嘉实基金管理有限公司
嘉实成长收益混合更新招募说明书摘要
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嘉 实 成长 收益 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2014 年第 1 号）
基金管理人： 嘉实基金管理有 限 公司
基金托管人： 中国银行股份有 限 公司
嘉实成 长收 益证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 或基 金 ” ） 经 中国 证券 监督 管理 委员会 于
2002 年9 月26 日 《关 于同 意 嘉实 成长 收益 证券 投资 基金 设 立的 批复 》 （ 证监 基金字 [2002]
68 号 ） 核准公 开发 售 。 本 基金基 金合 同于2002 年11 月5 日 正式 生效 ， 自该 日起 本基金 管理 人
正式开 始管 理本 基金 。 本 基金类 型为 契约 型开 放式 ， 根 据本 基金 的 投 资目 标 和投资 范围 ， 本
基金属 于成 长收 益混 合型 证 券投 资基 金。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2014 年 5 月 5 日 （ 特别事 项注 明除 外） ， 有关 财务数
据和净 值表 现截 止日 为 2014 年 3 月 31 日（ 未经 审 计）。 嘉实基金管理有限公司
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一 、基金 管理人
（一） 基金管 理人 概况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注 册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ，德 意志 资产 管理 （亚 洲）有 限公 司 30% ， 立信 投
资有限 责任 公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215566
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二） 主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生， 董事 长， 大学 本科， 中共 党员 ，曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任； 吉林省 信
托投资 公司 外经 处处 长、 香港吉 信有 限公 司总 经理 ；吉林 省证 券公 司总 经理 ；东北 证券 有
限责任 公司 监事 长； 吉 林 天信投 资公 司总 经理； 中 诚信托 有限 责任 公司 副总 经理。2011 年
8 月 5 日 起任 嘉实 基金 管 理有限 公司 董事 长
赵学军 先生 ，董 事、 总经 理，经 济学 博士 ，中 共党 员。曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电
视设计 所、 外经 贸部 中国 仪器进 出口 总公 司、 北京 商品交 易所 、天 津纺 织原 材料交 易所 、
商鼎期 货经 纪有 限公 司 、 北京证 券有 限公 司 、 大 成 基金管 理有 限公 司 。2000 年 10 月至 今
任嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 。
高方先 生， 董事， 大学 本 科， 中 共党 员， 高 级经 济 师。 曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月 至今 历任 中诚 信托 有 限责任 公司 总
裁助 理 、副 总裁 ，现 任中 诚信托 有限 责任 公司 副总 裁。
Bernd Amlung 先生 ，董 事 ，德国 籍， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士。 自 1989
年起加 入德 意志 银行 以来 ，曾在 私人 财富 管理 、全 球市场 部工 作。 现任 德意 志资产 与财 富
管理公 司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全 球战 略与 业务 发展部 负责嘉实基金管理有限公司
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人，MD 。
Mark Cullen 先 生， 董事 ，澳大 利亚 籍， 澳大 利亚 莫纳什 大学 经济 政治 专业 学士。 曾
任达灵 顿商 品(Darlington Commodities) 商品 交易 主 管，贝 恩(Bain&Company) 期货与 商品
部 负 责人 ，德 意 志银 行（纽 约 ）全 球股 票 投资 部首席 运 营官 、MD 。现 任德 意志 资 产管 理
（纽约 ）全 球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事 。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕 士研 究生 。1990 年 2
月至 2000 年 5 月 任海 问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理 ； 1994 年 至今 任北 京 德恒有 限责 任
公司总 经理 ；2001 年 11 月至今 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先 生， 独立 董事 ，美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建
设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员， 美国 化学 银行分 析师 ，
美国世 界银 行顾 问 ， 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ，独 立董 事、 中共党 员， 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。
曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997
年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ，中 共党员 ，法 学博 士。 清华 大学商 法研 究中 心副 主任 、清华 大
学法学 院副 教授 ，担 任中 国证券 法学 研究 会常 务理 事、中 国商 法学 研究 会理 事、北 京市 经
济法学 会常 务理 事、 中国 法学会 检察 学研 究会 金融 检察专 业委 员会 委员 。曾 任中国 证券 监
督管理 委员 会第 一、 二届 并购重 组审 核委 员会 委员 ，现任 上海 证券 交易 所第 三届上 市委 员
会委员 。
朱蕾女 士， 监事 ，中 共党 员，硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ，中 国保 险监督 管
理委员 会主 任科 员， 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理， 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、
北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务
部总经 理。
穆群先 生， 监事 ，经 济师 ，硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教， 长安 信息产 业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ，北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今
任立信 投资 有限 公司 财务 总监。
王利刚 先生 ， 监事 ， 经 济 学学士 。2001 年2 月 至今 ， 就 职于 嘉实 基金 管理 有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监 。
曾宪政 先生 ， 监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团 ，2003嘉实基金管理有限公司
