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广发聚源(162715)

广发聚源:更新招募说明书摘要(2014年第1号)查看PDF公告

 
 
广 发 聚 源 定期 开 放 债 券型 证 券 投 资基 金 
招 募 说 明 书【 更 新 】 摘要 
[2014 年第1 号] 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:广发基金管 理有限公司 
基金托 管人:中国农业银 行股份有限公司 
时间: 二〇一四年六月 
 
 
 
 
 
 
 【 重要 提示】 
本基金 于2013年3 月7日 经中国 证监会 证监 许可[2013]216号文 核准。 本基金
基金合同于2013年5月8日生效。 
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不 表明投资于本基金没
有风险。 
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的
各类风险, 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 基 金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。 
本基金可投资中小企业私募债券, 其发行人是非上市中小微企业, 发行方式
为面向特定对象的私募发行。 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违
约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致
价格下降等, 可能造成基金财产损失。 中小企业私募债券较传统企业债的信用风
险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。 
本基金为债券型基金, 属证券投资基金中的较低风险品种, 风险与预期收益
高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型 基金。 本基金需承担债券市场的系
统性风险, 以及因个别债券违约所形成的信用风险, 因此信用风险对基金份额净
值影响较大。 
本基金的首个封闭期为 1 年,封闭期间不接受申购和赎回申请。 
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 
本招募说明书所载内容截止日为2014年5月8日, 有关财务数据和净值表现截
止日为2014 年3月31日(财务数据未经审计) 。 第 一部 分


基 金管 理人 一、 概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 3、办公地址:广州市海珠区琶 洲大道东1 号保利国际广场南塔31-33 楼 4、法定代表人:王志伟


