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华宝可转债(240018)

华宝可转债:更新招募说明书(2014年第1号)

 
 
 
华 宝 兴业 可 转债 债 券型 证 券投 资 基金 
招 募 说明 书 (更 新 ) 
 
2014 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 华宝兴业基金管理有限公司 
基金托管人:招商银行股份有限公司 
 
 
 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 
 
【重要 提示 】 






本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 许可 [2011 ]130 号的 核准 , 进行募 集。 基金管理人保证《 华宝兴 业 可转债债券型证券投资 基金 招募说明书》( 以下简称“招募 说明书 ” 或 “本 招募 说明 书”) 的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准 , 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准, 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保 证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前 , 需 充分 了解 本 基金的 产品 特性 , 并承 担 基金投 资中 出现 的各 类风 险, 包括 : 因 整 体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险 , 个别证 券特 有的 非系统 性风 险 , 由 于基 金 投资人 连续 大量 赎回 基金 产生的 流动 性风 险 , 基 金 管理人 在基 金管 理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险。


本基金 以可 转债 为主 要投 资对象 , 该类 债券 的流 动 性较差 , 可能 会影 响基 金 构建投 资组 合和及 时实 现资 产变 现 。 本基金 可能 对部 分看 好的 可转债 进行 集中 投资 和长 期持有 , 因流 动 性、 交易 价格 波动 等原 因 , 基 金净 值可 能发 生短 期 波动 。 可 转债 正股 价格 的 波动可 能会 影响 可转债 的内 在价 值 , 从 而 影响其 市场 价格 , 导致 收 益的不 确定 性 。 另 外, 作 为债券 基金 的持 有人, 投资 者还 要承 担债 券发行 人出 现违 约引 起的 信用风 险等 等。 投资者 在进 行投 资决 策前 , 请 仔细 阅读 本基 金的 《 招募说 明书 》 及 《 基金 合 同》 , 并 根 据自身 的投 资目 的 、 投 资 期限 、 投 资经 验、 资产 状 况等判 断基 金是 否和 投资 人的风 险承 受能 力相适 应。





基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产 , 但不保 证 投资于 本基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2014 年 4 月 27 日, 有关财 务数 据和 净值 表现 数据截止 日为 2014 年 3 月 31 日 , 财务数 据未 经审 计 。 投资有 风险 ,投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书



































录 一、 绪


言 ............................................................................................................................. 1 二、 释


义 ............................................................................................................................. 2 三、 基金 管理 人 ..................................................................................................................... 6 四、 基金 托管 人 ................................................................................................................... 13 五、 相关 服务 机构 ............................................................................................................... 19 六、 基金 的募 集 ................................................................................................................... 34 七、 基金 合同 生效 ............................................................................................................... 35 八、 基金 份额 的申 购与 赎 回 ............................................................................................... 36 九、与 基金 管理 人管 理的 其他基 金转 换 ............................................................................. 43 十、 基金 的投 资 ................................................................................................................... 48 十一、 基金 的业 绩 ................................................................................................................. 59 十二、 基金 财产 ..................................................................................................................... 60 十三、 基金 资产 估值 ............................................................................................................. 61 十四、 基金 收益 与分 配 ......................................................................................................... 66 十五、 基金 的费 用 ................................................................................................................. 67 十六、 基金 的会 计与 审计 ..................................................................................................... 69 十七、 基金 的信 息披 露 ......................................................................................................... 70 十八、 风险 揭示 ..................................................................................................................... 74 十九、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 清算 ................................................................. 76 二十、 基金 合同 的内 容摘 要 ................................................................................................. 79 二十一 、基 金托 管协 议内 容摘要 ......................................................................................... 91 二十二 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ................................................................................... 100 二十三 、其 他应 披露 事项 ................................................................................................... 105 二十四 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ............................................................................... 105 二十五 、备 查文 件 ............................................................................................................... 106 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 1 一、 绪








本 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》( 以 下简 称 “ 《 基 金法》 ”) 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》( 以下 简称“ 《运 作办 法》 ”) 、 《 证券投 资基 金销 售管 理办 法》( 以 下简 称“ 《销 售办法 》 ”) 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》( 以 下简称 “ 《 信息 披露 办法》 ”) 、其 他有 关规 定 及《 华 宝兴 业 可 转债 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》( 以下 简称 “基 金合 同”) 编写。





本 招募 说明 书阐 述了 华宝兴 业 可 转债 债券 型证 券投资 基金 的投 资目 标、 策略、 风险 、费 率 等 与投资 人投 资决 策有 关的 必要事 项, 投资 人在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 招募说 明书 。





本 基金 管理 人承 诺本 招募说 明书 不存 在任 何虚 假记载 、误 导性 陈述 或重 大遗漏 ,并 对其 真 实 性、准 确性 、完 整性 承担 法律责 任。





本 基金 是根 据本 招募 说明书 所载 明资 料申 请募 集的。 本招 募说 明书 由本 基金管 理人 解释 。 本 基金管 理人 没有 委托 或授 权任何 其他 人提 供未 在本 招募说 明书 中载 明的 信息 ,或对 本招 募说 明 书 作出任 何解 释或 者说 明。





本 招募 说明 书根 据基 金合同 编写 ,并 经中 国证 监会 核 准。 基金 合同 是约 定基金 当事 人之 间 权 利、义 务的 法律 文件 。基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ,即 成为 基金 份额持 有人 和基 金 合 同的当 事人 ,其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ,并按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务 。 基金 投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务 , 应详细 查阅 基金 合同 。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 2





























二、 释


义 本 招募 说明 书 中 ,除 非文 意另有 所指 ,下 列词 语或 简称具 有如 下含 义: 1. 基金 或本 基金 :指 华宝 兴业 可 转债 债券 型证 券投 资基金 2. 基金 管理 人: 指 华 宝兴 业 基金 管理 有限 公司 3. 基金 托管 人: 指招商 银 行股份 有限 公司 4. 基金合同 :指《华宝兴业 可转债债券型 证券投资基金 基金合同》 及对 基金合同的任何有 效 修订和 补充 5. 托管协议 :指基金管理人与基金托管人 就本基金签订之《 华宝兴 业 可转债 债券型证券投 资 基金 托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和 补充 6. 招募说明 书 或本招募说明书 :指《华宝 兴业 可转债 债券型证券投 资基金 招募说明书》及其 定期的 更新 7. 基金 份额 发售 公告 :指《 华宝 兴业 可转 债 债 券型 证券投 资基 金 份 额发 售公 告》 8. 法律法规 :指中国现 行有效并公布实施 的法律、行政法规 、规范 性文件、司法解释、行政 规章 以 及其 他对 基金 合同 当事人 有约 束力 的决 定、 决议、 通知 等 9. 《基 金法》 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第十 届全 国人 民 代表大 会常 务委 员会 第五 次会议 通过 , 自 2004 年 6 月 1 日 起实 施 的 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 及 颁布 机关 对其不 时 做 出的 修 订 10.《 销售 办法》 :指 中国 证监会 2011 年 6 月 9 日 颁 布、同 年 10 月 1 日 实施 的 《证券 投资 基 金销售 管理 办法 》 及 颁布 机关对 其不 时做 出的 修订 11. 《 信息披 露办 法》 : 指 中 国证监 会 2004 年 6 月 8 日 颁布、 同年 7 月 1 日 实施 的 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 12.《 运作 办法》 :指 中国 证监会 2004 年 6 月 29 日 颁布、 同年 7 月 1 日实 施 的 《证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 及 颁布 机关对 其不 时做 出的 修订 13.中 国证 监会 :指 中国 证 券监督 管理 委员 会 14.银 行业 监督 管理 机构 : 指中国 人民 银行 和/ 或 中国 银行业 监督 管理 委员 会 15.基 金合 同当 事人 : 指 受 基金合 同约 束 , 根 据基 金 合同享 有权 利并 承担 义务 的 法律 主体 , 包 括基金 管理 人、 基金 托管 人和基 金份 额持 有人 16.个 人投 资者 :指 年满 18 周岁 ,合 法持 有现 时有 效的中 华人 民共 和国 居民 身份 证 、军 人 证 件等有 效身 份证 件的 中国 公民, 以及 依据 有关 法律 法规规 定 或 中国 证监 会批 准 可投 资于 证券 投 资 基金的 其他 自然 人 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 3 17.机 构投 资者 : 指 依法可 以投资 开放 式证 券投 资基 金 的、 在中 华人 民共 和国 境内合 法注 册 登 记并存 续 或 经有 关政 府部 门批准 设立 并存 续 的 企业 法人、 事业 法人 、社 会团 体或其 他组 织 18.合 格境 外机 构投 资者 : 指符合 现时 有效 的相 关法 律法规 规定 可以 投资 于中 国境内 证券 市 场 的中国 境外 的机 构投 资者 19.投资 人 : 指 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外 机构投 资者 以及 法律 法规 或中国 证监 会 允 许购买 证券 投资 基金 的其 他投资 人 的 合称 20.基 金份 额持 有人 :指 依 基金合 同 和 招募 说明 书合法 取得 基金 份额 的投 资 人 21.基 金销 售业 务: 指 基 金 管理人 或代 销机 构宣 传推 介基金 , 发售 基金 份额 , 办理基 金份 额的 申购、 赎回 、转 换、 非交 易过户 、转 托管 及定 期定 额投资 等业 务 22.销 售机 构 : 指直 销机 构 和代销 机构 23.直 销机 构: 指 华 宝兴 业 基金管 理有 限公 司 24.代 销机 构 : 指 符合 《销 售办法 》 和中 国证 监会 规 定的其 他条 件 , 取 得基 金 代销业 务资 格并 与基金 管理 人签 订了 基金 销售服 务代 理协 议, 代为 办理基 金销 售业 务的 机构 25.基 金销 售网 点 : 指直 销 机构的 直销 柜台 及代 销机 构的代 销网 点 26.基 金网 上交 易系 统: 指 直销机 构的 直 销e 网金 及 代销机 构的 网上 交易 系统 27.注 册登 记业 务: 指基 金 登记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和结算 业务 , 具体 内容 包 括投资 人基 金账 户的建 立和 管理 、基 金份 额注册 登记 、基 金 销 售业 务的 确 认、 清算 和结 算、 代理发 放红 利、 建 立 并保管 基金 份额 持有 人名 册等 28.注 册登 记机 构: 指办理 注册登 记业 务的 机构 。 基 金的注 册登 记机 构为 华宝 兴业 基 金管 理 有 限公司 或接 受 华 宝兴 业 基 金管理 有限 公司 委托 代为 办理注 册登 记业 务的 机构 29.基 金账 户 : 指注 册登 记 机构为 投资 人开 立的 、 记 录其持 有的 、 基金 管理 人 所管理 的基 金份 额余额 及其 变动 情况 的账 户 30.基 金交 易账 户: 指销售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录投资 人通 过该 销售 机构 买卖 本 基金 的 基 金份额 变动 及结 余情 况的 账户 31.基 金合 同生 效日 : 指 2011 年 4 月 27 日 32.基 金合 同终 止日 : 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 , 基 金财 产 清算完 毕 , 清 算 结果报 中国 证监 会备 案并 予以公 告 的 日期 33.基 金募 集期 : 指 基金合 同和招 募说 明书 中载 明的 基金份 额募 集期 限, 自基 金份额 发售 之 日 起至发 售结 束之 日止 的期 间,最 长不 得超 过 3 个月 34.存 续期 :指 基金 合同 生 效至终 止之 间的 不定 期期 限 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 4 35.工 作日 :指 上海 证券 交 易所、 深圳 证券 交易 所的 正常交 易日 36.T 日: 指销 售机 构在 规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的 工 作日 37.T+n 日: 指自 T 日起第 n 个工 作日( 不包 含 T 日) 38.开 放日 :指 为投 资人 办 理基金 份额 申购 、赎 回 或 其他 业 务的 工作 日 39.交 易时 间: 指开 放日 基 金接受 申购 、赎 回或 其他 交易的 时间 段 40. 《业 务规 则》: 指《 华宝 兴业 基 金管 理有 限公 司 开 放式基 金 业 务规 则 》 , 是 由 基金管 理人 制 订并由 其解 释、 修改 的 规 范基金 管理 人所 管理 的证 券投资 基金 登记 结算 方面 的业务 规则 ,由 基 金 管理人 和投 资 人 共同 遵守 41.认购 : 指在 基金 募集 期 内,投 资 人 申请 购买 基金 份额的 行为 42.申购 : 指基 金合 同生效 后 , 投 资 人 根据 基金 合同 和招募 说明 书的 规定 申请 购买基 金份 额 的 行为 43.赎回 : 指基 金合 同生效 后, 基 金份 额持 有人 按基 金合同 规定 的条 件要 求 将 基金份 额兑换为 现金 的 行为 44.基 金转 换: 指基 金份额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件, 申 请 将其持 有基 金管 理人 管理 的、某 一基 金的 基金 份额 转换为 基金 管理 人管 理的 、且由 同一 注册 登 记 机构办 理注 册登 记的 其他 基金基 金份 额的 行为 45.转 托管: 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额销 售 机 构的操 作 46.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款 金 额 及 扣 款 方 式 , 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基金申购申请的一种投资方式 47. 巨 额 赎 回 :指本 基 金 单 个 开 放 日 , 基 金 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超过上一开放日 基 金 总 份 额 的 10% 48. 元 : 指 人 民 币 元 49.基金收 益 : 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息、 买 卖证 券价 差、 银行 存款利 息 、 已实 现的其 他合 法收 入及 因运 用基金 财产 带来 的成 本和 费用的 节约 50.基 金资 产总 值: 指基 金 拥有的 各类 有价 证券 、 银 行存款 本息 、 基金 应收 申 购款及 其他 资产 的价值 总和 51.基 金资 产净 值 : 指基 金 资产总 值减 去基 金负 债后 的价值 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 5 52.基 金份 额净 值: 指 计算 日基金 资产 净值 除以 计算 日基金 份额 总数 所得 的基 金单位 份额 的 价 值 53.基 金资 产估 值: 指计算 评估基 金资产 和 负债 的价 值, 以 确定 基金 资产 净值 和基金 份额 净 值 的过程 54.指 定媒 体 : 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他媒 体 55.不 可抗 力 : 指 基金 合同 当事人 无法 预见 、 无法 抗拒 、 无 法避 免且 在 基 金合 同 由 基金管 理人 、 基金托 管人 签署 之日 后发 生的, 使 基 金合 同 当 事人 无法全 部或 部分 履行 基金 合同 的 任何 事件 , 包 括但不 限于 洪水 、地 震及 其 他自 然灾 害、 战争 、骚 乱、火 灾、 政府 征用 、没 收、 恐 怖袭 击、 传 染 病传播 、 法 律法 规变 化、 突发停 电或 其他 突发 事件 、证券 交易 所非 正常 暂停 或停止 交易 、公 众 通 讯设备 或互 联网 络故 障。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 6





























