人 大会 的主持 人应 当在会 议
开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人 和 代 理 人中 选 举 两 名 基金 份 额 持 有人 代 表 与 大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。
3 ）如果 会议主 持人或 基金 份额持有 人或 代理人 对于 提交的表 决结 果有怀 疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。
4 ） 计票 过程 应由 公证 机关 予以公 证, 基金 管理 人或 基 金托管 人拒 不出 席大 会的 ， 不影 响
计票的 效力 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
（八） 生效 与公 告
基金份 额持 有 人 大会 的决 议， 召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案， 自备
案后生 效。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 体上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。
三、 基金的收益与分配
（一） 基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
（二） 基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
（三） 基金收益分配原则
（1 ）在 符合有 关基金 分红条件 的前提 下，本 基金每年 收益分 配次数 最多为
12 次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20% ， 若 《基金合同》 生
效不满3 个月可不进行收益分配；
（2 ）本 基金收 益分配 方式分两 种：现 金分红 与红利再 投资， 投资者 可选择
现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金
默认的收益分配方式是现金分红；
（3 ）基 金收益 分配后 基金份额 净值不 能低于 面值；即 基金收 益分配 基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
（4 ）本基金每一基金份额享有同等分配权；
（5 ）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四） 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五） 收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配 方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作
日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过15 个工作日。
（六） 基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
四、 基金费用与税收
（一） 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理 费；
（2 ）基金托管人的托管费； （3 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）基金的银行汇划费用；
（8 ）基金的开户费用、账户维护费用；
（9 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.8% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝E×0.8% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产 中一次 性支付 给基金管 理人。 若遇法 定节假日 、公休 假等, 支付日期顺
延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日 累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“ （一） 基金费用的种类中第 3－8 项费 用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的 费用；
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用；
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
（四） 基金管理费和基金托管费的调整
经基金管理人和基金托管人协商一致， 基金管理人和基金托管人可协商酌情
降低基金 管理费 和基金 托管费， 此项调 整不需 要基金份 额持有 人大会 决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、 基金财产的投资范围和投资限制
（一） 投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上， 通过灵活的资产配置， 力求实
现基金资产的持续稳健增值。
（二） 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、 创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票)、 权证等权益类
金融工具、 债券等固定收益类金融工具(包括国债、 央行票据、 金融 债、 企业债、
公司债、 次级债 、中小 企业私募 债、地 方政府 债券、中 期票据 、可转 换债券(含分离交易可转债)、 短期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等)及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允
许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。
基金的投 资组 合比例 为 ：股票等 权益 类资产 占 基金资产 的比例 不超 过 30%，
债券、 货币市场工具等固定收益类金融工具占基金资产的比例不低于 70%， 保持
现 金或者 到期日 在一年 以内的政 府债券 不低于 基金资产 净值的 5% ， 权证及其他
金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
（三） 投资策略
本基金将有采用 “自上而下” 的资产配置策略， 在综合判断宏观经济基本面、
证券市场走势等宏观因素的基础上， 通过动态调整资产配置比例以控制基金资产
整体风险。 在个券投资方面采用 “自下而上” 精选策略， 通过严谨个股选择、 信
用分析以及对券种收益水平、 流动性的客观判断， 综合运用多种投资策略， 精选
个券构建投资组合。
1、 大类资产配置策略
本基金将密切关注股票、 债券市场的运行状况与风险收 益特征， 通过自上而
下的定性分析和定量分析， 综合分析宏观经济形势、 国家政策、 市场流动性和估
值水平等因素， 判断金融市场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的
相对投资价值， 对各大类资产的风险收益特征进行评估， 从而确定固定收益类资
产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行及时调整。
2、 债券投资策略
首先根据宏观经济分析、 资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期
限结构变 化，并 充分考 虑组合的 流动性 管理的 实际情况 ，配置 债券组 合的久期；
