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大摩品质生活:更新招募说明书摘要(2014年第1号)

摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 摩 根 士 丹 利 华 鑫 品 质 生 活 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书(更新)摘要 (2014 年第1 号) 基 金管 理人 :摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司 基 金托 管人 : 中 国建 设银 行股 份有 限公 司 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 1 【重要提 示 】 摩根士丹 利华鑫 品质生 活精选股 票型证 券投资 基金 (以 下简称 “本基 金” ) 于2013 年8 月8 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2013】1064 号文注册 募集。 本基金的基金合同于 2013 年 10 月 29 日正式生效。本基金为契约型开放 式基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国 证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册, 并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人 投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资人在投资本基金前, 应仔细阅读 基金合同、 本招募说明书, 全面认识本基金产 品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 对认购(或 申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策。 投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回 本基金产生的流动 性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 信用风险, 本 基金的特定风险等。 本基金为股票型基金, 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基 金、 混合型基金, 属于 证券投资基金中较高预期风险、 较高预期收益的基金产品。 基金管理人提 醒投资人基金投资的“买者自负 ”原则,在作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书 (更新) 所载内容截 止日为 2014 年4 月 29 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年3 月31 日(财务数据未 经审计) 。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 2 目


录 一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 3 二、基 金托 管人 .............................................................................................................................. 7 三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................ 10 四、基 金的 名称 ............................................................................................................................ 27 五、基 金的 运作 方式 与类 型 ........................................................................................................ 28 六、基 金的 投资 目标 .................................................................................................................... 28 七、基 金的 投资 方向 .................................................................................................................... 28 八、基 金的 投资 策略 .................................................................................................................... 28 九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................ 31 十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................ 31 十一、 基金 的投 资组 合报 告 ........................................................................................................ 32 十二、 基金 的业 绩 ........................................................................................................................ 35 十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................ 36 十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ........................................................................................ 41 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 3 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 法定代 表人 :王 文学 成立日 期:2003 年3 月 14 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号 注册资 本:22,750 万元 人 民币 联系人 :赵婧 联系电 话: (0755 )88318883 股权结 构应为 : 华鑫证 券有 限责 任公 司 (39.560% ) 、 摩 根士 丹 利国 际控股 公司 (37.363%) 、 深圳市 招 融投资 控股 有限 公司 (10.989%) 、 汉 唐证 券有 限责 任公司 (6.593% ) 、 深 圳市 中技实 业 ( 集 团)有 限公 司(5.495%)。 (二) 主要 人员 情况 1 、董 事会 成员 于华先 生, 北京 大学 经济 学学士 , 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士, 美国 注册金 融分 析师(CFA )。 曾任 深圳证 券交易所 综合 研究所 所长 ,加拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基金 与保 险业务 副总 裁 , 加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表 , 大 成基 金管 理有 限公司 董事 、 总经理 , 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 。 现 任本公 司代 理 董 事长、 总经 理。 洪家新 先生 , 华 东师 范大 学 金融学 院世 界经 济专 业研 究生, 同济 大学 EMBA 研究 生。 2000 年 10 月 至今 先后 担任 华鑫 证券有 限责 任公 司副 监事 长、副 总裁 、总 裁兼 法定 代表人 。曾 任 飞乐音 响证 券投 资公 司总 经理, 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 助理 , 华 鑫证 券有限 责任 公司摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 4 筹委会 组长 。现 任本 公司 副董事 长。 王文学 先生 , 英 国格 林威 治大学 项目 管理 硕士 。 现 任摩根 士丹 利华 鑫证 券有 限责任 公司 董事长 。1993 年 7 月至 2011 年 11 月先 后担 任中 国 人民银 行西 安分 行稽 核处 副处长 ,西 安 证券有 限责 任公 司总 经理 、 董事 长, 华 鑫证 券有 限 责任公 司董 事长 ,2008 年5 月至2014 年 3 月任 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 董事 长。 现任本 公司 董事 。 Carlos Alfonso Oyarbide Seco 先 生,西 班牙巴 塞 罗那大学 经济学 学士,美 国宾夕法 尼亚大 学沃 顿商 学院 商业 管理硕 士。2007 年 6 月起 至今先 后担 任摩 根士 丹利 董事总 经理 及 中国首 席营 运官 , 曾 任摩 根士丹 利并 购部 门董 事总 经理、 摩根 士丹 利西 班牙 财富管 理子 公司 首席执 行官 , 瑞 士信 贷 (香 港) 有 限公 司董 事总 经理 及金融 机构 部主 管,2008 年 5 月至 2014 年3 月 任摩 根士 丹利 华鑫 基金管 理有 限公 司副 董事 长。现 任本 公司 董事 。 Edmond N. Moriarty 先生 ,汉密尔 顿学院 学士, 弗 吉尼亚大 学达顿 商学 院 MBA 。2011 年3 月 起任 摩根 士丹 利商 业银行 与房 地产 投资 部主 管。 曾任 摩根 士丹 利投 资管 理部首 席运 营 官、 美林 证券 公司联 席首 席风险 管理 官 、 环球 信贷 与债务 部主 管 、GMI 资产 配置与 债务 部 主 管、证 券投 资银 行部 总经 理。现 任本 公司 董事 。 赵恒先 生, 西安 大学 计划 统计学 专业 ,经 济学 学士 。