三、 基金管理人 ( 一) 基金 管理 人概 况 基金管 理人 :华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼 法定代 表人 :郑 安国 总 经理 :HUANG Xiaoyi Helen (黄 小薏 ) 成立日 期:2003 年 3 月 7 日 注册资 本:1.5 亿元


电话:021 -38505888 联系人 : 韩 东霞 股权结 构: 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份, 外方 股东 领先 资 产管理 有限 公 司持有 49% 的股 份。 (二) 主要人 员情 况 1. 董事会 成员 郑安国 先生 ,董 事长 ,博 士、高 级经 济师 。曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、投 资部 经理 、 南 方证券 有限 公司 投资 银行 部总经 理助 理、 南方 证券 有限公 司上 海分 公司 副总 经理、 南方 证券 公 司 研究所 总经 理级 副所 长、 华宝信 托投 资有 限责 任公 司副总 经理 、总 经理 、总 裁。现 任华 宝兴 业 基 金管理 有限 公司 董事 长、 华宝信 托有 限责 任公 司董 事长、 华宝 投资 有限 公司 董事、 总经 理, 中 国 太平洋 保险(集团)股 份有 限公司 董事 。 HUANG Xiaoyi Helen ( 黄小 薏) 女士 , 董事 , 硕士 。 曾任加 拿 大 TD Securities 公司 金融 分析 师, Acthop 投 资公 司财 务总 监 。2003 年5 月加 入华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 , 曾 任公司 营运 总监 、 董 事会秘 书、 副总 经理 ,现 任公司 总经 理。 Lionel PAQUIN 先生 ,董 事,硕 士。 曾在 法国 财政 部、法 国兴 业银 行、 领先 资产管 理有 限公 司 从 事监察 、风 险管 理和 专户 平台等 业务 ,现 任领 先资 产管理 有限 公司 总裁 。 谢文杰 先生 ,董 事, 硕士 。曾任 汇丰 银行 外汇 及期 权交易 员、 法国 兴业 银行 及投资 银行 初级 市 场 及衍生 品团 队负 责人 、法 国兴业 银行 及投 资银 行债 务融资 部亚 洲区 (除 日本 外)董 事总 经理 兼 结 构化衍 生品 主任 、法 国兴 业亚洲 有限 公司 环球 市场 部中国 区销 售及 交易 部门 主管、 法国 兴业 亚 洲 有限公 司领 先资 产管 理中 国区业 务部 门主 管、 华宝 兴业基 金管 理有 限公 司副 总经理 。现 任领 先 资华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 7 产管理 有限 公司 董事 总经 理,亚 洲地 区主 管。 张群先 生, 独立 董事 ,博 士、教 授、 博导 。曾 任北 京科技 大学 经济 管理 学院 (现东 凌经 济管 理 学 院)教 授、 院长 。现 任北 京科技 大学 东凌 经济 管理 学院教 授、 学术 委员 会副 主席, 管理 科学 研 究 所所长 。 罗飞先 生, 独立 董事 ,博 士、教 授、 博导 。曾 任中 南财经 政法 大学 会计 系讲 师、会 计系 西方 会 计 研究室 主任 、会 计系 副主 任、会 计学 院院 长。 现任 中南财 经政 法大 学经 济与 会计监 管中 心 主 任 。 江岩女 士, 独立 董事 ,法 学学士 、工 商管 理硕 士。 曾任中 国政 法大 学教 师、 深圳市 轻工 集团 公 司 法律秘 书、 南方 证券 股份 有限公 司深 圳总 部总 经理 、国际 业务 总部 总经 理助 理、总 经理 。现 任 北 京竞天 公诚 律师 事务 所律 师。 2. 监事 会成 员 Anne MARION-BOUCHACOURT 女士 ,监 事, 硕士 。曾 任普华 永道 总监 ,杰 米 尼 咨询金 融机 构 业 务副总 裁, 索尔 文国 际副 总裁, 法兴 集团 人力 资源 高级执 行副 总裁 兼执 行委 员会委 员。 现任 法 兴 集团中 国区 负责 人, 集团 管理委 员会 委员 。


贾璐 女士, 监事 , 硕 士, 高 级工 程师。 曾任 宝 钢自动 化部 组干 科主 办, 宝钢国 贸公 司人 事部 人才开 发室 主任 ,宝 钢国 际公司 人力 资源 部部 长、 组织部 部长 ,宝 钢资 源( 国际) 公司 总经 理 助 理。现 任华 宝投 资公 司副 总经理 ,宝 钢集 团金 融系 统党委 副书 记。


贺 桂先 先生 , 监 事, 本 科。 曾 任华 宝信 托投 资有 限责任 公司 研究 部副 总经 理, 现 任公 司营 运副 总监。 3. 总经 理及 其他 高级 管理 人员


HUANG Xiaoyi Helen (黄 小薏) 女士 ,总 经理 ,硕 士。曾 任加 拿 大TD Securities 公司 金融 分析师 ,Acthop 投资 公司 财务总 监。2003 年5 月加 入华宝 兴业 基金 管理 有限 公司, 曾任 公司 营运 总监、 董事 会秘 书、 副总 经理, 现任 公司 总经 理。 Alexandre Werno 先 生, 常务副 总经 理, 硕士 。曾 在法兴 集团 从事 内审 监察 及国际 业务 战 略 风险管 理工 作 ; 曾 任法 国 兴业银 行全 球市 场执 行董 事、 中国 业务 发展 负责 人 。2013 年5 月 加入 华 宝兴业 基金 管理 公司 任总 经理高 级顾 问。 现任 公司 常务副 总经 理。 任志强 先生 ,副 总经 理, 硕士。 曾任 南方 证券 有限 公司上 海分 公司 研究 部总 经理助 理、 南 方 证券研 究所 综合 管理 部副 经理, 华宝 信托 投资 责任 有限公 司发 展研 究中 心总 经理兼 投资 管理 部 总 经理、 华宝 信托 投资 责任 有限公 司总 裁助 理兼 董事 会秘书 ,华 宝证 券经 纪有 限公司 董事 、副 总 经 理。2007 年8 月加 入华宝 兴业基 金管 理有 限公 司, 曾任华 宝兴 业行 业精 选股 票型证 券投 资基 金 基华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 8 金经理 。现 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼投资 总监 。 向辉先 生, 副总 经理 ,硕 士。曾 在武 汉长 江金 融审 计事务 所任 副所 长、 在长 盛基金 管理 有 限 公司市 场部 任职 。2002 年 加入华 宝兴 业基 金公 司参 与公司 的筹 建工 作, 先后 担任公 司清 算登 记 部 总经理 、营 运副 总监 、营 运总监 。现 任公 司副 总经 理。


