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南方 丰 元 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2014 年第 1 号）
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国工 商银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2014 年5 月 12 日
重要提示
本基金 经中 国证 监会 2013 年 9 月 12 日证 监许 可[2013]1184 号文 注册 募集 。 本 基金基
金合同 于2013 年11 月12 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风 险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 。 本 基金 投资 中小企 业私 募债
券， 中 小企 业私 募债 是 根 据相关 法律 法规 由 非 上市 中小企 业采 用非 公开 方式 发行的 债券。由
于不能 公开 交易 ， 一 般情 况下， 交易 不活 跃， 潜在 较大流 动性 风险 。 当 发债 主体信 用质 量恶
化时 ， 受 市场 流动性 所限 ， 本 基金 可能 无法卖 出所 持有的 中小 企业 私募 债， 由此可 能给 基 金
净值带 来更 大的 负面 影响 和损失 ， 本基 金的 特定 风险 详见招 募说 明书 “ 风险 揭示 ” 章 节等 等。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申购 ） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基金 合
同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2014 年 5 月 12
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 2014 年 3 月 31 日（未 经审 计） 。
一、 基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、 厦门 国际 信托 投资 公 司、 广西 信托 投资 公司 共 同发起 设立 。2000 年 ， 经 中国证 监会 证监
基金字[2000]78 号文 批准 进行了 增资 扩股 ，注 册资 本达到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经中 国
证监会 证监 基金 字[2005]201 号 文批 准进 行增 资扩 股 ， 注册 资本 达1.5 亿 元人 民币。 目前 股
权结构 ：华 泰证 券股 份有 限公司 45% 、 深 圳市 投资 控股有 限公 司 30% 、 厦门 国际信 托有 限公
司15% 及兴 业证 券股 份有 限公 司 10% 。
二、主要人员情 况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长兼 党委副 书记 、南方 基金管 理有限 公司 董事长 、南方 资本管 理有 限公司 董事长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限公 司副总 裁、 党委委 员、华 泰长城 期货 有限公 司董事 长、华 泰金 融控股 （香港）
有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总裁 助理、 董事 会秘书 等职务 。现任 华泰 证券股 份有限 公司的 副总 裁、党 委委员、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投资 控股有 限公 司，现 任深圳 市投资 控股 有限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书记 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江西 财经大 学任 教并担 任审计 教研室 副主 任，其 后在深 圳蛇口 信德 会计师 事务所、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投 资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投资 发展部 部长 、企业 一部部 长，长 期从 事投融 资、股 权管理 、股 东事务 等工作。
现任深 圳市投 资控股 有限 公司战 略发展 部部长 、中 国深圳 对外贸 易（集 团） 有限公 司董事、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成先 生， 董事， 中共 党员，硕 士研 究生学 历。 历任厦门 大学 哲学系 团总 支副书记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有限 公司副 总经 理、厦 门国际 信托有 限公 司副总 经理、 工会主 席、 党总支 副书记。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实 习职员 ， 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金， 担任 督察 长， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、 总 裁、 党委 副书记 、 南 方东
英资产 管理 有限 公司 （香 港）董 事。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际合 作司处 长、 副司长 ，中国 国际贸 易促 进会商 业行业 分会副 会长 、常务 副会长，国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长， 国家 开发银 行江 苏 分
行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。
周锦涛先 生， 独立董 事， 工商管理 博士 ，历任 香港 警务处( 黄大仙 及油尖 区) 警务督察 ，
香港警 务处(商 业罪 案调 查 科) 警务 总督 察， 香港 证 券及期 货专 员办 事处 证券 主任， 香港 证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪 先生 ， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 经济 学硕 士及 工 商管理 硕士 ，20 年 以上 证 券从业 经
历。 毕 业于 财政 部科 研所 ， 曾任 职于 北京 市财 政局 、 深圳 蛇口 中华 会计 师事 务所、 京都 会计
师事务 所等 机构 ， 先 后担 任干部 、 经 理、 副主 任等 工作。 现担 任致 同会 计师 事务所 （特 殊普
通合伙 ）董 事合 伙人 ，兼 任证监 会上 市公 司并 购重 组专家 咨询 委员 会委 员职 务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所 、 北 京 市万商 天勤 （ 深圳 ） 律 师事 务所 、 北 京市 中伦 （深 圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （ 深圳） 律师 事务所 任职， 现任 北京 市 金杜 （ 深圳） 律师事 务所 合伙人 ， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监事 ，15 年 的证券 行业 从业 经历 。 毕 业于杭 州电 子工 业学 院会 计专业 ， 获
学士学 位。 曾任 职于 熊猫 电 子集团 公司 ， 担 任财 务处 处 长工作 。 1998 年 10 月加 入 华泰证 券，
历任计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 总经理 ， 现 任华泰 证券 股份 有限 公司 财务总 监 、 计 划
财务部 总经理 、华泰 联合 证券有 限责任 公司监 事会 主席、 华泰长 城期货 有限 公司副 董事长、
华泰紫 金投 资有 限责 任公 司董事 、华 泰瑞 通投 资管 理有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年 深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理 、 经理 ， 财 务预 算部 副部 长 ， 长期从 事财 务管 理 、 投 融 资、 股权 管理 、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限 公司董 事、 中国 科技 开发 院 有限公 司监 事、 深圳 市深 福 保 （集 团）
有限公 司监 事 、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集 团） 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任厦 门国际 信托 有限公 司财务 总监兼 财务 部总经 理、南 方基金 管理 有限公 司监事 。
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进 入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 （主持 工作） 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ， 现 任兴 业证 券股份 有限 公司 计划 财务 部总经 理、 兴业 创新 资本 管理有 限公 司监
