南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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文件 3 ：
南方广利回报债 券 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
2014 年第 1 号
基金管理人：南方基 金管 理有限公司
基金托管人：中国工 商银 行股份有限公司
本招募说明 书（更新 ）摘 要 内容截止日：2014 年 5 月 3 日
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2010 年 9 月 1 日 证监 许可[2010]1202 号 文核 准募 集，并于 2010
年11 月3 日成 立 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资 于 本基 金没有 风险 。
在投资 本基 金前 ， 投资 者应 全面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ，
理性判 断市 场， 对 认购 （ 或申购 ） 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作 出 独立决 策， 获 得
基金投 资收 益， 亦承 担基 金投资 中出 现的 各类 风险 ， 包括 ： 因 整体 政治、 经 济、 社 会等 环境
因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性 风险 ， 个 别证券 特有 的非 系统 性风 险， 由 于基 金投
资人连 续大 量赎 回基 金产 生的流 动性 风险 ， 基金 管理 人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 基金 管
理风险 ， 本 基金 的特 定风 险等等 。 投 资有 风险 ， 投 资者认 购 （ 或申 购） 基金 时应认 真阅 读本
招募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也 不 保证 最低收 益。 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2014 年 5 月 3
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 2014 年 3 月 31 日 （未 经审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证 监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准， 由南 方证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号 文批 准进 行增 资扩 股，注 册资 本达 1.5 亿 元 人民币 。目 前
股权结 构： 华泰 证券 股份 有限公 司 45% 、 深圳 市投 资控股 有限 公 司 30% 、厦 门国际 信托 有
限公 司 15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管 理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董 事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ，长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 （集 团） 有限公 司董 事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ， 担 任督 察长 ， 现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、 党 委副 书记、 南方 东英
资产管 理有 限公 司（ 香港 ）董事 。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ，中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 ，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统 计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长， 国家 开发银 行江 苏 分
行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ，
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察，香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任， 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西 博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （ 深圳） 律师 事务所 任职， 现任 北京 市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 合伙人， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金 管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ，现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事 。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 （主持 工作） 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ， 现 任兴 业证 券股份 有限 公司 计划 财务 部总经 理、 兴业 创新 资本 管理有 限公 司监
事。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术 有南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习 律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理， 现任 监察 稽核 部总 监助理 。
3、总 裁及 其他 高级 管理 人 员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士 ， 经济师 ， 历任 江苏 省投 资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市农 业银 行、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方 基 金管 理有限 公司 副总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ，中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共 党员， 工商 管理 硕士 。 历 任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 。
4 、基 金经 理
韩亚庆 先生 ， 经 济学 硕士 ， 具有 基金 从业 资格。2000 年开 始从 事固 定收 益类 证券承 销、
研究与投资管理， 曾任职 于国家开发银行资 金局、 全国社会保障基金 理事会 投资部。2008南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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年加入 南方 基金 ， 2010 年 5 月至 今， 历任 固定 收益 部 副总监 、 执 行总 监； 2008 年 11 月至 今，
任南方 现金 基金 经理 ；2010 年 11 月 至今 ， 任 南方 广 利基金 经理 ；2013 年 4 月 至今， 任南 方
永利基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨 小松 先生 ，总 裁助 理兼固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总监 、产 品开 发部总 监 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 李海 鹏 先 生， 总 裁助 理 兼 权益 投资 总监史博 先生，
交易管 理部 总监 王珂 女士 ， 投资 部执 行总 监陈 键先 生 ，专 户投 资管 理部 执行 总监蒋峰 先生，
固定收 益部 执行 总监 韩亚 庆先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人 基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二） 主要 人员 情况
截至2014 年 3 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 175 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2014 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 372 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（四 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 年 六次
顺利通 过评 估组 织内 部控 制和安 全措 施是 否充 分的 最权威 的 SAS70 （审 计标 准第 70 号 ） 审
阅后 ，2013 年 中国 工商 银 行资产 托管 部第 七次 通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅获得 无保 留
意见的 控制 及有 效性 报告 ， 表明 独立 第三 方对 我行 托管服 务在 风险 管理 、 内 部控制 方面 的健
全性和 有效 性的 全面 认可 。 也证明 中国 工商 银行 托管 服务的 风险 控制 能力 已经 与国际 大型 托
管银行 接轨 ，达 到国 际先 进水平 。目 前，ISAE3402 审阅已 经成 为年 度化 、常 规化的 内控 工
作手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （ 内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性 原则。 内控 制 度应当 符合国 家法 律法 规 及监管 机构的 监管 要求 ， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性 原则。 托管 业 务经营 活动必 须在 发生 时 能准确 及时地 记录 ；按 照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性 原则。 各项 业 务经营 活动必 须防 范风 险 ，审慎 经营， 保证 基金 资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性 原则。 内控 制 度应根 据国家 政策 、法 律 及经营 管理的 需要 适时 修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性 原则。 设立 专 门履行 托管人 职责 的管 理 部门； 直接操 作人 员和 控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的 隔离制 度。 资 产托管 业务与 传统 业务 实 行严格 分离， 建立 了明 确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检 查。主 管行 领 导与部 门高级 管理 层作 为 工行托 管业务 政策 和策 略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线” 、 “互 控防 线” 、 “监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经 营控 制。资 产托 管 部通过 制定计 划、 编制 预 算等方 法开展 各种 业务 营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风 险管理 。资 产 托管部 通过稽 核监 察、 风 险评估 等方式 加强 内部 风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安 全控制 。我 们 通过业 务操作 区相 对独 立 、数据 和传真 加密 、数 据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准 备与响 应。 资 产托管 业务建 立专 门的 灾 难恢复 中心， 制定 了基 于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（1）资 产托 管部内 部设 置 专职稽 核监察 部门 ，配 备 专职稽 核监察 人员 ，在 总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组 织结构 ，实 施 全员风 险管理 。完 善的 风 险管理 体系需 要从 上至 下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健 全规章 制度 。 资产托 管部十 分重 视内 控 制度的 建设， 一贯 坚持 把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对基 金投
