信诚添金分级：份额开放申购、赎回及转换业务的公告查看PDF公告
信诚添金分级债券型证券投资基金之季季添金份额开放申购、赎回及转换业务的公告
信 诚添 金分级 债券 型证券 投资 基金
之 季季 添 金份 额开 放申购 、赎 回及转 换业 务的公 告
公 告送 出日期 ：2014 年 6 月 10 日
1 公告基本信息
基金名 称 信诚添 金分 级债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 信诚添 金分 级债 券
基金主 代码 550017
基金运 作方 式
契约型 。 本基 金以 “运 作 周年滚 动 ” 的 方式
运作 。 季 季添 金自 基金 合 同生效 日起 每 3 个
月开放 申购 和赎 回一 次， 岁岁添 金在 任一 运
作周年 内封 闭运 作， 仅在 每个运 作周 年到 期
日开放 申购 和赎 回一 次。 每次开 放仅 开放 一
个工作 日。
基金合 同生 效日 2012 年 12 月 12 日
基金管 理人 名称 信诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 信诚基 金管 理有 限公 司
公告依 据
《信诚添金 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
合同》 、 《信 诚添金 分 级债 券型证 券投 资基 金
招募说 明书 》
申购起 始日 2014 年 6 月 12 日
赎回起 始日 2014 年 6 月 12 日
转换转 入起 始日 2014 年 6 月 12 日
转换转 出起 始日 2014 年 6 月 12 日
下属分 级基 金的 基金 简称 信诚季 季添 金 信诚岁 岁添 金
下属分 级基 金的 交易 代码 550015 550016
该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 、转换 是 否
2 日常申购、赎回、转换 业务的办理时间
根据信 诚添金 分 级债 券型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 《 基金 合同》 、 《 招募说 明
书》 的 规定, 本基 金 季 季添 金份额 （以 下简 称 “ 季季 添金” ） 自 基金 合同 生效 日 起每 3 个 月开
放 申购 和赎 回一次， 开 放 日为基 金合 同生 效日 起 每 3 个 月的 对日 。 如该 日为 非 工作日 ， 则开
放日为 该日 之前 的最 后一 个工作 日 。 如 后续 月份 实 际不存 在对 日的 ， 则到 期 日提前 至上 一工
作日。2014 年 6 月 12 日 为季季 添金 的第 二个 运作 周年的 第二 个 开 放日, 即 在该 日15 ：00
前接受 办理 季季 添金 的申 购、赎 回 等 业务 。
发生不 可抗 力或 其他 情形 ， 而 基金 管理 人决 定顺 延 本基金 开放 申购 与赎 回的 ， 其 开放 日
为该影 响因 素消 除之 日的 下一个 工作 日 。
3 日常申购业务 信诚添金分级债券型证券投资基金之季季添金份额开放申购、赎回及转换业务的公告
3.1 申购金额限制
通过代 销网 点申 购季 季添 金单笔 最低 金额 为 1,000 元人民 币 。 通 过直 销中 心 首次申 购的
最低金 额为 10 万元 人民 币 ，追加 申购 最低 金额 为 1,000 元人 民币 。已 有认 、申 购季季 添金
记录的 投资 人不 受首 次申 购最低 金额 的限 制 ， 但 受 追加申 购最 低金 额的 限制 。 通 过本 公司 网
上交易 系统 办理 基金 申购 业务的 不受 首次 直销 网点 单笔申 购最 低金 额的 限制 ， 申购最 低金 额
为单 笔 1,000 元。 本基 金 直销 网 点单 笔申 购最 低金 额可由 基金 管理 人酌 情调 整。 代销 网点 的
投资人欲转入直销网 点进 行交易要受直销网点 最低 金额的限制。基金管 理人 可根据市场情
况，调 整首 次申 购的 最低 金额。
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在法 律法 规允 许的 情 况下 ， 调 整对 申购 金额 和 赎回份 额的