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年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （ 北京 ） 事务所 证券 部律 师 。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年
10 月任 职于 中办 警卫 局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月 至 今任职 于 嘉
实基金 管理 有限 公司 ，历 任督察 员和 公司 副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ，中 共党员 、硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限
公司研 究部 副总 监 、 市场 部 总监 、公 司督 察长 。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ；平 安
证券公 司助 理总 经理 ，平 安集团 投资 审批 委员 会委 员。2004 年 3 月加 盟嘉 实基金 管理 有
限公司 任公 司总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆
通联合 律师 事务 所、 北京 市智浩 律师 事务 所、 新华 保险股 份有 限公 司。 曾任 嘉实基 金管 理
有限公 司法 律部 总监 。
2 、本 基金 基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理
邵秋涛 先生 ，金 融硕 士， 澳大利 亚籍 ，15 年 证券 从 业经历 ，具 有基 金从 业资 格。曾
任职于 成都 证券 、大 鹏证 券、国 信证 券， 从事 行业 研究工 作， 先后 担任 研究 员、高 级研 究
员；2006 年 12 月加 盟嘉 实基金 管理 有限 公司 ，历 任公司 高级 研究 员、 投资 经理，2010 年
11 月 25 日至 2012 年 1 月3 日任 嘉实 策略 增长 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。2011 年5
月31 日至 今任 嘉实 领先 成 长股票 型证 券投 资基 金 基 金基金 经理 。2013 年 6 月7 日至 今任
本基金 基金 经理 。
（2 ） 历任 基金 经理
2002 年11 月5 日至2004 年 8 月10 日窦 玉明 先生 任 本 基金 基金 经理 ；2003 年1 月
24 日至 2007 年4 月16 日 孙林先 生任 本基 金基 金经 理。2006 年11 月 23 日至2008 年7 月
22 日 刘志 强先 生任 本基 金 基金经 理。2007 年4 月 17 日至2009 年7 月 13 日 刘天君 先生 任
本基金 基金 经理 。2009 年7 月 14 日 至2010 年11 月4 日徐 晨光 先生 任本 基金 基金经理 。
2010 年11 月5 日至2013 年 6 月 7 日 刘天 君先 生任 本基金 基金 经理 。 2012 年 12 月 17 日至
2013 年6 月 19 日任 竞辉 先生任 本基 金基 金经 理。 嘉实基金管理有限公司
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3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度 ， 股 票投 资决 策委 员 会的成 员包 括 ： 公 司总 经 理助理 兼公
司首席 投资 官 （股 票业 务 ） 邵 健先 生 ， 公 司总 经理 赵学军 先生 ， 总经 理助 理 詹凌蔚 先生 ， 定
量投资 部负 责人 张自 力先 生，机 构投 资一 部总 监党 开宇女 士， 机构 投资 二部 总监郭 杰先 生 ，
资深基 金经 理陈 勤先 生、 邹唯先 生、 张弢 先生 。
上述人 员之 间不 存在 近 亲 属关系 。
二 、基金 托管人
（一） 基本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 伍拾 伍万贰 仟肆 佰叁 拾柒 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金托 管部 门及主 要人员 情况
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托 管 部， 为充 分体 现 “ 以客户 为中 心” 的服 务理 念， 中 国
银行 于2014 年3 月 正式 将 托管及 投资 者服 务部 更名 为托管 业务 部， 现有 员工 120 余 人， 大
部分员 工具 有丰 富的 银行 、证券 、基 金、 信托 从业 经验， 且具 有海 外工 作、 学习或 培训 经
历，60 ％以 上的 员工 具有 硕士以 上学 位或 高级 职称 。为给 客户 提供 专业 化的 托管服 务， 中
国银行 已在 境内 、外 分行 开展托 管业 务。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金（ 一对 多、 一对 一） 、 社保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 银行
间债券 、 券商 资产 管 理 计 划、 信托 计划 、 企 业年 金 、 银 行理 财产 品、 股权 基 金、 私募 基金、
资金托 管等 门类 齐全 、 产 品丰富 的托 管产 品体 系 。 在国 内 ， 中国 银行 是首 家 开展绩 效评 估、
风险管 理等 增值 服务 ，为 各类客 户提 供个 性化 的托 管增值 服务 ，是 国内 领先 的大型 中资 托嘉实基金管理有限公司
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管银行 。
（三） 证券投 资基 金托管 情况
截至2014 年3 月31 日 ， 中国银 行已 托 管259 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 234 只，
QDII 基金 25 只 ，覆 盖了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ，
满足了 不同 客户 多元 化的 投资理 财需 求， 基金 托管 规模位 居同 业前 列。
三 、相关 服务机构
（一） 基金份 额发 售机构
1.直销 机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 陈建林
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉 嘉实基金管理有限公司
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（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2.代销 机构
（1） 中国银 行股份 有限 公司
（2） 中国农 业银行 股份 有限公 司
（3） 中国工 商银行 股份 有限公 司
（4） 中国建 设银行 股份 有限公 司
（5） 招商银 行股份 有限 公司
（6） 交通银 行股份 有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
电话 010-66105662 传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 嘉实基金管理有限公司
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（7） 上海浦 东发展 银行 股份有 限公司
（8） 兴业银 行股份 有限 公司
（9） 中国民 生银行 股份 有限公 司
（10） 中信银 行股份 有限 公司
（11） 华夏银 行股份 有限 公司
（12） 北京银 行股份 有限 公司
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 福州市 湖东 路154
办公地 址 上海市 江宁 路168
法定代 表人 高建平 联系人 刘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577 嘉实基金管理有限公司
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（13） 平安银 行股份 有限 公司
（14） 宁波银 行股份 有限 公司
（15） 青岛银 行股份 有限 公司
（16） 中国光 大银行 股份 有限公 司