5、设立时间:2003 年8 月5 日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线 :95105828 7、联系人:段西军 8、注册资本:1.2 亿元人民币 9、股权 结构: 广发证 券股份有 限公司 (以下 简称“广 发证券 ” ) 、 烽 火通信 科技股份有限公司、 深圳市前海香江金融控股集团有限公司、 康美药业股份有限 公司和广州科技风险投资有限公司, 分别持有本基金管理人 48.33%、16.67 %、 16.67 %、10%和8.33 %的股权。 二 、主 要人员 情况 1、董事 会成员 王志伟: 董事长, 男, 经济学硕士, 高级经济师。 兼任 中国基金业协会 公司 治理专业委员会 委员, 广东省第十届政协委员, 广东省政府决策咨询顾问委员会 企业家委员, 广东金融学会常务理事, 江西财经大学客座教授。 历任广发证券董 事长兼党委书记、 广东发展银行党组成员兼副行长, 广东发展银行行长助理, 广 东发展银行信托投资部总经理, 广东发展银行人事教育部经理, 广东省委办公厅 政治处人事科科长等职务。 林传辉: 副董事长, 男 , 大学本科学历, 现 任 广发基金管理有限公司总经理 , 兼任广发国际资产管理有限公司董事长、 瑞元资本管理有限公司董事长, 中国基 金业协会创新与战略发展专业委员会委员 。 曾任广发证券投资银行总部北京业务 总部总经理、 投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、 投资银 行部常务副总经理。 孙晓燕 : 董事, 女, 硕 士, 现任 广发证券副总 裁、 财务总监, 兼任广 发控股(香港) 有限公司董事。 曾任 广东广发证券公司投资银行部经理 、 广发证券有限 责任公司财务部经理 、 财务部副总经理、 投资自营部副总经理 、 广发基金管理有 限公司财务总监 、副总经理 。 戈俊: 董事, 男, 管理 学硕士, 高级经济师, 现任烽火通信科技股份有限公 司副总 裁 、 财务总监兼董事会秘书 , 兼任武汉烽火国 际技术有限责任公司、 南京 烽火藤仓光通信有限公司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限 公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、 江苏征信有限公司、 西安北方光通信有限责 任公司、 武汉烽火普天信息技术有限公司、 武汉市烽视威科技有限公司、 武汉光 谷机电科技有限公司、 成都大唐线缆有限公司 、 南京烽火星空通信发展有限公司 等公司董事 ; 兼任武汉烽火网络有限责任公司、 武汉烽火信息集成技术有限公司、 藤仓烽火光电材料科技有限公司、 大唐软件股份有限公司等公司监事 。 曾任烽火 通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经 理。 翟美卿: 董事, 女, 工 商管理硕士, 现任 深圳市前海香江金融控股集团有限 公司 法定代表人, 香江集团有限公司总裁, 深圳市金海马实业股份有限公司董事 长, 深圳香江控股股份有限公司董事长 。 兼任全国政协委员、 全国妇联常委、 中 国产业发展促进会副会长、 广东省工商联副主席、 广东省女企业家协会会长、 深 圳市政协常委, 香江社会救助基金会主席, 深圳市深商控股集团股份有限公司董 事 , 广东南粤银行董事 , 深圳龙岗国安村镇银行董事 , 广发证券股份有限公司 监 事 ,广发银行 股份有限公司 第五届监事会监事。 许冬瑾: 董事, 女, 工 商管理硕士, 主管药师, 现任 康美药业股份有限公司 副董事长、 副总经理 , 兼任 中国中药协会中药饮片专业委员会专家、 全国中药标 准化技术委员会委员、 全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员 会副主任委员、 国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专 业专家委员会副主任委员、 广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。 曾任广 东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云: 独立董事, 男, 法学博士, 教授, 博士生导师, 现任复旦大学教授, 兼任 宁波大学特聘教授, 上海四维乐马律师事务所兼职律师, 绍兴银行独立董事, 海尔施生物医药股份有限公司独立董事 。 曾任复旦大学法律系副主任, 复旦大学 法学院副院长。 姚海鑫: 独立董事, 男 , 经济学博士、 教授、 博士生导师, 本人现任 辽宁大学新华国际商学院 教授、 党总支书记, 兼任东北制药 (集团) 股份有限公司独立 董事 。曾 任辽宁 大学工 商管理学 院副院 长、工 商管理硕 士(MBA )教 育中心副主 任、计财处处长、学科建设处处长 、发展规划处处长。 罗海平: 独立董事, 男, 经济学博士, 现任 中华联合保险控股股份有限公司 常务副总 裁,兼 任中华 联合财产 保险股 份有限 公司总裁 (法人 代表) 。曾任中国 人民保险公司荆州市分公司经理、 中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、 中 国 人民保险公司湖北省国际部总经理、 中国人民保险公司汉口分公司总经理,太 平保险湖北分公司总经理 , 太平保险公司总经理 助理, 太平保险公司副总经理兼 纪委书记, 民安保险 ( 中国) 有限公司副总裁 , 阳光财产保险股份有限公司总裁, 阳光保险集团执行委员会委员 。 2、监事会成员 余利平: 监事会主席, 女, 经济学博士, 兼任广发国际资产管理有限公司董 事。 曾任广发证券成都营业部总经理、 广发证券基金部副总经理、 嘉实基金管理 有限公司副总经理、董事长。 匡丽军: 监事, 女, 工 商管理硕 士, 高级涉外秘书, 现任广州科技风险投资 有限公司工会主席、 董事会秘 书、 办公室主任, 兼任广州市科达实业发展公司总 经理。曾任广州实达实业发展公司办公 室主任、广州屈臣氏公司行政主管。 吴晓辉: 监事, 男, 工 学硕士, 现任广发基金管理有限公司信息技术部总经 理,兼任广发基金分工会主席。曾任 广发证券电脑中心员工,副经理,经理 。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉: 总经理, 男, 大学本科学历, 兼任广发国际资产管理有限公司董事 长、 瑞元资本管理有限公司董事长, 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会 委员。 曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、 投资银行总部副总经理 兼投资银行上海业务总部副总经 理、投资银行部常务副总经理。 肖雯: 副总经理, 女, 企业管理硕士, 高级经济师, 兼任广发基金管理有限 公司互联网金融部总经理, 中国基金业协会产品与销售委员会副主任委员。 曾任 珠海国际信托投资公司助理总经理、 广发证券电子商务部副总经理、 广发证券经 纪业务总部副总经理。 朱平: 副总经理, 男, 硕士, 经济师, 兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理, 中国证券监督管理委员会第五届创业板发行审核委员会兼职委员。 曾 任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理、 基金科 汇基金经理、 易方达基金管理有限公司投资部研 究负责人、 广发基金管理有限公 司总经理助理。 易阳方: 副总经理, 男, 经济学硕士 , 经济师。 兼任广发基金管理有限公司 投资总监, 广发聚丰股票型证券投资基金 基金经理, 广发国际资产管理有限公司 董事、 瑞元资本管理有限公司董事。 曾任广发证券投资自营部副经理, 中国证券 监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员, 广发基金管理有限公司投资管理 部总经理 ,广发 基金管 理有限公 司总经 理助理, 广发制 造业精 选股票 基金基金经 理。 段西军: 督察长, 男, 博士。 曾 在广东省佛山市财贸学校 、 广发证券股份有 限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。 陈伯军: 副总经理, 男, 经济学博士, 兼任瑞元资本管理有限公司董事, 全 国金融系统青年联合会第二届委员会委员。 曾任广发证券股份有限公司投行高级 经理, 广发基金管理有限公司中央交易室主管、 上海分公司副总经理、 市场拓展 部总经理、市场总监、总经理助理。 邱春杨: 副总经理, 男, 经济学博士, 兼任广发基金管理有限公司金融工程 部总经理, 瑞元资本管理有限公司董事。 曾任原南方证券资产管理部产品设计人 员, 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、 产品总 监。 4、基金经理 谢军, 男, 中国籍, 金 融学硕士, 持有基金业执业资格 证书和特许金融分析 师状 (CFA), 10 年基金业从业经历,2003 年7 月至 2006 年9 月先后任广发基金 管理有限公司研究发展部产品设计人员、企业年金和债券研究员,2006 年 9 月 12 日至 2010 年4 月28 日任广发货币基金经理, 2008 年3 月27 日起任广发增强 债券基金的基金经理,2008 年4 月17 日至2012 年2 月14 日先后任广发基金管 理有限公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理, 2011 年 3 月 15 日起 任广发聚祥保本混合基金的基金经理,2012 年 2 月15 日起任广发基金管理有限 公司固定收益部副总经理,2013 年 5 月 8 日 起任广发聚源定期债券基金的基金经理。 5、 本基金投资采取集体决策制度, 投资决策委员会成员的姓名及职务如下: 主席: 公司总经理林传辉; 成员: 公司副总经 理朱平, 公司副总经理易阳方, 投资总监、 权益投资一部总经理陈仕德, 研究发展部总经理许雪梅, 固定收益部 总经理张芊。 第 二部 分


