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添富互利:更新招募说明书摘要(2014年第1号)




汇添富互利分级债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2014年第 1 号) 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2013 年 5 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】641 号文核准募集。本基金基金合同于 2013年 11 月 6日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。


投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风 险,等等。本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期风 险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑 自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者 作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 2 负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写, 并经中国证 监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资 人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人, 其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基 金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 5 月 6 日,有关财务数据和净值表 现截止日为 2014年 3月 31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。


一、基金管理人 (一)基金管理人简况


名称:汇添富基金管理股份有限公司


住所:上海市黄浦区大沽路 288号 6幢 538室


办公地址:上海市富城路 99号震旦国际大楼 21楼


法定代表人:林利军


成立时间:2005年 2月 3日


批准设立机关:中国证券监督管理委员会


批准设立文号:证监基金字[2005]5 号


注册资本:人民币 1亿元


联系人:李文 联系电话:(021)28932888


股东名称及其出资比例:


东方证券股份有限公司 47% 文汇新民联合报业集团 26.5%


东航金控有限责任公司 26.5%


(二)主要人员情况


1、董事会成员 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 3 潘鑫军先生,董事长。国籍:中国,1961 年出生,澳门科技大学工商管理 硕士。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长。历任中国工商银行股份有 限公司上海分行长宁支行党委书记、行长兼国际机场支行党支部书记,东方证券 股份有限公司党委副书记、总裁;党委书记、董事长兼总裁。 肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA。现任东 航金控有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股 (香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理, 东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 陈保平先生,董事。国籍:中国,1953 年出生。华东师范大学中国语言文 学专业学士,南洋交大 EMBA,高级编审。现任上海市市人大代表(教科文委 员会专业委员)、市委宣传部新闻阅评督查组组长、上海市新闻工作者协会副主 席,新民国际有限公司董事长、上海外滩画报传媒有限公司董事长、上海文汇新 民进修学院董事长。历任文汇新民联合报业集团社长、党委副书记,新民晚报社 总编辑、党委副书记,文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业集团投 资公司总经理、新民晚报社副总编辑,上海青年报社编辑、记者、部主任、副总 编,上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长,上海文艺出版总社党委书记、副 社长、总编辑等。 林利军先生,董事,总经理。国籍:中国,1973 年出生,美国哈佛大学商 学院工商管理硕士,复旦大学世界经济系硕士。现任汇添富基金管理股份有限公 司总经理,汇添富资本管理有限公司董事长、总经理。历任上海证券交易所办公 室主任助理、上市部总监助理,曾任职于中国证监会创业板筹备工作组,哈佛大 学毕业后就职于美国道富金融集团(State Street Global Advisor)从事投资和风险 管理工作。 韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953年出生, 哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。历任美 国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台 湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行 长,哈佛上海中心董事总经理。 蔡来兴先生,独立董事,国籍:中国,1942 年出生,上海同济大学学士。 现任国务院参事室特约研究员,中国国学中心顾问。曾任上海市委、市政府副秘汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 4 书长,香港上海实业集团董事长,香港上海实业控股有限公司董事长。第九、十、 十一届全国政协委员,经济委员会委员。 杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971年出生,复旦大学经济学博士。 现任《第一财经日报》副总编辑,中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员,《第 一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始 人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者,《第一 财经日报》编委,2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 涂殷康先生,监事长。国籍:中国,1970 年 1 月出生,上海财经大学硕士 研究生。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理,曾任职于中 国东方航空公司总经理办公室,历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、副总 经理,东航金控有限责任公司投资管理部经理。 任瑞良先生,监事。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,中国注册会计 师。现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团 财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。 李进安先生,监事。国籍:中国,1968 年出生,金融学博士,中国注册会 计师、律师资格。现任东方证券股份有限公司合规总监,上海东方证券资产管理 有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理,国泰君安证券股份有限公 司江苏区总协调人,国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理,总 裁办公室、BPR 办公室常务副主任,东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁 等职。 王静女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中加商学院工商管理硕 士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空 集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977年出生,华东政法学院法学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高级经理, 汇添富资本管理有限公 司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大学理学博士。现 任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室高级经理。 曾任职于罗兰贝格管理咨 询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 5 3、高管人员 潘鑫军先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍) 林利军先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍) 李文先生,督察长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学管理学博士,高 级经济师,中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员,中 国人民银行杏林支行副行长,中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、 金融机构监管二处副处长,东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管 理总部总经理等。现任汇添富基金管理股份有限公司督察长,汇添富资本管理有 限公司董事。 张晖先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,经济学硕士,历任申银 万国研究所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经 理。2005 年 4 月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理、投资 决策委员会副主席。 陈灿辉先生,副总经理。国籍:中国,1967 年出生,大学本科,历任中国 银行软件开发工程师,招银电脑有限公司证券基金事业部负责人,华夏基金管理 有限公司资深高级经理,招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。 2008 年 7 月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理、首席营运 官。 雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,工商管理硕士。历任 中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理, 中国民族证券有限责任公司营 业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年 12月加盟汇添富基金管理股份 有限公司,现任公司副总经理。 娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金融经济学硕士。曾在 赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公 司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代 表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理 工作。2011年 4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。 4、基金经理 陆文磊先生,国籍:中国,1976年出生,上海市华东师范大学金融学博士, 12 年证券从业经验。曾任上海申银万国证券研究所有限公司高级分析师。2007汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 6 年 8月加入汇添富基金管理股份有限公司任固定收益高级经理, 现任固定收益投 资总监。2008 年 3 月 6 日至今任汇添富增强收益债券基金的基金经理,2009 年 1月 21日至 2011年 6月 21日任汇添富货币基金的基金经理, 2011年 1月 26日 至 2013 年 2 月 7 日任汇添富保本混合基金的基金经理,2012 年 7 月 26 日至今 任汇添富季季红定期开放债券基金的基金经理,2012 年 12 月 31 日至 2014 年 1 月 20 日任汇添富收益快线货币基金的基金经理助理,2013 年 11 月 6 日至今任 汇添富互利分级债券基金的基金经理,2013 年 12 月 13 日至今任汇添富全额宝 货币基金的基金经理,2014年 1月 21日至今任汇添富收益快线货币基金的基金 经理。