（17） 南京银 行股份 有限 公司
（18） 东莞银 行股份 有限 公司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400 嘉实基金管理有限公司
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（19） 徽商银 行股份 有限 公司
（20） 临商银 行股份 有限 公司
（21） 杭州银 行股份 有限 公司
（22） 温州银 行股份 有限 公司
（23） 上海农 村商业 银行 股份有 限公司
（24） 浙商银 行股份 有限 公 司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话
4008896588( 安 徽 省
外) 、96588( 安徽省
内)
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办 公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999 嘉实基金管理有限公司
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11
（25） 江苏银 行股份 有限 公司
（26） 乌鲁木 齐商业 银行 股份有 限公 司
（27） 渤海银 行股份 有限 公司
（28） 洛阳银 行股份 有限 公司
（29） 深圳农 村商业 银行 股份有 限公司
（30） 北京农 村商业 银行 股份有 限公司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ） 65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成
电话
（0755 ）25188064 、
（0755 ）25188263
传真 （0755 ）25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话 4001961200 嘉实基金管理有限公司
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（31） 烟台银 行股份 有限 公司
（32） 浙江稠 州商业 银行 股份有 限公司
（33） 哈尔滨 银行股 份有 限公司
（34） 天津银 行股份 有限 公司
（35） 东莞农 村商业 银行 股份有 限公司
（36） 上海银 行股份 有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话
(0571)96527 、
4008096527
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里 区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号 东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122 嘉实基金管理有限公司
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（37） 广东发 展银行
（38） 河北银 行股份 有限 公司
（39） 嘉实财 富管理 有限 公司
（40） 杭州联 合农村 商业 银行股 份有限 公司
（41） 万银财 富（北 京） 基金销 售有限 公司
（42） 上海好 买基金 销售 有限公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 范一飞 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 021-962888
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话
800-830-8003 、
400-830-8003
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069 嘉实基金管理有限公司
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（43） 上海天 天基金 销售 有限责 任公司
（44） 广州农 村商业 银行 股份有 限公司
（45） 杭州数 米基金 销售 有限公 司
（46） 上海长 量基金 销售 投资顾 问有限 公司
（47） 苏州银 行股份 有限 公司
办 公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号
注册地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号
法定代 表人 王继康 联系人 戴一挥
电话 020-22389188 传真 020-22389031
网址 www.grcbank.com 客服电 话 020-961111
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-58788678-8206 传真 021—58787698
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 嘉实基金管理有限公司
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15
（48） 和讯信 息科技 有限 公司
（49） 中信证 券股份 有限 公司
（50） 广发证 券股份 有限 公司
（51） 中信建 投证券 股份 有限公 司
（52） 海通证 券股份 有限 公司
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 嘉实基金管理有限公司
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16
（53） 申银万 国证券 股份 有限公 司
（54） 国泰君 安证券 股份 有限公 司
（55） 中国银 河证券 股份 有限公 司
（56） 兴业证 券股份 有限 公司
（57） 招商证 券股份 有限 公司
（58） 华泰证 券股份 有限 公司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电 话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 嘉实基金管理有限公司
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（59） 长城证 券有限 责任 公司
（60） 国都证 券有限 责任 公司
（61） 华福证 券有限 责任 公司
（62） 光大证 券股份 有限 公司
（63） 渤海证 券股份 有限 公司
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新闸路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998 嘉实基金管理有限公司
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（64） 安信证 券股份 有限 公司
（65） 东北证 券股份 有限 公司
（66） 平安证 券有限 责任 公司
（67） 国元证 券股份 有限 公司
（68） 中国中 投证券 有限 责任公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办 公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 嘉实基金管理有限公司
嘉实成长收益混合更新招募说明书摘要
19
（69） 湘财证 券有限 责任 公司
（70） 中银国 际证券 有限 责任公 司
（71） 德邦证 券有限 责任 公司
（72） 财富证 券有限 责任 公司
（73） 中信证 券（山 东） 有限责 任公司
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548 嘉实基金管理有限公司
嘉实成长收益混合更新招募说明书摘要
20
（74） 中航证 券有限 公司
（75） 中信证 券（浙 江） 有限责 任公司
（76） 长江证 券股份 有限 公司
（77） 金元证 券股份 有限 公司
（78） 国盛证 券有限 责任 公司
（79） 山西证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 嘉实基金管理有限公司
嘉实成长收益混合更新招募说明书摘要
21
（80） 西部证 券股份 有限 公司