刘 月华 先生 , 督 察长 , 硕士 。 曾 在冶 金工 业部 、 国 家冶金 工业 局 、 中 国证 券 业协会 等单 位工 作。 现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 督察 长。





4 .本 基金 基金 经理 华志贵 先生 , 硕士 研究 生 , 证 券从 业经 历 10 年。1999 年7 月至 2000 年8 月 在上海 广电 股份 有限公 司从 事技 术、 市场 工作,2004 年 5 月至 2008 年 7 月 在上 海东 方证 券 股份有 限公 司从 事证 券投资 工作 ,2008 年 8 月至 2009 年 9 月 在中 欧基 金 管理有 限公 司从 事证 券投 资工作 。2009 年 9 月加入 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司任 高级 分析 师, 2010 年1 月 起任 华宝 兴业 增强收 益债 券型 证券 投资基 金基 金经 理助 理,2010 年 5 月起 兼任 华宝 兴 业现金 宝货 币市 场基 金基 金经理 助理 ,2010 年 6 月至 2011 年 12 月任 华宝兴 业现 金宝 货币 市场 基金基 金经 理。2010 年 6 月至 2013 年 4 月任 华宝兴 业增 强收 益债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 2011 年4 月 任华 宝兴 业可 转债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。 5 .固 定收 益 投 资决 策委 员 会成员 任志强 先生 ,副 总经 理、 投资总 监 。


王 瑞海 先生 ,固 定收 益部总 经理 、华 宝兴 业增 强收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、华 宝 兴业中 证短 融 50 指 数债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 。


华志贵 先生 ,华 宝兴 业可 转债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。


李栋梁 先生 ,华 宝兴 业宝 康债券 投资 基金 基金 经理 。 (三) 基金 管理 人职 责 基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 : 1 . 依 法募 集本 基金 ,办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的发 售、 申购、 赎回 和登 记事 宜; 2 . 办 理本 基金 备案 手续 ; 3 . 对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投 资; 4 . 按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 5 . 进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 9 6 . 编 制中 期和 年度 基金 报 告; 7 . 计 算并 公告 基金 资产 净 值,确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格; 8 . 办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 9 . 召 集基 金份 额持 有人 大 会; 10 .保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料; 11 .以 基金 管理 人名 义, 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ; 12 . 中国证 监会 规定 的其 他职 责。 (四) 基金 管理 人承 诺 1. 基金 管理 人将 遵守 《基 金法》 、 《证 券法 》等 法律 法规的 相关 规定 ,并 建立 健全内 部控 制 制 度,采 取有 效措 施, 防止 违法违 规行 为的 发生 。 2. 基金 管理 人不 从事 下列 行为: (1) 将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ; (2) 不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ; (3) 利用基 金财 产为 基金 份额 持有人 以外 的第 三人 牟取 利益; (4) 向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或者 承担 损失 ; (5) 依照法 律、 行政 法规 有关 规定, 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 行为 。 3. 基金 经理 承诺 (1) 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 , 本着 谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最大 利 益; (2) 不 利用 职务 之便 为自己 、 代理 人、 代表 人、 受雇 人 或任 何其 他第 三人 牟取 不 当利 益; (3) 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券 、 基 金的 商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的 基金 投资内 容、 基金投 资计 划等 信息 ; (4) 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。 (五) 基金 管理 人内 部控 制制度 1 .风 险管 理体 系 本 基金 在运 作过 程中 面临的 风险 主要 包括 市场 风险、 信用 风险 、流 动性 风险、 操作 风险 、 合规性 风险 、信 誉风 险和 事件风 险( 如灾 难) 。 针对上 述各 种风 险, 本公 司建立 了一 套完 整的 风险 管理体 系, 具体 包括 以下 内容: (1) 搭建 风险 管理 环境 。 具体包 括 制 定风 险管 理战 略、 目标 , 设 置相 应的 组 织机构 、 建立 清晰的 责任 线路 和报 告渠 道、配 备适 当的 人力 资源 、开发 适用 的技 术支 持系 统等内 容。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 10 (2) 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。 (3) 分析 风险 。 检 查存 在 的控制 措施 , 分析 风险 发 生的可 能性 及其 引起 的后 果并将 风险 归 类。 (4) 度量 风险 。 评估 风险 水平的 高低 , 既有 定性 的 度量手 段 , 也 有定 量的 度 量手段 。 定性 的 度 量是 把风 险水 平划 分为 若 干级 别, 每一 种风 险按 其 发生 的可 能性 与后 果的 严 重程 度分 别进 入相应 的级 别。 定量 的方 法则是 设计 一些 风险 指标 ,测量 其数 值的 大小 。 (5) 处 理风 险。 将 风险 水 平与既 定的 标准 相对 比, 对于那 些级 别较 低、 在 公 司所定 标准 范 围 以 内的 风险 ,控 制相 对宽 松 一点 ,但 仍加 以定 期监 控 ,以 防其 超过 预定 标准 ; 而对 较为 严重 的 风 险, 则制 定适 当的 控制 措 施; 对于 一些 后果 可能 极 其严 重的 风险 ,则 除了 严 格控 制以 外, 还准备 了相 应的 应急 处理 措施。 (6) 监 视与 检查。 对已 有 的风险 管理 系统 进行 实时 监视, 并定 期评 价其管 理 绩效, 在必 要 时结合 新的 需求 加以 改变 。 (7) 报告 与咨 询 。 建 立风 险管理 的报 告系 统 , 使 公 司股东 、 公司 董事 会、 公 司高级 管理 人 员及监 管部 门及 时而 有效 地了解 公司 风险 管理 状况 ,并寻 求咨 询意 见。 2 .内 部控 制制 度 (1) 内部 风险 控制 原则 健 全性 原则 。内 部控 制机制 必须 覆盖 公司 的各 项业务 、各 个部 门和 各级 岗位, 并渗 透到 决 策、执 行、 监督 、反 馈等 各个环 节; 有 效性 原则 。通 过设 置科学 清晰 的操 作流 程, 结合程 序控 制, 建立 合理 的内控 程序 ,维 护 内部控 制制 度的 有效 执行 ; 独 立性 原则 。公 司必 须在精 简高 效的 基础 上设 立能充 分满 足公 司经 营运 作需要 的部 门和 岗 位 , 各部 门和 岗位 在职 能上 保 持相 对独 立性 ;公 司固 有 财产 、各 项委 托基 金财 产 、其 他资 产分 离运作 ,独 立进 行; 相 互制 约原 则。 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、相 互制 约, 并通 过切实 可行 的相 互 制衡措 施来 消除 内部 控制 中的盲 点; 防 火墙 原则 。公 司基 金管理 、交 易、 清算 登记 、信息 技术 、研 究、 市场 营销等 相关 部门 , 应 当 在物 理上 和制 度上 适当 隔 离; 对因 业务 需要 必须 知 悉内 幕信 息的 人员 ,应 制 定严 格的 批准 程序和 监督 防范 措施 ; 成 本效 益原 则。 公司 应当充 分发 挥各 部门 及每 位员工 的工 作积 极性 ,尽 量降低 经营 运作 成 本,保 证以 合理 的控 制成 本达到 最佳 的内 部控 制效 果; 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 11 合 法合 规性 原则 。公 司内控 制度 应当 符合 国家 法律、 法规 、规 章制 度和 各项规 定, 并在 此 基础上 遵循 国 际 和行 业的 惯例制 订; 全 面性 原则 。内 部控 制制度 必须 涵盖 公司 经营 管理的 各个 环节 ,并 普遍 适用于 公司 每一 位 员工, 不留 有制 度上 的空 白或漏 洞; 审 慎性 原则 。公 司内 部控制 的核 心是 风险 控制 ,内部 控制 制度 的制 订要 以审慎 经营 、防 范 和化解 风险 为出 发点 ; 适 时性 原则 。内 部控 制制度 的制 订应 当具 有前 瞻性, 并且 必须 随着 公司 经营战 略、 经营 方 针 、 经营 理念 等内 部环 境的 变 化和 国家 法律 法规 、政 策 制度 等外 部环 境的 改变 及 时进 行相 应的 修改或 完善 。 (2) 内部 风险 控制 的要 求 和内容 内 部风 险控 制要 求不 相容职 务分 离、 建立 完善 的岗位 责任 制和 规范 的岗 位管理 措施 、建 立 完整的 信息 资料 保全 系统 、建立 授权 控制 制度 、建 立有效 的风 险防 范系 统和 快速反 应机 制。 内 部风 险控 制的 内容 包括投 资管 理业 务控 制、 市场管 理业 务控 制、 信息 披露控 制、 信息 技 术系统 控制 、会 计系 统控 制、档 案管 理控 制、 建立 保密制 度以 及内 部稽 核控 制等。 (3) 督察 长制 度 公 司设 督察 长, 督察 长由公 司总 经理 提名 ,董 事会聘 任, 并应 当经 全体 独立董 事同 意。 督 察长的 任免 须报 中国 证监 会核准 。 督 察长 应当 定期 或者 不定期 向全 体董 事报 送工 作报告 ,并 在董 事会 及董 事会下 设的 相关 专 门 委 员会 定期 会议 上报 告基 金 及公 司运 作的 合法 合规 情 况及 公司 内部 风险 控 制 情 况。 督察 长发 现 基 金及 公司 运作 中存 在问 题 时, 应当 及时 告知 公司 总 经理 和相 关业 务负 责人 , 提出 处理 意见 和 整 改建 议, 并监 督整 改措 施 的制 定和 落实 ;公 司总 经 理对 存在 问题 不整 改或 者 整改 未达 到要 求的, 督察 长应 当向 公司 董事会 、中 国证 监会 及相 关派出 机构 报告 。 (4) 监察 稽核 及风 险管 理 制度 监 察 稽核 部和 风险 管理 部依 据 公司 的内 部控 制制 度, 在 所赋 予的 权限 内, 按照 所 规定 的程 序和适 当的 方法 ,进 行公 正客观 的检 查和 评价 。 监 察稽 核部 和风 险管 理部负 责调 查评 价公 司内 控制度 的健 全性 、合 理性 ;负责 调查 、评 价 公 司 有关 部门 执行 公司 各项 规 章制 度的 情况 ; 评 价各 项 内控 制度 执行 的有 效性 , 对内 控制 度的 缺 失 提出 补充 建议 ;进 行日 常 风险 监控 工作 ;协 助评 价 基金 财产 风险 状况 ; 负 责 包括 基金 经理 离任审 查在 内的 各项 内部 审计事 务等 。 3 .基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 12 (1) 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确; (2) 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 13


