5、投资决策委员会 主席:林利军先生(总经理) 副主席:张晖先生(副总经理) 成员:韩贤旺先生(研究总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 349,018,545,827元 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 (二)主要人员情况 截至 2014 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 175 人,平均 年龄 30岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 7 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开 展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2014 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 372只。自 2003 年以 来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、 美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒 体评选的 41 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良 的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构


1、直销机构 (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心


住所:上海市黄浦区大沽路 288号 6幢 538室


办公地址:上海市峨山路 91弄 61号 1幢陆家嘴软件园 10号楼 3楼 法定代表人:林利军


电话: (021)28932823 传真: (021)28932998 联系人:丛菲


客户服务电话:400-888-9918(免长途话费) 网址:www.99fund.com


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 8 (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com) 2、场外代销机构 1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:姜建清 电话:010-66106912 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188号 办公地址:上海市银城中路 188号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com/ 3)招商银行股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 开放式基金咨询电话:95555 开放式基金业务传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com 4)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20楼、22-27楼 办公地址:上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20楼、22-27楼 法定代表人:胡平西 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 9 联系人:吴海平 电话:021-38576666 传真:021-50105124 客服电话:021-9629994006962999 公司网站:www.srcb.com 5)杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话:0571-85108309 传真:0571-85151339 联系人:严峻 客户服务电话:0571-96523400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn 6)爱建证券有限责任公司 注册地址:世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 办公地址:世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 法定代表人:郭林 电话:021-32229888 传真:021-68728703 联系人:戴莉丽 客户服务电话:021-63340678 网址:www.ajzq.com 7)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:0755-82558305 开放式基金业务传真:0755-82558355 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 10 联系人:陈剑虹 统一客服电话:4008001001 公司网站地址:www.essence.com.cn 8)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:杜庆平 电话:022-28451709 传真:022-28451892 联系人:胡天彤 网址:www.bhzq.com 客户服务电话:400-6515-988 9)财富里昂证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人:罗浩 电话:021-38784818 传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:68777877 公司网站:www.cf-clsa.com 10)财富证券有限责任公司 住所:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26、27、28楼 法定代表人:孙智勇 咨询电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 11)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 11 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com 12)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客服热线:95579或 4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网站:www.95579.com 13)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人:姚文平 开放式基金咨询电话:4008888128 开放式基金业务传真:021-68767032 联系人:叶蕾 联系电话:021-68761616-8522 网址:www.tebon.com.cn 14)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层 法定代表人:刘学民 开放式基金咨询电话:4008881888 开放式基金业务传真:0755-82485081 联系人:崔国良 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 12 联系电话:075525832852 网址:www.fcsc.cn 15)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138号 办公地址:长春市自由大路 1138号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客户服务电话:40060006860431-85096733 网址:www.nesc.cn 16)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326729 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn 17)东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:4008601555 网址:www.dwzq.com.cn 18)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 邮编:100033 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 13 法定代表人:魏庆华 基金销售联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 19)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人:雷杰 全国统一客服热线:95571 方正证券网站:www.foundersc.com 20)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:袁长清(代行) 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 公司网址:www.ebscn.com 21)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:刘东 开放式基金咨询电话:020-961303 开放式基金业务传真:020-88836654 联系人:林洁茹 联系电话:020-88836999 22)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 14 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:常喆 开放式基金咨询电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 23)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95号 办公地址:成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 客户服务电话:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn 24)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:万建华 客户服务热线:4008888666 网址:www.gtja.com 25)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 26)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 15 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 联系电话:0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn 27)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人:冯戎 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 28)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 联系人:甘霖 客户服务电话:96518(安徽) 、400-80-96518(全国) 网址:www.hazq.com 29)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 16 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 。 