建信优化配置混合型证券投资基金 募集申请材料 招募说明书
建信沪深 300 指数证券投资基 金
（LOF ）
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
2014 年 1 号
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
二 〇 一 四 年 六 月
建信优化配置混合型证券投资基金 募集申请材料 招募说明书
建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2009 年9 月1 日证监许可[2009]882
号文核准募集。 本基金的基金合同于2009年11 月5日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明 其对
本基金的价值 和 收 益 做出 实 质 性 判 断 或 保 证 ，也 不 表 明 投 资 于 本 基 金没 有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者在投资本基 金前，需充分了解本基 金的产品特性，并承担 基金
投资中出现的各类风险 ，包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素 对证
券价格产生影响而形成 的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险 ，由
于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基 金管
理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的 特定风险，等等。投资 者在
进行投资决策前， 请仔 细阅读本基金的 《招募 说明书》 及 《基金合同 》 ， 了
解本基金的风险收益特征， 并根据自身的投资 目的、 投资期限、 投资 经验、
资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核
准。
本招募说明书所载内容截止日为2014 年5 月4 日 ，有关财务数据和净值
表现截止日为2014 年3月31 日（财务数据未经 审计） 。本招募说明书 已经基
金托管人复核。 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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一 、基 金管 理人
（一） 基金管 理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16 层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：江先周
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基 金管 理有限 责任 公司经 中国 证监会 证监 基金字[2005]158 号文批
准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团 资本控股有限公司 10%
本 基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
投资者的利益。股东会 为公司权力机构，由全 体股东组成，决定公司 的经
营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制定
权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监 事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责，主要 负责检查公司财务并监 督公司董事、高级管理 人员建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管
理部、投资管理部、专 户投资部、海外投资部 、交易部、研究部、创 新发
展部、市场营销部、专 户理财部、市场推广部 、人力资源管理部、基 金运
营部、信息技术部、风 险管理部、监察稽核部 十五个职能部门 以 及 深圳 、
成都、 北京和上海分公 司 。 在上海设立了子公 司--建信资本管理有限 责任公
司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。
（二） 主要 人员情况
1、 董事 会成员
江先周先生，董事长。1982 年毕业于东北财经大学，获经济学学士学
位。1986 年 获 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 经 济 学 硕 士 学 位 。1993 年 获 英 国
Heriot-Watt 大学商学 院国际银行金融学硕士 学位。历任中国建设银 行行长
办公室副处长，中国建 设银行国际业务部处长 ，中国建设银行行长办 公室
副主任，中国建设银行 国际业务部副总经理， 中国建设银行基金托管 部总
经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。
孙志晨先生， 董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年
获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中
国建设银行总行筹资部 、零售业务部证券处处 长，中国建设银行总行 个人
银行业务部副总经理。
曹伟先生， 董事， 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990
年获北京师范大学中文 系硕士学位。历任中国 建设银行北京分行储蓄 证券
部副总经理、北京分行 安华支行副行长、北京 分行西四支行副行长、 北京
分行朝阳支行行长、北 京分行个人银行部总经 理、中国建设银行个人 存款
与投资部总经理助理。
欧阳伯权先生，董事，现任 美国信安金融集团总裁 — 亚洲 。1977 年
获加拿大滑铁卢大学城 市设计及环境规划系学 士学位。历任加拿大安 泰保
险公司管理级培训员、 团体核保总监，美国友 邦保险公司亚洲区团体 保险
部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。
袁时奋先生， 董事， 现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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年毕业于美国阿而比学 院。历任香港汇丰银行 投资银行部副经理，加 拿大
丰业银行资本市场部高 级经理，香港铁路公司 库务部助理司库，香港 置地
集团库务部司库，香港 赛马会副集团司库，信 安国际有限公司大中华 区首
席营运官。
殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
１９９８年毕业于首都 经济贸易大学数量经济 学专业，获 硕 士 学 位 。历 任
中国电力财务有限公司 债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司 投资
咨询部副经理 （主持工 作） 、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体
制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
顾建国先生， 独立董事， 现任中国信达资产管理股份有限公司 副总裁。
1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位， 1991 年获浙江大学经 济系宏
观经济专业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。
历任中国建设银行信托 投资公司总裁助理兼财 会部经理、中国建设银 行会
计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。
王建国先生 ， 独立董事， 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员 ， 中
银保诚退休金信托管理有限公司董事 ， 英国保 诚保险有限公司首席行政员 ，
美国国际保险集团亚太区资深副总裁 ， 美国友邦保险( 加拿大) 有限公 司总裁
兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士 学位。
伏军先生 ， 独立董事， 法学博士。 现任对外经济贸易大学法学院教授，
兼任中国法学会国际经 济法学研究会常务理事 、副秘书长、中国国际 金融
法专业委员会副主任。
2、 监事 会成员
张涛女士，监事会主席，高级经济师。现任中共中国建设银行委员会
第一巡视组组长。1999 年毕业于东北财经大学投资经济管理专业。历任中
国建设银行辽宁省分行 储蓄处副处长、处长， 中国建设银行辽宁省分 行营
业部总经理，中国建设 银行辽宁省抚顺市分行 行长、党委（组）书记 ，中
国建设银行辽宁省分行副行长、 党委委员， 中国建设银行新疆区分行行长、
党委书记，中国建设银行高级研修院副院长。
方蓉敏女士， 监事， 现 任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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险副总裁等职务。1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、
英格兰和威尔斯以 及香港地区律师从业资格。
唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司 政治工作部
（纪检监察部） 主任 。1993 年获北京物资学院会计学学士，2007 年获得清
华- 麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心，
原电力工业部经济调节 司，国家电力公司财务 与资产管理部，中国华 电集
团公司财务与资产管理 部，中国华电集团公司 结算中心，中国华电集 团公
司金融管理部副处长、 中国华电集团资本控股 有限公司（财务公司） 监察
审计部经理、中国华电 集团资本控股有限公司 金融管理部经理、中国 华电
集团资本控股有限公司机构发展与管 理部经理。
翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总
监。1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦
大学国际经济法专业法 学学士学位。历任中国 日报评论部记者，秘鲁 首钢
铁矿股份有限公司内部 审计部副主任，中国信 达信托投资有限公司（ 原名
为中国建设银行信托投 资公司）证券发行部副 总经理，宏源证券股份 有限
公司投资银行总部副总 经理，上海永嘉投资管 理有限公司执行董事、 副总
经理。
吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总
监。1992 年毕业于南开大学金融系，1995 年毕业于中国人民银行金融研究
所研究生部。历任中国 建设银行国际业务部外 汇资金处主任科员、中 国建
设银行资金部交易风险 管理处副处长、中国建 设银行资金部交易风险 管理
处、综合处高级副经理（主持工作） 。
吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管
理部总监。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；
2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设
银行总行人力资源部主 任科员，高级经理助理 ，建信基金管理公司人 力资
源管理部总监助理，副总监，总监。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先 生，总经理（简历请参见董事会成员） 。
何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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先后就职于北京市财政 局、北京京都会计师事 务所、中国证券监督管 理委
员会基金监管部、 国泰基金管理公司副总经理、 建信基金管理公司督察长。
王新艳女士， 副总经理。 特许金融分析师 （CFA ） ， 中国人民银行研 究
生部硕士。 1998 年 10 月加入长盛基金管理公司， 历任研究员、 基金经理助
理， 2002 年 11 月 2 日 至 2004 年 5 月 22 日担任长盛成长价值股票型证券投
资基金的基金经理。2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经
理、 投资副总监、 投资总监等职， 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 16 日任
景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （LOF ） 的 基金经理，2007 年 6 月 18 日
至 2009 年 3 月 16 日任 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。
2009 年 3 月加入本公司， 任总经理助理 ，2010 年 5 月起任副总经理 。2009
年 12 月 17 日至 2011 年 2 月 1 日期间任建信 恒久价值股票型证券投资基金
的基金经理； 2010 年 4 月 27 日至 2013 年 12 月 20 日任建信核心精选股票
型证券投资基金的基金经理； 2010 年 11 月 16 日至 2011 年 12 月 20 日任建
信内生动力股票基金的基金经理。
4、 督察 长
路彩营女士，督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。
历任中国建设银行副主 任科员、主任科员、副 处长、处长，华夏证券 部门
副总经理， 宝盈基金管 理公司首席顾问 （公司副总经理级） ， 建信基金管理
公司监事长。
5、 本基 金 的基 金经 理
梁洪昀先生 ，投资管理部总监。特许 金融分析师（CFA ） 。2003 年 1
月获清华大学经济学博士学位， 2003 年 1 月至 2005 年 8 月， 就职于大成基
金管理有限公司，历任 金融工程部研究员、规 划发展部产品设计师、 机构
理财部高级经理。2005 年 8 月加入建信基金管理有限责任公司，历任研究
部研究员、高级研究员 、研究部总监助理 、 研究 部 副总监、投资管理 部副
总监、投资管理部执行总监 ，2009 年 11 月 5 日至今任本基金的基金经理 ；
2010 年 5 月 28 日至 2012 年 5 月 28 日任上证 社会责任交易型开放式指数证
券投资基金和建信上证 社会责任交易型开放式 指数证券投资基金联接 基金
的基金经理； 2011 年 9 月 8 日起任深证基本面 60 交易型开放式指数证券投
资基金和建信 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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金经理； 2012 年 3 月 16 日起任建信深证 100 指数增强型证券投资基金 基金
经理。
6、 投资 决策委 员会 成员
孙志晨先生，总经理。
王新艳女士，副总经理。
梁洪昀先生，投资管理部总监。
万志勇先生，投资管理部副总监。
钟敬棣先生，投资管理部副总监。
姚锦女士，研究部首席策略分析师。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2014 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 175 人，
平均年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有
研究生以上学历或高级技术职称。
（三） 基金托管业务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内
首家提供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严
密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、
金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务 ， 展 现
优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、
