海 富 通 领 先 成 长股 票 型 证 券 投 资基 金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
(2014年第1号)
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
海富通领 先成长 股票型 证券 投资基金 （以下 简称 “本基金 ” ）经2008 年11月21 日中国证券监 督管理 委
员会证监 基金字 【2008】1296 号文核准募集 。本基 金的 基金合同 于2009年4 月30 日 正式生效 。本基
金类型为 契约型 开放式 。
本摘要根 据基金 合同和 基金 招募说明 书编写 ，并经 中国 证监会核 准 。基 金合同 是约 定基金当 事人之
间权利、 义务的 法律文 件。 基金投资 人自依 基金合 同取 得基金份 额，即 成为基 金份 额持有人 和本基
金合同的 当事人 ，其持 有基 金份额的 行为本 身即表 明其 对基金合 同的承 认和接 受， 并按照《 基金
法》、《 运作办 法》、 基金 合同及其 他有关 规定享 有权 利、承担 义务。 基金投 资人 欲了解基 金份额
持有人的 权利和 义务， 应详 细查阅基 金合同 。
基金管理 人依照 恪尽职 守、 诚实信用 、谨慎 勤勉的 原则 管理和运 用基金 资产， 但不 保证基金 一定盈
利，也不 保证最 低收益 。
投资有风 险，投 资人申 购本 基金时应 认真阅 读本招 募说 明书。
基金的过 往业绩 并不预 示其 未来表现 。
本招募说 明书所 载内容 截止 日为2014年4 月30 日，有关财务数据 和净值 表现截 止日 为2014年3 月31
日。
本招募说 明书所 载的财 务数 据未经审 计。
一、 基金管理 人
（一）基 金管理 人概况
名称：海 富通基 金管理 有限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴花 园石桥 路66号东亚 银行金融 大厦36-37层
办公 地址： 上海市 浦东 新区陆家 嘴花园 石桥路66号 东亚银行 金融大 厦36-37 层
法定 代表人 ：张文 伟
成立时间 ：2003年4 月18日
电话：021-38650999
联系人： 吴晨莺
注册资本 ：1.5亿元人民币
股权结构 ：海通 证券股 份有 限公司51% 、法国巴 黎投资 管理BE 控股公司49%。
（二）主 要人员 情况
张文伟先 生，董 事长， 硕士 ，高级经 济师。 历任交 通银 行郑州分 行铁道 支行行 长、 紫荆山支 行行
长、私人 金融处 处长， 海通 证券办公 室主任 ，海通 证券 投资银行 总部副 总经理 、海 富通基金 管理有
限公司董 事、副 总经理 。2013 年5 月起任海富通 基金管 理有限公 司董事 长。
邵国有先 生，董 事，副 教授 。历任吉 林大学 校党委 副书 记、长春 师范学 院校党 委书 记、长春 新世纪
广场有限 公司副 董事长 兼总 经理、海 通证券 股份有 限公 司宣传培 训中心 总经理 、海 富通基金 管理 有
限公司董 事长。2013年5 月起转任海 富通基 金管理 有限 公司董事 。
吉宇光先 生，董 事，硕 士， 高级经济 师。历 任交通 银行 北京分行 办公室 副主任 、交 通银行北 京分行
证券部经 理、海 通证券 北京 朗家园营 业部总 经理等 职。1997 年至今任海通证券 股份 有限公司 副总
裁。2011年4 月至今任海通 国际证券 集团有 限公司 董事 会主席。
陶乐斯（Ligia Torres ）女士，董事 ，法国 与墨西 哥双 重国籍， 双硕士 学位， 曾任 职于东方 汇理银
行、渣打 银行和 欧洲联 合银 行，1996年加入法国巴 黎银 行集团工 作，2010 年3 月至2013年6 月任法国
巴黎银行 财产 管 理部英 国地 区首席执 行官，2010 年10月至今任法 国巴黎 银行英 国控 股有限公 司董
事，2013年7 月至今任法国 巴黎投资 管理公 司亚太 区及 新兴市场 主管。
田仁灿先 生，董 事、总 经理 ，比利时 籍，工 商管理 硕士 。历任法 国金融 租赁Euroequipement S.A.公司总裁 助理， 富通银 行区 域经理、 大中华 地区主 管， 富通基金 管理亚 洲有限 公司 投资经理 、业务
发展部总 经理、 首席执 行官 。2003年至今任海富通 基金 管理有限 公司董 事、总 经理 。
郑国汉先 生，独 立董事 ，经 济学硕士 及博士 学位。 历任 美国佛罗 里达州 大学经 济系 副教授、 香港科
技大学经 济 系教 授、香 港科 技大学商 学院经 济系教 授及 系主任和 商学院 副院长 、商 学院院长 及经济
系讲座教 授，现 任香港 岭南 大学校长 。
巴约特（Marc Bayot ）先生，独立董 事，比 利时籍 ，布 鲁塞尔大 学工商 管理硕 士。 布鲁塞尔 大学经
济学荣誉 教授，EFAMA（欧洲基金和 资产管 理协会 ）和 比利时基 金公会 名誉主 席，INVESTPROTECT 公
司（布鲁 塞尔） 董事总 经理 、 Pionner 投资公司（米兰 ，都柏林 ，卢森 堡）独 立副 董事长、
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁 塞尔 ）独立董 事和法 国巴黎 银行B Flexible
SICAV 独立董事。
杨国平先 生，独 立董事 ，硕 士，高级 经济师 。历任 上海 杨树浦煤 气厂党 委副书 记、 代书记， 上海市
公用事业 管理局 党办副 主任 ，上海市 出租汽 车公司 党委 书记，现 任大众 交通（ 集团 ）股份有 限公司
董事长兼 总经理 、上海 大众 公用事业 （集团 ）股份 有限 公司董事 长、上 海交大 昂立 股份有限 公司董
事长。
王明权先 生，独 立董事 ，硕 士，高级 经济师 。历任 武汉 市人民政 府副市 长、交 通银 行行长、 党委
（组）书 记、副 董事长 、中 国光大（ 集团） 总公司 董事 长、党委 书记。
李础前先 生，监 事长， 经济 学硕士， 高级经 济师。 历任 安徽省财 政厅中 企处副 主任 科 员，安 徽省国
有资产管 理局科 长，海 通证 券计划财 务部副 总经理 、总 经理和财 务总监 。
谷若鸿（Laurent Couraudon ）先生，监 事，法 国籍， 斯特拉斯 堡的罗 伯特舒 曼大 学的国际 贸易硕
士学位。 历任法 国外贸 银行 莫斯科分 行董事 及企业 金融 部主管、 法国巴 黎银行 俄罗 斯分行商 务拓展
主管及法 国巴黎 银行莫 斯科 分行首席 执行官 兼俄罗 斯地 区总裁等 职。2011 年至今任 法国巴黎 银行
（中国） 有限公 司董事 会主 席兼中国 区总裁 。
奚万荣先 生，监 事，经 济学 硕士。中 国注册 会计师 协会 非执业会 员。历 任海南 省建 行秀英分 行会计
主管、海 通证券 股份有 限公 司监察 稽 核部稽 核员。2003 年4 月至今任 海富通 基金管 理有限公 司稽核
经理、监 察稽核 总监。
高勇前先 生，监 事，经 济学 学士。历 任宁波 进出口 公司 财务部会 计主管 、上海 科源 医学高科 技实业
公司财务 部财务 主管、 华安 基金管理 有限公 司财务 核算 部副总监 。2008年4 月至今任海富通 基金管
理有限公 司基金 运营总 监。
章明女士 ，督察 长，硕 士。 历任加拿 大BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公司高级财务经理、 加拿大
Future Electronics 公司 产品专家 ，国信 证券业 务经 理和副高 级研究 员，海 通证 券股份有 限公司
对外合作 部 经理 。2003 年 至今任海 富通基 金管理 有限 公司督察 长。
陈洪先生 ，副总 经理， 硕士 。历任君 安证券 有限公 司投 资经理、 广东发 展银行 深圳 分行业务 经理、
富通基金 管理亚 洲有限 公司 基金经理 。2003年4 月至2014 年6 月任海富通 精选混 合基 金经理，2003年
4 月至2012年9 月任海富通基 金管理有 限公司 投资总 监，2005 年7 月至2006 年9 月任海富通股票 基金经
理，2006年3 月至9 月任海富 通收益增 长混合 基金经 理，2006 年5 月起，任海富通基 金管理有 限公司
副总经理 ，2007年2 月至2007 年8 月任海富通 风格优 势股 票基金经 理，2007 年4 月至2007年8 月任海富
通精选贰 号混合 基金经 理，2008年6 月至2011 年2 月任海富通中国 海外股 票（QDII ）基金经理 。
阎小庆先 生，副 总经理 ，硕 士。历任 中国人 民银行 上海 分行助理 经济师 、富通 银行 欧洲管理 实习
生、法国 东方汇 理银行 市场 部副经理 、法国 农业信 贷银 行上海华 东区首 席代表 、富 通基金管 理公司
上海代表 处首席 代表、 海富 通基金管 理有限 公司市 场总 监，2006年5 月起，任海富 通基金管 理有限
公司副总 经理。
陶网雄先 生，副 总经理 ，硕 士。历任 中国电 子器材 华东 公司会计 科长、 上海中 土实 业发展公 司主管
