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南方隆元(202007)

南方隆元:更新招募说明书摘要(2014年第1号)查看PDF公告

南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
 1 
文件3: 
 
南方隆元产业主题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 
招 募 说 明 书 (更新)摘要 
(2014 年 第 1 号 ) 
 
重要提 示 
 
南方隆 元产 业主 题 股 票型 证券投 资基 金由 隆元 证券 投资基 金转 型而 成 。 依 据 中国证 监会
2007 年10 月29 日证监基金字[2007]297 号文核准的隆元证券投资基金基金 份额持有人大会 决
议, 隆元 证券 投资 基金 由 封闭式 基金 转为 开放 式基 金、 调整 存续 期限 、 终 止 上市 、 调 整投 资
目标、范 围和策略、修订基金合同 ,并更名为“南方 隆元产 业主题 股票型证券投资基 金” 。
自2007年11 月9 日起,由《 隆元证券 投资基金基金合同》修订 而成的《南方 隆元产业主 题 股
票型证 券投 资基 金基 金合 同》生 效。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招募 说明 书经 中国 证 监会核 准,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对 本基金 的价 值和 收益 做出 实质性 判断 或保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但不 保证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并 经中 国证 监会 核准 。 基 金合 同是
约定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额,即 成为
基 金 份 额持 有 人和 本 基金合 同 的 当事 人, 其持 有 基金份 额 的 行为 本 身即 表 明其对 基 金 合同 的
承认和 接受,并 按照 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务;
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应 详细查 阅本 基金 的基 金合 同。 
本基金 的基 金合 同已经 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及
其它有 关规 定作了 修订 并 已于 中 国证 监会 指定 报刊 或网站 进行 了公 告 。 
本 招 募 说 明书 已 经 本基 金托 管 人 复 核。 本 招 募说 明书 所 载 内 容截 止 日 为2014年5 月9 日,
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日2014 年3 月31 日( 未 经审计 ) 。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
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一 、基金管理人 
( 一) 基金 管理 人概 况 
名称: 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层 
成立时 间:1998 年3 月6 日 
法定代 表人 :吴 万善 
注册资 本:1.5 亿元 人民 币 
电话: (0755 )82763888 
传真: (0755 )82763889 
联系人 :鲍 文革 
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准, 由南 方证 券有限 公
司、 厦 门国 际信 托投 资公 司、 广 西信 托投 资公 司共 同发起 设立 。2000 年, 经 中国证 监会 证监
基 金字[2000]78 号 文批 准 进行了 增资 扩股 ,注 册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ,经 中国
证监会 证监 基 金 字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩股 ,注册 资本 达1.5 亿 元人 民币。 目前 股
权结构 : 华 泰证 券股 份有 限公 司 45% 、 深圳 市投 资 控股有 限公 司 30% 、厦 门 国际信 托有 限公
司 、15% 及 兴业 证券 股份 有 限公 司 10% 。 
 
( 二) 主要 人员 情况 
1、董 事会 成员 
吴万善 先生 , 董事 , 中 共 党员 , 工 商管 理硕 士, 高 级经济 师 。 历 任中 国人 民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ; 江苏 省证 券 登记处 总经 理 ; 华 泰证 券 副总经 理 、 总 裁, 现任 华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股( 香港 )有 限公司 董事 。 
张涛先 生 , 董 事, 中共 党 员, 毕业 于河 海大 学技 术 经济及 管理 专业 , 获博 士 学位 。1994
年8 月 加入 华泰 证券 , 历 任总裁 秘书 、 投 资银 行一 部业务 经理 、 上 海总 部投 资银行 业务 部副
总经理 、 公司 董事 会秘 书 、 总 裁助 理兼 董事 会办 公 室主任 、 副总 裁、 党委 委 员。 现任 华泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 (香 港 )
有限公 司董 事。 
姜健先 生 , 董 事, 中共 党 员, 毕业 于南 京林 业大 学 经济及 管理 专业 , 获硕 士 学位 。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并 一直在 华泰 证券 工作 ,历 任资产 管理 总部 总经 理、 投资银 行总 部业南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
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务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 、 华 泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华泰 紫金 投资
有限责 任公 司董 事 、 江 苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长 、 华 泰瑞 通投 资 管理有 限公 司董
事。 
余钢先 生 , 董 事, 中共 党 员, 高级 经济 师, 大学 本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业, 研究 生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾在 广州 军区 、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 , 长期 从事 投融 资、 股 权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年4 月 加入
深圳市 投资 控股 有限 公司 ,现任 深圳 市投 资控 股有 限公司 董事 、党 委副 书记 、纪委 书记 。 
项建国 先生 , 董事 , 中 共 党员 , 高 级会 计师 , 大 学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任,其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市 商贸 投资 控股 公司 任职 ,2004 年 深圳 市投 资 控股有 限公 司成 立至 今 , 历任公 司投 资部
部长 、 投 资发 展部 部长 、 企业一 部部 长 , 长 期从 事 投融资 、 股权 管理 、 股东 事务等 工作 。 现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司战略 发展 部部 长 、 中 国 深圳对 外贸 易 (集 团) 有 限公司 董事 、 深
圳市长 城润 达资 产管 理有 限公司 监事 、 深圳 市高 新 投集团 有限 公司 监事 、 华 润五丰 肉类 食品
(深圳 ) 有 限公 司董 事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投资
基金管 理有 限公 司董 事。 
李自成 先生 ,董 事, 中共 党员, 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任 、 营 业部 经理 、 计财部 经理 、 公司 总经 理 助理 、 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。 
庄园芳 女士 , 董事 , 工 商 管理硕 士 , 经 济师 。 历 任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人 , 证 券投 资部 副总 经 理、 总经 理, 投资 总监 ; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁 、 兴 业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证( 香港 )金 融控 股有限 公司 董事 。 
杨小松 先生 , 总裁 , 中 共 党员 , 经 济学 硕士 , 注 册 会计师 。 历任 德勤 国际 会 计师行 会计
专业翻 译, 光大 银行 证券 部职员 ,美 国NASDAQ 实 习 职员, 证监 会处 长、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 , 担任 督察 长 , 现 任南 方基 金管 理有 限 公司董 事 、 总 裁、 党委 副 书记 、 南 方东英
资产管 理有 限公 司( 香港 )董事 。 
姚景源 先生 , 独立 董事 , 硕士研 究生 学历 。 曾任 国 家经委 副处 长 , 商 业部 政 策研究 室副
处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ,中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 ,
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任 、 中 国商 业联 合会 副 会长 、 秘 书长 , 安 徽省 政 府副秘 书长 、 安南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
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徽省阜 阳市 政府 代市 长 、 市长 , 安 徽省 统计 局局 长 、 党 组书 记, 国家 统计 局 总经济 师 。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长 、 北 京 大学 、 清 华大 学、 吉林 大 学、 浙江 大学兼
职教授 、博 士生 导师 。 
李心丹 先生 , 独立 董事 , 金融学 博士 , 国务 院特 殊 津贴专 家 , 国 务院 学位 委 员会 、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教、 讲师 、 副
教授 、 教 授, 现任 南京 大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教 授、 博士 生导 师、 江 苏省省 委决 策咨 询专 家 、 上海证 券交 易所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员、 上海 证券 交易所 、 深 圳证 券交 易所 、 国信 证券 等单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复旦 大 学金融 研究 院兼
职教授、 教育部金融开放实验室副 主任(兼) 、中 国金融学年 会常务理事、国家留学基 金会
评审专 家、 江苏 省资 本市 场研究 会会 长、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长, 国家 开发银 行江 苏分
行咨询 顾问 、 南京 市江 宁 区、 秦淮 区政 府顾 问、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事 、 南 京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。 
周锦涛 先生 ,独 立董 事, 工商管 理博 士, 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ,
香港警务 处(商业罪案调 查科) 警务 总督察,香港证券及期货 专员办事处证券主任,香 港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾 问, 现任 香港 汇业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇 业 证券 有限 公司 、 汇 业金 融期 貨有 限 公司 、 汇 业财 富管 理有 限 公司独 立非 执行
董事。 
郑建彪 先生 , 独 立董 事, 中共党 员, 经济 学硕 士及 工商管 理硕 士,20 年 以上 证券从 业经
历。 毕业 于财 政部 科研 所 , 曾 任职 于北 京市 财政 局 、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事 务所 、 京 都会计
师事务 所等 机构 , 先后 担 任干部 、 经理 、 副 主任 等 工作 。 现 担任 致同 会计 师 事务所 ( 特殊普
通合伙 )董 事合 伙人 ,兼 任证监 会上 市公 司并 购重 组专家 咨询 委员 会委 员职 务。 
周蕊女 士 , 独 立董 事, 硕 士研究 生学 历 , 曾 于西 北 大学宣 传部 、 陕西 电视 台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 (深 圳) 律 师 事务所 、 北 京市 中伦 ( 深 圳) 律 师事 务所、
北京市 信利 ( 深圳 ) 律师 事务所 任职 , 现任 北京 市 金杜 (深 圳 ) 律 师事 务所 合伙人 , 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深 圳市 律师 协会证 券、 期货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深 圳市 中小 企业 改制 专 家服务 团专 家 、 深 圳市 易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董事 。 
 
