鹏华实业债纯债债券型
证券投资基金
更新的 招 募说明 书摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一四年六月
更 新的 招募 说明 书 摘要
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重 要 提示
本基金经 2013 年 1 月 31 日中 国证券监 督管理委 员会 下发的 《关于核 准鹏华 实 业债纯债
债券型 证券 投资基金 募集的批 复》 （证监 许可[2013]98 号文）核 准，进行 募集。 根 据相关法
律法规，本 基金基金 合同已于 2013 年5 月 3 日生效 ，基金管理 人于该日 起正式开 始对基金
财产进行运 作管理。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核
准， 但中国证 监会对本 基金募集 的核准， 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资人在投 资
本基金前，应全 面了解本基 金的产品特 性，充分考 虑 自身的风险承受 能力，理性 判断市场，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但不限于 ： 系 统性风险、 非 系统性风 险、 管理 风险、
流动性风险 、本基金 特定风险 及其他风 险等。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现， 基金 管理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 管理人提 醒 投资人基金 投资的“ 买者自 负” 原则， 在
投资人作出 投资决策 后， 基金运 营状况与 基金净值 变 化引致的投 资风险， 由 投资人自 行承担。
投资有风险 ，投资人 在投资本 基金前应 认真阅读 本基 金的招募说 明书和基 金合同。
本招募 说明书已 经本基 金 托管人复 核。本招 募说 明书所载内 容截止日 为 2014 年5 月 2
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为2014 年3 月 31 日(未经审 计)。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
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5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生 ， 董事长 ， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国电子器 件公司深 圳公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总 会计师、 常 务副总经 理 、 总经理、 党 委书记， 深圳发展 银行行
长助理、 副行长 、 党委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党委 副书记， 现任国信 证券股份 有限公司 董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中国 。 历任北 京理工大 学管理与 经济学
院讲师、 中 国兵器工 业总公司 主任科员 、 中国 证监会处 长、 南方基 金管理有 限公司副 总经理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经 济学博士 ， 国 籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中共深 圳市委政 策研究室 副处长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳证券 交易
所首任行政 总监、 香港 深业 （集 团） 有限公 司助理总 经 理、 香港深业 控股有限 公司副总 经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事 长兼行政总 裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董事， 会 计学硕士 研究生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市 华为技术 有限公 司定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起 历任国信 证券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、 副 总经理；2009 年 2 月至今任国信证 券股份 有限公司
人力资源总 部副总经 理。
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Massimo Mazzini 先生，董事，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和 资产管理 工作，历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资 总监、 东 方汇理资产 管理股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行 委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执行 官， 现任欧 利盛资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席 执行官 和总经理， 同 时兼任欧 利盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和 商业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公司 投资管理 部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利 盛资本资 产管理股 份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事，现 任意大利 联合圣保
罗银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立 董事， 法学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中国人民 大学副
教授， 现任中 国人民大 学法学院 教授、 博 士生导师 ， 国务院特殊 津贴专家， 兼任中国 法学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立 董事， 大学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘书、 编辑 ， 甘肃
省委研究室 干事、 副处 长、 处长 、 副主任 ， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国 银监会政
