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招商安泰系列开放式证券投资基金 招商安泰系列开放式证券投资基金 招商安泰系列开放式证券投资基金 招商安泰系列开放式证券投资基金
更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要
（ （ （ （二零一 二零一 二零一 二零一四 四 四 四年第 年第 年第 年第一 一 一 一号 号 号 号） ） ） ）
招商安泰系列开放式证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员会
2003年 3月 10日中国证监会证监基金字［2003］35 号文批准公开发行。
依据当时有效的法律法规，本基金于 2003 年4 月28 日募集成立。
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为2014年4月28日，有关财务和业绩表现数据截止日
为2014年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人招商银行股份有限公司已于2014年5月15日复核了本次更新的招募说明
书。
一 一 一 一、 、 、 、基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）
基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况
名称 名称 名称 名称： ： ： ：招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司
住所 住所 住所 住所： ： ： ：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼
设立日期 设立日期 设立日期 设立日期： ： ： ：2002年 12月 27 日
法定代表人 法定代表人 法定代表人 法定代表人： ： ： ：张光华
办公地址 办公地址 办公地址 办公地址： ： ： ：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦28 楼
电话 电话 电话 电话： ： ： ： （0755）83196351 2
传真 传真 传真 传真： ： ： ： （0755）83076974
联系人 联系人 联系人 联系人： ： ： ：曾倩
注册资本 注册资本 注册资本 注册资本： ： ： ：2.1 亿元人民币
股权结构和公司沿革 股权结构和公司沿革 股权结构和公司沿革 股权结构和公司沿革： ： ： ：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批
准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset
Management B.V. （荷兰投资） 、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远
财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本
金已经由人民币一亿元（RMB100 ，000 ，000 元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受
让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券
股份有限公司分别持有的公司 10 ％、10 ％、10 ％及 3.4% 的股权；公司外资股东 ING Asset
Management B.V. （荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3 ％的股权。上述股
权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公
司全部股权的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3% 。
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复同
意，荷兰投资公司（ING Asset Management B.V.) 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股
权转让给招商银行股份有限公司、11.7% 股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让
完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权
的 55 ％，招商证券股份有限公司持有全部股权的 45 ％。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳，业务以
中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市（股票代码：600036 ） 。
2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968 ） 。
招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证
券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月，招商证券在上海证券交易所上市（代码
600999）。
公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员
工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。
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（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）
主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况
1 1 1 1、 、 、 、基金管理人董 基金管理人董 基金管理人董 基金管理人董事 事 事 事、 、 、 、监事及其他高级管理人员介绍 监事及其他高级管理人员介绍 监事及其他高级管理人员介绍 监事及其他高级管理人员介绍： ： ： ：
张光华，男，博士。历任国家外汇管理局计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、
党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，
2007 年 4 月起于招商银行任职，曾任副行长等职务，现任招商银行副董事长、党委副书记。
现任公司董事长。
邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券，
期间于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作， 参与南方
证券的清算；在加入招商证券前，曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券
股份有限公司副总裁，分管风险管理、公司财务、清算及培训工作；中国证券业协会财务与
风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。
许小松，男，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长，南方基金管理有限
公司首席经济学家、副总经理，国联安基金管理有限公司总经理， 2011 年加入招商基金管
理有限公司，现任公司总经理、董事，兼任招商财富资产管理有限公司董事长、招商资产管
理(香港) 有限公司董事长。
李俊江，男，经济学博士，教授, 博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不
莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、
金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副
秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省
委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。
王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明
军区三局战士、 助理研究员； 国务院科技干部局二处干部； 中信公司财务部国际金融处干部、
银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长
等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办) 常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司
董事总经理等。现任公司独立董事。
蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威会计
师事务所审计部副经理、经理，毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人，毕马威华振会
计师事务所上海首席合伙人，毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会
计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼
任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。 现任公司独
立董事。 4
孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博
士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及
特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融
系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，
科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。
张卫华，女，1981 年 07 月――1988 年 8 月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部
门任职；1983 年 11 月――1988 年 08 月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；1988 年
08 月――1994 年 11 月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理；
1994 年 11 月――2006 年 02 月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助