（81） 广州证 券有限 责任 公司
（82） 国联证 券股份 有限 公司
（83） 东吴证 券股份 有限 公司
（84） 南京证 券股份 有限 公司
（85） 浙商证 券有限 责任 公司
（86） 恒泰证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777 嘉实基金管理有限公司
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22
（87） 东海证 券股份 有限 公司
（88） 东方证 券股份 有限 公司
（89） 第一创 业证券 股份 有限公 司
（90） 宏源证 券股份 有限 公司
（91） 民生证 券股份 有限 公司
（92） 新时代 证券有 限责 任公司
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 嘉实基金管理有限公司
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23
（93） 上海证 券有限 责任 公司
（94） 世纪证 券有限 责任 公司
（95） 华西证 券有限 责任 公司
（96） 中原证 券股份 有限 公司
（97） 东莞证 券有限 责任 公司
（98） 华龙证 券有限 责任 公司
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 陈利民
耿铭
电话 （0371 ）65585287 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话
（ 0371 ） 967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130 嘉实基金管理有限公司
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24
（99） 万联证 券有限 责任 公司
（100） 国金证 券股份 有限 公司
（101） 财通证 券有限 责任 公司
（102） 齐鲁证 券有限 公司
（103） 大同证 券经纪 有限 责任公 司
（104） 瑞银证 券有限 责任 公司
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 杭州市 杭大路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话
（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 大同市 城 区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212 嘉实基金管理有限公司
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25
（105） 华鑫证 券有限 责任 公司
（106） 中山证 券有限 责任 公司
（107） 中国国 际金融 有限 公司
（108） 天相投 资顾问 有限 公司
（109） 江海证 券有限 公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电 话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号C 座5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张背北
电话 0451-85863696 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288 嘉实基金管理有限公司
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26
（110） 中国民 族证券 有限 责任公 司
（111） 厦门证 券有限 公司
（112） 爱建证 券有限 责任 公司
（113） 华宝证 券有限 责任 公司
（114） 方正证 券股份 有限 公司
（115） 英大证 券有限 责任 公司
（116） 西南证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金 融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能 大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688 嘉实基金管理有限公司
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27
（117） 日信证 券有限 责任 公司
（118） 信达证 券股份 有限 公司
（119） 东兴证 券股份 有限 公司
（120） 华融证 券股份 有限 公司
（121） 国海证 券股份 有限 公司
（122） 国信证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国） 嘉实基金管理有限公司
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28
（123） 财富里 昂证券 有限 责任公 司
注：基 金管 理人 于 2005 年 1 月 27 日 在《 中国 证 券报》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券时 报》 刊
登《关 于暂 停办 理闽 发证 券、汉 唐证 券提 交的 基金 申购业 务的 公告 》 ， 从即 日 起暂停 办理
闽发证 券、 汉唐 证券 提交 的本基 金申 购业 务。 对于 此前通 过闽 发证 券、 汉唐 证券认 购、 申
购的本 基金 份额， 基金 份额 持有人 仍可 在闽 发证 券、 汉 唐证券 正常 办理 赎回 或转 托管 业 务 。
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及
时公告 。
（二） 注册登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 律师事 务所 和经办 律师
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
四、基金 的名称
嘉实成 长收 益证 券投 资基 金
五、基金 的类型
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址 上海 市 黄浦 区湖滨路 202 号企业 天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊 嘉实基金管理有限公司
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29
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金 的投资目 标
本基金 定位 于成 长收 益混 合型基 金 ， 在 获取 稳定 的 现金收 益的 基础 上 ， 积 极 谋求资 本增
值机会 。
七、基金 的投资方向
本基金 的投 资限 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 。主 要包括 国内 依法 发行 上市 的股票 、
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其它 金融工 具。 在正 常市 场情 况下， 本基 金
资产配 置的 比例 范围 是： 股票资 产 30% －75% ； 债 券资 产 20% －65% ； 现 金 资产比 例控 制
在 5% 左右。 其中， 基金 对 收益型 资产 类( 包 括收 益型 股票和 债券) 的投 资不 低于 基金资 产净
值的 40% ，对国 债的 投资 不低于 基金 资产 净值 的 20% 。
八、基金 的投资策略
（一） 投资策 略
1 、大 类资 产配 置
在全面 评估 证券 市场 现阶 段系统 性风 险和 预测 证券 市场中 长期 预期 收益 率的 基础上 ，
制订基 金资 产在 成长 型资 产类、 收益 型资 产类 和现 金等大 类资 产的 配置 比例 、调整 原则 和
调整范 围。
2 、收 益型 资产 类的 投资 策 略
根据目 前金 融市 场状 况， 为实现 收益 目标 ，本 基金 主要投 资于 以下 三类 资产 ：一是 按
照规定 ， 至少 20% 的国 债 投资 ； 二 是投 资于 具有 相 对较高 收益 率的 企业 债 、 金融债 和公 司
可转债 ；三 是投 资收 益型 股票。 本基 金将 在分 析比 较债券 到期 收益 率和 当前 市场收 益型 股
