广发深 证 100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
广发深证100 指 数分 级 证券投 资 基金
招 募 说明书 【 更新】 摘要
[2014 年第1 号]
基 金 管 理 人 ： 广发 基 金 管 理 有 限公 司
基金 托 管 人： 中 国 建 设 银 行股 份 有 限 公 司
时间： 二 〇一四年 六 月广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
【 重要 提示】
本基金 于2012 年2 月15 日经中 国证 监会 证监 许 可字[2012]200 号文 核 准。 本 基金 基金 合同
于2012年5月7日生效。
本基金 管理 人保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经中 国证 监会核
准，但 中国证 监会 对本 基金募 集的核 准， 并不 表明其 对本基 金的 价值 和收益 作出实 质性 判断
或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。
本基金的各类份额（广发深证100份额、广发深证100 A 份额和广发深证100 B 份额）均不
保本，在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。
投资有 风险 ，投资 人认 购（或 申购 ）基金 时应 认真阅 读本 招募说 明书 。 基金 的过 往业绩
并不预示其未来表现。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一 定盈利 ，也 不保 证最低 收益。 基金 管理 人提醒 投资者 基金 投资 的 “买 者自负 ”原 则，
在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根 据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。 投资者在进行投
资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 5 月 7 日，有关财务数据和净值表现截止日为
2014 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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第 一部 分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司，分别持有本基金管理人 48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政协 委员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东 发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 、瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长， 中国 基金业 协会创 新与 战略
发展专 业委员 会委 员。 曾任广 发证券 投资 银行 总部北 京业务 总部 总经 理、投 资银行 总部 副总
经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事。 曾任 广东 广发证 券公司 投资 银行 部经 理 、广发 证券 有限 责任公 司财务 部经 理、
财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 ，深圳 市金 海马 实业股 份有限 公司 董事 长，深 圳香江 控股 股份
有限公 司董事 长。 兼任 全国政 协委员 、全 国妇 联常委 、中国 产业 发展 促进会 副会长 、广 东省
工商联 副主席 、广 东省 女企业 家协会 会长 、深 圳市 政 协常委 ，香 江社 会救助 基金会 主席 ， 深
圳市深 商控股 集团 股份 有限公 司董事 ，广 东南 粤银行 董事 ， 深圳 龙岗 国安村 镇银行 董事 ，广
发证券 股份有限公司 监事， 广发银行股份有限公司第五届监事会监事 。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任 委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事海尔 施生物 医药 股份
有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 本人 现任 辽宁大 学新 华国际
商学院 教授、 党总 支书 记，兼 任东北 制药 （集 团）股 份有限 公司 独立 董事。 曾任辽 宁大 学工
商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、
发 展规划处处长。
罗海平： 独立董事， 男 ， 经济学博士， 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，
兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 （法人代表） 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博 士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工
会主席 、董事 会秘 书、 办公室 主任， 兼任 广州 市科达 实业发 展公 司总 经理。 曾任广 州实 达实
业发展公司办公 室主任、广州屈臣氏公司行政主管。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长、 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 ，中国 基金业 协会 创新 与战略 发展专 业委 员会 委员。 曾任广 发证 券投
资银行总部北京业务总部总经理、 投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、
投资银行部常务副总经理。
肖雯： 副总 经理， 女， 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 互联网
金融部 总经理 ，中 国基 金业协 会产品 与销 售委 员会副 主任委 员。 曾任 珠海国 际信托 投资 公司
助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师，兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经理，
中国证 券监督 管理 委员 会第五 届创业 板发 行审 核委员 会兼职 委员 。曾 任上海 荣臣集 团市 场部
经理、 广发证 券投 资银 行部华 南业务 部副 总经 理、基 金科汇 基金 经理 、易方 达基金 管理 有限
公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 国际资 产管理 有限 公司 董事、 瑞元资 本管 理有
限公司 董事。 曾任 广发 证券投 资自营 部副 经理 ， 中国 证券监 督管 理委 员会发 行审核 委员 会 发
行审核委 员， 广发基金管理有限公司投资管理部总经理， 广发基金管理有限公司总经理助理,
广发制造业精选股票基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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国证券监督管理委员会广东监管局工作。
陈伯军 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，兼 任瑞 元资本 管理 有限公 司董 事，全 国金 融系统
青年联 合会第 二届 委员 会委员 。曾任 广发 证券 股份有 限公司 投行 高级 经理， 广发基 金管 理有
限公司中央交易室主管、 上海分公司副总经理 、 市场拓展部总经理、 市场总监、 总经理助理 。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，兼 任广 发基金 管理 有限公 司金 融工程 部总 经理，
瑞元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任原 南方 证券 资产管 理部产 品设 计人 员，广 发基金 管理 有限
公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。
4、基金经理
陆志明， 男， 中国籍， 经济学硕士， 持有基金业执业资格证书，15 年证券从业经历，1999
年 5 月至2001 年5 月在大鹏证券有限公司任研究员，2001 年5 月至2010 年8 月就职于深圳
证券信息有限公司， 历任指数小组组长、 指数部副总监、 总监，2010 年8 月9 日至今任广发