资范围 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行为、 基金 管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基金 资产 净值 计算 、 基 金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费
用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配 、 相 关信息 披露 、 基 金宣 传推 介材料 中登 载基 金 业绩 表 现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托管 人发 现基金 管理 人的投资 指令 违反《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、基 金合 同和有 关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905
（0755 ）82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ： 张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街
55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1
号院 1 号楼
法定代表 人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街
69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街
69 号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 复兴门内 大街 1
号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 陈铭铭
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商
银行大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区浦东南 路 500
号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8
号富华大 厦 C 座
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8
号富华大 厦 C 座
法定代表 人：常 振明
联系人： 廉赵峰
电话：010-65557083
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 西城区 复兴门内 大街 2
号
办公地址： 北京市 西城区 复兴门内 大街 2
号
法定代表 人：董 文标
联系人： 杨成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 西城区 复兴门外 大街 6
号光大大 厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25
号中国光 大中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
12 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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13 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
14 上海银行 股份有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 168
号
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 168
号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
15 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17
号首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17
号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
16 北京农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街
16 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街
16 号
法定代表 人：王 金山
联系人： 王薇娜
电话：010-85608345
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
17 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路
25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路
25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
15
客服热线 ：4008-311-777
公司网址： http://www.yantaibank.net/
18 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8
号15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8
号15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
19 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
办公地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 田春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：96098 ，400-8696-098
公司网站 ：www.jsbchina.cn
20 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：廖玉 林
联系人： 巫渝峰
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
21 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街
22 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街
22 号
法定代表 人：吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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22 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路
68 号华普 大厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路
68 号华普 大厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
23 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700
号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话： 96528 ， 上海、 北京地区962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
24 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路
37 号
法定代表 人：钱 进
联系人： 田宇
吕芳芳
联系电话 ：0539-7877821
0539-7877773
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
25 汉口银行 股份有 限公司
注册地址： 江汉区 建设大 道 933 号 汉口银
行大厦
办公地址： 江汉区 建设大 道 933 号 汉口银
行大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 王磊联 系方式027-82656867
客服电话 ：96558 （武 汉） 、40060-96558
（全国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
26 江苏张家 港农村 商业银 行 股份有限 公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66
号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66
号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 朱芳
联系电话 ：027-82656867
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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27 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
28 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
29 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：马 千真
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
30 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 宋永成
王璇
联 系电话 ：0755 －25188266 、0755 －
25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
31 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 广东省 东莞市 东城区鸿 福东路
2 号
办公地址： 东莞市 东城区 鸿福东路2 号东
莞农商银 行大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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32 哈尔滨银 行股份 有限公司
注册地址： 哈尔滨 市道里 区尚志大 街 160
号
办公地址： 哈尔滨 市道里 区尚志大 街 160
号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
33 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
34 渤海银行 股份有 限公司
注册地址： 天津市 河西区 马场道 201-205
号
办公地址： 天津市 河西区 马场道 201-205
号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