理兼稽核审计部总经理； 2006 年 03 月――2009 年 04 月，任招商证券股份有限公司稽核监
察总审计师；2009 年 04 月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。
周松，男，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历。1997 年 2 月加入招商银行，1997 年 2 月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006 年
6 月至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007 年 7 月至 2008 年 11 月任招
商银行武汉分行副行长。2008 年 11 月至 2010 年 6 月担任招商银行总行计划财务部副总经
理（主持工作） 。2010 年 6 月起任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月起任招商银
行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。现任公司监事。
江勇，男，对外经贸大学经济学硕士。1984 年北京师范大学任教；1996 年国际商报跨
国经营导刊副主编；2003 年中国金融家主编助理；2005 年钱经杂志主编；2008 年加入招商
基金，现任市场部总监、公司监事。
庄永宙，男，清华大学工学硕士。1996 年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处；
1997 年加入招商银行总行电脑部；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后
曾任信息技术部高级经理、副总监，现任信息技术部总监、公司监事。
王晓东， 女， 上海财经大学经济学硕士。 曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、
深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经理、华
林证券有限责任公司总裁，2007 年加入招商证券股份有限公司。2007 年 9 月至 2010 年 3 月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理，兼任招商财富资
产管理有限公司董事、招商资产管理(香港) 有限公司董事。
吕一凡， 男， 中国国籍， 经济学硕士。 曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。 2000 年进入南方基金管理有限公司工作，先后从事研究、产品设计、基金投资等工作，曾任基金5
开元、基金隆元（南方隆元） 、南方高增长基金基金经理，全国社保投资组合投资经理,2013 年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席、招商先锋
证券投资基金、 招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金及招商丰盛稳定增长灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，兼任招商资产管理(香港) 有限公司董事。
张国强，男，经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交
易部经理、产品设计主管、总监；中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。
2009 年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼固定收益投资部负责人，兼任招商财
富资产管理有限公司执行董事、招商资产管理(香港) 有限公司董事。
欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002 年加入广发证
券深圳业务总部任机构客户经理； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗
从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、
副总监、总监，现任公司督察长兼董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司监事。
2 2 2 2、 、 、 、本基金基金经理介绍 本基金基金经理介绍 本基金基金经理介绍 本基金基金经理介绍
张婷，女，中国国籍，武汉大学管理学硕士。曾任职于中信基金管理有限责任公司以及
华夏基金管理有限公司，从事债券交易、研究以及投资管理相关工作，2009 年加入招商基
金管理有限公司，曾任固定收益投资部助理基金经理、招商安泰股票证券投资基金基金经理
（管理时间：2010 年 2 月 12 日起至 2012 年 11 月 8 日） 、招商安泰平衡型证券投资基金基
金经理（管理时间：2010 年 2 月 12 日起至 2012 年 11 月 8 日） ，现任固定收益投资部副总
监、招商安本增利债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2010 年 2 月 12 日起至今） 、
招商安泰债券投资基金基金经理（管理时间：2010 年 2 月 12 日起至今） 、招商双债增强分
级债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2013年 3月 1 日起至今） 。
王景，女，中国国籍，经济学硕士。曾任职于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂物资装备
公司及国家环境保护总局对外合作中心。2003 年起，先后于金鹰基金管理有限公司、中信
基金管理有限公司及华夏基金管理有限公司工作，任行业研究员。2009 年 8 月起，任东兴
证券股份有限公司资产管理部投资经理。2010 年 8 月加入招商基金管理有限公司，曾任固
定收益部基金经理助理、招商安本增利债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2011 年
10 月 29 日至 2012 年 11 月 8 日） ，现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理（管理
时间：2011 年 9 月 20 日至今） 、招商安泰股票证券投资基金基金经理（管理时间：2011 年
12 月 22 日至今） 、招商安泰平衡型证券投资基金基金经理（管理时间：2012年 11月 8日至
今） 。 6
本基金历任基金经理包括：陈进贤（Marc Tan）先生，管理时间为 2003年 4月 28日至
2005 年 7 月 30 日；贺庆先生，管理时间为 2003 年 4 月 28 日至 2007 年 1 月 5 日；曾昭雄
先生，管理时间为 2005年 9 月 26 日至 2006 年 5 月 26 日；周理先生，管理时间为 2006 年
5 月 26 日至 2007 年 1 月 10 日；胡军华女士，管理时间为 2005 年 8 月 24 日至 2008 年 12
月 31日；游海先生，管理时间为 2007 年1 月5 日至 2009 年4 月23 日；郝建国先生，管理
时间为 2008 年 12 月 31 日至 2009 年 12 月 30 日；汪仪先生，管理时间为 2008 年 12 月 31
日至 2010年 2月 12日；邓良毅先生，管理时间为 2009 年4 月23日至 2010年 10月 21日；
刘军先生，管理时间为 2010 年 10 月21日起至 2011 年 12 月 22 日。
3 3 3 3、 、 、 、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席吕
一凡、副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼投资管理一部负责人袁野、
总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼投资管理二部负责人杨渺、基金
经理陈玉辉、交易部总监路明。
4 4 4 4、 、 、 、上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系。 。 。 。
二 二 二 二、 、 、 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金托管人概况 基金托管人概况 基金托管人概况 基金托管人概况
1 1 1 1、 、 、 、概况 概况 概况 概况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：215.77亿元
法定代表人：傅育宁
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基字【2002】83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕 7
2 2 2 2、 、 、 、发展概况 发展概况 发展概况 发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006年 9 月又成功发行了 22亿 H股，9月 22日在香港联交所挂
牌交易（股票代码：3968），10 月5 日行使H 股超额配售，共发行了24.2亿 H股。截止 2014
年 3月 31日，招商银行总资产 4.1550 万亿元人民币，资本充足率 10.56%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室 4个职能处室，现有
员工 52 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务
资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年4 月，正式办理基金托管业务。
招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、
合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金
托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2013 年招商银行加大高收益托管产
品营销力度，新增托管公募开放式基金 18 只，新增首发公募开放式基金托管规模 377.37
亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，实
现托管费收入 10.62亿元，较上年增长 62.47%，托管资产余额 1.86 万亿元，较年初增长
71.86%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，
为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获 2012中国金融品牌「金象