其次， 结合信用分析、 流动性分析、 税收分析等确定债券组合的类属配置； 再次，
在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被 低 估 的 债 券 进 行 投 资 。
（1 ）久期配置策略
本基金将密切关注经济运行趋势， 把握领先指标， 预测未来走势， 深入分析
国家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响， 据此预测
利率趋势和债券市场对上述变量和政策的反应， 并据此对债券组合的平均久期进行调整。
（2 ）类属配置策略
确定目标久期后， 本基金将根据宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的深
入分析， 预测各 类属资 产预期风 险及收 益情况 ，确定债 券组合 资产在 利率品种、
信用品种等资产之间的分配。
（3）信用 债投资策略
①信用风险控制。 本基金拟投资的每支信用债券必需经过公司内部债券信用
评级系统进行评级， 符合基金所对应的内部评级规定的信用债方可进行投资， 以
事前防范和控制信用风险。
②信用利差策略。 伴随经济周期的波动， 在经济周期的不同阶段， 信用利差
通常会缩小或扩大， 通过对经济周期前瞻性的判断， 把握利差的变动会带来投资
机会。 同时， 本基金将 积极关注信用产品发行人资信水平和评级调整带来的利差
机会， 选择评级有上调可能的信用债， 以获取因利差下降带来的价差收益。 本基
金还将研究各期限信用债利差的历史水平、 和相同期限但不同信 用评级债券的相
对利差水平，发掘偏离均值较多、相对利差可能收窄的债券。
（4 ）中小企业私募债投资策略
本基金在控制信用风险的基础上， 对中小企业私募债投资， 主要采取分散投
资， 控制个债持有比例。 同时， 紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化， 灵活
调整投资策略，控制投资风险。
（5 ）资产支持类证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、 提前偿还率、 资产 池结构以及资产池资产所在行
业景气变化等因素的研究， 预测资产池未来现金流变化， 并通过研究标的证券发
行条款， 预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。 在严格控制风
险的情况 下， 结合信用研究和流动性管理， 选择风险调整后收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
3、 股票投资策略
在严格控制风险、 保持资产流动性的前提下， 本基金将适度参与股票、 权证
等权益类资产的投资，以增加基金收益。 （1 ）新股申购策略
本产品主 要从上 市公司 基本面、 估值水 平、市 场环境三 方面确 定参与 标的、
参与规模和退出时机， 并综合考虑新股中签率、 股价估值水平等因素， 在有效识
别和防范风险的前提下，获取较高的申购收益。
（2 ）二级市场股票投资策略
本基金将主要采用 “自下而上” 的个股选择方法， 在拟配置的行业内部通过
定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 本基通过选择基本面良好、 流动性高、
风险低、 具有中长期上涨潜力的股票进行分散化组合投资， 控制流动性风险和非
系统性风险，追求股票投资组合的长期稳定增值。
投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡， 一方面利用价值投资标准筛选
低价股票， 避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险； 另一方面， 利用成长
性投资可分享高成长收益的机会。
4、 权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 本基金可以主动投资于权证， 其投资原则为
有 利于加强基金风险控制， 有利于基金资产增值。 本基金将对权证标的证券的基
本面进行 研究， 综合考 虑权证定 价模型 、市场 供求关系 、交易 制度等 多种因素，
对权证进行定价。
（四） 投资限制
（1 ）组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
1） 本基 金债券 、货币 市场工具 等固定 收益类 资产的比 例不低 于基金 资产的
70% ，投资于权益类资产的比例不超过基金资产的 30%；
2） 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
3） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
4） 本基 金管理 人管理 的全部基 金 持有 一家公 司发行的 证券， 不超过 该证券
的10％；
5） 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
6） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10%； 7） 本基 金在任 何交易 日买入权 证的总 金额， 不得超过 上一交 易日基 金资产
净值的0.5%；
8） 本基 金投资 于同一 原始权益 人的各 类资产 支持证券 的比例 ，不得 超过基
金资产净值的10 ％；
9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20％；
10） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该
资产支持证券规模 的10％；
11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。 基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金
资产净值的40%；
15） 本基金投资于单只中小企业私募债券的市值， 不得超过本基金资产净值
的10%；
16） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
（2 ）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 1） 承销证券；
2） 向他人贷款或者提供担保；
3） 从事承担无限责任的投资；
4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5） 向其基金管理人、基金托管人出资；
6） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7） 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托 管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事
其他重大关联交易的， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突，
符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
如法律法规和监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 基金管理人
在履行适当程序后，则本基金不受上述规定的限制。
（五） 业绩比较基准
3 年期银行定期存款利率（税后）+2%
本基金以 在严格 控制风 险和保持 资产流 动性的 基础上， 通过大 类资产 配置，
力求实现基金资产的持续稳健增值为投资目标， 以 “3 年期银 行定期存款利率 （税
后）+2% ”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。