35 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
36 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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37 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天
安国际大 厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天
安国际大 厦
法定代表 人：陈 占 维
联系人： 李格格 电话：0411-82311604
传真：0411-82356590 客 服电话：
400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
38 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大厦
A 座
法定代表 人：王 晓昕
联系人： 叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588(安 徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
39 广东顺德 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址： 佛山市 顺德区 大良德和 居委会
拥翠路 2 号
办公地址： 佛山市 顺德区 大良德和 居委会
拥翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
40 重庆农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人：刘 建忠
联系人： 陈曦
电话：023-67637912
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
41 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
20
网址：www.jhccb.com.cn
42 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：包头 市青山 区 钢铁大街6 号
办公地址： 内蒙古 包头市 青山区钢 铁大街
6 号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
43 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址： 广东省 珠海市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址： 广东省 珠海市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：蒋 伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
44 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668
号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668
号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
45 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路
1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路
1817 号
法定代表 人：唐 国兴
联系人： 孙琦
电话：043184999627 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
21
传真：043184992649
客服电话： 400-88-96666( 全国)96666( 吉
林省)
网址：www.jlbank.com.cn
46 杭州联合 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
47 南充市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：四川 省南充 市 涪江路 1 号
办公地址 ：四川 省南充 市 滨江中路 一段
97 号 26 栋泰和 尚渡南 充 市商业银 行
法定代表 人：黄 光伟
联系人： 李俊辉
电话：0817-7118079
传真：0817-7118322
客 服电话 ：400-86-96869
网址：www.cgnb.cn
48 厦门银行 股份有 限公司
注册地址： 厦门市 湖滨北 路 101 号 商业银
行大厦
办公地址： 厦门市 湖滨北 路 101 号 商业银
行大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 林黎云
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
49 富滇银行 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
办公地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
法定代表 人：夏 蜀
联系人： 戴秋娟 、杨明 川
电话：0871-63126112 、0871-63396533
传真：0871-63126112
客服电话 ：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/ 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
22
50 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 李智颖
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ： 省 内 96636 、 境内4000096636
网址： www.whccb.com/www.whccb.com.cn
51 山东寿光 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省 南京市 中山东路90 号华 泰证券 大
厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址： 上海市 浦东新 区民生路1199 弄 证大五 道
口广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 夏中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
办公地址： 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
23
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街35 号国 际企业 大
厦 C 座
办公地址： 北京市 西城区 金融大街35 号国 际企业 大
厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
联系电话 ：010-66568430
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银 城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市淮海 中 路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 天河区 天 河北路 183-187 号大都 会
广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5、18 、
19、36、38 、39 、41、42 、43、44 楼法定 代表人 ：
孙树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网点
公司网站 ：广发 证券网http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-336800004006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38 —
45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ）北座
办公地址： 北京市 朝阳区 亮马桥路48 号中 信证券 大
厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪商贸 广
场 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪商贸 广
场 40 层
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣
超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01 、02 、
03、05、11 、12 、13、15 、16、18 、19、20 、21 、
22、23 单元
办公地址： 深圳市 福田区 益田路 6003 号荣 超商务 中
心 A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路198 号标
志商务中 心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊 波
联系人： 赵小明
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司
注册地址： 浙江省 杭州市 解放东路29 号迪 凯银 座22
层
办公地址： 浙江省 杭州市 解放东路29 号迪 凯银 座22
层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310016
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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19 安信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9
层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址： 青岛市 崂山区 苗岭路 29 号澳柯 玛大 厦15
层（1507-1510 室）
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金
融广场 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号中银 大
厦 39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号
院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
23 民生证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 东城区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A
座 16-18 层
办公地址： 北京市 东城区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A
座 16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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24 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：宋 德清
基金业务 联系人 ：黄恒
联系电话 ：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话 ：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
26 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街239 号华西 证券大 厦
办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中 心18
楼(深圳总 部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 李慧灵