事。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发展 银行深 圳分 行资产 保全部 职员、 银华 基金管 理有限 公司监 察稽 核部法 务主管、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理， 现任 监察 稽核 部总 监助理 。
3 、公 司高 管人 员
吴万善 先生 ，董事 长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年 加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任职 于湖 北省荆 州市 农业 银行 农业 银行 、 南方
证券公 司 、 国 泰君 安证 券 公司 。 2000 年 加入 南方 基 金， 历任 国债 投资 经理 、 专 户理财 部副 总
监、 南方 避险 增值基 金基 金经理 、 总经 理助理 兼养 老金业 务部 总监 ， 现 任南 方基金 管理 有 限
公司副 总裁 、南 方资 本管 理有限 公司 董事 、总 经理 。
朱运东先生 ，副总 裁， 中 共党员， 经 济学学 士。曾 任职于 财政 部地方 预算司 及办公厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基 金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部总 经理 。2005 年 加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入 南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事 、 财务 负责 人、 总 经理 助理 ， 现任 南方 基金 管理 有限 公 司督察 长 。
4 、基 金经 理
何康先生 ， 硕 士学历 ，具 有基金从 业资 格。曾 担任 国海证券 固定 收益证 券部 投资经理 ，大成基 金管 理有 限公 司固 定收益 部研 究员 。2010 年 9 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 担任
固定收 益部 投资 经理 ，2013 年 11 月至 今， 担任 南方 丰元基 金经 理；2013 年 11 月 至今， 担
任南方 聚利 基金 经理 ；2014 年 4 月至 今， 任南 方通 利基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨小 松先 生，总 裁助 理兼固定 收益 投资总 监、 固定收益 部总 监、产 品开 发部总监 、
南方东 英资产 管理有 限公 司（香 港）董 事 李海 鹏 先 生， 总 裁助理 兼权益 投资 总监史博 先生，
交易管 理部总 监王珂 女士 ， 投资 部执行 总监陈 键先 生 ，专 户投资 管理部 执行 总监蒋峰 先生，
固定收 益部 执行 总监 韩亚 庆先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、 基金托管人
一、基金托管人基本 情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
二、主要人员情况
截至2014 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 175 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
三、基金托管业务经 营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体
系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职责 ，
为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ，
展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有
包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基
金、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户
资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理
等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2014 年 3 月 ， 中 国 工 商 银
行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 372 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、
英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ；是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托
管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
四、基金托管人的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开 的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 年五次 顺利 通
过评估 组织 内部 控制 和安 全措施 是否 充分 的最 权威 的 SAS70 （ 审计 标准 第 70 号 ）审 阅后，
2012 年中 国工 商银 行资 产 托管部 第六 次通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 获得 无保留 意见 的
控制及 有效 性报 告， 表明 独立第 三方 对我 行托 管服 务在风 险管 理、 内部 控制 方面的 健全 性和
有效 性 的全 面认 可 。 也 证明 中国工 商银 行托 管服 务的 风险控 制能 力已 经与 国际 大型托 管银 行
接轨 ， 达 到国 际先 进水 平。 目前 ， ISAE3402 审阅 已经 成为年 度化 、 常规 化的 内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保 证业 务运 作严 格遵 守国家 有关 法律 法规 和行 业监管 规则 ， 强 化和 建立 守法经 营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织 结构
中 国工 商银 行资 产托 管业务 内部 风险 控制 组织 结构由 中国 工商 银行 稽核 监察部 门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1 ）合 法性原 则。内 控制度应 当符 合 国家 法律 法规及监 管机 构的监 管要 求，并贯 穿于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务的 各项 经营 管理 活动 都必须 有相 应的 规范 程序 和监督 制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活 动必须 在发 生时能准 确及 时地记 录； 按照“内 控优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控 制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施 实施
（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业 务与传 统业 务实行严 格分 离，建 立了 明确的岗 位职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立、
网络独 立。
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门 高级管 理层 作为工行 托管 业务政 策和 策略的制 定者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管部 严格 落实 岗位 责任 制， 建 立 “ 自控 防线” 、 “互 控防线 ” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化 ， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通 过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制 定计划 、编 制预算等 方法 开展各 种业 务营销活 动、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通 过稽核 监察 、风险评 估等 方式加 强内 部风险管 理，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务 操作区 相对 独立、数 据和 传真加 密 、 数据传输 线路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7 ）应 急准备 与响应 。资产托 管业 务建立 专门 的灾难恢 复中 心，制 定了 基于数据 、应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风 险控制 情况