如果上述 基准指 数停止 计算编制 或更改 名称， 或者今后 法律法 规发生 变化，
或市场出现更合适、 更权威的比较基准， 并且更接近本基金风格时， 经基金托管
人同意， 本基金管理人在履行适当程序之后， 可选用新的比较基准， 并将及时公
告。上述变更业绩比较基准不需要基金份额持有人大会通过。
（六） 风险收益特征
本基金为混合型基金， 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基
金低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
（七） 基金管理人代表基金行 使所投资证券项下权利的原则及方法
基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使所投资证券项下得权
利， 保护基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使所投资证券项下得
权利， 保护基金份额持有人的利益。 基金管理人在代表基金行使所投资证券项下权利时应遵守以下原则：
（1 ）不参与所投资公司的经营管理；
（2 ）有 利于基 金财产 的安全与 增值， 有利于 保护基金 份额持 有人的 合法权
益。
（八） 基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
六、 基金资产估值
（一） 估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二） 估值对象
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资
产及负债。
（三） 估值方法
（1 ）证券交易所上市的有价证券的估值
1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易所
挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市
价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变 化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格。
2） 交易 所上市 实行净 价交易的 债券按 估值日 收盘价估 值，估 值日没 有交易
的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
3） 交易 所上市 未实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 减去债 券收盘 价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经
济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价
格；
4） 交易 所上市 不存在 活跃市场 的有价 证券， 采用估值 技术确 定公允 价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2 ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1） 送股 、转增 股、配 股和公开 增发的 新股， 按估值日 在证券 交易所 挂牌的
同一股 票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
2） 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3） 首次 公开发 行有明 确锁定期 的股票 ，同一 股票在交 易所上 市后， 按交易
所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3 ）全 国银行 间债券 市场交易 的债券 、资产 支持证券 等固定 收益品 种，采
用估值技术确定公允价值。
、 中小企业私募债， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可 靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。
（5 ）如 有确凿 证据表 明按上述 方法进 行估值 不能客观 反映其 公允价 值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值。
（6 ） 一般情况下， 基金 管理人如采用本项第 1－5 小项规定的方法对基金资
产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认为按
本项第 1－5 小项规定 的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价
格估值。
（7 ） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增 事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（四） 估值程序
（1 ）基 金份额 净值是 按 照每个 工作日 闭市后 ，基金资 产净值 除以当 日基金
份额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第四位四舍五入。 国家另有规
定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
（2 ）基 金管理 人应每 个工作日 对基金 资产估 值。但基 金管理 人根据 法律法
规或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值
后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管
理人对外公布。
（五） 估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
（1 ）估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”)的直接 损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若
系同行业现有技术水平不能预见、 不能避免、 不能克服， 则属不可抗力， 按照下
述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
（2 ）估值错误处理原则
1） 估值 错误已 发生， 但尚未给 当事人 造成损 失时，估 值错误 责任方 应及时
协调各方 ，及时 进 行更 正，因更 正估值 错误发 生的费用 由估值 错误责 任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。
2） 估值 错误的 责任方 对有关当 事人的 直接损 失负责， 不对间 接损失 负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
3） 因估 值错误 而获得 不当得利 的当事 人负有 及时返 还 不当得 利的义 务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或
不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”)， 则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
5） 差错 责任 方 拒绝进 行赔偿时 ，如果 因基金 管理人过 错造成 基金财 产损失
时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过错造成
基金财产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 基金管理人和