1985 年 9 月起 至今 先后 担 任中国 人民银 行西 安分 行金 融研 究所研 究室 干部 ,西 安证 券有限 责任 公司 总经 理助 理、副 总经 理 、 总经理 ,华 鑫证 券有 限责 任公司 副总 裁。 现任 本公 司董事 。 洪小源 先生 ,北 京大 学经 济学硕 士, 澳大 利亚 国立 大学科 学硕 士。2011 年 9 月起至今 任招商 局集 团有 限公 司总 裁助理 。2007 年 5 月 起 至 今任招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 ; 任招商 銀行 股份 有限 公司 (上交 所及 香港 联交 所上 市) 、 招商 证券 股份 有限 公司 ( 上交 所上 市) 、 招 商局 中国基 金有 限公司 (香港 联交 所上 市 ) 、 长城 证劵 有限责 任公 司董事; 任招 商 局中国 投资 管理 有限 公司 、招商 昆仑 股权 投资 管理 有限公 司、 海达 远东 保险 顾问有 限公 司 、 海达保 险经 纪有 限公 司, 招商局 保险 有限 公司 和招 商局( 英国) 控股 有限 公司 、 深圳 市招 融投 资控股 有限 公 司 、深 圳新 江南投 资有 限公 司 董 事长 。现任 本公 司董 事。 张嵩涛 先生 ,英 国兰 开夏 大学工 商管 理学 学士 ,拉 夫堡大 学金 融学 硕士 。2007 年 9 月 起 至今 任深 圳市 中技 实业 (集团 )有 限公 司金 融事 业部经 理助 理。 现任 本公 司董事 。 Andrew Gordon Williamson 先生 ,英 国南 安普 顿大 学社会 科学 理学 士。 曾 任Coopers & Lybrand 会 计事 务所 (英 国伦敦 )审 计师 ,Coopers & Lybrand 会计 事务 所( 香港) 审计 经 理, 汇 丰银行 集团 ( 香港 ) 财务 会计师 、 香港 区会 计经理、 亚太 区首 席会 计 师、 亚太 区财 务 策划主 管。 现任 本公 司独 立董事 ,兼 任杭 州工 商信 托股份 有限 公司 独立 董事 。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 5 Paul M. Theil 先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕 士 (MBA) 、法学 院法 律博士 (JD)。 目前 担任中 安信 业董事长 ,曾 任摩根 士丹 利亚洲私 募股 权部门 主管 、美 国驻 华大 使馆一 秘。 现任 本公 司独 立董事 。 苗复春 先生 ,中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年 5 月起 至今 任中 国人 寿 养老保 险公 司顾问 。 曾 任内 蒙古 商业 局、 计 委科 长, 中国 社科 院技术 经济 研究 所助 理研 究员, 国务 院技 术经济 研究 中心 研究 员, 国务院 办公 厅副 局长 , 外 经贸部 办公 厅主 任, 中央 财经领 导小组办 公室局 长, 中国 人寿 保险 公 司副总 经理 , 中 国人 寿保 险 股份有 限公 司执 行董 事、 执 行副总 裁, 中国人 寿保 险集 团公 司副 总裁。 现任 本公 司独 立董 事。 陈宏民 先生 , 加 拿大 英属 哥伦比 亚大 学博 士后 。 现 任上海 交通 大学 安泰 产业 组织与 技术 创新研 究中 心主 任, 教授 , 博士 生导 师。 曾任 教于 上海新 联纺 织品 进出 口公 司职工 大学 。 现 任本公 司独 立董 事。 2 、监 事会 成员 陈海东 先生 , 南 开大 学经 济学士 , 上 海财 经大 学经 济学硕 士。2011 年 12 月 起 至今任 华 鑫证券 有限 责任 公司 副总 裁、 合规 总监 , 曾 任天 津 住房公 积金 管理 中心 主管 会计 , 厦 门国 际 信托投 资公 司天 津证 券营 业部部 门副 经理 , 天 同证 券有限 责任 公司 资产 管理 部投资 经理 , 兴 安证券 有限 责任 公司 资产 管理部 副总 经理 , 华 鑫证 券有限 责任 公司 财务 部副 总经理 、 客 户资 产存管 中心 总经 理、 合规 稽核部 总经 理。 现任 本公 司监事 长。 蒋蓓怡 女士 , 新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册 金 融分 析师 (CFA)。2011 年 12 月 起担 任摩 根士 丹利 中国 区首席 风险 官 执 行董 事, 曾任德 意志 银行 (中 国 ) 有限公 司上 海分 行 风险 管理 部 董 事、 德意 志银行 亚太 总部 风险 管理 部 助理 副总 裁、 德勤 会计 师事务 所高 级分 析师, 安达 信会 计师 事务 所高级 分析 师。 现任 本公 司监事 。 吴慧峰先 生, 上海财 经 大 学会计系 学士 ,北京 大学 国家经济 研究 院硕士 。1999 年起 至 今担任 招商 局金 融集 团有 限公司 副总 经理 、 总 经理 助理、 财务 部经 理、 人力 资源部 经理 , 招 商证券 股份 有限 公司 监事 , 曾任 上海 诚南 房地 产开 发有限 公司 财务 部副 经理 , 中国 南山 开发 集团股 份有 限公 司结 算中 心主任 。现 任本 公司 监事 。 成立立女 士, 英国兰 开夏 电子工程 学士 ,英国 兰卡 斯特大学 金融 专业硕 士。2005 年至 今任深 圳市 中技 实业 (集 团)有 限公 司金 融事 业部 经理。 现任 本公 司监 事。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 6 张力女 士, 中国 人民 大学 劳动经 济专 业硕 士。2008 年10 月加 入 摩 根士 丹利 华 鑫基金 管 理有限 公司 , 现任助理 总 经理 。 曾 就职 于深圳 达能 益力饮 品有 限公 司, 深圳 益力康 源饮 品 有 限公司 和联 合饼 干( 中国 )有限 公司 。现 任本 公司 职工监 事。 梅萍女 士, 武汉 理工 大学 第三产 业经 济专 业经 济学 硕士。2006 年 6 月加 入 摩 根士丹 利 华鑫基 金管 理有 限公 司, 现任渠 道业 务部 副总 监兼 电商业 务小 组组 长。 曾就 职于长 江证 券有 限责任 公司 和武 汉新 兰德 证券投 资顾 问有 限公 司。 现任本 公司 职工 监事 。 3 、公 司高 级管 理人 员 于华先 生, 总经 理, 简历 同上。 徐卫先 生, 北京 大学 经济 管理系 硕士 、 具 有法 律职 业资格 证书 , 21 年 证券 基 金行业 从 业经历 。 先 后在 中国 证监 会深圳 监管 局政 策法 规 处 、 市场 处、 机构 监管 处、 基金监 管处 、 机 构监管 二处 等部 门工 作, 历任副 主任 科员 、主 任科 员、副 处长 、处 长等 职务 。2009 年 7 月 加入本 公司 ,现 任本 公司 副总经 理。 秦红女 士, 北京 大学 国民 经济管 理学 学士 , 16 年 证券 基金 行业 工作 经历 。 曾 任职博 时 基金管 理有 限公 司行 政管 理部经 理 、 市 场发展 部经 理、 北京 分公 司总经 理 , 易方达 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 总经 理,工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 渠道 销售 部总 监。2009 年 4 月加 入本公 司, 现任 本公 司副 总经理 。 孙要国先 生, 英国格 林威 治大学项 目管 理专业 硕士 ,17 年 证券基 金行 业工作 经历。 曾 任职于 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 办公 室, 华鑫 证券有 限责 任公 司总 裁办 公室, 曾任 华鑫 证券有 限责 任公 司深 圳营 业部总 经理 。2009 年 4 月 加入本 公司 ,现 任本 公司 副总经 理兼 任 董事会 秘书 。 高见先生 ,北 京大学 经济 学硕士, 香港 科技大 学 MBA, 清华大 学五 道口金 融学 院经济 学 博士,14 年证 券基 金行业 工作经历 。曾 任职华 夏基 金管理有 限公 司基金 管理 部高级经 理、 市场部 执行 副总 经理 , 大 成基金 管理 有限 公司 规划 发展部 产品 总监 、 委 托投 资部总 监 , 中 国 民生银 行私 人银 行事 业部 首席投 资顾 问兼 产品 与资 产管理 中心 总监 , 中国 国际 金融有 限公 司 执行总 经理 。2014 年 2 月加 入本 公司 ,现 任本 公司 副总经 理。 李锦女士 ,吉 林大学 经济 管理学院 国际 金融专 业硕 士研究生 ,17 年证 券 基金 行业工 作 经验 。 曾 就职 于巨田 证券 有限责 任公 司 , 历任 交易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 , 总 经理 办摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 7 公室主 任助 理 , 资 产管 理 部理财 部副 经理 、 经理 , 研究所 研究 员 ,2003 年9 月加入 本公 司, 曾任基 金运 营部 副总 监、 总监, 总经 理助 理兼 基金 运营部 总监 。 现 任本 公司 督察长 。 4 、本 基金 基金 经理 钱斌先生 ,北 京大学 经济 学硕士,14 年 证券 从业经 历。曾任 上海 申华实 业股 份有限 公 司项目 经理 , 长盛基 金管 理有限 公司 高级 研究 员, 深圳今 日投 资管 理有 限公 司 总裁 助理 , 诺 德基金 管理 有限 公司 研究 员, 东 方基 金管 理有 限公 司专户 管理 部总 监兼 投资 委员会 委员 , 长 信基金 管理 有限 公司 研究 管理部 总监 、 基 金经 理, 兼 任投资 委员 会委 员 , 2010 年 7 月至 2012 年 8 月任 长信 双利 优选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。2012 年 8 月 加入本 公司 , 现 助理 总经 理兼 任基 金投 资部总 监 ,2012 年12 月起 任 摩根 士丹 利华 鑫领 先优 势股票 型证 券 投资基 金 和 摩根 士丹 利华 鑫卓越 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 ,2013 年10 月 起任 本基 金基金 经理 。 5 、投 资决 策委 员会 成员 主任委 员: 徐卫 先生 ,本 公司副 总经 理。 副主任 委员 :钱 斌先 生, 本公司 助理 总经 理、 基金 投资部 总监 、基 金经 理。 委员: 陈强 兵先 生, 研究 管理部 总监 ;张 大铮 先生 ,固定 收益 投资 部总 监; 刘钊先 生 , 数量化 投资 部总 监、 基金 经理; 胡明 女士 ,交 易管 理部总 监 ; 卞亚 军先 生, 基金经 理 。 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人基 本情 况


