安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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安 信永 利信 用定 期开 放债 券型 证券 投资 基金
更 新招 募说 明书 摘要
（2014 年第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ：中 国农 业银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2014 年 5 月 8 日
重要提示
安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金的 募集 申请 于 2013 年 8 月 6 日 经中 国证 监 会证监 许
可[2013]1058 号文 注册 。 本基金 基金 合同 于 2013 年 11 月 8 日正 式生 效。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
安信永利 信用 定期开 放债 券型证券 投资 基金（ 以下 简称“ 本 基金”） 投资 于证 券市场 ，
基 金 净 值 会 因为 证 券 市 场波 动 等 因 素 产生 波 动 ， 投资 者 根 据 所 持有 的 基 金 份额 享 受 基 金收
益， 同 时承 担相 应的 投资 风险。 本基 金投 资中 的风 险包括 ： 因 整体 政治 、 经 济、 社 会等 环境
因素对 证券 市场 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 ， 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 ， 由 于基
金份额 持有 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 ， 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生
的积极 管理 风险 ， 本 基金 的特定 风险 等 。 本基 金为 债券型 基金 ， 其长期 平均 风险水 平和 预 期
收益率 低于 股票 型基 金和 混合型 基金 ， 但 高于 货币 市场基 金， 属于 中低 风险 和收益 水平 的投
资品种 。 投资 者在投 资本 基金之 前 ， 请 仔细阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同 ， 全 面认 识
本基金 的风 险收 益特 征和 产品特 性 ， 并 充分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场 ， 谨 慎
做出投 资决 策。
本基金 基金 份额 分为 A 类 份额和 C 类 份额 ，其 中 A 类份额 收取 认（ 申） 购费 ，C 类份
额不收 取认 （申 ）购 费， 但计提 销售 服务 费。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。 基金 的过 往业绩 并
不预示 其未 来表 现。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行承
担。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日 为 2014 年 5 月 8 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2014 年 3 月 31 日（财 务数 据未 经审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：35,000 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ：王阳
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
安信证 券股 份有 限公 司 52.71%
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72%
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57%
安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
牛冠兴 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 武汉 市人 民银行 硚口 支行 信贷 员， 武汉市 工商
银行古 田办 事处 主任 ， 武 汉市工 商银 行江 岸支 行行 长， 武汉 市工 商银行 副行 长， 招商 银行 总
行信贷 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 总经 理， 招商基 金管 理有 限公 司董 事长 ， 南 方证 券
行政接 管组 及广 东证 券托 管组组 长。 现任 安信 证券 股份有 限公 司董 事长 、 安 信基金 管理 有限
责任公 司董 事长 ，中 国证 券业协 会副 会长 。
李军先 生， 董事 ， 经 济学 硕士。 历任 深圳 市罗 湖工 业研究 所经 理， 深圳 证券 电脑 公 司经
理， 深 圳证 券交 易所 人事 部助理 总监 、 西 南中 心主 任、 上 市审 查部 副总 监、 市场监 察部 副总
监、 会员 管理 部副总 监 ， 中国科 技证 券有 限责 任公 司托管 组组 长 。 现任 安信 证券股 份有 限公
司副总 裁。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 （ 主持 工作 ） 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ； 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿
集团公 司总 裁助 理、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理、 五矿 资本 控股 有限公 司总 经理
兼党委 书记 、五 矿集 团财 务有限 责任 公司 副董 事长 、五矿 资本 （香 港） 有限 公司副 董事 长 、
隆茂投 资有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 五 矿国 际信托 有限 公司
董事长 、 五矿 证券有 限公 司董事 长 、 五 矿期货 有限 公司董 事长 、 工银安 盛人 寿保险 有限 公 司
副董事 长、 五矿 环保 科技 有限公 司董 事长 。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理 。 现 任中 国五 矿集团 公司 金融 业务 中心 副总经 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司副 总