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核 监察部 门， 配备专职 稽核 监察人 员， 在总经理 的直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险 管理。 完善 的风险管 理体 系需要 从上 至下每个 员工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管 部十分 重视 内控制度 的建 设，一 贯坚 持 把风险 防范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4 ）内 部风险 控制始 终是托管 部工 作重点 之一 ，保持与 业务 发展同 等地 位。资产 托管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
五 、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对基 金投
资范围 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行 为、 基 金管 理人 参与 银行 间 债券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基金 资产 净值 计算 、 基 金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费
用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配 、 相 关信息 披露 、 基 金宣 传推 介材料 中登 载基金 业绩 表 现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托管 人发 现基金 管理 人的投资 指令 违反《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、基 金合 同和有 关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监 会 报告 。 基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金
管理人 限期 纠正 ，并 将纠 正结果 报告 中国 证监 会。 基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝、 阻挠 对
方根据 本托 管协 议规 定行 使监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督， 情
节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。
三、 相关服务机构
一、基金份额销售机 构
1 、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905
（0755 ）82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn 5 交通银行 股份有 限公司
交行银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 陈铭铭
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行
大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富
华大厦 C 座
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富
华大厦 C 座
法定代表 人：常 振明
联系人： 廉赵峰
电话：010-65557083
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn 11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：董 文标
联系人： 杨成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
16 北京农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16 号
法定代表 人：王 金山
联系人： 王薇娜
电话：010-85608345
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；400-66-
96198
网址：www.bjrcb.com 17 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
18 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
19 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）400-
66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
20 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 刘晔
联系电话 ：025-86775335
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
21 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37 号
法定代表 人：钱 进
联系人： 田宇
吕芳芳
联系电话 ：0539-7877821
0539-7877773
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com 22 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 穆婷婷
联系方式 ：027-82656740
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558
（全国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
23
江苏张家 港农村 商业银 行 股份有限 公
司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 徐刚
联系电话 ：0512-56968297
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
24 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
25 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 宋永成
王璇
联系电话 ：0755 －25188266 、0755 －
25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
26 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282 客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
27 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
28 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
29 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
30 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn 31 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
32 广东顺德 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
33 重庆农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人：刘 建忠
联系人： 陈曦
电话：023-67637912
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
34 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
35 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：包头 市青山 区 钢铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/ 36 广州农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新 城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话 ：961111
网址：www.grcbank.com
37 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：蒋 伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
38 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：唐 国兴
