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融通行业(161606)

融通行业:更新招募说明书摘要(2014年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
融通行业景气证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
 
(2014年第1号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:融通基金管理有限公司 
基金托管人:交通银行股份有限公司 
日





期:


二○一四年六月 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要 (2014年第1号) 重要提示 融通行业景气证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以 下简称“中国证监会”)2004 年3月 19 日证监基金字[2004]32 号文件“关于同意融通行 业景气证券投资基金设立的批复”批准募集设立,基金合同于 2004 年4 月29 日正式生效。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受,并按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详 细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2014 年4 月28日,有关财务数据截止日为 2014 年 3 月31日, 本基金的托管人交通银行股份有限公司已于 2014年 5 月28 日复核了本招募说明 书中的财务数据,本招募说明书中的财务数据未经审计。 一、 基金合同生效日 2004年4月29日 二、 基金管理人 (一)基金管理人概况


名称: 融通基金管理有限公司 注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 设立日期:2001 年5月22 日 法定代表人:田德军 电话: (0755)26948070 联系人:敖敬东 注册资本:12500万元人民币 目前公司股东及出资比例为:新时代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司 1 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) (Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40%。 (二)主要人员情况 1、现任董事情况 董事长田德军先生,经济学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任中信证券股 份有限公司投资银行业务主管;上海远东证券有限公司董事长兼总经理;新时代证券有限责 任公司总经理。2010年3 月至今,任公司董事长。 独立董事杜婕女士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。历任电力部 第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董 事。 独立董事田利辉先生, 金融学博士、 执业律师。 现任南开大学金融学教授 (博士生导师) 、 金融发展研究院副院长(主持工作)。曾经就读伦敦大学伦敦商学院,执教于密歇根大学 WDI 研究所、北京大学光华管理学院、长江商学院。2011年1 月至今,任公司独立董事。 独立董事施天涛先生,教授。现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导 师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独立董 事。 董事马金声先生,高级经济师。现任新时代证券有限责任公司名誉董事长。历任中国人 民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长;中国农业发展银行副行长;国泰君安证券股 份有限公司党委书记兼副董事长;华林证券有限责任公司党委书记。2007 年至今,任公司 董事。 董事奚星华先生,经济学硕士。现任融通基金管理有限公司总经理。历任黑龙江省证券 公司宏观行业研究员,北京时代博讯高科技有限公司投资业务副总经理,长财证券经纪有限 责任公司总裁,恒泰长财证券有限责任公司执行董事、法定代表人。2012 年 1 月至今,任 公司董事。 董事 Frederick Reidenbach (弗莱德)先生,毕业于美国宾夕法尼亚州斯克兰顿大学, 注册会计师。现任日兴资产管理有限公司执行副总裁兼首席财务官和首席营运官。历任日本 富达投资首席行政官;富达投资(Fidelity Investment)旗下子公司 KVH 电信的首席执行 长和首席营运官;日本 Aon Risk Service 的首席财务官和首席营运官。2010 年3 月至今, 任公司董事。 董事 Blair Pickerell(裴布雷)先生,工商管理硕士。现任日兴资产管理香港有限公 司亚洲区总裁及全球首席营销总监。历任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理。2012 年 1 2 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 月至今,任公司董事。 董事涂卫东先生,法学硕士。现任融通基金管理有限公司督察长。历任国务院法制办公 室(原国务院法制局)财金司一处主任科员;中国证监会基金监管部监管一处处级干部;中国 证监会公职律师。2009年 4 月至今,任中共融通基金管理有限公司支部委员会副书记。2010 年 3 月至今,任公司董事。 2、现任监事情况 监事李华先生,经济学硕士,现任公司监察稽核部总监。曾任北京大学经济管理系讲 师,1993 年起历任广东省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规 划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估公司董事长、 天一证券有限责任公司广州营业部总经理及华南业务总部总经理。2011 年至今任公司监 事。 3、公司高级管理人员情况 总经理奚星华先生,经济学硕士。历任黑龙江省证券公司宏观行业研究员,北京时代 博讯高科技有限公司投资业务副总经理,长财证券经纪有限责任公司总裁,恒泰长财证券 有限责任公司执行董事、法定代表人。2011 年至今任公司总经理。 常务副总经理颜锡廉(Allen Yan)先生,工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务 分析员、 日本富达投资公司财务经理, 日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。 2011 年至今任公司常务副总经理。 副总经理秦玮先生,工学硕士。历任中国工商银行深圳分行格兰信息咨询公司总经理 助理,鹏华基金管理有限公司行政部总监,融通基金管理有限公司登记清算部总监、总经 理助理等职务。2009 年至今任公司副总经理。 督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司一处 主任科员;中国证监会基金监管部监管一处处级干部;中国证监会公职律师。 2011 年至今 任公司督察长。 4、本基金基金经理 (1)现任基金经理情况 邹曦先生,中国人民银行研究生部金融学硕士,14 年证券从业经验。曾就职于中国航 空技术进出口总公司福建分公司;2001 年至今就职于融通基金管理有限公司,历任市场拓 展部总监助理、机构理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师、基金管理部总监、 研究策划部总监。 3 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 严菲女士,经济学硕士,具有证券从业资格,11 年证券从业经验。曾先后就职于日盛 嘉富证券国际上海代表处、红塔证券从事证券研究工作。2006 年 7 月加入融通基金管理有 限公司任行业研究员。现同时担任融通蓝筹成长混合基金的基金经理。 历任基金经理情况 自 2004 年4月 29 日至 2005年 10 月12 日期间,由黄盛先生担任本基金基金经理。 自2005年10月13日起至2007年6月24日期间, 由冯宇辉先生担任本基金基金经理。 自 2007年 6月 25 日起至2008 年3 月30 日期间,由冯宇辉先生与邹曦先生共同担任 本基金基金经理。 自 2008 年3月 31 日起至2012年 1月11 日期间,由邹曦先生担任本基金基金经理。 自 2012年 1月 12 日起至2012 年1 月18 日期间,由邹曦先生和严菲女士共同担任本 基金基金经理。 自 2012 年1月 19 日起 2012年 7月 2日,由严菲女士担任本基金基金经理。 自 2012 年7月 3 日起至今,由邹曦先生和严菲女士共同担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司投资决策委员会由总经理奚星华先生、常务副总经理颜锡廉(Allen Yan)先生、 总经理助理陈鹤明(曾用名陈晓生)先生、基金管理部总监吴巍先生、研究策划部总监邹 曦先生、基金交易部总监王冰心先生、基金经理郭恒先生组成。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 住所:上海市浦东新区银城中路188号