2、监 事会 成员 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
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骆新都 女士 , 监事 , 经 济 学硕士 , 经济 师。 历任 民 政部外 事处 处长 、 南方 证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ;现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 
舒本娥 女士 , 监 事,15 年 的证券 行业 从业 经历 。 毕 业于杭 州电 子工 业学 院会 计专业 , 获
学士学 位 。 曾 任职 于熊 猫 电子集 团公 司 , 担 任财 务 处处长 工作 。1998 年 10 月 加入华 泰证 券,
历任计 划资 金部 副总 经理 、 稽查 监察 部总 经理 , 现 任华泰 证券 股份 有限 公司 财务总 监、 计划
财务部 总经 理、 华泰 联合 证券有 限责 任公 司监 事会 主席、 华泰 长城 期货 有限 公司副 董事 长 、
华泰紫 金投 资有 限责 任公 司董事 、华 泰瑞 通投 资管 理有限 公司 董事 。 
姜丽花 女士 , 监事 , 中 共 党员 , 高 级会 计师 , 大 学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业 。 曾 在浙 江兰 溪马 间 专厂 、 浙 江 兰 溪纺 织机 械 厂、 深圳 市建 筑机 械动 力 公司 、 深 圳市建
设集团 、 深圳 市建 设投 资 控股公 司工 作 ,2004 年 深 圳市投 资控 股有 限公 司成 立至今 , 历任 公
司计划 财务 部副 经理 、经 理,财 务预 算部 副部 长, 长期从 事财 务管 理、 投融 资、股 权管 理 、
股东事 务等 工作 , 现任 深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长 , 深 圳市 科实 投 资发展 有限 公司
监事 、 深 圳市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 (集团 )
有限公 司监 事 、 深 圳经 济 特区房 地产 ( 集团 ) 股份 有限公 司董 事 、 深 圳市 建 安 ( 集团 ) 股份
有限公 司董 事。 
苏荣坚 先生 , 监 事, 中共 党员, 学士 学位 , 高 级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委 , 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦 门国 际信 托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理, 自 营业 务部
经理; 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。 
林 红 珍 女 士, 监 事 , 投 资 经 济 管 理 专 业 学 士 学 位, 后 参 加 人 民 大 学 金 融 学 院 研 究 生 进 修
班。 曾 任厦 门对 外供 应总 公司会 计、 厦门 中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地产
开发公 司财 务部 经理 ,1994 年进 入兴 业证 券, 先后 担 任计财 部财 务综 合组 负责 人、 直属 营业
部财务 部经 理、 财务 会计 部计划 财务 部经 理、 风险 控制部 总经 理助 理兼 审计 部经理 、 风 险管
理部副总 监、稽核审计部副总监、 风险管理部副总经理(主 持工作) 、 兴 业证券风险 管理
部总经 理 , 现 任兴 业证 券股 份有限 公司 计划 财务 部总 经理 、 兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。 
苏民先 生 , 职工 监事 , 博士 研究生 , 工程师 。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ,
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 , 南方 基金 管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务
部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。 
张德伦 先生 , 职工 监事 , 中共党 员 , 硕 士学 历。 历 任北京 邮电 大学 副教 授 、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉 唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总
经理、 首席 顾问 ,2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ,现 任人 力资 源部 总监。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
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林斯彬 先生 , 职 工监 事, 民商法 专业 硕士 , 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员,2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司, 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理, 现任 监察 稽核 部总 监助理 。 
 
3、总 裁及 其他 高级 管理 人 员 
吴万善 先生 ,董事 长 ,简 历同上 。 
杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 
俞文宏 先生 , 副总裁 , 中 共党员 , 工商 管理 硕士 , 经济师 , 历任 江苏 省投 资 公司业 务经
理、 江 苏国 际招 商公 司部 门经理 、 江 苏省 国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江 苏国 信高
科技创 业投 资有 限公 司董 事长兼 总经 理 。 2003 年 加 入南方 基金 , 现任 南方 基 金管理 有限 公司
副 总裁 、党 委委 员 。 
郑文祥 先生 , 副 总裁 , 工商 管理硕 士 。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君 安证 券公 司 。 2000 年加入 南方 基金 , 历 任 国 债投资 经理 、 专 户理 财部 副总监 、 南 方避
险增值 基金 基金 经理 、 总经 理助理 兼养 老金 业务 部总 监, 现任 南方 基金 管理 有限 公司副 总裁 、
南方资 本管 理有 限公 司董 事、总 经理 。 
朱运东 先生 ,副 总裁 , 中 共党员 , 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经 济开 发信 托投 资公 司 , 2002 年加 入南 方基 金 , 历 任北 京分 公司 总经 理、 产品开 发部 总
监、总 裁助 理、 首席 市场 执行官 ,现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 党委 委员。 
秦长奎 先生 , 副 总裁 , 中共 党员 , 工 商管理 硕士 。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ,
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总裁 助理 兼 基金部 总经 理 、 投 资银 行 总部副 总 经 理兼
债券部 总经 理 。 2005 年 加 入南方 基金 , 曾任 督察 长 兼监察 稽核 部总 监 , 现 任 南方基 金管 理有
限公司 副总 裁 、 纪委 委员 。 
鲍文革 先生 , 督察 长, 中 国 民主 同盟 盟员 , 经济 学 硕士 。 历 任财 政部 中华 会 计师事 务所
审计师 , 南方 证券 有限 公 司投行 部及 计划 财务 部总 经理助 理 ,1998 年 加入 南 方基金 , 历任 运
作保障 部总 监、 公司 监事 、 财务 负责 人、 总经 理助 理 ,现 任南 方基 金管 理有 限公司 督 察 长 。 
 
4、基 金经 理 
彭砚先 生, 南开 大学 金融 学硕士 , 具 有基 金从 业资 格。 曾 任中 银基 金管 理有 限公司 研究
员、中 银优 选基 金基 金经 理助理 、助 理副 总裁(AVP) 等职务 ; 2010 年 6 月至 2013 年 5 月,
任中银 策略 基金 基金 经理 ;2010 年8 月至 2013 年5 月, 任 中银 价值 基金 基金 经理。2013 年南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 
 7 
6 月加 入南 方基 金,2014 年1 月 至今 ,担 任南 方隆 元基金 经理 。 
 
5、投 资决 策委 员会 成员 
总裁杨 小松 先生 ,总 裁助 理兼固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总监 、产 品开 发部总 监 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司(香 港) 董事 李海 鹏 先 生, 总 裁助 理 兼 权益 投资 总监史博 先生,
交易管 理部 总监 王珂 女士 , 投资 部执 行总 监陈 键先 生 ,专 户投 资管 理部 执行 总监蒋峰 先生,
固定收 益部 执行 总监 韩亚 庆先生 。 
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
 
二、 基金托管人 
(一) 基金 托管 人基 本情 况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 赵 会 军 (二) 主要 人员 情况 截至2014 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 175 人 , 平 均 年 龄 30 岁, 95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向资产管理计划、商业银行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 8 资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2014 年 3 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 372 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 (四) 基 金 托 管 人 的 职 责 的 内 容 基金托 管人 应当 履行 下列 职责:


1、安 全保 管基 金财 产; 2、按 照规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户; 3、对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ,确 保基 金财产 的完 整与 独立 ; 4、保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ; 5、按 照基 金合 同的 约定 , 根据基 金管 理人 的投 资指 令,及 时办 理清 算、 交割 事宜; 6、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项; 7、对 基金 财务 会计 报告 、 中期和 年度 基金 报告 出具 意见; 8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格 ; 9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ; 10、按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ; 11 、 法律 、法 规和 基金 合 同规定 的其 它职 责。 (五) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各 项业 务飞 速发展 , 始终保 持在 资产 托管行 业 的 优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得, 是与 资产 托管 部 “ 一 手抓业 务拓 展 , 一 手抓 内 控建设 ” 的做法 是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 , 在 积极 拓 展各项 托管 业务 的同时 , 把加 强风 险防 范 和控制 的力 度 , 精 心培 育 内控文 化 , 完 善风 险控 制 机制 , 强 化业务 项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 年六 次 顺利通 过评 估组 织内 部控 制和安 全措 施是 否充 分的 最权威 的 SAS70 ( 审计 标 准第 70 号) 审 阅后 ,2013 年 中国 工商 银 行资产 托管 部第 七次 通 过 ISAE3402 (原 SAS70 ) 审 阅获得 无保 留 意见的 控制 及有 效性 报告 , 表 明独 立第 三方 对我 行 托管服 务在 风险 管理 、 内 部控制 方面 的健 全性和 有效 性的 全面 认可 。 也 证明 中国 工商 银行 托 管服务 的风 险控 制能 力已 经与国 际大 型托 管银行 接轨, 达到国 际先 进水平 。目前 ,ISAE3402 审阅 已经成 为年度 化、 常规化 的内控 工 作手段 。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 9 1、内 部风 险 控 制目 标 保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强化和 建立 守法 经营 、 规 范 运作的 经营 思想 和经 营风 格,形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ; 防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整; 维护持 有人 的权 益; 保障 资产托 管业 务安 全、有 效、 稳健 运行 。 2、内 部风 险控 制组 织结 构 中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内 控 合规部、 内部审计局) 、 资产托管部 内设风险控制处及资产托 管部各业务处室共同组成 。总 行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策, 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。 资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配备 专职 稽 核监察 人员 , 在 总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权。 各业 务处 室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 3、内 部风 险控 制原 则 (1 )合法性原则。内控制度应当符合 国家法律法规及监管机构 的监管要求,并贯穿 于 托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 (2 ) 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约; 监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 (3 )及时性原则。托管业务经营活动 必须在发生时能准确及时 地记录;按照“内控 优 先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 (4 )审慎性原则。各项业务经营活动 必须防范风险,审慎经营 ,保证基金资产和其 他 委托资 产的 安全 与完 整。 (5 )有效性原则。内控制度应根据国 家政策、法律及经营管理 的需要适时修改完善 , 并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 (6 )独立性原则。设立专门履行托管 人职责的管理部门;直接 操作人员和控制人员 必 须相对 独立 , 适当 分离 ; 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门 必须独 立于 内控 制度 的制 定和执 行部 门。 4、内 部风 险控 制措 施实 施 (1 )严格的隔离制度。资产托管业务 与传统业务实行严格分离 ,建立了明确的岗位 职 责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 , 并 采取 了 良好的 防火 墙隔 离制 度, 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、 网络独 立。 (2 )高层检查。主管行领导与部门高 级管理层作为工行托管业 务政策和策略的制定 者 和管理 者 , 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 , 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部 控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。 (3 ) 人事 控制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制, 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防线” 、 “监南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 10 控防线 ” 三道 控制 防线 , 健全绩 效考 核和 激励 机制 , 树 立 “以 人为 本 ” 的 内 控文化 , 增强 员 工的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并通 过进 行定 期、 定向 的业务 与职 业道 德培训 、签 订承 诺书 ,使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。 (4 )经营控制。资产托管部通过制定 计划、编制预算等方法开 展各种业务营销活动 、 处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 (5 )内部风险管理。资产托管部通过 稽核监察、风险 评估等方 式加强内部风险管理 , 定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 , 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 , 制 定 并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。 (6 )数据安全控制。我们通过业务操 作区相对独立、数据和传 真加密、数据传输线 路 的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 (7 )应急准备与响应。资产托管业务 建立专门的灾难恢复中心 ,制定了基于数据、 应 用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案 , 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近 实战, 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准, 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练”。 从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 (1 )资产托管部内部设置专职稽核监 察部门,配备专职稽核监 察人员,在总经理的 直 接领导 下 , 依 照有 关法 律 规章 , 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 , 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳定 地发展 。 (2 )完善组织结构,实施全员风险管 理。完善的风险管理体系 需要从上至下每个员 工 的共同 参与 , 只有 这样 , 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管 理, 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风 险负责 , 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 , 形成 不同 部 门、 不同 岗位相 互制衡 的组 织结 构。 (3 )建立健全规章制度。资产托管部 十分重视内控制度的建设 ,一贯坚持把风险防 范 和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责、 制度 建设 和工 作流程 中。 经过 多年 努力 , 资产 托管 部已 经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 , 包 括: 岗位 职 责、 业务 操作 流程 、 稽 核 监察制 度 、 信 息 披露制 度等 , 覆 盖所 有部 门和岗 位, 渗透 各项 业务 过程, 形成 各个 业务 环节 之间的 相互 制约 机制。 (4)内部风险控 制始终是 托管部工作重点 之一,保 持与业务发展同 等地位。 资产托管 业务是 商业 银 行 新兴 的中 间业务 , 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 , 一 直将 建 立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的 快速发 展, 新问 题、 新情 况不断 出现 , 资 产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要 的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。 (六) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 11 根据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 等有 关证 券法 律法 规 的规定 及基 金合 同的 约定 , 对 基金 投 资范围 、 投资对 象 、 基 金投 融资比 例 、 基金 投资 禁止 行为 、 基 金管理 人参 与银 行间债 券市 场、 基金管 理人 选择 存款 银行 、 基 金资 产净 值计 算、 基 金份额 净值 计算 、 应收 资 金到账 、 基金 费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关 信息 披露 、 基金 宣传 推介 材料 中登 载基金 业绩 表现 数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。 基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《基 金法 》 、 《运作办 法》 、基金合同 、托管协议 、上述监督内容的约定和 其他有关法律法规的规定 ,应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 , 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期 限。 基金 管理 人收 到通 知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在 规定时 间内 , 基 金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查, 督促 基金 管理 人改 正。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ,基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 基金托管 人发现基金管理人的投资 指令违反《基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同和有 关 法律法 规规 定, 应当 拒绝 执行, 立即 通知 基金 管理 人限期 改正 , 如 基金 管理 人未能 在通 知期 限内纠 正的 ,基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。 基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管 协议对 基金 业务执 行核 查。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 , 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 , 或 就基 金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ; 对基 金托 管 人按照 法律 法规 、 基金 合 同和本 托管 协议 的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 , 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制度 等。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 , 应 及 时报告 中国 证监 会 , 同 时 通知基 金管 理人限 期纠 正 , 并 将纠 正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 , 拒 绝、 阻挠 对方根 据本托 管协 议规 定行 使监 督权, 或采 取拖 延、 欺诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督, 情节 严重 或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ,基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 三、 相关服务机构 (一) 基金份 额销售 机构


