华安稳定收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2014 年 第 1 号
基 金 管 理 人 ： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
二零一四 年 六 月
重要提 示
华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） 经 中国 证券监 督管 理 委员会2008
年2 月21 日 证监 许可[2008]294 号 文核 准。 本基 金基 金 合同自2008 年4 月30 日正 式 生效。
基 金 管 理人 保 证本 招 募说明 书 的 内容 真 实、 准 确、完 整 。 本招 募 说明 书 经中国 证 监 会核
准 ， 但中 国 证监 会 对本 基金 募 集的 核 准， 并 不表 明 其 对 本基 金 的价 值 和收 益作 出 实质 性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ，投资 者 在 投资
本 基 金前 ， 需充 分 了解 本基 金 的产 品 特性 ， 并承 担基 金 投资 中 出现 的 各类 风险 ， 包括 ： 因整
体 政 治、 经 济、 社 会等 环境 因 素对 证 券价 格 产生 影响 而 形成 的 系统 性 风险 ，个 别 证券 特 有的
非 系 统性 风 险， 由 于基 金投 资 人连 续 大量 赎 回基 金产 生 的流 动 性风 险 ，基 金管 理 人在 基 金管
理 实 施过 程 中产 生 的基 金管 理 风险 ， 本基 金 的特 定风 险 ，等 等 。投 资 者在 进行 投 资决 策 前，
请仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及《 基金 合同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 招 募 说明 书 中涉 及 与托管 人 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 。 除特别 说 明 外，
本 招 募 说明 书 所载 内容 截止 日 为2014 年4月30 日， 有关 财 务 数据 截 止日 为2014年3 月31日，净
值表现 截止 日为2013 年12 月31日。
目
录
一、基 金管 理人 ............................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................... 5
三、相 关服 务机 构 ............................................................. 8
四、基 金的 名称 .............................................................. 39
五、基 金的 类型 .............................................................. 39
六、基 金的 投资 目标 .......................................................... 39
七、基 金的 投资 方向 .......................................................... 39
八、基 金的 投资 策略 .......................................................... 40
九、基 金的 业绩 比较 基准 ...................................................... 42
十、基 金的 风险 收益 特征 ...................................................... 42
十一、 基金 投资 组合 报告 ...................................................... 42
十二、 基金 的业 绩 ............................................................ 46
十三、 费用 概览 .............................................................. 48
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ............................................ 52
1
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 、32 层
3 、办 公地 址： 上海 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 ，上 海国 金中心 二 期 31 、32 层
4 、法 定代 表人 ：李勍
5 、成 立日 期：1998 年6 月4 日
6 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、注 册资 本：1.5 亿元
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、经 营范 围： 基金 设立 ，基金 业务 管理 及中 国证 监会批 准的 其他 业务
11 、联 系电 话： （021 ）38969999
12 、联 系人 ：王艳
13 、客 户服 务中 心电 话：40088-50099
14 、网 址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职2
情况等 。
（1） 董事 会：
朱仲群 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 中国 人民 银行 人事 司、 办 公厅 副处 长、 处长 ， 国家 开发
银行办 公厅 处长 ， 中 国光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任， 中国 平 安人寿 保险 股份
有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理、 党委 书记兼 总经 理， 长城 人寿 保险股 份有 限公
司总 经理、副董事 长、董事， 现任上海国际 集团有限公 司总经理助理,华安 基金管 理有限公
司董事 长。
李勍先 生 ，大 学学 历， 高 级管理 人员 工商 管理 硕士 （EMBA ） 。历 任中 国兴 南( 集团) 公司
证券投 资部 副总 经理 ， 北 京汇正 财经 顾问 有限 公司 董事总 经理 ， 上 海证 券交 易所深 圳办 事处
主任， 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ，现 任华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 办公室 副主 任科 员、 主任 科员， 上海
市经济 委员 会信 息中 心副 主任、 主任 ， 上 海市 工业 投资公 司副 总经 理、 总经 理， 上 海工 业投
资 （集 团） 有 限公 司副 总 裁， 现 任上 海工 业投 资 （ 集团） 有限 公司 总裁、 法 定代表 人、 党委
副书记 。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方 上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 大众 保险 股份 有限公 司董 事 、
上海国 际信 托有 限公 司监 事。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理， 现任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历任 全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市， 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。3
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副 主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任上 海财 经大 学科研 处处 长， 上海 财经 大学南 德管
理学院院 长， 上海财 经大 学常务副 校长 ，现任 上海 国家会计 学院 院长、 党委 书记，APEC 金
融与发 展项 目执 行秘 书处 秘书长 ， 兼 任香 港中 文大 学荣誉 教授 、 中 国工 业经 济研究 与开 发促
进会副 会长 、 中国会 计学 会副会 长 、 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家、 上海 证交所 上市 公 司
专家委 员会 委员 、上 海工 业经济 专业 研究 会主 任委 员等职 务。
（2） 监事 会：
谢伟民 先生 ， 研 究生 学历 ， 副教 授。 历任 上海 市城 建沪南 工务 所干 部， 空军 政治学 院训
练部中 共党 史研 究室 正营 级教员 、 讲师 ， 上 海市 计 委直属 机关 党委 干事 ， 中 共上海 市综 合经
济工作 委员 会组 织处 干部 、 宣传 员 （副 处级） 、 副处 长， 中 共上 海市 金融 工作 党委组 织处 （宣
传处） 副处长 兼机关 党委 副书记 、机关 纪委书 记（ 正处级） ，现任 华安 基金管 理有限 公司监
事会主 席 。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资 产管 理总 部投 资业 务部副 科长 ， 现 任上 海国 际信托 投资 有限
公司资 产管 理总 部投 资业 务部科 长。
柳振铎 先生 ， 研 究生 学历 ， 高级 经济 师。 历任 上海 良工阀 门厂 团委 书记 、 车 间主任 、 副
厂长， 上海 机电 工业 管理 局办公 室副 主任 、 规 划处 处长， 上海 电气 （集 团） 总公司 副总 裁兼
上海机 电股 份公 司党 委书 记、总 经理 。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主管， 英国SONOFEC 公司 （ 长驻伦 敦） 业务 经理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 ， 上 海工 业投 资 （集 团） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 ， 现 任 上海 工业 投资
（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计 师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记， 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰4
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主 席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总裁 助理 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总经 理。