联系人： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666(吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn
39 杭州联合 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com 40 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 林黎云
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
41 富滇银行 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
办公地址 ：云南 省昆 明 市 拓东路 41 号
法定代表 人：夏 蜀
联系人： 戴秋娟 、杨明 川
电话：0871-63126112 、0871-63396533
传真：0871-63126112
客服电话 ：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/
42 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 李智颖
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
43 山东寿光 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰
证券大厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄证
大五道口 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 夏中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 宋明
联系电话 ：010-66568450
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn 7 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
8 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18、19 、36、38、39 、41、42 、43 、44
楼法定代 表人： 孙树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业
网点
公司网站 ：广发 证券网
http://www.gf.com.cn
9 长城证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-336800004006666888
公司网站 ：www.cgws.com
10 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
11 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com 12 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪
商贸广场45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪
商贸广场40 层
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04
层01、02 、03、05、11 、12、13 、15、16 、
18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超
商务中心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
15 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
16 湘财证券 有限责 任公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 赵小明
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com 17 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯
银座 22 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯
银座 22 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310016
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
18 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
19 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
20 华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：宋 德清
基金业务 联系人 ：黄恒
联系电话 ：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话 ：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
21 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西证
券大厦
办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融
中心 18 楼( 深圳 总部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 李慧灵
联系电话 ：010-52723273
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn 22 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
23 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：杨 树财
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
24 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
25 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
26 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号7-9 层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn 27 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心30 楼
联系人:乔芳
联系电话 ：0769-22866255
传真：0769-22866268
公司网站:www.dgzq.com.cn
28 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人: 郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com
29 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
31 广州证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn 32 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
33 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
34 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时
代广场 B 座25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时
代广场 B 座25 层
法定代表 人:刘学 民
联系人: 崔 国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
35 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
36 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世
界商务中 心 29 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世
界商务中 心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586 客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
37 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
38 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
39 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座 41 楼