办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.62亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 4 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 联系人:裴学敏 电话:021-95559 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交 通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世 博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强 , 营业收入排名第243位 ,较上年提升83位 ;列《银行家》杂志全球1,000家最大银行一级资 本排名第23位,较上年提升7位。截至2013年12月31日,交通银行资产总额达到人民币5.96 万亿元,实现净利润人民币622.95亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备 基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历 层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进 取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 牛锡明先生,交通银行董事长,哈尔滨工业大学经济学硕士,高级经济师。2009年12 月起担任交通银行行长, 2013年5月起担任交通银行董事长。 钱文挥先生,交通银行副行长,上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行 副行长,2007年8月起任交通银行执行董事。 刘树军先生,交通银行资产托管部总经理。管理学硕士,高级经济师。曾任中国农业 银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书,农行总行信贷部工业信贷处处长, 农行总行托管部及养老金中心副总经理,交通银行内蒙古分行副行长。2011 年 10 月起任 交通银行资产托管部副总经理,2012 年5 月起任交通银行资产托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止 2014 年一季度末, 交通银行共托管证券投资基金 103 只, 包括博时现金收益货币、 博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信 中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、 华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016 周期 混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大 盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小 盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏 华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、 5 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天 治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵 活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证 50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银 华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证 100 指数、工银瑞信双利债券、 长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面 200ETF、博时深证基本面 200ETF 联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农 银汇理中证 500 指数、建信深证 100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证 500 指数分级、 工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业 ETF、易方达恒 生中国企业 ETF 联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用 债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财 28 天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小 板等权重 ETF、诺安中小板等权重 ETF 联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东 吴内需增长混合、建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建 信央视财经 50 指数分级、 工银安心增利场内货币、 易方达保证金货币、 东吴鼎利分级债券、 德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债 券、农银行业领先股票、嘉实丰益策略定期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证 医药 100 指数、上投摩根岁岁盈定期开放债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安 心理财债券、博时灵活配置混合、鹏华丰融定期开放债券、农银汇理 14 天理财债券、鹏华 消费领先灵活配置混合、浦银安盛消费升级灵活配置混合、广发成长优选灵活配置混合、 国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型、兴业定期开放债券、浦银安盛日日盈货币型证券 投资基金。此外,还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托 计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等 12 类产品。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证资产托 管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有效 地实现对各项业务风险的监控和管理,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 (二)内部控制原则 1、全面性原则:通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆 盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建 立全面的风险管理监督机制。 6 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 2、独立性原则:交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金分别设置账户,独立核算,分账管理。 3、制衡性原则:贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保各处室和 各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 4、有效性原则:在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上,形成科学合理 的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立 合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。 5、效益性原则:内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求 相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 (三)内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,基金托管人制 定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、 安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风 险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信 息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员 守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等,并根据市场变化和基金业务的发展 不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行 封闭管理,有关信息披露由专人负责。