联系电话 ：010-52723273
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
28 世纪证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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29 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：杨 树财
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
30 上海证券 有限责 任公司
注册 地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
31 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股份有 限公 司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号 国联大 厦 6
层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号
法定代表 人:雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南 路1 号金源 中
心 30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南 路1 号金源 中
心 30 楼
联系人:乔芳
联系电话 ：0769-22866255
传真：0769-22866268
公司网站:www.dgzq.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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34 渤海证券 股份有 限公司
注册地址： 天津市 经济技 术开发区 第二大 街 42 号写
字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人:胡 天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际交易 广
场 8 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际交易 广
场 8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com
36 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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公司网站 ：www.gzs.com.cn
39 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦5 、
6 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦5 、
6 楼
法定代表 人：薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 李铮
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券 股份有 限公司
注册地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号
办公地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
42 银泰证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号
光大银行 大厦 18 楼
办公地址： 深圳市 福田区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号
光大银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：www.ytzq.net 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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43 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上海 环
球金融中 心 57 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上海 环
球金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-68778790 客 服电话：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
44 山西证券 股份有 限公司
注册地址： 山西省 太原市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
办公地址： 山西省 太原市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
45 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号 中民时 代广 场B
座 25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号 中民时 代广 场B
座 25 层
法定代表 人:刘学 民
联系人:崔 国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
46 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福 州市五 四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至10
层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
47 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
办公地址： 深圳市 福田区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
32
48 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ：广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路光大 银
行大厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
49 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
50 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券大 厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
51 财达证券 有限责 任公司
注册地址： 河 北省 石家庄 市桥西区 自强路35 号庄 家
金融大厦23 至 26 层
办公地址： 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35 号庄 家
金融大厦23 至 26 层
法定代表 人：翟 建强
联系人： 陈丽君
联系电话 ：0311-66006219
客服电话 ：4006128888
公司网站 ：www.S10000.com
52 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建国 际
中心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
33
53 中航证券 有限公 司
注册地址： 南昌市 红谷滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
办公地址： 南昌市 红谷滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
法定代表 人：王 宜四
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
54 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安大厦A
座 25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全 国统一 热线95578 ，4008888777 ， 安 徽
省内热线96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
55 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
法定代表 人:曾小 普
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
56 中国国际 金融有 限公司
注册地址 ：北京 市建 国 门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座
27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：金 立群
联系人： 蔡宇洲
联系电话 ：010-85679888
客服电话 ：(010)85679238(010)85679169
公司网站 ：www.ciccs.com.cn
57 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址 ：山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世贸 中
心 A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服 电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
34
58 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 刘丹
联系电话 ：010-57398059
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
59 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人 ： 夏吉慧
联系电话 “0571-87925129
客服电话96336 （浙江 ）,40086-96336 （ 全国）
公司网站 ：www.ctsec.com
60 东海证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省 常州市 延陵西路23 号投 资广 场18
楼
办公地址： 上海市 浦东新 区东方路1928 号 东海证 券
大厦
法定代表 人：刘 化军
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
61 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦 16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 西五路 26 号海惠 大厦 422
室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
62 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149 客服电 话：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
35
63 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-58328112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
64 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中 心17
层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
65 万联证券 有限责 任公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江东路11 号高 德置地 广
场 F 栋18 、19 层
办公地址： 广州市 天河区 珠江东路11 号高 德置地 广