法定代表 人：王 宜四
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
40 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安
大厦 A 座25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-62634400
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，
4008888777 ，安 徽省内 热 线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn 41 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:曾小 普
联系人: 周 欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
42 中国国际 金融有 限公司
注册地址 ：北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：金 立群
联系人： 蔡宇洲
联系电话 ：010-85679888
客服电话 ：(010)85679238(010)85679169
公司网站 ：www.ciccs.com.cn
43 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层
办公地址 ：山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
44 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 徐锦福
联系电话 ：010-57398062
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
45 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资
广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人：刘 化军
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn 46 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 西五路 26 号海惠 大
厦422 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
47 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149 客服电 话：
4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
48 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-58328112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
49 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融
中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
50 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651 客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
51 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
52 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
53 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
54 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01、B01 （b ）单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01、B01 （b ）单元
法定代表 人：洪 家新
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn 55 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人: 陈 文彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
56 中天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ：办公 地址： 沈 阳市和平 区南五 马
路121 号 万丽城 晶座 4 楼 中天证券 经纪事 业
部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 袁劲松
联系电话 ：024-23280842
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
57 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
法定代表 人：张 永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
58 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大
厦B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号
C 座 5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 59 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
法定代表 人：黄 海涛
联系人： 马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
60 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
61
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资顾 问
有限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ：上海 杨浦区 秦 皇岛路 32 号C 栋2
楼
法定代表 人：汪 静波
联系人： 李玲
电话：021-38602750
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
62 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号发
展银行大 厦 25 楼 I、J 单元
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号发
展银行大 厦 25 楼 I、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 63 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 场中路 685 弄37 号
4 号楼 449 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号
鄂尔多斯 国际大 厦 903 ～906 室
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
64 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙路 东
2 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
3588 号恒 生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 张裕
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
65 上海长量 基金销 售投资 顾 问有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691835
传真：021-20691861
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
66 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座9 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn 67 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里
2 号民建 大厦 6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
68 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电
子商务产 业园 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 杨翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
