长信金利趋势 股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长 信金 利趋 势股票 型证 券投 资基金
更 新的 招募 说明书 摘要
（2014 年第【1 】 号）
基金管理人：长 信 基金管理有限责 任 公司
基金托管人：上 海 浦东发展银行股 份 有限公司
长信金利趋势股票型 证券投资基金(以下简称 “本基金”)由基金管理人根
据中国证券监督管理委员会证监基金字 ［2005 ］168 号文批准公开发售。 本基
金的基金合同于2006 年4 月30 日正式生效。 本基金为股票型契约开放式基金。
重要提示
长 信 金利 趋势 股票 型 证券 投 资基 金（ 以下 简称“ 本 基金 ” ） 经2005 年10 月
11 日 中国 证券 监 督管 理委 员 会证 监基 金 字[2005]168 号 文核 准募 集 。 本 基 金基
金合同于2006年4月30日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书 ， 全面
认识本基金产品的风险收益特征， 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对
于认购 （或申购） 基金 的意愿、 时机、 数量等 投资行为作出独立决策。 基金管
理人提醒投资人基金投资要承担相应风险， 包括市 场风险、 管理风险、 流动性
风险、 本基金特定风险、 操作或技术风险、 合 规风险等。 在投资人作出投资决
策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 招 募说 明书(更新) 所载 内 容截 止日 为2014 年4 月30日 ，有 关财 务数据 和
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净值 表现 截止 至2014 年3月31 日( 财务 数据 未经 审计) 。本 基金 托管 人 上海 浦东
发展银行股份有限公司 已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人
（一）基 金管理人概况
基金管 理人概 况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 田丹
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持 续经 营
经营范 围
基金管 理业 务， 发起 设立 基金， 中国 证监 会批 准的 其他业 务
（涉及 许可 经营 的凭 许可 证经营 ）
股权结 构
股东名 称 出资额 出资比 例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
（二）主 要人员情况
1、基金 管理人的董事会成员情 况
董事会 成员
姓名 职务 性别 简历
田丹 董事长 男
中共党 员 ， 硕 士 ，EMBA 。 现 任长信 基金 管理 有限 责
任公司 董事 长 。 曾 任湖 北 省军区 参谋 、 秘书 ， 中国
人民银 行湖 北省 分行 金融 调研处 科长 ， 湖 北证 券公
司证券 交易 部经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经理 ， 三峡
证券公 司副 总经 理， 湖北 证券有 限责 任公 司董 事、
副总裁 ， 长江 证券 有限 责 任公司 董事 、 副总 裁 、 财
务负责 人 ， 长 江证 券有 限 责任公 司董 事 、 总 裁，长
江证券 股份 有限 公司 第六 届监事 会监 事长 。
胡运钊 董事 男
中共党 员 ， 在 职研 究生 学 历， 高级 经济 师 。 曾 任湖
北省经 委工 业处 副处 长、 处长， 黄石 市人 民政 府副
市长 ， 中 共黄 石市 委常 委 、 常务副 市长 ， 湖北 省人
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民政府 副秘 书长 ，省 政府 副秘书 长兼 办公 厅主 任、
办公厅 党组 副 书 记， 长江 证 券有限 责任 公司 党委 书
记，长 江证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。
陈谋亮 董事 男
中共党 员， 法学 硕士 ， 工 商 管理博 士， 高级 经济 师，
高级商 务谈 判师 。 现 任上 海 海欣集 团股 份有 限公 司
总裁。 曾任 湖北 经济 学院 讲师； 扬子 石化 化工 厂、
总裁办 、 股 改办 、 宣 传部 、 企管处 管理 干部 ， 集 团
法律顾问 ，中石 化/扬子 石 化与德国 巴斯夫 合资特
大型一 体化 石化 项目 中方 谈判代 表； 上海 交大 南洋
部门经 理兼 证券 事务 代表 ； 上海海 欣集 团股 份有 限
公司董 事会 秘书 ， 总 裁助 理， 战 略投 资管 理部 常务
副总监 、 总监 ， 副总 裁， 常 务副总 裁兼 董事 会秘 书
等职。
彭辰 董事 男
中共党 员 ， 在 职研 究生 学 历， 经济 学博 士 ， 正 高职
高级会 计师 ， 研 究员 。 现 任武汉 钢铁 （集 团） 公司
党委常 委、 武汉 钢铁 股份 有限公 司总 经理 。 曾 任武
钢经济 技术 中心 副干 事长 ， 财务部 副部 长兼 会计 处
处长 、 财 务部 部长 ， 总会 计 师兼财 务部 部长 ， 总会
计师， 总会 计师 兼财 务委 派管理 中心 主任 ， 副 总经
理兼总 会计 师、 财务 委派 管理中 心主 任， 副总 经理
兼总会 计师 ，党 委常 委、 副总经 理兼 总会 计师 。
蒋学杰 董事 男
经济学 硕士 ， 澳大 利亚墨 尔本大 学商 学 院 MBA。现
任长信 基金 管理 有限 责任 公司 总 经理 。 曾 任中 南财
经大学 财政 金融 学院 财政 系教师 、 武 汉科 技信 托 投
资公司 武昌 证券 营业 部总 经理， 并兼 公司 总助 ， 副
总等职、Loftus Capital Partners Limited,
Australia 旗 下 基 金 亚 洲 市 场 投 资 组 合 及 私 人 股
权投资的亚洲 区域负责 人 、KVB Kunlun Pty Ltd,
Australia 金融 衍生 产品 持牌交 易投 资顾 问 、 长信
基金管 理有 限责 任公 司 副 总经理 。
朱恒 独立董 事 男
中共党 员 ， 本 科 ， 高 级经 济 师。 曾任 中国 农业 银行
上海市 分行 副行 长， 上海 浦东发 展银 行副 行长 ， 万
国证券 公司 、 申 银万 国证 券公司 董事 长， 上海 浦东
发展银 行党 委副 书记 、 副 行长 ， 上 海轻 工控 股 （集
团）公 司监 事会 主席 。
胡柏枝 独立董 事 男
中共党 员， 大专 ， 高 级会 计师， 注册 会计 师， 注册
税务师 。曾 任湖 北省 财政 厅副厅 长、 党组 副书 记，
湖北省 国有 资产 管理 局副 局长、 局长 ， 中 国三 峡总
公司财 务部 主任 、 副 总会 计师， 三峡 财务 公司 总经
理，财 政部 驻湖 北省 专员 办监察 专员 、党 组书 记、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
黄宪 独立董 事 男
中共党 员 ， 博 士 ， 博 士生 导 师 。 现任 武汉 大学 经济
与管理 学院 金融 系教 授、 博士生 导师 。 曾 任武 汉大
学教师 、 商 学院 副院 长， 美 国新泽 西西 东大 学访 问
学者， 武汉 大学 珞珈 城市 信用社 副董 事长 ， 中 港合
资武新 公司 财务 总经 理。
宋晓燕 独立董 事 女