策法规部（ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中 央国债登 记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央国 债登记结 算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士 ， 独立董 事， 工 商管理硕 士， 国 籍： 中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长 ， 负责
贷款管理和运营 ，项目涉及 制造业、能 源、电信、跨 国并购；2007 年加入曼达 林投资顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2、基金管理 人监事会 成员
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黄俞先生 ， 监事会 主席， 研究生学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中农信 公司、 正大财务 公司工
作，曾任鹏 华基金管 理有限公 司董事、 监事，现 任深 圳市北融信 投资发展 有限公司 董事长 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法学 学士， 律 师， 国籍 ： 意大利。 曾在意大 利多家律 师事
务所担任律 师，先后 在法国农 业信贷集 团（Credit Agricole Group ）东方汇理资产管理股 份
有限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产品开发 部， 欧利 盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
李国阳先生，监事，硕士研究生，高级会计师，国 籍 ：中国。曾任深圳国投证券有限
公司资金财 务部财务 科副科长、 审 计科副经 理、 稽核 审计部副总 经理、 第二证 券交易部 副总
经理、 资金财务 部总经理， 国 信证券有 限责任公 司资 金财务部总 经理、 公司副 总会计师 兼资
金财务部总 经理、 上海管 理总部总 经理、 首席会 计师 兼资金财务 部总经理， 曾 任鹏华基 金管
理有限公司 董事、 监事会 召集人， 现任 国信证券 股份 有限公司副 总裁兼首 席会计师、 资 金财
务总部总经 理。
苏波先生，职工 监事，博士 ，国籍：中 国。历任深圳 经济特区证券公 司研究所副 所长、
投资部经理，南 方基金管理 有限公司投 研部研究员 、 客户服务主管、 西部理财中 心总经理、
渠道服务二 部总监助 理， 易 方达基金 管理有限 公司信 息技术部总 经理助理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏 华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。
刘慧红女士 ， 职工 监事， 本科学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平安证
券公司工作，1998 年 12 月加盟 鹏华基金 管理有限 公 司， 历任登记 结算部副 总经理， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士， 职 工监事， 法 学硕士， 国 籍： 中国。 历 任北 京市金杜( 深圳) 律师事务 所律师；
2011 年 7 月 加盟鹏华 基金管理 有限公司 ，现任监 察稽 核部法务经 理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总裁 ， 特许金 融分析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任 中国国
际金融有限 公司经理 ， 博时基金 管理有限 公司博时 价 值增长基金 基金经理、 固定收益 部总经
理、 基金裕泽 基金经理 、 基金裕 隆基金经 理、 股票 投 资部总经理， 现任鹏华 基金管理 有限公
司副总裁。
胡湘先生， 副 总裁， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
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部、境外投资部 ，历任副主 任科员、主 任科员、副 处 长，鹏华基金管 理有限公司 总裁助理，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
毕国强先生， 副总裁 ， 特许金融分 析师（CFA ），工 商管理硕士（MBA ）， 国籍：加
拿大。 历 任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长 、 美国景 顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中国 证监会基 金监管部 四 处调研员 ， 鹏 华基金管 理有限公 司总裁
助理 ，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督 察长， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏华 基金管理 有限公司 监察稽 核部副 总经理、 监 察稽核部 总经理 、 职工监 事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经理
刘太阳先生 ， 国籍中 国， 理 学硕士 ，8 年金 融证券从 业经验。 曾 任中 国农 业银行金 融市
场部高级交 易员，从 事债券投 资交易工 作；2011 年5 月加盟鹏华 基金管理 有限公司 ，从事
债券研究工 作，担任 固定收益 部研究员 。2012 年9 月 起至今担任 鹏华纯债 债券型证 券投资
基金基金经 理，2012 年12 月至 2014 年 3 月 担任鹏华 理财 21 天债 券型证券 投资基金 （2014
年 3 月已转 型为鹏华 月月发短 期理财债 券型证券 投资 基金）基金 经理，2013 年 4 月 起兼任
鹏华丰利分 级债券型 发起式证 券投资基 金基金经 理，2013 年 5 月 起兼任鹏 华实业债 纯债债
券型证券投 资基金基 金经理，2014 年3 月起兼任 鹏华 月月发短期 理财债券 型证券投 资基金
基金经理。 刘太阳先 生具备基 金从业资 格。
本基金历任 基金经理 ：无
本基金经理 管理其他 基金情况 ：
2012 年 9 月 起至今担 任鹏华纯 债债券型 证券投资 基金 基金经理；
2012 年 12 月至 2014 年 3 月担 任鹏华理 财 21 天 债券 型证券投资 基金 （2014 年 3 月已转
型为鹏华月 月发短期 理财债券 型证券投 资基金） 基金 经理；
2013 年 4 月 起兼任鹏 华丰利分 级债券型 发起式证 券投 资基金基金 经理；
2014 年 3 月 起兼任鹏 华月月发 短期理财 债券型证 券投 资基金基金 经理。
5 、投资决 策委员会 成员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士，鹏华 基金管理有 限公司总裁 助理、固定收 益投资总监、固 定收益部总 经理，
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社保基金组 合投资经 理及鹏华 丰盛稳固 收益债券 基金 、 鹏华双债增 利债券基 金、 鹏华双 债加
利债券 基金 基金经理 。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理 ，鹏华价 值优势基 金基 金 经理 、