票的股 息收 益率 的基 础上 ，结合 市场 情况 从而 对收 益型资 产类 中债 券 和 收益 型股票 进行 资
产配置 ，并 通过 “ 精选 收益 型股票 ” 的策 略以 及稳 健的 债券投 资来 获得 良好 的收 益目标 。
（1 ）“ 精选 收益 型股 票 ” 的 投资策 略
对于收 益型 股票 ，将 以预 期股息 收益 率超 过同 期一 年期银 行存 款利 率为 核心 ，同时 结
合以下 几方 面进 行选 择：
A. 公司进 入稳 定发展 阶段 ，预期 主营 业务 收入 及净 利润保 持稳 定增 长；
B. 公司现 金流 状况良 好；
C. 公司有 现金 分红 历史 记 录，同 时具 有继 续进 行现 金分红 的潜 力；
D. 预期股 息收 益率 处于 市 场平均 水平 之上 。
根据以 上标 准 ， 选 择出 重 点目标 公司 ， 在周 密的 案 头研究 基础 上 ， 通 过实 地 调研 ， 最
终精选 一批 具备 投资 价值 的收益 型股 票， 做中 长期 投资。 嘉实基金管理有限公司
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30
（2 ） 债券 投资 策略
债券是 实现 基金 资产 安全 和当期 收益 目标 的重 要金 融工具 ，本 基金 在国 债投 资部分 将
根据对 国债 市场 和利 率走 势的综 合判 断， 在银 行间 市场和 交易 所市 场之 间积 极寻找 价格 被
低估的 债券 品种 ，追 求稳 定的债 券票 息收 入或 差价 收益。 对所 有的 国债 资产 ，在充 分估 算
基金资 产流 动性 状况 的基 础上， 积极 参与 债券 回购 交易， 获取 无风 险收 益。
3 、成 长型 资产 类的 投资 策 略
本基金 将主 要通 过实 施 “ 行 业优选 、积 极轮 换 ” 的 策略 ，实现 “ 资本 增值 ” 目标 。
本基金 将加 强对 行业 基本 面的研 判 ， 跟 踪各 行 业 发 展动态 ， 对行 业择 优而 投 ， 即 投资
于那些 基本 面已 出现 积极 变化、 景气 程度 增加 但股 票市场 却反 应滞 后的 行业 ，并根 据行 业
的基本 面变 化以 及股 票市 场行业 指数 表现 ，实 施积 极的行 业轮 换， 不断 寻找 新的行 业投 资
机会。 而实 施以 上策 略的 关键在 于寻 找一 个合 适的 行业价 值评 估方 法， 本基 金管理 人结 合
自身研 究和 国外 研究 成果 ，建立 了一 套适 合中 国股 票市场 特点 的行 业价 值评 估体系 ，并 在
基金的 投资 实践 中不 断修 正和完 善该 体系 。总 结起 来，本 基金 管理 人目 前使 用的行 业价 值
评 估体系可 归结为 “ 两 个方法 、一个系 统 ” ，即行 业景气 评价方法 和行业指 数对基 本面因 素
的敏感 度 分 析方 法， 以及 数据库 支持 系统 。策 略实 施的主 要流 程如 下：
（1 ） 进行 准确 有效 的行 业 分类， 为开 展行 业研 究和 行业资 产类 投资 奠定 基础 。
（2 ） 研 究员 采取 自上 而下 的研究 方法 ， 以 细分 行业 作为最 终研 究对 象， 从以 下两方 面
对行业 进行 评级 分析 ：一 是以行 业相 对增 长率 为核 心的行 业景 气趋 势研 究； 另一方 面是 对
股票市 场是 否合 理反 映行 业基本 面变 化做 出判 断。 本基金 在以 上研 究的 基础 上，对 行业 进
行优选 并积 极轮 换， 以尽 享行业 的周 期性 增长 机会 。
（3 ） 在确 定具 体 的行 业投 资 比例 后 ，本 基金 在 业绩 主 导原 则 基础 上对 行 业内 个 股进
行投资 价值 判断 。所 谓业 绩主导 原 则 具体 包括 以下 几方面 要求 ： ① 业绩 增长 性要求 ，公 司
预期经 营性 收入 、 净 利润 等业绩 指标 增长 能够 保持 在行业 内中 上水 平； ②业 绩含金 量要 求，
公司收 入或 利润 的增 长 50% 以上 来源 于主 营业 务收 入或利 润的 增长； ③业 绩 的行业 相关 性
要求， 公司 经营 状况 与行 业基本 面状 况具 有较 强相 关性, 公 司能 够从 行业 景气 上升中 直接 受
益。在 此基 础上 ，本 基金 重点采 用相 对价 值评 价方 法，对 股票 投资 价值 进行 判断。
（4 ） 针对某 些市 场环 境和 行业特 点， 本基金 会采 用 程序交 易技 术，对 行业 内 个股采 取
指数化 投资 策略 。
（二） 投资管 理程 序
1 、 研究 部通 过内 部独 立研 究， 并 借鉴 其 它 研究机 构 的研究 成果 ， 形 成宏观 、 政策、 投
资策略 、行 业和 上市 公司 等分析 报告 ，为 投资 决策 委员会 和基 金经 理小 组提 供决策 依 据 。
2 、 在投 资决 策 委员会 的 指导 下， 基金 经理 小组 和 资产 配置 委员 会综 合对 国 内外 宏观
经济、 货币 环境 、证 券市 场发展 趋势 等要 素的 分析 判断， 按照 基金 的契 约规 定，提 出下 一
阶段本 基金 投资 组合 中股 票、债 券、 现金 的配 置比 例，并 制订 基金 在其 它重 要股票 资产 类嘉实基金管理有限公司
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31
别上的 具体 配置 计划 。
3 、 投资 决策 委员 会定 期和 不定期 召开 会议 ， 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本
基金的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理小 组提 出的资 产配 置方 案 或 重大 投资决 定。
4 、 基金 经理 小组 根据 投资 决策委 员会 决议 ， 参考 本 公司研 究部 和其 它研 究机 构的研 究
报告， 选择 具体 的投 资目 标，构 建投 资组 合。
5 、 基金 经理 将投 资指 令下 达给集 中交 易室 ， 交易 主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础
上，将 指令 分发 给交 易员 执行。
6 、 风险 控制 委员 会根 据市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控 ， 并 授 权风险 控
制小组 进行 日常 跟踪 ，出 具风险 分析 报告 ，监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
7 、 基金 经理 小组 将跟 踪证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化 ， 结 合基 金申 购和 赎 回导致 的
现金流 量变 化情 况， 以及 组合风 险和 流动 性的 评估 结果， 对投 资组 合进 行动 态调整 。
8 、 在确 保基 金份 额持 有人 利益的 前提 下 ， 基 金管 理 人有权 根据 环境 变化 和实 际需要 对
上述投 资程 序作 出调 整。
九、基金 的业绩比较基准
上证 A 股 指数
十、基金 的风险收益特征
本基金 属于 中等 风险 证券 投资基 金， 长期 系统 性风 险控制 目标 为基 金份 额净 值相对 于
基金业 绩基 准的 ? 值不 超 过 0.75 。 在 此前 提下， 本基 金 通过合 理配 置在 成长 型资 产类、 收
益型资 产类 和现 金等 大类 资产之 间的 比例 ，努 力实 现股票 市场 上涨 期间 基金 资产净 值涨 幅
不低于 上 证 A 股指 数涨 幅 的 65% ， 股 票市 场下 跌期 间基金 资产 净值 下跌 幅度 不超过 上 证 A
股指数 跌幅 的 55% 。
十一、基 金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于2014 年4 月18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014 年3 月31日（ “ 报 告期末 ” ） ， 本 报告 所列 财务 数据未 经嘉实基金管理有限公司
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审计。
1. 报告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,090,450,229.28 61.54
其中： 股票
3,090,450,229.28 61.54
2 固定收 益投 资
1,172,457,766.00 23.35
其中： 债券
1,172,457,766.00 23.35