基 金托 管人 一 、基 金托管 人情 况


1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人: 蒋超良 成立日期:2009 年1 月15 日 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-68121510 传真:010-68121816 联系人:李芳菲 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为 国内网点最多、 业务辐射范围最广, 服务 领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉, 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通 国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异 化竞争策略, 着力打造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大 的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展 托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务 优质, 业绩突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007 年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计, 并获得 无保留 意 见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌 声誉进一步提升, 在 2010 年首届“‘金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出, 获 “最佳 托管银 行 ”奖。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资 产托管奖” 。 中国农业银行证券 投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部, 内设养老金管理中心、技术保 障处 、 营运中心、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境 外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处, 拥有先进的安全防范设施和 基金托管 业务 系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中高级会计师、 高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称,精通国内 外证券市 场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2014 年3 月31 日 , 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基 金共198 只 ,包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合 型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收 益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、 银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投 资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分 红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券 投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚 四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券 投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、 长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投 资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投 资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮 核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票 型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基 金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、 中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式 证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基 金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信中小 盘 成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴 货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成 长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投 资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深 300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、 工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基 金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债 券证券 投资 基金 、 东 吴中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金、 工银 瑞信 四季 收益 债券型 证券 投资 基金 、 招 商安 瑞进取 债券 型证券 投资 基金 、 汇 添富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信 消费服 务行 业股 票型 证券 投资基 金 、 易 方达黄 金主 题证券 投资 基金 (LOF ) 、 中邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 浙商 聚潮 产业 成长 股票 型证券 投资 基金 、 嘉 实领 先成长 股票 型证 券投资 基金 、 广 发中 小板 300 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 广发 中小 板300 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 南方 保本 混合 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 先进 制 造股 票证 券投资 基金 、 上 投摩 根新 兴动力 股票 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海策 略回 报灵活 配置 混合型证券 投资 基金 、金 元惠 理保本 混合 型证 券投 资基 金、招 商安 达保 本混 合型 证券投 资基 金 、 交银施 罗德 深 证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投 资基金 (LOF ) 、 交 银施 罗 德深 证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 富国 中 证500 指数 增强 型证 券投 资基金 (LOF ) 、 长 信内 需 成长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证内 地 消费主题指数证券 投资基 金、中海消费主题 精选股 票型证券投资基金 、长盛 同瑞中证 200 指数分 级 证 券投 资基 金、 景顺长 城核 心竞 争力 股票 型证券 投资 基金 、 汇 添富 信用债 债券 型证 券投资 基金 、 光 大保 德信 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 亚洲 (除日 本) 机会 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富逆 向投 资股 票型 证券 投资基 金、 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金 、 申 万菱 信中小 板指 数分级 证券 投资 基金 、 广 发消费 品精 选股 票型 证券 投资基 金 、 鹏 华 金刚保 本混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富理 财 14 天债 券型证 券投 资基 金、 嘉实 全球房 地产 证 券投资 基金 、 金元惠 理新 经济主 题股 票型 证券 投资 基金 、 东 吴保 本混合 型证 券投资 基金 、 建 新社会 责任 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实理 财宝7 天 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 恒久 信用债 券型 证券 投资 基金 、 大成 月添 利理 财债 券型 证券投 资基 金、 安信 目标 收益债 券型 证券 投资基 金、 富国7 天 理财 宝债券 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 理财 21 天 债券 型证券 投资 基 金、 易方 达中 债新综 合指 数发起 式证 券投 资基 金 (LOF ) 、 工银 瑞信 信用 纯债 债 券型证 券投 资 基金 、 大 成现 金增利 货币 市场基 金 、 景 顺长城 支柱 产业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月月 利 理 财 债 券 型 证券 投 资 基 金、 摩 根 士 丹 利华 鑫 量 化 配置 股 票 型 证 券投 资 基 金 、东 方 央 视 财经 50 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 交 银施 罗德 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金、 鹏 华理 财 21 天 债券型 证券 投资 基金 、国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 万家 14 天 理财债 券型 证 券投资 基金 、 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 金 元惠理 惠利 保本 混合 型证 券投资 基金 、 南方中 证500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 、 中 海可 转换 债券债 券型 证券 投资 基金 、 融通 标普 中国 可转债 指数 增强 型证 券投 资基金 、 大 成现 金宝 场内 实时申 赎货 币市 场基 金、 交银施 罗德 荣祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 境外 高收 益债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海焦 点驱动 灵活 配置 混 合 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 广 发聚 源定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 大 成景安 短融 债券 型证 券投 资基金 、 嘉实 研 究阿尔 法股 票型 证券 投资 基金、 新华 行业 轮换 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 富国 目标 收益 一年期 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 高息 债债 券型证 券投 资基 金、 东方 利群混 合型 发起 式证券 投资 基金 、 南 方稳 利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城四 季金利 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 华 夏永 福养老 理财 混合 型证 券投 资基金 、 嘉 实丰 益信 用定 期开放 债券 型证券投资 基金 、 国 泰国 证医 药卫生 行业 指数 分级 证券 投 资基 金、 交银 施罗 德定 期支付 双息 平衡 混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信现 金宝 货币 市场 基金、 易方 达投 资级 信用 债债券 型证 券投 资基金 、广 发趋 势优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、华 润元 大保 本混 合型 证券投 资基 金 、 长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金、富 安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 景顺长 城沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资 基金 、 中 邮定 期开放 债券 型证券 投资 基金 、 安 信永 利信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 工 银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大 成景 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海岁 岁恒丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城景 益货币 市场 基金 、 万 家市 政纯债 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 建 信稳定 添利 债券 型证 券投 资基金 、 上 投摩 根双 债增 利债券 型证 券投 资基金 、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、 融通 通源 一年 目标 触发式 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天 海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金 、 东吴阿 尔法 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金 、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投 资基金 。 第 三部 分