公司网址:www.hfzq.com.cn 30)华龙证券有限责任公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 客服电话:0931-96668、400-689-8888 公司网址:www.hlzqgs.com 31)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单 元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人:洪家新 电话:021-64339000 传真:021-64333051 32)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 33)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼(518048) 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 17 法定代表人:杨宇翔 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391) 网址:http://www.pingan.com 34)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-6889185 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 35)日信证券有限公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18号 联络地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人:孔佑杰 联系人:文思婷 联系电话:010-83991737 网址:www.rxzq.com.cn 36)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336号华旭国际大厦 6楼 法定代表人:龚德雄 联系人:张瑾 客户服务电话: (021)962518、4008918918(全国热线) 公司网站:www.962518.com 37)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171号 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 18 办公地址:上海市常熟路 171号 法定代表人:储晓明 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或 4008895523 电话委托:95523 网址:www.sywg.com 38)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网站:www.csco.com.cn 客服热线:0755-83199511 39)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人:张建军 咨询电话:400-8888-133 接收传真:020-22373718-1013 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 邮箱:wangxin@wlzq.com.cn 40)西藏同信证券有限责任公司 注册地址:拉萨市北京中路 101号 联系人:刘宇 网址:www.xzsec.com 客户服务电话:400-881-1177 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 19 41)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 客户服务电话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 42)厦门证券有限公司 地址:厦门市莲前西路 2号 客户服务电话:0592-5163588 公司网址:www.xmzq.cn 43)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:刘汝军 开放式基金咨询电话:400-698-9898 开放式基金业务传真:010-83561094 联系人:孙恺 联系电话:010-83561149 网址:www.xsdzq.cn 44)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 45)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 20 法定代表人:兰荣 办公地址:浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 20层 客服电话:95562 业务联系电话:0591-38162212 业务联系人:黄英 传真:0591-38507538 46)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 47)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 48)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 21 法定代表人姓名:王常青 基金业务对外联系人:权唐 联系电话:400-8888-108 联系传真:010-65182261 公司网址:www.csc.com.cn 客服电话:400-8888-108 49)中信万通证券有限责任公司 法定代表人:杨宝林 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 基金业务联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:0532-96577 公司网址:www.zxwt.com.cn 50)中信证券股份有限公司 住址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦A层 法定代表人:王东明 电话:010-84588888 传真:010-84865560 联系人:陈忠 公司网址:www.ecitic.com 51)中信证券(浙江)有限责任公司 公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 公司办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法人代表:沈强 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 22 联系人:王霈霈 联系电话:95548 公司网站:www.bigsun.com.cn 52)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701邮编:100032 办公地址:北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层邮编:100033 法定代表人:林义相 联系电话:010-66045608 客服电话:010-66045678 传真:010-66045549 联系人:林爽 天相基金网网址:www.jjm.com.cn 53)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元邮 编:518001 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元邮 编:518001 法定代表人:薛峰 联系电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798 联系人:童彩平 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 54)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998传真:021-64385308 55)上海好买基金销售有限公司 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 23 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 传真:021-68596919 56)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 57)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人:张跃伟 联系人:敖玲 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com 58)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 传真:010-62020088-8002 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 24 59)中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11 层 法定代表人:路瑶 电话:010-65807865 传真:010-65807868 客服电话:951624008888160 网址:www.cifcofund.com 3、场内代销机构 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证 券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证 券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证 券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证 券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长 财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证 券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证 券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证 券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万 国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证 券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业 证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金 公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信 证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后) 。 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 基金,并及时公告。 (二)注册登记机构