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
156,400,318.20 3.11
其中： 买断 式 回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
569,552,461.12 11.34
7 其他资 产
33,014,740.53 0.66
合计
5,021,875,515.13
100.00
2. 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 57,250,000.00 1.15
B 采矿业 20,500,000.00 0.41
C 制造业 1,904,146,324.40 38.39
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
7,060,949.84 0.14
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 168,412,673.98 3.40
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
392,343,404.75 7.91
J
金融业
52,337,926.29 1.06
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
340,617,978.30 6.87
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
147,780,971.72 2.98
S 综合
- -
合计 3,090,450,229.28 62.31 嘉实基金管理有限公司
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3. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300144 宋城股 份 13,988,418 340,617,978.30 6.87
2 600887 伊利股 份 8,547,180 306,245,459.40 6.17
3 002439 启明星 辰 7,041,265 219,335,404.75 4.42
4 600066 宇通客 车 12,479,475 200,420,368.50 4.04
5 300168 万达信 息 4,200,000 164,598,000.00 3.32
6 300133 华策影 视 6,272,537 147,780,971.72 2.98
7 600104 上汽集 团 10,000,000 138,500,000.00 2.79
8 002023 海特高 新 9,394,755 135,660,262.20 2.74
9 000963 华东医 药 2,696,201 121,275,120.98 2.45
10 000538 云南白 药 1,400,000 117,600,000.00 2.37
4. 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 270,594,000.00 5.46
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 899,179,000.00 18.13
其中： 政策 性金 融债 899,179,000.00 18.13
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,684,766.00 0.05
8 其他 - -
合计 1,172,457,766.00 23.64
5. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130418
13 农发
18
2,600,000 259,844,000.00 5.24
2 130236
13 国开
36
2,000,000 199,780,000.00 4.03
3 130007
13 附 息国
债07
1,800,000 180,000,000.00 3.63
4 130414
13 农发
14
1,200,000 119,952,000.00 2.42
5 130227
13 国开
27
1,100,000 109,835,000.00 2.21
6. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 嘉实基金管理有限公司
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7. 报告期 末按 公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组 合报告 附注
（1 ） 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编
制日前 一年 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未受到 公开 谴责 、处 罚。
（2 ） 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ） 其他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,212,768.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 29,550,120.77
5 应收申 购款 2,251,851.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 33,014,740.53
（4 ） 报告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换债 券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300168 万达信 息 164,598,000.00 3.32 重大事 项停 牌
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十二、基 金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 ．基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①- ③ ②- ④
2002 年11 月5 日
至2002 年12 月
31 日 -3.37% 0.40% -11.32% 1.22% 7.95% -0.82%
2003 年度 21.43% 0.76% 10.32% 1.14% 11.11% -0.38%
2004 年度 1.94% 1.01% -15.04% 1.32% 16.98% -0.31%
2005 年度 2.29% 0.97% -8.21% 1.37% 10.50% -0.40%
2006 年度 126.12% 1.27% 130.57% 1.35% -4.45% -0.08%
2007 年度 96.63% 1.42% 96.14% 2.19% 0.49% －0.77%
2008 年度 -41.23% 1.75% -65.38% 2.84% 24.15% -1.09%
2009 年度 45.99% 1.33% 79.80% 1.90% -33.81% -0.57%
2010 年度 1.29% 1.10% -14.46% 1.42% 15.75% -0.32%
2011 年度 -15.51% 0.88% -21.64% 1.15% 6.13% -0.27%
2012 年度 9.92% 0.86% 3.12% 1.09% 6.80% -0.23%
2013 年度 28.09% 1.00% -6.80% 1.16% 34.89% -0.16%
2014 年 1 月1 日
至2014 年3 月31
日
-5.38% 0.98% -3.87% 1.01% -1.51% -0.03% 嘉实基金管理有限公司
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36
2 ． 自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的
比较
图：嘉 实成 长收 益混 合基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对
比图
（2002 年 11 月 5 日至 2014 年 3 月 31 日）
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束 时 本