1、直 销机 构: 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 : 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33层整层 法定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763905 、82763906 传真: (0755 )82763900 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 12 联系人 : 张 锐珊 2、代 销机 构: 代销银 行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号 法定代表 人:姜 建清 联系人: 陶仲伟 联系电话 :010-66107900 客服电话 :95588 公司网站 :www.icbc.com.cn 2 中国建设 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街25 号 办公地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼 法定代表 人:王 洪章 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人: 王嘉朔 客服电话 :95533 网址:www.ccb.com 3 中国农业 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 法定代表 人:蒋 超良 客服电话 :95599 公司网站 :www.abchina.com 4 中国银行 股份有 限公司 注册地址 :北 京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 法定代表 人:田 国立 客服电话 :95566 公司网站 :www.boc.cn 5 交通银行 股份有 限公司 交行银行 股份有 限公司 办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号 法定代表 人:牛 锡明 联系人: 陈铭铭 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 公司网站 :www.bankcomm.com 6 招商银行 股份有 限公司 注册地址 : 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行 大厦 法定代表 人:傅 育宁 联系人: 邓炯鹏 客服电话 :95555 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 13 公司网站 :www.cmbchina.com 7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号 法定代表 人:李 国华 客户服务 电话:95580 联系人: 王硕 传真:(010 )68858117 公司网址 :www.psbc.com 8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号 法定代表 人:吉 晓辉 联系人: 高天、 虞谷云 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 公司网站 :www.spdb.com.cn 9 中信银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富 华大厦 C 座 办公地址 :北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富 华大厦 C 座 法定代表 人:常 振明 联系人: 廉赵峰 电话:010-65557083 客服电话 :95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 10 广发银行 股份有 限公司 注册地址 :广州 市越秀 区 东风东路713 号 法定代表 人:董 建岳 联系电话 :0571-96000888 ,020-38322222 客服电话 :400-830-8003 公司网站 :www.gdb.com.cn 11 中国民生 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 法定代表 人:董 文标 联系人: 杨成茜 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话 :95568 网址:www.cmbc.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 14 12 中国光大 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号 光大大厦 办公地址 : 北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号中 国光大中 心 法定代表 人:唐 双宁 联系人: 朱红 电话:010-63636153 传真:010-63636157 客服电话 :95595 网址:www.cebbank.com 13 兴业银行 股份有 限公司 注册地址: 福州市 湖东 路154 号 办公地址: 福州市 湖东 路154 号 法定代表 人:高建 平 联系人:刘玲 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn 14 平安银行 股份有 限公司 地址:深 圳市深 南东路5047 号 法定代表 人:孙 建一 联系人: 张莉 联系电话 :021-38637673 客服电话 :95511-3 公司网站:bank.pingan.com 15 杭州银行 股份有 限公司 办公地址 :杭州 庆春路46 号 法定代表 人:吴 太普 联系人: 严峻 联系电话 :0571-85108309 客服电话 :0571-96523 、4008888508 公司网站 :www.hzbank.com.cn 16 上海银行 股份有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:范 一飞 联系人: 汤征程 联系电话 :021-68475521 客服电话 :95594 公司网站 :www.bankofshanghai.com 17 北京银行 股份有 限公司 注册地址 : 北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号首 层 办公地址 :北京 市 西城 区 金融大街 丙 17 号 法定代表 人:闫 冰竹 联系人: 谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务 电话:95526 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 15 公司网站 :www.bankofbeijing.com.cn 18 北京农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16 号 法定代表 人:王 金山 联系人: 王薇娜 电话:010-85608345 传真:010-85605340 客服电话 :96198 ;400-88-96198 ; 400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 19 烟台银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 办公地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 法定代表 人:叶 文君 联系人: 王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线 :4008-311-777 公司网址 :http://www.yantaibank.net/ 20 上海农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定 代表 人:胡 平西 联系人: 吴海平 联系电话 :021-38576666 客服电话 :021-962999 ,4006962999 公司网站 :www.srcb.com 21 江苏银行 股份有 限公司 注册地址 :南京 市洪武 北 路 55 号 办公地址 :南京 市洪武 北 路 55 号 法定代表 人:夏 平 联系人: 田春慧 电话:025-58587018 客服电话 :96098 ,400-8696-098 公司网站 :www.jsbchina.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 16 22 东莞银行 股份有 限公司 注册地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 法定代表 :廖玉 林 联系人: 巫渝峰 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 公司网站 :www.dongguanbank.cn 23 华夏银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号 办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号 法定代表 人:吴 建 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站 :www.hxb.com.cn 24 青岛银行 股份有 限公司 注册地址 : 山 东省青 岛市 市南区香 港中路68 号华普大 厦 办公地址 : 山 东省青 岛市 市南区香 港中路68 号华普大 厦 法定代表 人:郭 少泉 客服电话 :(青 岛)96588 ,(全国 ) 400-66-96588 公司网站 :www.qdccb.com 25 宁波银行 股份有 限公司 注册地址 :宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号 法定代表 人:陆 华裕 联系人: 胡技勋 客服电话 :96528 ,上海 、北京地 区 962528 公司网站 :www.nbcb.com.cn 26 南京银行 股份有 限公司 注册地址 :南京 市玄武 区 中山路 288 号 法定代表 人:林 复 联系人: 刘晔 联系电话 :025-86775335 客服电话 :96400 公司网站 :www.njcb.com.cn 27 临商银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 办公地址 :山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37 号 法定代表 人:钱 进 联系人: 田宇


吕芳芳 联系电话 : 0539-7877821





0539-7877773 客服电话 :400-699-6588 公司网站 :www.lsbchina.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 17 28 汉口银行 股份有 限公司 注册地址 :江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行 大厦 办公地址 :江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行 大厦 法定代表 人:陈 新民 联系人: 王磊联 系方式027-82656867 客服电话 :96558 (武汉 ) 、40060-96558 (全 国) 公司网站 :http://www.hkbchina.com 29 江苏张家 港农村 商业银 行 股份 有限公司 注册地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 办公地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 法定代表 人:王 自忠 联系人: 朱芳 联系电话 :027-82656867 客服电话 :0512-96065 公司网站 :www.zrcbank.com 30 浙商银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 办公地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 法定代表 人:张 达洋 联系人: 毛真海 联系电话 :0571-87659546 客服电话 :95527 公司网站 :www.czbank.com 31 温州银行 股份有 限公司 注册地址 :温州 市车站 大 道 196 号 办公地址 :温州 市车站 大 道 196 号 法定代表 人:邢 增福 联系人: 林波 联系电话 :0577-88990082 客服电话 :0577-96699 公司网站 :www.wzbank.cn 32 重庆银行 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 办公地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 法定代表 人:马 千真 联系人: 孔文超 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话 :400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 18 33 深圳农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路 3038 号合 作金融 大厦 办公地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路 3038 号合 作金融 大厦 法定代表 人:李 伟 联系人: 宋永成