会计、海 通证券 股 份有 限公 司财务副 经理。2003 年4 月加入海富 通基金 管理有 限公 司，2003 年4 至
2006 年4 月任公司财务部负 责人，2006年4 月起任财务 总监。2013年4 月起，任海 富通基金 管理有 限
公司副总 经理。
谢志刚先 生，MBA 、硕士， 历任国泰 君安证 券研究 所行 业研究员 、美国 康奈尔 资本 公司助理 投资经
理、华宝 兴业基 金管理 有限 公司高级 研究员 、西蒙 莫瑞 中国基金 公司研 究总监 、信 诚基金管 理有限
公司Eastspring China Dragon A Share Fund （QFII ） 投资经理 ( 该基 金由信 诚基 金担任投 资顾
问），2013年9 月加入海富 通基金管 理有限 公司，2013年10 月起担任海 富通养 老收 益混合基 金经理，2014年1 月起兼任海富 通强化回 报混合 基金经 理。2014 年4 月起兼任海富通领 先成长股 票和海 富
通国策导 向股票 基金经 理。
姚瑶女士 ，硕士 ，历任 上海 从容投资 管理有 限公司 投研 部研究员 ，银华 基金管 理有 限公司研 究部研
究员。2011年5 月加入海富 通基金管 理有限 公司， 担任 股票分析 师。2014年4 月起担任海富 通领先 成
长股票基 金经理 助理。
本基金历 任基金 经理为 陈绍 胜先生， 任职时 间为2009年4 月至2012年4 月。陈静先生 ，任职时 间为
2012 年4 月至2014 年4 月。
投资决策 委员会 常设委 员有 ：田仁灿 ，总经 理；陈 洪， 副总经理 ；戴德 舜，投 资总 监；邵佳 民，投
资副总监 ；丁俊 ，投资 副总 监；杜晓 海，定 量及风 险管 理总监。 投资决 策委员 会主 席由总经 理担
任。讨论 内容涉 及特定 基金 的，则该 基金经 理出席 会议 。
上述人员 之间不 存在近 亲属 关系。
二、 基金托管 人
（一） 基金托管 人基本 情况
名称：中 国建设 银行股 份有 限公司( 简称 ：中国 建设银 行)
住所：北 京市西 城区金 融大 街25号
办公地址 ：北京 市西城 区闹 市口大街1号院1 号楼
法定代表 人：王 洪章
成立时间 ：2004年09月17 日
组织形 式 ：股份 有限公 司
注册资本 ：贰仟 伍佰亿 壹仟 零玖拾柒 万柒仟 肆佰捌 拾陆 元整
存续期间 ：持续 经营
基金托管 资格批 文及文 号： 中国证监 会证监 基字[1998]12 号
联系人： 田青
联系电话 ：(010) 6759 5096
三、 相关服务 机构
（一） 基金份额 发售机 构
1 、直销机构
名称：海 富通基 金管理 有限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴花 园石桥 路66号东亚 银行金融 大厦36-37层
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴花 园石桥 路66号东亚 银行金融 大厦36-37层
法定代表 人：张 文伟
全国统一 客户服 务号码 ：40088-40099 （免长途话费）
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2 、场外销售 机构
（1 ） 中国建设 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街25号
办公地址 ：北京 市西城 区闹 市口大街1号院1 号楼
法定代表 人：王 洪章
传真：010－66275654
客户服务 电话：95533
联系人： 张静
网址：www.ccb.com
（2 ） 中国银行 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区复 兴门 内大街1 号
法定代表 人：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务 电话：95566 网址：www.boc.cn
（3 ） 中国工商 银行股 份有限 公司
地址：北 京市西 城区复 兴门 内大街55号
法定代表 人：姜 建清
客户服务 电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（4 ） 中国农业 银行股 份有限 公司
地址：北 京市东 城区建 国门 内大街69号
法定代表 人：蒋 超良
客户服务 电话：95599
传真：010-85108557
网址：www.abchina.com
（5 ） 交通银行 股份有 限 公司
地址：上 海市银 城中路188号
法定代表 人：牛 锡明
客户服务 电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 招商银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南大道7088 号招商银 行大厦
法定代表 人：傅 育宁
客户服务 电话：95555
联系人： 邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区东 风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
客户服务 电话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（8 ） 兴业银行 股份有 限公 司
地址：福 州市湖 东路154 号
法定代表 人：高 建平
客户服务 电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（9 ） 中国光大 银行股 份有限 公司
地址：北 京市西 城区太 平桥 大街25号中国光 大中心
法定代表 人：唐 双宁
客户服务 电话：95595（全国）
联系人： 李伟
网址：www.cebbank.com
（10 ） 平安银行 股份有 限公司
地址：广 东省深 圳市深 南东 路5047号深圳发展银行 大厦
法定代表 人：孙 建一
客户服务 电话：95511-3
开放式基 金业务 传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
（11 ） 中信银行 股份有 限公司
地址：北 京市东 城区朝 阳门 北大街8 号富 华大厦C 座 法定代表 人：常 振明
客户服务 电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（12 ） 中国民生 银行股 份有限 公司
地址：北 京市西 城区复 兴门 内大街2 号
法定代表 人：董 文标
客户服务 电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（13 ） 上海浦东 发展银 行股份 有限 公司
地址：上 海市中 山东一 路12 号
法定代表 人：吉 晓辉
客户服务 电话：95528
联系人： 高天， 虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
（14 ） 浙商银行 股份有 限公司
地址：中 国杭州 市庆春 路288 号
法定代表 人：张 达洋
客户服务 电话：95527
联系人： 毛真海
网址：www.czbank.com
（15 ） 宁波银行 股份有 限公司
地址：宁 波市鄞 州区宁 南南 路700 号
法定代表 人：陆 华裕
客户服务 电话：96528/962528
网址：www.nbcb.com.cn
（16 ） 华夏银行 股份有 限公司
地址：北 京市东 城区建 国门 内大街22号
法定代表 人：吴 建
客户服务 电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（17 ） 海通证券 股份有 限公司
地址：上 海市广 东路689 号海通证券 大厦
法定代表 人：王 开国
客户服务 电话：021-95553 或4008888001
联系人： 李笑鸣
网址：www.htsec.com
（18 ） 中信证券 股份有 限公司
地址：广 东省深 圳市福 田区 中心三路8 号 卓越时 代广场 （二期） 北座
法定代表 人：王 东明
电话：95558
联系人： 顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（19 ） 光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路1508号
法定代表 人：薛 峰
客户服务 电话：95525
联系人： 刘晨、 李 芳芳
网址：www.ebscn.com
（20 ） 国泰君安 证券股 份有限 公司 地址：上 海市浦 东新区 商城 路618 号
法定代表 人：万 建华
客户服务 电话：95521
联系人： 芮敏祺 、吴倩
网址：www.gtja.com
（21 ） 中信建投 证券股 份有限 公司
地址：北 京市朝 阳门内 大街188号
法定代表 人：王 常青