经理、 五矿 国际 信托 有限 公司董 事、 五矿 证券 有限 公司董 事、 五矿 期货 有限 公司董 事、 五矿安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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环保科 技有 限公 司董 事、 五矿金 牛进 出口 贸易 （上 海） 有 限公 司执 行董 事、 五 矿鑫扬 （浙 江）
投资管 理有 限公 司董 事长 。
李宏蕾 先生 ，董 事 ， 会计 硕士。 历任 深圳 华强 集团 有限公 司财 务结 算中 心投 融资经 理 ，
中广核 财务 有限 责任 公司 信贷业 务高 级经 理、 总经 理部秘 书和 投资 银行 业务 高级经 理， 中国
广核集 团有 限公 司资 本运 营与产 权管 理部 资本 运营 主任 。 现 任中 广核 财务 有限 责任公 司投 资
银行部 副总 经理 （主 持工 作）。
徐景安先 生， 独立董 事，1964 年 毕业于 复旦大 学新 闻学专业 。历 任中央 马列 主义研 究
院干部 ， 中 共中 央政 策研 究 室干部 ， 北 京军 区炮 兵政 治 部教员 ， 国 家计 划委 员会 研 究室科 长，
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 ， 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长， 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 ， 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 ， 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长， 深圳 市徐 景
安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。
郑斌先 生， 独立 董事 ， 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部， 国家 国有 资产 管理 局综合 司副
处长， 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁 、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、 金融 稳定 局巡 视员， 中国 再保 险（ 集团 ）股份 有限 公司 党委 副书 记、副 董事 长 。
现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
王晓荷 女士 ， 监 事会 主席 ， 经济 学硕 士。 曾任 中国 证券监 督管 理委 员会 干部 。 现任 安信
证券股 份有 限公 司监 事会 主席。
刘国威 先生 ， 监 事， 工商 管理硕 士。 历任 五矿 集团 财务有 限责 任公 司资 金部 副经理 、 经
理， 香 港企 荣财 务有 限公 司资金 部高 级经 理， 五矿 投资发 展有 限责 任公 司综 合管理 部副 总经
理、 规划 发展 部总经 理 、 资本运 营部 总经 理， 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心资本 运营 部总
经理 兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员 。 现 任中 国五矿 集团 公司 金融 业务 中心副 总经 理
兼五矿 资本 控股 有限 公司 副总经 理、 五矿 资本 （香 港） 有 限公 司董 事、 隆茂 投资有 限公 司董
事、 中国 外贸 金融租 赁有 限公司 董事 、 五矿证 券有 限公司 董事 、 工银安 盛人 寿保险 有限 公 司
监事。
姜志刚 先生 ， 职工监 事 ， 理学硕 士 。 历 任中国 银行 股份有 限公 司深 圳软 件开 发中心 高级
程序员 ， 深 圳发 展银 行股 份有限 公司 总行 电脑 部项 目经理 ， 招 商证 券股 份有 限公司 信息 技术安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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中心主 机开 发工 程师 ， 安 信证券 股份 有限 公司 信息 技术部 副总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限
责任公 司运 营部 总经 理， 兼任安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 监事 。
王卫 峰先生， 职工监事,工商管 理学硕士 ，历任吉林省国 际信托公 司财务人员，汉 唐证
券有限 责任 公司 营业 部财 务经理 ， 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部监察 稽核 主
管， 浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 监察 部负 责人 。 现 任安信 基金 管理 有限 责任 公司监 察稽 核部
总经理 ，兼 任安 信乾 盛财 富管理 （深 圳） 有限 公司 董事。
张再 新先生， 职工监事,管理学 学士，历 任安信证券股份 有限公司 计划财务部会计 ，现
任安信 基金 管理 有限 责任 公司工 会财 务委 员、 财务 部会计 。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人员
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
汪建先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士。 历任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司研 究所 研究员 ， 衍
生产品 部一 级研 究员 、 董 事总经 理 ， 资 产委托 管理 总部副 总经 理 。 现任 安信 基金管 理有 限 责
任公司 副总 经理 ，分 管投 资、研 究业 务， 兼任 安信 乾盛财 富管 理（ 深圳 ）有 限公司 董事 。
孙晓奇 先生 ， 督 察长 ， 经 济学硕 士。 历任 上海 石化 董事会 秘书 室高 级经 理， 上海证 券交
易所债 券基 金部 执行 经理 。 现任 安信 基金 管理 有限 责任公 司督 察长 ， 兼 任安 信乾盛 财富 管理
（深圳 ）有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
李勇先 生 ， 经 济学硕 士 。 历任中 国农 业银 行股 份有 限公司 总行 金融 市场 部交 易员 、 高 级