基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管 理过程来实施内部风险控制,为了保障内控管理的有效执行,聘请国际著名会计师事务所 对基金托管业务运行进行内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,基 金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的 计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到 账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收 到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查,督促基金管理人 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的,基金托管人须报告中国证 7 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会,同时通知基金 管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务 的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 四、 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构: (1)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码:518053 联系人:陈思辰 电话: (0755)26948034 客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用) 、 (0755)26948088 (2)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座1241-1243 单元 邮政编码:100140 联系人:宋雅萍 电话: (010)66190975 (3)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组 办公地址:上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6楼 601-602 邮政编码:200120 联系人:居雯莉 联系电话: (021)38424888 转 4984 (4)融通基金管理有限公司网上直销 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码:518053 联系人:刘晶 8 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 联系电话: (0755)26948105 2、代销机构: (1)交通银行 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话: (021)58781234 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 (2)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话: (021)62580818 客服电话:400-8888-666 (3)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话: (010)85130236 客服电话:400-8888-108 (4)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话: (021)23219275 客服电话:400888800 (5)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:储晓明 联系人:曹晔 9 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 电话: (021)33388215


客服电话:95523或 4008895523 (6)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人:兰荣 联系人:夏中苏 电话:0591-38281963 客服电话:95562 (7)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人:沈强 联系人:李珊 电话: (0571)85776114 客服电话:0571-95548 (8)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:王东明 联系人:腾艳 电话: (010)60838832 客服电话:4008895548 (9)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号栋18、19 全层 法定代表人:张建军 联系人: 王鑫 电话:(020)38286651 客服电话:


400-8888-133 (10)国信证券股份有限公司 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系人:李颖 10 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 电话: (0755)82134993


客服电话: 95536 (11)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊


联系人:李良 电话: (021)68751929 客服电话:95579或 4008-888-999 (12)东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 电话: (0512)65581136 客服电话: (0512)65588066 (13)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话: (010)85252656 客户服务电话: 4006198888 (14)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:孟婉娉 联系电话: (0351)8686602


客服电话:95573 (15) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄蝉君 11 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 电话: (0755)82943511 客服电话:4008888111、95565 (16)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 法定代表人:杜庆平 联系人:胡天彤 电话:022-28451709 客服电话:4006515988 (17)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22、23、25-29 层


法定代表人:潘鑫军


联系人:吴宇 电话: (021)63325888 客服电话:95503 (18)招商银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 客服电话:95555 (19)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话: (0532)85022326 客服电话: (0532)96577 (20)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 法定代表人: 陈有安 联系人:宋明 12 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 电话: (010)66568450 客服电话:4008-888-8888 (21)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 电话: (0755)82492193 客服电话:95597 (22)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 楼 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话: (0755)83516289 客服电话:4006666888 (23)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号3 楼 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话: (021)22169081 客服电话:95525、400-8888-788 (24)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 法定代表人:姚志勇 联系人:袁丽萍 电话: (0510)82831662 客服电话: (0510)2588168 (25)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 13 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 电话: (0755)22626391 客服电话:95511转 8 (26)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:钱欢 电话: (0551)65161821 客服电话: (0551)96518、400-80-9651 (27)金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 法定代表人:陆涛 联系人:张霞 电话: (0755)21516897 客服电话:4008888228 (28)广发证券股份有限公司