奖」 “十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》 “中国最佳托管专业银行” 。
3 3 3 3、 、 、 、基金托管业务经营情况 基金托管业务经营情况 基金托管业务经营情况 基金托管业务经营情况
8
截至 2014年 4月 30日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含
招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金），招商现金增
值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300 指数证券投
资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证
券投资基金、 海富通强化回报混合型证券投资基金、 光大保德信新增长股票型证券投资基金、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优
势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券
投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业 50
交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵
活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券
投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券投资基金（LOF）、
中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新
成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基
金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺
安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券
投资基金、上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券
投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油
气能源股票证券投资基金（LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股
票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券
投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、
嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基
金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、
中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财 7 天债券型证
券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券
投资基金、中银理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、
中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞
信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题
股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 69
个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、中银标普全球
精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保
本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯
债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券
投资基金、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资
基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金共 75 只开放式基金及其它托管资产，托管
资产为 25305.29 亿元人民币。
三 三 三 三、 、 、 、相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构
1. 1. 1. 1. 直销机构 直销机构 直销机构 直销机构： ： ： ：招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司
招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）
招商基金电子商务网上交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
交易电话：400-887-9555（免长途话费）
电话： （0755）83195018
传真： （0755）83199059
联系人：李涛
招商基金华东机构理财中心 招商基金华东机构理财中心 招商基金华东机构理财中心 招商基金华东机构理财中心
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 1601室
电话： （021）58796636
联系人： 王雷
招商基金华南机构理财中心 招商基金华南机构理财中心 招商基金华南机构理财中心 招商基金华南机构理财中心
地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话： （0755）83190452
联系人：刘刚
招商基金 招商基金 招商基金 招商基金养老金及华北机构理财中心 养老金及华北机构理财中心 养老金及华北机构理财中心 养老金及华北机构理财中心
地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B座 2 层西侧 207-219单元
电话： （010）66290590 10
联系人：仇小彬
招商基金直销交易服务联系方式 招商基金直销交易服务联系方式 招商基金直销交易服务联系方式 招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 层招商基金市场部客户服务中心
电话： （0755）83196359 83196358
传真： （0755）83196360
备用传真： （0755）83199266
联系人：贺军莉
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28. 28. 28. 28. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中信证券 中信证券 中信证券 中信证券（ （ （ （山东 山东 山东 山东） ） ） ）有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司（ （ （ （原中信万通证券 原中信万通证券 原中信万通证券 原中信万通证券） ） ） ）
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联系人：李良
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联系人：王炜哲
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联系人：张腾
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联系人：牛孟宇
35. 35. 35. 35. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
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电话：0755-83290978
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联系人：陈志军
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电话：0411-39991807
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联系人：谢立军
37. 37. 37. 37. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中航证券有限公司 中航证券有限公司 中航证券有限公司 中航证券有限公司
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联系人：戴蕾
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法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777822
联系人：刘闻川
39. 39. 39. 39. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司
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法定代表人：雷杰
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
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法定代表人：李工
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联系人：吴阳
42. 42. 42. 42. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中国银河证券股份 中国银河证券股份 中国银河证券股份 中国银河证券股份有限公司 有限公司 有限公司 有限公司
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联系人：宋明
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联系人：权唐
44. 44. 44. 44. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
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电话： （010）63081000