投资经 理。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司固 定收 益部总 经理 。2012 年 9 月 25 日 至今， 任
安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金的 基金 经理 ；2012 年 12 月 18 日至 今， 任 安信平 稳增 长
混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理；2013 年 2 月 5 日至 今， 任安 信现 金 管理货 币市 场
基金的 基金 经理 ；2013 年 11 月 8 日 至今， 任安 信永 利信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 的
基金经 理 。
5 、基 金投 资决 策委 员会 成 员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
汪建先 生， 副总 经理 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
姜诚先 生 ， 经 济学 硕士 。 历 任国泰 君安 证券 股份 有限 公司资 产委 托管 理总 部助 理研究 员、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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研究员 、投 资经 理。 现任 安信基 金管 理有 限责 任公 司研究 部总 经理 兼基 金投 资部总 经理 。
李勇先 生， 经济 学硕 士。 简历同 上。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 蒋超良
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于
2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业 务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业 银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌
声誉进一步提升， 在 2010 年首届“‘金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
获 “最佳 托管银 行 ”奖。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资
产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、技术保
障处 、 营运中心、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管
业务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职 称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2014 年3 月 31 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共198 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长 价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金 、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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证券投 资基 金联 接基 金、 泰达 宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券 投资 基金 、 东 吴中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金、 工银 瑞信 四季 收益 债券型 证券 投资
基金 、 招 商安 瑞进取 债券 型证券 投资 基金 、 汇 添富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信
消费服 务行 业股 票型 证券 投资基 金 、 易 方达黄 金主 题证券 投资 基金 （LOF ） 、 中邮中 小盘 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 浙商 聚潮 产业 成长 股票 型证券 投资 基金 、 嘉 实领 先成长 股票 型证
券投资 基金 、 广 发中 小板 300 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 广发 中小 板300 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 南方 保本 混合 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 先进制 造股 票证
券投资 基金 、 上 投摩 根新 兴动力 股票 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海策 略回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、金 元惠 理保本 混合 型证 券投 资基 金、招 商安 达保 本混 合型 证券投 资基 金 、
交银施 罗德 深 证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投
资基金 （LOF ） 、 交 银施 罗 德深 证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 富国 中
证500 指数 增强 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 长 信内 需 成长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证内 地
消费主题指数证券 投资基 金、中海消费主题 精选股 票型证券投资基金 、长盛 同瑞中证 200
指数分 级证 券投 资基 金、 景顺长 城核 心竞 争力 股票 型证券 投资 基金 、 汇 添富 信用债 债券 型证
券投资 基金 、 光 大保 德信 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 亚洲 （除日 本） 机会
股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富逆 向投 资股 票型 证券 投资基 金、 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资