数量限 制 ， 基 金管 理人 应 在调整 实施 日前 按照 《 信 息披露 办法 》 的有 关规 定 在至少 一种 指定
媒体上 公告 。
3.2 申购费率
季季添 金 不 收取 申购 费用 。
3.3 其他与申购相关的事 项
季季添 金 的 申购 价格 以人 民币 1.000 元 为基 准进 行 计算。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
季季添 金按 照份 额进 行赎 回， 申请 赎回 份额 精确 到 小数点 后两 位 ， 单 笔赎 回 份额不 得低
于 100 份 。基金 持有 人赎 回时或 赎回后 在销 售机构 （网点 ）保留 的基 金份额 余额不 足 100
份的， 在赎 回时 需一 次全 部赎回 。
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在法 律法 规允 许的 情 况下 ， 调 整对 申购 金额 和 赎回份 额的
数量限 制 ， 基 金管 理人 应 在调整 实施 日前 按照 《 信 息披露 办法 》 的有 关规 定 在至少 一种 指定
媒体上 公告 。
4.2 赎回费率
季季添 金不 收取 赎回 费用 。
4.3 其他与赎回相关的事 项
季季添 金的 赎回 价格 以人 民币 1.000 元 为基 准进 行 计算。
本次开 放日,所 有经 确认 有 效的 季 季添 金 的 赎回 申请 全部予 以成 交确 认。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
(1) 转 出基 金时 ， 如 涉及 的 转出基 金有 赎回 费用 的， 收取该 基金 的赎 回费 用， 并将该 费
用的 25% 归入 基金 资产 ；
(2) 转 换时 根据 转换 出基 金 与转换 入基 金的 申购 费的 高低收 取补 差费 用， 申购 费补差 费
用的具 体费 率根 据转 出基 金与转 入基 金的 申购 费率 表确定 ， 其 中对 转换 申购 补 差费按 价外 法
收取, 转换 入份 额按 以下 公式进 行计 算：
转换入 金额 ＝B ×C ×(1-D) / （1+G ）+F
转换入 份额 ＝转 换入 金额 / E
其中，
B 为 转出的 基金 份额 ；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为 对应 的申 购补 差费 率 ；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值； 信诚添金分级债券型证券投资基金之季季添金份额开放申购、赎回及转换业务的公告
F 为货币 市场 基金 转出 的 基金份 额按 比例 结转 的账 户当前 累计 未付 收益 （ 仅 限转出 基金
为货币 市场 基金 ） ， 若转 出基金 为非 货币 市场 基金 的， 则 F＝0
(3) 当 转出 基金 或转 入基 金 的申购 费用 为固 定费 用时 ， 则该 基金 计算 补差 费率 时的申 购
费率视 为 0 。
(4) 举 例：
某投资 者将 其持 有不 到 1 年的 10 万 份信 诚精萃 成长 股票型 证券 投资 基金 转换 为信诚 添
金分级 债券 型证 券投 资基 金之季 季添 金份 额， 则这 部 分信诚 精萃 成长 股票 型证 券投资 基金 对
应的赎 回费 率 为 0.5% ， 季 季添金 采用 “确 定价 ” 原 则 ， 即基 金份 额的 申购 与赎 回价格 以 1.000
元为基 准进 行计 算， 且申 购费率 和赎 回费 率均 为 0% 。假设 转换 日的 信诚 精萃 成长股 票型 证
券投资 基金 的基 金份 额净 值为 0.9241 元， 因转 换入 金额低 于 100 万元 ，故 对 应转出 基金 的
申购费 率 为 1.5% 。则 基金 转换计 算结 果如 下
转换入 金额 ＝100,000 ×0.9241 ×(1-0.5%) / （1+0 ）+0 ＝91,947.95 元
转换入 份额 ＝91,947.95 /1.000 ＝91,947.95 份
即，在 不考 虑比 例确 认的 情 况下 ， 该 投资 者承 担 462.05 元 转换 费（ 含 462.05 元赎回 费
和 0 元申 购补 差费 ）后 ， 将获 得 91,947.95 份信 诚添 金分级 债券 型证 券投 资基 金之季 季添 金
份额 。