安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、
证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理
等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 3
月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 372 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行
连续十年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、
美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财
经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
1 、 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台 以及网上交易平台。
（1）直销柜台
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16 层
法定代表人：江先周
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、定期投
资 等业务，具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本公司网站查询 。 本公 司建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.ccbfund.cn 。
2 、 场外 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限 公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.95559.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（9）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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法定代表 人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（11 ）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（12）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 薛峰
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（13）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田 路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（14）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务楼A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（15）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（16）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021）962503
网址：www.htsec.com
（17）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（18）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（19）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（20） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市 自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（21）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（22）广发证券股份有限公司 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（23） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人 ：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（24） 信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人： 高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（25）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（26）平安证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（27）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第
18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号 荣 超 商 务 中 心A 栋第04 、18
层至21层
法定代表人：龙增来 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（28）安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、 28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（29） 国元证券股份有限公司
注册地址： 合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（30） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（31） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-95548
网址：www.citicssd.com
（32） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（33） 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人： 冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（34） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336 号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（35）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26 层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（36）东海 证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19 楼
法定代表人： 朱科敏
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（37）民生证券有限责任公司概况
注册地址：北京市 东城 区建国门内大街28号 民生 金 融 中 心A 座16-18
层
法定代表人：岳献春
客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（38） 申银万国证券股份有限公司
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
客服电话：95523或4008895523