基金 、 申 万菱 信中小 板指 数分级 证券 投资 基金 、 广 发消费 品精 选股 票型 证券 投资基 金 、 鹏 华
金刚保 本混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富理 财 14 天债 券型证 券投 资基 金、 嘉实 全球房 地产 证
券投资 基金 、 金元惠 理新 经济主 题股 票型 证券 投资 基金 、 东 吴保 本混合 型证 券投资 基金 、 建
新社会 责任 股票 型证 券 投 资基金 、 嘉 实理 财宝7 天 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 恒久
信用债 券型 证券 投资 基金 、 大成 月添 利理 财债 券型 证券投 资基 金、 安信 目标 收益债 券型 证券
投资基 金、 富国7 天 理财 宝债券 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 理财 21 天 债券 型证券 投资 基
金、 易方 达中 债新综 合指 数发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 、 工银 瑞信 信用 纯债 债 券型证 券投 资
基金 、 大 成现 金增利 货币 市场基 金 、 景 顺长城 支柱 产业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月月 利
理 财 债 券 型 证券 投 资 基 金、 摩 根 士 丹 利华 鑫 量 化 配置 股 票 型 证 券投 资 基 金 、东 方 央 视 财经
50 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 交 银施 罗德 纯债 债券 型发 起 式证 券投 资基 金、 鹏华理 财 21 天
债券型 证券 投资 基金 、国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 万家 14 天 理财债 券型 证
券投资 基金 、 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 金 元惠理 惠利 保本 混合 型证 券投资 基金 、
南方中 证500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、 景安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 、 中 海可 转换 债券债 券型 证券 投资 基金 、 融通 标普 中国
可转债 指数 增强 型证 券投 资基金 、 大 成现 金宝 场内 实时申 赎货 币市 场基 金、 交银施 罗德 荣祥
保本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 境外 高收 益债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海焦
点驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金 、 广 发聚 源定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 大 成景安 短融 债券 型证 券投 资基金 、 嘉实 研
究阿尔 法股 票型 证券 投资 基金、 新华 行业 轮换 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 富国 目标 收益
一年期 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 高息 债债 券型证 券投 资基 金、 东方 利群混 合型 发起
式证券 投资 基金 、 南 方稳 利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城四 季金利 纯债 债券
型证券 投资 基金 、 华 夏永 福养老 理财 混合 型证 券投 资基金 、 嘉 实丰 益信 用定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 国 泰国 证医 药卫 生 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 交银 施罗 德定 期支付 双息 平衡
混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信现 金宝 货币 市场 基金、 易方 达投 资级 信用 债债券 型证 券投
资基金 、广 发趋 势优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、华 润元 大保 本混 合型 证券投 资基 金 、
长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金、富
安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 景顺长 城沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资
基金 、 中 邮定 期开放 债券 型证券 投资 基金 、 安 信永 利信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大 成景 祥分 级债券 型证 券 投 资基 金、 富兰克 林国 海岁
岁恒丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城景 益货币 市场 基金 、 万 家市 政纯债 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 建 信稳定 添利 债券 型证 券投 资基金 、 上 投摩 根双 债增 利债券 型证 券投
资基金 、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、 融通 通源 一年 目标 触发式 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金 、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金 、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金 、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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住所： 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
联系人 ：陈婕
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层