四、 基金托管人 (一) 基金 托管 人概 况 1 、基 本情 况 名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行” ) 设立日 期:1987 年4 月8日 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 注册资 本:215.77亿元 法定代 表人 :傅 育宁 行长: 田惠 宇 资产托 管业 务批 准文 号 : 证监基 金字[2002]83 号 电话:0755 —83199084 传真:0755 —83195201 资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕 2 、发 展概 况 招商 银行 成立 于1987 年4 月8 日 ,是 我国 第一 家完全 由企 业法 人持 股的 股份制 商业 银行 , 总行设 在深 圳。 自成 立以 来, 招 商银 行先 后进 行了 三次增 资扩 股, 并于 2002 年3 月 成功 地发 行了 15 亿A 股,4 月9 日 在上 交所挂 牌( 股票 代码 :600036 ) ,是 国内 第一 家采 用 国际会 计标 准上 市 的公司 。 2006 年9 月 又成 功 发行 了22 亿H 股, 9 月22 日在香 港联 交所 挂牌 交易 ( 股票代 码: 3968), 10 月 5 日行使 H 股超 额配 售,共 发行 了 24.2 亿 H 股 。截止 2014 年 3 月 31 日 ,招商 银行 总资 产 4.1550 万 亿元 人民 币, 资 本充足 率 10.56% 。 2002 年8 月, 招商 银行成 立基金 托管 部;2005 年 8 月, 经 报中 国证 监会 同意 , 更名 为资 产 托 管部, 下设 业务 支持 室、 产品管 理室 、业 务营 运室 、稽核 监察 室4 个职 能处 室,现 有员 工 52 人。 2002 年 11 月, 经中 国人 民银行 和中 国证 监会 批准 获得证 券投 资基 金托 管业 务资格 ,成 为国 内 第 一家获 得该 项业 务资 格上 市银行 ;2003 年4 月 , 正 式办理 基金 托管 业务 。 招 商银行 作为 托管 业务 资 质 最 全 的 商 业 银 行 , 拥 有 证 券 投 资 基 金 托 管 、 受 托 投 资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 (QFII )、 全国 社会 保障 基金托 管、 保险 资金 托管 、企业 年金 基金 托管 等业 务资格 。 招商银 行确 立“ 因势 而变 、先您 所想 ”的 托管 理念 和“财 富所 托、 信守 承诺 ”的托 管核 心 价华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 14 值, 独 创 “6S 托 管银 行” 品牌体 系, 以 “保 护您 的 业务、 保护 您的 财富” 为 历史使 命, 不断 创新 托管系 统、 服务 和产 品: 在业内 率先 推出 “网 上托 管银行 系统 ”、 托管 业务 综合系 统和 “6 心” 托管服 务标 准, 首家 发布 私募基 金绩 效分 析报 告, 开办国 内首 个托 管银 行网 站,成 功托 管国 内 第 一只券 商集 合资 产管 理计 划、第 一 只 FOF 、第 一只 信托资 金计 划、 第一 只股 权私募 基金 、第 一 家 实现货 币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行QDII 基金、 第一 只红 利ETF 基金 、 第 一只 “1+N ” 基 金专 户理 财、 第 一家大 小非 解禁 资产 、 第 一单 TOT 保 管, 实现 从单 一托管 服务 商向 全面 投资者 服务 机构 的转 变, 得到了 同业 认可 。 经过十 年发 展, 招商 银行 资产托 管规 模快 速壮 大。2013 年 招商 银行 加大 高收 益托管 产品 营销 力度, 新增 托管 公募 开放 式基 金 18 只, 新增 首发 公 募开放 式基 金托 管规 模377.37 亿元 。克 服国 内证券 市场 震荡 下行 的不 利形势 , 托 管费 收入 、 托 管 资产均 创出 历史 新高 , 实 现托管 费收 入 10.62 亿元, 较上 年增 长62.47% ,托管 资产 余 额1.86 万 亿 元,较 年初 增 长 71.86% 。 作为公 益慈 善基 金 的首个 独立 第三 方托 管 人 ,成功 签约 “壹 基金 ”公 益资金 托管 ,为 我国 公益 慈善资 金监 管、 信 息 披露进 行有 益探 索, 该项 目荣 获 2012 中 国金 融品 牌 「金象 奖」 “十 大公 益项 目 ”奖; 四度 蝉联 获 《财资 》 “ 中国 最佳 托管 专 业银行 ” 。 (二) 主要 人员 情况 傅育宁 先生 , 招商 银行 董 事长和 非执 行董 事 , 英 国 布鲁诺 尔大 学博 士学 位 。1999 年3 月 开始 担任本 公司 董事 。2010 年8 月起 任招 商局 集团 有限 公司董 事长 。 兼任 招商 局 国际有 限公 司 (香 港 联合交 易所 上市 公司 )主 席,利 和经 销集 团有 限公 司(香 港联 合交 易所 上市 公司) 及信 和置 业 有 限公司 (香 港联 合交 易所 上市公 司) 独立 非执 行董 事,香 港港 口发 展局 董事 ,香港 证券 及期 货 事 务监察 委员 会成 员等 ;中 国南山 开发 (集 团) 股份 有限公 司董 事长 ,招 商局 能源运 输股 份有 限 公 司(上 海证 券交 易所 上市 公 司)董 事长, 及中 国国 际海 运集装 箱( 集团) 股份 有限 公司( 深圳 证券 交 易 所上市 公司)董 事长 ,及 新 加坡上 市公 司嘉 德置 地有 限公司 独立 非执 行董 事。 田惠宇 先生 , 本行 行长 、 执行董 事 ,2013 年 5 月 起 担任本 行行 长 、 本 行执 行 董事 。 美 国哥 伦 比亚大 学公 共管 理硕 士学 位, 高 级经 济师。 曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上海银 行副 行长 、 中国建 设银 行上 海市 分行 副行长 、深 圳市 分行 行长 、中国 建设 银行 零售 业务 总监兼 北京 市分 行 行 长。 丁伟先 生, 本行 副行 长。 大学本 科毕 业, 副研 究员 。1996 年 12 月 加入 本行 ,历任 杭州 分 行 办公室 主任 兼营 业部 总经 理,杭 州分 行行 长助 理、 副行长 ,南 昌支 行行 长, 南昌分 行行 长, 总 行 人力资 源部 总经 理 , 总 行 行长助 理 ,2008 年 4 月 起 任本行 副行 长 。 兼 任招 银 国际金 融有 限公 司董华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 15 事长。