场 F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
66 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
67 财富证券 有限责 任公司
注册地址： 长沙市 芙蓉中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
办公地址： 长沙市 芙蓉中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
36
68 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东街 111
号
办公地址 ：内蒙 古呼和 浩 特 市新城 区新华 东街 111
号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 王旭华
联系电话 ：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
69 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富大 厦
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦 4
楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
70 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层 A01、B01 （b ）单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层 A01、B01 （b ）单元
法定代表 人：洪 家新
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
71 日信证券 有限责 任公司
注册地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区锡林 南路 18 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融
中心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人:陈 文彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
72 英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦三十 、
三十一层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦三十 、
三十一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
公司网站 ：www.ydsc.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
37
73 五矿证券 有限公 司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4028 号荣 超经贸 中
心办公楼47 层 01 单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4028 号荣 超经贸 中
心办公楼47 层 01 单元
法定代表 人：张 永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
74 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129 号大
连国际金 融中心A 座-大 连期货大 厦 38、39 层
办公地址 ：大连 市沙河 口 区会展路129 号 大连期 货
大厦 39 层
法定代表 人：董 永成
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
75 天相投资 顾问有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座
701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号C 座5
层
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
76 联讯证券 有限责 任公司
注册地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
办公地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
38
77 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B
座 12-15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B
座 12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
78 开源证券 有限责 任公司
注册地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
办公地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
法定代表 人：李 刚
联系人： 王姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
79 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息
大厦 9~11 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息
大厦 9~11 层
法定代表 人：黄 海涛
联系人： 马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
80 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号 盘古大 观
A 座 40F-43F
办公地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号 盘古大 观
A 座 40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
39
81
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资顾 问
有限公司
注册地址： 上海市 虹口区 飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址 ：上海 杨浦区 秦 皇岛路 32 号C 栋2 楼
法定代表 人：汪 静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
82 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址： 深圳市 罗湖区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼I、J 单元
办公地址： 深圳市 罗湖区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼I、J 单元
法定 代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
83 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 虹口区 场中路 685 弄37 号4 号楼
449 室
办公地址： 上海市 浦东新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多
斯国际大 厦 903 ～906 室
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
84 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙路 东 2 号
办公地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道3588 号恒
生大厦 12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 张裕
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/ 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
40
85 上海长量 基金销 售投资 顾 问有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢220
室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕景 国
际 B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 单炳烨
电话：021-58788678-8204
传真：021 —58787698
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
86 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址： 上海市 徐汇区 龙田路 195 号3 号楼C 座9
楼
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
87 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里 2 号民
建大厦 6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
88 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址： 浙江省 杭州市 文二西路 一号元 茂大厦903
室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电子商 务
产业园 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 杨翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
41
89 中期时代 基金销 售（北 京 ）有限公 司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14 号 1 幢
11 层1103 号
办公地址： 朝阳区 麦子店 西路 3 号 新恒基 大厦 15 层
法定代表 人：路 瑶
联系人： 侯英建
电话：010-59539888
传真：010-59539866
客服电话 ：95162 ，4008888160 ，010-65807110
网址：http://www.cifcofund.com
90 万 银财富 （北京 ）基金 销 售有限公 司
注册地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号院 5 号楼
3201 内
办公地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号院 5 号楼
3201 内
法定代表 人：李 招弟
联系人： 刘媛
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电话 ：4008080069
网址：www.wy-fund.com
91 和讯信息 科技有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 朝外大街22 号泛 利大 厦10
层
办公地址： 北京市 朝阳区 朝外大街22 号泛 利大 厦10
层
法定代表 人：王 莉
联系人： 梁檐
电话：021-20835789
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
92 宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号楼 15 层
1809
办公地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号SOHO 现代 城 C
座 1809
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099500
网址：www.yixinfund.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