王璇 联系电话: 0755 -25188266 、 0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话 :4001961200 公司网址 :www.4001961200.com 34 东莞农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号 办公地址 :东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞 农商银行 大厦 法定代表 人:何 沛良 联系人: 何茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 35 哈尔滨银 行股份 有限公 司 注册地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 办公地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 法定代表 人:郭 志文 联系人: 武艳凤 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 客服电话 :95537 ,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 36 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限 公司 注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 法定代表 人:农 惠臣 联系人: 菅烨 电话:0991-8824667 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 37 渤海银行 股份有 限公司 注册地址 :天津 市河西 区 马场道 201-205 号 办公地址 :天津 市河西 区 马场道 201-205 号 法定代表 人:刘 宝凤 联系人: 王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话 :4008888811 网址:www.cbhb.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 19 38 广州银行 股份有 限公司 注册地址 :广州 市广州 大 道北 195 号 办公地址 :广州 市广州 大 道北 195 号 法定代表 人:姚 建军 联系人: 张扬眉 电话:020-37598442 传真:020-37590726 客服电话 :020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 39 河北银行 股份有 限公司 注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 法定代表 人:乔 志强 联系人: 王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 40 大连银行 股份有 限公司 注册地址 : 大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国 际大厦 办公地址 : 大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国 际大厦 法定代表 人:陈 占维 联系人: 李格格 电话:0411-82311604 传真:0411-82356590 客 服电话: 400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 41 徽商银行 股份有 限公司 注册地址 :安徽 合肥 办公地址 :合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 法定代表 人:王 晓昕 联系人: 叶卓伟 电话:0551-2667635 传真:0551-2667684 客服电话: 4008896588( 安 徽省外)、 96588( 安 徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 42 广东顺德 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 :佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥 翠路 2 号 办公地址 :佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥 翠路 2 号 法定代表 人:姚 真勇 联系人: 何浩华 电话:0757-22388928 传真:0757-22388235 客服电话 :0757-22223388 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 20 网址:www.sdebank.com 43 金华银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号 办公地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号 法定代表 人:徐 雅清 联系人: 徐晓峰 电话:0579-83207775 传真:0579-82178321 客服电话 :400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 44 包商银行 股份有 限公司 注册地址 :包头 市青山 区 钢铁大街6 号 办公地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 法定代表 人:李 镇西 联系人: 刘芳 联系电话 :0472-5189051 传真:0472-5189057 客服电话 :96016 网址:http://www.bsb.com.cn/ 45 珠海华润 银行股 份有限 公 司 注册地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东 1346 号 办公地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东 1346 号 法定代表 人:蒋 伟 联系人: 翁家树 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 客服电话 :96588( 广东 省 外加拨 0756) , 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 46 江苏江南 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 法定代表 人:陆 向阳 联系人: 韩璐 电话:0519-89995066 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 21 网址:www.jnbank.cc 47 吉林银行 股份有 限公司 注册地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 办公地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 法定代表 人:唐 国兴 联系人: 孙琦 电话:043184999627 传真:043184992649 客服电话 :400-88-96666( 全国)96666(吉林 省) 网址:www.jlbank.com.cn 48 杭州联合 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 :杭州 市建国 中 路 99 号 办公地址 :杭州 市建国 中 路 99 号 法定代表 人:张 晨 联系人: 胡莹 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话 :96592 网址:www.urcb.com 49 厦门银行 股份有 限公司 注册地址 :厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行 大厦 办公地址 :厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行 大厦 法定代表 人:吴 世群 联系人: 林黎云 电话:0592-5037203 传真:0592-5373973 客服 电话 :400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 50 威海市商 业银行 股份有 限 公司 注册地址 :威海 市宝泉 路 9 号


办公地址 :威海 市宝泉 路 9 号 法定代表 人:谭 先国 联系人: 李智颖 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电话 :省内96636 、 境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 22 51 山东寿光 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号 办公地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号 法定代表 人: 颜 廷军 联系人: 周坤玉 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话 :0536-96633 代销券 商和 其他 代销 机构 : 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 : 江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰 证券大厦 法定代表 人:吴 万善 联系人: 庞晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 公司网站 :http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股份有 限公司 注册地址 :福州 市湖东 路 268 号 办公地址 : 上海 市浦东 新 区 民生路1199 弄证 大五道口 广场 1 号楼 20 层 法定代表 人:兰 荣 联系人: 夏中苏 联系电话 :0591-38281963 客服电话 :95562 公司网站 :www.xyzq.com.cn 3 国信证券 股份有 限公司 注册地址 : 深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦十六 层至二 十 六层 办公地址 : 深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦十六 层至二 十 六层 法定代表 人:何 如 联系人: 齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河 证券股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市西城 区 金融大街35 号国 际 企业大厦C 座 办公地址 : 北京 市西城 区 金融大街35 号国 际 企业大厦C 座 法定代表 人:陈 有安 联系人: 宋明 联系电话 :010-66568450 客服电话 :4008-888-888 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 23 公司网站 :www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区商城路618 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:万 建华 电话:021 -38676666 客服电话 :4008888666 联系人: 芮敏 祺 公司网站 :www.gtja.com 6 齐鲁证券 有限公 司 注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人:李 玮 联系人: 吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话 :95538 网址:www.qlzq.com.cn 7 海通证券 股份有 限公司 注册地址 :上海 市淮海 中 路 98 号 办公地址 :上海 市广东 路 689 号 法定代表 人:王 开国 电话:021 -23219000 传真:021-23219100 联系人: 李笑鸣 客服电话 :95553 公司网址 :www.htsec.com 8 中信建投 证券股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼 办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人:王 常青 联系人: 权唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 公司网站 :www.csc108.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 24 9 广发证券 股份有 限公司 注册地址 :广州 天河区 天 河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 :广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5 、18、19 、36、38 、39 、41、42 、43、44 楼法定代 表人: 孙树明 联系人: 黄岚 统一客户 服务热 线:95575 或致电 各地营 业 网点 公司网站 :广发 证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业 大厦 14 、16、17 层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业 大厦 14 、16、17 层 法定代表 人:黄 耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-336800004006666888 公司网站 :www.cgws.com 11 招商证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福 田 区 益田路江 苏大厦A 座 38 —45 层 法定代表 人:宫 少林 联系人: 林生迎 联系电话 :0755-82943666 客服电话 :95565 、4008888111 公司网站 :www.newone.com.cn 12 中信证券 股份有 限公司 注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓越时 代广场 (二期 ) 北座 办公地址 : 北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信 证券大厦 法定代表 人:王 东明 联系人: 顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 公司网站 :www.citics.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 25 13 申银万国 证券股 份有限 公 司 注册地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪 商贸广场45 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪 商贸广场40 层 法定代表 人:储 晓明 联系人: 曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com 14 光大证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 法定代表 人:薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 ,10108998 公司网站 :www.ebscn.com 15 中国中投 证券有 限责任 公 司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交 界处荣超 商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15、16 、 18、19 、20 、21 、22、23 单元 办公地址 : 深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超 商务中心A 栋第04、18 层至 21 层 法定代表 人:龙 增来 联系人: 刘毅 联系电话 :0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 公司网站 :www.china-invs.cn 16 宏源证券 股份有 限公司 注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号 办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号 法定代表 人:冯 戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话 :4008-000-562 公司网站 :www.hysec.com 17 湘财证券 有限责 任公司 办公地址 :湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路 198 号标 志商务 中心 A 栋11 层 法定代表 人:林 俊波 联系人: 赵小明 联系电话 :021-68634510-8620 客服电话 :400-888-1551 公司网站 :www.xcsc.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 26 18 中信证券 (浙江 ) 有 限责 任公司