（3） 高级 管理 人员 ：
朱仲群 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 中国 人民 银行 人事 司、 办 公厅 副处 长、 处长 ， 国家 开发
银行办 公厅 处长 ， 中 国光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任， 中国 平 安人寿 保险 股份
有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理、 党委 书记兼 总经 理， 长城 人寿 保险股 份有 限公
司总经 理、副 董事长 、董 事，现 任上海 国际集 团有 限公司 总经理 助理, 华安基 金管理 有限公
司董事 长。
李勍先生 ，大 学学历 ，高 级管理人 员工 商管理 硕士 （EMBA） 。历任 中国 兴南( 集团)公司
证券投 资部 副总 经理 ， 北 京汇正 财经 顾问 有限 公司 董事总 经理 ， 上 海证 券交 易所深 圳办 事处
主任， 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ，现 任华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。
尚志民先 生， 工商管 理硕 士，16 年证券 、基 金从业 经验，曾 在上 海证券 报研 究所、 上
海证大 投资 管理 有限 公司 工作 ， 进 入华 安基 金管 理有 限公司 后曾 先后 担任 公司 研究发 展部 高
级研究 员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2000 年 7 月至
2001 年9 月同 时担 任安 瑞 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 2001 年 9 月至 2003 年9 月担任 华安 创
新证券 投资 基金 的基 金经 理，2003 年9 月 至今 担任 安顺证 券投 资基 金的 基金 经理，2006 年
9 月起 同时 担任 华安 宏利 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现任 华安 基金 管 理有限 公司 副总
裁、 首 席投 资官 。
秦军先生，研 究生学历，14 年证券、基 金从业经验 ，曾任中国航 空工业规划 设计研究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总裁。
章国富先 生， 研究生 学历 ，25 年 经济、 金融 从业经 验。曾任 上海 财经大 学副 教授、 硕
士生导 师 ， 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、
上海华 虹（集 团）有 限公 司财务 部副部 长（主 持工 作） 、上 海信虹 投资 管理有 限公司 副总经
理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华 安基 金管 理有限 公司 督察 长 ， 现任 华安基 金管 理有5
限公司 副总 裁 。
薛珍女士 ，研 究生学 历，13 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任华 东政 法大学 副教 授，中国
证监会 上海 证管 办 机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司 督察 长 。
2 、本 基金 基金 经理
贺涛先 生 ， 金 融学 硕士 （ 金融工 程方 向） ，16 年 证 券、 基金 从业 经历 。 曾任 长城证 券有
限责任 公司 债券 研究 员， 华安基 金管 理有 限公 司债 券研究 员 、 债 券投资 风险 管理员 、 固定 收
益投资 经理 。 2008 年4 月 起担任 本基 金的 基金 经理.2011 年 6 月起 同时 担任 华 安可转 换债 券
债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2012 年 12 月 起同 时担任 华安 信用 增强 债券 型证券 投资 基
金的基 金经 理。2013 年 6 月起同 时担 任华 安双 债添 利债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理、 固
定收益 部助 理总 监。2013 年8 月 起担 任固 定收 益部 副总监 。2013 年10 月 起同 时担任 华安 月
月鑫短 期理 财债 券型 证券 投资基 金、 华安 季季 鑫短 期理财 债券 型证 券投 资基 金、 华 安月 安鑫
短期理 财债 券型 证券 投资 基金、 华安 现金 富利 投资 基金的 基金 经理 。
3 、本 公司 采取 集体 投 资决策 制度 ， 固 定收 益 投 资决策 委员 会成 员 的 姓名 和职务 如下 ：
尚志民 先生 ， 副 总裁 、 首 席投资 官
赵
敏 先生 ， 总 裁助 理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 总经理 、 首 席宏 观策 略师
贺
涛 先生 ， 固 定收 益部 副总经 理、 基金 经理
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 6
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为 “ 中国 建设 银行 ”。 中 国建 设银 行是 中国 四大商 业银 行之 一。 中国 建设银 行股 份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日，中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年12 月 31 日， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元， 较上 年增 长 9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总 额85,900.57 亿元 ， 增 长14.35% ； 客户 存款 总额122,230.37 亿元 ， 增 长
7.76% 。营 业收 入 5,086.08 亿元 ，较 上年 增长 10.39% ，其 中 ， 利息 净收 入增 长 10.29%，净
利息收 益率(NIM) 为2.74% ； 手 续费 及佣 金净收 入1,042.83 亿元 ， 增 长11.52% ， 占 营业 收入
比重 为20.50% 。 成本 费用 开支得 到有 效控 制， 成本 收 入比 为 29.65% 。 实现 利润 总额 2,798.06
亿元， 较上 年增 长11.28% ； 净利 润2,151.22 亿元， 增长 11.12% 。 资 产质 量保 持稳定 ， 不 良
贷款率 0.99% ，拨备 覆盖 率 268.22% ；资本 充足率 与核心一 级资本 充足率 分 别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构14,650 个， 服务于306.54 万 公司 客户 、2.91 亿个
人客户 ， 与中 国经济 战略 性行业 的主 导企 业和 大量 高端客 户保 持密 切合 作关 系； 在香 港、 新
加坡 、 法 兰克 福 、 约 翰内 斯堡 、 东 京 、 大 阪、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市 、 悉 尼、 墨尔本 、 台北、
卢森堡 设有 海外 分行， 拥 有建行 亚洲、 建银 国际、 建行伦 敦、 建 行俄 罗斯、 建行迪 拜、 建 行
欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。
2013 年 ， 本集 团的 出色 业绩与 良好 表现 受到 市场 与业界 的充 分认 可 ， 先 后荣 获国内 外1027
项奖项 ， 多项 综合 排名 进 一步提 高， 在 英国 《 银行 家》 杂志 “全 球银行1000 强排名” 中位 列
第5， 较上 年上 升2位 ；在 美国《 福布 斯》 杂志 发布 的“2013 年 度全 球上 市公 司2000 强排 名 ”
中，位 列第2， 较上 年上 升13位。 此外 ，本 集团 还荣 获了国 内外 重要 机构 授予 的包括 公司 治
理、 中 小企 业服 务、 私人 银行、 现金 管理 、 托 管、 投行、 养老 金、 国际 业务 、 电子 商务 和企
业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资 产市场 处、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工220 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投 资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券 投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前8
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2013 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
349 只 证券 投资 基金。 中国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 ， 赢 得了业 内的 高
度认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中
国最佳 托管银 行” ； 获和讯 网的中 国“最 佳资产 托管 银行” 奖； 境 内权威 经济 媒体《 每日经
济观察 》的“ 最 佳基 金托 管银行 ”奖 ；中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ”
奖。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构 及其联系人
1 、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 上海 市浦 东新 区 世 纪大道8号 上海 国金 中心 二 期31层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
电话： （020 ）38199200
传真： （020 ）38927962
联系人 ：张彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811 9
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
华安电 子交 易热 线：40088-50099
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2、代 销机 构
(1) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58766688
传真： （021 ）58798398
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号 10