客户服务 电话： 400-8888-108
联系人： 权唐
网址：www.csc108.com
（22 ） 招商证券 股份有 限公司
地址：深 圳市福 田区益 田路 江苏大厦A 座38-45层
法定代表 人：宫 少林
客户服务 电话： 95565
联系人： 林生迎
网址：www.newone.com.cn
（23 ） 兴业证券 股份有 限公司
地址：福 建省福 州市湖 东路268号
法定代表 人：兰 荣
客户服务 电话：95562
联系人： 谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（24 ） 华泰证券 股份有 限公司
地址：江 苏省南 京市中 山东 路90号华泰证券 大厦
法定代表 人：吴 万善
客户服务 电话：95597
联系人： 肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（25 ） 华泰联合 证券有 限责任 公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号深圳发 展银行 大厦25 、24、10 层
法定代表 人：吴 晓东
客户服务 电话： 95513
联系人： 盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（26 ） 广发证券 股份有 限公司
法定代表 人：孙 树明
注册地址 ：广州 天河区 天河 北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天河 北路大都 会广场5 、18、19 、36 、38、39、41 、42 、43 、44 楼
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电各 地营业 网点
公司网站 ：www.gf.com.cn
（27 ） 长江证券 股份有 限公司
地址：武 汉市新 华路特8 号 长江证券 大厦
法定代 表 人：胡 运钊
客户服务 电话：95579
联系人： 李良
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
（28 ） 申银万国 证券股 份有限 公司 地址： 上海 市常熟 路171号
法定代表 人：储 晓明
客户服务 电话：95523，4008895523
联系人： 高夫
网址：www.sywg.com
（29 ） 中银国际 证券有 限责任 公司
地址：上 海市浦 东银城 中路200号中银大厦39层
法定代表 人：许 刚
客户服务 电话：400-6208-888 ，021-61195566
联系人： 吕品
网址：www.bocichina.com.cn
（30 ） 东方证券 股份有 限公司
地址：上 海市中 山南路318号2 号楼21层-29层
法定代表 人：潘 鑫军
客户服务 电话：95503
联系人： 吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
（31 ） 国信证券 股份有 限公司
地址：深 圳市罗 湖区红 岭中 路1012号国信证券大厦16层到26 层
法定代表 人：何 如
客户服务 电话：95536
联系人： 齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（32 ） 中国银河 证券股 份有限 公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街35号国际企业 大厦C 座
法定代表 人：陈 有安
客户服务 电话：4008-888-888
联系人： 宋明
网址：www.chinastock.com.cn
（33 ） 平安证券 有限责 任公司
地址：深 圳市福 田区金 田路 大中华国 际交易 广场8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
客户服务 电话：95511转8
联系人： 郑舒丽
网址：stock.pingan.com
（34 ） 世纪证券 有限责 任公司
地址：深 圳市福 田区深 南大 道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表 人：卢 长才
电话：0755-83199599
联系人： 张婷
网址：www.csco.com.cn
（35 ） 中信证券 （浙江 ）有限 责任 公 司
地址：浙 江省杭 州市滨 江区 江南大道588号恒鑫 大厦主 楼19 、20层
法定代表 人：沈 强
客户服务 电话：95548
联系人： 俞会亮
网址：www.bigsun.com.cn
（36 ） 中信万通 证券有 限责任 公司
地址：青 岛市崂 山区苗 岭路29号澳柯玛大厦15层 法定代表 人：杨 宝林
客户服务 电话：95548
联系人： 吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（37 ） 东北证券 股份有 限公司
地址：吉 林省长 春市自 由大 路1138号
法定代表 人：矫 正中
客户服务 电话： 4006000686
联系人: 潘锴
网址：www.nesc.cn
（38 ） 财通证券 股份有 限公司
地址：杭 州杭大 路15号嘉华 国际商务 中心
法定代表 人：沈 继宁
客户服务 电话：96336（浙江）,40086-96336 （全国）
联系人： 夏吉慧
网址：www.ctsec.com
（39 ） 天相投资 顾问有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融街19号富凯大厦B 座701
法定代表 人：林 义相
客户服务 电话：010-66045678
联系人： 尹伶
网址：www.txsec.com
（40 ） 国海证券 股份有 限公司
地址：广 西南宁 市滨湖 路46 号
法定代表 人：张 雅锋
客户服务 电话：95563
联系人： 牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
（41 ） 恒泰证券 股份有 限公司
地址：内 蒙古呼 和浩特 市新 城区东风 路111号
法定代表 人：庞 介民
电话：0471- 4973595
联系人： 张同亮
网址：www.cnht.com.cn
（42 ） 瑞银证券 有限责 任公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街7 号英蓝国 际金融 中心12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
客户服务 电话：400-887-8827
联系人： 牟冲
网址：www.ubssecurities.com
（43 ） 中航证券 有限公 司
地址：南 昌 市红 谷滩新 区红 谷中大道1619号国际金 融大 厦A 座41楼
法定代表 人：王 宜四
电话：4008866567
联系人： 戴蕾
网址：www.scstock.com
（44 ） 国元证券 股份有 限公司
地址：安 徽省合 肥市寿 春路179号
法定代表 人：蔡 咏 客户服务 电话：95578
联系人： 李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（45 ） 德邦证券 有限责 任公司
住所：上 海市福 山路500 号城建国际 中心26层
法定代表 人：姚 文平
客户服务 电话：4008888128
联系人： 罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（46 ） 宏源证券 股份有 限公司
地址：新 疆乌鲁 木齐市 文艺 路233 号
办公地址 ：北京 市西城 区太 平桥大街19号
法定代表 人：冯 戎
客户服务 电话：4008-000-562
联系人： 李巍
网址：www.hysec.com
（47 ） 齐鲁证券 有限公 司
地址：山 东省济 南市经 七路86 号
法定代表 人：李 玮
客户服务 电话：95538
联系人： 孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（48 ） 第一创业 证券股 份有限 公司
地址：广 东省深 圳市罗 湖区 笋岗路12号中民 时代广 场B 座25 、26层
法定代表 人：刘 学民
客户服务 电话：4008881888
联系人： 毛诗莉
网址：http://www.fcsc.com
（49 ） 湘财证券 股份有 限公司
地址：湖 南省长 沙市天 心区 湘府中路198号新南 城商务 中心A 栋11楼
法定代表 人：林 俊波
客户服务 电话：400-888-1551
联系人： 胡莹
网址：www.xcsc.com
（50 ） 安信证券 股份有 限公司
地址：深 圳市福 田区金 田路4018号安联大厦35楼
法定代表 人：牛 冠兴
客户服务 电话：400-800-1001
联系人： 陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（51 ） 中国中投 证券 有 限责任 公司