注册地址 : 浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯 银座 22 层 办公地址 : 浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯 银座 22 层 法人代表 :沈强 邮政编码 :310016 联系人: 王霈霈 联系电话 :0571-87112507 公司网站 :www.bigsun.com.cn 客户服务 中心电 话:95548 19 安信证券 股份有 限公司 注册地址 : 深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联 大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋 9 层 法定代表 人:牛 冠兴 联系人: 陈剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 公司网站 :www.essence.com.cn 20 中信证券 (山东 ) 有 限责 任公司 注册地址 :青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛 国际金融 广场 1 号楼 20 层 办公地址 :青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛 国际金融 广场 1 号楼 20 层 法定代表 人:杨 宝林 联系人: 吴忠超 联系电话 :0532-85022326 客服电话 :95548 公司网站 :www.citicssd.com 21 中银国际 证券有 限责任 公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号 中银大厦39F 法定代表 人:许 刚 联系人: 王炜哲 联系电话 :021-20328309 公司网站 :www.bocichina.com 22 信达证券 股份有 限公司 注册(办 公)地 址:北 京 市西城区 闹市口 大 街 9 号院1 号楼 法定代表 人:张 志刚 联系人: 唐静 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :400-800-8899 公司网址 :www.cindasc.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 27 23 民生证券 股份有 限公司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生金 融中心A 座 16-18 层 办公地址 : 北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生金 融中心A 座 16-18 层 法定代表 人:余 政 联系人: 赵明 联系电话 :010-85127622 客服电话 :4006198888 公司网站 :www.mszq.com 24 东方证券 股份有 限公司 注册地址 : 上 海市中 山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址 : 上 海市中 山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表 人:潘 鑫军 联系人: 吴宇 联系电话 :021-63325888 客服电话 :95503 公司网站 :www.dfzq.com.cn 25 华融证券 股份有 限公司 注册地: 北京 市 西城区 金 融大街 8 号 办公地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号 法定代表 人:宋 德清 基金业务 联系人 :黄恒 联系电话 :010-58568235 传真:010-58568062 客服电话 :010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 26 华西证券 有限责 任公司 注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西 证券大厦 办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融 中心 18 楼(深圳 总部) 法定代表 人:杨 炯洋 联系人: 李慧灵 联系电话 :010-52723273 客服电话:4008888818 公司网站:www.hx168.com.cn 27 长江证券 股份有 限公司 注册地址 :武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大 厦 法定代表 人:胡 运钊 客户服务 热线:95579 或4008-888-999 联系人: 李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 28 长江证券 客户服 务网站 :www.95579.com 28 世纪证券 有限责 任公司 注册地址 : 深圳 市福田 区 深南大道7088 号招 商银行大 厦 40/42 层 办公地址 : 深圳 市福田 区 深南大道7088 号招 商银行大 厦 40/42 层 法定代表 人:卢 长才 联系人: 袁媛 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :0755-83199511 公司网站 :www.csco.com.cn 29 东北证券 股份有 限公司 注册地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 办公地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 法定代表 人:杨 树财 联系人: 安 岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686 ,0431-85096733 公司网站 :www.nesc.cn 30 上海证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市西藏 中 路 336 号 法定代表 人:龚 德雄 联系电话 :021-53519888 联系人: 张瑾 公司网站 :www.shzq.com 客服电话 :4008918918 ,021-962518 31 江海证券 有限公 司 注册地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 办公地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 法定代表 人:孙 名扬 联系人: 张背北 电话:0451-85863696 传真:0451-82287211 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 29 32 国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融 一街 8 号7-9 层 办公地址 :江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融 一街 8 号7-9 层 法定代表 人:姚志 勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 33 东莞证券 有限责 任公司 注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心 30 楼 办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心 30 楼 联系人:乔芳 联系电话 :0769-22866255 传真:0769-22866268 公司网站:www.dgzq.com.cn 34 渤海证券 股份有 限公司 注册地址 :天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号写字 楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号 法定代表 人:杜 庆平 联系人: 胡 天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.bhzq.com 35 平安证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际 交易广场8 楼 办公地址 :深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际 交易广场8 楼 法定代表 人:杨 宇翔 联系人: 郑 舒丽 联系电话:0755-22626391 客服 电话:95511-8 公司网站 :www.pingan.com 36 国都证券 有限责 任公司 注册地址 :北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号 国华投资 大厦 9 层 10 层 办公地址 :北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号 国华投资 大厦 9 层 10 层 法定代表 人:常 喆 联系人: 黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 30 网址:www.guodu.com 37 东吴证券 股份有 限公司 注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 法定代表 人:范 力 联系 人: 方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :4008601555 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 38 广州证券 有限责 任公司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州 国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 办公地址 :广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州 国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 法定代表 人:刘 东 联系人: 林洁茹 联系电话 :020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站 :www.gzs.com.cn 39 华林证券 有限责 任公司 注册 地址 :深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融 大厦 5 、6 楼 办公地址 :深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融 大厦 5 、6 楼 法定代表 人:薛 荣年 联系人: 王 叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 40 南京证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省南京 市 大钟亭 8 号 法定代表 人:张 华东 联系人: 李铮 联系电话 :025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 31 41 华安证券 股份有 限公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅 湖路 198 号 办公地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅 湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表 人:李 工 联系人: 甘霖 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :96518 ,4008096518 公司网站 :www.hazq.com 42 红塔证券 股份有 限公司 注册地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼 办公地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼 法定代表 人:况 雨林 联系人: 刘晓明 联系电话 :0871-3577888 公司网站 :http://www.hongtastock.com 43 银泰证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七 道 18 号光 大银行 大厦 18 楼 办公地址 :深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七 道 18 号光 大银行 大厦 18 楼 法定代表 人:黄 冰 联系电话 :0755-83706665 客服电话 :4001022011 公司网站 :www.ytzq.net 44 浙商证券 股份有 限公司 办公地址 :杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场 A6-7 楼 法定代表 人:吴 承根 联系人: 邱茵茵 电话:021-64310572 传真:021-64713795 客服电话 :0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 45 华宝证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号 上海环球 金融中 心 57 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号 上海环球 金融中 心 57 楼 法定代表 人:陈 林 联系人: 刘闻川















































电话:021-68778790 客 服 电话:4008209898 公司网站 :www.cnhbstock.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 32 46 山西证券 股份有 限公司 注册地址 : 山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国 际贸易中 心东塔 楼 办公地址 : 山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国 际贸易中 心东塔 楼 法定代表 人:侯 巍 联系人: 郭熠 联系电话 :0351 -8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 公司网站 :www.i618.com.cn 47 第一创业 证券股 份有限 公 司 注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时 代广场 B 座 25 层 办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时 代广场 B 座 25 层 法定代表 人:刘学 民 联系人: 崔 国良 联系电话:0755-25832852 公司网站:www.fcsc.com 48 华福证券 有限责 任公司 注册地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层 办公地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至 10 层 法定代表 人:黄 金琳 联系人: 张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87383610 客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 ) 网址:公 司网址 :www.hfzq.com.cn 49 中山证券 有限责 任公司 注册地址 : 深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世 界商务中 心 29 层 办公地址 : 深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世 界商务中 心 29 层 法定代表 人:吴 永良 联系人: 李珍 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :4001022011 公司 网站 :http://www.zszq.com 50 国海证券 股份有 限公司 注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号 办公地址 :广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路 光大银行 大厦 3F 法定代表 人:张 雅锋 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 33 网址:http://www.ghzq.com.cn 51 中原证券 股份有 限公司 注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 法定代表 人:菅 明军 联系人: 程月艳 联系电话 :0371 —65585670 客服电话 :0371-967218 、4008139666 公司网站 :www.ccnew.com 52 西南证券 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 办公地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证 券大厦 法定代表 人:余 维佳 联系人: 张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话 :4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 53 财达证券 有限责 任公司 注册地址 : 河 北省石 家庄 市桥西区 自强路35 号庄家金 融大厦23 至 26 层 办公地址 : 河 北省 石 家庄 市桥西区 自强路35 号庄家金 融大厦23 至 26 层 法定代表 人:翟 建强 联系人: 陈丽君 联系电话 :0311-66006219 客服电话 :4006128888 公司网站 :www.S10000.com 54 德邦证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区福山路500 号城 建国际中 心 26 楼 法定代表 人:姚 文平 联系人: 叶蕾 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 34 网址:www.tebon.com.cn 55 中航证券 有限公 司 注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道 1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 办公地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道 1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 法定代表 人:王 宜四 联系人: 戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 56 国元证券 股份有 限公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 寿春路 179 号 办公地址 :安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安 大厦 A 座25 层 法定代表 人:蔡 咏 联系电话 :0551-2634400 客服电话 :全国 统一热 线 95578 , 4008888777 ,安 徽省内 热 线 96888 公司网站 :www.gyzq.com.cn 57 国盛证券 有限责 任公司 注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信 国际金融 大厦 办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信 国际金融 大厦 法定代表 人:曾小 普 联系人: 周 欣玲 联系电话:0791-86281305 公司网站:www.gsstock.com 58 中国国际 金融有 限公司 注册地址 :北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 :北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 法定代表 人:金 立群 联系人: 蔡宇洲 联系电话 :010-85679888 客服电话 :(010)85679238(010)85679169 公司网站 :www.ciccs.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 35 59 大同证券 经纪有 限责任 公 司 注册地址 : 大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层 办公地址 :山西 省太原 市 长治路 111 号山 西 世贸中心A 座F12 、F13 法定代表 人:董 祥 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 60 方正证券 股份有 限公司 注册地址 :湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际 大厦 22 —24 层 办公地址 :湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际 大厦 22 —24 层 法定代表 人:雷 杰 联系人: 徐锦福 联系电话 :010-57398062 客服电话 :95571 公司网站 :www.foundersc.com 61 财通证券 有限责 任公司 注册地址 :杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心 办公地址 : 杭州 市杭大 路15 号嘉华 国际商 务 中心 1602 室 法定代表 人:沈 继宁 联系人: 夏吉慧 联系电话 “0571-87925129 客服电话96336 (浙江),40086-96336(全 国) 公司网站 :www.ctsec.com 62 东海证券 股份有 限公司 注册地址 : 江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资 广场 18 楼 办公地址 : 上海 市浦东 新 区东方路1928 号东 海证券大 厦 法定代表 人:刘 化军 联系人: 梁旭 客服电话 :95531 ;400-888-8588 公司网站 :www.longone.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 36 63 西部证券 股份有 限公司 注册地址 :陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西 信托大厦16-17 层 办公地址 : 陕西 省西安 市 西五路 26 号海惠 大 厦 422 室 法定代表 人:刘 建武 联系人: 冯萍 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 64 新时代证 券有限 责任公 司 注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层1501 办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代表 人:刘 汝军 联系人: 孙恺 联系电话 :010-83561149 客服电 话: 4006989898 公司网站 :www.xsdzq.cn 65 瑞银证券 有限责 任公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝 国际金融 中心 12 层、15 层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝 国际金融 中心 12 层、15 层 法定代表 人:程 宜荪 联系人: 牟冲 联系电话 :010-58328112 客服电话 :400-887-8827 公司网站 :www.ubssecurities.com 66 金元证券 股份有 限公司 注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 办公地址 : 深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融 中心 17 层 法定代表 人:陆 涛 联系人: 马贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 公司网站 :www.jyzq.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 37 67 万联证券 有限责 任公司 注册地址 : 广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德 置地广场F 栋18 、19 层 办公地址 : 广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德 置地广场F 栋18 、19 层 法定代表 人:张 建军 联系人:王鑫 联系电话 :020-38286651 客服电话:400-8888-133 公司网站 :www.wlzq.com.cn 68 国金证券 股份有 限公司 注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 法定代表 人:冉 云 联系人: 刘一宏 联系电话 :028-86690070 传真:028-86690126 客服电话 :4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 69 财富证券 有限责 任公司 注册地址 : 长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国 际财富中 心 26 楼 办公地址 : 长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国 际财富中 心 26 楼 法定代表 人:蔡 一兵 联系人: 郭磊 客服电话 :0731 -84403333 公司网站:www.cfzq.com 70 恒泰证券 股份有 限公司 注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东 街 111 号 办公地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东 街 111 号 法定代表 人:庞 介民 联系人: 王旭华 联系电话 :0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn 71 华龙证券 有限责 任公司 注册地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638 号财 富大厦 办公地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638 号财 富大厦 4 楼 法定代表 人:李 晓安 联系人: 李昕田















