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：86-95588
传真：86-10-66107571
网址：www.icbc.com.cn ，www.icbc-ltd.com
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.cn
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省 深 圳市 福 田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com 11
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
电话： （010 ）65558000
传真： （010 ）65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ： 高建 平
电话： （0591 ）87824863
传真： （0591 ）87842633
客户服 务电 话：95561
网址： www.cib.com.cn
(9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真： （010 ）68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(10) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号银 行大 厦
法定代 表人 ： 闫 冰竹
电话： （010 ）66426500
传真： （010 ）66426519
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(11) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 12
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
传真： （010 ）63636713
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(12) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）66419824
网址：www.psbc.com
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85239938
传真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577
网址： www.hxb.com.cn
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话： （021 ）68475888
传真：（ 021 ）68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com 13
(15) 广东银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
传真： （020 ）87310779
客户服 务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 胡 平西
电话： （021 ）38576666
传真： （021 ）50105080
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(18) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市 莞 城区 体育路21号 14
法定代 表人 ：廖 玉林
电话： （0769 ）22102097
传真： （0769) 22116029
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(20) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话： （0539 ）8311353
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话： （0577 ）88999906
客户服 务电 话： （0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
(22) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话： （0991 ）8824667
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(23) 烟台银 行股 份有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省 烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305 15
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(24) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ：陈 占维
电话： （0411 ）82311410
传真： （0411 ）82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(25) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道 里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 高 淑珍
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779000
客户服 务电 话：4006095537/ 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(26) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527/ 400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(27) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316528
客户服 务电 话：400-888-8811 16
网址：www.cbhb.com.cn
(28) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省 广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-37598339
传真：020-37590798
客户服 务电 话：96699 （ 广 州）、400-83-96699 （全 国）
网址：www.gzcb.com.cn
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670798
客户服 务电 话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
(30) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(31) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如 17
电话： （0755 ）82130833 转2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(32) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(33) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、10 、18-19、36、38-39 、41-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
(34) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(35) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 18
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服 务电 话：400-8888-001/95553
网址：www.htsec.com
(36) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市 上 海市 常熟 路171 号
办公地 址： 上海 市 上 海市 常熟 路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
电话： （021 ）54033888
传真： （021 ）54035333
客户服 务电 话： （021 ）96250500
网址：www.sywg.com
(37) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(38) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省 武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：4008888999 19
网址： www.cjsc.com
(39) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essences.com.cn
(40) 西南证券 股份有 限公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 余 维佳
电话： （023 ）63786433
传真： （023 ）63786477
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(41) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(42) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 层全层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 层全层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070 20
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(43) 民生证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(44) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡咏
电话： （0551 ）62207323
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(45) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
电话： （022 ）28451861
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn.