中共党 员 ， 法 学博 士 ， 律 师 。 现 任上 海财 经大 学法
学院教授。曾任武汉大学管理学院国际金融系教
师。
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
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2、监事 会成员
监事会 成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生
监事会 主
席
男
中共党 员 ， 本 科 ， 正 高职 高 级会计 师 。 现 任武 汉钢
铁股份 有限 公司 计划 财务 部部长 。 曾 任武 钢实 业公
司审计 处处 长、 武钢 实业 公司财 务处 处长 、 武 汉钢
铁（集 团） 公司 计划 财务 部会计 处处 长。
陈水元 监事 男
硕士研 究生 ， 会计 师 、 经 济 师。 现任 长江 证券 股份
有限公 司执 行副 总裁 、 财 务负责 人。 曾任 湖北 证券
有限责 任公 司营 业部 财务 主管、 经纪 事业 部财 务经
理，长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助
理、 经纪 业务 总部 总经 理 助理 、 营 业部 总经 理 ， 长
江证券 股份 有限 公司 营业 部总经 理总 裁特 别助 理 。
杨爱民 监事 男
中共党 员 ， 在 职研 究生 学 历， 会计 师 。 现 任上 海海
欣集团 股份 有限 公司 财务 副总监 ， 主 持财 务总 监室
工作 。 曾 任甘 肃铝 厂财 务 科副科 长 、 科 长 ； 甘 肃省
铝业公 司财 务处 副处 长、 处长 。1997 年至 2008 年
任上海海欣集团股份有限公司财务副总监，2009
年至 2012 年 6 月任 上海 海 欣集团 股份 有限 公司 审
计室主 任。
李毅 监事 女
中共党 员， 硕士 。 现 任长 信 基金管 理有 限责 任公 司
零售服 务部 负责 人。 曾任 长 信基金 管理 有限 责任 公
司综合 管理 部副 总监 。
孙红辉 监事 男
中共党 员， 硕士 。 现 任长 信 基金管 理有 限责 任公 司
基金事 务部 总监 。 曾 任职 于上海 机械 研究 所、 上海
家宝燃 气具 公司 和 和 长江 证券有 限责 任公 司。
魏明东 监事 男
中共党 员， 硕士 。 现 任长 信 基金管 理有 限责 任公 司
人力资 源总 监。 曾任 职于 上海市 徐汇 区政 府 、 华夏
证券股 份有 限公 司和 国泰 基金管 理有 限公 司。
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
3、经理 层成员
经理层 成员
姓名 职务 性别 简历
蒋学杰 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学 硕士 ，EMBA 。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公
司督察 长。 曾任 湖北 证券 有 限责任 公司 武汉 自治 街
营业部 总经 理， 长江 证券 有 限责任 公司 北方 总部 总
经理兼 北京 展览 路证 券营 业部总 经理 ， 长 江证 券有
限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处
主任、 上海 汉口 路证 券营 业部总 经理 。
宋小龙 副总经 理 男
理学硕 士， 北京 大学 计算 机软件 专业 研究 生毕 业，
具有基 金从 业资 格 。2012 年10 月加 入长 信基 金管
理有限 责任 公司 ， 现 任长 信 基金管 理有 限责 任公 司
副总经 理 ， 兼任 长信 金利 趋 势股票 型证 券投 资基 金
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的基金 经理 。 曾 任北 京北 大青鸟 公司 项目 经理 、 富
国基金 管理 公司 项目 经理 、 行业 研究 员、 基金 经理
及权益 投资 部总 经理 。
覃波 副总经 理 男
硕士， 上海 国家 会计 学 院 EMBA 毕业 ，具 有基 金从
业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经
理。 曾 在长 江证 券公 司从 事 资产管 理和 债券 承销 发
行工作 。2002 年加 入长 信 基金管 理有 限责 任公 司，
历任市 场开 发部 区域 经理 、 营销 策划 部副 总监 、 市
场开发 部总 监、 专户 理财 部总监 、总 经理 助理 。
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
4、基金经 理
本基金 历任基 金经 理情况
姓名 职务 任职时间 简历
宋小龙
副 总 经 理 、 基
金经理
2013 年 2 月 5 日至 今 简历同 上
胡志宝
投 资 总 监 、 基
金经理
2012 年10 月27 日至2013 年11
月 13 日
曾任本 基金 的基 金经 理
付勇 基金经 理
2010 年6 月28 日至2012 年 11
月 15 日
曾任本 基金 的基 金经 理
许万国 基金经 理
2008 年6 月2 日至2011 年 4 月
23 日
曾任本 基金 的基 金经 理
陆文俊 基金经 理
2006 年7 月6 日至2008 年 6 月
12 日
曾任本 基金 的基 金经 理
梁晓军 基金经 理
2006 年 4 月 30 日至2006 年 9
月 22 日
曾任本 基金 的基 金经 理
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
5、投资 决策委员会成员
投资决 策委员 会成 员
姓名 职务
蒋学杰 总经理
宋小龙
副总经 理 、 投 资决 策委 员 会主任 委员 、 长信 金利 趋 势股票 型证 券投 资
基金的 基金 经理
胡志宝
公司投 资总 监 、 投 资决 策 委员会 执行 委员 、 长信 增 利动态 策略 股票 型
证券投 资基 金的 基金 经理
安昀
研究发 展部 总监 、 长信 内 需成长 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理 、 长
信银利 精选 证券 投资 基金 的基金 经理
姚飞军 交易管 理部 总监
雷勇 专户理 财部 副总 监、 投资 决策委 员会 执行 委员
李小羽
总经理 助理 、 固 定收 益部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长 信利 丰
债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 、 长 信可 转债 债券 型 证券投 资基 金 的
基金经 理 、 长信 纯债 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理
薛天
国际业 务部 投资 总监 、 投 资决策 委员 会执 行委 员 、 长信美 国标 准普 尔
100 等 权重 指数 增强 型证 券投资 基金 的基 金经 理
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注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
（三）内 部组织结构及员工情况
内部组 织结构 及员 工情况
股 东 会是 公 司的 最 高权 力机 构 ，下 设 董事 会 和监 事会 。 公司 组 织管 理 实行 董事 会 领导 下
的总经 理负 责制 ，总 经理 、副总 经理 和督 察长 组成 公司的 经营 管理 层。