名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 8 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010) 6759 5096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史, 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立,1996 年易名 为 “ 中国 建设 银行 ” 。 中 国建 设银 行是 中国 四大商 业银 行之 一。 中国 建设银 行股 份有 限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ,承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业 务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码:939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交 易所主 板上 市, 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日, 中 国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至2013 年12 月 31 日, 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元, 较上 年增 长 9.95% ; 客户贷 款和 垫款 总 额 85,900.57 亿元 , 增 长14.35% ; 客户 存款 总额122,230.37 亿元 , 增 长 7.76% 。营 业收 入 5,086.08 亿元 ,较 上年 增长 10.39% ,其 中, 利息 净收 入增 长 10.29%,净 利息收 益率(NIM)为2.74% ; 手 续费 及佣 金净收 入 1,042.83 亿元 , 增 长11.52% , 占 营业 收入 比重 为20.50% 。 成本 费用 开支得 到有 效控 制, 成本 收 入比 为 29.65% 。 实现 利润 总额 2,798.06 亿元, 较上 年增 长11.28% ; 净利 润2,151.22 亿元, 增长 11.12% 。 资 产质 量保 持稳定 , 不 良 贷款率 0.99% ,拨备 覆盖 率 268.22% ;资本 充足率 与核心 一 级资本 充足率 分 别为 13.34% 和 10.75% ,保 持同 业领 先。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构14,650 个, 服务于306.54 万 公司 客户 、2.91 亿个 人客户 , 与中 国经济 战略 性行业 的主 导企 业和 大量 高端客 户保 持密 切合 作关 系; 在香 港、 新 加坡 、 法 兰克 福 、 约 翰内 斯堡 、 东 京 、 大 阪、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市 、 悉 尼、 墨尔本 、 台北、 卢森堡 设有 海外 分行, 拥 有建行 亚洲、 建银 国际、 建行伦 敦、 建 行俄 罗斯、 建行迪 拜、 建 行 欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。 2013年 , 本集 团的 出色 业绩 与良好 表现 受到 市场 与业 界的 充 分认 可 , 先 后荣 获国 内外102 项奖项 , 多项 综合 排名 进 一步提 高, 在 英国 《 银行 家》 杂志 “全 球银行1000 强排名” 中位 列摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 9 第5, 较上 年上 升2位 ;在 美国《 福布 斯》 杂志 发布 的“2013 年 度全 球上 市公 司2000 强排 名 ” 中,位 列第2, 较上 年上 升13位。 此外 ,本 集团 还荣 获了国 内外 重要 机构 授予 的包括 公司 治 理、 中 小企 业服 务、 私人 银行、 现金 管理 、 托 管、 投行、 养老 金、 国际 业务 、 电子 商务 和企 业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、 养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个 职能处 室, 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ,共有 员工 220 余人 。自 2007 年 起, 托 管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 , 并已 经成 为常 规化的 内控 工 作手段 。 (二) 主要 人员 情况