基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同第 十八 条（ （二 ） 投资范 围和 （六 ）投 资组 合比例 限制 ）
的约定 ： （1 ）投 资于 股票 、债券 的比 例不 低于 基金 资产总 值 的 80%；（ 2 ）持 有一家 公司 的
股票， 不得 超过 基金 资产 净值 的 10%；（ 3 ）本 基金 与由本 基金 管理 人管 理的 其他基 金持 有
一家公 司发 行的 证券 ，不 得超过 该证 券 的 10%；（ 4 ）投资 于国 债的 比例 不低 于基金 资产 净
值的20%；（ 5） 本 基金 的股 票资产 中至 少 有 80% 属于 本基金 名称 所显 示的 投资 内容； （6）法
律法规 或监 管部 门 对 上述 比例限 制另 有规 定的 ，从 其规定 。
十三、费 用概览
（一） 基金费 用的 种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1) 基金管 理人 的管 理费 嘉实基金管理有限公司
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37
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金管 理 费按 前 一日 基金 资产 净值 的1.5 ％ 年费 率计 提。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.5 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
（2) 基金托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25 ％年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提 的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人 大会费 用 、
基金成 立后 的与 基金 相关 的会计 师费 和律 师费 。 该 等 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法规 及
相应协 议的 规定 ，按 费用 实际支 出金 额支 付， 列入 当期基 金费 用。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1 ） 申购 费
本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 ， 投资 者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适用 费
率按单 笔分 别计 算， 费率 表如下 ：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
100 万元 以下 1.5%
100 万元( 含) —500 万元 1.2%
500 万元 ( 含) 以上 每笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易 和 电话 交易 系 统申 购开 放式 基金 业务， 其 申
购 费率 不按 申购 金额 分档 ，统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％， 但中国 银行 长城 借 记卡、 招商 银
行借记 卡持 卡人 申购 本基 金的申 购费 率 按 照相 关公 告规定 的费 率执 行 ；机 构 投资者 通过 本
基金管 理人 直销 网上 交易 系统申 购 本 基金 ， 其申 购 费率 不 按申 购金 额分 档 ， 统一优 惠为 申购
金额的0.6 ％ 。 但 优 惠后 费 率如果 低于0.6% ，则 按0.6% 执行 。基 金招 募说 明书 及 相应公 告 规嘉实基金管理有限公司
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38
定的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费 率收 取申 购费。
（2） 赎回 费根 据赎 回时 间 实行递 减收 费。 费率 表如 下：
持有期 限（ 日历 日） 赎回费 率
1 天－365 天 0.5%
366 天－730 天 0.25%
731 天（ 含） 以上 0
基金的 赎回 费用 在扣 除必 要的手 续费 后 ， 赎 回费 余 额不得 低于 赎回 费总 额的25% ， 并归
入基金 财产 。
（3 ） 转换 费
①通过 代销机 构办 理基金 转换 业 务（仅 限“ 前端转 前端” 的模式 ）
（a ） 由 嘉实 货币A 、 嘉实 货币 B 、 嘉实 超短 债债券、 嘉实多 元债券 B 、 嘉实 安心 货币 A 、
嘉实安 心货 币B 转换 为嘉 实 成长 收混 合 时 ，转 换费 率均为 转入 基金 适用 的申 购费率 ，计 算
公式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、嘉实货 币B、嘉实安心货币A或嘉 实安 心货币B全部转出时账 户当 前累计
未付收 益。
（b ） 嘉 实信 用债 券 C 、 嘉实纯 债债 券 C 、嘉 实稳 固收益 债券 转换 为嘉 实成 长收益 混
合 时， 采用 “赎 回费+申 购 费率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C为转 换申 请当 日转 出基 金 的基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 嘉实基金管理有限公司
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（c） 嘉实 成长 收益 混合 与 嘉实增 长混 合、 嘉实 稳健 混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉
实优质 企业 股票 、嘉 实主 题混合 、嘉 实策 略混 合、 嘉实研 究精 选股 票、 嘉实 量化阿 尔法 股
票、嘉 实回 报混 合、 嘉实 价值优 势股 票、 嘉实 主题 新动力 股票 、嘉 实领 先成 长股票 、嘉 实
周期优 选、 嘉实 优化 红利 、嘉实 研究 阿尔 法股 票、 嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合之间 互转 ，
以及转 入嘉 实货 币A 、嘉 实货币B、 嘉实 超短 债债 券、嘉 实多 元债 券B 、嘉 实安心 货币A、
嘉实安 心货 币B 、 嘉实 债券 、 嘉 实多 元债 券 A 、 嘉 实稳 固收益 债券 、 嘉实 深证 基 本面 120ETF
联接 、 嘉 实信 用债 券A 、 嘉 实信用 债 券 C 、 嘉 实中 创 400 联 接、 嘉实 纯债 债券A 、 嘉 实纯 债
债券C 、嘉 实中 证500ETF 联接时 ，仅 收取 转出 基金 的赎回 费， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（d ） 嘉 实深 证基 本面120ETF 联 接 、 嘉 实中 创400 联 接、 嘉实 中 证500ETF 联接 转入嘉
实成长 收益 混合 时， 采用 “赎回 费+ 固定 补差 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝ [B× C×( 1 －D)/ （1+G ） ] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金 份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时，固定补差费率为零；2) 当转出
金额<500 万元， 并且转出 基金的持有 期≥90 天，则 固定补差费 率为零 ；3)当 转出金额 小
于500 万元 ，并 且转 出基 金 的持有 期< 90 天 ，则 固定 补差费 率为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（e） 嘉实 债券 、嘉 实多 元 债券 A 、嘉 实信 用债 券 A、 嘉实纯 债债 券A 转入 嘉实 成长收
益混合 时， 采用 “赎 回费+ 固定补 差费 率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝ [B× C×( 1 －D)/ （1+G ） ] ×G 嘉实基金管理有限公司