69 中期时代 基金销 售（北 京 ）有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14
号1 幢11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大
厦2 层
法定代表 人：路 瑶
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
70 万银财富 （北京 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院
5 号楼 3201 内
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院
5 号楼 3201 内
法定代表 人：李 招弟
联系人： 刘媛
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电话 ：4008080069
网址：www.wy-fund.com 71 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 梁檐
电话：021-20835789
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
72 宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号楼
15 层 1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 程刚
电话：4006099200
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099500
网址：www.yixinfund.com
73 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市西湖 区 教工路 18 号世贸 丽
晶城欧美 中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址 ：杭州 市西湖 区 教工路 18 号世贸 丽
晶城欧美 中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表 人：陆 彬彬
联系人： 鲁盛
电话：0571-56028617
传真：0571-56899710
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
74 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn 75 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
76 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限公 司
注册地址 ：深圳 市福 田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 企
大厦 C 座9 层
法定代表 人：陈 操
联系人： 刘宝文
电话：010-58325395
传真：010-58325282
客服电话 ：4008507771
网址：https://t.jrj.com
77 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号乐
成中心 A 座23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 陈攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
78 北京钱景 财富投 资管理 有 限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9
层1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9
层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话 ：400-678-5095
网址：www.niuji.net 79 深圳联合 货币基 金销售 有 限公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 大楼 B815 房（入 驻深圳 市前
海商务秘 书有限 公司）
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇 岗
商务中心2405
法定代表 人： 王 清照
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
80 深圳前海 汇联基 金销售 有 限公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区粤兴二 道 6 号 武汉
大学深圳 产学研 究大楼B815
办公地址 ： 深圳 市福田 区金田路2028 号皇
岗商务中 心 4 楼
法定代表 人：丁 海
联系人： 张誉腾
电话：0755-32938888-6200
传真：0755-32938888-5
客服电话 ：0755-36907366
网址：http://www.flyingfund.com.cn/
81
其他基金 代 销机 构情况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告。
二、登记机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ： 古 和鹏
三、律师事务所和经 办律 师
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
四、审计基金财 产的 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系人 ：陈熹
联系电 话： 021-23238888
传真： 021-23238800
经办会 计师 ：汪棣 、 陈熹
四、 基金名称
南方 丰 元信 用 增 强债 券型 证券投 资基 金
五、 基金的类型
契约型 开放 式
六、 基金的投资目标
本 基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争获 得高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益。
七、 基金的投资方 向
本基金 的投 资范 围 包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债 、 央 行票 据、 金融 债 券、 企业 债
券、 公 司债 券、 中 期票 据 、 短期 融资 券、 超 短期 融 资券、 次级 债券、 政府 支 持机构 债、 政府
支持债 券、 地方 政府 债、 资产支 持证 券、 中小 企业 私募债 券、 可分 离交 易可 转债中 的债 券部
分、债 券回购 、银行 存款 （包括 协议存 款、定 期存 款及其 他银行 存款） 、货币 市场工 具以及
经中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具， 但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定。
本基金 投资 于债 券资 产比 例不低 于基 金资 产 的80% ， 信用类 固定 收益 金融 工具 的 投资 比
例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本基 金所 指信 用 类 固定收 益金 融工 具包 括但 不限于 金融 债
券、 企 业债 券、 公 司债 券 、 中期 票据、 短期 融资 券 、 超短 期融 资券、 次级 债 券、 政 府支 持机
构债、 政府 支持 债、 地方 政府债 、 资 产支 持证 券、 可分离 交易 可转 债中 的债 券部分 、 中 小企
业私募 债券 、 债 券回 购、 银行存 款 （ 包括 协议 存款 、 定期 存款 及其 他银 行存 款） 以 及法 律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 信用 类金 融工 具。 本基金 不直 接在 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 但可 参与 一级 市场 新股申 购或
增发新 股， 并持 有因 参与 新股申 购或 增发 所形 成的 股票、 持有 股票 所派 发的 权证以 及法 律法
规或中 国证 监会 允许 投资 的其他 非固 定收 益类 品种 ， 但上述 资产 的投 资比 例合 计不超 过基 金
资产 的 20% 。 因上述 原因 持有的 股票 和权 证等 资产 ，本基 金将 在其 可交 易之 日起 的 90 个交
易日内 卖出 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ， 其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定 。 基金 参与融 资融 券和
转融通 业务 的相 关规 定颁 布后 ， 基 金管 理人 可以 在不 改变本 基金 既有 投资 策略 和风险 收益 特
征并在 控制 风险 的前 提下 ， 参与 融资 融券 业务 以及 通过证 券金 融公 司办 理转 融通业 务， 以提
高投资 效率 及进 行风 险管 理。 届时 本基 金参与 融资 融券 、 转 融通 等业务 的风 险控制 原则 、 具