相 关服 务机构 一 、基 金份额 发售 机构 1、直销机构 本公司通过在广州、 北京、 上海设立的分公司、 深圳理财中心、 杭州理财中 心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、 认购、 申购、 赎回、 基金 转换等业务。 (1 )广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 3 号东裙楼 4 楼 直销中心电话:020-89899073





020-89899042 传真:020-89899069


020-89899070 (2 )北京分公司 地址:北京市宣武区 宣武门外大街甲1 号环球财讯中心 D 座11 层 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3 )上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4 )深圳理财中心 地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 24 楼05 室 电话:0755-82701982 传真:0755-82572169 (5 )杭州理财中心 地址:杭州市西湖区华星路 2-2 号 电话:0571-81903158 传真:0571-81903158 (6 )网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 认购等业务, 具体 交易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828 (免长途费)或020-83936999 客服传真:020-34281105 (7 )投 资人也 可通过 本公司客 户服务 电话进 行本基金 发售相 关事宜 的查询 和投诉等。 2、代销机构 (1 )名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (2 )名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、 42 、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (3 )名称:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京 市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (4 )名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人: 赵会军 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (5 )名称:中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 传真:010-66594946 公司网站:www.boc.cn (6 )名称:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (7 )名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人: 傅育宁 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (8 )名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (9 )名称:上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 电话:021-68475888


传真:021-68476111 客服电话:021-962888 公司网站:www.bankofshanghai.com (10 )名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (11 )名称:南京银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市白下区淮海路 50 号 办公地址:南京市中山路 288 号3 楼个人业务部 法人代表:林复 联络人:翁俊 联系电话 :025-86775337 客服电话:96400 ,40088-96400 网址:www.njcb.com.cn (12 )名称:杭州银行股份有限公司 注册地址:中国. 杭州市庆春路46 号 办公地址:中国. 杭州市庆春路46 号 法人代表:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客服电话:4008888508 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (13 )名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 公司网站:www.hfzq.com.cn 客服电话:96326 (福建省外请先拨0591) (14 )名称:申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人:储晓明 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.sywg..comm (15 )名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 联系人:吴倩 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (16 )名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.chinastock.com.cn (17 )名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (18 )名称:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金 融街19 号富凯大厦 B 座701


邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层





邮编:100088 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (19 )名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大 厦六楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (20 )名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565 、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (21 )名称:华泰证券股份有限公司 住所:南京市中 山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (22 )名称:中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 电话:021-20328000 公司网站 www.bocichina.com (23 )名称:长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大 道6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (24 )名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 开放式基金咨询电话:4006000686 开放式基金业务传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (25 )名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (26 )名称:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626319 开放式基金 业务传真:0755-82400862 全国免费业务咨询电话:95511—8 公司网站:www.pingan.com (27 )名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-6515-988 公司网站:www.bhzq.com (28 )名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (29 )名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 公司网站:www.dwzq.com.cn (30 )名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788 ,10108998,95525 公司网站:www.ebscn.com (31 )名称:东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 客服电话:95531 ;4008888588 联系人:梁旭 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 公司网站:www.longone.com.cnn (32 )名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人: 陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 4008-222-111 公司网站 :www.gsstock.com (33 )名称:山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618、95573 公司网站:www.i618.com.cn (34 )名称:国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话: 95570 公司网站:www.glsc.com.cn (35 )名称:国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (36 )名称:广州证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn (37 )名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层 法定代表人:刘学民 联系人:崔国良 电话:0755-25832852 传真:0755-25831718 客服电话:4008881888 公司网站:www.fcsc.cn (38 )名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60833722 传真:010-60833739 客服电话:95558 公司网站:www.citics.com (39 )名称:德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 公司网站:www.tebon.com.cn (40 )名称:国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 联系电话:0551-2246273 开放式基金咨询电话:安徽地区:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 公司网站:www.gyzq.com.cn (41 )名称:华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 法定代表人:李工 联络人:甘霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客服电话:96518 (安徽) ,4008096518(全国) 公司网站:www.hazq.com (42 )名称:中信万通证券有限责 任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061 ) 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:0532-96577 公司网站:www.zxwt.com.cn (43 )名称:中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 联系人: 王霈霈 电话:0571-86078823 客服电话:95548 (44 )名称:中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:石保上 联系人:程月艳、耿铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:0371-967218 或4008139666 公司网站:www.ccnew.com (45 )名称:国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直 门南大街3 号国华投资大厦 9 层10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (46 )名称:万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 联系人 :罗创斌 联系电话:020-37865070 公司网站:www.wlzq.com.cn (47 )名称:世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn (48 )名称:财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 电话:0731-84403319 公司网站:www.cfzq.com (49 )名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn (50 )名称:中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:400-886-6567 传真:0791-86770178 公司网站:www.avicsec.com (51 )名称:长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客服电话:955679 或4008888999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服网站:www.95579.com (52 )名称:瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 联系人:牟冲 电话:010-58328112 传真:010-58328748 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (53 )名称:恒泰证券股份有限 公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:常向东 孙伟 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 客服电话:0471-4961259 公司网站:www.cnht.com.cn (54 )名称:宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客服电话:4008-000-562 公司网站:www.hysec.com (55 )名称:中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:400-600-8008 公司网站:www.china-invs.cn (56 )名称:齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 公司网站:www.qlzq.com.cn (57 )名称:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖 南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (58 )名称:江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张背北 电话:0451-85863696 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (59 )名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com (60 )名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张 志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (61 )名称:厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:赵钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161640 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (62 )名称:南京证券有限责任公司 住所:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 电话:025-83367888-4201 传真:022-83320066 客户服务热线:4008285888 公司网站:www.njzq.com.cn (63 )名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层 法定代表人:宋德清 联系人:陶颖


电话:010-58568040 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 公司网站:www.hrsec.com.cn (64 )名称:浙商证 券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 1 号 办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6-7 层 法定代表人:吴承 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客服电话:0571-967777 公司网站:www.stocke.com.cn (65 )名称:西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话:4008-096-096 公司网站:www.swsc.com.cn (66 )名称:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 公司网站:www.gjzq.com.cn (67 )名称:中天证券有限责任公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号 万 丽城晶座 4 楼 中天证 券 经纪 事业部 法定代表人:马功勋 联系人 袁劲松 联系电话:024-23280842 客服电话:4006180315 公司网站:www.stockren.com (68 )名称:联讯证券有限责任公司 注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号 法定代表人:徐刚 客服电话:400-8888-929 联系人:丁宁 电话:010-64408820 传真:010-64408252 公司网站:www.lxzq.com.cn (69 )名称:新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西 路99 号院 1 号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501 法人代表:刘汝军 联络人:孙恺 联系电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 传真:010-83561094 网址:www.xsdzq.cn (70 )名称:日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 联系电话:010-88086830-730