注册地址:广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话: (020)87555888 转 833 客户服务热线:95575 (29)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 法定代表人:常喆 联系人:贾婧 联系电话: (010)84183122 电话:4008188118 (30)恒泰证券股份有限公司 注册地址: 呼和浩特市新城区东风路 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 14 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 电话:(0471)4974437 客服电话: (0471)4961259 (31) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 电话:(0431)85096517 客户服务电话: 4006000686 (32) 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:曾小普 联系人:周欣玲 电话: (0791)86281305 客服电话:4008222111 (33) 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 电话: (010)88085858 客服电话:4008000562 (34) 渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话: (022)5831666 联系人:王宏 客户服务电话:400-888-8811 (35) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座25、26 层 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 15 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 电话: (0755)25831754 客服电话:4008881888 (36) 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话: (0931)8490208 客服电话:96668 (37)中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话: (010)66107900 联系人:杨菲 (38)中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 联系人:王琳 (39)上海银行 联系地址:上海市中山东路 585 号 法定代表人:范一飞 联系电话: (021)63371293 业务联系人:汤征程 (40) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路甲 4 号 法定代表人:董文标 联系电话:95568 联系人:董云巍 (41) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 16 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 法定代表人:阎冰竹 联系电话: (010)66223584 联系人:王曦 (42) 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:宋旸 电话: (010)83561070 客服热线:400-6989-898 (43) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:郑向溢 联系电话: (0755)82558038 客服电话:4008001001 (44)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:田国立 电话: (010)65541585 联系人:李博 客户服务电话:95558 (45)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:刘丹 联系电话: (0731)85832463 客服电话:95571 (46) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦


法定代表人:唐双宁 17 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 联系电话: (010)68098778 联系人:李伟 (47) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话: (029)87406168 客服电话:95582 (48) 深圳平安银行股份有限公司 办公地址:深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 电话: (0755)25859591 联系人:霍兆龙 (49) 国元证券股份有限公司 注册地址: 合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 联系人:杨鹏军 电话: (0551)2207114 客服电话:95578,4008888777 (50)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人:吴建 电话: (010)85238423 联系人:陈宇 客户服务电话:95577 (51)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏路 336 号 法定代表人:龚德雄 联系人:王伟力 电话:(021)62470304 18 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 客服电话:4008918918 (52)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层


法定代表人:林义相 联系人:林爽 联系电话: (010)66045608 客服电话: (010)66045678 (53)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:鹿馨方 联系电话: (010)63080994 客服电话:4008008899 (54)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话: (0591)87383623 客服电话: (0591)96326 (55)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:(0755)33227950 (56)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室 法定代表人:张跃伟 联系人:吕彗 电话: (021)58788678 19 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) (57)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:蒋章 电话: (021)58870011 (58)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 电话:(0571)28829790





(021)60897869 客服电话:4000-766-123 (59)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 联系人:高阳 客户服务电话:95599 (60)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区娥山路 613号 6幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C座 9楼 法定代表人:其实 联系人:练兰兰 电话: (021)54509988 (61) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205 室 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 20 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) (62)和讯信息 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 电话:0755-82721122-8625 联系人:李延鹏 客户服务电话:400-920-0022 (63)中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法人代表:路瑶 电话:400-8888-160 联系人:朱剑林 客服电话:95162、4008888160 (64)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 联系人:王婉秋 电话:010-62020088 客服电话:400-888-6661 (65)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元 法定代表人:卓紘畾


联系人:王娓萍 电话:0755-33376853 客服电话:4006-877-899 (66)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903


办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼


法定代表人:凌顺平


联系人:胡璇


21 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 电话:0571-88911818


传真:0571-86800423


客户服务电话:4008-773-772


(67)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室 法定代表人:吴雪秀 传真:010-88312885 联系人:苏昊 客服电话:400-0011-566 (68)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人:罗细安 联系人:孙晋峰 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客户服务电话:400-001-8811 (二)注册登记人 名称: 融通基金管理有限公司 注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码:518053 法定代表人:田德军 电话: (0755)26948075 传真: (0755)26935011 联系人:杜嘉 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东嘉得信律师事务所 注册地址:深圳市红岭中路国信证券大厦12楼 22 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 办公地址:深圳市红岭中路国信证券大厦12楼 法定代表人:闵齐双 联系人: 尹小胜 经办律师: 闵齐双


刘少华


尹小胜


崔卫群 电话:075533382888(总机)