地址：深 圳市福 田区益 田路6003号荣超商务中心A 栋第18 层至21层
法定代表 人：龙 增来
客户服务 电话：95532或4006008008
联系人： 刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（52 ） 中国国际 金融有 限公司
地址：北 京建国 门外大 街1 号国贸大 厦2 座27 层及28 层
法定代表 人：金 立群 公司总机 ：010－65051166 （北京） ；021-58796226 （ 上海）
联系人： 罗文雯
网址：www.cicc.com.cn
（53 ） 中国民族 证券有 限责任 公司
地址：北 京市西 城 区金 融大 街5 号新盛大 厦A 座6 层-9 层
法定代表 人：赵 大建
客户服务 电话：400-889-5618
联系人： 李微
网址：www.e5618.com
（54 ） 华宝证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道100号上海环球 金融中 心57 楼
法定代表 人：陈 林
客户服务 电话：4008209898
联系人： 刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（55 ） 信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
客户服务 电话：400-800-8899
联系人： 唐静
网址：www.cindasc.com
（56 ） 长城证券 有限责 任公司
地址：深 圳市福 田区深 南大 道6008号特区报业大厦14、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
客户服务 电话：4006666888
联系人： 高峰
网址：www.cgws.com
（57 ） 方正证券 股份有 限公司
地址：湖 南长沙 芙蓉中 路2 段华侨国 际大厦22-24层
法定代表 人：雷 杰
客户服务 电话：95571
联系人： 郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（58 ） 华福证券 有限责 任公司
地址：福 州五四 路新天 地大 厦7 至10层
法定代表 人：黄 金琳
客户服务 电话：0591-96326
联系人： 张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（59 ） 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市南开 区宾 水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
客户服务 电话：400-651-5988
联系人： 王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（60 ） 东莞证券 有限责 任公司
地址： 广东 省东莞 市莞城 区可园南 路1 号金源 中心30楼
法定代表 人：张 运勇
客户服务 电话：961130（省内直拨， 省外请 在前加 拨区 号0769 ） 联系人： 梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（61 ） 广 州证券 有限责 任公司
地址： 广州 市越秀 区先烈 中路69号东山广 场主楼17楼
法定代表 人：刘 东
客户服务 电话：020-961303
联系人： 林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（62 ） 上海证券 有限责 任公司
地址：上 海市黄 浦区西 藏中 路336 号
法定代表 人：龚 德雄
客户服务 电话：4008918918 ，021-962518
联系人： 陈翔
网址：www.962518.com
（63 ） 大通证券 股份有 限公司
地址：大 连市沙 河口区 会展 路129 号
法定代表 人：董 永成
客户服务 电话：4008169169
联系人： 谢立 军
网址：www.daton.com.cn
（64 ） 江海证券 有限公 司
地址：黑 龙江省 哈尔滨 市香 坊区赣水 路56号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张背北
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（65 ） 山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西街69号山西国际贸 易中心 东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
客户服务 电话：400-666-1618
联系人： 张治国
网址：www.i618.com.cn
（66 ） 国都证券 有限责 任公司
地址：北 京市东 城区东 直门 南大街3 号国 华投资 大厦9层、10 层
法定代表 人：常 喆
客户服务 电话：400-818-8118
联系人： 黄静
网址：www.guodu.com
（67 ） 东兴证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街5 号新盛大 厦B 座12、15层
法定代表 人：魏 庆华
客户服务 电话：4008-888-993
联系人： 黄英
网址：www.dxzq.net
（68 ） 财富证券 有限责 任公司
地址：湖 南长沙 芙蓉中 路二 段80号顺天国际 财富中 心26～28 层
法定代表 人：蔡 一兵
电话：0731－84403360
联系 人：郭 磊 网址：www.cfzq.com
（69 ） 民 生证券 股份有 限公司
地址：北 京市东 城区建 国门 内大街28号民生 金融中 心A 层16-18 层
法定代表 人：余 政
客户服务 电话：4006198888
联系人： 赵明
网址：www.mszq.com
（70 ） 华龙证券 有限责 任公司
地址：甘 肃省兰 州市东 岗西 路638 号
法定代表 人：李 晓安
客户服务 电话：4006898888
联系人： 邓鹏怡
网址：www.hlzqgs.com
（71 ） 红塔证券 股份有 限公司
地址：云 南省昆 明市北 京路155号附一号红塔大 厦9 楼
法定代表 人：况 雨林
客户服务 电话：4008718880
联系人： 刘 晓明
网址：www.hongtastock.com
（72 ） 日信证券 有限责 任公司
地址：呼 和浩特 市新城 区锡 林南路18号
法定代表 人：孔 佑杰
客户服务 电话：010-88086830
联系人： 陈文彬
网址：www.rxzq.com.cn
（73 ） 英大证券 有限责 任公司
地址：深 圳市福 田区深 南中 路华能大 厦三十 、三十 一层
法定代表 人：吴 骏
客户服务 电话：4008698698
联系人： 李欣
网址：www.ydsc.com.cn
（74 ） 中山证券 有限责 任公司
地址： 深圳 市福田 区益田 路6009号新世界中心29层
法定代表 人： 吴永 良
客户服务 电话： 4001022011
联系人： 李珍
网址：www.zszq.com.cn
（75 ） 华西证券 有限责 任公司
地址：四 川省成 都市青 羊区 陕西街239 号
法定代表 人：杨 炯洋
客户服务 电话：400-888-8818 95584
联系人： 李慧灵
网址：www.hx168.com.cn
（76 ） 深圳众禄 基金销 售有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区深 南东 路5047号发展银行大厦25楼I 、J 单元
法定代表 人：薛 峰
客户服务 电话：4006-788-887
联系人： 童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （77 ） 杭州数米 基金销 售有限 公司
地址：浙 江省杭 州市滨 江区 江南大道3588号恒生大 厦12楼
法定代表 人：陈 柏青
客户服务 电话：4000-766-123
联系人： 张裕
网址：www.fund123.cn
（78 ） 上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区场 中路685弄37号4 号楼449 室
法定代表 人：杨 文斌
客户服务 电话：400-700-9665
联系人： 阚迪
网址：www.ehowbuy.com
（79 ） 上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 高翔路526 号2 幢220室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 浦东大道555号裕景 国际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 王艳萍