法定代 表人 ：蒋 超良
电话：010-85108227
传真：010-85109219
联系人 ：刘 一宁
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.cn
（2） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客户服 务电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（3） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（4） 海通 证券 股份 有限 公 司 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（5） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务电 话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
（6） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网址：www. citics.com
（7） 中信 证券 （浙 江） 有 限责任 公司
住所： 浙江 省杭 州市 中河 南路 11 号 万凯 庭院 商务 楼 A 座
法定代 表人 ：沈 强
客户服 务电 话：0571-95698
网址：www.bigsun.com.cn
（8） 中信 万通 证券 有限 责 任公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
（9） 东海 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网址：www.longone.com.cn 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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（10） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市长 乐 路 989 号世纪 商贸 广 场 40 层
法定代 表人 ：储 晓明
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg..com
（11 ）上 海天 天基 金销 售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（12） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（13） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
（14） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（15） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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网站：www.zcvc.com.cn
（二） 登记机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755 －82509861
传真：0755 －82560289
联系人 ：魏峰
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人： 韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
法定代 表人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：张 小东 、陈立 群
联系人 ：李 妍明
安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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四、基金名称
安信永 利信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
五、基金的类别
债券型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式。
七、投资目标
在严格 控制 信用 风险 的前 提下， 通过 稳健 的投 资策 略， 为 投资 者实 现超 越业 绩比较 基准
的投资 收益 。
八、投资范围
本基金 投资 范围 包括 国债 、 中期 票据 、 央 行票 据、 可 转换债 券 （ 含可 分离 交易 的可转 换
债券） 、 金融债 、企 业债券 、公司 债券、 短期融 资券 、债券 回购、 资产支 持证 券、银 行存款
（包括 协议 存款 、 定 期存 款及其 他银 行存 款） 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其
他金融 工具 ，但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 。
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 新股的 首发
或增发 ， 但 可持 有因 可转 换债券 转股 所形 成的 股票 、 因所 持股 票所 派发 的权 证和因 投资 可 分
离交易 的可 转换 债券 而产 生的权 证等 。 因 上述 原因 持有的 股票 和权 证等 资产 ， 基金 将在 其可
交易之 日起 的 3 个月 内卖 出。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 所指 的信 用债 券包 括企业 债券 、 公司债 券 、 短期融 资券 等除 国债 、 央 行票据 和政
策性金 融债 等之 外的 非国 家信用 的各 类债 券。
本基金的投资组合 比例为：债券资产占基金 资产的比例不低 于 80% ，信用债资产占 非
现金基 金资 产的 比例 不低 于 80% ， 本基 金在 开放 期 、封闭 期前 3 个 月以 及封 闭期最 后 3 个
月不受 上述 投资 比例 限制 。 在开 放 期， 本基 金持 有现 金或到 期日 在 1 年以 内的 政府债 券的 投安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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资比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
九、投资策略
（一） 封闭 期投 资策 略
1 、组 合久 期配 置策 略
为合理 控制 本基 金在 开放 期内的 流动 性风 险， 并满 足每次 开放 期的 流动 性需 求， 在 封闭