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :4006-89-8888 ,0931-96668 网址:www.hlzqgs.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 38 72 华鑫证券 有限责 任公司 注册地址 : 深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联 大厦 28 层A01、B01(b )单元 办公地址 : 深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联 大厦 28 层A01、B01(b )单元 法定代表 人:洪 家新 联系人: 陈敏 电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 客服电话 :021-32109999,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn 73 日信证券 有限责 任公司 注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南 路 18 号 办公地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长 安兴融中 心西座11 层 法定代表 人:孔 佑杰 联系人: 陈 文彬 联系电话 :010-83991716 公司网站 :www.rxzq.com.cn 74 英大证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦 三十、三 十一层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦 三十、三 十一层 法定代表 人:吴 骏 联系人: 吴尔晖 联系电话 :0755-83007159 客服电话 :4000-188-688 公司网站 :www.ydsc.com.cn 75 中天证券 有限责 任公司 注册地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 办公地址 :办公 地址: 沈 阳市和平 区南五 马 路 121 号 万丽城 晶座 4 楼 中天证券 经纪事 业 部 法定代表 人:马 功勋 联系人: 袁劲松 联系电话 :024-23280842 客服电话 :4006180315 公司网站 :www.stockren.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 39 76 五矿证券 有限公 司 注册地址 : 深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超 经贸中心 办公楼47 层 01 单元 办公地址 : 深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超 经贸中心 办公楼47 层 01 单元 法定代表 人:张 永衡 联系人: 赖君伟 电话:0755-23902400 传真:0755-82545500 客服电话 :40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 77 大通证券 股份有 限公 司 注册地址 :辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路 129 号 大连国 际金融 中心A 座- 大 连期货 大厦 38、39 层 办公地址 :大连 市沙河 口 区会展路129 号大 连期货大 厦 39 层 法定代表 人:董 永成 联系人: 谢立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 78 天相投资 顾问有 限公司 注册地址 : 北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大 厦 B 座 701 办公地址 :北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座 5 层 法定代表 人:林 义相 联系人: 尹伶 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 公司网址 :http://www.txsec.com 公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn 79 联讯证券 有限责 任公司 注册地址 :广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三 路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 办公地址 :广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三 路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 法定代表 人:徐 刚 联系人: 丁宁 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 40 80 东兴证券 股份有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛 大厦 B 座12-15 层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛 大厦 B 座12-15 层 法定代表 人:魏 庆华 联系人: 汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-6655 客服电话 :4008888993 网址:www.dxzq.net 81 开源证券 有限责 任公司 注册地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之 门 B 座 5 层 办公地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之 门 B 座 5 层 法定代表 人:李 刚 联系人: 王姣 电话:029-68633210


029-88365809 传真:029-88447322 客服电话 :400-860-8866 网址:http://www.kysec.cn 82 中邮证券 有限责 任公司 注册地址 :陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮 政信息大 厦 9~11 层 办公地址 :陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮 政信息大 厦 9~11 层 法定代表 人:黄 海涛 联系人: 马国滨 电话:029-88602138 传真:029-88602135 客服电话 :4008888005 网址:www.cnpsec.com 83 中国民族 证券有 限责任 公 司 注册地址 : 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 办公地址 : 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 法定代表 人:赵 大建 联系人: 李微 电话:010-59355941 传真:010-56437030 客服电话 :4008895618 网址:www.e5618.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 41 84 诺亚正行 (上海 ) 基 金销 售投资 顾问有限 公司 注册地址 :上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 : 上 海杨浦 区秦 皇岛路 32 号 C 栋2 楼 法定代表 人:汪 静波 联系人: 李玲








电话:021-38602750 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 85 深圳众禄 基金销 售有限 公 司 注册地址 : 深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号发 展银行大 厦 25 楼I 、J 单元 办公地址 : 深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号发 展银行大 厦 25 楼I 、J 单元 法定代表 人:薛 峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 86 上海好买 基金销 售有限 公 司 注册地址 :上海 市虹口 区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼449 室 办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ~906 室 法定代表 人:杨 文斌 联系人: 张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 87 杭州数米 基金销 售有限 公 司 注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙路 东 2 号 办公地址 :浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道 3588 号恒 生大厦12 楼 法定代表 人:陈 柏青 联系人: 张裕 电话:0571-28829790 ,021-60897869 传真:0571-26698533 客服电话 :4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 42 88 上海长量 基金销 售投资 顾 问有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢 220 室 办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号 裕景国际B 座16 层 法定代表 人:张 跃伟 联系人: 单丙烨 电话:021-20691835 传真:021-20691861 客服电话 :400-089-1289 网址:www.erichfund.com 89 上海天天 基金销 售有限 公 司 注册地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号 楼 2 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 195 号 3 号 楼 C 座 9 楼 法定代表 人:其 实 联系人: 潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 90 北京展恒 基金销 售有限 公 司 注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里 2 号民建 大厦 6 层 法定代表 人:闫 振杰 联系人: 宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客服电话 :4008886661 网址:www.myfund.com 91 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 注册地址 :浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂 大厦 903 室 办公地址 :浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电 子商务产 业园 2 楼 法定代表 人:凌 顺平 联系人: 杨翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 43 92 中期时代 基金销 售 (北 京 ) 有限 公司 注册地址 : 北 京市朝 阳区 建国门外 光华路14 号 1 幢 11 层1103 号 办公地址 : 北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大 厦 2 层 法定代表 人:路 瑶 联系人: 侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话 :010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 93 万银财富 (北京 ) 基 金销 售有限 公司 注册地址 : 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址 : 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表 人:李 招弟 联系人: 刘媛 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话 :4008080069 网址:www.wy-fund.com 94 和讯信息 科技有 限公司


注册地址 : 北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利 大厦 10 层 办公地址 : 北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利 大厦 10 层 法定代表 人:王 莉 联系人: 梁檐 电话:021-20835789


传真:0755-82029055 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 95 宜信普泽 投资顾 问 (北 京 ) 有限 公司 注册地址 : 北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼 15 层1809 办公地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表 人:沈 伟桦 联系人: 程刚 电话:4006099200 传真:010-85894285 客服电话 :4006099500 网址:www.yixinfund.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 44 96 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司 注册地址 : 杭州 市西湖 区 教工路 18 号世贸 丽 晶城欧美 中心 1 号楼(D 区)801 室 办公地址 : 杭州 市西湖 区 教工路 18 号世贸 丽 晶城欧美 中心 1 号楼(D 区)801 室 法定代表 人:陆 彬彬 联系人: 鲁盛 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 97 泛华 普益 基金销 售有限 公 司 注册地址 :四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号 高地中心1101 室 办公地址 :四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号 高地中心1101 室 法定代表 人:于 海锋 联系人: 邓鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 98 嘉实财富 管理有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表 人:赵 学军 联系人: 景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 99 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技 园 4 栋 10 层1006# 办公地址 : 北京 市西城 区 金融大街35 号国 企 大厦 C 座9 层 法定代表 人:陈 操 联系人: 刘宝文 电话:010-58325395 传真:010-58325282 客服电话 :4008507771 网址:https://t.jrj.com


南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 45 100 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公 司 注册地址 :北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号五层5122 室 办公地址 : 北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号乐 成中心 A 座 23 层 法定代表 人:梁 越 联系人: 陈攀 电话:010-57756019 传真:010-57756199 客服电话 :400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com 101 北京钱景 财富投 资管理 有 限公 司


注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层 1008-1012 办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层 1008-1012 法定代表 人:赵 荣春 联系人: 魏争 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话 :400-678-5095 网址:www.niuji.net 102 深圳联合 货币基 金销售 有 限公 司 注册地址 :深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉 大学深圳 产学研 大楼 B815 房 (入 驻深圳 市前 海商务秘 书有限 公司)














办 公地址 : 深圳市福 田区金 田路 2028 号皇岗 商务中 心 2405 法定 代表人 : 王清照
























































联系人: 黄晶龙

































































电话:0755-23601676



























































传真:0755-88603185



























































客服电话 :4008955811
























































网址:www.ucffund.com 103 深圳前海 汇联基 金销售 有 限公 司


注册地址 : 深 圳市南 山区 粤兴二道6 号武 汉 大学深圳 产学研 究大楼B815







































































办公地址 : 深圳 市福田 区金田路2028 号皇 岗商务中 心 4 楼 法定代 表 人: 丁海



























































联系人: 张誉腾






























































电话:0755-32938888-6200



























































传真:0755-32938888-5





















































客服电话 :0755-36907366
























































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其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。 (二) 注册登 记机 构 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 46 法定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763849 传真: (0755 )82763889 联系人 : 古 和鹏 (三) 律师事 务所 和经 办律 师 上海源 泰 律 师事 务所 注册地 址: 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦14 楼 负责人 :廖海 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 经办律 师: 黎明 、田 卫红 (四) 会计师 事务 所和 经办 注册 会计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼 执行事 务合 伙人 :杨 绍信 联系人 :陈 熹 联系电 话:021-23238888 传真:021-23238800 经办会 计师 :薛 竞、 陈熹 四、基金名称 南方隆 元产 业主 题 股 票型 证券投 资基金 五、基金的类型 契约型 开放 式 六、基金的投资目标 本基金 为积 极型 股票 基金 , 在 准确 把握 产业 发展 趋 势和市 场运 行态 势的 基础 上, 集中 精 选具备 国民 经济 三大 产业 主题的 优势 行业 和上 市公 司进行 投资 , 有效 控制 投 资组合 风险 , 追 求 较高 的超 额 收 益与 长期 资本增 值。 七、基金的投资方向