鹏华价值精 选基金基 金经理 。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理 。
王咏辉先生， 鹏 华基金 管理有限 公司量化 投资部总 经 理、 鹏华中证 500 指数 （LOF ） 基
金基金经理 。
黄鑫先生， 鹏华 基金管理 有限公司 研究部总 经理、 鹏 华动力增长 基金基金 经理、 鹏华品
牌传承混合 基金基金 经理。
阳先伟先生， 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益部执 行 总经理， 鹏华 丰收债券 基金基金 经
理、鹏华 双 债保利债 券 基金基 金经理。
陈鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理， 鹏华中国 50 混合基 金基金经
理 。
6.上述人员之 间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行拥有悠 久的经营 历史， 其前身 “中国 人 民建设银行 ” 于 1954 年成 立，1996
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年易名为“中国 建设银行” 。 中国建设银 行是中国四 大商业银行之一 。中国建设 银行股份有
限公司由原 中国建设 银行 于 2004 年9 月分 立而成立 ，承继了原 中国建设 银行的商 业 银行业
务及相关的 资产和负 债。 中国建 设银行( 股票代码：939) 于 2005 年10 月 27 日在香港 联合交
易所主板上 市， 是中国 四大商业 银行中 首家在海 外公 开上市的银 行。2006 年 9 月 11 日， 中
国建设银行 又作为第 一家 H 股 公司晋身 恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建 设银行 A 股在上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股A 股)。
截至2013 年12 月31 日 ， 中国建 设银行资 产总额153,632.10 亿元， 较上年增 长9.95% ；
客户贷款和 垫款总额85,900.57 亿元， 增长 14.35% ； 客户存款总 额 122,230.37 亿元 ， 增长
7.76% 。营业 收入 5,086.08 亿元 ，较上年 增长 10.39% ，其中，利 息净收入 增长 10.29%，净
利息收益率(NIM)为2.74% ； 手续费 及佣金净 收入 1,042.83 亿元， 增长11.52% ， 占 营业收入
比重为 20.50% 。 成本费用 开支得到 有效控制 ， 成 本收 入比为 29.65% 。 实现利润 总额 2,798.06
亿元， 较上年 增长 11.28% ； 净利 润 2,151.22 亿元 ， 增长 11.12% 。 资产质 量保持稳 定， 不良
贷款率 0.99% ， 拨备覆盖率 268.22%； 资本充足率 与 核心一级资本充足 率分别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同业领 先。
中国建设银 行在中国 内地设有 分支机构14,650 个， 服 务于306.54 万公司客 户、2.91亿个
人客户， 与中国 经济战略 性行业的 主导企业 和大量高 端客户保持 密切合作 关系； 在香港、 新
加坡、 法 兰克福 、 约翰内 斯堡 、 东京 、 大阪 、 首尔 、 纽 约、 胡志 明市、 悉尼 、 墨尔本 、 台北 、
卢森堡设有 海外分行 ， 拥有 建行亚洲 、 建银 国际、 建 行伦敦、 建行俄罗 斯、 建 行迪拜 、 建行
欧洲、建信 基金、建 信租赁、 建信 信托 、建信人 寿等 多家子公司 。
2013年， 本集团的 出色业绩 与良好表 现受到市 场 与业界的充 分认可， 先 后荣获国 内外102
项奖项， 多项综合 排名进一 步提高 ， 在英国 《银行 家 》 杂志 “全球银 行1000 强 排名” 中位列
第5，较上年 上升2位 ；在美国 《福布斯 》杂志发 布的 “2013年度 全球上市 公司2000 强排名 ”
中，位列第2 ，较上年 上升13 位 。此外， 本集团 还荣 获了国内外 重要机构 授予的包 括公司治
理、 中小 企业服 务、 私 人银行 、 现金 管理 、 托管 、 投 行、 养老 金、 国际业务 、 电 子商务和 企
业社会责任 等领域的 多个专项 奖。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部， 下 设综合 处、 基 金市场处、 证 券保险资 产市场处 、
理财信托股权市 场处、QFII 托管处、养 老金托管处 、 清算处、核算处 、监督稽核 处等9个职
能处室，在上海 设有投资托 管服务上海 备份中心，共 有员工220余人。 自2007 年 起，托管部
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连续聘请外 部会计师 事务所对 托管业务 进行内部 控制 审计， 并已经成 为常规化 的内控工 作手
段。
（二）主要 人员情况
杨新丰， 投资 托管业务 部总经理 ， 曾就职 于中国建 设 银行江苏省 分行、 广东 省分行、 中
国建设银行 总行会计 部、 营运 管理部， 长 期从事计 划 财务、 会计结 算、 营运 管理等工 作， 具
有 丰富的客 户服务和 业务管理 经验。
纪伟， 投资托管 业务部副 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国建设 银行总行
计划财务部、 信贷经营 部、 公司 业务部， 长期从事 大 客户的客户 管理及服 务工作， 具 有丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投资托 管业务部 副总经理， 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中国建 设银行总
行零售业务 部、 个人银行 业务部、 行长 办公室， 长期 从事零售业 务和个人 存款业务 管理等工
作，具有丰 富的客户 服务和业 务管理经 验。
郑绍平，投资托 管业务部副 总经理，曾 就职于中国建 设银行总行投资 部、委托代 理部，
长期从事客 户服务、 信贷业 务 管理等工 作，具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。
黄秀莲， 投资托 管业务部 副总经理， 曾 就职于中 国建 设银行总行 会计部， 长期 从事托管
业务管理等 工作，具 有丰富的 客户服务 和业务管 理经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设银 行一直秉 持 “以客户
为中心” 的经 营理念， 不断加强 风险管理 和内部控 制 ， 严格履行托 管人的各 项职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管业务 品种不断 增加， 已形成包 括证券投 资 基金、 社保
基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、QFII 、 企业 年 金等产品在 内的托管 业务体系 ， 是目前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2013 年12 月 31 日，中国建设银 行已托管