42
93 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址： 杭州市 西湖区 教工路 18 号世贸 丽晶城 欧
美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址： 杭州市 西湖区 教工路 18 号世贸 丽晶城 欧
美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表 人：陆 彬彬
联系人： 鲁盛
电话：0571-56028617
传真：0571-56899710
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
94 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室
办公地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
95 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼
06-10 单元
办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼
06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
96 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋
10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 企大 厦C
座 9 层
法定代表 人：马 令海
联系人： 邓洁
电话：010-58325388-1105
传真：010-58325282
客服电话 ：4008507771
网址：t.jrj.com 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
43
97 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址： 北京市 经济技 术开发区 宏达北 路 10 号五
层 5122 室
办公地址： 北京市 朝阳区 东三环中 路 20 号 乐成中 心
A 座 23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 陈攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
98 北京钱景 财富投 资管理 有 限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话 ：400-678-5095
网址：www.niuji.net
99 深圳联合 货币基 金销售 有 限公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉大学 深
圳产学研 大 楼B815 房 （ 入驻深圳 市前海 商务秘 书 有
限公司）
办 公 地址：深 圳市福 田区金 田
路 2028 号 皇岗商 务中 心2405 法定 代表人 ： 王清 照
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
100 深圳前海 汇联基 金销售 有 限公司
注册地址： 深圳 市南山 区粤兴二 道 6 号 武汉大 学 深
圳产学研 究大楼B815
办公地址 ： 深圳 市福田 区金田路2028 号 皇岗商 务
中心 4 楼 法定代 表人： 丁海
联系人： 张誉腾
电话：0755-32938888-6200
传真：0755-32938888-5
客服电话 ：0755-36907366
网址：http://www.flyingfund.com.cn/
101
其他基金 代销机 构情况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告。
（二） 注册 登记 机构
南方基 金管 理有 限公 司 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
44
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ： 古 和鹏
（ 三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系人 ：陈 熹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金 的 名称
南方广 利回 报债 券型 证券 投资基 金
五、基金 的类别
债券型 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
本基金 在保 持资 产流 动性 及有效 控制 风险 的基 础上 ，追求 基金 资产 长期 稳定 增值。
七、基金的 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法公 开发 行的 债券、 股票
以及法 律、 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其它 金融工 具。 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
45
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具， 包括 国债 、央行 票据 、金 融债 券、 企业债 券 、
公司债 券、 短 期融 资券、 次级债 券、 政 府机 构债、 地方政 府债、 资产 支持 证 券、 可转 换债 券
（包括 分离交 易的可 转换 债券） 、 债券回 购、 银行存 款等。 其中， 对固定 收益 类金融 工具的
投资比例合计不低于基金资产 的 80% ；对信用类固定收益金融工具的投资比例合计不低 于
基金固定收益类金融工具的 50% 。本基金信用类固定收益金融工具包含金融债券、企业 债
券、 公 司债 券、 短 期融 资 券、 次 级债 券、 地 方政 府 债、 资 产支 持证 券、 可 转 换债券 （包 括分
离交易 的可转 换债券 ） ，以 及法律 法规或 中国证 监会 允许基 金投资 的其他 信用 类金融 工具。
本基金 还可 参与 一级 市场 新股申 购或 增发 新股 、 持 有可转 债转 股所 得的 股票 、 投资 二级 市场
股票以 及权 证等 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 它金 融工具 ， 但上 述非 固定 收益 类金融 工具 的
投资比 例合 计不 超过 基金 资产 的 20% 。基 金持 有现 金以及 到期 日 在 1 年 以内 的政府 债券 不
低于基 金资 产净 值 的 5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资 其 他品 种 ， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以
将其纳 入本 基金 的投 资范 围。
八 、 基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金对固定收益 类金融工具的投资比例合 计不低于基金资产 的 80% ；对股票、权 证
等非固定收益类金融工具的投资比例合计不超过基金资产 的 20% 。本基金管理人将以经 济
周期和 宏观 政策 分析 为前 提， 综 合运 用定 量分 析和 定性分 析手 段， 对证 券市 场当期 的系 统性
风险以 及可 预见 的未 来时 期内各 大类 资产 的预 期风 险和预 期收 益率 进行 分析 评估 ， 并 据此 制
定本基 金在 债券 、 股 票、 现金等 资产 之间 的配 置比 例、 调 整原 则和 调整 范围 ， 定期 或不 定期
地进行 调整 ，以 达到 规避 风险及 提高 收益 的目 的。
2 、债 券投 资策 略
首先根据宏观经济分 析、 资金面动向分析和投 资人 行为分析判断未来利 率期 限结构变
化， 并 充分 考虑 组合 的流 动性管 理的 实际 情况 ， 配 置债券 组合 的久 期； 其次， 结合信 用分 析、
流动性 分析 、 税 收分 析等 确 定债券 组合 的类 属配 置； 再 次， 在 上述 基础 上利 用债 券 定价技 术，
进行个 券选 择， 选择 被低 估的债 券进 行投 资。 在具 体投资 操作 中， 采用 骑乘 操作、 放大 操作、
换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。
（1） 宏观 分析 与久 期策 略
本基金 以研 究国 内外 的宏 观经济 走势 与国 家的 财政 与货币 政策 方向 为出 发点 ， 采取自 上
而下的 分析 方法 ， 评 估未 来投资 环境 的变 化趋 势。 在宏观 经济 方面 ， 本 基金 将密切 关注 经 济
运行的 质量 与效 率， 把握 领先指 标， 预测 未来 走势 ； 对于 国家 推行 的财 政与 货币政 策， 本基
金将深 入分 析其 对未 来宏 观经济 运行 以及 投资 环境 的影响 。 作 为债 券型 基金， 本基金 将重 点
关注未 来的 利率 变化 趋势 ， 因此， 对宏 观经 济运 行中 的价格 指数 与中 央银 行的 货币供 给与 利南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
46
率政策 研判 将成 为投 资决 策的基 本依 据， 并作 为债 券组合 的久 期配 置的 依据 。
（2） 收益 率曲 线策 略
通过对 同一 类属 下 的 收益 率曲线 形态 和期 限结 构变 动进行 分析 ， 首先 可以 确定 债券组 合
的目标 久期 配置 区域 并确 定采取 子弹 型策 略、 哑铃 型策略 或梯 形策 略 ； 其次 ， 通 过不 同期 限
间债券 当前 利差 与历 史利 差的比 较， 可以 进行 增陡 、减斜 和凸 度变 化的 交易 。
（3） 债券 类属 配置 策略
在宏观 分析 及其 决定 的久 期配置 范围 下， 本基 金将 进行类 属配 置以 贯彻 久期 策略。 对不
同类属 债券（ 国债、 央票 、金融 债、企 业（公 司） 债等） ， 本基金 将对 其收益 和风险 情况进
行评估 ， 评估 其为组 合提 供持有 期收 益和 价差 收益 的能力 ， 同时 关注其 利率 风险 、 信 用风 险
和流动 性风 险。 组合 构建 完成后 ，本 基金 将根 据利 率市场 和信 用市 场的 变动 以及利 差分 析 ，
对不同 类属 板块 的相 对价 值进行 评估 ， 选 择投 资价 值更突 出的 债券 类别 ， 通 过类属 调整 提高
组合的 收益 能力 。
（4） 信用 债投 资策 略
本基金 认为 国内 信用 产品 投资将 经历 信用 风险 控制 、 信用 风险 识别 管理、 信用 风险组 合
管理三 个阶 段 ， 当前 处于 第一向 第二 阶段 转换 的阶 段。 本基 金将 重点投 资信 用债券 （ 不低 于
固定收 益类 金融 工具 的 50% ）以 提高 组合 收益 能力 ，具体 投资 策略 如下 ：
①信用 风险 控制 。 本基 金拟 投资的 每支 信用 债券 必需 经过南 方基 金债 券信 用评 级系统 进
行内部 评级 ， 符合 基金 所对 应的内 部评 级规 定的 方可 进行投 资 ， 以 事前 防范 和控 制信用 风 险 。
②信用 利差 策略 。 信 用产 品相对 国债 、 政 策性 金融 债等利 率产 品的 信用 利差 是获取 较高
投资收 益的 来源 。 首 先， 伴随经 济周 期的 波动 ， 在 经济周 期上 行或 下行 阶段 ， 信用 利差 通常
会缩小 或扩 大 ， 利差 的变 动会带 来趋 势性 的信 用产 品投资 机会 。 同时 ， 研 究 不同行 业在 经济
周期和 政策 变动 中所 受的 影响， 以确 定不 同行 业总 体信用 风险 和利 差水 平的 变动情 况， 投资
具有积 极因 素的 行业 ， 规 避具有 潜在 风险 的行 业。 其次 ， 信 用产 品发行 人资 信水平 和评 级 调
整的变 化会 使产 品的 信用 利差扩 大或 缩小 ，本 基金 将充分 发挥 内部 评级 在定 价方面 的作 用 ，
选 择评 级有 上调 可能 的信 用债 ， 以 获取 因利差 下降 带来的 价差 收益 。 第 三 ， 对信用 利差 期限
结构进 行研 究， 分析 各期 限信用 债利 差水 平相 对历 史平均 水平 所处 的位 置， 以及不 同期 限之
间利差 的相 对水 平， 发现 更具投 资价 值的 期限 进行 投资 ； 第 四， 研究 分析 相 同期限 但不 同信
用评级 债券 的相 对利 差水 平，发 现偏 离均 值较 多、 相对利 差有 收窄 可能 的债 券。
③类属 选择 策略 。 国 内信 用产品 目前 正经 历着 快速 发展阶 段， 不同 审批 机构 批准发 行的
信用产 品在 定价 、 产 品价 格特性 、 信用 风险方 面具 有较大 差别 ， 本基金 将考 虑产品 定价 的 合