基金管理有限公司数量投资部总经理，2011 年6 月3 日起任广发中小板300 交易型 开放式指
数证券投资基金的基金经理，2011 年 6 月9 日起任广发中小板 300 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金的基金经理，2012 年5 月7 日起任广发深证 100 指数分级基金的基金经理，
2014 年6 月3 日起任广发中证全指可选消费 ETF 基金的基金经理。
魏军， 男， 中国籍 ，数 量经济 学博 士，6 年基 金从业 经历 ，持有 基金 业执业 资格 证书，
2008 年7 月至2010 年10 月任广发基金管理有 限公司量化研究员， 2010 年3 月11 日起 至2011
年 10 月18 日任广发沪深300 指数基金和广发中证500 指数基金的基金经理助理， 2011 年10
月 19 日起任广发中小板300ETF 及广发中小板300 联接基金的基金经理，2014 年4 月1 日起
任广发深证 100 指数分级基金的基金经理。
历任基金经理：
陈盛业，任职时间为2013 年9 月9 日至2014 年 3 月31 日。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司总经理林传辉； 成员： 公司副总经理朱平， 公司副总经理易阳方， 投资总监、
权益投资一 部总经理陈仕德 ，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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第 二部分
基 金托 管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公 司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史， 其前身 “ 中国人民建设银行” 于 1954 年成立，1996
年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四大商 业银行之一。 中国建设银行股份有限
公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及
相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交 易所
主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国 建
设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国 建设银行 A 股在上海证
券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486
股(包括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。
截至2013 年12 月31 日， 中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元， 较上年增长 9.95% ；
客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元，增长 14.35%；客户存款总额 122,230.37 亿元，增长
7.76% 。 营业收入5,086.08 亿元， 较上年增长10.39% ， 其中， 利息净收入增长 10.29%， 净利
息收益率(NIM)为 2.74%；手续费及佣金净收入 1,042.83 亿元，增长 11.52%，占营业收入比
重为 20.50% 。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为 29.65%。实现利润总额 2,798.06
亿元，较上年增长 11.28%；净利润 2,151.22 亿元，增长 11.12%。资产质量保持稳定，不良
贷款率 0.99% ， 拨 备 覆 盖 率 268.22% ； 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为 13.34% 和广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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10.75% ，保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构 14,650 个， 服务于 306.54 万公司客户、2.91 亿
个人客 户，与 中国 经济 战略性 行业的 主导 企业 和大量 高端客 户保 持密 切合作 关系； 在香 港、
新加坡 、法兰 克福 、约 翰内斯 堡、东 京、 大阪 、首尔 、纽约 、胡 志明 市、悉 尼、墨 尔本 、台
北、卢 森 堡设 有海 外分 行，拥 有建行 亚洲 、建 银国际 、建行 伦敦 、建 行俄罗 斯、建 行迪 拜、
建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013 年， 本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可， 先后荣获国内外 102
项奖项， 多项综合排名进一步提高， 在英国 《 银行家》 杂志 “全球银 行 1000 强排名” 中位列
第 5， 较上年上升2 位； 在美国 《福布斯》 杂 志发布的 “2013 年度全球上市公司 2000 强排名”
中， 位列第 2， 较上年 上升 13 位。 此外， 本 集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治
理、中 小企业 服务 、私 人银行 、现金 管理 、托 管、投 行、养 老金 、国 际业务 、电子 商务 和企
业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证 券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 监督稽核处等 9 个职
能处室， 在上海设有投 资托管服务上海备份中心， 共有员工 220 余人 。 自 2007 年起， 托管 部
连续聘 请外部 会计 师事 务所对 托管业 务进 行内 部控制 审计， 并已 经成 为常规 化的内 控工 作手
段。
二、 主要人员情况
杨新丰 ，投 资托管 业务 部总经 理， 曾就职 于中 国建设 银行 江苏省 分行 、广东 省分 行、中
国建设 银 行总 行会 计部 、营运 管理部 ，长 期从 事计划 财务、 会计 结算 、营运 管理等 工作 ，具
有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资 托管业 务部 副总经 理， 曾就职 于中 国建设 银行 南通分 行、 中国建 设银 行总行
计划财 务部、 信贷 经营 部、公 司业务 部， 长期 从事大 客户的 客户 管理 及服务 工作， 具有 丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红 ，投 资托管 业务 部副总 经理 ，曾就 职于 中国建 设银 行青岛 分行 、中国 建设 银行总
行零售 业务部 、个 人银 行业务 部、行 长办 公室 ，长期 从事零 售业 务和 个人存 款业务 管理 等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平 ，投 资托管 业务 部副总 经理 ，曾就 职于 中国建 设银 行总行 投资 部、委 托代 理部，
长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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黄秀莲 ，投 资托管 业务 部副总 经理 ，曾就 职于 中国建 设银 行总行 会计 部，长 期从 事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
三、 基金托管业务经营情况
作为国 内首 批开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国建设 银行 一直秉 持“ 以客户
为中心 ”的经 营理 念， 不断加 强风险 管理 和内 部控制 ，严格 履行 托管 人的各 项职责 ，切 实维
护资产 持有人 的合 法权 益，为 资产委 托人 提供 高质量 的托管 服务 。经 过多年 稳步发 展， 中 国
建设银 行托管 资产 规模 不断扩 大，托 管业 务品 种不断 增加， 已形 成包 括证券 投资基 金、 社保
基金、 保险 资金、 基本 养老个 人账 户、QFII 、 企业年 金等 产品在 内的 托管业 务体 系，是 目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管
349 只证 券投 资基金 。 中国建 设银 行专业 高效 的托管 服务 能力和 业务 水平， 赢得 了业内 的高