名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区大沽路 288号 6幢 538室 办公地址:上海市富城路 99号震旦国际大楼 22楼


法定代表人:林利军 电话:(021)28932888 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 25 传真:(021)28932998 联系人:王小练


(三)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:吕红、黎明 联系人:吕红 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 首席合伙人:吴港平 住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层


办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 邮政编码:100738


公司电话:(010)58153000


公司传真:(010)85188298


签章会计师:陈露、方侃 业务联系人:方侃 四、基金的名称 本基金名称:汇添富互利分级债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金为债券型证券投资基金。 六、基金的投资目标 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 26 在严格控制风险的基础上, 本基金通过深入分析固定收益类金融工具的投资 价值并进行主动管理,力争实现资产的长期稳健增值。














七、基金的投资方向 本基金的投资范围为固定收益类品种,国债、金融债、央行票据、公司债、 企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、中小 企业私募债券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 (包括定期存款及协议存款) , 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。 本基金不直接从二 级市场上买入股票和权证,也不参与一级市场新股申购。因持有可转债转股所得 的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证,应当在其 可上市交易后的 10个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80%,持有的现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


八、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征, 分析宏观经济运行 状况和金融市场运行趋势,自上而下决定类属资产配置及组合久期,并依据内部 信用评级系统,深入挖掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要包 括类属资产配置策略、利率策略、信用策略、可转债投资策略等。在谨慎投资的 基础上,力争实现组合的稳健增值。 1、类属资产配置策略 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 27 不同类属的券种,由于受到不同的因素影响,在收益率变化及利差变化上表 现出明显不同的差异。本基金将分析各券种的利差变化趋势,综合分析收益率水 平、利息支付方式、市场偏好及流动性等因素,合理配置并动态调整不同类属债 券的投资比例。 2、普通债券投资策略 (1)利率策略 本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况 变化趋势及结构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判,从而 预测出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上, 结合期限利差与凸度综合分析, 制定出具体的利率策略。 具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济 变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变 化趋势与结构,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面的场景模 拟。 在此基础上,本基金将结合历史与经验数据,区分当前利率债收益率曲线的 期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,判断收益率曲线参数变动的程度 与概率,即对收益率曲线平移的方向,陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感 性分析,以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率 较大时,即市场利率将上升,本基金将降低组合久期以规避损失;如出现负向平 移的概率较大时,则提高组合久期;如收益率曲线过于陡峭时,则采用骑乘策略 获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上,利用蝶形策略获 取超额收益。 (2)信用策略 本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情 况,对其信用风险进行评估,以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估发债 主体的信用风险,我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用 评级体系遵循从“行业风险”-“公司风险” (公司背景+公司行业地位+企业 盈利模式+公司治理结构和信息披露状况+企业财务状况)-“外部支持”(外汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 28 部流动性支持能力+债券担保增信)-“得到评分”的评级过程。其中,定量分 析主要是指对企业财务数据的定量分析,定量分析主要包括四个方面:盈利能力 分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有 非定量信息的分析和研究,它是对定量分析的重要补充,能够有效提高定量分析 的准确性。本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性, 从而为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状 况的变化和趋势进行跟踪,并快速做出反应,以便及时有效地抓住信用利差变化 带来的市场交易机会。 (3)个券选择策略 本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程, 自上而下的研究包含 宏观基本面分析、资金技术面分析,自下而上的研究包含信用利差分析、债券信 用风险评估、信用债估值模型和交易策略分析,由此形成宏观和微观层面相配套 的研究决策体系,最后形成具体的投资策略。 3、可转债投资策略 基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析,并结合市场环 境情况等,本基金在一、二级市场投资可转换债券,以达到在严格控制风险的基 础上,实现基金资产稳健增值的目的。 1)行业配置策略 本基金将根据宏观经济走势、经济周期,以及阶段性市场投资主题的变化, 综合考虑宏观调控目标、产业结构调整等因素,精选成长前景明确或受益政策扶 持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。另外,由于宏观经济所处的时 期和市场发展的阶段不同, 不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特 征。在经济复苏的初期,持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益; 而在经济衰退时期,持有防御类非周期行业的可转换债券,将获得更加稳定的收 益。 