体参与 比例 限制 、 费 用收 支、 信息 披露 、 估 值方 法 及其他 相关 事项 按照 中国 证监会 的规 定及
其他相 关法 律法 规的 要求 执行， 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 决定 。
八、 投资策略
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础,结 合经 济周 期 、 宏 观政 策方 向及 收益 率曲 线分析 ，
进行债 券投 资时 机的 选择 和久期 、 类属 配置 ， 实 施 积极的 债券 投资 组合 管理 ， 以 获取 较高 的
债券组 合投 资收 益。
（1） 信用 债投 资策 略
本基金 将重 点投 资信 用类 债券 ， 以 提高 组合收 益能 力。 信用 债券 相对央 票 、 国债等 利率
产品的 信用 利差 是本 基金 获取较 高投 资收 益的 来源 ， 本基金 将在 南方 基金 内部 信用评 级的 基
础上和 内部信 用风险 控制 的框架 下，积 极投资 信用 债券， 获取信 用利差 带来 的高投 资收益 。
债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ； 二 是债券 本身
的信用 变化 。 本 基金 依靠 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用
债券供 需情 况等 的分 析， 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 ， 确 定各 期限 、 各 类属 信
用债券 的投 资比 例。 依靠 内部评 级系 统分 析 各 信用 债券的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信
用利差 ， 选择 信用利 差被 高估 、 未 来信 用利差 可能 下降的 信用 债券 进行 投资 ， 减 持信 用利 差
被低估 、未 来信 用利 差可 能上升 的信 用债 券。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 ， 相 同久期 债券 组合在 收益
率 曲 线 发 生 变化 时 差 异 较大 。 通 过 对 同一 类 属 下 的收 益 率 曲 线 形态 和 期 限 结构 变 动 进 行分
析， 首 先可 以确 定债 券组 合的目 标久 期配 置区 域并 确定采 取子 弹型 策略 、 哑 铃型策 略或 梯形
策略； 其次 ， 通 过不 同期 限间债 券当 前利 差与 历史 利差的 比较 ， 可 以进 行增 陡、 减 斜和 凸度
变化的 交易 。
（3） 杠杆 放大 策略
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 买断 式回购 、 质 押式 回购 等方 式融入 低成
本资金 ，并购 买剩余 年限 相对较 长并具 有较高 收益 的债券 ，以期 获取超 额收 益的操 作方式 。
（4） 资产 支持 证券 投资 策 略
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作为 基础资 产） ， 仍处于 创新试 点阶段 。产 品投资 关键在 于对基 础资 产质量 及未来
现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。
（5） 中小 企业 私募 债的 投 资策略
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资 人 数量 上限， 整体流 动
性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中， 应采 取更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 ， 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债
主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投 资
决策。
（6） 新股 投 资 策略
本基金 以 “ 稳健 投资 、 不 盲目扩 大风 险” 为原 则投 资股票 市场 ， 把 握新 股申 购和增 发中
相对确 定的 收益 ， 选择 具有 较好投 资价 值的 新股 进行 投资 ， 为 组合 带来 较为 稳定 的增量 收 益 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于国 债期 货， 基金 管理 人将 根据 监管 机构的 规
定及本 基金 的投 资目 标， 制定与 本基 金相 适应 的国 债期货 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 方
式等投 资方 案， 并与 基金 托管人 协商 一致 后修 改基 金合同 相关 章节 ， 无 需召 开基金 份额 持有
人大会 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
九、 业绩比较基准
中债信 用债 总指 数
根据基 金的 投资 标的 、 投 资目标 及流 动性 特征 ， 本 基金选 取中 债信 用债 总指 数作为 本基
金的业 绩比 较基 准 。 中 债信 用债总 指数 是全 面反 映信 用债的 总指 标 ， 样 本范 围包 括： 信用 债，
包括企 业债、 公司债 、金 融债（ 不含政 策性金 融债） 、短期 融资券 和中期 票据 等。中 债信用
债总指 数在 样券 的选 择和 财富指 标的 计算 上都 更具 备基金 跟踪 的可 投资 性 ， 是 中央国 债登 记结算公 司专 门针 对债 券市 场投资 性需 求开 发的 指数 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出时， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十、 风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混合 基 金， 高于 货
币市场 基金 。
十一、 基 金 投 资 组 合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 复核 了本 报告 中 的财务 指
标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容,保 证复 核内 容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大
遗漏。 基金 管理 人承 诺以 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 但 不保证 基金 一
定盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年3 月31 日 （ 未经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 508,326,184.20 96.65
其中： 债券 508,326,184.20 96.65
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
6,890,074.39 1.31
7 其他资 产 10,741,382.44 2.04 8 合计 525,957,641.03
100.00
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 213,756,000.00 73.36
其中： 政策 性金 融债 213,756,000.00 73.36
4 企业债 券 294,570,184.20 101.09
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 508,326,184.20 174.45
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018002 国开 1302 540,000 55,350,000.00 19.00
2 130247 13 国开 47 500,000 47,825,000.00 16.41
3 130403 13 农发 03 500,000 45,245,000.00 15.53
4 130240 13 国开 40 400,000 37,344,000.00 12.82
5 1480091 14 裕 峰债 300,000 29,934,000.00 10.27
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ，或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
1.10.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定备 选股票 库。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 90,045.14
2 应收证 券清 算款 2,387,822.88
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,241,451.74
5 应收申 购款 22,062.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,741,382.44
1.10.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.10.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