期内， 本基 金将 严格 遵守 投资组 合久 期与 封闭 期适 当匹配 的原 则。 本基 金将 深入研 究宏 观经
济运行 的可 能情 景， 预测 财政政 策 、 货 币政策 等宏 观经济 政策 取向 ， 分 析金 融市场 资金 供 求
状况变 化趋 势。 在此 基础 上， 预 测金 融市 场利 率水 平变动 趋势 以及 金融 市场 收益率 曲线 斜度
变化趋 势， 并 结 合债 券市 场资金 供求 结构 及 变 化趋 势， 确 定投 资组 合的 久期 配置 。 原则 上 ，
如果预 期利 率水 平将 会上 升， 则缩 短投 资组合 的平 均久期 ； 如果 预期利 率水 平将会 下降 ， 则
适当延 长投 资组 合的 平均 久期。
2 、品 种配 置策 略
本基金 将 基 于宏 观经 济研 究、 货 币政 策研 究、 利 率研 究和证 券市 场政 策分 析等 宏观基 本
面研究 ， 综 合 信 用分 析、 流动性 分析 、 预 期收 益 及 市场结 构等 因素 的分 析结 果 ， 在 符合 本基
金投资 比例 限制 和 久 期配 置的基 础上 ， 通 过合 理配 置并调 整国 债、 央行 票据 、 金融 债、 企业
债、 公 司债 等不 同债 券类 属券种 在投 资组 合中 的构 成比例 ， 力 争获 得超 越业 绩比较 基准 的投
资收益 。
3 、信 用投 资策 略
本基金债券资产占 基金资产的比例不低 于 80% ，信用债资产占非现金基 金资产的比 例
不低 于 80% 。
在基金 投资 过程 中， 个券 的信用 风险 管理 主要 依据 该券的 内外 评级 结果 。 信 用评级 包括
主体信 用评 级 、 债项 信用 评级和 评级 展望 ， 评 级对 象包括 除国 债 、 央行 票据 和政策 性金 融 债
之外的 其他 各类 债券 。
在投资 过程 中 ， 基金 管理 人对债 券的 主体 信用 评级 主要包 括经 营历 史、 行业 地位 、 竞 争
实力、 管理 水平 、投 资计 划、股 东实 力、 财务 报表 等。 本 基金 采取 内外 部评 级结合 的方 法 ，
参考外 部评 级筛 选出 符合 要求的 信用 债券 建立 研究 库 。 根 据内 部评 级办 法， 运 用定性 和定 量
分析相 结合 的 方 法对 研究 库 中的 信用 债券 进行 综合 评估 ， 建立 信用 债券 的 投 资库 。
在具体 操作 方面 ， 本 基金 通过净 资产 收益 率、 资产 负债率 、 流 动比 率、 速动 比率等 财务安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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指标对 债券 发行 人的 盈利 能力、 资本 结构 、 偿 债能 力进行 综合 评分 ， 对 发行 人股东 类型 、 主
承销商 、担 保人 属性 、授 信额度 等方 面进 行定 性分 析。
此外 ， 本 基金 对债券 发行 人的财 务数 据 、 公司 公告 、 行 业发 展趋 势等信 息进 行动态 更 新
和持续 跟踪 ，并 分析 上述 因素对 债券 信用 风险 的影 响。 寻 找引 起信 用水 平变 化的主 要因 素 ，
密切关 注可 能调 整信 用评 级的债 券 。 同 时， 建立 相 应预警 指标 ， 对信用 债券 投资库 进行 动态
调整和 维护 。在 投资 操作 中，适 时调 整投 资组 合， 降低信 用债 券投 资的 信用 风险。
4 、可 转换 债券 投资 策略
本基金 可转 换债 券的 投资 采取基 本面 分析 和量 化分 析相结 合的 方法 。 本基 金管 理人行 业
研究员 对可 转债 发行 人的 公司基 本情 况进 行深 入研 究， 对公 司的 盈利 和成 长能 力进行 充分 论
证。 在对 可转 换债券 的价 值评估 方面 ， 由于可 转换 债券内 含权 利价 值， 本基 金将利 用期 权 定
价模型 等数 量化 方法 对可 转换债 券的 价值 进行 估算 ，选择 价值 低估 的可 转换 债券进 行 投 资 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将持 续研 究和 密切 跟踪国 内资 产支 持证 券品 种的发 展 ， 对 普通 的和 创新 性的资 产
支 持证 券品 种进 行深 入分 析， 制定 周密 的投资 策略 。 在 具体 投资 过程中 ， 重 点关注 基础 资产
的类型 、 发行 条款 、 提 前 偿还率 和市 场流 动性 等因 素 ， 综合 运用 定性基 本面 分析和 定量 分析
对资产 支持 证券 的价 值进 行评估 ，实 现资 产支 持证 券对基 金资 产的 最优 贡献 。
（二） 开放 期投 资策 略
在开放 期内 ，基 金管 理人 将采取 各种 有效 措施 保障 基金运 作安 排， 为防 范流 动性风 险 ，
本基金 将主 要投 资于 高流 动性的 投资 品种 以保 持较 高的组 合流 动性 ，减 小基 金净值 的 波 动 。
十、投资决策依据和 程序
1 、投 资决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定。
（2）宏 观经 济 发展趋 势、 微观经济 运行 趋势和 证券 市场走势 ，货 币政策 和财 政政策 的
执行情 况。
2 、投 资决 策机 制
基金投 资决 策委 员会 是基 金投资 的最 高决 策机 构 ， 基 金投资 行为 必须 经过 基金 投资决 策
委员会 授权 ， 投 资相 关人 员必须 严格 按照 该委 员会 制定的 原则 和决 策从 事投 资活动 。 投 资总
监主要 职责 是参 加基 金投 资决策 委员 会 、 制 定投 资研 究业务 规则 并监 督投 资部 门和研 究部 门安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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的日常 管理 、 审 批基 金经 理超权 限投 资等 。 基 金经 理在遵 循上 述要 求的 前提 下负责 具体 执行
和优化 投资 组合 构建 。
3 、投 资流 程
（1）基金 投资 决策委 员会 定期或不 定期 召开会 议， 确定本基 金的 总投资 战 略 与投资 原
则；
（2）宏 观经济 研究员 把握 国内外宏 观经 济走势 ，跟 踪国内外 财政 、金融 、货 币政策 和
流动性 变化 ， 为 投资 决策 提供宏 观策 略支 持； 固定 收益研 究员 基于 自上 而下 的研究 为本 基金
提供债 券市 场、 货币 市场 等子市 场的 利率 走势 预测 及总的 资产 配置 建议 等。
（3） 固定 收益 部根 据基金投资决 策委 员会 的决 定， 制定具 体的 投资 策略 ；
（4）基 金经理 依据投 基金 资决策委 员会 的决定 ，参 考研究员 的投 资建议 ，结 合风险 控
制和业 绩评 估的 反馈 意见 ，根据 市场 情况 ，制 定并 实施具 体的 投资 组合 方案 ；
（5） 基金 经理 向交 易员 下 达指令 ，交 易员 执行 后向 基金经 理反 馈 ；