吴晓辉 先生 ,招 商银 行资 产托管 部总 经理 ,硕 士研 究生, 高级 经济 师。1993 年 10 月 进入 招 商银行 工作 ;历 任招 商银 行总行 计划 资金 部副 总经 理,总 行资 金交 易部 总经 理,招 银国 际金 融 有 限公司 总裁 ; 招商 银行 济 南分行 党委 书记 、 行长 ,2011 年7 月 起担 任招 商银 行总行 资产 托管 部总 经理。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截至2014 年4 月30 日, 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 (含 招 商 股票证 券投 资基 金、 招商 平衡型 证券 投资 基金 和招 商债券 证券 投资 基金 ), 招商现 金增 值开 放 式 证券投 资基 金、 华夏 经典 配置混 合型 证券 投资 基金 、长城 久泰 沪 深300 指数 证券投 资基 金、 华夏 货币市 场基 金 、 光大 保德 信货币 市场 基金 、华 泰柏 瑞金字 塔稳 本增 利债 券型 证券投 资基 金、 海 富 通强化 回报 混合 型证 券投 资基金 、光 大保 德信 新增 长股票 型证 券投 资基 金、 富国天 合稳 健优 选 股 票型证 券投 资基 金、 上证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、德 盛优 势股 票证券 投资 基金 、 华 富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 、光 大保 德信 优势 配置股 票型 证券 投资 基金 、益民 多利 债券 型 证 券投资 基金 、 德 盛红 利股 票证券 投资 基金 、 上 证中 央企 业50 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 上 投摩根 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 、中 银蓝 筹精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、南 方策 略 优 化股票 型证 券投 资基 金、 兴 全合润 分级 股票 型证 券投 资基金 、 中 邮核 心主 题股 票 型证券 投资 基金 、 长盛沪 深300 指 数证 券投 资基金 (LOF)、 中 银价值 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中银 稳 健 双利债 券型 证券 投资 基金 、 银河 创新 成长 股票 型证 券投资 基金 、 嘉 实多 利分 级债券 型证 券投 资 基 金、 国 泰保 本混 合型 证券 投资基 金、 华宝 兴业 可转 债债券 型证 券投 资基 金、 建信双 利策 略主 题 分 级股票 型证 券投 资基 金、 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 新兴 产业 股票 型证券 投资 基金 、 博 时裕祥 分级 债券 型证 券投 资基金 、上 证国 有企 业 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 华安 可转 换债券 债券 型证 券投 资基 金、中 银转 债增 强债 券型 证券投 资基 金、 富国 低碳 环保股 票型 证券 投 资 基金、 诺安 油气 能源 股票 证券投 资基 金 (LOF)、 中 银中小 盘成 长股 票型 证券 投资基 金、 国泰 成长 优选股 票型 证券 投资 基金 、 兴全 轻资 产投 资股 票型 证券投 资基 金 (LOF)、易 方达纯 债债 券型 证 券 投资基 金、 中银 沪深 300 等权重 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 中银 保本 混合 型证 券投资 基金 、嘉 实 增强收 益定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 14 天理 财债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 鹏 华中 小企业 纯债 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 诺安 双利 债券型 发起 式证 券投 资基 金、中 银纯 债债 券 型 证券投 资基 金、 南方 安心 保本混 合型 证券 投资 基金 、中银 理 财 7 天 债券 型证 券投资 基金 、中 海 惠 裕 纯 债分 级 债券 型发 起 式证 券 投资 基 金、 建信 双 月安 心 理财 债 券型 证券 投 资基 金 、中 银 理财 30华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 16 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起式 证券投 资基 金、 中银 稳健 添利债 券型 发起 式 证 券投资 基金 、博 时亚 洲票 息收益 债券 型证 券投 资基 金、工 银瑞 信增 利分 级债 券型证 券投 资基 金 、 鹏华丰 利分 级债 券型 发起 式证券 投资 基金 、中 银消 费主题 股票 型证 券投 资基 金、工 银瑞 信信 用 纯 债一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、浦 银安 盛 6 个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 工银 瑞 信 保本 3 号混 合型 证券 投资 基金、 中银 标普 全球 精选 自然资 源等 权重 指数 证券 投资基 金、 博时 月 月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、中 银保 本二 号混 合型证 券投 资基 金、 建信 安心回 报两 年定 期 开 放债券 型证 券投 资基 金、 中海惠 利纯 债分 级债 券型 证券投 资基 金、 富国 恒利 分级债 券型 证券 投 资 基金、 中银 优秀 企业 股票 型证券 投资 基金 、 中 银多 策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 华安 新 活 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 宝 盈新 价值 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 共 75 只 开放 式基 金及 其它托 管资 产, 托管 资产 为 25305.29 亿 元人 民币 。 ( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度 1. 内部控 制目 标 确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ,自 觉形 成守 法经 营、规 范运 作 的 经营思 想和 经营 理念 ;形 成科学 合理 的决 策机 制、 执行机 制和 监督 机制 ,防 范和化 解经 营风 险 , 确保托 管业 务的 稳健 运行 和托管 资产 的安 全完 整; 建立有 利于 查错 防弊 、堵 塞漏洞 、消 除隐 患 , 保证业 务稳 健运 行的 风险 控制制 度, 确 保托 管业 务 信息真 实、 准 确、 完 整、 及 时; 确保 内控 机制 、 体制的 不断 改进 和各 项业 务制度 、流 程的 不断 完善 。 2. 内部控 制组 织结 构 招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 : 一 级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。 二级防 范是 总行 资 产 托管 部设立 稽核 监察 室, 负责 部门内 部风 险预 防和 控制 。稽核 监察 室 在 总经理 室直 接领 导下 ,独 立于部 门内 其他 业务 室和 托管分 部、 分行 资产 托管 业务主 管部 门, 对 各 岗位、 各业 务室 、各 分部 、各项 业务 中的 风险 控制 情况实 施监 督, 及时 发现 内部控 制缺 陷, 提 出 整改方 案, 跟踪 整改 情况 。 三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ,必须 遵循 内控 制衡 原则 ,监督 制衡 的 形 式和方 式视 业务 的风 险程 度决定 。 3. 内部控 制原 则 (1) 全面 性原 则。 内部 控 制应覆 盖各 项业 务过 程和 操作环 节、 覆盖 所有 室和 岗位, 并由 全部 人员参 与。 (2) 审慎 性原 则。 内部 控 制的核 心是 有效 防范 各种 风险, 托管 组织 体系 的构 成、 内 部管 理制 度的建 立都 要以 防范 风险 、审慎 经营 为出 发点 ,应 当体现 “内 控优 先” 的要 求。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 17 (3) 独 立性 原则 。 各 室、 各岗位 职责 应当 保持 相对 独立, 不同 托管 资产 之间 、 托管 资产 和自 有资产 之间 应当 分离 。内 部控制 的检 查、 评价 部门 应当独 立于 内部 控制 的建 立和执 行部 门, 稽 核 监察室 应保 持高 度的 独立 性和权 威性 ,负 责对 部门 内部控 制工 作进 行评 价和 检查。


(4) 有 效性 原则。 内部 控 制应当 具有 高度 的权 威性 , 任何 人不 得拥 有不 受内 部控制 约束 的权 利,内 部控 制存 在的 问题 应当能 够得 到及 时的 反馈 和纠正 。 (5) 适 应性 原则。 内部 控 制应适 应我 行托 管业 务风 险管理 的需 要, 并能 随着 托管业 务经 营战 略、经 营方 针、 经营 理念 等内部 环境 的变 化和 国家 法律、 法规 、政 策制 度等 外部环 境的 改变 及 时 进行修 订和 完善 。 内 部控 制应随 着托 管业 务经 营战 略、经 营方 针、 经营 理念 等内部 环境 的变 化 和 国家法 律、 法规 、政 策制 度等外 部环 境的 改变 及时 进行相 应的 修订 和完 善。 (6) 防 火墙 原则 。 业 务营 运、 稽 核监 察 等 相关 室, 应当在 制度 上和 人员 上适 当分离 , 办 公网 和业务 网分 离, 部门 业务 网和全 行业 务网 分离 ,以 达到风 险防 范的 目的 。 (7) 重 要性 原则 。 内 部控 制 应当在 全面 控制 的基 础 上 , 关注重 要托 管业 务事 项和 高风险 领域 。 (8) 制衡 性原 则。 内部 控 制应当 在托 管组 织体 系、 机构设 置及 权责 分配 、 业 务流程 等方 面形 成相互 制约 、相 互监 督, 同时兼 顾运 营效 率。 (9) 成 本效 益原 则。 内 部 控制应 当权 衡托 管业 务的 实施成 本与 预期 效益 , 以 适当的 成本 实现 有效控 制。 4. 内部控 制措 施 (1) 完善 的制 度建 设。 招 商银行 资产 托管 部制 定了 《招商 银行 证券 投资 基金 托管业 务管 理 办法》 、 《招 商银 行资 产托 管业务 内控 管理 办法 》 、 《 招商银 行基 金托 管业 务操 作规程 》和 等一 系 列 规章制 度, 从资 产托 管业 务操作 流程 、会 计核 算、 岗位管 理、 档案 管理 、保 密管理 和信 息管 理 等 方面, 保证 资产 托管 业务 科学化 、制 度化 、规 范化 运作。 为保 障托 管资 产安 全和托 管业 务正 常 运 作,切 实维 护托 管业 务各 当事人 的利 益, 避免 托管 业务危 机事 件发 生或 确保 危机事 件发 生后 能 够 及时、 准确、 有效 地处 理 , 招商 银行 还制 定了 《 招 商银行 托管 业务 危机 事件 应急处 理办 法》 , 并建 立了灾 难备 份中 心, 各种 业务数 据能 及时 在灾 难备 份中心 进行 备份 ,确 保灾 难发生 时, 托管 业 务 能迅速 恢复 和不 间断 运行 。 (2)经 营风险控 制。招商银 行资产托 管部托管 项目审 批、资金 清算与会 计核算 双人双岗 、 大额资 金 专 人跟 踪、 凭证 管理、 差错 处理 等一 系列 完整的 操作 规 程 ,有 效地 控制业 务运 作过 程 中 的风险 。 (3) 业 务信 息风 险控 制。 招商银 行资 产托 管部 采用 加密方 式传 输数 据。 数据 执行异 地同 步灾 备,同 时, 每日 定时 对托 管业务 数据 进行 磁带 备份 ,托管 业务 数据 进行 磁带 备份, 所有 的业 务 信 息须经 过严 格的 授权 才能 进行访 问。 (4) 客 户资 料风 险控 制。 招商银 行资 产托 管部 对业 务办理 过程 中形 成的 客户 资料, 视同 会计华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 18 资料保 管。 客户 资料 不得 泄露, 有关 人员 如需 调用 ,须经 总经 理室 成员 审批 ,并做 好调 用 登 记 。 (5) 信息 技术 系统 风险 控 制。招 商银 行对 信息 技术 系统管 理实 行双 人双 岗双 责、机 房 24 小 时值班 并设 置门 禁管 理 、 电 脑密码 设置 及权 限管 理 、 业 务网和 办公 网 、 与 全行 业务 网双分 离制 度, 与外部 业务 机构 实行 防火 墙保护 等, 保证 信息 技术 系统的 安全 。 (6) 人力 资源 控制 。招 商 银行资 产托 管部 通过 建立 良好的 企业 文化 和员 工培 训、激 励机 制、 加强人 力资 源管 理及 建立 人才梯 级队 伍及 人才 储备 机制, 有效 的进 行人 力资 源控制 。





( 五) 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序 根据 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 等有关 证券 法律 法 规的规 定及 基金 合同 的约 定, 对 基金 投资 范围 、 投 资 对象、 基金 投融 资比 例、 基 金投资 禁止 行为 、 基金管 理人 参与 银行 间债 券市场 、基 金管 理人 选择 存款银 行、 基金 资产 净值 计算、 基金 份额 净 值 计算、 应收 资金 到账 、基 金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配、 相关 信息 披露、 基金 宣传 推 介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。 基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《基金 法》 、 《 运 作办法 》、 基金 合同 、托 管协议 、上 述监 督内 容的 约定和 其他 有关 法律 法规 的规定 ,应 及时 以 书 面形式 通知 基金 管理 人进 行整改 ,整 改的 时限 应符 合法规 允许 的投 资比 例调 整期限 。基 金管 理 人 收到通 知后 应及 时核 对确 认并以 书面 形式 向基 金托 管人发 出回 函并 改正 。在 规定时 间内 ,基 金 托 管人有 权随 时对 通知 事项 进行复 查, 督促 基金 管理 人改正 。基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违 规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ,基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反《 基金 法》、 《运 作办 法》 、基 金合同 和有 关法律 法规 规定 ,应 当拒 绝执行 ,立 即通 知基 金管 理人限 期改 正, 如基 金管 理人未 能在 通知 期 限 内纠正 的, 基金 托管 人应 向中国 证监 会报 告。


基 金管 理人 有义 务配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规、 基金 合同 和托 管协议 对基 金 业 务 执行核 查。 对基 金托 管人 发出的 书面 提示 ,基 金管 理人应 在规 定时 间内 答复 并改正 ,或 就基 金 托 管人的 疑义 进行 解释 或举 证;对 基金 托管 人按 照法 律法规 、基 金合 同和 托管 协议的 要求 需向 中 国 证监会 报送 基金 监督 报告 的事项 ,基 金管 理人 应积 极配合 提供 相关 数据 资料 和制度 等。