理性、 产品 主要 投资 者的 需求特 征、 不同 类属 产品 的 持有 收益 和价 差收 益特 点和实 际信 用风
险状况 ，进 行信 用债 券的 类属选 择。
（5）骑 乘策略 。当市 场利 率期限结 构向 上倾斜 并且 相对较陡 时， 投资并 持有 债券一 段
时间， 随着 时间 推移 ， 债 券剩余 年限 减少 ， 市 场同 样年限 的债 券收 益率 较低 ， 这时 将债 券按南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
47
市场价 格出 售， 投资 者除 了获得 债券 利息 以外 ， 还 可以获 得资 本利 得。 在多 数情况 下， 这样
的骑乘 操作 策略 可以 获得 比持有 到期 更高 的收 益。
（6） 杠杆 放大 策略
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 回购 等方式 融入 低成 本资 金， 并购买 剩余
年限相 对较 长并 具有 较高 收益的 债券 ，以 期获 取超 额收益 的操 作方 式。
（7） 换券 策略
综合考 虑利 率期 限结 构、 流动性 、 税 收、 信 用级 别等 因素对 债券 进行 定价 ， 以 此为基 础，
在类属 相近 的债 券中 ， 选 择 买入相 对被 低估 的债 券， 卖 出相对 被高 估的 债券 ， 进 行 换券操 作。
或在不 同的 市场 对期 限相 近的同 类产 品进 行换 券， 获取风 险特 征相 同， 但收 益更高 的 产 品 。
（8） 可转 换债 券投 资策 略
本基金 投资 于可 转债 ， 主 要目标 是发 挥可 转债 “进 可攻、 退可 守” 的属 性， 一方面 可转
债具有 债券 的价 值底 线， 能够降 低基 金净 值的 下行 风险 ； 另 一方 面， 正股 上 涨会显 著提 升可
转债的 投资 价值 ， 为 组合 带来超 额收 益 。 本基 金投 资可转 债 ， 将 首先判 断权 益类市 场的投资
机会并 采用 南方 基金 可转 债量化 投资 系统 进行 评估 ， 判断 可转 债市 场总 体的 风险和 机会 。 其
次结合 定量 指标 （包 括平 价溢价 率、 底价 溢价 率、Delta 系 数、 期权 价值 和转 债条款 等） 以
及对正 股所 处行 业、 成长 性、 估值 情况 等的基 本面 分析 ， 选 择定 量指标 和基 本面分 析均 处 于
有利水 平的 可转 债券 进行 重点投 资 。 此 外， 本基 金 还将根 据新 发可 转债 的预 计中签 率 、 模 型
定价测 算其 上市 溢价 水平 ，积极 参与 可转 债新 券的 申购。
（9） 资产 支持 证券 投资 策 略
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作为 基础资 产） ， 仍 处于 创新试 点阶段 。产 品投资 关键在 于对基 础资 产质量 及未来
现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。
3、股 票投 资策 略
本基金 以 “ 稳健 投资 、 不 盲目扩 大风 险” 为原 则投 资股票 市场 ， 把 握新 股申 购和增 发这
一类相 对确 定的 收益 和股 票市场 总体 的趋 势性 收益 ，为组 合带 来较 为稳 定的 增量收 益。
（1） 新股 申购 策略
股票发 行市 场由 于总 体供 求关系 的不 平衡 ， 经常 导致 股票发 行价 格与 二级 市场 价格之 间
存在一 定的 价差 ， 从 而使 得新股 申购 特别 是网 上申购 成为 一种 风险 较低 的投 资方式 ， 国 内市
场的表 现也 较为 突出 。 对 于网下 申购 和增 发新 股， 则取决 于对 股票 市场 总体 风险收 益水 平及
未来趋 势 、 个 股基本 面及 成长性 ， 发行 定价合 理性 和安全 边际 等要 素， 以降 低股票 锁定 期 间
的投资 风险 。 本基 金将 研 究股票 市场 整体 估值 的安 全性及 运行 趋势 、 首次 发 行 （IPO ） 股票
及增发 新股 的上 市公 司基 本面， 根据 一级 市场 资金 供求 状 况、 发行 价格 的合 理性等 估计 新股南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
48
上市 的 收益 水平 ， 选 择具 有较高 安全 边际 的新 股进 行 申购 。 对 于通 过参 与新 股申购 所获 得的
股票， 在上 市后 将根 据 股 票市场 总体 环境 、 市 场价 格 的合 理性 ，确 定继 续持 有或者 卖出 。
（2） 股票 投资 策略
对二级 市场 股票 投资 ， 本 基金将 在资 产配 置总 体策 略下， 着力 以 “ 宏观 及行 业” 视 野对
股票进 行二 级市 场投 资， 控 制股票 市场 下跌 风险 ， 分 享 股票市 场成 长收 益。 在宏 观 判断方 面，
宏观经 济运 行状 况和 财政 、 货币 政策 对经 济运 行变 动的影 响， 会对 股票 市场 总体运 行趋 势产
生重要 影响 ，本 基金 将力 求把握 经济 周期 变动 中股 票市场 的趋 势性 机会 。在 行业选 择方 面 ，
不同行 业的 成长 性 、 盈 利性 和市场 对该 行业 的关 注度 在经济 周期 的不 同阶 段会 呈现出 较大 差
异， 本 基金将 从行 业的 “ 周 期” 和 “非 周期” 角度 进行区 分， 在 不同 阶段 寻 找契合 经济 周期
变动的 领先 行业 。 同 时， 国内经 济增 长方 式的 转变 、 行业 发展 政策 的变 动、 新的产 业和 技术
革命等 会影 响行 业既 有的 增长模 式并 推动 创新 型行 业的产 生和 发展 ， 本基 金将 寻求受 益于 政
策支持 和具 有良 好成 长潜 力的行 业。 在 “ 宏观 及行 业” 分 析基 础上 ， 本 基金 将着重 选择 行业
中最具 有代 表性 、 历 史上 主营收 入和 盈利 增长 持续 优异 、 成 长性 突出 、 中 期 发展和 经营 思路
清晰、 管理 层稳 健的 公司 进行投 资。
4、衍 生品 投资 策略
本基金 以被 动投 资权 证为 主要策 略 ， 包 括投 资因 持有 股票而 派发 的权 证和 参与 分离转 债
申购而 获得 的权 证， 以获 取这部 分权 证带 来的 增量 收益 。 同 时， 本基 金将 在 严格控 制风 险的
前提下 ， 以 价值 分析 为基 础， 主 动进 行部 分权 证投 资。 今 后， 随着 证券 市场 的发展 、 金 融工
具的丰 富和 交易 方式 的创 新等， 基金 还将 积极 寻求 其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以
后允许 基金 投资 其他 品种 ， 本基 金将 在履 行适 当程 序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资
策略。
九 、 基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 证全债 指数
中证全债指数是中证 指数 有限公司编制的综合 反映 银行间债券市场和沪 深交 易所债券
市场的 跨市 场债 券指 数。 该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深 交 易所 市场 的国 债、 金 融债 券及
企业债 券组 成， 中证 指数 公司每 日计 算并 发布 中证 全债的 收盘 指数 及相 应的 债券属 性指 标 ，
为债券 投资 者提 供投 资分 析工具 和业 绩评 价基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 债券 指数 时， 本基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
49
币市场 基金 。
十一、基金 的投资组 合报 告 （如无特别说明以 下 单 位均为元）
基金管 理人的董事会 及董事保证 本报告所载资 料不存在虚 假记载、误导 性陈述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、 准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金 托管 人中国 工商 银
行股份 有限公 司根据 本基 金合同 规定,复 核了 本报告 中的财 务指标 、净值 表现 和投资 组合报
告等内 容,保证 复核 内容不 存在虚 假记载 、误导 性陈 述或者 重大遗 漏。基 金管 理人承 诺以诚
实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产,但 不 保证基 金一 定盈 利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报 告 所载 数据 截至 2014 年3 月31 日（ 未经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 95,539,466.01 8.40
其中： 股票
95,539,466.01 8.40
2 固定收 益投 资
968,578,517.25 85.13
其中： 债券
968,578,517.25 85.13
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金
合计
38,057,359.72 3.34
7 其他资 产
35,650,974.82 3.13
8 合计
1,137,826,317.80
100.00
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 797,163.45 0.13
C 制造业 48,856,302.98 7.78
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和 - - 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
50
供应业
E 建筑业 464,271.89 0.07
F 批发和 零售 业 633,429.60 0.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,745,499.00 0.28
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
11,515,308.57 1.83
J 金融业 13,282,698.56 2.12
K 房地产 业 14,166,675.15 2.26
L 租赁和 商务 服务 业 804,419.64 0.13
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 2,722,466.00 0.43
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 885.77 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 550,345.40 0.09
S 综合 - -
合计 95,539,466.01 15.22
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600855 航天长 峰 377,182 5,348,440.76 0.85
2 600118 中国卫 星 311,839 5,120,396.38 0.82
3 000997 新大陆 287,524 4,873,531.80 0.78
4 600893 航空动 力 211,033 4,397,927.72 0.70
5 002229 鸿博股 份 220,430 3,652,525.10 0.58
6 600703 三安光 电 164,000 3,599,800.00 0.57
7 600000 浦发银 行 357,500 3,474,900.00 0.55
8 600340 华夏幸 福 124,452 3,464,743.68 0.55
9 002146 荣盛发 展 260,500 3,217,175.00 0.51
10 601998 中信银 行 552,900 2,559,927.00 0.41
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,565,000.00 1.52
其中： 政策 性金 融债 9,565,000.00 1.52
4 企业债 券 657,403,052.60 104.71 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
51
5 企业短 期融 资券 20,090,000.00 3.20
6 中期票 据 177,006,000.00 28.19
7 可转债 104,514,464.65 16.65
8 其他 - -
9 合计 968,578,517.25 154.28
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122859 10 盐城 02 500,000 50,000,000.00 7.96