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40
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固定补差费 率: 1) 当转出金额≥500 万 元 时，固定补差费率为零 ；2) 当转出
金额< 500 万元， 并且转 出 基金的持 有期≥90 天，则 固定补差 费率为零 ；3)当 转出金额 小于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期< 90 天， 则固 定补 差费率 为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
②通过 直销（ 直销 柜 台及 网上直 销）办 理基 金转换 业务
a）对于“ 前端 转前 端 ” 的模 式，采 用以下 规则 ：
（i） 嘉实 货币A 、 嘉实 货 币B、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实多元 债券B、 嘉实 安心 货 币A、嘉 实
安 心货 币B 转换 为嘉 实成 长 收益混 合时 ，收 取转 入基 金适用 的申 购费 率， 计算 公式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、嘉实货 币B、嘉实安心货币A或嘉 实安 心货币B全部转出时账 户当 前累计
未付收 益。
（ii ） 嘉实 信用 债 券 C、 嘉 实纯债 债 券 C 、嘉 实稳 固 收益债 券转 换为 嘉实 成长 收益混 合
时，采用 “ 赎回 费+ 申购 费 率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
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（iii ）嘉实 成长收 益混合 与 嘉实增 长混合 、嘉实 稳健 混合、 嘉实债 券、嘉 实服 务增值
行业混 合、 嘉实 优质 企业 股票、 嘉实 主题 混合 、嘉 实策略 混合 、嘉 实研 究精 选股票 、嘉 实
量化阿 尔法 股票 、嘉 实多 元债 券 A、 嘉实 回报 混合 、嘉实 价值 优势 股票 、嘉 实主题 新动 力
股票 、 嘉 实深 证基 本面120ETF 联 接 、 嘉 实信 用债 券 A 、 嘉 实领 先成 长股 票 、 嘉 实 周期优 选、
嘉实中 创400 联 接 、 嘉 实 优化红 利 、 嘉 实纯 债债 券A 、 嘉 实中 证500ETF 联 接、 嘉实研 究阿
尔法股 票、 嘉实 绝对 收益 策略定 期混 合之 间互 转， 以及转 入嘉 实货 币A 、 嘉 实 货币 B 、 嘉 实
超短债 债券 、嘉 实多 元债 券 B、 嘉实 安心 货币A 、嘉 实安心 货币B、 嘉实 信用 债券 C 、嘉 实
纯债债 券C 、嘉 实稳 固收 益债券 时， 仅收 取转 出基 金的赎 回费 ， 计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
b)对于“ 后端 转后端 ” 的模 式，采 用以下 规则 ：
（i） 若转 出基 金有 赎回 费 ，则仅 收取 转出 基金 的赎 回费；
（ii） 若转 出基 金无 赎回 费，则 不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回费归
入基金 财产 的比 例不 得低 于转出 基金 的基 金合 同及 招募说 明书 的相 关 约 定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担 。 基 金管 理人 可以 根据市 场情 况调 整基 金转 换费率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注1 ： 自 2011 年 1 月 7 日 起， 嘉实 增长 混合 实施 暂 停转入 业务 ； 2014 年 3 月 12 日
起，嘉 实货 币单 日单 个基 金账户 累计 申购 （或 转入 、定投 ）不 超 过 100 万元；2014 年 3
月 12 日起 ，嘉 实安 心货 币 通过代 销机 构的 单日 单个 基金账 户累 计申 购（ 或转 入、定 投）
不超 过 100 万元 ； 2014 年 5 月 9 日 起， 嘉 实研 究精 选 股票单 日单 个基 金账 户累 计申购 （或
转入、 定投 ）不 超 过 50 万元 ；自 2014 年 5 月 23 日 起，嘉 实 超 短债 债券 单日 单个基 金账
户累计 申购 （或 转 入 ）不 超过 500 万元 。具 体请 参 见嘉实 基金 网站 刊载 的相 关公告 。
注2：2013 年4 月 9 日， 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式
并实施 费率 优惠 的公 告》 ， 自 2013 年4 月12 日 起 ， 在本公 司基 金网 上直 销系 统 （ 含电 话交
易） 开 通旗 下部 分基 金产 品的后 端收 费模 式 （ 包括 申购、 定期 定额 投资、 基金 转换等 业务 ） 、嘉实基金管理有限公司
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并对通 过本 公司 基金 网上 直销系 统（ 含电 话交 易） 交易的 后端 收费 进行 费率 优惠。 本公 司
直销中 心柜 台和 代销 机构 暂不开 通后 端收 费模 式。 具体请 参见 嘉实 基金 网站 刊载的 公 告 。
（4 ） 销售 服务 费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费， 用 于基金 的
持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用， 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。
（二） 不列入 基金 费用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三） 基金管 理费 和基金 托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 经 中国 证 监会核 准
后公告 ；此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人 大 会。
（四） 基金的 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律 法规 的 要求 ， 对 基金 管
理人 于 2002 年 9 月 26 日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书进行 了更 新， 并根 据本 基金管 理人 在
本基金 合同 生效 后对 本基 金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新 。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ：明 确了更 新招 募说 明书 内 容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分： 新增 了 苏 州银 行、 和 讯科技 、 上海 银行 3 家 代 销机构 ，
更新了 代销 机构 相关 信息 。
5. 在“ 八 、 基 金份 额的 申购 、 赎 回 ”部分 ： 根据 相关 公 告， 增加 了自 2014 年 3 月 3 日起
降低投 资者 通过 本公 司网 上直销 办理 首次 投资 金额 、追加 投资 金额 、赎 回最 低限额 以及 最
低账面 份额 的单 笔最 低要 求。 嘉实基金管理有限公司
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6. 在” 九、 基金 的转 换 ”部分： 更新 了基 金转 换的 相关 内容 。
7. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
8. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分： 基 金业 绩更 新 至 2014 年一 季度 末 。
9. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示了 2013 年 11 月 5 日至 2014 年 5 月 5 日
本基金 临时 公告 事项 。
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2014 年6 月17 日