075533033020(直线) 15302728596 传真:075533033086 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼(邮编:200021) 法人代表:杨绍信 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 联系人:汪棣、刘莉 经办注册会计师:汪棣、王灵 五、 基金的名称 融通行业景气证券投资基金 六、 基金的类型 契约型开放式 七、 基金的投资目标 通过把握行业发展趋势、行业景气程度以及市场运行趋势为持有人获取长期稳定的投 资收益。 八、 基金的投资方向 本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的 股票、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金严格限定将不低于 80%的股票资产投资于行业景气趋势良好的投资对象, 行业景气趋势良好是指行业处于景气 复苏以及上升阶段而发展态势良好,即行业目前的整体运行状况或者未来的发展趋势(主 要是指行业运作效率以及收入、利润增长情况)优于宏观经济、其他行业或其自身历史状 况。 同时,本基金将结合对阶段性市场状况的研判,以不超过基金股票投资 20%的部分对 23 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 价值被低估或成长性良好的非景气行业上市公司进行适度投资,调整投资组合,把握投资 机会,实现组合的进一步优化。 九、 基金的投资策略 (一)投资策略 在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视基本面分析,强 调通过基本面分析挖掘具备行业代表性的个股。追求投资组合流动性、盈利性、安全性的 中长期有效结合。 1、资产配置 自上而下与自下而上相结合,结合宏观经济状况、资本市场运行周期确定风险收益互 补的股票资产和债券资产的投资比例。 本基金投资于股票的比例为基金资产净值的30%-95%; 投资于权证的比例为基金资产净 值的0-3%;投资于债券和现金的比例为基金资产净值的5%-70%,其中现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 2、行业/风格资产配置 通过宏观经济、行业分析完成行业资产配置。主要是对行业所处周期、发展前景、相 关结构性因素进行分析和判断,确定行业的相对投资价值。本基金将选择处于行业景气复 苏以及上升阶段的行业作为重点配置对象。 行业研究员通过研究各行业的经营发展状况,特别是关注各行业的关键因素的变化情 况,对行业的景气趋势作出定性判断。例如,我们使用产量(轿车行业)、开工率或价格 (石化行业)、吞吐量(港口行业)等指标来评判行业的景气程度。同时,根据本公司所 开发的行业景气监测系统,利用行业本身的效率指标(例如固定资产周转率等)、盈利指 标(例如毛利率等)的时间序列数据等判别行业的景气趋势。 对于同时处于景气上升期的拟入选行业群,将考虑各相关上市公司受所属行业景气上 升因素影响而带来的业绩增长情况、行业估值水平确定配置对象。 在公司代表性不强或景气趋势平缓或下降的行业中,我们将通过自下而上精选个股并 控制投资比重来补充资产配置, 并视市场情况定期评估投资绩效及适度动态优化投资组合。 3、股票选择 强调以行业为导向进行个股选择,投资于具有良好成长性的行业及其上市公司股票, 把握由市场需求、技术进步、国家政策、行业整合等因素带来的行业性投资机会。公司基 本面是行业投资价值的直接反映,本基金将选择处于行业景气恢复或者上升阶段中具有代 24 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 表性的上市公司,从盈利性、成长性及抗风险能力等方面选择具体的投资对象。 (1)企业成长性较好,市场竞争能力强,主营业务收入、主营业务利润、息税前收益 保持较高的成长性; (2)企业盈利能力较强,主营业务盈利水平较高;财务管理能力较强,现金收支安排 有序,资产盈利水平较高; (3)企业财务状况良好,具备一定的规模优势和较好的抗风险能力; (4)企业在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势,有良好的 市场知名度和较好的品牌效应,处于行业龙头地位; (5)企业管理层开拓进取,具备企业家素质,建立了科学的管理和组织架构; (6) 针对不同行业采用相应的估值方法在优势企业中选择具有估值优势的公司进行投 资。 