基金 托管 人发 现 基金管 理人 有重 大违 规行 为, 应 及时 报告 中国 证监 会, 同 时通 知基 金管 理人限 期纠 正, 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。基 金管理 人无 正当 理由 ,拒 绝、阻 挠对 方根 据 托 管协议 规定 行使 监督 权, 或采取 拖延 、欺 诈等 手段 妨碍对 方进 行有 效监 督, 情节严 重或 经基 金 托 管人提 出警 告仍 不改 正的 ,基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 19 五、 相 关 服 务 机构 ( 一) 基金份 额发 售机 构 1. 直 销机 构: (1) 直销 柜台 本公司 在上 海开 设直 销柜台 。 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼 法定代 表人 :郑 安国 直销柜台 电话 :021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302 直销柜台 传 真:021-50499663 、50988055 网 址:www.fsfund.com (2) 直销e 网金 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 直销 e 网金 系 统办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 转换 等 业务 , 具 体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。 网上 交易 网址 :www.fsfund.com 。





2 .代 销机 构 (1) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 傅 育宁


联系人 :邓 炯鹏 联系电 话:0755 -83198888 公司网 址: www.cmbchina.com 客户服 务电 话: 95555 (2) 中国 银行 股份 有限 公 司 住所: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼 法定代 表人 : 田 国立 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 20 (3) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 客户服 务电 话:95533


网址:www.ccb.com (4) 中 国工 商银 行股 份有 限公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 : 姜 建清 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (5) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市 银 城中 路 188 号 办公地 址 : 上海 市银 城中 路 188 号


法定代 表人 : 牛 锡明 电话: (021 )58781234


传真: (021 )58408483 联系人 :曹 榕 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 联系电 话:010-58560666 传真:010-57092611 联系人 : 杨 成茜


客户服 务电 话:95568


公司网 址:www.cmbc.com.cn 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 21 (7) 中信 银行 股份 有限 公 司 法定代 表人 : 常 振明 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 24 小 时客 户服 务热 线:95558


网址:bank.ecitic.com (8) 平安 银行 股份 有限 公 司 地址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 法定代 表人: 孙建 一 联系人 :张 青 联系电 话:0755-82088888 传真电 话:0755-82080714 客户服 务电 话:95501 公司网 址: www.sdb.com.cn (9) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 : 高 天、 虞谷 云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服 务热 线:95528


公司网 址:www.spdb.com.cn (10) 兴业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 法定代 表人 :高 建平 网址:http://www.cib.com.cn 客户服 务电 话:95561 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 (11) 江苏 银行 股份 有限 公司 住所: 南京 市洪 武北 路 55 号 法定代 表人 :黄 志伟 网址:www.jsbchina.cn 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 22 客户服 务电 话:96098 ,40086-96098 (12) 渤海 银行 股份 有限 公司 办公地 址: 天津 市河 西区 马场道 201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 网址:www.cbhb.com.cn 客户服 务电 话:400 888 8811 (13) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 商城 路 618 号 法定代 表人 : 万 建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人 :芮 敏祺 服务热 线:400-8888-666 公司网 站:www.gtja.com (14) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 : 刘晨 、李 芳芳 电话:021 -22169999 传真:021 -22169134 客户服 务热 线:95525 、4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (15) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 淮海 中 路98 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021 -23219000 服务热 线:95553 、400 -8888 -001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话 联系人 :李 笑鸣 公司网 址:www.htsec.com (16) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 23 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座


法定代 表人 :陈 有安


客户服 务电 话:400-8888-888 电话:010-66568450 联系人 :宋明 公司网 址:www.chinastock.com.cn (17) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 电话:400-8888-108( 免 长 途费) 联系人 :权 唐 公司网 址:www.csc108.com (18) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82943666 联系人 :林 生迎 客户服 务热 线:4008888111 、95565 公司网 址:www.newone.com.cn (19) 广发 证券 股份 有限 公司 法定代 表人 :孙 树明 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 联系人 :黄 岚 统一客 户服 务热 线:95575 或致 电各 地营 业网 点 公司网 站: 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn (20) 长江 证券 股份 有限 公司 住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 24 联系人 :李 良 客户服 务热 线:95579 或4008-888-999


公司客 服网 址:www.95579.com (21) 东吴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 法定代 表人 :范力 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电 话:0512-33396288 网址:http://www.dwzq.com.cn (22) 华泰 证券 股份 有限 公 司 住所: 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025 -57038523





传真 :025 -84579763 联系 人: 彭长 泉 公司网 址: www.htsc.com.cn 客户服 务热 线:95597 (23) 申银 万国 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 :储 晓明 电话:021-33389888 或 21-54033888 传真:021-54038844 客服电 话:95523 或 4008895523 电话委 托:021-962505 网址:www.sywg..com (24) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼(518048 ) 法定代 表人: 杨 宇翔 联系人:郑 舒丽 电话:0755-22626172 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 25 客服电 话: 95511 —8 公司网 址: http://www.pingan.com (25) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层 法定代 表人 :王 东明 电话:010-60838888


传真:010-60833739 联系人 :陈 忠 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.ce.ecitic.com


(26) 东方 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 21F-29F 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务热 线:95503 公司网 站:www.dfzq.com.cn (27) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 电话:0591-38162212 联系人 :黄 英 客户服 务热 线:95562 公司网 站:www.xyzq.com.cn (28) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 法定代 表人 :沈 强 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.bigsun.com.cn (29) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼 法定代 表人 :何 如 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 26 联系人 :齐 晓燕 电话:0755 -82130833 传真:0755-82133952 客户服 务热 线:95536 国信证 券网 站:www.guosen.com.cn (30) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 基金业 务联 系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户咨 询电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com (31) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 邮政编 码:200120 客服热 线:400-820-9898 ,021-38929908 总部总 机电 话:021-68777222 传真:021-68777822 公司网 站: http://www.cnhbstock.com (32) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 刚 咨询电 话:4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话 网址:www.bocichina.com 传真:021-50372474 (33) 恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号邮编 010010 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号邮编 010010 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :王 旭华


联系电 话:0471-4972343 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 27 网址:www.cnht.com.cn (34) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83515567 客户服 务热 线: 0755-33680000 、400 6666 888


公司网 址:www.cgws.com (35) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服 务电 话: 4006515988 网址:http://www.bhzq.com (36) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 住所: 深圳 福田 区益 田 路6003 号荣 超商 务中 心 A 座18-21 层 法定代 表人: 龙 增来 联系电 话:0755-82023442 传真:0755-82026539 联系人 :刘毅 客服电 话:400 600 8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (37) 国元 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 合肥 寿春 路 179 号


法人代 表: 凤良 志 客户服 务热 线:4008888777 或95578


公司网 址:www.gyzq.com.cn (38) 安信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼 法定代 表人 : 牛冠 兴


联系电 话:0755-82558323


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 28 传真:0755-82558355


联系人 :余江 客服电 话:4008-001-001


公司网 址:www.essence.com.cn (39) 中国 国际 金融 有限 公司 住所: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 : 金 立群 基金代 销业 务联 系人 : 罗 春蓉 、肖婷


联系电 话:010-65051166 传真:010-65058065 (40) 民生 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层 法定代 表人 :余 政 联系人 :赵 明 联系电 话:010-85127622 联系传 真:010-85127917 网址:www.mszq.com 客户服 务电 话:4006198888 (41) 齐鲁 证券 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (42) 华福 证券 有限 责任 公司 地址: 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:96326 ( 福建 省 外请加 拨 0591 ) 公司网 址:www.hfzq.com.cn


(43) 信达 证券 股份 有限 公司 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 29 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院1 号 楼信达 金融 中心 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (44) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 背北 电话:0451-85863696 传真:0451-82287211 客户服 务热 线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (45) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (46) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客服电 话:4006000686 网址:www.nesc.cn (47) 德邦 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼 办公地 址: 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼 法定代 表人 :方 加春 联系人 :叶 蕾 电话:021-68761616 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 30 传真:021-68767981 客户服 务电 话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (48) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 公司电 话:0551-65161666 传真:0551-65161600 网址:www.hazq.com 客户服 务电 话: 96518 ( 安徽) 、400-80-96518 ( 全 国) (49) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 : 龚 德雄 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 网址:www.962518.com 客户服 务电 话:4008918918 、021-962518 (50) 东海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :刘 化军 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电 话:95531 ;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (51) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 31 联系电 话:0791-86768681 客服电 话:400-8866-567 公司网 址:www.avicsec.com (52) 山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 客户服 务电 话:400-666-1618 、95573 公司网 址:www.i618.com.cn (53) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波


联系人 :方 成 联系电 话:021-38609777 公司网 址: www.noah-fund.com 客户服 务电 话: 400 -821 -5399 (54) 上海 好 买 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 电话:021-58870011 传真:021-68596919 客服热 线:400-700-9665 好买基 金交 易网 :www.ehowbuy.com (55) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798


客服热 线:4006-788-887 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 32 公司网 址:www.jjmmw.com (56) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 电话:0571-28829790 ,021-60897869 传真:0571-26698533 客服热 线:4000-766-123 公司网 址:http://www.fund123.cn/ (57) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 : 其实 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服 务电 话:400-1818-188 公司网 址:www.1234567.com.cn (58) 和讯 信息 科技 有限 公司


办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 : 王莉 电话: 021-20835788 传真:021-20835879 客户服 务电 话:400-920-0022 公司网 址:licaike.hexun.com


(59) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 法定代 表人 : 陈操 电话: 0755-88394666 传真: 0755-88394677 客户服 务电 话:400-850-7771 网址:t.jrj.com 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 33 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ,并 及时 公告。 ( 二) 注册登 记机 构: 华宝 兴业 基金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼 电话:021 -38505888 传真:021 -38505777 联系人 : 韩 东霞 ( 三) 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 通力 律师 事务 所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼


办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩 炯


联系电 话:(86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 联系人 :黎 明 经办律 师: 吕 红、 黎 明 ( 四)


会计 师事 务所 和经 办注 册 会计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦 1604-1608 室 办公地 址: 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦6 楼


法定代 表人 :杨 绍信 联系电 话:(021) 23238888 传真:(021) 23238800 联系人 :刘 颖 经办注 册会 计师 :汪 棣、 刘颖


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 34 六、 基金的募集 本基金 经中 国证 监会 证监 基金字 [2011 ]130 号 《 关于同 意华 宝兴 业 可 转债 债券型 证券 投资 基金募 集的 批复 》 核准 , 由基金 管理 人 依 照 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法》 、 基金合 同及 其 他有关 规定 募集 , 募 集期 从2011 年3 月28 日起 , 至2011 年4 月22 日 止, 共募 集1,448,383,785.88 份基金 份额 , 有 效认 购户 数为 6091 户。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 35