公司经 营管 理层 下
设的委 员会
内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会
公司内 部组 织结 构
金融工 程部 、 投资 管理 部 、 研 究发 展部 、 固定 收益 部、 交易 管理 部、
基金事 务部 、 零售 服务 部、 机 构业 务部 、 信息 技术 部、 监察 稽核 部、
综合行 政部 、专 户理 财部 、国际 业务 部、 产品 开发 部
分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 办事 处
员工总 数 113 人 （截 至2014 年4 月30 日 ）
员工学 历构 成
学历 人数 占比
博士 2 人 2%
硕士 63 人 56%
本科 42 人 37%
专科 4 人 3%
其他 2 人 2%
总计 113 人 100%
二、基金托管人
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人： 吉 晓辉
成立时间： 1992 年10月19日
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 186.5347 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人： 朱萍
联 系 电 话 ： （021 ）61618888
上海浦东发展银行经过二十年来的稳健经营和业务开拓， 各项业务发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 设 资 产 托 管 与 养 老 金 业 务 部, 下 设 证 券 托 管
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处 、 客 户 资 产 托 管 处 、 养 老 金 业 务 处 、 内 控 管 理 处 、 运 营 管 理 处 五 个 职 能
处室，现有员工 63 人。
上 海 浦 东 发 展 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基 金 公 司 客 户 资 产 管 理 计 划
（ 一 对 多 、 一 对 一 ） 、 保 险 基 金 、QFII 、QDII 、 券 商 资 产 管 理 计 划 、 信 托
计 划 、 年 金 基 金 、 理 财 产 品 、 私 募 基 金 、 客 户 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 的 托 管
产品体系。
三、相关服务机 构
（一）基 金份额发售机构
1、直销 中心 ：长信 基金 管 理有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心九 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心九 楼
法定代 表人 ：田 丹 联系人 ： 周 思萌
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外 代销 机构
（1） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华 传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580 网 址：www.psbc.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 联系人 ：滕 涛
电话：010-85108229 传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599 网址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 联系人 ：张 静
客户服 务电 话:95533 网址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
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法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（7） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平 联系人 ：曾 鸣
电话：0591-87839338 传真：0591-87841932
客户服 务电 话：95561 网址：www.cib.com.cn
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（9） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北 京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65558888 联系人 ：丰 靖
客户服 务电 话：95558 公司网 址：bank.ecitic.com
（10） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建 联系人 ：郑 鹏
电话：010-85238667 传真：010-85238680
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客户服 务电 话：010-95577 公司网 址：www.hxb.com.cn
（11） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民 联系人 ：骆 芸
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服 务电 话： （027 ）96558,4006096558 公司网 址：www.hkbchina.com
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服 务电 话：96523 ，400-8888-508 公司网 址：www.hzbank.com.cn
（13） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 青
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 公司网 址：bank.pingan.com
（14） 厦门 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
办公地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群 联系人 ：杨 明艳
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服 务电 话：400-858-8888 公司网 址：www.xmbankonline.com
（15） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：马 千真 联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服 务电 话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（16） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服 务电 话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