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话 ：400-089-1289
公司网站 ： www.erichfund.com
（80 ） 诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
地址：上 海市金 山区廊 下镇 漕廊公路 ７６５ ０号２ ０５ 室
法定代表 人：汪 静波
客户服务 电话：400－821－5399
联系人： 魏可妤
网址： www.noah-fund.com
（81 ） 上海天天 基金销 售有限 公司
地址：徐 汇区龙 田路190 号2 楼2 层
法定代表 人：其 实
客户服务 电话：400-1818-188
联系人： 纳小丹
网址： www.1234567.com.cn
（82 ） ??和讯信息科技 有限公 司
?????? 地址：上海市浦东 新区陆家 嘴东路166号中国 保险大厦25 楼C 区
法定代表 人： 王莉
客户服务 电话：400-920-0022
联系人： 于杨
网址： licaike.hexun.com
（83 ） ??北京展恒基金 销售有 限公 司
?????? 地址：北京顺义区 后沙峪镇 安富街6 号
法定代表 人： 闫振 杰
客户服务 电话：400-888-6661
联系人： 宋丽冉
网址： www.myfund.com
（84 ） ??浙江同花顺基 金销售 有限 公司
地址：浙 江省杭 州市翠 柏路7 号杭州电子 商务产 业园2 楼
法定代表 人：凌 顺平
客户服务 电话：0571-88920897?? 、4008-773-772 联系人： 胡璇
网址：www.5ifund.com
（85 ） 万银财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
地址：北 京市朝 阳区北 四环 中路27号院5 号楼3201内
法定代表 人：李 招弟
客户服务 电话: 400-808-0069
联系人： 高晓芳
网址：www.wy-fund.com
3 、场内销售 机构
具有开放 式基金 销售资 格的 、经中国 证券登 记结算 有限 责任公司 认可的 上海证 券交 易所会员 可成为
本基金的 场内销 售机构 ，相 关信息同 时通过 上海证 券交 易所网站 （www.sse.com.cn ）登载。
基金管理 人可以 根据需 要， 增加其他 符合要 求的机 构销 售本基金 ，并按 照相关 规定 及时公告 。
（二） 注册登记 机构
名称： 中国 证券登 记结算 有限责任 公司
注册地址 ：北京 市西城 区太 平桥大街17号
法定代表 人：周 明
电话：010-59378835
传真：010-59378907
联系人： 任瑞新
（三） 出具法律 意见书 的律师 事务 所
北京 市金杜 律师事 务所
地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路7 号 北京财 富中心 写字楼A 座40层
负责 人：王 玲
电话 ：010-58785588
传真 ：010-58785599
联系人： 靳庆军
联系电话 ：010-58785588
经办律师 ：靳庆 军、宋 萍萍
（四） 审计基金 财产的 会计师 事务 所
名称：普 华永道 中天会 计师 事务所（ 特殊普 通合伙 ）
住所：上 海市浦 东新区 陆家 嘴环路1318号星展银行 大厦6 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路1318号星展银行 大厦6 楼
法定代表 人：杨 绍信
经办注册 会计师 ：薛竞 、叶 尔甸
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 刘莉
四、 基金的名 称
本基金的 名称: 海富 通领先 成长股票 型证券 投资基 金
五、 基金类型
基金类型: 契 约型开 放式
六、 基金的投 资目标
本基金的 投资目 标为: 从具 有领先发 展的行 业中， 精选 出具有高 度成长 性的股 票， 在控制风 险并保
持资产良 好流动 性的前 提下 ，力争实 现基金 资产的 长期 最大化增 值。
七、 投资方向 和范围
本基金的 投资范 围限于 具有 良好流动 性的金 融工具 ，包 括国内依 法公开 发行 上 市的 股票、国 债、金
融债、企 业债、 回购、 央行 票据、可 转换债 券、权 证以 及经中国 证监会 批准允 许基 金投资的 其它金
融工具。 如法律 法规或 监管 机构以后 允许基 金投资 的其 他产品， 基金管 理人在 履行 适当的程 序后，
可以将其 纳入投 资范围 。 基金投资 组合中 股票资 产占 基金资产 的65%～95% ，权证投资占基 金资产 净值的0%～3%，现金、债
券、货币 市场工 具以及 中国 证监会允 许基金 投资的 其他 金融工具 占基金 资产的5%～35%，其中，基
金保留的 现金或 者投资 于一 年期以内 的政府 债券的 比例 合计不低 于基金 资产净 值的5%。
八、 投资策略
1 、股票投资 策略
本基金管 理人将 运用已 经得 到市场检 验和认 可的国 际先 进投资理 念，通 过上市 公司 基本面的 分析和
研究，坚 持寻找 价值 “洼地 “ 和长线投 资，来 获得超 额收 益。在投 资组合 构建和 管理 的过程中 ，本基
金管理人 将采取 “ 自上而 下 ” 与“ 自下而 上 ” 相结合 的方法 ，在具有 领先发 展的行 业中 ，精选出 具有高
度成长性 的股票 。
1 ） 领先成长 的定位
(1) 聚焦领先发展的 行业
判断一个 行业是 否具有 成长 性，本基 金管理 人将利 用多 因素分析 系统， 从国际 和国 内经济周 期、国
际产业结 构调整 趋势、 国内 产业结构 调整和 升级等 方面 挑选出具 有领先 优势的 行业 。
(2) 精选领先成长的 企业
本基金管 理人将 运用定 价指 标分析系 统，对 中国证 券市 场进行实 证分析 ，重点 研究 对能够领 先于市
场的上市 公司所 具有的 量化 定价指标 及其显 著性， 包括 了上市公 司财务 数据和 交易 数据的综 合分
析，从市 盈率、 市净率 、市 销率、市 现率、 市息率 、每 股收益增 长率、 市值、 每股 收益等定 价指标
中，寻找 出具有 成长性 并领 先于市场 的因素 。
本基金管 理人也 将通过 分析 公司盈利 模式、 经营效 率和 盈利能力 、经营 与财务 风险 ，以及公 司治理
及管理、 企业管 理团队 的素 质、竞争 策略与 能力等 定性 因素，判 断公司 是否具 有将 潜在成长 性转化
为现实成 长性的 能力。
2 ） 多因素分 析系统
本基金管 理人将 运用宏 观策 略分析师 和股票 分析师 的经 验和统计 学的方 法，对 各种 影响行业 景气度
变化的因 素进行 归纳、 分析 和研究， 挑选出 具有领 先成 长特征的 行业。 这些因 素包 括：
?? 国际和国 内经济 周期。 把握 周期性是 对大多 数周期 性行 业做出正 确判断 的关键 。产 业和经济 周
期之间具 有密切 的关联 度， 有些产业 会先于 国民经 济走 强，有些 则存在 着明显 的滞 后。有些 产业与
国际经济 周期关 联度较 大， 有些产业 则与国 内经济 波动 的关联度 较大。 这种前 后向 关系以及 对经济
周期的判 断，对 于选择 景气 行业以及 拟重点 投资企 业具 有重要的 意义。 另外， 中国 大规模 的 经济体
制改革将 对各个 行业、 部门 造成冲击 ，如市 场准入 、行 业重整、 股份制 、市场 化和 对外开放 与国民
待遇等。 上述因 素对不 同行 业中的企 业所产 生的影 响往 往是长期 的、结 构性的 ，因 而分析这 些因素
对发现企 业投资 价值具 有决 定性作用 。
?? 国际产业 结构调 整趋势 。随 着全球经 济一体 化进程 和国 际分工的 加快以 及中国 经济 的日益对 外
开放，世 界经济 周期、 行业 周期、周 边环境 及资本 流动 等外部因 素对中 国企业 的影 响日益增 强，对
外部环境 因素的 分析在 整个 基金的投 资分析 决策过 程中 的作用也 越来越 重要。 中国 加入WTO 之后，
不同行业 及相关 企业之 间在 竞争优势 方 面将 发生较 大变 化。生产 要素禀 赋、经 济发 展阶段和 技术发
展水平决 定了中 国在国 际分 工格局中 的地位 ，与此 格局 相一致的 产业其 竞争优 势将 得到强化 ，而一
些在技术 上处于 国内相 对领 先水平的 产业在 国际竞 争格 局中却可 能处于 比较明 显的 劣势。因 此，国
际产业结 构的变 化，各 种产 品在不同 生命周 期的扩 展， 都将对国 内产业 产生重 要影 响。在这 种变化
过程中， 产品生 命周期 将是 一个重要 的判断 依据。 在产 品幼稚期 ，生产 和消费 一般 在发达国 家；到
了成长期 ，消费 需求开 始向 发展中国 家扩散 ；当产 品进 入成熟期 以后， 产品竞 争的 核心已经 由技术
方面的因 素转移 到生产 成本 方面， 产 品的生 产中心 逐步 向发展中 国家转 移。因 此， 在产品的 不同阶