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联系人：唐静
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63. 63. 63. 63. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：华龙证券有限责任公司 华龙证券有限责任公司 华龙证券有限责任公司 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：邓鹏怡
64. 64. 64. 64. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：龙增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
65. 65. 65. 65. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云 23
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人：刘一宏
66. 66. 66. 66. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：
国都证券有限责任公司 国都证券有限责任公司 国都证券有限责任公司 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3142
联系人：张睿
67. 67. 67. 67. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
68. 68. 68. 68. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：浙商证券股份有限公司 浙商证券股份有限公司 浙商证券股份有限公司 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
法定代表人：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李凌芳
69. 69. 69. 69. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人电话：0755-83007159
联系人传真：0755-83007034
联系人：吴尔晖
70. 70. 70. 70. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：新时代证券有限责任公司 新时代证券有限责任公司 新时代证券有限责任公司 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1 号楼 15层 1501
法定代表人：刘汝军
24
联系人： 孙恺
电话：010-83561149
传真：010-83561094
71. 71. 71. 71. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
72. 72. 72. 72. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
73. 73. 73. 73. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
法定代表人：刘学民
联系人：崔国良
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
74. 74. 74. 74. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中国国际金融有限公司 中国国际金融有限公司 中国国际金融有限公司 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2座27 层及 28层
法定代表人：金立群
联系人：蔡宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
75. 75. 75. 75. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中国民族证券有限责任公司 中国民族证券有限责任公司 中国民族证券有限责任公司 中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27号院5 号楼
法定代表人：赵大建 25
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李微
76. 76. 76. 76. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：天源证券有限公司 天源证券有限公司 天源证券有限公司 天源证券有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53号汇通大厦六楼
法定代表人：林小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
77. 77. 77. 77. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：上海长量基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法人代表：张跃伟
电话：021-58788678-8816
传真：021-58787698
联系人：敖玲
78. 78. 78. 78. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：深圳众禄基金销售有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼I、J单元
法人代表：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
79. 79. 79. 79. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：杭州数米基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
法人代表：陈柏青
电话： （0571）28829790
传真： （0571）26698533
联系人：张裕
80. 80. 80. 80. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：北京展恒基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法人代表：闫振杰
电话： （010）62020088 26
传真： （010）62020088-8802
联系人：王婉秋
81. 81. 81. 81. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：诺亚正行 诺亚正行 诺亚正行 诺亚正行（ （ （ （上海 上海 上海 上海） ） ） ）基金销售投资顾问有限公司 基金销售投资顾问有限公司 基金销售投资顾问有限公司 基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
法人代表：汪静波
电话：400-821-5399
传真： （021）38509777
联系人：方成
82. 82. 82. 82. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37 号4 号楼 449室
法人代表：杨文斌
电话： （021）58870011
传真： （021）68596916
联系人：张茹
83. 83. 83. 83. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中期时代基金销售 中期时代基金销售 中期时代基金销售 中期时代基金销售（ （ （ （北京 北京 北京 北京） ） ） ）有限公司 有限公司 有限公司 有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层
法人代表：路瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人：朱剑林
84. 84. 84. 84. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2 层
法人代表：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
85. 85. 85. 85. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法人代表：王莉
电话：400-9200-022 27
传真：0755-82029055
联系人：吴阿婷
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及
时公告。
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦28 楼
法定代表人：张光华
成立日期：2002 年 12 月27 日
电话： （0755）83196445
传真： （0755）83196436
联系人：宋宇彬
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）律师事务所和经办律师 律师事务所和经办律师 律师事务所和经办律师 律师事务所和经办律师
名称：北京市高朋律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦28 层
法定代表人：王磊
电话： （010）59241188
传真:（010）59241199
经办律师：王明涛、李勃
联系人:王明涛
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222号 30 楼
法定代表人：卢伯卿
电话： （021）61418888
传真： （021）63350177
经办注册会计师：曾浩、汪芳
联系人: 曾浩
四 四 四 四、 、 、 、基金的名称 基金的名称 基金的名称 基金的名称： ： ： ：招商安泰系列开放式证券投资基金
28
属下三个子基金名称分别为：招商安泰股票证券投资基金、招商安泰平衡型证券投资基
金、招商安泰债券投资基金 A、B。分别简称为：招商安泰股票、招商安泰平衡混合、招商
安泰债券 A、招商安泰债券 B。
五 五 五 五、 、 、 、基金类型 基金类型 基金类型 基金类型： ： ： ：契约型开放式
六 六 六 六、 、 、 、基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标： ： ： ：
对投资者进行市场细分，为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种，在既定的
风险程度下争取获得较好的收益。
下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险
招商安泰股票 低 不稳定 高 高