七、 基 金 合 同生 效 基金合 同于 2011 年 4 月 27 日生效 。 基 金合 同生 效 后的存 续期 内, 基金 份额 持有人 数量 不满 200 人 或者 基金 资产 净值 低于 5000 万元 , 基 金管 理 人应当 及时 报告 中国 证监 会; 基 金份 额持 有人 数量连 续 20 个 工作 日达 不 到 200 人, 或连 续 20 个 工 作日基 金资 产净 值低 于 5000 万 元, 基 金管 理 人应当 向中 国证 监会 说明 出现上 述情 况的 原因 并提 出解决 方案 。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 36 八、 基 金 份 额 的申 购 与 赎回 (一) 申购 与赎 回的 场所 本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 本 基金 的销售 机构 包括 基金 管理 人和基 金管 理 人 委托的 代销 机构 。 基 金管 理人可 根据 情况 变更 或增 减代销 机构 ,并 予以 公告 。 投资 人可 以在 销 售 机构办 理基 金销 售业 务的 营业场 所或 按销 售机 构提 供的其 他方 式办 理基 金的 申购与 赎回 。 (二) 申购 与赎 回办 理的 开放日 及时 间 1. 开放 日及 开放 时间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 , 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳证 券 交 易所的 正常 交易 日的 交易 时间 , 但基 金管 理人 根据 法律法 规、 中国 证监 会的 要求或 基金 合同 的 规 定公告 暂停 申购 、赎 回时 除外。 开放 日的 具体 业务 办理时 间 以 销售 机构 公布 时间为 准 。 基金合 同生 效后 ,若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情况 , 基 金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及开 放时 间进 行相 应的调 整 , 但应 在实 施日 前依照 《信 息披 露 办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 2. 申购 、赎 回开 始日 及业 务办理 时间 本基金 自 2011 年7 月4 日 起开始 办理 日常 申购 、 赎 回 业务 。 在 确定 申购 开始 与赎回 开始 时间 后,基 金管 理人 应在 申购 、赎回 开放 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告 申 购与赎 回的 开始 时间 。 基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎回或 者转 换 。 投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、赎回 或转 换申 请的 ,其 基金份 额申 购、 赎 回 价格为 下 一 开放 日 基 金份 额申购 、赎 回的 价格 。 (三) 申购 与赎 回的 原则 1. “未知价 ”原则,即申购、赎回价格以 受理申请当日收市后计 算 的基金份额净值为基准 进 行计算 ; 2. “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ,即 申购 以金 额申 请,赎 回以 份额 申请 ; 3. 赎回 遵循 “先 进先 出 ” 原则, 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ; 4. 当日 的申 购与 赎回 申请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销。 基金管 理人 可根 据基 金运 作的实 际情 况依 法对 上述 原则进 行调 整。 基金 管理 人必须 在新 规 则 开始实 施前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告。 (四) 申购 与赎 回的 程序 1. 申购 和赎 回的 申请 方式 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 37 投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ,在 开放 日的 具体业 务办 理时 间内 提出 申购或 赎回 的 申 请。 投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金, 投资 人在 提交赎 回申 请 时 须持有 足够 的基 金份 额余 额,否 则所 提交 的申 购、 赎回申 请无 效。 2. 申购 和赎 回申 请的 确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日) , 在正常 情况 下, 本基金 注 册登记 机构 在 T+1 日 内对 该 申请 的有 效性 进行 确认 。T 日 提交 的有 效申 请,投 资人 可 在 T+2 日后( 包括该 日) 到 销售 网点 柜台 或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申 请的 确 认情 况 。基 金销 售机 构对 申购申 请的 受理 并不 代表 申请一 定成 功, 而仅 代表 销售机 构确 实接 收 到 申请。 申购 的确 认以 注册 登记机 构的 确认 结果 为准 。 3. 申购 和赎 回的 款项 支付 申购采 用全 额缴 款方 式, 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。若申 购不 成 功 或无效 , 基 金管 理人 或基 金 管理人 指定 的代 销机 构将 投资人 已缴 付的 申购 款项 本金 退 还给 投资 人 。 投资 人 T 日提 出的 赎回 申 请 被确 认有 效 后 , 基 金管 理 人将 在 T +7 日( 包括 该日) 内支付 赎回 款 项。在 发生 巨额 赎回 时, 款项的 支付 办法 参照 基金 合同有 关条 款处 理。 (五) 申购 与赎 回的 数额 限制 1 .申 请申 购基 金的 金额 通过代 销网 点 和 直销 e 网金 申购 本基 金单 笔最 低金 额为 100 元人 民币 (含 申 购费) 。通 过直 销柜台 首次 申购 的最 低金 额为 10 万 元人 民币 (含 申 购费) , 追 加申 购最 低金 额 为 100 元人 民币 ( 含 申购费 ) 。 已 有 认购 本基 金 记录的 投资 人 不 受首 次申 购最低 金额 的限 制, 但受 追加申 购最 低金 额的 限制。 代销网 点的 投资 人欲 转入 直销柜台 进 行交 易要 受直 销 柜台 最低 金额 的限 制 。 基金管 理人 可根 据市场 情况 ,调 整首 次申 购的最 低金 额。 投资人 可多 次申 购, 对单 个投资 人累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法 律法 规、 中国证 监会 另有 规定的 除外 。 2 .申 请赎 回基 金的 份额 投资人 可将 其全 部或 部分 基金份 额赎 回 。 本 基金 按 照份额 进行 赎回 , 申请 赎 回份额 精确 到小 数点后 两位 ,单 笔赎 回份 额不得 低 于 100 份。 基金 持有人 赎回 时或 赎回 后在 销售机 构( 网点 ) 保 留的基 金份 额余 额不 足 100 份的 ,在 赎回 时需 一次 全部赎 回。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 38 基金管 理人 可根 据市 场情 况,合 理调 整对 申购 金额 和赎回 份额 的数 量限 制, 基金管 理人 进 行 前述调 整必 须提 前3 个工 作日在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒体 上刊 登公 告 。 ( 六) 申购 费与 赎回 费 1 .申 购费 本基金 采用 前端 收费 模式 收取基 金 申 购费 用。 投 资 者可以 多次 申购 本基 金 , 申购费 率按 每笔 申购 申 请单 独计 算。 本基 金 的申 购费 率表 如下 : 申购金 额 申购费 率 500 万 (含 )以 上 每笔 1000 元 大于等 于 200 万 ,小 于 500 万 0.2% 大于等 于 100 万 ,小 于 200 万 0.4% 大于等 于 50 万 ,小 于100 万 0.6% 50 万 以下 0.8% 申 购费 用 由 投资 人承 担, 不列入 基金 财产 ,主 要用 于本基 金的 市场 推广 、销 售、注 册登 记 等 各项费 用。 2 .赎 回费 本基金 的最 高赎回 费 率不 超过 5 %, 赎回 费随 基金 持有时 间的 增加 而递 减。 本基金 的赎 回 费 率表 如 下: 持有时 间 赎回费率 两年以 内 0.5% 两年 以 上( 含两 年) 0% 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取 。 不低于 赎回 费总 额 的 25% 应归基 金财 产, 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 。 3 . 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式, 并最 迟应 于新的 费率 或收 费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 4 . 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定基 金 促 销计 划,针对以 特定交易方式( 如 网上交易、 电话交易等) 等 进行基金交 易的投资人 定期或不定 期 地开展 基金 促销 活动 。在 基金促 销活 动期 间, 按相 关监管 部门 要求 履行 必要 手续后 ,基 金管 理 人 可以适 当调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。 (七) 申购 份额 与赎 回金 额的计 算方 式 1 .申 购份 额的 计算 方式 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 39 净申购 金额 =申 购金 额/[1+ 申购 费率] 申购费 用 = 申购 金额 - 净 申购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 申购份 额计 算结 果 保 留到 小数点 后 2 位, 小数 点后 两位以 后的 部分 舍去 ,由 此产生 的误 差 计 入基金 财产 。其他 计 算结 果均按 四舍 五入 方法 ,保 留 到小 数点 后两 位 , 由此 产生的 收益 或损失由 基金财 产承 担 。 例: 某投 资者 T 日投 资 40,000 元 人民 币申 购本 基金 的基金 份额 , 其对 应的 申购 费率 为 0.8% , T 日 本基 金份 额净 值为 1.0695 元 人民 币, 则其 可得 到的基 金份 额计 算如 下: 净申购 金额 =40,000/(1+0.8%) =39,682.54 元 申购费 用=40,000 -39,682.54 =317.46 元 申购份 额=39,682.54/1.0695 =37,103.82 份 即投资 者投 资 40,000 元 人 民币申 购本 基金 ,可 得 到 37,103.82 份基 金份 额。 2 .赎 回金 额的 计算 方式 赎回总 额= 赎 回份 额× 赎回 当日 基 金份 额净 值 赎回费 用= 赎 回总 额× 赎回 费率 净 赎回 金额= 赎回 总额 -赎 回费用 各计算 结果 均按 照四 舍五 入方法 , 保 留小 数点 后两 位 , 由此 误差 产生 的损 失由 基 金财产 承担 , 产生的 收益 归基 金财 产所 有。 例: 某 投资 者T 日赎 回其 持有的 本基 金 2000 份基 金 份额, T 日 本基 金份 额净 值 为 1.0917 元人 民币, 持有 时间 为一 年三 个月, 对应 的赎 回费 率 为0.5% , 则其 可得 到的 净赎 回金额 计算 如下 : 赎回总 金额 =2000 ×1.0917 =2183.4 元 赎回费 用=2183.4 ×0. 5% =10.92 元 净赎回 金额 =2183.4 -10.92 =2172.48 元 即投资 者赎 回其 持有 的本 基金 2000 份基 金份 额, 可 得到净 赎回 金 额 2172.48 元。 3 . 本 基金 份额 净值 的计 算 , 保留 到小 数点 后 4 位, 小数点 后 第 5 位 四舍 五入 , 由此 产生 的收 益或损 失由 基金 财产 承担 。T 日的 基金 份额 净值 在 当天收 市后 计算 , 并 在 T+1 日内 公告 。 遇 特殊 情况, 经中 国证 监会 同意 ,可以 适当 延迟 计算 或公 告。 (八) 申购 与赎 回的 注册 登记 1 . 经基 金销 售机 构同 意, 基金投 资者 提出 的申 购和 赎回申 请 , 在基 金管 理人 规定的 时间 之前 可以撤 销。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 40 2 .投 资者T 日 申购 基金 成 功后 , 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日 为投 资者 增加 权 益并办 理注 册 登记手 续 , 投资 者 自T+2 日起有 权赎 回该 部分 基金 份额。 