(46) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）83290551 21
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(47) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯巍
电话： （0351 ）8686966
传真： （0351 ）8686667
客户服务 电 话：95573
网址：www.sxzq.net
(48) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省 青 岛市 崂山区 苗岭 路 29 号 澳柯 玛 大厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(49) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 12 、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ： 魏 庆华
电话：(010)66555171
传真：(010)66555397
客户服 务电 话：010-66555835
网址：www.dxzy.net.cn
(50) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范力
22
电话： （0512 ）62601555
传真： （0512 ）62938812
客户服 务电 话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(51) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
(52) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层 、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层 —29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326010
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(53) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市 芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(54) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 23
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
(55) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
客户服 务电 话: 95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
(56) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：刘东
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务 电 话：02083963933
网址：www.gzs.com.cn
(57) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 西藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 龚 德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com 24
(58) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海淀 区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ： 刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(59) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 ，国 联金 融大 厦 7-9 楼
法定代 表人 ： 姚 志勇
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务 电 话：0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(60) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市 政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
(61) 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址 ： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话： （0771 ）5569592
传真： （0771 ）5530903 25
客户服 务电 话： 0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
(62) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层
法定代 表人 ： 孙 智勇
法定代 表人 ：周晖
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: (0731) 84403304
网址：www.cfzq.com
(63) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省 东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(64) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(65) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 26
法定代 表人 ： 朱 科敏
电话： （021 ）50586660-8636
传真： （021 ）50586660-8611
客户服 务电 话：4008888588
网址：www.longone.com.cn
(66) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(67) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(68) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话： （0991 ）2301870
传真号 码： （0991 ）2301779
客户服 务电 话：0991-400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
(69) 齐鲁证 券有 限公 司 27
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
(70) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话: 0755-83199509
公司网 站：www.csco.com.cn
(71) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26 号
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25832583
传真： （0755 ）25831718
客户服 务电 话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(72) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com 28
(73) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”26 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(74) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(75) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市 鼓 楼区 温泉街 道五四路 157 号 7 、8 层
办公地 址： 福州 市 鼓 楼区 温泉街 道五四路 157 号 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
(76) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话：0931-4890619 29
网址：www.hlzqgs.com