010-88086830-737 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830


公司网址:www.rxzq.com.cn (71 )名称:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦B 座 法人代表:余磊 联系人:翟璟 联系电话:027-87618882 客服电话 028-86712334 传真:027-87618863 公司网址: www.tfzq.com (72 )名称:东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法人代表:张运勇 联系人:乔芳 联系电话:0769-22100155 客服电话:0769-961130 传真:0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn (73 )名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号 裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:敖玲 电话:021-58788678-8201 传真:021-58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com (74 )名称:深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:汤素娅 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 (75 )名称:华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:洪家新 联系人 :陈敏 联系电话:021-64316642 业务传真:021-54653529 客服热线:021-32109999 ;029-68918888;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (76 )名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 业务传真:0571-86800423 客服热线:0571-88920897、4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (77 )公司名称:万银财富(北京 )基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 联系电话:010-59393923 业务传真:010 -59393074 客服热线:400-808-0069 公司网址:www.wy-fund.com (78 )名称:太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北 展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表人:李长伟 联系人:陈征 联系电话:010-88321882 业务传真:010-88321763 客服热线:0871-68898130 公司网址:www.tpyzq.com (79 )名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509998 业务传真:021-64385308 客服热线:4001818188 公司网址:www.1234567.com.cn (80 )名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:吴阿婷 联系电话:0755-82721106-8642 业务传真:0755-82029055 客服热线:4009200022 公司网址:www.hexun.com


(81)名称:浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室 办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室 法定代表人:陆彬彬 联系人:邓秀男 联系电话:0571-56028620 业务传真:0571-56899710 客服热线:400 068 0058 公司网址:www.jincheng-fund.com 基金管理人可根据有关法律、 法规的要求, 选 择其他符合要求的机构代理销 售本基金,并及时公告。 ( 二) 注册登 记机 构 名称:广发基金管理有 限公司 住所: 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 法定代表人: 王志伟 联系人:李尔华 电话:020-89188970 传真:020-89899175 ( 三) 律师事 务所 和经办 律师 名称:国浩律师(广州)事务所 住所: 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼 负责人:程秉 电话:020-38799345 传真: 020-38799335 经办律师:黄贞、王志宏 联系人:程秉 ( 四) 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师 名称:德勤华永会计师事 务所(特殊普通合伙) 办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法人代表:卢伯卿 联系人:郭增光 电话:021-61418888 传真:021-63350003 经办注册会计师:郭新华、郭增光 第 四部 分 基 金的名 称 广发聚源定期开放债券型证券投资基金 第 五部 分 基 金类型 债券型证券投资基金。 第 六部 分