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（17） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（18） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129 号大 连期货 大 厦 39 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（19） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：叶 蕾
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服 务电 话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（20） 东方 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 22-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（21） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇 联系人 ：苏 卓仁
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服 务电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（22） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
（23） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
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11
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998 、95525 网址：www.ebscn.com
（24） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话 ：96326 （福 建省外 请先 拨0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（25） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 转 各 营业网 点 传真：020-87557985
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业部 网址：www.gf.com.cn
（26） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（27） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：金 喆
电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
（28） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉 联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服 务电 话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（29） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：吴 祖平
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12
电话：0791-6281061 传真：0791-6281061
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（30） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（31） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com
（32） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服 务电 话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com
（33） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号宏 源证 券
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客户服 务电 话：4008-000-562 网址：www.hysec.com
（34） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（35） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：赵 洁
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
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（36） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8784656 传真：0931-4890118
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（37） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明 联系人 ：盛 宗凌 、庞 晓芸
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
客户服 务电 话：95513 网址：www.lhzq.com
（38） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：万 鸣
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服 务电 话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（39） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（40） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（41） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
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（42） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（43） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（44） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（45） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 西宁 市城 中区 西大 街 11 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦18 楼
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：关 键
电话：0755-33331188-8805 传真：0755-33329815
客户服 务电 话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn
（46） 西藏 同信 证券 股份 有限责 任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：王 钧
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（47） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服 务电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（48） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
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办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：文 思婷
电话：010-83991743 传真：010-66412537
客户服 务电 话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn
（49） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（50） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（51） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：姜 建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服 务电 话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（52） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（53） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（54） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
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电话：0571-86078823 传真：0571-85783771
客户服 务电 话：057196598 网址：www.bigsun.com.cn
（55） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（56） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话： 95548 网址：www.citicssd.com
（57） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公 地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：刘 军
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（58） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869 传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（59） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：吕 慧
电话：021-58787678-8816 传真：021-58788678-8101
客户服 务电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
（60） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（61） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
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注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话 ：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（62） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-68419822 传真：021-68419822-8566
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
3、场内 销售 机构
场内代 销机 构是 指有 资格 的上交 所会 员， 名单 详见 上交所 网站 ：
http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销
售基金，并及时公告。
（二）与 本基金有关的 注册登记 机构 、律师事务所、会 计师事务所 信息 ：
信息类 型 注册登 记机 构 律师事 务所 会计师 事务 所
名称
中国证 券登 记结 算
有限责 任公 司
上海源 泰律 师事 务所
毕马威 华振 会计 师事
务所
注册地 址
北京市 西城 区太 平
桥大 街 17 号
上海市 浦东 南路256 号华
夏银行 大 厦 1405 室
北京东 长安 街1 号 东方
广场 东2 座 8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平
桥大 街 17 号
上海市 浦东 南路256 号华
夏银行 大 厦 1405 室
上海南 京西 路 1266 号
恒隆广 场 50 楼
法定代 表人 金颖 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 梁丽金 、刘 佳
王国蓓 （ 石海 云、 陈启
明为经 办注 册会 计师 ）
四、基金的名称
长信金利趋势股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约开放式
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六、基金的投资 目 标
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、 工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资， 谋求基金资产的长期稳定增
值。 本基金选择投资的上市公司股票包括价值股和成长股， 股票选择是基于中
国趋势点分析、品质分析和持续增长分析等方面的深入分析论证。
七、基金的投资 方 向
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、 工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资， 谋求基金资产的长期稳定增