(77) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 ： 程 宜荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(78) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：4006008008
网址：www.china-invs.cn
(79) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
法定代 表人 ： 吴 永良
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(80) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
办公地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰 30
电话： （0471 ）6292587
传真： （0471 ）6292477
网址：www.rxzq.com.cn
(81) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话： （0451)82336863
传真： （0451)82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(82) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(83) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 莲前西 路2 号莲 富大 厦17 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(84) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 三十、 三十 一层 31
法定代 表人 ：吴骏
电话： （0755 ）83007041
83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话： 0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(85) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话：01058568162
网址：www.hrsec.com.cn
(86) 天风证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市 江 汉区 唐家墩 路 32 号 国资 大厦B 座四楼
法定代 表人 ：余磊
电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话： 028-86712334
网址：www.tfzq.com
(87) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
法定代 表人 ： 马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(88) 天相投 资顾 问有 限公 司 32
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ： 林义 相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(89) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(90) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 金 立群
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(91) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客户服 务电 话：0755-23835888 33
网址：www.cs.ecitic.com
(92) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省 长 春市 自由大 路1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ： 杨 树财
电话： （0431 ）85096806
传真： （0431 ）85096816
客户服 务 电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
(93) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务 电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
(94) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华 国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511
网址：stock.pingan.com
(95) 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市 桥西 区自强路 35 号 庄 家 金融大 厦 24 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市 桥西 区自强路 35 号 庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话：0311-86028442
传真：0311-66006244
客户服 务电 话：4006128888 34
网址：www.s10000.com
(96) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址：www.hongtazq.com
(97) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 世 纪大 道1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市 世 纪大 道1600 号32 楼
法定代 表人 ：郭林
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址：www.ajzq.com
(98) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市 沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
法定代 表人 ： 董 永成 （代 ）
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(99) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层 35
法定代 表人 ：沈强
联系电 话：0571-87112510
传真号 码： （0571 ）85783771
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
(100) 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-38784818
公司网 站：www.cf-clsa.com
(101) 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市杭大路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭大路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(102) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(103) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
36
法定代 表人 ：其 实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(104) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ：陈柏 青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(105) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
网址: www.e-rich.com.cn
(106) 东亚银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 李 国宝
电话：8008303811
网址: www.hkbea.com.cn
(107) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 68 号 8 楼
法定代 表人 ： 汪 静波
电话：021-38600676