杨新丰 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中 国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 , 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 , 具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪伟 , 投 资托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划 财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总 行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 郑绍平 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 , 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 黄秀莲 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况


作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 10 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种 最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 12 月 31 日, 中国 建 设银行 已托 管 349 只 证券 投资 基金。 中国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 , 赢 得了业 内的 高 度认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中 国最佳 托管 银行” ; 获和 讯网的 中国 “ 最佳 资产 托 管银行” 奖; 境内权 威经 济媒体 《 每日 经 济观察 》的“ 最 佳基 金托 管银行 ”奖 ;中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ” 奖。 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 (1) 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 联系人 : 吴 海灵 电话: (0755 )88318898 传真: (0755 )82990631 (2) 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 18 号丰 融国 际 大厦 1005 室 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 18 号丰 融国 际 大厦 1005 室 联系人 :杨雪 电话: (010 )66155568 传真: (010 )66158135 (3) 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海 分 公司 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 11 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1000 号恒 生 银行大 厦 45 楼011-111 单元 办公地 址: 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号恒 生 银行大 厦 45 楼011-111 单元 联系人 : 田 毅东 电话: (021 )63343311-2100 传真: (021 )63343988 (4) 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统 交易系 统网 址:https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前支 持的 网上 直销 银行 卡: 中国建 设银 行龙 卡借 记卡 、 招商 银行 “一 卡通” 借 记卡、 光大 银行 借记 卡、 中信银 行借 记卡、 兴业 银行 借记 卡、 上海浦 东发 展银 行借 记卡 、 广发 银行 借记 卡、 浙商 银行借 记卡 、 南 京银行 借记 卡、 金华 银行 借记卡 、 温 州银 行借 记卡 、 上海 农村 商业 银行 借记 卡、 顺 德农 村商 业银行 借记 卡。 全国统 一客 服电 话:400-8888-668 客户服 务信 箱:Services@msfunds.com.cn 深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认购 金额 超 过 100 万元( 含100 万 元) 人民 币以上 的 , 可拨打 直销 中心 的上 述电 话进行 预约 ,本 公司 将提 供上门 服务 。 2 、销售 机构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 客服电 话:95533


网址:www.ccb.com


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招募说明书 12 (2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com (3) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (4) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 : 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 傅 育宁 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (5) 平安 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 : 孙建 一 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 13 联系人 :芮 蕊 联系电 话:0755-25879756 客户服 务电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com (6) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn (7) 河北 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号


办公地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号


法定代 表人 : 乔志 强 客户服 务电 话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com (8) 华鑫 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :洪 家新 联系人 :陈 敏 联系电 话:021-64339000-807 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 14 客户服 务电 话:021-32109999 ,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (9) 中信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 联系电 话:010-60838888 客户服 务电 话:95558 网址:www.citics.com (10) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 联系电 话:010-85130577 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (11) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安


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招募说明书 15 联系人 :田 薇 联系电 话:010-66568536 网址:www.chinastock.com.cn (12) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 客户服 务电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (13) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 联系电 话:021-38676161 客户服 务电 话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (14) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 16 法定代 表人 :储 晓明 联系电 话:021-54033888 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址:www.sywg.com (15) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上 海市 静安 区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上 海市 静安 区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 联系电 话:021-22169999 客户服 务电 话:400-8888-788、10108998 网址:www.ebscn.com (16) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 联系电 话:027-65799999 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (17) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 17 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦














深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号港 中旅 大 厦 24 楼 法定代 表人 :吴 万善 联系人 : 庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (18) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层