度认同。 中国建设银行自 2009 年至2012 年连续四年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中
国最佳托管银行” ； 获和讯网的中国 “最佳资产托管银行” 奖； 境内权威经济媒体 《每日经济
观察》 的“ 最佳基金托 管银行 ” 奖； 中央国债 登记结算有限责任公司的 “优秀托管机构” 奖 。
第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司
网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京 市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D 座11层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路2-2号
电话：0571-81903158
传真：0571-81903158
（6）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅
本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定 代表人：姜建清
联系人： 赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19 、36、38、39、41、42、43、44楼 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575或致电各地营业网 点
公司网站：www.gf.com.cn
（3）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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（7）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（9）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云 巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（10）名称：宁波银行股份有限公司
住所： 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
12
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（11 ）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市下城区 庆春路288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
（12）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（13）名称：东莞农村商业银行 股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（14）名称：广州银行股份有限公司 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
13
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
法定代表人：姚建军
客服电话：400-83-96699 （全国） ，020-96699（广州）
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
公司网站：www.gzcb.com.cn
（15）名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市中山路288 号3楼个人业务部
法人代表：林复
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（16）名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路46号
办公地址：中国.杭州市庆春路46号
法人代表 ：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（17）名称： 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
14
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
（18）名称 ：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（19）名称：申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场40层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg..comm
（20）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（21）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
15
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（22）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（23）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市 西城区金融街19号富凯大厦B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座5层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（24）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
16
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（25）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（26）名称：中银国际证券有限责任公司
注 册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39 层
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站www.bocichina.com
（27）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14 、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（28）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
17
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（29）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话 ：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（30）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国免费业务咨询电话：95511 —8
公司网站：www.pingan.com
（31）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水 西道8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（32）名称：海通证券股份有限公司 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
18
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（33）名称：东吴证券股份有限公 司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（34）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788，10108998 ，95525
公司网站：www.ebscn.com
（35）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
19
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（36）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系 人： 陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站 ：www.gsstock.com