349 只证券投 资基金 。 中国 建设银行 专业高效 的托管 服务能力和 业务水平 ， 赢得 了业内的 高
度认同。 中国 建设银行 自 2009 年至2012 年连续四 年 被国际权威 杂志 《全球 托管人》 评为 “中
国最佳托管银行” ；获和讯网 的中国“最 佳资产托管 银行”奖； 境内 权威经济媒 体《每日经
济观察》 的“ 最 佳基金托管 银行 ”奖 ； 中央国债登 记 结算有限责任公 司的“优秀 托管机构”
奖。
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三、 相关服务机构
（一） 基金份额 销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号 502 室
电话：（010 ）88082426 －178
传真：（010 ）88082018
联系人：李 筠
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座4312 室
联系电话： （027）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周 樱
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2、银行代销 机构
（1）中国建 设银行股 份有 限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表人 ：王洪章
联系人：王 嘉朔
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2）招商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3）交通银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹 榕
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
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联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
（5）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦C 座
法定代表人 ：常振明
联系人：郭 伟
客户服务电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
（6）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
3、券商代销 机构
（1）中国银 河证券股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大 厦 C 座
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（2）海通证 券股份有 限公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
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13
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（3）国信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦16－26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（4）申银万 国证券股 份有限公 司
住所：上海 市常熟路171 号
办公地址： 上海市长 乐路 989 号 40 楼
法定代表人 ：储晓明
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
（5）华西证 券有限责 任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：李 慧灵
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
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14
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（6 ）长城 证券有限 责任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道6008 号特 区报业 大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（7）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第18 层-21 层及 第
04 层01、02 、03、05 、11、12 、13、15 、16、18 、19 、20、21 、22、23 单元
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
联系电话：0755-82023442
客户服务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（8）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 信达金融中 心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（9）安信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋9 层
法定代表人 ：牛冠兴
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15
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（10 ）广州 证券有限 责任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人 ：林 洁茹
联系电话：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
（11 ）湘财 证券股份 有限公司
住所：湖南 省长沙市 天心区湘 府中路 198 号标志 商务 中心 A 栋11 层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋11 层
法定代表人 ：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（12 ）光大 证券股份 有限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系电话：021-22169081
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16
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
4、第三方销 售机构
（1）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（2）诺亚正 行（上海 ）基金销 售投资顾 问有限 公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼801 室