在股票投资中,本基金将坚持以下基本策略: (1)充分研判行业景气程度及企业具体经营情况,以业绩成长和股价低估作为选择投 资对象的重要标准。 (2)以现代投资理论为指导,在组合投资中致力于引进金融工程方法构建备选组合、 优化组合与实时评价组合的系统。 (3)重视对趋势的把握,强调资产战术性配置的时点选择,顺势而为,灵活操作,根 据不同行业的景气度变化对投资组合进行动态调整。 4、债券选择 分析利率走势和发行人的基本素质,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品 种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素;另一方面考虑宏观经济数 据,包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。 权证投资策略 (1)投资策略 根据权证作为衍生品种本身的特性和作用,本基金在权证投资上主要运用以下投资策 略:基于标的证券未来合理估值范围分析及权证定量分析基础上的头寸保护策略及跨式权 证投资策略;基于权证杠杆比率及Delta对冲比率分析基础上的权证替换投资策略;基于 Black-Scholes等权证合理定价分析方法基础上的权证与标的证券的套利投资策略。 (2)风险控制措施 1)实行投资授权控制,确保权证投资的审慎性。 25 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 2)实行投资流程控制,在充分研究的基础上参与权证的投资。权证投资必须有公司内 部研究报告的支持,研究报告需包含权证标的证券的投资价值分析以及权证投资价值金融 工程定量分析。 3)公司监察稽核部依据相关管理规定对权证投资管理过程的合规性进行检查。 (6)资产支持证券的投资策略及风险控制措施 A、投资策略 基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则, 为取得与承担风险相称的收益,投资于资产支持证券。 a、买入持有策略 基金可在与投资目标一致的前提下,买入并持有资产支持证券,以获取相应的利息收 入。 b、利率预期策略 根据对利率趋势、提前还款率等的预期,预测资产支持证券收益率的变化趋势,从而 决定对资产支持证券的买入或卖出。 c、信用利差策略 通过对资产支持证券的信用评估,分析预期违约率和违约损失率的变化趋势,评估其 信用利差是否合理,并预测其变化趋势,通过其信用质量的改善和信用利差的缩小获利。 d、相对价值策略 基金通过计算资产支持证券的名义利差、静态利差及期权调整利差等指标,将资产支 持证券的收益风险特征与其他资产类别和债券的收益风险比较, 确定其是否具有相对价值, 从而决定对其整体或个券的买入和卖出。 B、风险控制措施 本公司将相应采取如下风险控制措施: a、通过严格的投资流程控制投资风险,基金经理及有关人员必须严格执行投资授权制 度。 b、在投资资产支持证券时,首先应由固定收益研究员提出资产支持证券产品的风险收 益报告和投资建议,基金经理根据投委会决定的资产配置计划和相应的投资权限,参考固 定收益研究员的资产支持证券的风险收益报告,充分评估资产支持证券的风险收益特征, 确定具体投资方案,在严格控制风险的前提下,谨慎进行投资。 c、交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容包括基金资产支 26 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 持证券投资比例及交易对手风险控制等。 d、固定收益部对资产支持证券投资进行风险和绩效评估,密切跟踪影响基金所投资资 产支持证券信用质量变化的各种因素,并在投资中进行相应操作,以规避信用风险的上升。 e、公司固定收益部负责不断完善资产支持证券定价模型,并评估模型风险。密切跟踪 影响资产支持证券收益率变化的各种因素,并评估其对资产支持证券持有期收益的影响, 并进行相应的投资操作。 f、基金经理在投资决策时将评估资产支持证券的上市等流动性安排,并考虑其对基金 资产流动性的影响,分散投资,确保所投资的资产支持证券具有适当的流动性。 g、基金经理将密切关注影响债务人提前偿还的各种因素,并评估其对资产支持证券投 资价值的影响,并进行相应的投资决策。 h、不断完善内部控制制度及相应技术手段,使基金相关操作以谨慎安全的方式进行, 确保基金及持有人利益得到保障。 i、严格审查所投资资产支持证券的法律文件,确保各业务环节都有适当的法律保障。 (二)投资决策 1、决策依据