段，行业 的竞争 优势会 在国 家之间发 生转移 。本基 金将 根据我国 具体情 况，判 断各 行业及相 关企业
领先成长 性的现 状和发 展趋 势。
?? 国内产业 结构调 整和升 级。 国民经济 发展趋 势、国 家财 政和货币 政策调 整、产 业政 策导向、 利
率走势和 汇率政 策等一 系列 因素，会 对产业 结构产 生很 大影响。 产业结 构的优 化升 级是一个 随着社
会需求变 化和信 息知识 结构 进步而逐 步演进 的过程 ，表 现为国民 经济中 产值构 成的 变化、生 产要素
组合状态 的变化 和产业 关联 度的变化 等，如 一次产 业向 二次产业 、三次 产业转 移， 产品构成 从劳动
密集型向 资本密 集型和 技术 密集型发 展等。 中国作 为一 个发展中 大国， 一直存 在着 产业结构 低度化
的倾向， 在研究 中国经 济发 展的过程 中，借 鉴国外 经验 ，寻求国 内产业 结构高 度化 的一般规 律，对于发现和 预测长 期或周 期性 因素对于 企业的 影响， 尽早 发现导致 企业投 资价值 出现 重大变化 的契
机，及时 把握投 资机会 ，具 有重要的 意义。
3 ）个股选择
领先成长 精选股 票分析 决策 支持系统 以市场 实证分 析为 基础，结 合对定 价指标 和盈 利预测指 标的综
合分析， 坚持定 价指标 “ 向 后看 ” 和预 测指标 “ 向 前看 ” ， 以基本面 分析为 主要手 段， 重视取得 第一手
材料，从 定价指 标和盈 利预 测指标两 方面对 投资范 围内 的股票进 行分析 、估值 、风 险评判和 评级，
以筛选和 确定基 金投资 的精 选股票。 该系统 主要由 定价 指标分析 系统和 盈利预 测指 标分析系 统两部
分构成：
?? 定价指标 分析系 统。多 因素 分析系统 首先对 中国证 券市 场进行实 证分析 ，重点 研究 对股票价 格
波动具有 解释力 的量化 因素 在不同时 期的显 著性， 从中 寻找出具 有领先 成长特 征的 定价指标 。实证
结果显示 ：市现 率、市 息率 、市销率 和市净 率等因 素与 股价变动 有着显 著的相 关性 ，运用这 些投资
策略能在 检验期 内显著 地跑 赢大盘。 在此基 础上， 对这 些定价指 标进行 定量分 析， 筛选出符 合标准
的候 选上 市公司 ，这些 上市 公司的上 述定价 指标应 低于 市场或行 业的平 均水平 。定 价指标分 析打破
了在投资 管理中 “ 碰运气” 的 管理方式 ，使股 票选择 在一 开始就能 有的放 矢，最 大限 度地减低 了股票
选择的随 意性。
?? 盈利预测 指标分 析系统 。盈 利预测是 精选领 先成长 企业 的关键， 盈利预 测指标 分析 就是要通 过
“ 自上而下 ” 和“ 自下而 上 ” 相 结合的方 式对上 市公司 的盈 利指标进 行预测 。 “ 自上 而 下 ” 是指充 分利用
国际和国 内研究 平台， 着重 研究国内 外经济 发展前 景及 其周期性 和趋势 性特征 ，把 握国家宏 观经济
走势和经 济政策 及行业 发展 状况对公 司发展 的影响 。 “ 自下而上 ” 是针对 公司基 本 面的研究 ，从上 市
公司发展 战略、 管理水 平、 经营规模 、成长 趋势、 财务 状况、竞 争地位 、市场 特性 等多个角 度，通
过走访公 司和取 得第一 手材 料，对公 司盈利 能力进 行预 测，并对 相关信 息进行 风险 识别。能 进入候
选股票池 的上市 公司其 盈利 预测指标 应高于 市场或 行业 的平均水 平，也 就是我 们所 定义的具 有领先
成长性企 业。
图：领先 成长预 测盈利 指标 流程图
?? 领先成长 精选股 票的确 定。 定价指标 低于市 场或行 业平 均水平、 盈利预 测指标 高于 市场或行 业
平均水平 的上市 公司就 是本 基金管理 人所定 义的领 先成 长精选股 票。
2 、债券投资 策略
1) 投资策略
本基金的 债券投 资对象 主要 是银行间 债券市 场和交 易所 债券市场 的债券 品种， 投资 工具包括 国债、
金融债、 企业债 （包括 可转 换债）和 债券回 购等。 债券 投资采取 “ 自上而 下 ” 的投资 策略。本 基金将
深入分析 宏观经 济、货 币政 策和利率 变化等 趋势， 综合 考虑不同 债券品 种的收 益率 水平、流 动性和
信用风险 等因素 ，通过 采取 利率预期 、久期 管理、 收益 率曲线策 略、收 益率利 差策 略和套利 等积极
的投资策 略，确 定和构 造合 理的债券 组合。
2) 投资原则
本基金债 券投资 的原则 是以 价值发现 为基础 ，在市 场创 新和变化 中寻找 投资机 会， 通过积极 有效的
组合管理 ，力求 获取高 于市 场平均水 平的投 资回报 。
（1 ）以价值 发现为 基础
价值发现 是本基 金债券 投资 的基本原 则。本 基金管 理人 认为，债 券的价 值包含 到期 收益率、 信用等
级、流动 性等诸 多方面 ，在 其他条件 相同时 ，将优 先选 择到期收 益率较 高、信 用等 级较好、 流动性
较高的品 种。
（2 ）在市场 创新中 发掘机 会
中国债券 市场属 于新兴 市场 ，市场总 量存在 巨大的 增长 空间，同 时，债 券品种 结构 目前还较 为简
单，品种 创新的 空间非 常广 阔。债券 市场市 场化进 程的 推进，有 利于创 新品种 的发 展和满足 投资者
日益多样 化的投 资需要 。这 些创新包 括但不 限于： 发行 方式的创 新、利 息支付 方式 的创 新、 利率确
定机制的 创新、 到期日 确定 规则的创 新及附 加的各 种选 择权力等 。在其 他条件 相同 的情况下 ，本基
金将优先 选择能 够符合 当前 市场需要 、较容 易受到 市场 欢迎的创 新品种 。
（3 ）在市场 变化中 寻找机 会
各种市场 条件的 变化， 如资 金供给和 需求变 动、债 券供 给和需求 变动、 市场利 率水 平变动、 宏观经
济指标变 化、周 边市场 影响 、政府宏 观经济 政策包 括中 央银行的 公开市 场操作 等， 会对不同 债券品种在持有 期间的 收益率 、流 动性、信 用等级 和价格 等造 成不同影 响。目 前中国 债券 市场还存 在一定
的分割特 征，投 资者对 上述 影响因素 的判断 不尽相 同， 债券价格 的反映 可 能过 度或 失衡，从 而带来
更多盈利 机会。 基金管 理人 将运用计 量模型 ，根据 专业 判断，及 时捕捉 投资机 会， 一方面有 助于稳
定市场， 另一方 面也可 能为 基金持有 人带来 更高的 回报 。
3 、权证投资 策略
本基金的 权证投 资将以 保值 为主要投 资策略 ，以充 分利 用权证来 达到控 制下跌 风险 、实现保 值和锁
定收益的 目的； 在个股 层面 上，充分 发掘可 能的套 利机 会，以达 到增值 的目的 。本 基金可以 持有在
股权分置 改革中 被动获 得的 权证，并 可以根 据证券 交易 所的有关 规定卖 出该部 分权 证或行权 。
4 、投资决策
1) 决策依据
（1 ）投资决 策须符 合有关 法律、法 规和基 金合同 的规 定；
（2 ）投资决 策是根 据本基 金产品的 特征决 定不同 风险 资产的配 比；
（3 ）投资部 策略分 析师、 股票分析 师、固 定收益 分析 师、定量 分析师 各自独 立完 成相应的 研究报
告，为投 资策略 提供依 据。
2) 决策程序
本基金采 用投资 决策委 员会 领导下的 团队式 投资管 理模 式。投资 决策委 员会不 定期 就投资管 理业务
的重大问 题进行 讨论。 基金 经理、分 析师、 交易员 在投 资管理过 程中既 密切合 作， 又责任明 确，在
各自职责 内按照 业务程 序独 立工作并 合理地 相互制 衡。 具体的决 策流程 如下：
（1 ）投资决 策委员 会依据 国家有关 基金投 资方面 的法 律和行业 管理法 规，决 定公 司 针对市 场环境
重大变化 所采取 的对策 ；决 定投资决 策程序 和风险 控制 系统及做 出必要 的调整 ；对 旗下基金 重大投
资的批准 与授权 等。
（2 ）投资总 监在公 司有关 规章制度 授权范 围内， 对重 大投资进 行审查 批准； 并且 根据基金 合同的
有关规定 ，在组 合业绩 比较 基准的基 础上， 制定各 组合 资产和行 业配置 的偏差 度指 标。
（3 ）分析师 根据宏 观经济 、货币财 政政策 、行业 发展 动向和上 市公司 基本面 等进 行分析， 提出宏
观策略意 见、债 券配置 策略 及行业配 置意见 。
（4 ）定期不 定期召 开基金 经理例会 ，基金 经理们 在充 分听取各 分析师 意见的 基础 上，确立 公司对
市场、资 产和行 业 的投 资观 点，该投 资观点 是指导 各基 金进行资 产和行 业配置 的依 据。
（5 ）基金经 理在投 资总监 授权下， 根据基 金经理 例会 所确定的 资产/ 行业 配置策 略以及偏 差度指
标，在充 分听取 策略分 析师 宏观配置 意见、 股票分 析师 行业配置 意见及 固定收 益分 析师的债 券配置
意见，进 行投资 组合的 资产 及行业配 置；之 后，在 股票 分析师设 定的股 票池内 ，根 据所管理 组合的
风险收益 特征和 流动性 特征 ，构建基 金组合 。
（6 ）基金经 理下达 交易指 令到交易 室进行 交易。