基 金的 投资目 标 在严格控制风险的基础上, 通过积极主动的投资管理, 力争为基金份额持有 人获取高于业绩比较基准的投资收益。 第 七部 分 基 金的投 资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工 具, 包括国债、 央 行票据、 金融债、 地方 政府债、 企业债、 公司 债、 短期融资券、 中期 票据、 资产 支持证券、 次级债券、 集合债券、 分离交易可转债的纯债部分、 中小企业私募债、 债券回购 、银行 存款( 包括协议 存款、 定期存 款及其他 银行存 款) 、 货币市场工 具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会 相关规定。 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证和可转债等, 也不参与一级市场新 股申购、 新股增发和可转债申购。 本基金不投资可转换债券, 但可以投资分离交 易可转债上市后分离出来的债券。 本基金投资于债券资产比例不低于基金 资产的 80%, 但在每次开放期前三个 月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内, 基金投资不受上述比例限制。 在开 放期内, 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5% 。 今后如果法律法规或中国证监会允许基金投资利率互换、 利率期货等固定收 益类金融衍生工具或其他投资品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳 入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 第 八部 分 基 金的投 资策 略 一、 投 资策 略 本基金主要投资于固定收益类品种, 不直接从二级市场买入股票、 权证和可 转债等, 也不参与 一级市场新股申购、 新股增发和可转债申购。 本基金通过对国 内外宏观经济态势、 利率走势、 收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行 综合分析, 并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、 预期收益 和预期风险特征, 在符合本基金相关投资比例规定的前提下, 决定组合的久期水 平、 期限结构和类属配置, 并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理, 以获 取较高的投资收益。 (一)利率预期策略与久期管理 本基金 将考察市场利率的动态变化及预期变化, 对 GDP 、CPI 、 国际 收支等 引起利率变化的相关因素进行 深入的研究, 分析宏观经济运行的可 能情景, 并在 此基础上判断包括财政政策、 货币政策在内的宏观经济政策取向, 对市场利率水 平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断 , 结合债券市场资金供求 结构及 变化趋势, 确定固定收益类资产的久期配置 。 当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时, 提高组合的久期。 以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组 合收益率目的。 本基金根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。 先预测 收益率曲线变动的方向, 然后根据收益率曲线形状变动的情景分析, 构建组合的 期限结构。 本基金应用骑乘策略 , 基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整。 当收 益率曲线比较陡峭时, 即相邻期限利差较大时, 可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券, 也即收益率水平相对较高的债券, 随着持有期限的延长, 债券的剩 余期限将会缩短, 此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降, 通过债券收 益率的下滑来获得资本利得收益。 (二)类属配置策略 类属配置主要包括资产类别选择、 各类资产的适当组合以及对资产组合的管 理。 本基金将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上, 通过情景分析和 历史预测 相结合 的方法 , “自上 而下” 在债券 一级市场 和二级 市场, 银行间 市场 和交易所市场, 银行存款、 信用债、 政府债券等资产类别之间进行类属配置, 进 而确定具有最优风险收益特征的资产组合。 (三)信用债券投资策略 本基金将重点投资于企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、 中期票据、 分离交易可转债的纯债部分、 资产支持证券等信用债券, 以提高组合 的收益水平。 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都 会对信用债个券的利差水平产生重要影响, 因此, 一方面, 本基金将 从经济周期、 国家政策、 行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变 化趋势; 另一方面, 本基金还将以内部信用评级为主、 外部信用评级为辅, 即采 用内外结合的信用研究和评级制度, 研究债券发行主体企业的基本面, 以确定企 业主体债的实际信用状况。 具体而言, 本基金 的信用债投资策略主要包括信用利 差曲线配置和信用债券精选两个方面。 1、 信用利差曲线配置 信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。 因此, 我们将 基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。 首先, 本基 金管理人内 部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、 国家政策、 行业景气度、 信用债券 市场供求、 信用债券市场结构、 信用债券品种的流动性以及相关 市场等因素变化 对信用利差曲线的影响; 然后, 本基金将综合参考外部权威、 专业信用评级机构 的研究成果, 预判信用利差曲线整体及分行业走势; 最后, 在此基础上, 本基金 确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。 2、信用债券精选 本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力, 并综 合参考外部权威、 专业研究机构的研究成果, 对发债主体企业进行深入的基本面 分析, 并结合债券的发行条款, 以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利 差水平,挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。 发债主体的信用基本面 分析是信用债投资的基础性工作。 具体的分析内容及 指标包括但不限于 国民经济运行的周期阶段、 债券发行人所处行业发展前景、 发 行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。 在内部信用评级结果的基础上, 综合分析个券的到期收益率、 交易量、 票息 率、信用等级、信用利差水平、税赋特点等因素,对个券进行内在价值的评估, 精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。 (四)息差策略 本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆, 投资于收益率高于 融资成本的其它获利机会, 从而获得杠杆放大收益 。 本基金进入银行间同业市场 进行债券回购的资金余额不超过基金净资产的 40%。 (五) 资产支持证券投资策略 资 产 支持 证券 主要 包括资 产 抵押 贷款 支持 证券(ABS ) 、住 房抵 押贷款 支 持 证券(MBS ) 等 证 券 品 种 。 本 基 金 将 重 点 对 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 支 持 资 产 的 构成及质量、 提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值 的因素进行分析, 并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型, 评估资产支持证 券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 二、 投 资决 策依据 和投资 程序 (一) 投资决策依据 1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定 。 2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。 (二) 投资决策 程序 1、投资决策委员会制定整体投资战略。 2、 固定收益部研究员根据自身或者其他研究机构的研究成果, 形成利率走 势预测、券种配置建议等,为债券决策提供支持。 3、 固定收益基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略, 结合研究员的研究报告, 拟订所辖基金的具体投资计划, 包括: 资产配置、 目标久期、 期限结 构、个券选择等投资方案。 4、 投资决策委员会对固定收益基金经理小组提交的方案进行论证分析, 并 形成决策纪要。 5、 根据决策纪要, 固定收益基金经理小组 构造具体的投资组合及操作方案, 交由中央交易部执行。 6、中央交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈至基金经理小组。 7、 基金绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动 性风险, 定期进行基金绩效评估, 并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进 方案。 第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准 本基金业绩比较基准:中债总全价指数收益率。 中债总全价指数是中央国债登记结算公司编制的综合反映银行间债券市场、 上海证券交易所债券市场、 深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场的跨市场债 券指数。 该指数样本券涵盖央票、 国债 和政策性金融债, 能较好地反映债券市场 的整体收益情况。 第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征 本基金为债券型基金, 其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、 混合 型基金,高于货币市场基金。 第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014 年5 月23 日复核了 本报告 中的财 务指标、 净值表 现和投 资组合报 告等内 容,保 证复核内容 不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。


