华安安顺混合：关于开放日常申购、赎回、定期定额投资业务公告查看PDF公告
1 华 安基 金管 理有 限公 司 关于 华 安安 顺灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 开放 日常 申购 、 赎 回、 定期 定额 投资 业务 公告 公告 送 出日期 ：2014 年 6 月 12 日 1. 公 告基本 信息 基金名称 华安安顺灵活配置混合型 证券投资基金 基金简称 华安安顺混合 基金主代码 519909 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 5 月 12 日 基金管理人名称 华安基金管理有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》 和 《华 安安顺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 申购起始日 2014 年6 月16 日 赎回起始日 2014 年6 月16 日 定期定额投资起始日 2014 年6 月16 日 2. 日 常申购 、赎 回 、转换 、 定 期定额 投资 业务的 办理 时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 场内申购、 赎回业务的具体办 理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管 理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、 赎回 时除外。场外申购、赎回业务的开放时间由基金管理人与销售机构约定。 基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3. 日 常申购 业务
2 3.1 申购金 额限 制 投资人办理场内申购时， 每次申购金额不得低于 1000 元， 超过部分需为 100 元的整数倍， 最高不能超过 99,999,900 元； 投资人 办理场外申购时， 每次申购金 额不得低于 1000 元。 投资人可以多次申购，累计申购金额不设上限。 投资人当 期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制 。 3.2 申购费 率 （1）场外申购费率 本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。 投资人在一天之内如果有多 笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会 保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围， 并 按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客 户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下表所示： 单笔申购金额（M ） 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M ≥500 万 每笔 1000 元 （2）场内申购费率 本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。 （3） 本基 金的申 购费 用由基 金申 购人承 担， 不列入 基金 财产， 主要 用于本
3 基金的市场 推广、销售、注册登记等各项费用。 3.3 其他与 申购 相关的事 项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公 告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等进 行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金 的 申购费 率。 4. 日 常赎回 业务 4.1 赎回份 额限 制 投资人赎回份额不设限制 。 4.2 赎回费 率 （1）场外赎回费率 本基金的赎回费率按持有期递减。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有 人承担。 具体费率如下： 赎回费率（持有期限 Y） Y＜7 天 1.5% 7 天≤Y＜30 天 0.75% 30 天≤Y＜1 年 0.5% 1 年≤Y＜2 年 0.25% Y≥2 年 0 注：一年指365 天，两年为730 天 对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续 持有期少于3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%计入基金财产； 对 持续持有期长于3 个月 但 少于6 个月的投资人 收取的赎回费中不低于总额的50% 计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 25% 计入基金财产。
4 （2）场内赎回费率 本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。 原安顺基金份额持有人在安顺基金终止上市前持有的基金份额， 持有期限自 本基金合同生效之日起计算；投资人通过集中申购和日常申购所得的基金份额， 持有期限自登记机构确认登记之日起计算 （其中： 集中申购份额由登记机构在集 中申购期结束后确认） 。 3、基 金管 理人可 以在 基金合 同约 定的范 围内 调整费 率或 收费方 式， 并最迟 应于新的费 率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体 上公告。 4、基 金管 理人可 以在 不违反 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 形下 根据市 场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。 4.3 其他与 赎回 相关的事 项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关 规定在指定媒体上公 告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等进 行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间， 按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金 的 赎回费 率。 5. 定 期定额 投资 业务 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另 行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书 中 所 规 定 的 定 期 定 额投资计划最低申购金额。
5 6. 基 金销 售机构 6.1 场外 销售机 构 （1）直销机构
1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海市浦东新区 世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层
电话： （021）38969960 传真： （021）58406138 联系人：姚佳岑 2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话： （010）57635999 传真： （010）66214061 联系人：朱江 3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏 路 10 号富力中心 1203 室 电话： （020）38199200
传真： （020）38927962 联系人：张彤 4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室 电话： （029）87651811 传真： （029）87651820 联系人：史小光 5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话： （028）85268583 传真： （028）85268827 联系人：张彤
6 6）华安基金管理有限公司沈阳 分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话： （024）22522733 传真： （024）22521633 联系人：杨贺 7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话： （021 ）33626962 联系人：谢伯恩 （2）代销机构 1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海 市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58766688 传真：021-58798398 客户 服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：傅育宁
7 电话： （0755）83198888 传真： （0755）83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 4）中国工商银行股份有限公司 注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 ：姜 建清 联系人 ：胡浩 客户服 务电 话：95588 传真：010-66107571 网址：www.icbc.com.cn 5）中国银行股份有限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 ：田 国立 电话： （86 ）10-66596688 传真： （86 ）10-66594568 客户服 务电 话：95566 网址：www.boc.cn 6）中国建设银行股份有限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 法定代 表人 ： 王 洪章 客户服 务电 话：95533 网址：www.ccb.com 7）平安银行股份有限公司
8 注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系电话： （0755 ）82080387 传真号码： （0755 ）82080386 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com 8）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼 法定代表人：吴承根 电话： （0571）87901053 传真： （0571）87901913 客户服务电话： （0571）967777 网址：www.stocke.com.cn 9）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 电话： （0551）65161691 传真： （0551）65161600 客户服务电话：96518 网址：www.hazq.com 10）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦； 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 法定代表人：兰荣 电话： （021）68419974