南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 47 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括投 资于 国内 依法 公开 发行 、 上 市 的股票 和债 券以 及法 律、 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 它金 融工 具。 本基金 投资 组 合 为 : 股 票 占基金 资产 的 60%-95% , 其中对 具备 国民 经济 三大 产业主 题的 优势行 业和 上市 公司 的投 资不低 于股 票投 资比 例 的 80% ; 债 券、 货币 市场 工具 及其他 金融 工 具占基金资产的 0-35% ;权证占基金资产净值的 0-3% ; 资产支持证券占 基 金 资 产 净 值 的 0-20% ;基金保留的现 金以 及到期日在 一年以内 的政 府债券的比 例合计不 低于 基金资产净 值 的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围 ; 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的, 基金 管理 人 可相应 调整 本基 金的 投资 比例 上 限规 定, 不需 经基 金份额 持有 人大 会审 议。 八 、投资策略 本基金 在投 资策 略上 采取 “自 上而 下” 积极 进行 资产 配置 、 行 业轮动 配置 和 “自 下而上 ” 精选个 股相 结合 的方 法。 (一) 资产 配置 策略 在资产 配置 上, 基金 管理 人的研 究部 门根 据对 国际 国内宏 观、 微观 经济 运行 状态、 证券 市场走 势和 估值 水平 、 政 府财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策等 方面 的研 究 , 提出关 于资 产配 置的研 究报 告和 关于 资产 配置的 参考 性建 议 , 投 资 决策委 员 会 将根 据研 究部 门的建 议确 定股 票、债 券、 现金 三大 类资 产的配 置比 例。 (二) 行业 配置 和轮 动策 略 1、三 大产 业主 题 在新一 轮产 业结 构调 整和 产业升 级中 , 发展 先进 制 造业 、 提 高现代 服 务业 比 重和加 强基 础产业 基础 设施 建设 , 是 国家产 业结 构调 整的 重要 任务 。 因 此, 关于 先进 制 造业 、 现代 服务 业和基 础产 业 的 投资 主题 即是本 基金 所指 的三 大“ 产业主 题” 。 先进制 造业 : 制 造业 是国 民经济 的物 质基 础, 国家 安全的 重要 保障 , 国 民经 济高速 增长 的发动 机及 国家 竞争 力的 主要体 现 。 作 为制 造业 赖 以生存 和发 展的 先进 制造 业, 将在 中国 走 新型工 业化 道路 、 全 面建 设小康 社会 、 迈 向制 造强 国的进 程中 起关 键性 作用 。 本基 金所 指的 先进制 造业 主要 包括 采用 先进的 技术 设备 和现 代化 的管理 手段 、 具有 较高 科 技含量 的上 市公 司。 现代服 务业 : 服务 业是 国 民经济 的重 要组 成部 分 , 其发展 尤其 是现 代服 务业 的发展 是衡 量经济 、 社 会现 代化 水平 的重要 标志 。 大 力发 展现代 服务 业是 加快 工业 化、 现代化 的必 然要 求 , 对于 促进 国民 经济 协 调发展 、 提高 经济 效益 、 扩大劳 动就 业 、 加 快城 镇 化进程 、 改善人 民生活 都有 着重 大作 用 。 本基金 所指 的现 代服 务业 主要包 括运 用现 代经 营方 式和信 息技 术手 段、代 表服 务业 发展 方向 的上市 公司 。 基础产 业: 基础 产业 在 国 民经济 发展 中处 于 基 础地 位 , 是 支撑 社会 经济 运行 的基础 , 它南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 48 决定和 反映 着国 民经 济活 动的发 展方 向与 运行 速度 , 是 其他 产业 赖以 存在 和 发展的 前提 。 本 基金所 指的 基础 产业 主要 包括能 源、 交通 、原 材料 等国民 经济 基础 行业 的上 市公司 。 2、行 业配 置策 略 在上述 三大 产业 的基 础上 , 本 基金 采取 “自 上而 下 ” 的 方式 进行 行业 配置 , 即基于 行业 竞争优 势和 市场 结构 等进 行基本 面分 析, 结合 行业 的历史 表现 、 收 益预 期、 行业经 济政 策面 等, 进 行综 合的 相对 吸引 度评分 , 然 后在 市场 基准 比例的 基础 上进 行行 业的 轮动配 置, 选择 符合国 家产 业发 展政 策 , 在国民 经济 三大 产业 中占 据行业 优势 地位 , 超额 收 益率或 预测 超额 收益率 水平 较高 的行 业做 重点投 资。 本 基 金 采 用 的 行 业 分 类 是 以 摩 根 斯 坦 利 和 标 准 普 尔 公 司 联 合 发 布 的 全 球 行 业 分 类 标 准 (GICS) 为基 础, 参 照中 国 证监会 发布 的上 市公 司行 业分类 指引 对原 南方 基金 行业 分 类体 系进 行了调 整, 形成 “南 方基 金行业 投资 价值 评估 体系 ” 。 该体 系引 入“ 行业 评价 配置打 分表 ” : 首先对 各行 业评 价综 合性 的相对 吸引 度分 数 , 然 后 以各行 业在 市场 中所 占比 例为基 础 , 依 据 吸引度 分数 进行 配置 比例 的调整 。 吸引度 分数 的评 分依 据主 要有以 下几 方面 : 研究基 本面 信息 ,例 如: 行业竞 争优 势、 市场 结构 、行业 的价 格收 益比 、行 业成长 性 、 行业内 大部 分上 市公 司经 营是否 健康 等; 行业的 历史 表现 ,是 否经 过大幅 概念 炒作 ,分 析员 对收益 的预 期; 宏观经 济、 政策 面, 例如 :政府 的行 业收 支及 行业 政策; 可用回 归分 析法 对历 史资 料进行 分析 , 以判 别各 因 素对预 测超 额收 益率 ? 的有 效性 , 确 定各因 素的 权重 ; 对各行 业进 行综 合的 吸引 度评分 。 由于 各个 因素 的 有效性 会随 时间 变化 , 各 行业的 吸引 度分数 也须 经常 调整 。 最后 , 以 各行 业板 块在 市场 中所占 比例 为基 础 , 再 依据 吸引度 分数 进行 配置 比例 的调整 。 本基金 对优 势行 业配 置、 再配置 的过 程同 时是 对优 势行业 动态 调整 的过 程。 经济的 发展 是一 个动 态的 过程, 在不 同的 历史 时期 、 不同 的宏 观背 景、 不同 的产业 政策 下, 国民 经济 三大 产业 中 各行业 板块 的发 展态 势有 所不同 , 本基 金将 捕捉 国 民经济 产业 中各 行业发 展的 不同 态势 , 从 而选取 优势 行业 进行 投资 , 并且 随其 变化 适时 调整 , 以更 好把 握优 势行业 。 本基金 将按照 “行 业评价配置打 分表”的内容定 期或不定 期地对各行业进 行评分, 剔 除评级 下降 的行 业, 同时 积极投 资于 评级 明显 上升 的行业 。 3、个 股选 择策 略 在资产 配置 、 行业 配置 完 成后 , 本 基金 管理 人主 要 从以下 几个 方面 评估 行业 内的上 市公 司: 公司的 商业 模式 ; 产品市 场前 景分 析, 包括 产品本 身市 场分 析、 主要 竞争对 手、 上下 游产 品关 联性及 定价南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 49 能力、 替代 产品 分析 等; 公司的 核心 竞争 力分 析, 包括管 理者 素质 、市 场营 销能力 、技 术创 新能 力、 专有技 术 、 特许权 、品 牌 、 重要 客户 等; 公司财 务状 况及 财务 管理 能力, 包括 财务 安全 性指 标,反 映行 业特 性的 主要 财务指 标 、 公司股 权与 债权 融资 能力 与成本 分析 、公 司再 投资 收益率 分析 等; 公司潜 在风 险及 应对 措施 。 在 深 入 分 析 公 司 基 本 面 后 , 精 选 优 质 上 市 公 司 组 成 本 基 金 股 票 池 , 进 一 步 采 用 P/E,P/B,EV/EBITDA,PEG 等估值 指标 ,选 取行 业内 估值水 平相 对较 低的 股票 进行投 资。 ( 三) 债券 投资 策略 本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债 、 金 融债 和企 业 债 ( 包括 可转 换债 ) 等 。 本基金 将在 研判利 率走 势的 基础 上做 出最佳 的资 产配 置及 风险 控制 。 在 选择 债券 品种 时 , 本 基 金 重点 分 析债券 发行 人的 债信 品质 , 包括 发行 机构 以及 保证 机构的 偿债 能力 、 财 务结 构与安 全性 , 并 根据对 不同 期限 品种 的研 究, 构 造收 益率 曲线 , 采 用久期 模型 构造 最佳 债券 期限组 合, 降低 利率风 险; 对可 转债 的投 资,结 合对 股票 走势 的判 断,发 现其 套利 机会 。 ( 四) 权证 投资 策略 本基金 在进 行权 证投 资时 , 将 通过 对权 证标 的证 券 基本面 的研 究 , 并 结合 权 证定价 模型 寻求其 合理 估值 水平 , 主 要考虑 运用 的策 略包 括: 杠杆策 略 、 价值 挖掘 策略 、 获利保 护策 略、 价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。 本公司 将充 分考 虑权 证 资 产的收 益性 、 流 动性 及风 险性特 征, 通过 资产 配置 、 品种 与类 属选择 ,谨 慎进 行投 资, 追求较 稳定 的当 期收 益。 九 、风险收益特征 本基金 为股 票型 基金 , 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种 , 其预期 风险 和 收益 水平 高于 混合 型基 金、债 券基 金及 货币 市场 基金。 十、基金业绩比较基 准 85%× 沪深300 指数+15%× 上证国 债指 数 本基金 为股 票型 基金 , 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标的 、 构建 流程 以及 市 场上各 个股 票指数 的编 制方 法和 历史 情况后 ,我 们选 定沪 深 300 指数 作为 本基 金股 票组 合的业 绩基 准 。 沪深300 指数 成份 股选 自 沪深两 个证 券市 场, 覆盖 了 大部分 流通 市值,为 中国A 股市场 中代 表 性强、 流动 性高 的主 流投 资股票,能 够反 映 A 股 市场 总体发 展趋 势。 沪 深 300 指数中 的指 数 股的发布 和调整均由交易所完成,具有较强的公正 性与权威性 。债券组合的业绩基准则 采用 了市场 上通 用的 上证 国债 指数 。 上 证国 债指 数是 以 上海证 券交 易所 上市 的所 有固定 利率 国债 为样本,按 照国 债发 行量 加 权而成 。 上证 国债 指数 是 上证指 数系 列的 第一 只债 券指数, 反 映我南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 50 国债券 市场 整体 变动 状况, 具有较 强的 市场 代表 性。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出, 或者 是市 场 上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 , 本 基 金可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 十 一、基金投资组合 报告( 未经审计) 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。 基金托 管人中国工商银 行股份有 限公司根据本基 金合同规 定, 复核了本 报告中的财务 指 标、净值 表现和投资组合报告等内 容,保证复核内 容不存在虚 假记载、误导性陈述或者 重大 遗漏。 基金管 理人承诺以诚实 信用、勤 勉尽责的原则管 理和运用 基金资产,但 不保 证基金一 定 盈利。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 3 月 31 日( 未经审 计) 。 (一) 报告期末基金资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,538,611,320.77 75.18 其中: 股票