法定代表人 ：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
（3）杭州数 米基金销 售有限公 司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4）天相投 资顾问有 限公司
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
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17
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
（5）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（6）上海好 买基金销 售有限公 司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
住所：上海 市虹口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
（7）北京展 恒基金销 售有限公 司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
法定代表人 ：闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
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18
（8 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
办公地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
法定代表人 ：李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（9）上海天 天基金销 售有限公 司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（10）浙江 金观诚财 富管理有 限公司
住所： 拱 墅区霞湾 巷 239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地址： 杭州市教 工路 18 号EAC 欧美 中心 A 座 D 区8 层
法定代表人: 陆彬彬
联系人：鲁 盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（11) 和讯 信息科技 有限公司
住所： 北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：王 英俊
联系电话：021-68419822
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19
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（12）深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司
住所： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ： 马令海
联系人：邓 洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（13) 宜信 普泽投资 顾问（北 京）有限 公司
住所：北京 市朝阳区 建国路 88 号 9 号楼 15 层1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 ： 唐宁
联系人：王 巨明
联系电话：010-52855650
客服电话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（14) 泛华 普益基金 销售有限 公司
住所： 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号 高地中 心 1101 室
办公地址： 四川省成 都市成华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：黄 飚
联系电话：028-84252471
客服电话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（15)中期时 代基金销 售（北京 ）有限公 司
住所：北京 市朝阳区 建国门外 光华路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 16 号1 幢 11 层
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20
法定代表人 ：路瑶
联系人：侯 英建
联系电话： 010-59539888
客服电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（16) 万银 财富（北 京）基金 销售有限 公司
住所：北京 朝阳区北 四环中路27 号盘古 大观 3201
办公地址： 北京朝阳 区北四环 中路 27 号 盘古大 观 3201
法定代表人 ：李招弟
联系人：毛 怀营
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（17) 深圳腾 元基金销 售有限公 司
住所： 深圳 市福田区 福华三路 卓越世纪 中心 1 号楼 1806-1810
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路卓越 世纪中心1 号楼 1806-1810
法定代表人 ： 卓紘畾
联系人：王 娓萍
联系电话：0755-33376853
客服电话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
（18 ）北京 增财基金 销售有限 公司
住所：北京 市西城区 南礼士路66 号建威 大厦 1208 室
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代表人 ：王昌庆
联系人：罗 细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（19) 北京 恒天明泽 基金销售 有限公司
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21
住所：北京 市北京经 济技术开 发区宏达 北路 10 号 5 层5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求， 根 据实情， 选 择其他符合 要求的机 构销售本 基金
或变更上述 销售 机构 ，并及时 公告。
（二） 注册 登记机构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
法定代表人 ：何如
联系人：潘 艳梅
联系电话：0755-82021109
传真：0755-82021156
（三） 律师事务所
名称：北京 市竞天公 诚律师事 务所
住所：北京 市朝阳区 建国路 77 号华贸 中心 3 号 写字 楼 34 层
负责人：赵洋
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 77 号 华贸中心 3 号 写字楼 34 层