(1)国家宏观经济环境;


(2)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定;


(3)货币政策、利率走势;


(4)地区及行业发展状况;


(5)上市公司研究;


(6)证券市场的走势。


2、决策程序


(1)研究部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告,并在此基础 上进行投资论证,做出投资建议提交给基金经理,并为投资决策委员会提供资产配置的决 策依据。


(2)基金经理根据研究部提交的投资建议决定本基金下一阶段的仓位和资金分布,形 成资产配置提案报投资决策委员会。


(3)投资决策委员会审定基金经理提交的资产配置提案,形成资产配置计划书。


(4)基金经理根据投资决策委员会的决策,制定相应的投资组合方案并报投资决策委 员会备案。对超出基金经理权限的单项投资决策须报投资决策委员会审议批准。


27 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) (5)基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划,并以投资指令的形式下达至交 易部。


(6)交易部依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。


(7)投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对 投资的决策和执行过程进行日常监督,投资组合方案执行完毕,基金经理负责向投资决策 委员会提交总结报告。


(三)投资组合管理 投资组合的原则是追求收益性、流动性和安全性的有机结合。本基金可投资于股票、 国债、金融债和企业债(包括可转债)。投资组合必须符合以下规定:


1、持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的10%; 2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券,不得超过 该证券的10%; 3、本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的3%; 4、 本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有的同一权证不得超过该权证流通 量的10%; 5、本基金可投资于资产支持证券。 A、持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模 的10%; B、投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10%; C、与基金管理人管理的其它基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超 过其各类资产支持证券合计规模的10%; D、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%; E、因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资资产支持证券不 符合上述第B项和第D项规定的比例,基金管理人将在10交易日内调整完毕; F、投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级; G、基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级 报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; 6、现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%; 7、遵守中国证监会规定的其他比例限制;


8、法律法规另有规定的,从其规定。 28 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素使基金投资 不符合上述(1)至(4)项规定比例的情况不在限制之内,但基金管理人应当在法规规定 期限内进行调整。


十、 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为“沪深 300 指数收益率×70%+中信标普全债指数收益率× 30%” 。 十一、 基金的风险收益特征


在锁定可承受风险的基础上,追求较高收益。 十二、 投资组合报告 本基金托管人交通银行根据本基金合同规定,于 2014 年5月 28 日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。本投资组合报告内容截止日为 2014 年3 月31 日。 1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,192,498,859.94 91.36 其中:股票


2,192,498,859.94 91.36 2 固定收益投资


90,000,000.00 3.75 其中:债券


90,000,000.00 3.75








资产支持证券


-- 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


-- 5 银行存款和结算备付金合计


112,920,420.23 4.71 6 其他资产


4,499,088.17 0.19 7 合计





2,399,918,368.34 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,547,068,358.36 64.81 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务业 379,970,251.30 15.92 J 金融业 13,146,000.00 0.55 29 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) K 房地产业 85,027,344.23 3.56 L 租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理业 103,808,506.05 4.35 O 居民服务、修理和其他服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐业 63,478,400.00 2.66 S 综合 -- 合计 2,192,498,859.94 91.84 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300124 汇川技术 3,140,000 223,034,200.00 9.34 2 300017 网宿科技 1,767,600 185,739,408.00 7.78 3 002410 广联达 4,206,872 153,088,072.08 6.41 4 002475 立讯精密 3,729,659 134,118,537.64 5.62 5 300145 南方泵业 2,992,732 109,803,337.08 4.60 6 300144 宋城股份 4,263,183 103,808,506.05 4.35 7 002174 梅 花 伞 1,612,867 97,562,324.83 4.09 8 600872 中炬高新 10,209,776 96,686,578.72 4.05 9 002470 金正大 4,999,571 95,391,814.68 4.00 10 000400 许继电气 2,387,503 73,176,966.95 3.07 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 90,000,000.00 3.77 其中:政策性金融债 90,000,000.00 3.77 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 90,000,000.00 3.77 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 130218 13国开18 700,000 70,000,000.00 2.93 2 130322 13进出22 200,000 20,000,000.00 0.84 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细


30 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 截止本报告期未投资股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,200,077.60 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,682,142.54 5 应收申购款 616,868.03 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,499,088.17 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 31 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效以来各阶段基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长 率(1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较 基准收益 率(3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1) - (3) (2) - (4) 2004年4月29日至2004年12月 31 日止 -4.20% 0.70% -13.61% 0.94% 9.41% -0.24% 2005 年度 -2.30% 0.97% -4.01% 0.96% 1.71% 0.01% 2006 年度 101.34% 1.31% 89.46% 0.99% 11.88% 0.32% 2007 年度 143.97% 2.11% 56.52% 1.55% 87.45% 0.56% 2008 年度 -59.44% 2.58% -50.04% 1.99% -9.40% 0.59% 2009 年度 91.30% 1.93% 53.16% 1.32% 38.14% 0.61% 2010 年度 -5.68% 1.49% -7.80% 1.11% 2.12% 0.38% 2011 年度 -35.34% 1.51% -16.98% 0.91% -18.36% 0.60% 2012 年度 8.54% 1.21% 6.93% 0.90% 1.61% 0.31% 2013 年度 14.74% 1.59% -4.46% 0.98% 19.20% 0.61% 注:截至 2009 年 12 月 31日,本基金的业绩比较基准为:70%×上证综合指数 + 30% ×银行间债券综合指数;2010 年1月 1 日起至今,本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指 数收益率×70%+中信标普全债指数收益率×30%。 十四、 基金费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金的费用的种类 (1)基金管理人的报酬; (2)基金托管人的托管费; (3)证券交易费用; (4)基金信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)会计师费和律师费; (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。