5.2 其他与转换相关的事 项
（1 ）适 用基 金范 围
本基金 转换 业务 目前 暂适 用于本 基金 季季 添金 份额 与本公 司募 集管 理的 以下 基金： 信诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 信诚 精萃 成长 股票 型 证券投 资基 金 、 信 诚盛 世 蓝筹股 票型 证券
投资基 金 、 信 诚三 得益 债 券型证 券投 资基 金 、 信 诚 经典优 债债 券型 证券 投资 基金 、 信 诚优 胜
精选股 票型 证券 投资 基金 、信诚 中小 盘股 票型 证券 投资基 金、 信诚 货币 市场 证 券投 资基 金 、
信诚优 质纯 债债 券型 证券 投资基 金、 信诚 新兴 产业 股票型 证券 投资 基金 和信 诚月 月定期 支
付债券型证券投资基 金 之间的 基金 份额 转换 业务 （只适 用于 前端 收费 模式 ） 。
本公司 今后 募集 管理 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用基 金转 换业 务。 具 体 信
息可参 见届 时相 关公 告文 件或致 电本 公司 客户 服务 电话 400-666-0066 、 021-51085168 进 行咨
询。
（2 ）业 务办 理时 间
投资者 可在 基金 开放 日申 请办理 基金 转换 业务 ， 具 体办理 时间 与基 金申 购 、 赎回业 务办
理时间 相同 （本 公司 公告 暂停申 购、 赎回 时除 外） 。
（3 ）有 关基 金日 常转 换 业 务的具 体业 务规 则敬 请查 询 2008 年 10 月 6 日刊 登 在《中 国
证券报 》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 及本 公司 网 站的 《信 诚基 金管 理有 限 公司关 于开 放式
基金转 换业 务规 则的 公告 》 。
6 定期定额投资业务
本基金 目前 暂不 开通 定期 定额投 资业 务 ， 具 体开 通定 期定额 投资 业务 情况 以届 时公 告 为
准。
7
基金销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销机构
信诚基 金管 理有 限公 司
（1 ） 直 销柜 台: 上海 市浦 东新区 世纪 大 道 8 号上 海 国金中 心汇 丰银 行大 楼 9 层,邮编 200120,
直销传 真:021-50120895, 客 服热线:400-666-0066 、021-51085168 。
（2 ） 网 上直 销平 台: 交易 网址 www.xcfunds.com 信诚添金分级债券型证券投资基金之季季添金份额开放申购、赎回及转换业务的公告
7.1.2 场外非直销机构
场外非 直销 机构 包括: 中 国银行 股份 有限 公司 、 中 国建设 银行 股份 有限 公司 、 中 信银 行
股份有 限公 司、 招商 银行 股份有 限公 司、 交通 银行 股份有 限公 司、 宁波 银行 股份有 限公 司 、
中信证 券股 份有 限公 司、 中信证 券( 浙江) 有 限责 任公 司、 中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公 司 、
中信建 投证 券股份 有 限公 司、 中国 中投 证券 有限 责 任公司 、 招商 证券 股份 有 限公司 、 国信 证
券股份 有限 公司 、 海通 证 券股份 有限 公司 、 申银 万 国证券 股份 有限 公司 、 中 国银河 证券 股份
有限公 司 、 国 泰君 安证 券 股份有 限公 司 、 华 福证 券 有限责 任公 司 、 西 藏同 信 证券有 限责 任公
司、 光大 证 券 股份 有限 公 司、 齐鲁 证券 有限 公司 、 长江证 券股 份有 限公 司 、 天相投 资顾 问有
限公司 、 信达 证券 股份 有 限公司 、 华泰 证券 股份 有 限公司 、 平安 证券 有限 责 任公司 、 世纪 证
券有限 责任 公司 、 长城 证 券有限 责任 公司 、 上海 天 天基金 销售 有限 公司 、 上 海好买 基金 销售
有限公 司 、 深 圳众 禄基 金 销售有 限公 司 、 杭 州数 米 基金销 售有 限公 司 、 诺 亚 正行 （上 海 ） 基