值。
本基金投资的资产类别包括股票、 债券和货币市场工具。 其中， 股票类资
产包括上市公司流通股股票和其他具有股 权 性 质 的 证 券 ； 债 券 类 资 产 包括国
债、金融债、公司债券、企业债券、短期融资券、可转换债券等。
本 基 金投 资 于三 类资 产的 比 例范 围 为： 股票 类资 产 投资 比 例为 60-95% ，
债券类资产投资比例为 0-35%，货币市场工具投资比例为 5－15%。
八、基金的投资 策 略
本基金采用 “自上而下” 的主动投资管理策略， 在充分研判中国经济增长
趋势、 中国趋势点和资本市场发展趋势的基础上， 深入分析研究受益于中国趋
势点的持续增长的上市公司证券， 以期在风险可控的前提下实现投资组合的长
期增值。
九、基金的业绩 比 较基准
上证A 股指数×70%＋中信标普国债指数×30%。
将来如有更合适的指数推出，可考虑变更为更合适的比较基准。
十、基金的风险 收 益特征
本基金为股票型基金，属于预期收益和预期风险较高的基金品种 。
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十一、基金的投 资 组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行根据本基金合同规定，于 2014 年 5 月复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2014 年 3 月 31 日（摘自 2014 年第 1 季
度报告） ，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告 期末基金资产组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,910,329,905.26 93.16
其中： 股票 3,910,329,905.26 93.16
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 249,625,000.00 5.95
其中： 债券 249,625,000.00 5.95
资产 支持 证券 － －
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
－ －
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
29,193,225.50 0.70
8 其他资 产 8,314,717.39 0.20
9 合计 4,197,462,848.15 100.00
（二）报 告期末按行业分类的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 287,169,099.05 6.87
C 制造业 2,243,755,560.84 53.64
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
512,000.00 0.01
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E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 195,512,455.36 4.67
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 42,904,547.77 1.03
H 住宿和 餐饮 业 － －
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
1,824,938.10 0.04
J 金融业 724,686,037.24 17.32
K 房地产 业 320,626,011.78 7.66
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究 和 技术 服务 业 － －
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
93,339,255.12 2.23
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
－ －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 3,910,329,905.26 93.48
（ 三 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票
投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 000960 锡业股 份 33,483,128 374,676,202.32 8.96
2 600266 北京城 建 31,110,670 302,395,712.40 7.23
3 600497 驰宏锌 锗 30,896,466 275,596,476.72 6.59
4 000060 中金岭 南 44,961,813 258,980,042.88 6.19
5 601601 中国太 保 16,219,595 256,269,601.00 6.13
6 000878 云南铜 业 36,325,682 253,916,517.18 6.07
7 000001 平安银 行 23,409,908 252,124,709.16 6.03
8 000807 云铝股 份 75,163,959 244,282,866.75 5.84
9 000501 鄂武商 Ａ 16,752,350 194,159,736.50 4.64
10 000612 焦作万 方 28,519,326 173,967,888.60 4.16
（四）报 告期末按债券品种分类 的债券投资组合
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序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 249,625,000.00 5.97
其中： 政策 性金 融债 249,625,000.00 5.97
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 249,625,000.00 5.97
（五） 报告期 末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投
资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 120409 12农发09 2,000,000 199,700,000.00 4.77
2 130227 13国开27 500,000 49,925,000.00 1.19
（六） 报 告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支
持证券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报 告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八） 报 告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（九）报 告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
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本基金本报告期末未 投资股指期货。