2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。具体计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 32 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基 金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (2)基金托管费 本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。 计算方法如下: H=E×2.5‰÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基 金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (3)上述(一)中(3)到(7)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的 规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可以磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,无须召开基金 份额持有人大会。基金管理人最迟须于新的费率或收费方式实施前 3 个工作日在至少一种 中国证监会指定的信息披露报刊公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费和赎回费 基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产。主要用于基金的市场推广、销售等 各项费用。申购费用可在投资者申购基金份额时收取,称为前端申购费用;也可在投资者 赎回基金份额时收取,称为后端申购费用。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担,赎回费的 25%归 基金资产,其余用于支付注册登记费和相关的手续费。 (1)申购费率 根据《基金法》 、 《销售管理办法》等相关法律法规和本基金基金合同的约定,经与本 33 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 基金托管人交通银行股份有限公司协商一致, 本公司决定自 2012 年11月30 日起对本基金 的前端申购费率进行调整,具体如下: 调整前: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.6% M≥100 万 1.1% 调整后: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M<500 万 0.90% 500 万≤M<1000 万 0.30% M≥1000 万 单笔 1000 元 后端申购费率为申购金额的 1.9%,基金份额每多持有一年,其后端申购费率按 25%递 减,最低为零,精确到小数点后四位,小数点后第五位舍去。 (2)赎回费率 本基金的赎回费率最高不超过赎回总额的 0.3%,随着持有份额的时间递减。 基金名称 申请份额持有时间 赎回费率 持有时间<1年 0.3% 1 年≤持有时间<3 年 0.15% 融通行业景气混合基金 持有时间≥3年 0 (3)基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人确定并在基金合同和招募说 明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人 最迟应于新的费率或收费方式实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露 报刊公告并报中国证监会备案。 2、转换费用 融通行业景气混合基金与融通通利系列基金、融通易支付货币市场基金、融通新蓝筹 混合基金之间已经开通基金转换业务。 (1)基金转换只允许在缴纳前端申购(认购)费用的基金份额之间或者缴纳后端申购 (认购)费用的基金份额之间进行。不能将缴纳前端申购(认购)费用的基金份额转换为 缴纳后端申购(认购)费用的基金份额,或将缴纳后端申购(认购)费用的基金份额转换 为缴纳前端申购(认购)费用的基金份额。基金转换费用包括转换费和补差费。 34 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书摘要(2014年第1号) 35 2)转换费率:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 3)补差费率:对于前端收费模式基金,转出基金的申购费率(或认购费率)高于转入 基金的申购费率(或认购费率)时,补差费为 0;转出基金的申购费率(或认购费率)低 于转入基金的申购费率(或认购费率)时,按申购费率(或认购费率)的差额收取补差费。 对于后端收费模式基金,补差费为 0。 4)基金补差费的收取以该基金份额曾经有过的最高申(认)购费率为基础计算,累计 不超过最高认购(申购)费率与最低认购(申购)费率的差额。 本基金的前端申购费率调整自 2012年 11月 30日起生效。自 2012年 11 月 30 日起, 本基金注册登记机构将按新的申购费率计算投资者的前端申购费用,同时,本基金注册登 记机构也将按照新的申购费率计算本基金前端收费模式的基金转换业务的补差费用。 转换费及补差费由转换申请人承担,其中转换费的 25%归转出基金基金财产,转换费 的其余部分及补差费作为注册登记费和相关的手续费。 十五、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露 管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2013 年 12 月13 日刊登的本基 金招募说明书进行了更新。 本次更新招募说明书中重要变动部分如下: 1、在“三、基金管理人”部分,对 “(二)主要人员情况”进行了更新; 2、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况按照最 新资料进行了更新; 3、在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构、代销机构、会计师事务所和经办 注册会计师的相关信息; 4、在“七、基金的投资”部分,更新了“ 基金投资组合报告”的内容,更新数据为 本基金 2014年第 1 季度报告中的投资组合数据; 5、在“八、基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已经 基金托管人复核; 6、在“二十、其他应披露事项”部分,对自上次招募说明书截止日以来与本基金相关 的基金公告进行了列表说明。 融通基金管理有限公司

























































































2014 年6月12日