2,538,611,320.77 75.18 2 固定收 益投 资


230,252,000.00 6.82 其中: 债券


230,252,000.00 6.82








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


595,194,240.02 17.63 7 其他资 产


12,812,173.84 0.38 8 合计





3,376,869,734.63





100.00


(二) 报告期末按行业分类 的股 票投资组合








南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 51 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 183,672,994.72 5.50 C 制造业 648,036,605.95 19.40 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 148,446,079.11 4.44 E 建筑业 42,146,695.92 1.26 F 批发和 零售 业 127,172,139.56 3.81 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 941,680,356.53 28.20 J 金融业 - - K 房地产 业 119,549,768.14 3.58 L 租赁和 商务 服务 业 269,014,956.00 8.05 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 15,540,000.00 0.47 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 11,078,552.00 0.33 R 文化、 体育 和娱 乐业 50,451.84 0.00 S 综合 32,222,721.00 0.96 合计 2,538,611,320.77 76.01 (三) 报告期末按公允价值 占基 金 资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细








序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002065 东华软 件 4,620,999 186,503,519.64 5.58 2 600446 金证股 份 6,611,291 169,976,291.61 5.09 3 300058 蓝色光 标 3,279,030 163,951,500.00 4.91 4 300315 掌趣科 技 4,129,460 132,886,022.80 3.98 5 002421 达实智 能 5,305,140 118,357,673.40 3.54 6 002595 豪迈科 技 2,874,615 106,590,724.20 3.19 7 002400 省广股 份 3,283,233 105,063,456.00 3.15 8 000712 锦龙股 份 3,467,415 92,892,047.85 2.78 9 300157 恒泰艾 普 4,202,683 86,112,974.67 2.58 10 600208 新湖中 宝 28,037,879 82,992,121.84 2.48 (四)报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合





序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 52 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 230,252,000.00 6.89 其中: 政策 性金 融债 230,252,000.00 6.89 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 230,252,000.00 6.89 (五) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排 名的前五名债券 投资 明细


序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 140204 14 国开 04 1,800,000 180,252,000.00 5.40 2 130322 13 进出 22 500,000 50,000,000.00 1.50 (六) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。 (七) 告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 (八) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 ( 九) 报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 (十) 报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 (十 一 )投资组合报 告附 注 1 、 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券中 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的, 或在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。 2 、 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ,没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。 3、 其他资产构成


序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,376,545.72 2 应收证 券清 算款 6,825,461.36 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,165,802.57 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 53 5 应收申 购款 444,364.19 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 12,812,173.84 4、 报告期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 5、 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 600446 金证股 份 169,976,291.61 5.09 重大事 项停 牌 2 000712 锦龙股 份 92,892,047.85 2.78 临时停 牌 十 二、基金的业绩 基金管 理人依照恪尽职 守、诚实 信用、勤勉尽责 的原则管 理和运用基金资 产, 但不保 证 基金一定 盈利,也不保证最低收益 。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风 险,投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶


段 净值增 长率 (1) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1) - (3) (2) - (4 ) 2007.11.09-2007.12.31 5.40% 1.65% 5.21% 1.68% 0.19% -0.03% 2008.1.1-2008.12.31 -57.97% 2.43% -58.82% 2.59% 0.85% -0.16% 2009.1.1-2009.12.31 59.59% 1.43% 79.16% 1.75% -19.57% -0.32% 2010.1.1-2010.12.31 0.57% 1.20% -9.96% 1.34% 10.53% -0.14% 2011.1.1-2011.12.31 -27.57% 1.36% -21.03% 1.10% -6.54% 0.26% 2012.1.1-2012.12.31 9.13% 1.32% 7.19% 1.09% 1.94% 0.23% 2013.1.1-2013.12.31 -7.65% 1.49% -5.88% 1.18% -1.77% 0.31% 2014.1.1-2014.3.31 -14.26% 1.31% -6.59% 1.01% -7.67% 0.30% 自基金 转型 起至 今 -55.5% 1.58% -47.43% 1.59% -8.07% -0.01% 十三、基金费用概览 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 54 (一) 与基 金运 作有 关的 费 用 1、 基 金费 用的 种类 : (1) 基 金管 理人 的管 理费 ; (2) 基 金托 管人 的托 管费 ; (3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ; (5) 基 金份 额持 有人 大会 费用; (6) 基 金的 证券 交易 费用 ; (7) 基 金的 银行 汇划 费用 ; (8) 按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 2、 基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 : H=E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基金托 管人 复核 后 于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计算 方法如 下 : H=E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个 工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3-8 项 费用 , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用 , 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 55 3、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的损失 ; (2) 基 金管 理人 和基 金托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用; (3) 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 , 包括 但不 限 于验资 费 、 会 计师 和律 师 费、 信息披 露费用 等费 用; (4) 其 他根 据相 关法 律法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4、费 用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托 管费率 等相 关费 率。 调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 , 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 , 除非 基金 合同 、 相 关法 律法 规或 监 管机构 另有 规定 ; 调低 基 金管理 费率 、 基金 托管 费 率等费 率 , 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日在 至 少一种 指定 媒体 及基 金管 理人网 站公 告。 (二)与 基金 销售 有关 的费 用 1、申购 费 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。 本 基金提 供两 种申 购费 用的 支付模 式 。 本基金 在申 购时 收取 的申 购费用 称为 前端 申购 费用 , 在 赎回 时 收 取的 申购 费 用称为 后端 申购 费用。 基金 投资 者可 以选 择支付 前端 申购 费用 或后 端申购 费用 。 本基金 前端 申购 费率 最高 不高 于 1.5%, 且随 申购 金 额的增 加而 递减 , 后端 申 购费率 最高 不高 于1.8% , 且随 持有 时 间的增 加而 递减 ,如 下表 所示:


前端收 费: 购买金 额(M ) 申购费 率 M <100 万 1.5% 100 万 ≤M <500 万 0.9% 500 万 ≤M <1000 万 0.3% M ≥1000 万 每笔 1000 元 后端收 费( 其 中 1 年 为 365 天): 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 56 持有期限 (N ) 申购费率 N <1 年 1.8% 1 年 ≤N <2 年 1.5% 2 年 ≤N <3 年 1.2% 3 年 ≤N <4 年 0.8% 4 年 ≤N <5 年 0.4% N≥5 年 0 本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ,不 列入 基金 财产, 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、 销售、 注册 登记 等各 项费 用。 2、赎 回费 赎回费 率不 高于0.5% ,随 申请份 额持 有时 间增 加而 递减( 其中1 年 为365 天 ) 。具体 如 下表所 示: 申请份 额持 有时 间(N ) 赎回费 率 N <1 年 0.5% 1 年 ≤N <2 年 0.3% N≥2 年 0 投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本 基金的 赎回 费用 在投 资者 赎回本 基金 份额时 收取 , 扣 除用 于市 场推广 、 注 册登 记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产, 赎回 费归 入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。 3 、 本基金的申购 费率、赎回费 率和收费方式由 基金管理 人根据《基金合 同》的规 定 确定 。 基 金管 理人 可以 根 据 《 基金 合同 》 的 相关 约 定调整 费率 或收 费方 式 , 基金管 理人 最迟 应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前 2 个工 作日 在至 少一家 指定 媒体 及基 金管 理人网 站 公告。 4 、基金管理人可以 在不违背法律 法规规定及《基 金合同》 约定的情形下根 据市场情 况 制定基 金促 销计 划, 针对 特定地 域范 围、 特定 行业 、 特定 职业 的投 资者 以及 以特定 交易 方式 (如网 上交 易、 电话 交易 等)等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基金 促销 活动 期间 , 按 相关监 管部 门要 求履 行相 关手续 后基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。 5、转 换费 基 金 管 理 人 已 开 通 本 基 金 与 基 金 管 理 人 旗 下 部 分 基 金 在 直 销 机 构 和 部 分 代 销 机 构 的 基南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 57 金转换 业务 , 业务 规则 和 转换费 用的 相关 规定 详 见2008 年3 月11 日发 布的 《 关于南 方隆 元 产业主 题基 金开 展转 换业 务的公 告》 和其 他有 关基 金转换 公告 。 (三) 其他 费用 本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投 资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的 要求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新,主 要更 新的 内容 如下 :


1、在 “基 金管 理人 ”部 分 , 更新 了 主 要人 员情 况 。 2、 在 “基 金托 管人 ” 部 分 , 对 基金 托管 人 的 “ 主要 人员情 况 ” 、 “ 基金 托管 业 务经营 情 况 ”及 “基 金托 管人 的内 部控制 制度 ”进 行了 更新 。 3 、在“相关服务机 构”部分, 对 代销银行、代销 券商和其 他代销机构名单 及 会计师 事 务所 的 办公 地址 进行 了更 新。 4、在 “ 基 金的 投资 ”部分,补充 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 的内 容。


5、在 “ 基 金的 业绩 ”这 一 章节, 补充 说明 最近 一期 的 投资业 绩。 6 、在“基金份额持 有人的服务” 部分,对基金份 额持有人 的服务的相关内 容进行了 更 新。 7、对 “其 他应 披露 的事 项 ” 进 行了 更新 。 8、对 部分 表述 进行 了更 新 。 南方基 金管 理有 限公 司






























































二 〇一四 年六 月十 七日