基金管理 人承诺 以诚实 信用、勤 勉尽责 的原则 管理和运 用基金 资产, 但不保 证基金一定盈利。


基金的过 往业绩 并不代 表其未来 表现。 投资有 风险,投 资者在 做出投 资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本报告以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。


本投资组合报告所载数据截至 2014 年3 月 31 日。 1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 1,432,984,327.20 97.28 其中:债券 1,432,984,327.20 97.28 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 12,733,071.73 0.86 7 其他各项资产 27,358,983.68 1.86 8 合计 1,473,076,382.61 100.00 2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有股票。 3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 4 、 报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 ( %) 1 国家债券 536,650,000.00 43.66 2 央行票据 - - 3 金融债券 835,692,000.00 67.98 其中:政策性金融债 835,692,000.00 67.98 4 企业债券 792,327.20 0.06 5 企业短期融资券 50,210,000.00 4.08 6 中期票据 9,640,000.00 0.78 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 1,432,984,327.20 116.57 5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 140202 14 国开02 1,800,000 182,286,00 0.00 14.83 2 140003 14 附息国债 03 1,600,000 161,040,00 0.00 13.10 3 130018 13 附息国债 18 1,600,000 155,072,00 0.00 12.61 4 130222 13 国开22 1,700,000 152,235,00 0.00 12.38 5 010107 21 国债(7) 1,000,000 99,610,000 .00 8.10 6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 、 报 告期末 按公 允价 值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。


(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。


(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11 、 投资组 合报 告附注 (1)本 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体在 本报告期 内没有 出现被 监管部门立 案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 29,194.27 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 27,329,789.41 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 27,358,983.68 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本 基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第 十二 部分


基金 的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资 产, 但不保证基金一定 盈利,也不保证最低收 益。基金的过往业绩并 不代表其未 来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2014 年 3 月 31 日。 1、 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 (1) 广发聚源定期债券 A : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2013.5.8-2013.12.31 -7.00% 0.15% -6.31% 0.13% -0.69% 0.02% 2014.1.1-2014.3.31 1.94% 0.17% 1.61% 0.11% 0.33% 0.06% 自基金 合同 生效 起至 今 -5.20% 0.16% -4.81% 0.13% -0.39% 0.03% (2) 广发聚源定期债券 C : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2013.5.8-2013.12.31 -7.20% 0.15% -6.31% 0.13% -0.89% 0.02% 2014.1.1-2014.3.31 1.83% 0.17% 1.61% 0.11% 0.22% 0.06% 自基金 合同 生效 起至 今 -5.50% 0.16% -4.81% 0.13% -0.69% 0.03% 2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 广发聚 源定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 (2013 年 5 月 8 日至 2014 年 3 月 31 日) (1 )广发聚源定期债券 A : (2 )广发聚源定期债券 C :


注: (1)本基金合同生效日为 2013 年 5 月 8 日,至披露时点本基金成立未 满一年。 (2 )本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月 ,建仓期结束时各项资产配置 比例符合本基金合同有关规定。 第 十三 部分


基金 费用与 税收 一 、基 金费用 的种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用 ; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、 基金上市初费和月费; 9、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E× 0.70%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金 托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.20%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公 休日等,支付日期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3-8 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40% 。


本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40% 年费率计提。


销售服务费的计算方法如下:


H =E ×0.40% ÷当年天 数


H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费


E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值


销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按 月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内 从 基金财产 一次性支付给基金管理人,经 基金管理人代 付给各个基金销售机构。 若 遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。


销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告 费、促销活动费、持有人服务费等。


销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。 三 、不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人 处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 四 、费 用调整


基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率 、销售服务费率 等相关费率。


调高基金管理费率、 基金托管费率 、 销售服务费率 等费率, 须召开基金份额 持有人大会审议; 调低基金管理费率、 基金托管费率 、 销售服务费率等费率, 无 须召开基金份额持有人大会。


基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。


第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对 广发聚源定期开放债券型证券投资基金招募说明书 更新【2013 年 1 号】 进行 了更新, 主要更新的内容如下:


1. 在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。 2、在 “第四部分 基金托管人” 部分, 根据基金托管人人员变动及业务经营 情况对基金托管人信 息进行了相应更新。 3、 在 “第五部分 相关服务机构” 部分, 增加了相关的代销机构, 对原有销 售机构的资料进行更新。 4、 在 “第十一部分 基金的投资” 部分, 更新了截至 2014 年3 月31 日的基 金投资组合报告。 5、 在 “第十二部分 基金的业绩” 部分, 更新了截至 2014 年3 月31 日的基 金业绩。 6、根据最新公告,对“第二十四部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一四年六月十八 日