（37）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（38）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址 ：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（39）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
公司地址：广西南宁市滨湖路46号 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
20
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（40）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（41）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25层
法定代表人：刘学民
联系人: 崔国良
电话：0755-25832852
传真：0755-25831718
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（42）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
21
公司网站：www.citics.com
（43）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26楼
法定 代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（44）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（45）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（46）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）
法定代表人：张智河 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（47）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（48）名称：财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客 服电话：96336（浙江） ，40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（49）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（50）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（51）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（52）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（53）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市 芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-84403319 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
24
公司网站：www.cfzq.com
（54）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（55）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（56）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（57）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（58）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（59）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太 平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（60）名称：中国中投证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第04、18层至21层
法定代表人：龙增来
联系 人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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（61）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市经七路86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（62）名称：江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（63）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（64）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
27
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（65）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代 表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
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（66）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
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（67）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市 大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
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传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
28
公司网站：www.njzq.com.cn
（68）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
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（69）名称 ：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
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（70）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
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传真：028-86690126
客服电话：4006600109
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（71）名称： 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路14号
法定代表人：徐刚
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联系人：丁宁 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
29
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（72）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（73）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话 028-86712334
传 真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（74）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（75）名称：华鑫证券有限责任公司 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
30
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（76）名称：中山证券有限责任公司
注册 地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（77）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂 尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电 话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（78）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
31
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（79）公司名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（80）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C 座7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（81）名称：杭州数米基金销售有 限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
32
（82）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（83）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D 区）801室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D 区）801室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
基金管 理人可 根据 有关 法律、 法规的 要求 ，选 择其他 符合要 求的 机构 代理销 售本基 金， 并及
时公告。
二 、注 册登记 机构
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
法定代表人： 王志伟
联系人：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
三 、律 师事务 所和 经办律 师 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
33
名称：国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
负责人：程秉
电话：020 －38799345
传真: 020 －38799335
经办律师：黄贞、王志宏
联系人：程秉
四 、会 计师事 务所 和经办 注册 会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表：卢伯卿
联系人：郭增光
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注册会计师：郭新华、郭增光
第 四部 分
基 金的 名称
本基金名称: 广发 深证100 指数分级证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
本基金类型: 契约型开放式
广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
34
第 六部 分
基 金的 投资目 标
本基金 采用 指数化 投资 方式， 通过 严格的 投资 程序约 束和 数量化 风险 管理手 段， 力争控
制本基 金的 净值增 长率 与业绩 比较 基准之 间的 日均跟 踪偏 离度小 于 0.35% ，年 跟踪 误差不超
过 4%，实现对深证100 指数的有效跟踪。
第 七部 分
基 金的 投资方 向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括深证 100 指数成份股、 备选成份股、
新股（一级市场初次发行或增发） 、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、
可转换债券、 资产支持证券等） 、 货币市场工具以及中国证 监会允许基金投资的其他金融工具，
但需符合中国证监会的相关规定。
本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%，其中投资于深证 100 指数成份
股和备 选成 份股的 资产 不低于 股票 资产的 90% ，现金 或者 到期日 在一 年以内 的政 府债券 不低
于基金资产净值的5%， 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构 以后允许本基金投资其 他品种，基金管理人在 履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
第 八部 分
基 金的 投资策 略
本基金 为指 数型基 金， 主要 采 用完 全复制 法， 即按照 标的 指数成 份股 的构成 及其 权重构
建指数 化投资 组合 ，并 根据标 的指数 成份 股及 其权重 的变动 进行 相应 的调整 。当成 份股 发生
调整和 成份股 发生 分红 、增发 、配股 等行 为时 ，或因 基金的 申购 和赎 回等对 本基金 跟踪 业绩
比较基 准的效 果可 能带 来影响 时，或 因某 些特 殊情况 导致流 动性 不足 时，或 因其他 原因 导致
无法有 效复制 和跟 踪标 的指数 时，基 金管 理人 会对实 际投资 组合 进行 适当调 整，以 便实 现对
跟踪误差的有效控制。
1.资产配置策略
本基金 以追 求标的 指数 长期增 长的 稳定收 益为 宗旨， 在降 低跟踪 误差 和控制 流动 性风险
的双重约束下构建指数化的 投资组合。
本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%，其中投资于深证 100 指数成份广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
35
股和备 选成 份股的 资产 不低于 股票 资产的 90% ，现金 或者 到期日 在一 年以内 的政 府债券 不低
于基金资产净值的5%， 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
2.股票投资策略
（1）股票组合的构建
本基金 主要 采取完 全复 制标的 指数 的方法 ，按 照标的 指数 成份股 的构 成及其 权重 构建指
数化投 资组合 。但 是当 基金管 理人预 期标 的指 数成份 股将调 整， 或由 于标的 指数成 份股 发生
分红、 增发、 配股 等行 为，或 由于成 份股 出现 停牌限 制、流 动性 问题 等可能 影响跟 踪效 果的
情形时， 基金管理人将对投资组合进行适当调整， 以实现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪。
（2）股票组合的调整
1）股票组合调整原则
本基金为完全复制的指数型基金，所构建的股票投资组合将根据深证 100 指数成份股及
其权重 的变动 而进 行相 应调整 。同时 ，本 基金 还将根 据法律 法规 中的 投资比 例限制 、申 购赎
回变动 情况、 配股 增发 因素等 变化， 对股 票投 资组合 进行适 时调 整， 以保证 基金净 值增 长率
与业绩比较基准间的跟踪误差最小化。
2）股票组合调整方法
①定期调整
本基金所构建的股票投资组合将根据所跟踪的深证 100 指数对其成份股的调整而进行相
应的定期跟踪调整。由于深证 100 指数成份股 的定期调整定于每年 1 月和 7 月的第一个交易
日实施， 通常在前一年的 12 月和当年的6 月的第二个完整交易周的第一个交易日提前公布样
本调整 方案， 所以 本基 金指数 化投资 组合 的调 整期间 原则上 定为 ：每 年一月 和七月 的调 整方
案公布日至指数正式调整日之前。
本基金将按照深证 100 指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误差风险的基础
上，对股票投资组合进行相应调整。
②不定期调整
A.根据指数编制规则，当深证 100 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行 成份股
权重新调整时，本基金将根据深证 100 指数在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其
需调整的权重比例，进行相应调整。
B.若个 别成 份股因 停牌 、流动 性不 足或法 规限 制等因 素， 使得本 基金 无法按 照其 所占标
的指数 权重进 行购 买时 ，本基 金将综 合考 虑跟 踪误差 最小化 和投 资者 利益， 对投资 组合 进行广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