招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中
招商安泰债券 A、招商安
泰债券 B
很高 最好 低 低
招商安泰股票追求长期的资本增值。
招商安泰平衡混合追求当期收益和长期资本增值的平衡。
招商安泰债券 A、招商安泰债券 B追求较高水平和稳定的当期收益，保证长期本金的安
全。
七 七 七 七、 、 、 、基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向
本系列基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投
资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的 A 股。债券投资的主要品种包括国债、
金融债、公司债与可转换债等。
1、 招商安泰股票以股票投资为主， 债券投资为辅， 主要投资于流动性好的 A股， 国债、
金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。
2、 招商安泰平衡混合的债券和股票的比重保持平衡，主要投资于国债、金融债、公司
债与可转换债和流动性好的 A 股市场发行的股票以及中国证监会批准的其它投资
品种。
3、 招商安泰债券 A、招商安泰债券 B主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债以
及中国证监会批准的其它投资品种。
29
八 八 八 八、 、 、 、基金的投资策略 基金的投资策略 基金的投资策略 基金的投资策略
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）投资方法考虑 投资方法考虑 投资方法考虑 投资方法考虑
引进和应用 ING 的投资管理流程。
投资理念与国外成熟的机构投资者更加趋同。
引进 ING 的投资管理工具，并加以本土化，使之广泛应用于投资和研究实践。这些
投资管理工具包括 PFG 数量选股模型、SRS 股票评级系统、IRS 行业评估系统、以
及 ING风险管理系统。
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）资产配置 资产配置 资产配置 资产配置
本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金，均为股票/债券基金，其股票/债券的配
置比例相对固定，一般不再做战术性的资产配置，只在操作上保证必要的灵活性。
下属基金 债券 股票
现金或到期日在一
年以内的政府债券
招商安泰股票 20% 75% ≥5%
招商安泰平衡混合 50% 45% ≥5%
招商安泰债券 A、
招商安泰债券 B 95% － ≥5%
考虑到股票市场可能出现极端情况以及基金管理时实际的操作需要， 本系列基金允许下
属基金的股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。以下是各基金的
资产配置调整区间：
招商安泰股票可能的债券/股票配置为：债券 20%—30%， 股票65%—80%。
招商安泰平衡混合可能的债券/股票配置为：债券40%—60%， 股票 35%—55%。
招商安泰债券 A、招商安泰债券 B的投资不涉及债券和股票间的资产配置问题，其
债券投资比例范围为不低于 85%。
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）组合构建 组合构建 组合构建 组合构建： ： ： ：
A A A A、 、 、 、股票组合构建 股票组合构建 股票组合构建 股票组合构建
本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合， 并实时应用行
业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其中，公司研究是整个股票投资流程的核心。通
过研究，得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价，从而发掘出价值被市场低估并具
有良好现金流成长性的股票。
本系列基金股票投资的主要过程包括：
（1） 以流动性指标筛选，建立备选股票库
（2） 对备选库内的股票用模型进行定量分析和评分筛选； 30
（3） 以定性的股票评级系统全面考察上市公司的未来发展；
（4） 行业分析模型和其他调整；
（5） 建立模拟股票组合；
（6） 运用风险控制模型进行组合调整和投资风险控制；
（7） 模拟组合的执行。
B B B B、 、 、 、债券组合构建 债券组合构建 债券组合构建 债券组合构建
本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了 ING 在海外进行投资管理的经验。ING 的债券
投资采用主动的投资管理，获得与风险相匹配的收益率，同时保证组合的流动性满足正常的
现金流的需要。债券投资过程按以下步骤执行：
（1） 预测收益率的长期变动趋势
（2） 久期管理
（3） 债券组合管理
（4） 债券组合风险控制
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）投资决策程序 投资决策程序 投资决策程序 投资决策程序
（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
（2）基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会，确定拟投资的个股和个券；
（3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
（4）基金经理发送投资指令；
（5）交易部审核与执行投资指令；
（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；
（7）基金经理对组合的检讨与调整。
在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作
风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给
投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
九 九 九 九、 、 、 、业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准： ： ： ：
根据各基金资产配置比例以及市场现有的相关指数，各基金的业绩比较基准如下：
下属基金 业绩基准
招商安泰股票 75％×上证 180指数＋20％×中信标普国债指数＋5％×同业存款利率
招商安泰平衡混合 45％×上证 180指数＋50％×中信标普国债指数＋5％×同业存款利率 31
招商安泰债券 A、
招商安泰债券 B
95％×中信标普国债指数＋5％×同业存款利率
十 十 十 十、 、 、 、风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征： ： ： ：
下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险
招商安泰股票 低 不稳定 高 高
招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中
招商安泰债券 A、
招商安泰债券 B
很高 最好 低 低
十一 十一 十一 十一、 、 、 、投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
招商安泰系列开放式证券投资基金管理人——招商基金管理有限公司的董事会及董事
保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至2014年3月31日，来源于《招商安泰系列开放式证券投资
基金2014年第1季度报告》 。
1 1 1 1、 、 、 、招商安泰股票证券投资基金 招商安泰股票证券投资基金 招商安泰股票证券投资基金 招商安泰股票证券投资基金
（ （ （ （1 1 1 1） ） ） ）报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 291,795,271.83 63.94
其中：股票
291,795,271.83 63.94
2 固定收益投资
129,287,848.60 28.33
其中：债券
129,287,848.60 28.33
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
27,883,523.64 6.11
7 其他资产
7,426,078.80 1.63
8 合计
456,392,722.87
100.00 32
（ （ （ （2 2 2 2） ） ） ）报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 186,438,200.93 42.30
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
9,088,220.00 2.06
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,226,620.00 0.51
G 交通运输、仓储和邮政业 4,276,783.16 0.97
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,225,218.61 7.76
J 金融业 5,949,479.25 1.35
K 房地产业 25,451,992.62 5.77
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 19,912,674.46 4.52
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 4,226,082.80 0.96
S 综合 - -
合计 291,795,271.83 66.20
（ （ （ （3 3 3 3） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600525 长园集团 3,253,021 32,888,042.31 7.46
2 000400 许继电气 805,802 24,697,831.30 5.60
3 000895 双汇发展 457,867 17,989,594.43 4.08
4 600312 平高电气 1,249,405 15,792,479.20 3.58 33
5 002415 海康威视 852,540 14,876,823.00 3.37
6 000069 华侨城Ａ 3,150,308 14,522,919.88 3.29
7 002065 东华软件 324,353 13,090,887.08 2.97
8 002392 北京利尔 1,514,918 12,316,283.34 2.79
9 002241 歌尔声学 402,560 10,305,536.00 2.34
10 002006 精功科技 1,244,600 9,160,256.00 2.08
（ （ （ （4 4 4 4） ） ） ）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 97,358,230.60 22.09