网址：www.sywg.com 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
16
（39）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn
（40）天源证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（41）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19 、20层
法定代表人：刘东
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（42）红塔证券有限责任公司概况
住所：云南省昆明市北京路155 号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930
网址：http://www.hongtastock.com/
（43）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25 楼I 、 J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（44）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代 表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
17
（45）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（46） 上海天天基金销售有限公司概况
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（47） 和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
客户服务电话：021-58303377
网址：www.hexun.com
（48） 浙江同花顺基金销售有限公司 概况
注册地址：浙江省杭州 市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
3 、 场内发售机构
本基金场内交易机构是指深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责
任公司认可的深圳证券 交易所会员单位，具体 名单详见深圳证券交易 所网
站（www.szse.cn）。
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人： 金颖
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23层
联系电话：0755-25938095
传真：0755-25987538
联系人：任瑞新
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人： 王丽
联系人： 徐建军
电话：010 －66575888
传真：010 －65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
联系人： 陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、 陈熹
四 、基 金的 名称
建信沪深300指数证券投资基金（LOF ）
五、基金 的类型
股票型证券投资基金。 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
19
六 、基 金的 投资 目标
本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险
管理手段，力争实现 跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七 、基 金的 投资 方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深 300 指数的成份
股及其备选成份股、 新股 、 债 券 以 及 中 国 证 监会 允 许 基 金 投 资 的 其 他金 融
工具。本基金 投资于沪深 300 指数成份股 、备选成份股的资产不低于基金
资产净值的 90% ，投 资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值 5% 。
八 、基 金的 投资 策略
本基金采用被动式指数化投资策略。原则上股票投资组合的构建主要
按照标的指数的成份股 组成及其权重来拟合、 复制标的指数 ， 并 根 据标 的
指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
本基金对标的指数的跟踪目标：力争使得日均跟踪偏离度的绝对值不
超过 0.35％，年化跟踪误差不超过 4％。
1、 资产 配置策 略
本基金跟踪 标的指数的投资组合资产不低于基金资产净值的 90% ； 投
资于现金或者到期日在 一年以内的政府债券 的资 产 不低于基金资产净 值 的
5% 。
如因标的指数成份股调整、股票停牌限制、股票流动性不足、基金申
购或赎回等各种基金管 理人之外的因素，致使 基金无法依指数权重购 买某
成份股时，基金管理人 可以根据市场情况，采 取合理措施，在合理期 限内
进行适当的处理和调整。
2、 股票 投资组 合策 略
（1）投 资组合 的构 建 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
20
本基金股票资产投资以沪深 300 指数为标的指 数，原则上采用完全复
制的方法，首先按照标 的指数中的行业权重为 基准权重，确定行业配 置比
例； 再进一步根据各行业中的个股基准权重， 确定行业内的个股配置比例。
（2）投 资组合 的调整
本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合原则上将根据标
的指数成份股及其权重 的变动而进行相应调整 。同时，本基金还将根 据法
律法规中的投资比例限 制、申购赎回变动情况 、成份股公司行为信息 、新
股增发因素等变化，对 基金投资组合进行实时 调整，以实现基 金 净 值增 长
率与基准指数收益率之间的跟踪误差最小化。
（3）替 代投资 策略
因特殊情况（如成份股投资受限制、市场流动性不足等）导致本基金
无法获得足够数量的股 票时，基金管理人将 运用 其 他 适 当 方 法 （ 如 买入 其
他成份股或备选成份股、 非成份股等）进行替代 。
（4）跟 踪误差 、跟 踪偏 离度 控制策 略
指数基金跟踪误差的来源包括 ： 对受限成份股的替代投资、成份股调
整时的交易策略以及基 金每日现金流入 或 流 出的 建 仓 或 变 现 策 略 、 成份 股
股 息的再投资策略等。 基金管理人将通过对 上述 因素的有效管理，追 求跟
踪误差最小化 。
本基金每日跟踪基金组合与指数表现的偏离度，每月末定期分析基金
组合与标的指数表现的 累积偏离度、跟踪误差 变化情况及其原因，并 优化
跟踪偏离度管理方案。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 95% ×沪深 300 指数 收益率+5% ×商业银 行
税后活期存款利率 。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于采用指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于
货币市场基金、债券基 金、混合型基金，为证 券投资基金中的较高风 险、建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
21
较高收益品种。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及
连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014
年 4 月 18 日复核了本 报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据 截至 2014 年 3 月 31 日，本报告中的财务资
料未经审计。
11.1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金 额（ 元）
占 基金 总资产
的 比例 （%）
1
权益投资 1,647,572,952.95 94.48