（十）报 告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资 国债期货。
（十一） 报告附注
1、 报告 期内本基金投资的前十 名证券中， 锡业股份 （000960） 的发行主
体于2013 年10 月10 日 发布 临 时 公 告 称 其董 事 长雷 毅 因 涉 嫌 受 贿罪 ， 被检 察 机
关批准执 行逮捕。
对上述股票投资决 策程 序的说明：研究发 展部 按照内部研究工作 规范 对
上 述 股 票 进 行 分析 后 将其 列 入 基 金 投 资对 象 备选 库 并 跟 踪 研 究。 在 此基 础 上
本 基 金 的 基 金 经理 根 据具 体 市 场 情 况 独立 作 出投 资 决 策 。 上 述事 件 发 生后，
本 基 金 管 理 人 对上 述 股票 的 发 行 主 体 进行 了 进一 步 了 解 与 分 析， 认 为上 述 事
件 未 对 股 票 投 资价 值 判断 产 生 重 大 的 实质 性 影响 。 本 基 金 投 资于 上 述股 票 的
投资决策 过程符合制度规定的投 资权限范围与投资决策 程序。
报告期内本基金投 资的 前十名证券中其余 九名 的发行主体未出现 被监 管
部门立案 调查或在报告编制期日 前一年内受到公开谴责 、处罚的情形。
2、 本 基金投资的前十名股票中 ， 不存在超出基金合同 规定的备选股票库
的情形。
3、其他 资产的构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,516,214.27
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 6,776,670.73
5 应收申 购款 21,832.39
6 其他应 收款 －
7 其他 －
8 合计 8,314,717.39
4、报告 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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5、报告 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
（元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002251 步步高 1,352,718.86 0.03 公司筹 划重 大事 项
6、投资 组合报告附注的其他文 字描述部分
由于四舍五入的 原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险 ， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
2014 年1季 度及 历史 各时 间 段本 基金 份额 净值增 长 率与 同期 业绩 比较基 准
收益率比较：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2006 年4 月
30 日至2006
年 12 月31
日
39.18% 1.45% 63.79% 1.15% -24.61% 0.30%
2007 年1 月
1 日至2007
年 12 月31
日
151.23% 2.12% 80.32% 1.94% 70.91% 0.18%
2008 年1 月
1 日至2008
年 12 月31
日
-58.68% 2.47% -58.63% 2.37% -0.05% 0.10%
2009 年1 月
1 日至2009
年 12 月31
日
65.99% 1.65% 60.98% 1.56% 5.01% 0.09%
2010 年1 月
1 日至2010
年 12 月31
日
-3.40% 1.32% -11.88% 1.17% 8.48% 0.15%
2011 年1 月
1 日至2011
-19.13% 1.13% -17.09% 0.94% -2.04% 0.19%
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阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
年 12 月31
日
2012 年1 月
1 日至2012
年 12 月31
日
5.04% 1.13% 3.15% 0.85% 1.89% 0.28%
2013 年1 月
1 日-2013 年
12 月 31 日
-15.42% 1.46% -5.09% 0.89% -10.33% 0.57%
2014 年1 月
1 日-2014 年
3 月31 日
-6.14% 1.28% -2.58% 0.77% -3.56% 0.51%
自合同生效之日 （2006年4月30日） 至2014 年3月31日期间， 本基金份额净
值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比：
长信金利趋势股票 基金基准
2006-05-08 2007-06-21 2008-07-29 2009-09-08 2010-11-04 2011-12-19 2013-02-01 2014-03-31
250%
200%
150%
100%
50%
0%
注：1、图示日期为2006年4月30日至2014 年3月31日。
2、 按基金合同规定， 本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。 建仓期结
束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同 约定。
十三、费用概览
（一）与 基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5% 年费率计提：
基金 管理费 率（G% ）
长信金 利趋 势基 金 1.5%
管理费计算方法如下：
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25
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提：
计算方法如下：
H=E×2.5‰÷当 年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
(二)与 基金销售有关的费用
1、申购费用
（1） 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申
购费用。
（2） 投资者选择交纳前端申购费用时， 采用外扣法计算。 投资者在一 天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金 额（M ，含申 购费 ） 申购费 率
M ＜100 万 元 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.0%
基金 托管费 率(T%)
长信金 利趋 势基 金 0.25%
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26
M ≥500 万 元 1000 元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
上述前端申购费率为 2008 年6 月2 日开始的调整后的费率， 详见 2008 年
5 月 20 日发布的《长 信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手
续费费率的公告》 。
基金申购费用计算公式 （前端收费模式） ：