联系电话： （010） 58091000 ；（0755 ） 23982200
传真：（010 ） 58091100 ；（0755 ） 23982211
联系人：黄亮
经办律师： 孔雨泉、 黄亮
（四） 会计师事务所
名 称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
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办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021）23238888
经办注册会 计师：单 峰、魏佳 亮
联系人：魏 佳亮
四、 基金的名称
鹏华实业债 纯债债券 型证券投 资基金 （ 基金简称 ：鹏 华实业债纯 债债券； 基金代码 ：
000053 ）
五、 基金的运作方式与类型
契约型开放 式，债券 型证券投 资基金。
六、 基金的投资目标
在合理控制 信用风险、 保 持适当流 动性的基 础上， 以 实业债为主 要投资标 的， 力争取 得
超越基金业 绩比较基 准的收益 。
七、 基金的投资方向
本基金的投 资范围主 要为具有 良好流动 性的固定 收益 类品种， 包括国 债、 金融债、 企业
债、 公司债、 央 行票据、 地 方政府 债、 中期票 据、 短 期融资券、 可 转换债券 （ 含分离交 易可
转债） 、中小企业 私募债、资 产支持证券 、次级债、 债券回购、银行 存款等。本 基金不直接
从二级市场 买入股票、 权证等权 益类金 融工具， 也 不 参与一级市 场新股申 购、 股票增 发， 因
所持可转换 公司债券 转股形成 的股票、 因 投资于分 离 交易可转债 而产生的 权证， 在其 可上市
交易后不超 过 10 个交 易日的时 间内卖出 。
如法律法规或监 管机构以后 允许基金投 资的其他品种 ，基金管理人在 履行适当程 序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为： 本基金对 债券等固 定收益类 品种的投资 比例不低 于基金资 产的
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23
80 ％；对实业债 的投资比例 不低于固定 收益类资产 的 80％；现金 或到期日在一 年以内的 政
府债券的投 资比例不 低于基金 资产净值 的 5％。
本基金所指 实业债是 指实体经 济领域的 企业发行 的债 券， 包括这类企 业所发行 的公司债 、
企业债、中 期票据、 短期融资 券等。
如法律法规 或中国证 监会变更 投资品种 的投资比 例限 制， 基金管理人 在履行适 当程序后 ，
可以调整上 述投资品 种的投资 比例。
八、 基金的投资策略
（一）投资策略
1、资产配置 策略
在资产配置 方面， 本基金 通过对宏 观经济形 势、 经济 周期所处阶 段、 利率曲线 变化趋势
和信用利差 变化趋势 的重点分 析， 比较未来 一定时间 内不同债券 品种和债 券市场的 相对预期
收益率，在 基金规定 的投资比 例范围内 对 不同久 期、 信用特征的 券种 进行 动态调整 。
2、债券投资 策略
本基金在债 券投资中 以实业债 投资为主， 一 般情况下 ， 在债券类投资 产品中， 实业 债的
收益率要高 于国债、 央 行票据等 其他债券 的收益率。 投资实业债 是通过主 动承担适 度的信用
风险来获取 较高的收 益，所以 在个券的 选择当中 特别 重视信用风 险的评估 和防范。
本基金将主 要采取久 期策略， 同时辅 之 以信用 策略、 收 益率曲线策 略、 收益 率利差策 略、
息差策略、 债券选择 策略等积 极投资策 略， 在 合理控制 信用风险、 保持适当 流动性的 基础上，
以实业债为 主要投资 标的，力 争取得超 越基金业 绩比 较基准的收 益。
（1）久期策 略
本基金将通 过自上而 下的组合 久期管理 策略， 以实 现 对组合利率 风险的有 效控制。 基 金
管理人将根 据对宏观 经济周期 所处阶段 及其他相 关因 素的研判调 整组合久 期。 如果预期 利率
下降， 本基金 将增加组 合的久期 ， 以较多 地获得债 券 价格上升带 来的收益； 反之， 如 果预期
利率上升， 本基金将 缩短组合 的久期， 以减小债 券价 格下降带来 的风险。
（2）信用策 略
本基金通过 主动承担 适度的信 用风险来 获取信用 溢价 ， 主要关注信用 债收益率 受信用利
差曲线变动 趋势和信 用变化两 方面影响 ，相应地 采用 以下两种投 资策略：
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24
1）信用利差曲线 变化策略： 首先分析经 济周期和相 关市场变化情况 ，其次分析 标的债
券市场容量、 结构、 流 动性等变 化趋势， 最后综合 分 析信用利差 曲线整体 及分行业 走势， 确
定本基金信 用债分行 业投资比 例。
2）信用变化策略 ：信用债信 用等级发生 变化后，本 基金将采用最新 信用级别所 对应的
信用利差曲 线对债券 进行重新 定价。
本基金将根 据内、 外部 信用评级 结果， 结合 对类似债 券信用利差 的 分析以 及对未来 信用
利差走势的 判断，选 择信用利 差被高估 、未来信 用利 差可能下降 的信用债 进行投资 。
（3）收益率 曲线策略
收益率曲线 的形状变 化是判断 市场整体 走向的依 据之 一， 本基金将 据此调整 组合长、 中、
短期债券的 搭配。 本基金将 通过对收 益率曲线 变化的 预测, 适时采 用子弹 式、 杠 铃或梯形 策
略构造组合 ，并进行 动态调整 。
（4）骑乘策 略
本基金将采用骑 乘策略增强 组合的持有 期收益。这一 策略即通过对收 益率曲线的 分析，
在可选的目 标久期区 间买入期 限位于收 益率曲线 较陡 峭处右侧的 债券。 在收益 率曲线不 变动
的情况下，随着 其剩余期限 的衰减，债 券收益率将 沿 着陡峭的收益率 曲线有较大 幅的下滑，
从而获得较 高的资本 收益； 即使 收益率曲 线上升或 进 一步变陡， 这 一策略也 能够提供 更多的
安全边际。
（5）息差策 略
本基金将利 用回购利 率低于债 券收益率 的情形， 通过 正回购将所 获得的资 金投资于 债券 ，
利用杠杆放 大债券投 资的收益 。
（6）债券选 择策略
根据单个债券到 期收益率相 对于市场收 益率曲线的偏 离程度，结合信 用等级、流 动性、
选择权条款、 税 赋特点等 因素,确定 其投资 价值, 选择 定 价合理或价 值被低估 的债券进 行投资。
（7）资产支 持证券等 品种投资 策略
资产支持证 券包括资 产抵押贷 款支持证 券 （ABS ） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS ） 等，
其定价受多 种因素影 响， 包括市 场利率、 发行条款、 支 持资产的构 成及质量、 提前偿还 率等。
（8）中小企 业私募债 券
中小企业私 募债券是 在中国境 内以非公 开方式发 行和 转让， 约定在一 定期限还 本付息的
公司债券。 本 基金将深 入研究发 行人资信 及公司运 营 情况 ， 合理合 规合格地 进行中小 企业私
更 新的 招募 说明 书 摘要
25
募债券投资。 本基金在 投资过程 中密切监 控债券信 用 等级或发行 人信用等 级变化情 况， 尽力
规避可能存 在的债券 违约，并 获取超额 收益。
本基金投资 中小企业 私募债券， 基金管理 人将根据 审 慎原则， 制定 严格的投 资决策流 程、
风险控制制 度和信用 风险、 流动 性风险 处置预案， 并 经董事会批 准， 以防范 信用风险 、 流动
性风险等各 种风险。