9 传真： （021）68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 11 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： （0755）23835383 传真： （010）60836029 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com 12）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真： （0755）82400862 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 13）中信建投证券股份有限公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 ：王 常青 电话： （010 ）65183888 传真： （010 ）65182261 客户服 务电 话：95587 网址：www.csc108.com 14）国信证券股份有限公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
10 办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 法定代 表人 ：何 如 电话： （0755 ）82130833-2181 传真： （0755 ）82133952 客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn 15）广发证券股份有限公司 注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼 办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 ：孙 树明 电话： （020 ）87550265 传真： （020 ）87553600 客户服 务热 线：95575 网址：www.gf.com.cn 16）中国银河证券股份有限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大街 35 号2-6 层 法定代 表人 ：陈 有安 电话： （010 ）66568047 传真： （010 ）66568536 客户服 务电 话：4008888888 网址：www.chinastock.com.cn 17）申银万国证券股份有限公司 注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 ：储 晓明 电话： （021 ）54033888
11 传真： （021 ）54035333 客户服 务电 话： （021 ）962505 网址：www.sywg.com 18）安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层 法定代 表人 ：牛 冠兴 电话： （0755 ）82825551 传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 19）西南证券股份有限公司 注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 ：余 维佳 电话： （023 ）63786433 传真： （023 ）63786477 客户服 务电 话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn 20）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层 办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层 法人代 表： 沈强 客户服 务中 心电 话： 95548 公司网 站：www.bigsun.com.cn 21）万联证券有限责任公司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层
12 法定代 表人 ：张 建军 电话： （020 ）37865070 传真： （020 ）37865030 客户服 务电 话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 22）渤海证券股份有限公司 注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 ： 杜 庆平 客户服 务电 话：400-651-5988 公司网 站：www.ewww.com.cn 23）中信证券（山东）有限责任公司 注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法人代 表： 杨宝 林 客户服 务中 心电 话：95548 公司网 站：www.zxwt.com.cn 24）信达证券股份有限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 ： 张 志刚 客户服 务电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 25）方正证券股份有限公司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 ：雷 杰 电话： （0731 ）85832367 传真： （0731 ）85832366 客户服 务电 话：0371-95571 网址：www.foundersc.com
13 26）光大证券股份有限公司 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 ：薛峰 电话： （021 ）22169999 传真： （021 ）62151789 客户服 务电 话:95525 网站：www.ebscn.com 27）广州证券有限责任公司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 ：刘东 电话： （020 ）88836999 传真： （020 ）88836654 客户服 务 电 话： 02083963933 网址：www.gzs.com.cn 28）上海证券有限责任公司 注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 ：龚 德雄 客户服 务电 话：4008918918 网址：www.shzq.com 29）新时代证券有限责任公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层 法定代 表人 ：刘 汝军 客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn 30）东莞证券有限责任公司 注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼 法定代 表人 ： 张 运勇
14 客户服 务电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 31）国都证券有限责任公司 注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 ：常喆 电话： （010 ）84183389 传真： （010 ）64482090 客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 32）齐鲁证券有限公司 注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 ：李 玮 传真： （0531 ）68889752 客户服 务电 话：95538 网址： www.qlzq.com.cn 33）中国中投证券有限责任公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18-21 层 法定代 表人 ： 龙 增来 客户服 务电 话：4006-008-008 网址：www.china-invs.cn
34）华宝证券有限责任公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 ：陈 林
15 电话： （021 ）50122107 传真： （021 ）50122078 客户服 务电 话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 35）爱建证券有限责任公司 注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼 办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼 法定代 表人 ： 宫 龙云 电话： （021 ）32229888 传真： （021 ）62878701 客户服 务电 话： （021 ）63340678 网址：www.ajzq.com 6.2 场内 销售机 构 本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位， 名 单详见上海证券交易所网站： http://biz.sse.com.cn/sseportal/webapp/listcompany/ProOperationQualification?flag=3 本基金集中申购结束前获得基金代销资格的上海证券交易所会员单位可新 增为本基金的场内发售机构。 7. 基金 份额净 值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 自 2014 年 6 月 16 日起， 本基金管理人将在每个 开放日的次日， 通过中国证 监会指定的信息披露媒体、 各销售机构及指定销售营业网点、 本公司客户服务电 话和网站等媒介 ， 披露 估值日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净 值。敬请投资者留意。 8.其 他需 要提示 的事 项
（1） 本基 金的申 购费 率、赎 回费 率和收 费方 式由基 金管 理 人根 据基 金合同 的规定确定， 并在招募说明书中列示。 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关 约定调整费率或收费方式， 并于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办 法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 （2） 基金 管理人 可以 在不违 反法 律法规 规定 及基金 合同 约定的 情形 下根据
16 市场情况制定基金促销计划。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （3） 本公 告仅对 本基 金开放 日常 申购、 赎回 、定期 定额 投资的 有关 事项予 以 说 明 。 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况 ， 请 登 录 本 公 司 网站 （www.huaan.com.cn ） 查询或阅读刊登在2014 年5 月12 日 《上海证券报》 、 《中 国证券报》 和 《证券时报》 上的 《 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金 招募说 明书》。 （4）投资者可拨打本公司的客户服务电话（40088-50099）了解基金申购、 赎回、 定期定额投资等事宜， 亦可通过本公司网站 （www.huaan.com.cn ） 下载开 放式基金交易业务申请表和了解基金销售相关事宜。 （5） 投资 者可通 过本 基金的 直销 机构或 代销 机构办 理本 基金的 申购 、赎回 与定期定额投资 与基金转换 业务， 其中定期定额投资 与基金转换业务 的开通情况 以销售机构的公告为准。 （6） 风险 提示： 基金 管理人 承诺 以诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用 基金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金时 应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。
华安基金管理有限公司
二〇一四年六 月十二日