十二、 基金的业绩
基金 管理人依 照恪尽职守、诚 实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运 用基金资产, 但不 保证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险,投资
者在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
南方丰元A
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
①－③ ②－④ ④
2013.11.12-2013.12.31 0.50% 0.04% -1.29% 0.07% 1.79% -0.03%
2014.01.01-2014.03.31 0.80% 0.11% 1.60% 0.07% -0.80% 0.04%
自基金 成立 起至 今 1.30% 0.13% 0.29% 0.08% 1.01% 0.05%
南方丰元C
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2013.11.12-
2013.12.31
0.50% 0.05% -1.29% 0.07% 1.79% -0.02%
2014.01.01-
2014.03.31
0.70% 0.11% 1.60% 0.07% -0.90% 0.04%
自基金 成立
起至今
1.20% 0.13% 0.29% 0.08% 0.91% 0.05%
十三、 基金费用概览
( 一)与基金运作有关的费 用
1 、基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
(6)基 金的 证券 交易 费用 ；
(7)基 金的 银行 汇划 费用 ；
(8)从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
(9)按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
2 、基金费用计提方法、 计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金管 理费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个工作 日内从 基金财 产中一 次性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等, 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个工作 日内从 基金财 产中一 次
性支取 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等,支 付日 期顺 延 。
（3） 从C 类基 金份 额的 基 金财产 中计 提的 销售 服务 费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计 提 。计 算方 法 如下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金托 管人 复核后 于次 月首日 起 5 个工作 日内从 基金财产 中一 次性支 付给 各销售 机
构， 或 一次 性支 付给 基金 管理人 并由 基金 管理 人代 付给各 基金 销售 机构 ， 若 遇法定 节假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－7 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金 财产 中支 付。
3 、不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 、 销售 服务费 率 ， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 提 高上 述费率 需经 基金份 额持
有人大 会决 议通 过。 基金 管理人 必须 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体上 公告 。
5 、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二）与基金销售有 关的 费用
本基金根 据认 购/申购 费用 、赎回费 用、 销售服 务费 收取方式 的不 同，将 基金 份额分 为
不同的 类别 。 在 投资 人认 购/申 购时 收取 前端 认购/ 申购费 用， 在赎 回时 根据 持有期 限收
取赎回 费用 的基 金份 额， 称为A 类 ； 从 本类别 基金 资产中 计提 销售 服务 费、 不收取 认 购
/ 申购 费用 ，但 对持 有期 限 少于 30 日的 本类 别基 金份 额的赎 回收 取赎 回费 的基 金份额 ，
称为C 类。
1 、申 购费 率
（1） 对于 申购 本基 金 A 类份额 的特 定投 资群 体， 申购费 率最 高不 高 于 0.08% ，且 随申
购金额 的增 加而 递减 ，如 下表所 示
A 类份 额申 购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 0.08%
100 万≤M ＜500 万 0.05%
500 万≤M ＜1000 万 0.03%
M≥1000 万 每笔 100 元
特定投 资群 体指 依法 设立 的基本 养老 保险 基金 、 依法 制定的 企业 年金 计划 筹集 的资金 及
其投资 运营 收益 形成 的企 业补充 养老 保险 基金 （包 括全国 社会 保障 基金 、 经 监管部 门批
准可以投 资基 金的地 方社 会保险基 金、 企业年 金单 一计划以 及集 合计划） 。特 定投资 群
体需在 认购 前向 基金 管理 人登记 备案 ， 并 经基 金管 理人确 认。 如将 来出 现经 监管部 门批
准可以 投资 基金 的其 他社 会保险 基金 、 企 业年 金或 其他养 老金 类型 ， 基 金管 理人可 在招
募说明 书更 新时 或发 布临 时公告 将其 纳入 特定 投资 群体范 围 ， 并 按规 定向 中国 证监会 备
案。
（2） 除上 述特 定投 资群 体 外，申 购本 基金 A 类份 额 的所 有 投资 人， 申购 费率 最高不 高
于 0.8% ， 且随 申购 金额 的 增加而 递减 ，如 下表 所示 ：
A 类份 额申 购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜500 万 0.5%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
（3） 对于 申购 本基 金 C 类 份额的 投资 人， 申购 费率 为零。 投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 0.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所
示：
A 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.1%
1 年≤N＜2 年 0.05%
N≥2 年 0
注：1 年指365 天
C 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N ＜30 天 0.5%
N ≥30 天 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎 回费 总额 的25% 应 归基金 财产 ，其 余 用 于支 付登记 费和 其他 必要 的手 续费 。
3 、 本 基金的 申购费 率、 赎回费率 和收 费方式 由基 金管理人 根据 《基金 合同 》的规 定
确定。 基金 管理 人可 以根 据 《基 金合 同》 的相 关约 定调整 费率 或收 费方 式， 基金管 理人
最迟应 于新 的费 率或 收费 方式实 施前 依照 《 信息 披露 办法 》 的 有关 规定 在指 定媒体 公告。
十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求, 结 合 本基 金 管 理人 对本 基 金 实 施的 投 资 管理 活动, 对 本 基 金的 原 招 募说 明书 进 行 了更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ， 对基 金管 理 人 的“ 主要 人员情 况 ” 进行 了更 新 。
2 、在“ 基金托 管人” 部分 ， 对基金 托管 人的“ 主要 人员情况 ” 、 “基 金托 管业 务经营 情
况”及 “基 金托 管人 的内 部控制 制度 ”进 行了 更新 。
3 、 在“ 相 关服 务机 构 ”部分， 更 新了 本基 金代 销机 构 的信息 ， 以及 会计 师事 务 所 的信 息 。
4 、删 除了 “六 、基 金募 集 ”和“ 七、 基金 的生 效” 部分 的 内容 。
5 、更 新了 基金 的申 购和 赎 回相关 内容 。 6 、在“ 基金 的投 资 ” 部分, 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
7 、在 “基 金的 投资 ”部分,补充 说明 了最 近一 期 的 投 资业绩 。
8 、对 “基 金份 额持 有人 的 服务” 进行 了更 新。
9 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
10 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方 基金 管理 有限公 司
二〇一 四 年 六月 十八 日