2 122871 10 镇 交投 450,000 45,000,000.00 7.17
3 122627 12 京 建工 400,000 40,000,000.00 6.37
4 1080075 10 上 饶债 400,000 39,900,000.00 6.36
5 113003 重工转 债 305,520 31,975,723.20 5.09
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.8 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.8.1 本期国债期货投资政 策
无。
1.9 投资组合报告附注
1.9.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形 。
1.9.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 445,624.05
2 应收证 券清 算款 14,663,638.86
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,218,222.31
5 应收 申 购款 323,489.60
6 其他应 收款 - 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
52
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 35,650,974.82
1.9.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113003 重工转 债 31,975,723.20 5.09
2 128003 华天转 债 14,230,118.40 2.27
3 110020 南山转 债 13,623,111.60 2.17
4 110015 石化转 债 10,327,085.60 1.64
5 110022 同仁转 债 9,483,622.40 1.51
6 128002 东华转 债 7,990,877.24 1.27
7 110016 川投转 债 5,857,028.10 0.93
1.9.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600703 三安光 电 3,599,800.00 0.57 非公开 发行
十二、基金的业绩
基金 管理人依 照恪尽职守、诚 实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运 用基金资 产, 但不 保证
基金 一定盈利，也 不保证最低 收益。基金的 过往业绩并 不代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方广 利回 报债 券 A/B
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①－③ ②－④
2010.11.3-2010.12.31 0.10% 0.07% -1.05% 0.14% 1.15% -0.07%
2011.1.1-2011.12.31 -6.09% 0.36% 5.88% 0.14% -11.97% 0.22%
2012.1.1-2012.12.31 13.19% 0.30% 3.52% 0.07% 9.67% 0.23%
2013.1.1-2013.12.31 2.69% 0.44% -1.07% 0.10% 3.76% 0.34%
2014.1.1-2014.3.31 1.42% 0.53% 2.67% 0.07% -1.25% 0.46%
自基金 成立 至今 10.82% 0.39% 10.15% 0.11% 0.67% 0.28%
南方广 利回 报债 券 C
阶段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准收
益率标 准差 （4）
（1）- （3） （2） - （4 ） 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
53
2010.11.3-2010.12.31 0.00% 0.08% -1.05% 0.14% 1.05% -0.06%
2011.1.1-2011.12.31 -6.40% 0.36% 5.88% 0.14% -12.28% 0.22%
2012.1.1-2012.12.31 12.71% 0.30% 3.52% 0.07% 9.19% 0.23%
2013.1.1-2013.12.31 2.33% 0.44% -1.07% 0.10% 3.40% 0.34%
2014.1.1-2014.3.31 1.35% 0.51% 2.67% 0.07% -1.32% 0.44%
自基金 成立 至今 9.42% 0.39% 10.15% 0.11% -0.73% 0.28%
十三、基金费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 从 C 类 基金 份额 的基 金财产 中计 提的 销售 服务 费；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《基 金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.65% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.65% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的 计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
54
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管人 复 核后 于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
本基金 A 类/B 类 基 金份额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类基金份额的销售服务费 年费率为
0.4% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金 托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理人 ，由基 金管 理人代 收后支 付给各 销售 机构。 若遇法 定节假 日、 公休假 等,支付
日期顺 延。
销售服 务费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金、 以及 基金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促销 活动
费、持 有人 服务 费等 。
销售服 务费 不包 括基 金募 集期间 的上 述费 用。
上述1 、 基金 费用 的种 类 中第 （4 ） － （8 ） 项 费用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因 未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》 生 效前 的相关 费用 ， 包 括但 不限 于验资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披
露费用 等费 用；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、费 用调整 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
55
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金赎 回费 率或 基金销 售服 务费 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率 （ 但根 据法 律法 规的要 求提 高该 等报 酬费 率标准 的除
外） 、 基 金赎回 费率 、销售 服务费 率等费 率，须 召开 基金份 额持有 人大会 审议 ；调低 基金管
理费率 、 基 金托 管费 率、 基金赎 回费 率、 销售 服务 费率等 费率 ， 调 整本 基金 的申购 费率 ， 无
须召开 基金 份额 持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一家 指定 媒体 上公 告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 A 类/B 类基 金份 额 的最高 申购 费率 不超 过 5 ％， 投 资者 可以 多次 申购 本基金 ， 申
购费率 按每 笔申 购申 请单 独计算 。
本基 金 A 类/B 类 基金 份额 采用前 端收 费模 式或 后端 收费模 式收 取基 金申 购费 用。本 基
金C 类 基金 份额 不收 取申 购费。 本基 金 的 申购 费率 见下表 ：
A 类基 金份 额
购买金 额（M） 前端申 购费 率
M ＜100 万 0.8%
100 万 ≤M ＜500 万 0.5%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000 元
B 类基 金份 额
持有期 限 （N ） 后端申 购费率
N＜1 年 1.0%
1 年 ≤N ＜2 年 0.8%
2 年 ≤N ＜3 年 0.6%
3 年 ≤N ＜4 年 0.4%
4 年 ≤N ＜5 年 0.2%
N≥5 年 0
C 类基 金份 额 南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
56
申购费 率为 零
注：1 年指365 天。
本基金 的申 购费 用 由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
登记结算 等 各项 费用 。
2 、赎 回费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 5% ，随 申请 份额 持有 时 间增加 而递 减。 具体 如下 表所示 ：
A 类/B 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.1%
1 年≤N＜2 年 0.05%
N≥2 年 0
注：1 年指365 天
C 类基 金份 额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N ＜30 天 0.75%
N ≥30 天 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对 A 类、B 类基 金份 额所收 取的 赎回 费总 额 的25% 应 归基 金财 产， 对 C 类 基金份 额所 收
取的赎 回费 全额 计入 基金 财产， 其余 用于 支付 登记 结算 费 和其 他必 要的 手续 费 。
3 、转 换费
基金管 理人 已开 通本 基金 与 基金 管理 人旗 下其 他基 金间的 转换 ，具 体内 容详 见 2010 年
12 月 10 日 发布的 《关于 南方广利 回报 债券型 证券 投资基金 开通 基金定 投和 转换业务 的公
告 》 。
4 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 至少 一家 指定媒体 公 告。
( 三) 其他 费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的要求, 结 合本 基 金 管理 人对 本 基 金 实施 的 投 资管 理活 动, 对 本 基金 的 原 招募 说明 书 进 行了南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
57
更新, 主要 更新 的内 容如 下 ：
1 、在 “3. 基金 管理 人” 部 分， 更 新了 主要 人员 情况 。
2 、 在 “4. 基金托 管人 ” 部 分， 对 托管 人 “ 主要 人员 情况” 、 “ 基金 托管 业务 经营情 况”
及“基 金托 管人 的 内 部控 制制度 ”进 行了 更新 。
3 、在“5. 相关 服务机 构” 部分，对 本基 金的代 销机 构 和会计 师事 务所办公 地址 进行 了
更新。
4 、在 “7. 基金 的投 资 ” 部分,补 充了 本基 金最 近一 期 投资组 合报 告 和 基金 的业 绩 。
5 、在 “18. 基金 份额 持有 人服务 ”部 分， 对主 要服 务内容 进行 了更 新。
6 、对 “19. 其他 应披 露事 项”进 行了 更新 。
7 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新 。
南方 基金 管理 有限公 司
二 〇一 四年 六 月 十一 日