网址: www.noah-fund.com
(108) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层 37
法定代 表人 ： 闫 振杰
电话：400-888-6661
网址: www.myfund.com
(109) 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 1 幢2 层
法定代 表人 ：路瑶
电话：010-59539718 、59539728
网址: www.cifcofund.com
(110) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座3201
法定代 表人 ： 李 招弟
电话：010-59393923
网址: www.wy-fund.com
(111) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn , www.jjmmw.com
(112) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌 顺平
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(113) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
38
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐刚
电话：95564 、4008888929
网址: www.lxzq.com.cn
（二）注册登记机构
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 世 纪大 道8 号 上海 国金 中心 二期 31 、32 层
法定代 表人 ：李 勍
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：秦 悦民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住 所： 上海 市浦 东新 区陆 家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦 6 楼
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号星展 银行 大 厦6 楼
法 定代 表人 ：杨 绍信
联 系电 话： （021 ）23238888
传 真： （021 ）23238800
联 系人 ： 傅 琛慧
经 办会 计师 ：汪 棣、 傅琛慧39
四、基 金的名称
本基金 名称 ：华 安稳 定收 益债券 型证 券投 资基 金。
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
六、基 金的投资目标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上， 通过 主动 管理， 获取 证券的 利息 收益 及市 场价 格变动 收
益，以 追求 资产 持续 稳健 的增值 。
七、基 金的投资方向
本基金 为债 券型 基金 ， 投 资范围 为固 定收 益类 金融 工具 ， 包 括国 内依法 公开 发行 、 上 市
的国债 、 金融 债、 可 转换 债券、 可分离 债券、 债券 回购、 央 行票 据、 信 用等 级为投 资级 的 企
业 （公 司） 债， 以及 股票 等 权益类 品种 和法 律法 规或 监管机 构允 许基 金投 资的 其它金 融工 具 。
本基金 对债 券等 固定 收益 类品种 的投 资比 例不 低于 基金资 产 的 80% ； 现金 或到 期日在 一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% ；股 票 等权益 类品 种的 投资 比例 为基金 资产 的
0%-20% 。 本 基金 权益 类资 产投资 主要 进行 首次 发行 以及增 发新 股投 资， 并持 有因在 一 级 市场
申购所 形成 的股 票以 及因 可转债 转股 所形 成的 股票 ， 不直 接从 二级 市场 买入 股票、 权证 等权
益类资 产。 本基 金还 可以 持有股 票所 派发 的权 证和 可分离 债券 产生 的权 证。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以
将其纳 入投 资范 围 。 40
八、基 金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家 政策 等可 能影 响证 券市场 的重 要因 素的 研究 和预测 ， 并
利用公 司研 究开 发的 各种 数量模 型工 具 ， 分 析和 比较 不同证 券子 市场 和不 同金 融工具 的收 益
及风险 特征 ，积 极寻 找各 种可能 的套 利和 价值 增长 的机会 ，以 确定 基金 资 产 的分配 比例 。
本基金 对债 券等 固定 收益 类品种 的投 资比 例占 基金 资产的80%-100% ； 现金 或到 期日在 一
年 以 内 的 政 府债 券 不 低 于基 金 资 产 净 值的5% ； 股 票等 权 益 类 品 种的 投 资 比 例占 基 金 资 产的
0%-20% 。
2 、债 券投 资策 略（ 不含 可 转债）
本基金 为债 券型 基金 ， 在 投资过 程中 我们 高度 重视 稳健投 资策 略的 运用 。 通 过宏观 层面
自上而 下的 分析 ， 把 握宏 观经济 基本 态势 和市 场利 率波动 趋势 ， 及 时调 整组 合的平 均剩 余期
限，使 基金 资产 获得 稳定 的较高 收益 。
本基金 构建 债券 组合 时， 将 具体采 取利 率预 期策 略、 收 益率曲 线策 略、 收益 率利 差 策略、
替代互 换选 择策 略和 骑乘 策略等 积极 投资 策略 ， 发 现、 确认 并利 用市场 中存 在的机 会 ， 实 现
组合稳 定增 值。 同时 ，将 根据组 合流 动性 情况 调整 个券投 资， 保证 核心 债券 组合的 流动 性 。
为了 严 格控 制投 资风 险 ， 本基金 将谨 慎地 投资 信用 等级为 投资 级的 企业 （公 司）债 。
（1 ）利 率预 期策 略
该策略 是基 于对 未来 利率 走势的 预测 ， 改变组 合平 均剩余 期限 ， 以适应 利率 变化 。 本 策
略主要 是基 于宏 观经 济环 境的深 入研 究， 预期 未来 市场利 率的 变化 趋势 ， 结 合基金 未来 现金
流的分 析 ， 确 定投资 组合 平均剩 余期 限 。 如果 预测 未来利 率将 上升 ， 则 可以 通过缩 短组 合 平
均剩余 期限 的办 法规 避利 率风险 ， 相 反， 如 果预 测未 来利率 下降 ， 则 延长 组合 平 均剩余 期限 ，
赚取利 率下 降带 来的 超额 回报。
（2） 收益 率曲 线策 略
该策略 是通 过市 场收 益率 曲线形 状的 变化 来调 整组 合结构 的策 略， 具体 包括 子弹策 略 、
两极策 略和 梯式 策略 三种 。 按子弹 策略 构建 的投 资组 合目的 是为 了使 组合 中证 券的到 期集 中
在收益 率曲 线的 一点 ； 两 极策略 则是 将证 券的 到期 期限集 中于 两极 ； 梯 式策 略则是 将债 券到
期期限 进行 均匀 分布 。
（3） 收益 率利 差策 略 41
该策略 是基 于不 同债 券市 场板块 间利 差而 在组 合中 分配资 本的 方法 。 收益 率利 差包括 信
用利差 、 可 提前 赎回 和不 可提前 赎回 证券 之间 的利 差等表 现形 式。 信用 利差 存在于 不同 债券
市场， 如国 债和 企业 债利 差、 国 债与 金融 债利 差、 金融债 和企 业债 利差 等； 可提前 赎回 和不
可提前 赎回 证券 之间 的利 差形成 的原 因是 基于 利率 预期的 变动 。
（4） 替代 互换 选择 策略
这是以 一种 息票 利率 、 期 限、 信用 质量 都相同 ， 但 收益率 要略 高的 债券 来更 换组合 中的
债券。 这种 互换 依赖 于资 本市场 的不 完善 ，这 种情 况的出 现一 般存 在暂 时性 。
（5） 骑乘 策略
骑乘策 略是 指当 收益 率曲 线比较 陡峭 时， 也即 相邻 期限利 差较 大时 ， 可 以买 入期限 位于
收益率 曲线 陡峭 处的 债券 ， 也 即收 益率 水平相 对较 高的债 券 ， 随 着持有 期限 的延长 ， 债券 的
剩 余期 限将 会缩 短， 此时 债券的 收益 率水 平将 会较 投资期 初有 所下 降， 通过 债券收 益率 的下
滑，进 而获 得资 本利 得收 益。
骑乘策 略的 关键 影响 因素 是收益 率曲 线的 陡峭 程度 ， 如果 收益 率曲 线较 为陡 峭， 则 骑乘
策略运 用的 可行 性就 增大 ， 该 策略 的运 用可以 获得 较高的 资本 利得 ； 反 之 ， 如果收 益率 曲线
比较平 坦， 则骑 乘策 略运 用的空 间就 较窄 ，获 得资 本利得 的可 能性 降低 。
3、 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 同时 具有 债券 、 股票 和期 权的 相关 特性， 结合了 股票 的长 期增 长潜 力和债 券
的相对 安全 、收 益固 定的 优势， 并有 利于 从资 产整 体配置 上分 散利 率风 险并 提高收 益水 平 。