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 31,929,618.00 7.24
8 其他 - -
9 合计 129,287,848.60 29.33
（ （ （ （5 5 5 5） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 010107 21 国债⑺ 385,620 38,411,608.20 8.71
2 090031 09 附息国债 31 300,000 30,009,000.00 6.81
3 110015 石化转债 225,340 23,068,055.80 5.23
4 130001 13 附息国债 01 200,000 19,294,000.00 4.38
5 010303 03 国债⑶ 104,640 9,643,622.40 2.19
（ （ （ （6 6 6 6） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 明 明 明
细 细 细 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 34
（ （ （ （7 7 7 7） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ （ （ （8 8 8 8） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（ （ （ （9 9 9 9） ） ） ）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1 1 1 1） ） ） ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
2 2 2 2） ） ） ）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
（ （ （ （10 10 10 10） ） ） ）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1 1 1 1） ） ） ）本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
2 2 2 2） ） ） ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
3 3 3 3） ） ） ）本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
（ （ （ （11 11 11 11） ） ） ）投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门调查，不存在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制
度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3 3 3 3） ） ） ）其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 285,206.66
2 应收证券清算款 5,879,843.92
3 应收股利 45,747.25
4 应收利息 912,276.97
5 应收申购款 303,004.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 35
9 合计 7,426,078.80
4 4 4 4） ） ） ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 110015 石化转债 23,068,055.80 5.23
2 113003 重工转债 8,861,562.20 2.01
5 5 5 5） ） ） ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
2 2 2 2、 、 、 、招商安泰平衡型证券投资基金 招商安泰平衡型证券投资基金 招商安泰平衡型证券投资基金 招商安泰平衡型证券投资基金
（ （ （ （1 1 1 1） ） ） ）报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 36,516,641.05 35.66
其中：股票
36,516,641.05 35.66
2 固定收益投资
55,650,269.20 54.34
其中：债券
55,650,269.20 54.34
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
8,419,979.45 8.22
7 其他资产
1,823,052.42 1.78
8 合计
102,409,942.12
100.00
（ （ （ （2 2 2 2） ） ） ）报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - - 36
B 采矿业 - -
C 制造业 24,006,803.06 23.93
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,104,040.00 2.10
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 497,325.00 0.50
G 交通运输、仓储和邮政业 1,013,064.00 1.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,124,616.56 5.11
J 金融业 - -
K 房地产业 988,680.00 0.99
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,782,112.43 2.77
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 36,516,641.05 36.40
（ （ （ （3 3 3 3） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 000400 许继电气 149,258 4,574,757.70 4.56
2 600525 长园集团 360,952 3,649,224.72 3.64
3 600885 宏发股份 200,000 3,340,000.00 3.33
4 002065 东华软件 77,600 3,131,936.00 3.12
5 000895 双汇发展 74,858 2,941,170.82 2.93
6 600312 平高电气 166,510 2,104,686.40 2.10
7 600886 国投电力 457,400 2,104,040.00 2.10
8 000069 华侨城Ａ 448,971 2,069,756.31 2.06
9 002415 海康威视 104,800 1,828,760.00 1.82
10 002006 精功科技 148,503 1,092,982.08 1.09 37
（ （ （ （4 4 4 4） ） ） ）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 22,673,176.50 22.60
2 央行票据 - -
3 金融债券 5,075,000.00 5.06
其中：政策性金融债 5,075,000.00 5.06
4 企业债券 12,873,228.90 12.83
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 15,028,863.80 14.98
8 其他 - -
9 合计 55,650,269.20 55.47
（ （ （ （5 5 5 5） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 010107 21 国债⑺ 120,770 12,029,899.70 11.99
2 130007 13 附息国债 07 100,000 10,000,000.00 9.97
3 126018 08 江铜债 79,820 7,102,383.60 7.08
4 110015 石化转债 59,440 6,084,872.80 6.07
5 018001 国开 1301 50,000 5,075,000.00 5.06
（ （ （ （6 6 6 6） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 明 明 明
细 细 细 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ （ （ （7 7 7 7） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ （ （ （8 8 8 8） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（ （ （ （9 9 9 9） ） ） ）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1 1 1 1） ） ） ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
38
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
2 2 2 2） ） ） ）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
（ （ （ （10 10 10 10） ） ） ）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1 1 1 1） ） ） ）本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
2 2 2 2） ） ） ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
3 3 3 3） ） ） ）本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
（ （ （ （11 11 11 11） ） ） ）投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门调查，不存在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制
度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3 3 3 3） ） ） ）其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 82,178.03
2 应收证券清算款 1,114,473.78
3 应收股利 -
4 应收利息 591,385.34
5 应收申购款 35,015.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,823,052.42