（6） 监察 稽核 部对 投资 的 全过程 进行 风险 监控 ；
（7）风 险管理 组重点 控制 基金投资 组合 的信用 风险 和流动性 风险 ，定期 进行 基金绩 效
评估， 并向 基金 投资 决策 委员会 提交 综合 评估 意见 和改进 方案 。
十一、 投资 限 制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本 基金 投资 债券 资产 占基金 资产 的比 例不 低 于 80% ， 信用 债资 产占 非现 金基金 资
产的比 例不 低于 80% ， 本 基金在 开放 期、 封闭 期前 3 个月 以及 封闭 期最 后 3 个月不 受上 述
投资比 例限 制；
（2）开 放期内 ， 保持 不低 于基金资 产净 值 5％ 的现 金或者到 期日 在一年 以内 的政府 债
券；
（3）本 基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10％； 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（9 ） 本基 金持有 的同 一( 指 同一 信用级 别) 资 产支持证 券的 比例， 不得 超过该资 产支 持
证券规 模 的 10 ％；
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（11 ）本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ，债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（13） 法律 法规 及中 国证 监会规 定 的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 证 券发 行人 合 并 、 基 金规模 变动 、 股 权分 置改 革中支 付对 价等基 金 管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个交
易日内 进行 调整 。 法 律法 规另有 规定 的， 从其 规定 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规 定为 准 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构 规 定禁止 的其 他活 动 。 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其他 重大
利害关 系的 公司 发行 的证 券或者 承销 期内 承销 的证 券， 或 者从 事其 他重 大关 联交易 的， 应当
遵循基 金份 额持 有人 利益 优先的 原则 ， 防范 利益 冲突 ， 符 合国 务院 证券 监督 管理 机构的 规定 ，
并履行 信息 披露 义务 。
十二、 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准：1.5 ×1 年期 银行 定期 存款 基准利 率
在基金 合同 生效 至首 个开 放期前 ， 上 述 “1 年期 银行 定期存 款基 准利 率” 指基 金合同 生
效当日 中国 人民 银行 公布 并执行 的金 融机 构人 民 币1 年期 存款 基准 利率 。 其 后 每个开 放期 首
日至下 个开放 期前， “1 年 期银行 定期存 款基准 利率 ”指开 放期首 日中国 人民 银行公 布并执
行的金 融机 构人 民 币1 年 期存款 基准 利率 。
本基金 的封 闭期 为 1 年 ， 因 此业绩 比较 基准 设定 为 与1 年期 银行 定期 存款 基准 利率挂 钩
符合本 基金 的运 作特 征。 此外， 该业 绩比 较基 准能 够反映 本基 金追 求绝 对回 报的产 品定 位 ，
符合本 基金 的风 险收 益特 征，也 易为 广大 投资 者所 理解。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 中国 人民 银行 调整 或停止 该基 准利 率的 发布 ， 或者 有更
权威、 更能 为市 场普 遍接 受的业 绩比 较基 准推 出， 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的
业绩比 较基 准的 指数 时， 本基金 可根 据本 基金 的投 资范围 和投 资策 略， 确定 变更基 金的 业绩
比较基 准。 业绩 比较 基准 的变更 需要 基金 经理 人与 基金托 管人 协 商 一致 。 基 金管理 人应 于新
的业绩 比较 基准 实施 前在 指定媒 体上 进行 公告 并报 中国证 监会 备案 ， 但不 需要 召开基 金份 额
持有人 大会 。
十三、风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期收 益水 平和 预期 风险 水平高 于货 币市 场基 金， 低于混 合型
基金和 股票 型基 金。
十四、基金的融资融 券
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资、 融券 。
十五、 基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金托管人根据本 基金 合同规 定 ， 复 核 了 本报 告中 的 净 值 表 现 和 投 资组 合报 告 等 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 3 月 31 日， 来源于 《安 信永 利信 用定 期开放 债券
型证券 投资 基 金 2014 年第 1 季 度报 告》 。本 报告 中 所列财 务数 据未 经审 计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 269,929,900.90 84.17
其中： 债券 269,929,900.90 84.17
资产 支持 证券 － －
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 29,988,164.98 9.35
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
－ －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,829,950.70 4.62
8 其他各 项资 产 5,948,042.27 1.85
9 合计 320,696,058.85 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 12,990,900.00 4.98
其中： 政策 性金 融债 12,990,900.00 4.98
4 企业债 券 231,191,349.80 88.65
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 25,747,651.10 9.87