本 基金 将重 点从 可转 换债 券的内 在债 券价 值（ 如票 面利息 、利 息补 偿及 无条 件回售 价格 ） 、
保护条 款的 适用 范围 、 期 权价值 的大 小 、 基础 股票 的质地 和成 长性 、 基 础股 票的流 通性 等 方
面进行 研究 ， 在公司 自行 开发的 可转 债定 价分 析系 统的支 持下 ， 充分发 掘投 资价值 ， 并积 极
寻找各 种套 利机 会， 以获 取更高 的投 资收 益。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交易
机会等 积极 策略 ， 在 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 基础上 ， 通过 信用研 究和 流动性 管理 ， 选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。
5 、新 股申 购投 资策 略
参照目 前国 内其 他金 融品 种的投 资收 益， 我们 认为 参与新 股投 资将 是最 具有 低风险 、 高 收益
的投资 品种 之一 。 同 时 ， 随着股 改完 成 ， 预计 我国 证券市 场在 未来 仍将 保持 一定数 量与 规模
的新股 发行 。 本基金 作为 固定收 益类 产品 ， 将 在充 分依靠 公司 研究 平台 和股 票估值 体系 、 深42
入发掘 新股 内在 价值 的前 提下， 积极 参与 新股 的申 购 。
九、基 金的业绩比较基准
中国债 券总 指数 。
中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算有 限责 任公 司编制 的中 国债 券指 数 。 该 指数同 时
覆盖了 上海 证券 交易 所、 银行间 以及 银行 柜台 债券 市场上 的主 要固 定收 益类 证券， 具有 广泛
的市场 代表 性， 能够 反映 债券市 场总 体走 势， 适合 作为本 基金 的债 券投 资业 绩比较 基准 。
将来如 有更 合适 的指 数推 出， 基 金管 理人 可以 根据 本基金 的投 资范 围和 投资 策略， 确定
变更基 金的 比较 基准 或其 权重构 成 。 业 绩比 较基 准的 变更需 经基 金管 理人 与基 金托管 人协 商
一致， 并在 更新 的招 募说 明书中 列示 。
十、基 金的风险收益特征
本基金 属于 证券 投资 基金 中较高 流动 性、 低风 险的 品种， 其预 期的 风险 水平 和预期 收益
率低于 股票 基金 、混 合基 金，高 于货 币市 场基 金。
十一、 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2014 年4 月18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年3 月31 日。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - - 43
2 固定收 益投 资 671,367,176.69 95.63
其中： 债券 671,367,176.69 95.63
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,648,789.57 2.66
7 其他资 产 12,037,068.31 1.71
8 合计 702,053,034.57 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
本期末 本基 金未 持有 股票 。
3 报告期末按公允价值占 基金资产净 值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本期末 本基 金未 持有 股票 。
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 20,040,000.00 4.24
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 113,439,000.00 24.02
其中： 政策 性金 融债 113,439,000.00 24.02
4 企业债 券 211,627,927.66 44.80
5 企业短 期融 资券 50,325,000.00 10.65
6 中期票 据 58,713,000.00 12.43
7 可转债 217,222,249.03 45.99
8 其他 - -
9 合计 671,367,176.69 142.13
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 44
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 130240 13 国开40 800,000 74,688,000.00 15.81
2 110016 川投转 债 373,000 46,651,110.00 9.88
3 110015 石化转 债 330,000 33,782,100.00 7.15
4 110023 民生转 债 350,000 30,978,500.00 6.56
5 113005 平安转 债 300,000 29,655,000.00 6.28
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
10 报告期末本基金 投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本基金投资国债期货 的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
10.3 本基金投资国债期货 的投资评价
无。 45
11 投资组合报告附 注
11.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体不 存在 被监 管部 门立 案调查 的， 在
本报告 编制 日前 一年 内也 不存在 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
11.2 本基 金投 资前 十名 股 票中， 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 20,456.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,715,930.57
5 应收申 购款 300,680.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,037,068.31
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 110016 川投转 债 46,651,110.00 9.88
2 110015 石化转 债 33,782,100.00 7.15
3 110023 民生转 债 30,978,500.00 6.56
4 110024 隧道转 债 24,238,269.90 5.13
5 110022 同仁转 债 21,453,056.00 4.54
6 113003 重工转 债 20,102,046.20 4.26
7 127001 海直转 债 8,473,842.93 1.79
8 110018 国电转 债 1,888,324.00 0.40
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 46
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认 购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（ 截止 时 间2013 年12 月31 日）
1、华安收益A 类基金：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2013 年度
-2.55% 0.24% -2.10% 0.11% -0.45% 0.13%
2012 年度
6.53% 0.10% 2.51% 0.07% 4.02% 0.03%
2011 年度
-1.29% 0.28% 5.72% 0.11% -7.01% 0.17%
2010 年度 8.73% 0.28% 1.92% 0.10% 6.81% 0.18%
2009 年度 3.79% 0.29% -1.24% 0.10% 5.03% 0.19%
自基金 合同 生效 日
（2008 年4 月 30
日） 起至 2008 年12
月31 日
9.53% 0.15% 11.25% 0.24% -1.72% -0.09%
2、 华安收益B 类基金 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ②－ ④
2013 年度
-2.93% 0.24% -2.10% 0.11% -0.83% 0.13% 47
2012 年度
6.08% 0.10% 2.51% 0.07% 3.57% 0.03%
2011 年度
-1.58% 0.28% 5.72% 0.11% -7.30% 0.17%
2010 年度 8.35% 0.28% 1.92% 0.10% 6.43% 0.18%
2009 年度 3.33% 0.29% -1.24% 0.10% 4.57% 0.19%