4 4 4 4） ） ） ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％） 39
1 110015 石化转债 6,084,872.80 6.07
2 113003 重工转债 3,230,854.20 3.22
3 110022 同仁转债 2,164,556.80 2.16
4 110020 南山转债 1,797,600.00 1.79
5 110016 川投转债 1,750,980.00 1.75
5 5 5 5） ） ） ）
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 600885 宏发股份 3,340,000.00 3.33 非公开发行
３ ３ ３ ３、 、 、 、招商安泰债券投资基金 招商安泰债券投资基金 招商安泰债券投资基金 招商安泰债券投资基金
（ （ （ （1 1 1 1） ） ） ）报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
2,583,971,026.70 97.43
其中：债券
2,583,971,026.70 97.43
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
19,394,100.89 0.73
7 其他资产
48,826,230.80 1.84
8 合计
2,652,191,358.39
100.00
（ （ （ （2 2 2 2） ） ） ）报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
（ （ （ （3 3 3 3） ） ） ）报告期末按公 报告期末按公 报告期末按公 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
40
本基金本报告期末未持有股票。
（ （ （ （4 4 4 4） ） ） ）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 915,300,000.00 37.39
其中：政策性金融债 814,770,000.00 33.28
4 企业债券 1,078,905,440.00 44.07
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 488,057,000.00 19.94
7 可转债 101,708,586.70 4.15
8 其他 - -
9 合计 2,583,971,026.70 105.55
（ （ （ （5 5 5 5） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 1382159 13 鞍钢 MTN1 2,600,000 251,498,000.00 10.27
2 140201 14 国开 01 2,200,000 222,398,000.00 9.08
3 080205 08 国开 05 1,800,000 177,030,000.00 7.23
4 140204 14 国开 04 1,500,000 150,210,000.00 6.14
5 1280365 12 并高铁债 1,500,000 146,445,000.00 5.98
（ （ （ （6 6 6 6） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细 细 细 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ （ （ （7 7 7 7） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ （ （ （8 8 8 8） ） ） ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（ （ （ （9 9 9 9） ） ） ）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
41
1 1 1 1） ） ） ）本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
2 2 2 2） ） ） ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
3 3 3 3） ） ） ）本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
（ （ （ （10 10 10 10） ） ） ）投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制
度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3 3 3 3） ） ） ）其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 147,672.19
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 45,385,447.99
5 应收申购款 3,293,110.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 48,826,230.80
4 4 4 4） ） ） ）报告期末持有的处于转股期的可转换债 报告期末持有的处于转股期的可转换债 报告期末持有的处于转股期的可转换债 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 券明细 券明细 券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 113001 中行转债 100,882,589.50 4.12
2 110020 南山转债 825,997.20 0.03
5 5 5 5） ） ） ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。 42
十二 十二 十二 十二、 、 、 、基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
招商安泰股票基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
基金份额
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2003.04.28—2003.12.31 6.00% 0.38% -1.90% 0.45% 7.90% -0.07%
阶段
基金份额
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2003.04.28—2003.12.31 10.20% 0.58% -2.37% 0.74% 12.57% -0.16%
2004.01.01---2004.12.31 2.01% 0.94% -13.12% 0.99% 15.13% -0.05%
2005.01.01---2005.12.31 -0.56% 0.93% -3.34% 0.98% 2.78% -0.05%
2006.01.01---2006.12.31 108.36% 1.15% 82.73% 1.05% 25.63% 0.10%
2007.01.01---2007.12.31 105.33% 1.60% 102.16% 1.71% 3.17% -0.11%
2008.01.01---2008.12.31 -44.29% 1.85% -53.97% 2.29% 9.68% -0.44%
2009.01.01---2009.12.31 45.33% 1.62% 64.99% 1.54% -19.66% 0.08%
2010.01.01---2010.12.31
-0.28% 1.35% -11.28% 1.17% 11.00% 0.18%
2011.01.01---2011.12.31
-32.12% 1.18% -16.85% 0.97% -15.27% 0.21%
2012.01.01---2012.12.31
2.72% 0.97% 9.12% 0.94% -6.40% 0.03%
2013.01.01---2013.12.31 11.83% 1.22% -6.32% 1.08% 18.15% 0.14%
2014.01.01---2014.03.31 1.83% 1.34% -4.81% 0.87% 6.64% 0.47%
2003.04.28---2014.03.31 206.64% 1.29% 70.55% 1.32% 136.09% -0.03% 43
2004.01.01---2004.12.31 2.36% 0.63% -9.42% 0.62% 11.78% 0.01%
2005.01.01---2005.12.31 2.01% 0.66% 3.32% 0.59% -1.31% 0.07%
2006.01.01---2006.12.31 74.54% 0.84% 45.27% 0.63% 29.27% 0.21%
2007.01.01---2007.12.31 70.17% 1.16% 53.68% 1.03% 16.49% 0.13%
2008.01.01---2008.12.31 -27.26% 1.12% -34.01% 1.37% 6.75% -0.25%
2009.01.01---2009.12.31 28.92% 1.19% 36.54% 0.92% -7.62% 0.27%
2010.01.01---2010.12.31
-0.32% 0.93% -5.56% 0.70% 5.24% 0.23%
2011.01.01---2011.12.31
-22.09% 0.79% -8.74% 0.59% -13.35% 0.20%
2012.01.01---2012.12.31
4.51% 0.56% 6.95% 0.56% -2.44% 0.00%
2013.01.01---2013.12.31 9.26% 0.88% -3.15% 0.65% 12.41% 0.23%
2014.01.01---2014.03.31 1.79% 0.79% -2.26% 0.53% 4.05% 0.26%
2003.04.28---2014.03.31 178.28% 0.88% 64.79% 0.79% 113.49% 0.09%
招商安泰债券 A基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
基金份额
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2003.04.28—2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%
2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03%
2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%
2006.01.01---2006.12.31 4.91% 0.13% 2.12% 0.07% 2.79% 0.06%
2007.01.01---2007.12.31 20.55% 0.28% -0.38% 0.07% 20.93% 0.21%