托管人之外的第三方造成基金财产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理人负
责向差错方追偿； 追偿过程中产生的有关费用， 应列入基金费用， 从基金资产中
支付。
6） 如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿， 并且依据法律法规、
基金合同或其他规定， 基金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任， 则基金管理人有权向出 现过错的当事人进行追索， 并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。
7） 按法律法规规定的其他原则处理差错。
（3 ）估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
1） 查明 估值错 误发生 的原因， 列明所 有的当 事人，并 根据估 值错误 发生的
原因确定估值错误的责任方；
2） 根据 估值错 误处理 原则或当 事人协 商的方 法对因估 值错误 造成的 损失进
行评估；
3） 根据 估值错 误处理 原则或当 事人协 商的方 法由估值 错误的 责任方 进行更
正和赔偿损失；
4） 根据 估值错 误处理 的方法， 需要修 改基金 登记机构 交 易数 据的， 由基金
登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（4 ）基金份额净值估值错误处理的方法如下：
1） 基金 份额净 值计算 出现错误 时，基 金管理 人应当立 即予以 纠正， 通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
2） 错误 偏差 达到基 金 份额净值 的 0.25% 时， 基金管理 人应 当通报 基 金托管
人并报中 国证监 会备案 ；错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.5% 时， 基 金管理人应
当公告。
3） 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六） 暂停估值的情形
（1 ）基 金投资 所涉及 的证券交 易市场 遇法定 节假 日或 因其他 原因暂 停营业
时；
（2 ）因 不可抗 力致使 基金管理 人、基 金托管 人无法准 确评估 基金资 产价值
时；
（3 ）中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（七） 基金净值的确认
用于基金 信息披 露的基 金资产净 值和基 金份额 净值由基 金管理 人负责 计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（八） 特殊情况的处理
（1 ）基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时，所 造成的
误差不作为基金资产估值错误处理。
（2 ）由 于不可 抗力原 因，或由 于证券 交易所 及登记结 算公司 发送的 数据错
误， 或国家会计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经
采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资
产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管
人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
七、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一)《基金合同》的变更
（1 ）变 更基金 合同涉 及法律法 规规定 或本合 同约定应 经基金 份额持 有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份
额持有人 大会决 议通过 的事项， 由基金 管理人 和基金托 管人同 意后变 更并公告，
并报中国证监会备案。
（2） 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准
生效后方可执行，自决议生效之日起在指定媒体公告。
(二) 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
（1 ）基金份额持有人大会决定终止的；
（2 ）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新 基金 管理人、
新基金托管人承接的；
（3 ） 《基金合同》约定的其他情形；
（4 ）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三) 基金财产的清算
（1 ） 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（2 ）基 金财产 清算小 组组成： 基金财 产清算 小组成员 由基金 管理人 、基金
托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3 ）基 金财产 清算小 组职责： 基 金财 产清算 小组负责 基金财 产的保 管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4 ）基金财产清算程序：
1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请 会计师 事务所 对清算报 告进行 外部审 计，聘请 律师事 务所对 清算报
告出具法律意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
7）对基金财产进行分配；
（5 ）基金财产清算的期限为 6 个月。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
（八）争议的处理和适用的法律
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议，基金 合同当 事人应 尽量通过 协商、 调解途 径解决。 不愿或 者不能 通过协商、
调解解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中
国国际经 济贸易 仲裁委 员会届时 有效的 仲裁规 则进行仲 裁。仲 裁地点 为北京市。
仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
《基金合同》受中国法律管辖。
八、 基金合同的效力
《基金合同》 是约定基金当事人之间、 基金与基金当事人之间权利义务关系
的法律文件。
（1 ） 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人
或授权代 表签字 并在募 集结束后 经基金 管理人 向中国证 监会办 理基金 备案手续，
并经中国证监会书面确认后生效。
（2 ） 《基金合同》 的有 效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监
会批准并公告之日止。
（3 ） 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额
持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
（4 ） 《基金合同》 正本一式六份 ， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管
理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
（5 ） 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售
机构的办公场所和营业场所查阅。