36
相应调整。
C.本基 金将 根据申 购、 赎回情 况对 投资组 合的 影响， 以有 效跟踪 标的 指数为 目的 ，对投
资组合进行相应调整。
D.针对 我国 证券市 场新 股发行 制度 的特点 ，本 基金将 参与 一级市 场新 股认购 ，由 此得到
的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以 内卖出。
E.其他 影响 指数复 制的 因素， 本基 金可以 根据 实际情 况， 结合以 往经 验，在 跟踪 误差最
小化的条件下，对本基金资产进行适当调整。
（3）投资组合绩效评估
本基金 对标 的指数 的跟 踪目标 是： 力争控 制本 基金的 净值 增长率 与业 绩比较 基准 之间的
日均跟踪偏离度小于 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致
基金跟 踪偏离 度和 跟踪 误差超 过了上 述范 围， 基金管 理人应 采取 合理 措施， 避免跟 踪偏 离度
和跟踪误差的进一步扩大。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准： 95%×深证100 价格指数收 益率+5%×银行活期存款利率 （税后） 。
本基金以深证 100 价格指数为标的指数，但由于相关法规的要求，本基金投资股票的资
产不超 过基 金资产 净值 的 95% ， 且现 金或者 到 期日在 一年 以内的 政府 债券不 低于 基金资 产净
值的 5%，因此，选用“95% ×深证 100 价格 指数收益率+5%×银行活期存款利率（税后） ”作
为业绩比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩，反映本基金的风格特点。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的股 票指 数时 ，本基 金可以 在与 本基
金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。
本基金 由于 上述原 因变 更标的 指数 和业绩 比较 基准， 基金 管理人 应于 变更前 在中 国证监
会指定的媒体上公告。
广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
37
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金 为完 全复 制指 数的股 票型 基金 ，具有 较高风 险、 较高 预期收 益的特 征， 其预期
风险和 预期收 益高 于货 币市场 基金、 债券 型基 金和混 合型基 金。 从本 基金所 分离的 两类 基金
份额来看，广发深证 100 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征；广发深证 100 B 份额具
有高风险、高预期收益的特征。
第十 一 部分
基金 的投资 组合 报告
本基金 管理 人董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2014 年 5 月 26 日
复核了 本报告 中的 财务 指标、 净值表 现和 投资 组合报 告等内 容， 保证 复核内 容不存 在虚 假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年3 月31 日 ，本报告中所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 88,740,542.90 93.72
其中：股票 88,740,542.90 93.72
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,890,397.52 6.22 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
38
7 其他各项资产 59,514.10 0.06
8 合计 94,690,454.52 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 517,459.61 0.55
B 采矿业
2,416,673.44
2.56
C 制造业 53,132,489.13 56.36
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
935,290.52 0.99
E 建筑业 1,266,570.20 1.34
F 批发和零售业 2,083,528.98 2.21
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
3,651,728.47 3.87
J 金融业 9,469,719.46 10.04
K 房地产业 8,207,657.62 8.71
L 租赁和商务服务业 954,955.67 1.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
2,904,367.88 3.08
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - - 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
39
R 文化、体育和娱乐业 2,394,087.04 2.54
S 综合 806,014.88 0.85
合计 88,740,542.90 94.13
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码
股票名
称
数量（股） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 000002
万
科
Ａ
608,587 4,923,468.83 5.22
2 000651
格力电
器
170,290 4,768,120.00 5.06
3 000001
平安银
行
303,589 3,269,653.53 3.47
4 000333
美的集
团
53,012 2,389,780.96 2.53
5 000858
五 粮
液
132,475 2,208,358.25 2.34
6 002024
苏宁云
商
296,799 2,083,528.98 2.21
7 000895
双汇发
展
45,375 1,782,783.75 1.89
8 000538
云南白
药
20,179 1,695,036.00 1.80
9 000063
中兴通
讯
133,727 1,690,309.28 1.79
10 002415
海康威
视
94,527 1,649,496.15 1.75 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
40
（四）报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六） 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
（八 ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九 ）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
（十 ）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有 国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行 国债期货交易。
（十 一） 投资组合报告附注
1.根据 公开 市场信 息， 报告期 内本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 未被监 管部 门立案
调查， 或在本 报告 编制 日前一 年内本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体未受 到公开 谴责 和处
罚。
2.报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股 票库。
3.其他各项资产构成 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
41
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 7,753.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,236.22
5 应收申购款 50,523.89
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 59,514.10
4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告末前十名股票不存在流通受限情况。
第十 二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2014 年 3 月 31 日。
1.