（7 ）定量分 析师负 责对投 资组合进 行事前 、事中 、事 后的风险 评估与 控制。
（8 ）定量分 析师负 责完成 内部基金 业 绩评 估，并 完成 有关评价 报告。
投资决策 委员会 有权根 据市 场变化和 实际情 况的需 要， 对上述投 资管理 程序做 出调 整。
九、 业绩比较 基准
本基金股 票投资 部分的 业绩 比较基准 是MSCI China A 指 数，债券 投资部 分的业 绩比 较基准是 上证国
债指数。
基金业绩 比较基 准＝MSCI China A 指数×80 ％＋上证国 债指数×20％
* MSCI China A 指数：摩根 斯坦利资 本国际--中国A 股 指数
如果未来 我国证 券市场 推出 更具代表 性的业 绩比较 基准 ，本基金 可以在 履行适 当的 程序后变 更基金
业绩比较 基准。
本基金管 理人认 为，适 用于 本 基金的 业绩比 较基准 应符 合下列条 件：
1. 合理、透 明，为 广大投 资者 所接受；
2. 有一定市 场覆盖 率，并 且不 易被操纵 ；
3. 业绩基准 的编制 和发布 有一 定的历史 ；
4. 业绩基准 有较高 的知名 度和 市场影响 力。
本基金股 票部分 的业绩 比较 基准为MSCI China A ，由全球四大指 数提供 商MSCI提供，其指数 编制和
运用广受 国际投 资者接 受。 选择该指 数主要 基于以 下四 个理由：MSCI有完善的 ，国 际通用的 行业分类体系， 以及行 业指数 体系 ；MSCI已经形成系列的 中国 指数；MSCI China A 指数具有国际性 ，更方
便海外投 资者理 解基金 的业 绩；MSCI China A 指数，从方法论上 ，具有 更好的 行业 代表性。
债券部分 的业绩 比较基 准为 上证国债 指数， 该指数 是以 上海证券 交易所 上市的 所有 固定利率 国债为
样本，按 照国债 发行量 加权 而成，具 有良好 的市场 代表 性。
因此，本 基金选 择MSCI China A 指数作为股票投资 部分 的业绩基 准，选 择上证 国债 指数作为 基金债
券投资部 分的业 绩基准 。
十、 风险收益 特征
本基金是 股票型 基金， 属于 较高风险 、较高 收益的 投资 品种。
十一、 基金投资 组合报 告
基金管理 人的董 事会及 董事 保证本报 告所载 资料不 存在 虚假记载 、误导 性陈述 或重 大遗漏， 并对其
内容的真 实性、 准确性 和完 整性承担 个别及 连带责 任。
基金托管 人中国 建设银 行根 据本基金 合同规 定，于2014 年5 月14日复核了本 报告中 的财务指 标、净
值表现和 投资组 合报告 等内 容，保证 复核内 容不存 在虚 假记载、 误导性 陈述或 者重 大遗漏。
本投资组 合报告 所载数 据截 止至2014年3 月31 日（ “ 报告期末 ” ）。
1 、报告期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元 ） 占基金总 资产的 比例（% ）
1 权益投资 328,517,843.64 84.25
其中：股 票 328,517,843.64 84.25
2 固定收益 投资 1,713,726.90 0.44
其中：债 券 1,713,726.90 0.44
资产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 - -
其中：买 断式回 购的买 入返 售金融资 产 - -
6 银行存款 和结算 备付金 合计 59,554,458.22 15.27
7 其他资产 129,589.87 0.03
8 合计 389,915,618.63 100.00
2 、报告期末 按行业 分类的 股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例（ ％）
A 农、林、 牧、渔 业 2,734,877.68 0.70
B 采矿业 - -
C 制造业 171,988,832.86 44.27
D 电力、热 力、燃 气及水 生产 和供应业 13,396,939.17 3.45
E 建筑业 4,916,375.52 1.27
F 批发和零 售业 20,827,802.84 5.36
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 6,763,639.35 1.74
H 住宿和餐 饮业 - -
I 信息传输 、软件 和信息 技术 服务业 32,731,933.40 8.43
J 金融业 58,513,790.32 15.06
K 房地产业 2,826,077.10 0.73
L 租赁和商 务服务 业 5,856,290.25 1.51
M 科学研究 和技术 服务业 3,453,905.48 0.89
N 水利、环 境和公 共设施 管理 业 2,113,047.55 0.54
O 居民服务 、修理 和其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社 会工作 - -
R 文化、体 育和娱 乐业 2,394,332.12 0.62
S 综合 - -
合计 328,517,843.64 84.56
3 、报告期末 按公允 价值占 基金资产 净值比 例大小 排序 的前十名 股票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值( 元) 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 002437 誉衡药业 226,160 12,045,281.60 3.10
2 002440 闰土股份 454,924 10,522,392.12 2.71
3 600000 浦发银行 1,038,037 10,089,719.64 2.60
4 601318 中国平安 263,235 9,887,106.60 2.55
5 600887 伊利股份 268,803 9,631,211.49 2.48
6 600511 国药股份 455,611 9,289,908.29 2.39
7 600594 益佰制药 186,038 7,618,256.10 1.96
8 300147 香雪制药 264,100 6,853,395.00 1.76
9 600705 中航投资 438,820 6,626,182.00 1.71
10 600597 光明乳业 390,927 6,551,936.52 1.69
4 、报告期末 按债券 品种分 类的债券 投资组 合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政 策性金 融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 1,713,726.90 0.44
8 其他 - -
9 合计 1,713,726.90 0.44
5 、报告期末 按公允 价值占 基金资产 净值比 例大小 排名 的前五名 债券投 资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张 ） 公允价值( 元) 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 113005 平安转债 16,000 1,581,600.00 0.41
2 128004 久立转债 1,288 132,126.90 0.03
6 、报告期末 按公允 价值占 基金资产 净值比 例大小 排名 的前十名 资产支 持证券 投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有资 产支持证 券。
7 、报告期末 按公允 价值占 基金资产 净值比 例大小 排序 的前五名 贵金属 投资明 细
本基金本 报告期 末未持 有贵 金属。
8 、报告期末 按公允 价值占 基金资产 净值比 例大小 排名 的前五名 权证投 资明细
本基金本 报告期 末未持 有权 证。
9 、报告 期末 本基金 投资的 股指期货 交易情 况说明
（1 ） 报告期末 本基金 投资 的股指期 货持仓 和损益 明细
本基金本 报告期 末未持 有股 指期货合 约。
（2 ） 本基金投 资股指 期货 的投资政 策
根据本基 金合同 ，本基 金不 参与股指 期货交 易。
10 、报告期末本 基金投 资的 国债期货 交易情 况说明
（1 ） 本基金投 资国债 期货 的投资政 策
根据本基 金合同, 本 基金不 参与国债 期货交 易。
（2 ） 报告期末 本基金 投资 的国债期 货持仓 和损益 明细
本基金本 报告期 末未持 有国 债期货合 约。
（3 ） 本基金投 资国债 期货 的投资评 价
根据本基 金合同, 本 基金不 参与国债 期货交 易。
11 、投资组合报 告附注 （1 ）报告期 内本基 金投资 的中国平 安（601318）于2013 年10月15 日发布《中国平 安保险（ 集团）
股份有限 公司关 于平安 证券 收到中国 证监会 行政处 罚决 定书的公 告》， 中国证 券监 督管理委 员会决