（ 二 ）投资决策依据及程序
1、投资决策 依据
（1）有关法 律、法规 和基金合 同的有关 规定。
（2）经济运 行态势和 证券市场 走势。
（3）投资对 象的风险 收益配比 。
2、 投资决策 程序
（1）投资决策委 员会：确定 本基金总体 资产分配和 投资策略。投资 决策委员会 定期召
开会议，如 需做出及 时重大决 策或基金 经理小组 提议 ，可临时召 开投资决 策委员会 会议。
（2） 基金经 理 （或管理 小组） ： 设计和调 整投资组 合 。 设计和调整 投资组合 需要考虑 的
基本因素包 括： 每日基金 申购和赎 回净现金 流量； 基 金合同的投 资限制和 比例限制； 研 究员
的投资建议 ；基金经 理的独立 判断；绩 效与风险 评估 小组的建议 等。
（3）集中交易室 ：基金经理 向集中交易 室下达投资 指令，集中交易 室经理收到 投资指
令后分发予 交易员， 交易员收 到基金投 资指令后 准确 执行。
（4）绩效与风险 评估小组： 对基金投资 组合进行评 估，向基金经理 （或管理小 组）提
出调整建议 。
（5）监察稽 核部：对 投资流程 等进行合 法合规 审核 、监督和检 查。
（6）本基金管理 人在确保基 金份额持有 人利益的前 提下有权根据市 场环境变化 和实际
需要调整上 述投资决 策程序， 并予以公 告。
九、 基金的业绩比较基准
中债企业债 总指数×80%+ 中债国 债总指数 ×20%
中债企业债 总指数、 中债 国债总指 数是由中 央国债登 记结算有限 责任公司 （简 称 “中债
公司” ）编制的、 分别反映企 业债和国债 市场整体价 格和投资回报情 况的指数。 其中，中债
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国债总指数 样本券包 括在银行 间债券市 场、 柜台以及 上海证券交 易所流通 交易的所 有记帐式
国债； 中债企 业债总指 数样本券 包括在银 行间债券 市 场、 柜台以及 上海证券 交易所流 通交易
的所有中央 企业债和 地方企业 债。 该两个 指数具有 广 泛的市场代 表性， 能够 分别反映 我国国
债、企业债 市场的总 体走势。
十、 基金的风险收益特征
本基金属于 债券型基 金， 其预期的 收益与风 险低于股 票型基金、 混合 型基金， 高于 货币
市场基金， 为证券投 资基金中 具有中低 风险收益 特征 的品种。
十一、 基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚 假记 载、 误导性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托 管人 中国 建设银行 股份有限 公司 根据 本基 金合同规定 ，已 于2014 年4月17 日
复核了本报 告中的财 务指标、 净 值表现和 投资组合 报 告等内容， 保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中所 列财务数 据截至 2014 年 3 月 31 日（ 未经 审计）。
1、 截至2014 年3 月31 日基金资 产组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投 资
575,501,193.59 92.81
其中：债券
575,501,193.59 92.81
资产 支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计
24,713,254.02 3.99
7 其他资产
19,899,391.52 3.21
更 新的 招募 说明 书 摘要
27
8 合计
620,113,839.13
100.00
2、 截至2014 年3 月31 日按行业 分类的股 票投资组 合
本基金截至 2014 年 3 月 31 日 未持有股 票。
3、 截至2014 年3 月31 日按公允 价值占基 金资产净 值比 例大小排序 的前十名 股票投资
明细
本基金截至 2014 年 3 月 31 日 未持有股 票。
4、 截至2014 年3 月31 日按债 券品种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 439,952,277.39 123.39
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 107,718,000.00 30.21
7 可转债 27,830,916.20 7.81
8 其他 - -
9 合计 575,501,193.59 161.40
5 、截至2014 年3月31 日按公允 价值占基 金资产净 值比 例大小排名 的前五名 债券投资 明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 124311 13 弘湘资 1,289,870 123,311,572.00 34.58
2 124252 13 邯交通 500,000 49,500,000.00 13.88
3 1382307
13 南山集
MTN1
500,000 49,160,000.00 13.79
4 124330 13 龙工贸 500,000 47,015,000.00 13.19
5 122665 12 镇交投 300,000 29,565,000.00 8.29
6 、 截至2014年3 月31 日按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排名 的前十名 资产支持 证券投资
明细
本基金截至2014 年3月31日未持 有资产支 持证券 。
7 、 截至2014 年 3 月31 日按公允 价值占基 金资产净 值比例大小 排序的前 五名贵金 属投资明
细
本基金 截至2014 年3月31日未持 有贵金属 。
8 、截至2014 年3月31 日按公允 价值占基 金资产净 值比 例大小排名 的前五名 权证投资 明细
本基金截至2014 年3月31日未持 有权证。
更 新的 招募 说明 书 摘要
28
9 、报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明
（1）本期国 债期货投 资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（3）本期国 债期货投 资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未 包含国 债期货投 资。
10 、投资组 合报告附 注
（1）本基金 投资的前 十名证券 中本期没 有发行 主体 被监管部门 立案调查 的、或在 报告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2）本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 12,975.03
2 应收证券清 算款 894,066.30
3 应收股利 -
4 应收利息 18,986,794.43
5 应收申购款 5,555.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 19,899,391.52
(4) 截至2014 年3月31 日持有 的处于转 股期的可 转换 债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净值比例
（％）
1 113002 工行转债
12,719,646.20
3.57
（5）截至2014 年3月31 日前十 名股票中 存在流通 受限 情况的说明