2)个券选择策略 本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略, 在严格控制风险的前提 上,精选具有投资价值的可转换债券券,力争实现较高的投资收益。 3)条款博弈策略 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 29 本基金将深入分析公司基本面,包括经营状况和财务状况,预测其未来发展 战略和融资需求,结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素,充分发掘这些 条款给可转换债券带来的投资机会。 4)转股策略 在转股期内,当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价 时,即转股溢价率明显为负时,本基金将通过转股并在其上市交易后 10 个工作 日内卖出股票以实现收益。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授 权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组合管 理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益的最大 化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标 等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基 本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估, 对中小企业私募债券进行分类, 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度,并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主, 所投资的中小企业 私募债券的剩余期限不超过基金的剩余封闭运作期。在综合考虑债券信用资质、 债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小 企业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准, 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 (二)投资决策依据和投资程序 1、投资决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2)国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响; (3)国家货币政策及债券市场政策; 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 30 (4)商业银行的信贷扩张; (5)债券市场的基本情况。 2、投资决策程序 本基金投资决策流程为: (1)宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率 的走向,提交策略报告。 (2)债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲 线预测的分析报告。 (3)信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。


(4)数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。 (5)在分析研究报告的基础上,基金经理提出月度投资计划并提交投资决 策委员会审议。 (6)投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。 (7)如审议通过,基金经理在考虑资产配置的情况下,挑选合适的债券品 种,灵活采取各种策略,构建投资组合。 (8)集中交易室执行交易指令。 (三)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1) 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%; (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的


10%; (6)本基金持有的全部中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产的 20%;本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 31 10%; (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (10) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (11)本基金应投资于信用级别评级为 A以上(含 A)的资产支持证券。基金 持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报 告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (12) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%; (13)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金 管理人应当在 10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适 当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 32 (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管 人发行的股票或者债券; (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管 理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的,则本基金不受上述相关限制。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中债综合指数。 中债综合指数是中国全市场债券指数,以 2001 年 12 月 31 日为基期,基点 为 100 点,并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市 场代表性,其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,成分债券包括国债、企业 债券、央行票据等所有主要债券种类。选择中债综合指数作为本基金固定收益类 资产投资比较基准的依据的主要理由是:第一,该指数由中央国债登记结算公司 编制,并在中国债券网(www.chinabond.com.cn)公开发布,具有较强的权威性 和市场影响力;第二,该指数的样本券涵盖面广,能较好地反映债券市场的整体 收益。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更 改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者 是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一 致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召 开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是债券型证券投资基金,属于具有中低风险收益特征的基金品种,其 长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 33 从投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分配的安排,基金分级运 作期内,互利 A 份额将表现出低风险、低收益的明显特征,其预期收益和预期 风险要低于普通的债券型基金份额;互利 B 份额则表现出高风险、高收益的显 著特征,其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。