法定代 表人 :许 刚


联系人 :李 丹


联系电 话:021-20328216


客户服 务电 话:400-620-8888


网址:http://www.bocichina.com (19) 齐鲁 证券 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 128 号 办公地 址: 济南 市经 七 路86 号 23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :王 霖 联系电 话:0531-68889157 客户服 务电 话:95538 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 18 网址:www.qlzq.com.cn (20) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 客户咨 询电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (21) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 楼 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 楼 法定代 表人 :沈 强 联系人 :丁 思聪 联系电 话:0571-87112510 客户服 务电 话:0571-95548 网址:www.bigsun.com.cn (22) 山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 19 联系电 话:0351-8686659 客户服 务电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (23) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 联系电 话:0931-8784656 客户服 务电 话:400-689-8888 网址:www.hlzqgs.com (24) 东海 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :刘 化军


联系人 :王 一彦 联系电 话:021-20333333 客户服 务电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn (25) 东吴 证券 股份 有限 公司 注册地 址 : 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 20 法 定代 表人 :范 力 联系人 :方 晓丹 联系电 话:0512-65581136 客户服 务电 话:4008-601555 网址:www.dwzq.com.cn (26) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :彭 博 联系电 话:0731-85832343 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com (27) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558305 客户服 务电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (28) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 21 注册地 址 : 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19、20 、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 : 龙 增来 联系人 :刘毅 联系电 话:0755-82023442 客户服 务电 话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn (29) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 联系电 话:0755-82960223 客户服 务电 话:400-8888-111、0755-26951111 网址:www.newone.com.cn (30) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 联系电 话:0755-82130833 客户服 务电 话:95536 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 22 网址:www.guosen.com.cn (31) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华 国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 联系电 话:0755-22626391 客户服 务电 话:400-8816-168 网址:stock.pingan.com (32) 华福 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层


办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层


法定代 表人 :黄 金琳


联系人 :张 腾


联系电 话:0591-87383623


客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请加 拨0591 )


网址: http://www.gfhfzq.com.cn (33) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 办公地 址: 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :苏 卓仁 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 23 联系电 话:0769-22112062 客服电 话:961130 网址:www.dgzq.com.cn (34) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 联系电 话:010-66045529 客户服 务电 话:010-66045678 网址: www.txsec.com (35) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


法定代 表人 :薛 峰 联系人 :汤 素娅 联系电 话:0755-33227950 客户服 务电 话:4006-788-887 网址: 众禄 基金 网 www.zlfund.cn 基金买 卖 网 www.jjmmw.com (36) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 24 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 联系电 话:0571-28829790 ;021-60897869 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (37) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903


办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903


法定代 表人 :李 晓涛 联系人 :杨 翼 联系电 话:0571-88920897 ,0571-88911818-8565 客户服 务电 话:4008-773-772、0571-88920897 网址:www.5ifund.com (38) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址 : 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 联系电 话:021-20613999 客户服 务电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 25 (39) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 联系电 话:021-54509998-7019 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (40) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :沈 雯斌 联系电 话:021-58788678-8201 客户服 务电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com (41) 深圳 市新 兰 德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 法定代 表人 :陈操 联系人 : 刘宝 文 联系电 话:010-58325395 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 26 客户服 务电 话:400-850-7771 网址: t.jrj.com (42) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 法定代 表人 :沈 伟桦


联系联 系人 :王 巨明


电话:010-52855650


客户服 务电 话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com (43) 中期 时代 基金 销售 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢2 层 法定代 表人 :路 瑶


联系人 :侯 英建


联系电 话:010-65807865


客户服 务电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (二) 登记 机构 名称: 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 27 法定代 表人 :王 文学 联系人 : 刘 芳冰 电话: (0755 )88318721 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 北京 国枫 凯文 律师 事务所 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街一 号写 字 楼 A 座12 层