金销售 投资 顾问 有限 公司 和 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司 等 基金 代销 机构 的营业 网点( 具
体申购 赎回 安排 和网 点名 单请查 阅本 基金 招募 说明 书和发 售公 告以 及其 他相 关的业 务公
告) 。
其中中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 目前 仅开 通季 季添金 份额 的申 购 、 赎 回 业务 ， 季 季
添金份 额的 转换 转入 与转 换转出 业务 暂不 开通 办理 ，敬请 投资 者留 意。
8 基金份额净值公告/ 基金 收益公告的披露安排
自 2013 年 3 月 12 日起 ， 基金管 理人 将在 每个 工作 日的次 日 ， 通过 网站 、 基金 份额销 售
网点以 及其 他媒 介， 披露 季季添 金份 额和 本基 金 岁 岁添金 份额 （以 下 简 称“ 岁岁添 金” ） 的
基金份 额参 考净 值以 及本 基金的 基金 份额 净值 。
基金管 理人 将公 告半 年度 和年度 最后 一个 市场 交易 日季季 添金 、 岁岁 添金 和本 基金 的 基
金份额 （ 参考 ） 净值 ， 并 在前述 最后 一个 市场 交易 日的次 日 ， 将 季季 添金 、 岁岁添 金和 本 基
金的基 金份 额（ 参考 ）净 值登载 在指 定报 刊和 网站 上。
9 季季添金 开放日基金份 额净值披露的特别说 明
季季添 金 开 放日,按 照折 算 比例调 整 季 季添 金 的 基金 份额, 同时 将 季 季添 金 的 基 金份额 净
值调整 至 1.000 元。
为方便 投资 者办 理申 购、 赎回业 务, 季季 添金 开放 日 当日 通 过本 公司 网站 及代 销机构 披
露的净 值为 折算 调整 至 1.000 元的 基金 份额 净值,对 应 查询到 的持 有的 基金 份额 为折算 调整
后的基 金份 额。
季季添 金开 放日 当日 通过 指定报 刊披 露的 净值 仍然 为折算 日前 一日 的基 金份 额参考 净
值,折 算调 整至 1.000 元 的 基金份 额净 值将 在开 放日 后一工 作日 的指 定报 刊予 以披露 。
开放日 当日, 季 季添 金按照 1.000 元的 基金 份额 净 值办理 申购 与赎 回。
10 其他需要提示的事项
(1) 本 公告 仅对 季季 添金 的 第二个 运作 周年 的 第 二个 开放日, 即 2014 年 6 月 12 日,开放
申购、 赎回 及转 换业 务的 有关事 项予 以说 明。 投资 者欲了 解本 基金 的详 细情 况, 可 通过 本公
司网站 或相 关代 销机 构查 阅 《 信诚 添金 分级 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和 《 信诚 添金 分
级债券 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 等相 关资 料。
(2) 本 基金 的基 金份 额分 为 季季添 金份 额和 岁岁 添金 份额 。 以 “ 运作 周年 滚动 ” 的 方 式
运作 。 季 季添 金自 基金 合 同生效 日起 每 3 个月 开放 申购和 赎回 一次 ， 岁岁 添 金在任 一运 作周
年内封 闭运 作 ， 仅 在每 个运 作周年 到期 日开 放申 购和 赎回一 次 。 每 次开 放仅 开放 一个工 作日 。
季季添 金和 岁岁 添金 的收 益计算 方式 不同 ， 其中 ， 季 季添金 根据 基金 合同 的规 定获取 约定 收
益； 本基 金在 扣除 季季 添 金的本 金和 应计 收益 后的 全 部剩 余资 产归 岁岁 添金 享有 ， 亏 损以 岁信诚添金分级债券型证券投资基金之季季添金份额开放申购、赎回及转换业务的公告
岁添金 的资 产净 值为 限由 岁岁添 金首 先承 担。 基金 管 理人并 不承 诺或 保证 季季 添金的 约定 收
益， 在基 金资 产出 现极 端 损失的 情况 下 ， 季 季添 金 的基金 份额 持有 人可 能会 面临无 法取 得约
定收益 甚至 损失 本金 的风 险。
(3) 季 季添 金的 开放 日和 折 算基准 日为 同一 工作 日 。 自基金 合同 生效 日起 每 3 个月的 开
放日， 基金 管理 人将 对季 季添金 进行 基金 份额 折算 ，季季 添金 的基 金份 额净 值调整 为 1.000