净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净 申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
（3 ） 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 用 时 ， 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 ， 费 率
按持有时间递减，具体费率如下：
持有时 间（N ，年） 后端申 购费率
N＜1 年 1.5%
1 年≤N＜3 年 1.2%
3 年≤N＜5 年 0.8%
N≥5 年 0
因 红 利 自 动 再 投 资 而 产 生 的 后 端 收 费 的 基 金 份 额 ， 不 再 收 取 后 端 申 购 费
用。
基金申购费用计算公式 （后端收费模式） ：
申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
本基金自 2007 年 9 月 1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基
金管理人认为需要重 新开放后端模式的申购和转换入业务时， 将在开始实施前
3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
本基金的申购费率最高不得超过法律法规规定的限额。 在法律法规规定的
限制内， 基金管理人可决定实际执行的申购费率， 并在 《招募说明书 》 中进行
公告。 基金管理人认为需要调整费率时， 应最迟于新的费率开始实施前 3 个工
作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
2、赎回费用
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端认 （申） 购费用时， 适用固定的赎回费率， 定为 0.5%。
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投资者选择交纳后端认 （申） 购费用时， 适 用 变动的赎回费率。 赎回费率
按持有时间递减，具体费率如下：
持有时 间（N ） 赎回费 率
N ≤2 年 0.5%
2 年＜N≤3 年 0.25%
N ＞3 年 0
基金赎回费用计算公式：
前端收费模式：
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
后端收费模式：
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购 （认购） 费用=赎回份额×申购日基金份额净值 （基金份额面值）
×后端申购（认购）费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－后端申购（认购）费用-赎回费用
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取， 扣除注册登记费和其
他手续费后的余额为赎回费总额的 25%，归入基金财产。
本基金的赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。 在法律法规规定的
限额内， 基金管理人可决定实际执行的赎回费率， 并在 《招募说明书 》 中进行
公告。 基金管理人认为需要调整费率时， 应最迟于新的费率开始实施前 3 个工
作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
3、基金的转换费
本公司已开通了 长信金利趋势股票基金 （前端代码：519995） 与长信利息
收益货币基金 A、B 级份额（A 级别代码：519999 ；B 级代码：519998） 、长信
银利精选股票基金 （前端代码：519997） 、 长 信增利动态股票基金 （前端代码：
519993 ） 、长 信利 丰债券 基 金、 长信 双利 优选混 合 基金 、长 信恒 利优势 股 票 基
金、 长信中短债基金 、 长信量化先锋股票基金 、 长信内需股票基金、 长信可转
债债券基金之间的双向转换业务。 长信金利趋势股票基金 （后端代码： 519994 ）
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28
可转换转入长信利息收益货币基金 A、B 级份额 （A 级别代码：519999；B 级代
码：519998），具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公告 。
（1） 根据中国证监会[2009]32 号 《开放式证券投资 基金销售费用管理规
定》 的相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。
具体规则如下：
1）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申
购费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申
购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2）转换份额的计算公式：
a、非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
b、货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转
收益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值× 补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
（2）在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定 实际执行的转换业务
模式，并在《招募说明书》中进行公告。本基金自 2007 年9 月1 日起暂停后
端收费模式的申购和转换入业务。 基金管理人认为需要重新开放后端模式的申
购和转换入业务时， 将在开始实施前 3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体
上公告。
长信金利趋势 股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理
办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活 动， 对本 基金 原招 募说 明书 （ 《长 信金 利 趋势 开放 式 证 券投 资基 金招 募说
明书》） 进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分 ，更新了 主要人员情况及员工情况；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了 主要人员情况和内部控制制度；
3 、 在“ 五、 相关 服务机 构 ”部 分 ， 更新 了直销 中 心联 系人 、代 销机构 信
息、注册登记机构及会计师事务所联系人等信息 ；
4 、 在“ 八、 基金 份额的 申 购、 赎回 与转 换 ”部 分 ， 更 新了 申购 最低金 额
等情况；
5 、 在“ 十、 基金 的投资 组 合报 告 、 十一 、基金 的 业绩 ”部 分 ， 更新了 相
应的信息；
6、在“二十二、基金份额持有人服务 ”部分，更新了相应 的信息；
7、在“二十三、其他应批露事项”部分， 更新了相应的信息。
长信基金 管理有限责任公司
2014 年6 月 13 日