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街一 号写 字 楼 A 座12 层


负责人 : 张 利国


联系人 : 徐 秋迪


电话:010-66090088 经办律 师: 张清 伟、 殷长 龙


(四) 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 上 海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚 大厦1604 -1608 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦6 楼 法人代 表: 杨绍 信 联系人 : 傅琛 慧 联系电 话: (021 )23236850 经办注 册会 计师 : 单 峰、 傅琛慧 四、基金的名称 本基金 名称 :摩 根士 丹利 华鑫品 质生 活精选 股 票型 证券投 资基 金 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 28 五、基金的运作方式 与类 型 ( 一) 本基 金运 作方 式: 契约型 开放 式 ( 二) 本基 金类 型: 股票 型证券 投资 基金 六、基金的投资目标 本基金 通过 投资 于经 济结 构转型 过程 中能 够引 领或 积极参 与提 升民 众生 活品 质的企 业 , 分享其 发展 和 成 长机 会, 力争获 取超 越业 绩比 较基 准的中 长期 稳定 收益 。 七、基金的投资方向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、 权证、 货币市 场工具 以及 法律法 规或中 国证监 会允 许基金 投资的 其他金 融工 具(但须 符合 中 国证监 会相 关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 80%-95% , 其 中投 资于 品质生 活 相关股 票的 比例 不低 于非 现金基 金资 产的 80% ;债 券资产 占基 金资 产的 比例 为 0%-20% ;权 证投资占 基金 资产净 值的 比例不高 于 3% ;现 金或者 到期日在 一年 以内的 政府 债券不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 八、基金的投资策略 1 、大 类资 产配 置策 略 本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 , 通 过宏 观策 略研究 , 对 相关 资产 类别 的预期 收益 进行动 态跟 踪, 决定 大类 资产配 置比 例。 在大类 资产 配置 过程 中, 本基金 主要 考虑 以下 三类 指标: (1 ) 宏 观经 济方 面 : 季 度GDP 增 速 、 消 费价 格指 数 、 采 购经 理人 指数 、 月度 工业增 加 值、工 业品 价格 指数 、月 度进出 口数 据以 及汇 率等 因素; (2) 宏观 经济 政策 方面 : 财政政 策、 货币 政策 等; 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 29 (3) 市场 流动 性方 面: 市 场资金 的供 需等 。 2 、股 票投 资策 略 (1) 品质 生活 相关 股票 的 界定 在经济 结构 转型 、 人 民生 活水准 和各 项需 求不 断提 升的背 景下 , 只 有提 供的 产品或 服务 能 够 不 断 提 升民 众 生 活 品质 的 企 业 才 会有 更 为 长 久的 生 命 力 , 其股 票 的 投 资价 值 也 更 为明 显。 本基金 就主 要投 资于 那些 提供的 产品 或服 务能 够切 实地提 升民 众生 活品 质的 企业 , 这 些 产品和 服务 包括 但不 限于 : 医疗 保健、 衣食住 行、 文化服 务、 旅 游服 务、 金 融服务、 环境 保 护、安 全服 务以 及其 它由 新技术 所推 动的 产品 和服 务。 (2) 选股 策略 本基金 主要 采取 “自 下而 上” 的选 股策 略, 精心 挖 掘那些 具有 竞争 优势 和估 值优势 的优 秀上市 公司, 通过 对上 市 公司品 牌力、 执行 力、 财 务数据、 管理 层、 管 理体 制的分 析, 仔 细 甄别出 高品 质公 司的 各项 基因, 判别 公司 发展 趋势, 精选出 未来 发展 前景 看好 并且有 助于 推 动人民 生活 品质 提升 的上 市公司 股票 进行 投资 , 在 严格控 制投 资风 险的 前提 下, 追 求基 金资 产长期 稳定 增值 。 此外 , 本 基金 重点 关注 和选择 具有 成长 性的 股票 , 那些 收益 增长 潜力 尚未 完全反 映在 目前股 价上 的股 票构 成了 我们投 资组 合的 基础 。 在 我们看 来 , 独 特的产 品领 域、 特有 的生 产 技术 、 出 色的 财务状 况 、 良好的 企业 管理 和领 先的 行业地 位是 驱动 成长 的关 键因子 , 也是 我 们选择 股票 的最 重要 的观 察指针 。 本基金 将依 靠定 量与 定性 相结合 的方 法。 1 )定量 的方法 包括分 析相 关的财务 指标 和市场 指标 ,选择财 务健 康,成 长性 好,估 值 合理的 股票 。具 体分 析的 指标为 : I 、成 长指 标: -- 预测 未来 两年 主营 业务 收入;


-- 主营 业务 利润 复合 增长 率等; 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 30 II 、 盈利 指标 : -- 毛利 率 -- 净利 率 -- 净资 产收 益率 等; III、 价值 指标 :PE 、PB 、PEG、PS 等。 2 )定性 的方法 则是结 合本 基金研究 团队 的案头 研究 和实地调 研, 深入分 析企 业的基 本 面和长 期发 展前 景, 精选 符合以 下一 项或 数项 定性 判断标 准的 股票 : I 、 公 司具 有相关 领域 渠道 、 品牌 、 技 术或 上下 游产 业链等 护城 河, 业务 创新 体系顺 畅, 进入壁 垒高 ; II 、 公 司是 细分 行业 的龙 头企业 , 即 在细 分行 业中 市场占 有率 及盈 利能 力综 合指标 位居 前列的 企业 ,也 包括 经过 快速成 长即 将成 为细 分行 业龙头 的企 业; III、公 司拥有 一只 管理能 力较强的 经营 团队, 治理 结构较为 完善 、并制 定了 对管理 层 有效激 励约 束的 薪酬 制度 ; IV 、 经营 管理 机制灵 活 , 能根据 市场 变化 及时 调整 经营战 略 , 并 充分考 虑了 产业发 展的 规律和 企业 的竞 争优 势; 已形成 或初 步形 成较 完备 的生产 管理 、 成 本管 理、 薪酬管 理、 技术 开发管 理、 营销 管理 的制 度体系 。 3. 债 券投 资策 略 本基金 将结 合宏 观经 济变 化趋势 、 货 币政 策及 不同 债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风险 等因 素, 运用 利率 预期、 久期 管理 、 收 益率 曲线等 投资 管理 策略 , 权 衡到期 收益 率与 市场流 动性 构建 和调 整债 券组合 ,在 追求 投资 收益 的同时 兼顾 债券 资产 的流 动性和 安 全 性 。 久期策 略是 指通 过对 宏观 面、 货币 和财 政政策 、 市 场结构 变化 等的 分析 , 可 以预测 整个 债券市 场的 下一 步趋 势, 确定债 券组 合的 久期 ;类 属配置 是分 析不 同的 债券 类别包 括国 债 、 企业债 、 金融 债和 可转 换债 券未来 的不 同表 现 , 同 时可 以确定 在不 同市 场上 交易 的不同 类型 、 不 同到 期年 限债 券的 预期 价值 , 据 此可 以发现 市场 的失衡 情况 , 确定债 券的 类属配 置 ; 个 券 选择是 指通 过对 比个 券的 久期 、 到 期收 益率 、 信 用 等级 、 税 收因 素等其 他决 定债券 价值 的因 素,确 定个 券的 投资 价值 并精选 个券 。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 31 4. 权 证投 资策 略 本基金 在确 保与 基金 投资 目标相 一致 的前 提下 , 通 过对权 证标 的证 券的 基本 面研究 , 并 结合权 证定 价模 型估 计权 证价值 , 本 着谨 慎和 风险 可控的 原则 , 为 取得 与承 担风险 相称 的收 益,投 资于 权证 。 依据现 代金 融投 资理 论 , 计 算权证 的理 论价 值 , 结 合对 权证标 的证 券的 基本 面进 行分析 , 评估权 证投 资价 值; 同时 结合对 未来 走势 的判 断, 充 分评 估权 证的 风险 和收 益特征 , 在严 格 控制风 险的 前提 下, 谨慎 进行投 资。 九、基金的业绩 比较 基准 本基金 业绩 比较 基准 : 85% ? 沪深 300 指 数收 益率+15% ? 中 信标 普全 债指 数收 益率 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深 300 指 数, 债券 投资 部分 的业 绩比 较基准 是 中信标 普全 债指 数。 沪深 300 指 数是 反映 沪深 两个市 场整 体走 势的 “晴 雨表” ,沪 深 300 指 数成 份股 为 A 股市场 中市 场代 表性 好、 流动性 高 、 交 易活跃 的主 流股票 , 能够 反映市 场主 流投资 的收 益 情 况, 适 合作 为本 基金 股票 部分的 业绩 基准 ; 中 信标 普全债 指数 是一 个全 面反 映整个 债券 市场 ( 交易 所债券 市场 、 银行 间债券 市场)的 综合 性权威 债券指 数 。涵 盖了在 上海 证券 交 易所 、 深圳证 券交 易所 和银 行间 市场上 市的 债券 。 此外 , 本 基金 按照预 期的 大类资 产平 均配 置比 例设 置了业 绩基 准的 权重 。 长 期看 , 业绩 基准中 的资 产配 置比 例基 本可反 映出 本基 金的 风险 收益特 征。 如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称, 或者 今后法 律法 规发 生变 化, 又或者 市场 推出更 具权 威、 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 , 则 基金 管理 人将 视情况 经与 基金 托管人 协商 同意 后调 整本 基金的 业绩 比较 基准 , 而 无需召 开基 金份 额持 有人 大会审 议, 并应 及时公 告并 报证 监会 备案 ,同时 在更 新的 招募 说明 书中列 示。 十、基金的风险收益 特征 本基金 为股 票型 基金 , 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金 、 债券 型基 金、 混合 型 基金, 属于 证券 投资 基金 中较高 预期 风险 、较 高预 期收益 的基 金产 品。


摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 32 十一、基金 的投资组 合报 告 基金管 理人的董事会及董事保证 本报告所载资料不存在虚 假记载、误导性陈述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于2014 年4月18 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 1,999,512,412.59 91.50 其中: 股票


1,999,512,412.59 91.50 2 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


174,965,646.44 8.01 7 其他资 产


10,704,604.33 0.49 8 合计





2,185,182,663.36





100.00 2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,117,150,624.75 51.77 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 153,054,468.18 7.09 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服 务业 450,699,759.66 20.88 J 金融业 37,560.00 - K 房地产 业 37,720,000.00 1.75 L 租赁和 商务 服务 业 - - 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 33 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 197,680,000.00 9.16 R 文化、 体育 和娱 乐业 19,890,000.00 0.92 S 综合 23,280,000.00 1.08 合计 1,999,512,412.59 92.65 3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 600519 贵州茅 台 1,330,000 205,751,000.00 9.53 2 300015 爱尔眼 科 5,600,000 197,680,000.00 9.16 3 600637 百视通 4,999,941 160,398,107.28 7.43 4 002230 科大讯 飞 2,999,894 134,995,230.00 6.26 5 600332 白云山 5,000,000 128,650,000.00 5.96 6 300146 汤臣倍 健 2,000,000 120,820,000.00 5.60 7 002038 双鹭药 业 3,103,614 120,730,584.60 5.59 8 000568 泸州老 窖 6,000,000 102,780,000.00 4.76 9 002251 步 步 高 6,500,000 84,955,000.00 3.94 10 002367 康力电 梯 10,400,000 74,360,000.00 3.45 4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 根据本 基金 基金 合同 规定 ,本基 金不 参与 贵金 属投 资。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 根据本 基金 基金 合同 规定 ,本基 金不 参与 股指 期货 交易。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 34 9.2 本 基金 投资 股 指 期货 的投资 政策 根据本 基金 基金 合同 规定 ,本基 金不 参与 股指 期货 交易。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 根据本 基金 基金 合同 规定 ,本基 金不 参与 国债 期货 交易。 10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 根据本 基金 基金 合同 规定 ,本基 金不 参与 国债 期货 交易。 10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 根据本 基金 基金 合同 规定 ,本基 金不 参与 国债 期货 交易。 11 、投 资组 合报 告附 注 11.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 在本 报告 期内 未出现 被监 管部 门立 案调 查, 或 在报 告 编制日 前 一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 789,091.53 2 应收证 券清 算款 8,507,441.85 3 应收股 利 - 4 应收利 息 41,048.28 5 应收申 购款 1,367,022.67 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 10,704,604.33 11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券 。