自基金 合同 生效 日
（2008 年4 月 30
日） 起至 2008 年12
月31 日
9.21% 0.15% 11.25% 0.24% -2.04% -0.09%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
华安 稳定 收益 债 券型证 券投 资基 金更 新的 招募说 明书 （摘 要）
48
十三、 费用概览
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 0.6%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.2%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ，B类 基金 份额 的销售 服务 费年 费率 为0.4% 。 本基
金销售 服务 费将 专门 用于 本基金 的销 售与 基金 份额 持有人 服务 ， 基金 管理 人将 在基金 年度 报
告中对 该项 费用 的列 支情 况作专 项说 明。
销售服 务费 按前 一日B类 基 金资产 净值 的0.4% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
华安 稳定 收益 债 券型证 券投 资基 金更 新的 招募说 明书 （摘 要）
49
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出， 由 注 册登 记机构 代收 ， 注
册登记 机构 收到 后按 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构等 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 的A 类基 金份 额在 申 购时收 取申 购费 ，B 类基 金 份额在 申购 时不 收取 申购 费。
A 类基 金份 额收 费模 式下
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基 金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
（1）投 资者选 择交纳 前端 申购费， 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。 本 基金 最高申 购
费率不 超过0.8% ， 投 资人 在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。 具 体费 率
如下：
申请金 额 （M ） 费率
M<100 万 0.80%
100 万≤M<500 万 0.50%
500 万≤M<1000 万 0.30%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
（2） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ，申 购费 率按 持有 时间递 减， 申购 费率 见下 表：
持有期 限 Y 后端申 购费 率
Y<1 年 1.00%
1 年≤Y＜2 年 0.80%
2 年≤Y＜3 年 0.60%
3 年≤Y＜4 年 0.40%
华安 稳定 收益 债 券型证 券投 资基 金更 新的 招募说 明书 （摘 要）
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4 年≤Y＜5 年 0.20%
Y≥5 年 0.00
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。
B 类基 金份 额收 费模 式下
具体费 率如 下：
申请金 额 （M ） 费率
全部 0.00%
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 并应 在投 资人 申购 基金份 额时 收取 ， 主要 用于 本基金 的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用， 不列 入基 金财产 。
2 、赎 回费
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 金额 的0.3% ， 按持有 期递 减。 赎回 费用 由赎回 基金
份额的 基金 份额 持有 人承 担， 在投 资者 赎回基 金份 额时收 取 。 其 中， 须依 法 扣除所 收取 的赎
回费总额 的25% 归入 基金财 产，其余 用于 支付注 册登 记费、销 售手 续费等 各项 费用。具 体费
率如下 ：
费用种 类
赎回费 率
（持有 期 限Y）
A 类基 金份 额
Y<30 天 0.3%
30 天≤Y<1 年 0.1%
1 年≤Y<2 年 0.05%
Y≥2 年 0%
B 类基 金份 额
Y<30 天 0.3%
Y≥30 天 0%
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。
3 、转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转出 份额 ? 转出 基金当 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取，具 体计 算公式如
下：
华安 稳定 收益 债 券型证 券投 资基 金更 新的 招募说 明书 （摘 要）
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基金转换 申购 补差费 ＝ max[ （转入 基金 的申购 费－ 转出基金 的申 购费） ，0 ] ，即转 入
基金申 购费 减去 转出 基金 申 购费 ，如 为负 数则 取0
转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转 入金 额÷ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中：
转入基金的申购 费＝[ 转出 金额- 转出金额÷ （1 ＋转 入基金的申购费 率）] 或转 入基金固
定收费 金额
转出基金的申购 费＝[ 转出 金额- 转出金额÷ （1 ＋转 出基金的申购费 率）] 或转 出基金固
定收费 金额
注1：转 入份额 的计算 结果 四舍五入 ，保 留到小 数点 后两位， 由此 产生的 误差 计入基 金
资产。
注 2： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
注 3： 关于 转换 费用 的其 它相关 条款 请详 见公 司网 站的有 关临 时公 告。
（三）其他费用
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
2 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
5 、基 金的 证券 交易 费用 ；
6 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定； 由基 金托管 人根 据其 他有 关法 规及相 应协 议的 规定 ， 按 费用支 出金 额支
付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和 基 金 托管 人因 未 履 行 或 未 完 全 履行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或基 金财 产 的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
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基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的
费率实 施日2日 前在 指定 媒 体上刊 登公 告。
（六）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，根 据国 家法 律法规 的规 定， 履行 纳税 义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
章节 主要更 新内 容
重要提 示 更新了 对本 招募 说明 书所 载内容 截止 日期 的说 明 。
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
五、相 关服 务机 构 对部分 直销 机构 和代 销机 构信息 进行 了更 新 。
九 、基 金的 投资 更新了 最近 一期 基金 投资 组合报 告 。
十、基 金的 业绩 对基金 合同 生效 以来 的业 绩进行 了更 新。
二十 一、对基 金 投
资 人的 服务
1 、六-6， 删除WAP 服务 ， 更新表 格；
2 、七-7， 删除WAP 服务 ， 更新表 格；
3 、八- 删除 “人 工服 务时 间：交 易 日9:00-21:00”。
二十 二、其他 应披
露事项
披露了 自 2013 年 10 月30 日至 2014 年 4 月 30 日期 间本基 金的 公告 信
息。
华安基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 六月 十四 日