定责令平 安证券 改正及 给予 警告，没 收其在 万福生 科（ 湖南）农 业开发 股份有 限公 司发行上 市项目
中的业务 收入人 民币2,555 万元，并 处以人 民币5,110 万元的罚 款，暂 停其保 荐业 务许可3 个月 。
对该股票 的投资 决策程 序的 说明：本 基金管 理人认 为尽 管短期缺 乏催化 因素， 但该 股票目前 处于估
值的历史 底部区 间，下 行风 险较小， 并 且业 绩仍能 保持 稳定增长 ，长期 投资价 值凸 显。经过 本基金
管理人内 部严格 的投资 决策 流程，该 股票被 纳入本 基金 的实际投 资组合 。
其余九名 证券的 发行主 体没 有被监管 部门立 案调查 或在 本报告编 制日前 一年内 受到 公开谴责 、处罚
的情况。
（2 ）本基金 投资的 前十名 股票中， 没有投 资于超 出基 金合同规 定备选 股票库 之外 的股票。
（3 ）其他资 产的构 成：
序号 名称 金额（元 ）
1 存出保证 金 74,685.84
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 17,597.17
5 应收申购 款 37,306.86
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 129,589.87
（4 ）报告期 末持有 的处于 转股期的 可转换 债券明 细
本基金本 报告期 末未持 有处 于转股期 的可转 换债券 。
（5 ） 报告期末 前十名 股票 中存在流 通受限 情况的 说明
本基金本 报告期 末前十 名股 票中不存 在流通 受限情 况。
十二、 基金的业 绩
基金业绩 截止日 为2014年3 月31日。
基金管理 人依照 恪尽职 守、 诚实信用 、谨慎 勤勉的 原则 管理和运 用基金 财产， 但不 保证基金 一定盈
利，也不 保证最 低收益 。基 金的过往 业绩并 不代表 其未 来表现。 投资有 风险， 投资 者在做出 投资 决
策前应仔 细阅读 本基金 的招 募说明书 。
（一） 本基金净 值增长 率与同 期业 绩比较基 准收益 率比较 表：
阶段 净值增长 率（1 ） 净值增长 率标准 差（2 ） 业绩比较 基准收 益率（3 ） 业绩比较 基准标
准差（4 ） (1)－(3) (2) －(4)
2009 年4 月30 日（基金合同 生效日）-2009年12月31 日 25.40% 1.79% 30.16% 1.53% -4.76%
0.26%
2010 年1 月1 日-2010 年12月31 日 12.28% 1.53% -5.88% 1.25% 18.16% 0.28%
2011 年1 月1 日-2011 年12月31 日 -27.22% 1.15% -21.52% 1.05% -5.70% 0.10%
2012 年1 月1 日-2012 年12月31 日 -3.22% 1.25% 6.42% 1.04% -9.64% 0.21%
2013 年1 月1 日-2013 年12月31 日 9.06% 1.26% -2.33% 1.08% 11.39% 0.18%
2009 年4 月30 日（基金合同 生效日）-2014年3 月31日 3.61% 1.38% -5.41% 1.17% 9.02%
0.21%
（二） 本基金累 计净值 增长率 与业 绩比较基 准收益 率的历 史走 势对比图 ：
2009 年4 月30 日至2014 年3 月31日
注：按照 基金合 同规定 ，本 基金建仓 期为基 金合同 生效 之日起六 个月， 即2009年4 月30 日至2009年
10 月29日。建仓期结束 时本 基金投资 组合均 达到本 基金 合同第十 二条（ 二）、 （七 ）规定的 比例限
制及本基 金投资 组合的 比例 范围。
十三、 基金的费 用和税 收
（一）基 金费用 的种类
1. 基金管理人的 管理费 ； 2. 基金托管人的 托管费 ；
3. 基金财产拨划 支付的 银行 费用；
4. 基金合同生效 后的信 息披 露费用；
5. 基金份额持有 人大会 费用 ；
6. 基金合同生效 后与基 金有 关的会计 师费和 律师费 ；
7. 基金的证券交 易费用 ；
8. 依法可以在基 金财产 中列 支的其他 费用。
上述基金 费用由 基金管 理人 在法律规 定的范 围内按 照公 允的市场 价格确 定，法 律法 规另有规 定时从
其规定。
（二）基 金费用 计提方 法、 计提标准 和支付 方式
1 、基金管理 人的管 理费
在通常情 况下， 基金管 理费 按前一日 基金资 产净值 的1.5%年费率计提。 计算方 法如 下：
H ＝E ×1.5%÷当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理 费
E 为前一日基 金资产 净值
基金管理 费每日 计提， 按月 支付。由 基金管 理人向 基金 托管人发 送基金 管理 费 划付 指令，经 基金托
管人复核 后于次 月首日 起3 个工作日 内从基 金财产 中一 次性支付 给基金 管理人 。
2 、基金托管 人的基 金托管 费
在通常情 况下， 基金托 管费 按前一日 基金资 产净值 的0.25% 年费率计提。计 算方法 如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管 费
E 为前一日基 金资产 净值
基金托管 费每日 计提， 按月 支付。由 基金管 理人向 基金 托管人发 送基金 托管费 划付 指令，经 基金托
管人复核 后于次 月首日 起3 个工作日 内从基 金财产 中一 次性支付 给基金 托管人 。
3 、上述( 一) 中3 到8 项费用 由基金托 管人根 据其他 有关 法规及相 应协议 的 规定 ，按 费用支出 金额支
付，列入 或摊入 当期基 金费 用。
（三）不 列入基 金费用 的项 目
基金管理 人和基 金托管 人因 未履行或 未完全 履行义 务导 致的费用 支出或 基金财 产的 损失，以 及处理
与基金运 作无关 的事项 发生 的费用等 不列入 基金费 用。 基金募集 期间所 发生的 信息 披露费、 律师费
和会计师 费以及 其他费 用不 从基金财 产中支 付；基 金收 取认购费 的，可 以从认 购费 中列支。
（四）基 金管理 费、基 金托 管费的调 整
基金管理 人和基 金托管 人协 商一致后 ，可根 据基金 发展 情况调整 基金管 理费率 或基 金托管费 率等相
关费率。 调低基 金管理 费率 或基金托 管费率 ，由基 金管 理人和基 金托管 人协商 一致 ，经中国 证监会
核准后公 告，此 项调整 不需 要召开基 金份额 持有人 大会 。调高基 金管理 费率、 基金 托管费率 等相关
费率须召 开基金 份额持 有人 大会审议 。基金 管理人 必须 最迟于新 的费率 实施日2 日 前在指定 媒体上
刊登公告 。
（五）税 收
基金和基 金份额 持有人 根据 国家法律 法规的 规定， 履行 纳税义务 。
十四、 对招募说 明书更 新部分 的说 明
海富通领 先成长 股票型 证券 投资基金 更新招 募说明 书依 据《中华 人民共 和国证 券投 资基金法 》、
《证券投 资基金 运作管 理办 法》、《 证券投 资基金 销售 管理办法 》、《 证券投 资基 金信息披 露管理
办法》及 其它有 关法律 法规 的要求， 结合本 基金管 理人 对本基金 实施的 投资管 理活 动，对本 基金原
招募说明 书进行 了更新 ，主 要更新的 内容如 下：
一、 “ 第二 节 释义 ” 部分 ： 删除了《 办理规 则》的 释义 。
二、 “ 第三 节 基金管 理人 ” 部分：
1 ．更新了基 金管理 人联系 人信息。
2 、更新了郑 国汉先 生、王 明权先生 、陈洪 先生的 简历 。
3 、删除了陈 静先生 、吴科 春女士的 简历， 新增了 谢志 刚先生、 姚瑶女 士的简 历。
4 、更新了本 基金历 任基金 经理信息 。 5 、更新了投 资决策 委员会 常设委员 名单。
三、 “ 第四 节 基金托 管人 ” 部分：更 新了基 金托管 人的 基本情况 、主要 人员情 况、 基金 托管 业务经
营情况、 基金托 管人的 内部 控制制度 。
四、 “ 第五 节 相关服 务机构 ” 部分：
1. 场外销售机构 ：
（1 ）新增浙 江同花 顺基金 销售有限 公司、 万银财 富（ 北京）基 金销售 有限公 司为 销售机构 。
（2 ）对部分 销售机 构的相 关信息进 行了更 新。
2. 审计基金财产 的会计 师事 务所：
更新了会 计师事 务所的 相关 信息。
五、 ” 第八 节 基金份 额的申 购与赎回 ” 部分： 更新了 “( 三) 申购和赎回 的原则 ” 和“ （五） 申购 和赎
回的数额 和价格 ” 的部分 内 容。
六、 “ 第十 一节 基金 的投资 ” 和 “ 第十二节 基金 的业绩 ” 部分：根 据2014 年第一季度 报告， 更 新了基
金投资组 合报告 和基金 业绩 的内容， 相关数 据截止 期为2014 年3 月31 日。
七、 “ 第十 五节 基金 的收益 与分配 ” 部 分：更 新了 “ （三 ） 收益分配 原则 ” 的 部分内 容。
海富通基 金管理 有限公 司
2014年6 月13 日