本基金 截至2014 年3月31日未持 有股票。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
更 新的 招募 说明 书 摘要
29
十二、 基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金财 产， 但不保 证基金一 定
盈利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险， 投资 人在做
出投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明书。
1 、 本基金基金 合同生效 以来的投 资业绩与 同期基准 的比 较如下表所 示 （本报 告中所列 财务
数据未经审 计） ：
净值增长
率 1
净值增长
率标准差 2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2013 年5 月3 日至
2013 年12 月31 日
-2.80%
0.20% -2.00% 0.10% -0.80% 0.10%
2014 年1 月1 日至
2014 年3 月31 日
1.13%
0.17% 2.85% 0.08% -1.72% 0.09%
自基金合同 生效日至
2014 年3 月31 日
-1.70%
0.19% 0.78% 0.10% -2.48% 0.09%
2 、基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况 ，并 与同期业绩 比较基准 的变动进 行比较：
更 新的 招募 说明 书 摘要
30
注 1 ：业绩比 较基准= 中债企业 债总指数 ×80%＋ 中债 国债总指数 ×20%。
注 2 ：本基金 基金合 同于 2013 年5 月 3 日生效。
注 3 ：基金业 绩截止 日为 2014 年3 月 31 日。
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
更 新的 招募 说明 书 摘要
31
8、证券账户 开户费用 、银行账 户维护费 用；
9、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
（ 二 ）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.6% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E ×0.6 % ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 基金托管人 于次月前 5 个工作
日内从基金 财产中一 次性支付 给基金管 理人。若 遇法 定节假日、 公休假等, 支付日期 顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2% 的年费 率计提。 托管费的 计算方法 如下 ：
H ＝E ×0.2% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末 ， 按 月支 付， 基金托管人 于次月前 5 个工作
日内从基金 财产中一 次性支取 。若遇法 定节假日 、公 休日等, 支付 日期顺延 。
上述 “一、 基 金费用的 种类中第 3－8 项 费用” ， 根 据 有关法规及 相应协议 规定， 按费 用
实际支出金 额列入当 期费用， 由基金托 管人从基 金财 产中支付。
（ 三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国 证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、申购 费
本 基金 对通过 直销 柜台 申购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资人 实施 差别 的申购 费
更 新的 招募 说明 书 摘要
32
率。
养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成
的补充养老 基金等， 包括 全国社会 保障基金、 可 以投 资基金的地 方社会保 障基金、 企业 年金
单一计划以 及集合计 划。 如将来 出现经养 老基金监 管 部门认可的 新的养老 基金类型， 基金管
理人可在招 募说明书 更新时或 发布临时 公告将其 纳入 养老金客户 范围， 并按规 定向中国 证监
会备案。非 养老金客 户指除养 老金客户 外的其他 投资 人。
通过基金管理人 的直销柜台 申购本基金 基金份额的养 老金客户适用下 表特定申购 费率，
其他投资人 申购本基 金基金份 额的适用 下表一般 申购 费率：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取。 投资人在一 天之内如 果有多笔 申购 ，
适用费率按 单笔分别 计算。
申购费用由 投资人承 担， 不列入 基金财 产， 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 登记 等
各项费用。
2、 赎回费
本基金的赎 回费率如 下表所示 ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。赎回费 总额的 25% 归 入 基金财产 ，其余 用于支付 登记费和其 他必要的 手续费。
3、 基金管理人可 以在基金合 同约定的范 围内调整费 率或收费方式， 并最迟应于 新的费
率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在指定 媒体上公 告。
4、 基金管理人可 以在不违反 法律法规规 定及基金合 同约定的情形下 根据市场情 况制定
基金促销计 划， 针对以 特定交易 方式 （如 网上交易 、 电话交易等） 等进行基 金交易的 投资人
定期或不定 期地开展 基金促销 活动。 在基 金促销活 动 期间， 按相关 监管部门 要求履行 必要手
更 新的 招募 说明 书 摘要
33
续后，基金 管理人可 以适当调 低基金申 购费率和 基金 赎回费率。
（ 五 ）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人根据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》、《证券 投资基金 运作管理 办
法》 、 《证券投资 基金销售 管理办 法》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 及其它 有关法
律法规的规 定， 结合本 基金管理 人对本基 金实施的 投 资管理活动， 对本基金 管理人原 公告的
本基金招募 说明书进 行了更新 ，主要更 新的内容 如下 ：
1、 在 “重要提 示” 部分 明确了更 新招募说 明书内容 的 截止日期 和 财 务数据的 截止日期 。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。
4、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。
5、对“八 、 基金的投 资 ”部分 内容进行 了更新 。
6、 对“九 、 基金的业 绩” 内 容进行了 更新。
7、对“二十 、对基金 份额持有 人的服务 ” 内容 进行 了更新。
8、对“二十 一、其他 应披露事 项”内容 进行了 更新 。
鹏华基金管 理有限公 司
2014年6月14 日