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
业绩比
较基准
收益率
①- ③ ②- ④ 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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③ 标准差
④
2012.5.7-2012.12.31 -9.20% 1.19% -12.66% 1.29% 3.46% -0.10%
2013.1.1-2013.12.31 -4.20% 1.35% -4.64% 1.35% 0.44% 0.00%
2014.1.1-2014.3.31 -9.98% 1.29% -9.52% 1.29% -0.46% 0.00%
自基金合同生效起至今 -21.70% 1.28% -24.52% 1.32% 2.82% -0.04%
2. 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 份额 净值增 长率变 动及 其与 同期业 绩比较 基准 收益率
变动的比较
广发深证 100 指数分级证券 投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2012 年 5 月 7 日至 2014 年 3 月 31 日）
注： 本基金建仓期为基金合同生效后3个月， 建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同
有关规定。广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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第十 三 部分
基金 费用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金上市初费和上市月费；
7.基金的指数使用许可费；
8.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律 师费；
9.基金的证券交易费用；
10.基金的开户费用、账户维护费用；
11.依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
二 、上 述基金 费用 由基金 管理 人在法 律规 定的范 围内 参照公 允的 市场价 格确 定，法 律法
规 另有 规定时 从其 规定。
三 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理费 自基金 合同 生效之 日起 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人 向基 金托 管人发
送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。 计算方法如下： 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要
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H＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托 管费 自基金 合同 生效之 日起 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金 托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.基金的指数使用许可费
基金的 指数使用许可费 自合同生效之日算起，收取标准和方法为：
H=E×0.02%/ 当年天数
H=每日应付的指数使用 许可费；E=前一日基金资产净值
基金合 同生 效之日 所在 季度的 指数 使用 许可 费 ，按实 际计 提金额 收取 ，不设 下限 。自基
金合同生效之日所在季度的下一季度起， 指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元， 即不足
5 万元时按照 5 万元收取。
指数使用 许可费每日计算，逐日累计，按季支付。
4.除管 理费 、托管 费和 基金的 指数 使用许 可费 之外的 基金 费 用， 由基 金托管 人根 据其他
有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四 、不 列入基 金费 用的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失，以 及处理 与基 金运 作无关 的事项 发生 的费 用等不 列入基 金费 用。 基金合 同生效 前 所 发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
五 、基 金管理 人和 基金托 管人 可根据 基金 发展情 况调 整基金 管理 费率和 基金 托管费 率。
基 金管 理人必 须最 迟于新 的费 率实施 日 2 日前在 指定 媒体上 刊登 公告。
六 、基 金税收
基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
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第 十四 部分
对招募说明书 更新部分的说明
本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发深证 100 指数分级证券投
资基金招募说明书》 （2013 年 2 号）的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“第二部分 释义”部分，更新了《基金法》等法规的相关信息。
2、在“第三部分 基金管理人” 部分，更新了基金管理人的相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
4 、 在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了相关的服务机构的资料，相关事宜均已
公告。
5、在“第十三部分 基金的投资”部分，更新了截至 2014 年 3 月 31 日的基金投资组合
报告。
6、在“第十四部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2014 年3 月31 日的基金业绩。
7、根据最新公告，对“第二十七部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一四年六 月十八日