元， 基金 份额 持有 人持 有 的季季 添金 份额 数按 折算 比例相 应增 减 。 具 体的 折 算方式 及折 算结
果见基 金管 理人 届时 发布 的相关 公告 。
(4) 根 据 《基 金合 同》 的规 定,在 季季 添金 或岁 岁添 金 的每个 开放 日 （T 日 ） 的 下一个 工
作日（T+1 日） ， 所有 经确 认有效 的季 季添 金和 岁岁 添金的 赎回 申请 全部 予以 成交确 认。
在任一 运作 周年 的前 三个 季季添 金的 开放 日（T 日 ）提出 的对 于季 季添 金的 申购 申 请 ，
如果对 季季 添金 的有 效申 购与赎 回申 请进 行确 认后 ， 季季添 金的 份额 余额 小于 或等于 岁岁 添
金份额 余额 的三 分之 七倍 ， 则 经确 认有 效的 季季 添 金的申 购申 请全 部予 以成 交确认 ； 如果 对
季季添 金的 有效 申购 与赎 回申请 进行 确认 后， 季季 添 金的份 额余 额大 于岁 岁添 金份额 余额 的
三分之 七倍 ， 则 在经 确认 后 的季季 添金 的 份 额余 额不 超过岁 岁添 金份 额余 额的 三分之 七倍 的
范围内 ， 对有 效申 购申 请 按比例 进行 成交 确认 。 具 体的确 认计 算方 法及 确认 结果见 基金 管理
人届时 发布 的相 关公 告。
(5) 视 国内 利率 市 场 变化 ， 基金管 理人 在下 一个 运作 周年开 始前 需公 告该 运作 周年适 用
的 季季 添金 的约 定收 益的 利差值 。利 差的 取值 范围 从 0% （含 ）到 2% （ 含） 。 根据本 基金 基
金合同 ，同 时结 合国 内利 率市场 情况 ， 本 基金 第二 个运作 周年 的利 差值 确定 为 2.0% 。
(6) 季 季添 金根 据基 金合 同 的规定 获取 约定 收益 ，年 约定收 益率 将在 每个 开放 日前的 第
二个工 作日 设定 ， 并在 开 放日公 告 。 本次 开 放日 次 日 起 所 适用 的 季 季添 金的 年约定 收 益 率将
根据此 次季 季添 金的 开放 日 前的 第二 个工 作日 ， 即 2014 年 6 月 10 日中 国人 民 银行公 布并 执
行的金 融机 构人 民币 一年 期整存 整取 基准 年利 率 （ 当 时适用 税率 ） 进 行计 算。 计 算公式 如下 ：
季季添 金份额 的 年约 定收 益率（ 单利 ）= 一 年期 银 行定期 存款 利率 （税 后）+ 利差
= 一年 期银 行 定期存 款利 率（ 税后 ）+2.0%
季季添 金的 年约 定收 益率 计算按 照四 舍五 入的 方法 保留到 小数 点 后 2 位。
基金管 理人 并不 承诺 或保 证季季 添金 的约 定收 益， 在基金 资产 出现 极端 损失 的情 况 下 ，
季季添 金的 基金 份额 持有 人可能 会面 临无 法取 得约 定收益 甚至 损失 本金 的风 险。 季 季添 金 收
益率计 算的 具体 规定 请仔 细阅读 本基 金《 基金 合同 》和《 招募 说明 书》 。
(7)有关 季 季添 金 本 次开 放 日开放 申购 、赎 回 与 转换 业务 的 具体 规定 若有 变化, 本公司 将
另行公 告。
(8) 投 资者 若希 望了 解基 金 开放申 购、 赎回 、 转换 及 份额折 算业 务详 情， 可致 电信诚 基
金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 400-666-0066 、 021-51085168, 或 登 录 本 公 司 网 站
www.xcfunds.com 进行 查询 。
(9) 为 确保 投资 人能 够及 时 收到对 账单,请 投资 人注 意 核对开 户信 息是 否准 确、 完整。 如
需补充 或更 改, 请及 时到 原 开户机 构更 正相 关资 料。
(10) 本基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金
一定盈 利, 也不 保证 最低 收 益。敬 请投 资人 于投 资前 认真阅 读本 基金 的《 基金 合同》 和《 招
募说明 书》 。
特此公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
2014 年 6 月 10 日