11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况说 明 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 35 1 002251 步 步 高 84,955,000.00 3.94 重大事 项停 牌 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 1 、 自基 金合 同生 效 以 来至2014年3月31 日, 本基 金份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准 收益率 比较 表: 阶段 份额 净值增 长 率① 份额净 值增长 率标 准差② 业绩比 较基准 收益 率③ 业绩比 较 基准收 益率 标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金 合同 生 效日起 至2014 年3 月31 日 -8.80% 1.16% -7.80% 0.99% -1.00% 0.17% 2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率 变动的 比较 摩根士 丹利 华鑫 品质 生活 精选股 票型 证券 投资 基金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 : (2013 年 10 月29 日至 2014 年3 月 31 日) 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 36 十三、基金的费用与 税收 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1 、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (4) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 的证 券交 易费 用 ; (7) 基金 的银 行汇 划费 用 ; (8) 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ; 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 37 (9) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一 致的财 务数 据 , 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付, 管理 人无 需 再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日等 , 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后, 管理 人应进 行核 对, 如发 现数 据不符 ,及 时联 系托 管人 协商解 决。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一 致的财 务数 据 , 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付, 管理 人无 需 再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日等 , 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后, 管理 人应进 行核 对, 如发 现数 据不符 ,及 时联 系托 管人 协商解 决。 上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 3 -8 项费 用 ” , 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 38 1 、申 购费 用 投资人 在一 天内 如果 有多 笔申购 ,适 用费 率按 单笔 分别计 算。 申购费 用由 投资 人承 担, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售等各 项 费 用。 本基金对通过直销中 心 申购 的 养 老 金 客 户 与 除此 之外 的 其 他 投 资 者 实 施差 别的 申 购 费 率。 养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成 的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单 一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理 人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会 备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。 通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表: (单位 :元 ) 申购金 额(M) 申购费 率 M<100 万元 0.60% 100 万 元≤M<500 万元 0.40% M≥500 万元 每笔 1000 元 其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 见下 表: (单位 :元 ) 申购金 额(M) 申购费 率 M<100 万元 1.50% 100 万 元≤M<500 万元 1.00% M≥500 万元 每笔 1000 元 基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 计算 公式如 下: 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 39 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 2 、赎 回费 用 本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减 。 赎 回费 用由 赎回 基金份 额 的基金 份额 持有 人承 担, 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。 赎回 费用 最高不 超过 赎回 金额 的5% 。 对持续 持有 期少 于 7 日的 投资人 收取 不低 于 1.5% 的 赎回费 , 对持 续持 有期 少 于 30 日的 投资人 收取 不低 于0.75% 的赎回 费, 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ; 对 持续持 有期 少于 3 个月 的投 资人 收取 不低 于 0.5% 的 赎回 费, 并 将不 低于赎 回费 总额 的75% 计 入基金 财产 ; 对 持续持 有期 不少 于 3 个 月 但少于 6 个月 的投 资人 收 取不低 于 0.5% 的 赎回 费, 并将不 低于 赎 回费总 额 的50% 计入 基金 财产; 对持 续持 有期 不少 于 6 个 月的 投资 人, 将不 低于赎 回费 总额 的25% 计入 基金 财产 ;其 余用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。 具体 赎回 费率结 构 如 下 : 持有时 间(Y) 赎回费 率 Y <7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y ≥2 年 0% 注:1 年指365 天。 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额减 去赎 回费 用。 计算 公式如 下: 赎回总 额= 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额= 赎回 总额-赎 回 费用 赎回金额为按实际确 认 的有 效 赎 回 份 额 乘 以 申请 当日 基 金 份 额 净 值 并 扣除 相应 的 赎 回摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 40 费用, 赎回 金额 单位 为元 。 各计 算结 果均 按照 四舍 五入方 法, 保留 小数 点后 两位, 由此 产生 的损失 由基 金财 产承 担, 产生的 收益 归基 金财 产所 有。 3 、转 换费 用 本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 , 具 体 收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金 份额持 有人 承担 ,计 算方 法如下 :


转出金 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值


转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率


转入总 金额 =转 出金 额- 转 出基金 赎回 费 申购补 差费 =转 入总 金额 ×申购 补差 费率 /(1+ 申 购补差 费率 )


转换费 用= 转出 基金 赎回 费+申 购补 差费


(1) 对 于实 行级 差申 购费 率 (不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金, 申 购补 差费率 = 转入总 金额 对应 的转 入基 金申购 费率 - 转入 总金 额 对应的 转出 基金 申购 费率 ,若转 入总 金 额对应 的转 出基 金申 购费 率≥转 入总 金额 对应 的转 入基金 申购 费率 ,则 申购 补差费 为0 。


(2)计 算基金 转换费 用所 涉及的申 购费 率和赎 回费 率均按基 金合 同、招 募说 明书及 相 关公告 的规 定费 率执 行 , 对 于通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务, 按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。 基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整 费 率或 收费 方式 , 并最 迟应于 新 的费率 或收 费方 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告。 ( 三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金





















































招募说明书 41 ( 四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《运 作管 理办 法》 、 《销 售管 理办 法》 、 《 信息披 露管 理办法 》及 其它 有关 法律 法规的 要求 ,对 本基 金管 理人于2013 年9 月16 日刊 登 的本基 金招 募 说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 序号 修改部分 说明 1 重要提 示 新增了本基金合同生效日期、基金的类型、本招募说 明书所 载内 容截 止日 期、 以及更 新了 部分 文字 描述 2 二、释 义 更新了 部分 释义 的文 字描 述 3 三、基 金管 理人 更新了 “主 要人 员情 况” 的信息 4 四、基 金托 管人 根据基金托管人提供的内容,更新了基金托管人的有 关资料 5 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息 6 六、基 金的 募集 更新了 本基 金的 募集 信息 7 七、基 金合 同的 生效 更新了 本基 金的 合同 生效 情况 8 八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎回与 转换 更新了“申购、赎回开始日及业务办理时间”、“基 金转换 ”有 关信 息 9 九、基 金的 投资 新增了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 , 即 截至 2014 年 3 月 31 日 的基 金投 资组 合 报告 10 十、基 金的 业绩 新增了 基金 的投 资业 绩, 即截至 2014 年 3 月 31 日的 基金投 资业 绩 11 二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有人的 服务 根据实际情况更新了对基金份额持有人的服务的有关 情况 12 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新 摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司 二 〇一 四年 六 月十 二日