8 其他 － －
9 合计 269,929,900.90 103.50
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 122171 12 中海01 470,860 46,144,280.00 17.69
2 122033 09 富力 债 432,200 43,557,116.00 16.70
3 122029 09 万通 债 277,690 28,005,036.50 10.74
4 125089 深机转 债 276,470 25,747,651.10 9.87
5 122528 12 琼港 航 200,000 19,496,241.10 7.48
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 及损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 为债 券型 基金 ，不 参与股 指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金
暂不参 与国 债期 货交 易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体未 有被监 管部 门立 案调 查， 不存在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 证券没 有超 出基 金合 同规 定的备 选证 券库 ， 本 基金 管理人 从
制度和 流程 上要 求证 券必 须先入 库再 买入 。
（3） 期末 其他 各项 资产 构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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1 存出保 证金 76,219.45
2 应收证 券清 算款 570,283.03
3 应收股 利 －
4 应收利 息 5,301,539.79
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 －
8 待摊费 用 －
9 其他 －
10 合计 5,948,042.27
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 125089 深机转 债 25,747,651.10 9.87
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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十四、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较。
1 、安 信永 利信 用债 券 A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013.11.8-2014.3.31 3.70% 0.10% 1.78% 0.01% 1.92% 0.09%
2 、安 信永 利信 用债 券 C ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013.11.8-2014.3.31 3.50% 0.11% 1.78% 0.01% 1.72% 0.10%
十五、基金费用与税 收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、从 C 类份 额的 基金 财产 中计提 的销 售服 务费 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金 财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.70% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.70%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按 前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.20% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 份额 不收取 销 售服务 费，C 类份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类份 额基 金资 产净 值 的 0.40% 年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.40% ÷ 当年 天数
H 为 C 类份 额每 日应 计提 的销售 服务 费
E 为 C 类份 额前 一日基 金 资产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内 从 基金 财产 一次性 支付 给
基金管 理人，经 基金 管理 人代 付 给基 金销 售机 构。 若遇法 定节 假日 、 公 休假 等， 支 付日 期顺
延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 、9 项费 用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费安信永利信用定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
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用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十六、对招募说明书 更新 部分的说明
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、 在 “ 第三 部分 基 金管 理 人” 部 分， 更新 了董 事会 成 员、 监 事会 成员 、 公 司高 管 人员、
本基金 基金 经理 、基 金投 资决策 委员 会成 员 的 情况 ，基金 经理 未发 生变 更。
3 、 “第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 主要 人员 情况 和 基金 托管 业务 经营 情况 。
4 、“ 第五 部分 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 基金 代销机 构的 内容 。
5 、“ 第九 部分 基金 的投 资”部 分， 增加 “九 、基 金投资 组合 报告 ” 。
6 、增 加了 “ 第 十部 分 基金的业 绩”， 并 更新 后续 编号。
7 、增 加“ 第二 十二 部分 其他应 披露 事项 ” ， 并更 新 后续编 号。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2014 年 5 月