其中：股票 1,647,572,952.95 94.48
2
基金投资 - -
3
固定收益投资 70,000,000.00 4.01
其中：债券 70,000,000.00 4.01
资产支持证券 - -
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买 入返
售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计 24,134,088.55 1.38
7
其他各项资产 2,098,533.61 0.12
8
合
计 1,743,805,575.11 100.00
11.2 报 告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
22
11.2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
11.2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行 业类 别 公 允价 值（元 ）
占基 金 资产净
值 比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 10,640,394.61 0.61
B 采矿业 96,744,786.48 5.56
C 制造业 601,398,372.28 34.58
D
电力、 热力、 燃气及
水生产和供应业
53,389,138.70 3.07
E 建筑业 54,460,952.93 3.13
F 批发和零售业 48,900,777.29 2.81
G
交通运输、 仓储和邮
政业
43,662,148.81 2.51
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信
息技术服务业
48,723,097.85 2.80
J 金融业 552,796,369.65 31.79
K 房地产业 84,641,634.37 4.87
L 租赁和商务服务业 11,041,171.23 0.63
M
科 学 研 究 和 技 术 服
务业
- -
N
水利、 环境和公共设
施管理业
15,549,072.35 0.89
O
居民服务、 修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - - 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
23
R 文化、 体育和娱乐业 10,318,267.47 0.59
S 综合 15,306,768.93 0.88
合
计 1,647,572,952.95 94.74
注：以 上行 业分 类 以 2014 年 3 月 31 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
11.3 报告 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 股票 投资明 细
11.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十
名股票投资明细
序号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值( 元)
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 600016 民生银 行 8,326,200 63,778,692.00 3.67
2 601318 中国平 安 1,632,810 61,328,343.60 3.53
3 600036 招商银 行 6,107,817 59,978,762.94 3.45
4 601166 兴业银 行 4,068,052 38,727,855.04 2.23
5 600000 浦发银 行 3,818,004 37,110,998.88 2.13
6 601288 农业银 行 12,789,607 30,950,848.94 1.78
7 000002 万
科Ａ 3,302,268 26,715,348.12 1.54
8 600837 海通证 券 2,760,504 25,507,056.96 1.47
9 600030 中信证 券 2,349,394 24,739,118.82 1.42
10 000651 格力电 器 820,870 22,984,360.00 1.32
11.3.2报告期末 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十
名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
11.4 报 告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％ ）
1 国家债 券 70,000,000.00 4.03
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - - 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 70,000,000.00 4.03
11.5 报 告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投
资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 130007 13附息 国债07 700,000 70,000,000.00 4.03
11.6 报 告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
11.7 报 告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投
资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
11.8 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
11.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
11.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
11.9 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说 明
11.9.1 本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
11.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.9.3 本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
11.10 投 资组 合报 告附注
11.10.1 本 基 金 该 报 告 期 内 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 无 被 监 管 部 门 立建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
25
案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
11.10.3 其他资产构成
序号 名称 金 额（ 元）
1 存出保证金 195,795.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,789,396.28
5 应收申购款 113,341.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合
计 2,098,533.61
11.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.10.5 报告期末指数投资前十名、 积极投资前五名股票 中存在流通受限情
况的说明
11.10.5.1 报告 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的 说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