十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本报告期自 2014年 1月 1日起至 3月 31日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 -- 其中:股票


-- 2 固定收益投资


581,768,325.17 67.00 其中:债券


581,768,325.17 67.00 资产支持证券


-- 3 贵金属投资 -- 4 金融衍生品投资 -- 5 买入返售金融资产


-- 其中:买断式回购的买入 返售金融资产


-- 6 银行存款和结算备付金合 计


255,787,852.14 29.46 7 其他资产


30,716,089.93 3.54 8 合计





868,272,267.24 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


注:本基金本报告期末未投资股票。 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 34 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


注:本基金本报告期末未投资股票。


1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 66,538,151.70 9.50 2 央行票据 -- 3 金融债券 19,722,000.00 2.82 其中:政策性金融债 19,722,000.00 2.82 4 企业债券 455,387,173.47 65.02 5 企业短期融资券 40,121,000.00 5.73 6 中期票据 -- 7 可转债 -- 8 其他 -- 9 合计 581,768,325.17 83.06 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 010107 21国债⑺ 593,970 59,165,351.70 8.45 2 122620 12乌城投 250,000 24,575,000.00 3.51 3 112059 11联化债 238,059 23,674,967.55 3.38 4 122743 12华发集 200,000 20,820,000.00 2.97 5 122702 12海安债 199,990 20,398,980.00 2.91 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。





1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.9.1 本期国债期货投资政策 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 35 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 1.9.3 本期国债期货投资评价 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1


报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.10.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 74,982.19 2 应收证券清算款 18,741,741.02 3 应收股利 - 4 应收利息 11,899,366.72 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 30,716,089.93 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有股票。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 36 (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 阶段 净值增 长率 (1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)- (3) (2)- (4) 2013年 11月 6日 (基 金合同生效日)至 2013年 12月 31日 0.40% 0.11% -1.85% 0.11% 2.25% 0.00% 2014 年 1 月 1 日至 2014年 3月 31日 1.89% 0.10% 1.62% 0.08% 0.27% 0.02% 2013年 11月 6日 (基 金合同生效日)至 2014年 3月 31日 2.30% 0.11% -0.26% 0.10% 2.56% 0.01% (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较图 十三、基金的费用与税收 一、与基金运作有关的费用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 37 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金上市费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H=E×0.70%÷当年天数


H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如 下:


汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 38 H=E×0.50%÷当年天数


H为每日应计提的销售服务费 E为前一日基金资产净值


销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于 次月前 2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类中第 4-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 二、与基金销售有关的费用 1、申购费用 基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 正文第十章“基金的申购与赎回”相应内容。 2、赎回费用 基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 正文第十章“基金的申购与赎回”相应内容。 十四、对招募说明书更新部分的说明 一、 “重要提示”部分: 汇添富互利分级债券型证券投资基金



























































更新招募说明书摘要 39 增加了基金合同生效日、招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值 表现的截止日。


二、 “三、基金管理人”部分: 更新了主要人员情况。 三、 “四、基金托管人”部分: 更新了基金托管人基本情况。 四、 “七、基金的募集”部分: 增加了基金的募集情况。 五、 “八、基金合同的生效”部分: 增加了基金合同的生效日。 六、 “九、基金份额的上市与交易”部分: 增加了基金份额上市交易的时间。 七、 “十、基金的申购与赎回”部分: 增加了基金份额申购与赎回的时间。 八、 “十一、基金的投资”部分: 增加了基金投资组合报告。 九、 “十二、基金的业绩”部分: 增加了基金业绩表现数据。 十、 “二十五、其他应披露事项”部分: 更新了2013年11月7日至2014年5月6日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司


2014年 6月 19日