2008.01.01---2008.12.31 8.27% 0.14% 8.81% 0.10% -0.54% 0.04%
2009.01.01---2009.12.31 1.92% 0.25% 0.94% 0.09% 0.98% 0.16%
2010.01.01---2010.12.31
5.41
% 0.20% 2.67% 0.09% 2.74% 0.11%
2011.01.01---2011.12.31
5.76% 0.17% 4.21% 0.10% 1.55% 0.07%
2012.01.01---2012.12.31
4.53% 0.10% 3.12% 0.04% 1.41% 0.06%
2013.01.01---2013.12.31 -0.15% 0.12% 0.97% 0.09% -1.12% 0.03%% 44
2014.01.01---2014.03.31 2.27% 0.09% 1.56% 0.10% 0.71% -0.01%
2003.04.28---2014.03.31 83.54% 0.18% 36.11% 0.11% 47.43% 0.07%
招商安泰债券 B基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
基金份额
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2003.04.28—2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%
2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03%
2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%
2006.01.01---2006.12.31 4.65% 0.13% 2.12% 0.07% 2.53% 0.06%
2007.01.01---2007.12.31 20.10% 0.28% -0.38% 0.07% 20.48% 0.21%
2008.01.01---2008.12.31 7.76% 0.14% 8.81% 0.10% -1.05% 0.04%
2009.01.01---2009.12.31 1.45% 0.25% 0.94% 0.09% 0.51% 0.16%
2010.01.01---2010.12.31
4.86% 0.20% 2.67% 0.09% 2.19% 0.11%
2011.01.01---2011.12.31
5.39% 0.17% 4.21% 0.10% 1.18% 0.07%
2012.01.01---2012.12.31
4.11% 0.10% 3.12% 0.04% 0.99% 0.06%
2013.01.01---2013.12.31 -0.59% 0.12% 0.97% 0.09% -1.56% 0.03%
2014.01.01---2014.03.31 2.17% 0.09% 1.56% 0.10% 0.61% -0.01%
2003.04.28---2014.03.31 77.42% 0.18% 36.11% 0.11% 41.31% 0.07%
十三 十三 十三 十三、 、 、 、基金的费用概览 基金的费用概览 基金的费用概览 基金的费用概览
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用
1 1 1 1、 、 、 、与基金运作有关的费用列示 与基金运作有关的费用列示 与基金运作有关的费用列示 与基金运作有关的费用列示： ： ： ：
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金的销售服务费；
（4） 基金的证券交易费用；
（5） 基金合同生效后的基金信息披露费用； 45
（6） 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；
（7） 基金份额持有人大会费用；
（8） 其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。
（9） 上述（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（10） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（11） 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开
基金份额持有人大会。
2 2 2 2、 、 、 、 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。 按该基金前一日的资产净值乘以相应的
管理费年费率来计算。各基金管理费率如下表所示：
基金名称 管理费年费率
招商安泰股票 1.50%
招商安泰平衡混合 1.50%
招商安泰债券 A、招商安泰债券 B 0.60%
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付，
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
计算公式如下：
每日应计提基金管理费 = 前一日的基金资产净值×管理费率÷365
3 3 3 3、 、 、 、 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
本系列基金旗下各基金的托管费分别提取。 按该基金前一日资产净值乘以相应的托管费
年费率来计算。各基金托管费率如下表所示：
基金名称 托管费年费率
招商安泰股票 0.25％
招商安泰平衡混合 0.25％
招商安泰债券 A、招商安泰债券 B 0.18％
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
计算公式如下：
每日应计提基金托管费 = 前一日的基金资产净值×托管费率÷365
46
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用
1 1 1 1、 、 、 、申购费率 申购费率 申购费率 申购费率： ： ： ：
本系列基金的申购费采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单
笔分别计算。费率如下：
适用的申购费率
申购金额
招商安泰
股票
招商安泰
平衡混合
招商安泰
债券 A
招商安泰
债券 B
50 万元以下 1.50% 1.50% 0.80%
50 万（含）－200 万 1.20% 1.20% 0.64%
200 万（含）－500万 0.60% 0.60% 0.32%
500 万（含）以上 500 元/笔 500 元/笔 300 元/笔
0
申购费用的计算方法：
申购费用 = 申购金额-净申购金额
净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）
申购费用在申购基金时从申购金额中收取，不列入基金资产。
申购费用由基金管理人及代销机构收取， 用于本基金的市场推广、 销售和注册登记费用。
2 2 2 2、 、 、 、赎回费 赎回费 赎回费 赎回费率 率 率 率： ： ： ：
适用的申购费率
招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰 连续持有期限
股票 平衡混合 债券 A 债券 B
1 天-365 天 0.10% 0.10% 0.05%
366 天（含）以上 0% 0% 0%
0
赎回费用的计算方法：赎回费 = 赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，赎回费归基金资产所有。
3 3 3 3、 、 、 、销 销 销 销售服务费 售服务费 售服务费 售服务费： ： ： ：
招商安泰债券基金B类份额收取销售服务费，销售服务费年费率为0.30％。
基金名称 销售服务费年费率
招商安泰债券 A基金份额 －
招商安泰债券 B基金份额 0.30%
注：1）认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日，申购的基金份额持有期
限的起始日为申购的注册登记日，截止日为赎回、转换的注册登记日。
2）投资人对本系列基金旗下同一基金连续持有期限超过 365 天，赎回费率为零，
期间如进行赎回或转换，持有期限需重新计算，不予累计。
3）网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。 47
4 4 4 4、 、 、 、转换费用 转换费用 转换费用 转换费用
（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
（2）每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25％的部分
归入转出基金的基金资产。
（3）每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基
金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)
档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。
（4）基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。
（5）各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费
率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。
上述基金转换费用收取标准及转换费率自2008年2月22日起执行,原基金转换费用收取
标准及转换费率同时废止。
十四 十四 十四 十四、 、 、 、对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的
要求， 对本基金管理人于 2013 年12月 10日刊登的本系列基金招募说明书进行了再次更新，
并根据本基金管理人在前次更新的招募说明书刊登后本系列基金的投资经营活动进行了内
容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了“ （一） 基金管理人概况” 、 “ （二）主要人员情
况” 。
2、在“四、基金托管人”部分，更新了“ （一）基金托管人概况” 、 “ （三）基金托管业
务经营情况” 、 “(四) 基金托管人的内部控制制度”和“ （五）基金托管人对基金管理人运作
基金进行监督的方法和程序” 。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了“ （一）基金份额销售机构” 。
4、在“九、基金的投资”部分，更新了“ （九）基金投资组合报告” 。
5、更新了“十、基金的业绩” 。
6、更新了“二十二、其他应披露事项” 。 48
招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司
201 201 201 2014 4 4 4年 年 年 年6 6 6 6月 月 月 月10 10 10 10日 日 日 日