11.10.5.2 报告 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票不存在流通受限情况。
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2014 年 3 月 31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
26
1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
自基金 合同 生效
之日2009 年11 月
5日至2009 年12
月31 日
1.00% 1.25% 3.38% 1.60% -2.38% -0.35%
2010 年1月1 日至
2010 年12 月31 日
-12.28% 1.51% -11.78% 1.50% -0.50% 0.01%
2011 年1月1 日至
2011 年12 月31 日
-23.70% 1.23% -23.83% 1.23% 0.13% 0.00%
2012 年1月1 日至
2012 年12 月31 日
8.43% 1.21% 7.29% 1.22% 1.14% -0.01%
2013 年1月1 日至
2013 年12 月31 日
-6.00% 1.33% -7.16% 1.32% 1.16% 0.01%
2014 年1月1 日至
2014 年3月31 日
-7.55% 1.13% -7.48% 1.13% -0.07% 0.00%
自基金 合同 生效
之日2009 年11 月
5日至2014 年3 月
31日
-36.30% 1.31% -35.99% 1.32% -0.31% -0.01%
建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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十 三、 费用 概览
（一） 与基金运作有关的 费用
1、 基金 费用的 种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金上市费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）银行汇划费用；
（9） 按照法律、 法规 规定和 《基金合同》 约 定， 可以在基金财产中列
支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用， 按实际支出额 从基金财产总值中扣除。
2、 基金 费用的 费率 、计 提方 法、计 提标 准和支 付方 式
（1）基金管理 人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值 0.75% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E ×0.75% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划付指令， 基金 托 管 人 复核后 于 次 月首 日
起2 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节 假日、
休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在 通 常 情 况下 ， 基金 托管 费 按 前 一日 基 金资 产净 值 的 0.15% 年 费率 计
提。计算方法如下：
H ＝E ×0.15% ÷当年天 数 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
28
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费划付指令， 基金 托 管 人 复核后 于 次 月首 日
起 2 个工作日 内从基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、休息日，支
付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费
率，此项调整不需要召 开基金份额持有人大会 ，但基金管理人必须最 迟于
新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并
报中国证监会备案。
本条第 1 款第 （3） 至 第 （9） 项费用， 根据 有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（二） 基金销售时发生的 费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率， 场内申购和场外 申购执行统一收费标准。
申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过1.2% ：
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万元
1.2%
100 万元≤M<500 万元
0.8%
500 万元≤M<1000 万元
0.4%
M ≥1000 万元 1000 元/ 笔
申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市
场推广、注册 登记和销售。
2、赎回费
场外赎回费率按照持有期限设置级差费率，最小赎回费率为零；场内
赎回费率为固定的0.5%。 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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持有期限（Y ） 场外赎回费率 场内赎回费率
持有期<1 年
0.5%
0.5 ％
1 年≤ 持有期<2 年
0.25%
持有期 ≥2 年 0％
赎 回 费 用 由 赎 回 人 承 担 ， 赎 回 费 中25% 归 入 基 金 资 产 ， 其 余 部 分 作 为
本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。（注：1年指365天）
3、 基金管理人可以根据相关法律、 法规以及本基金基金合同的规定 决
定开办本基金和基金管 理人管理的 其 他 基 金 之间 的 转 换 业 务 。 基 金 转换 的
数额限制、转换费率等具体事项可以由基金管理人届时另行规定且公告。
4、 基金管理人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整费率或收费方式，
基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前2 个 工 作 日 在 至 少 一 家
中国证监会指定的媒体公告。
（三） 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 基金合同生效前的 相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费 用等费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更新了“三、基金管理人”的 “主要人员情况”信息。
2、 更新了 “四、 基金 托管人” 的 “主要人员 情况” 、 “基金托管业务经
营情况”的相关信息。 建信沪深 300 指数 证券投资基 金 招募说明书（更新）摘要
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3、更新了“五、相关服务机构” 中代销机构的变动信息。
4、 更新了 “十一 、 基 金的投资” 中 “基金的 投资组合报告” 的相关内
容，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核 。
5 、 更新 了 “十 二 、 基金 的 业 绩 ” ， 该 部 分 内容 均 按 有 关 规 定 编 制 ，并
经基金托管人复核 。
6、更新了第二十 三部分“对基金份额持有人的服务”的内容。
7 、 更新了“二十四 、其 他 应 披 露 事 项 ” ， 添加 了自上次本基金 招 募说
明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本招募说明
书（更新）正文 ，可登录基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建 信基金 管理 有限 责任公 司
二〇一 四年 六 月 十八日