3 .投 资者T 日 赎回 基金 成 功后 , 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日 为投 资者 扣除 权 益并办 理相 应 的注册 登记 手续 。 4 . 基金 管理 人可 在法 律法 规允许 的范 围内 , 对 上述 注册登 记办 理时 间进 行调 整 , 并 最迟 于开 始实施 前3 个工 作日 予以 公告。 (九) 拒绝 或暂 停申 购的 情形及 处理 方式 发生下 列情 况时 ,基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 : 1 .因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 2 .证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市, 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值 。 3 .发生 基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 4 .基 金管 理人 认为 接受 某 笔或某 些申 购申 请可 能会 影响或 损害 现有 基金 份额 持有人 利益 时 。 5 . 基金 资产 规模 过大, 使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 , 或 其他 可能 对基金 业绩 产生 负面影 响, 从而 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 的情 形。 6 .法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上 述暂 停申 购情 形时 ,基金 管理 人应 当根 据有 关规定 在指 定媒 体上 刊登 暂停申 购公 告 。 如果投 资 人 的申 购申 请被 拒绝, 被拒 绝的 申购 款项 将退还 给投 资人。 在 暂停 申购的 情况 消除 时 , 基金管 理人 应及 时恢 复申 购业务 的办 理。 (十) 暂停 赎回 或者 延缓 支付赎 回款 项的 情形 及处 理方式 发生下 列情 形时 ,基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项: 1 .因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 2 .证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市, 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值 。 3 .连 续两 个 或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回 。 4 .发生 基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 5 .法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上 述情 形时 ,基 金管 理人应 在当 日 报 中国 证监 会 备案 ,已 接受 的赎 回申 请,基 金管 理 人 应足额 支付 ;如 暂时 不能 足额支 付, 应将 可支 付部 分按单 个账 户 已 被接 受的 赎回 申 请量 占已接受 赎回 申 请总 量的 比例 分配 给赎回 申请 人, 未支 付部 分可延 期支 付, 并以 后续 开放日 的基 金份 额 净 值为依 据计 算赎 回金 额。 若连续 两个 或两 个以 上开 放日发 生巨 额赎 回, 延期 支付最 长 不 得超 过 20 个工作 日 , 并在 指定 媒体 上公告 。投 资 人 在申 请赎 回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部分 予 以华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 41 撤销。 在暂 停赎 回的 情况 消除时 ,基 金管 理人 应及 时恢复 赎回 业务 的办 理 并 予以公 告 。 (十一 ) 巨 额赎 回的 情形 及处理 方式 1 .巨 额赎 回的 认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份额总数后扣除申购申请 份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额) 超过前一开放日的 基金总 份额 的 10% , 即认 为是发 生了 巨额 赎回 。 2 .巨 额赎 回的 处理 方式 当基金 出现 巨额 赎回 时, 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回或 部 分 延期赎 回。 (1) 全额赎 回 : 当 基金 管理 人认为 有能 力支 付投 资人 的全部 赎回 申请 时 , 按 正常 赎回程 序执 行 。 (2) 部分延 期赎 回: 当 基金 管理人 认为 支付 投资 人的 赎回申 请有 困难 或认 为因 支付投 资人 的 赎 回申请 而进 行的 财产 变现 可能会 对基 金资 产净 值造 成较大 波动 时 , 基金 管理 人在当 日接 受赎 回 比 例不低 于上 一开 放日 基金 总份额 的 10 % 的前 提下, 可对其 余赎 回申 请延 期办 理。 对 于当 日的 赎 回 申请, 应当 按单 个账 户赎 回申请 量占 赎回 申请 总量 的比例 ,确 定当 日受 理的 赎回份 额; 对于 未 能 赎回部 分, 投资 人在 提交 赎回申 请时 可以 选择 延期 赎回或 取消 赎回 。选 择延 期赎回 的, 将自 动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ,直到 全部 赎回 为止 ;选 择取消 赎回 的, 当日 未获 受理的 部分 赎回 申 请 将被撤 销。 延期 的赎 回申 请与下 一开 放日 赎回 申请 一并处 理, 无优 先权 并以 下一开 放日 的基 金 份 额净值 为基 础计 算赎 回金 额,以 此类 推, 直到 全部 赎回为 止。 如投 资人 在提 交赎回 申请 时未 作 明 确选择 ,投 资人 未能 赎回 部分作 自动 延期 赎回 处理 。 (3) 暂停赎 回: 连续 2 日以 上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回, 如基金 管理 人认 为有 必要 ,可暂 停接 受 基金的 赎回 申请 ; 已 经接 受的赎 回申 请可 以延 缓支 付赎回 款项 , 但 不得 超过 20 个工 作日, 并应 当 在指定 媒体 上进 行公 告。 3 .巨 额赎 回的 公告 当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时, 基金 管理 人 应 当通过 邮寄 、传 真或 者招 募说明 书规 定 的 其他方 式 在 3 个 交易 日内 通知基 金份 额持 有人 , 说 明 有关处 理方 法, 同时 在指 定 媒体上 刊登 公告 。 (十二 ) 暂 停申 购或 赎回 的 公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 1 . 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的, 基金 管理 人当 日应立 即向 中国 证监 会备 案 , 并 在规 定期 限内在 指定 媒体 上刊 登暂 停公告 。 2 . 如发 生暂 停的 时间 为 1 日, 基 金管 理人 应 于 重新 开放日 , 在 指定 媒体 上刊 登基金 重新 开放 申购或 赎回 公告 ,并 公布 最近 1 个开 放日 的基 金份 额净值 。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 42 3 . 如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日但 少于 2 周, 暂 停结 束 , 基金 重新 开放 申购 或赎 回时, 基金 管 理人应 提 前 2 日 在指 定媒 体上刊 登基 金重 新开 放申 购或赎 回公 告 , 并公 告最 近 1 个 开放 日的 基 金 份额净 值 。 4 . 如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周, 暂停 期间 , 基 金管 理 人应 每 2 周 至少 刊登 暂停 公告 1 次。 暂 停结 束 ,基 金重 新开 放申 购或赎 回时 ,基 金管 理人 应提 前 2 日 在指 定媒 体上 连续刊 登基 金重 新 开 放申购 或赎 回公 告 , 并公 告最 近 1 个 开放 日的 基金 份额净 值。 ( 十三) 基 金的 非交 易过 户 基金的 非交 易过 户是 指基 金注册 登记 机构 受理 继承 、捐赠 和司 法强 制执 行而 产生的 非交 易 过 户以及 注册 登记 机构 认可 、符合 法律 法规 的其 它非 交易过 户。 无论 在上 述何 种情况 下, 接受 划 转 的主体 必须 是依 法可 以持 有本基 金基 金份 额的 投资 人。 继承是 指基 金份 额持 有人 死亡, 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承; 捐赠指 基金 份 额 持有人 将其 合法 持有 的基 金份额 捐赠 给福 利性 质的 基金会 或社 会团 体; 司法 强制执 行是 指司 法 机 构依据 生效 司法 文书 将基 金份额 持有 人持 有的 基金 份额强 制划 转给 其他 自然 人、 法 人或 其他 组织 。 办理非 交易 过户 必须 提供 基金注 册登 记机 构要 求提 供的相 关资 料, 对于 符合 条件的 非交 易过 户 申 请按基 金注 册登 记机 构的 规定办 理, 受理 非交 易过 户 申请的 销售 机构 可按 规定 标准收 取过 户费 用 。 基金注 册登 记机 构受 理司 法强制 执行 情况 下的 非交 易过户 ,其 他销 售机 构不 得办理 该情 况 下 的非交 易过 户业 务。 ( 十四) 基 金的 转托 管 基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管, 基金 销售机 构可 以 按 照规定 的标 准收 取转 托管 费。 ( 十五) 基 金的 冻结 和解 冻 基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的 冻结 与解 冻, 以及注 册登 记 机 构认可 、符 合法 律法 规的 其他情 况下 的冻 结与 解冻 。 基金 账户 或是 基金 份额 被冻结 的, 对冻 结 部 分产生 的权 益一 并冻 结。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 43 九、 与 基 金 管 理人 管 理 的 其 他 基金 转 换 (一) 基金 转换 申请 人的 范围 本基金 的持 有人 均可 以按 照基金 合同 的规 定申 请和 办理本 基金 与基 金管 理人 管理的 其他 基 金 的转换 。 (二) 基金 转换 受理 场所 本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 招商 银行 、中 国建 设银行 、中 国银 行、 交通 银行、 中国 民 生 银行、 中信 银行 、平安 银 行、上 海浦 东发 展银 行、 兴业银 行、 江苏 银行 、渤 海银行 、国 泰君 安 证 券、光 大证 券、 海通 证券 、中国 银河 证券 、中 信建 投证券 、招 商证 券、 广发 证券、 长江 证券 、 东 吴证券 、申 银万 国证 券、 平安证 券、 中信 证券 、东 方证券 、兴 业证 券、 中信 证券( 浙江 )、国信 证券、 华泰 证券 、恒 泰证 券、长 城证 券、 渤海 证券 、 中投 证券 、安 信证 券、 中国国 际金 融公 司 、 华宝证 券、 齐鲁 证券 、华 福证券 、信 达证 券、 江海 证券、 国都 证券 、东 北证 券、 德 邦证 券、 华 安 证券、 上海 证券 、东 海证 券 、众 禄基 金销 售公 司、 上海好 买基 金销 售公 司、 杭州数 米基 金销 售 公 司、 上海 天天 基金 销售 公 司 、 和讯 信息 科技 有限 公 司 、 诺亚 正行 ( 上海) 基金 销售投 资顾 问公 司 、 新兰德 证券 投资 咨询 公司 受理本 基金 与本 公司 管理 的宝康 系列 基金 (宝 康消 费品基 金、 宝康 灵 活 配置基 金、 宝康 债券 基金 )、多 策略 增长 基金 、动 力组合 基金 、收 益增 长基 金、先 进成 长基 金 、 行业精 选基 金、 大盘 精选 基金、 增强 收益 债券 基金 (A/B 类) 、现 金宝 货币 市场基 金(A/B 类) 、 中证100 指 数基 金( 前端 收费模 式) 、上 证 180 价值 ETF 联接 基金 、新 兴产 业基金 之间 的转 换 业 务。


本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 银行 、中 国建 设银行 、交 通银 行、 招商 银行、 上海 浦 东 发展银 行、 中国 民生 银行 、渤海 银行 、中 信银 行、 国泰君 安证 券、 申银 万国 证券、 海通 证券 、 光 大证券、 中信 建投 证券、 广发证 券、 中 信证 券、 长 江证券、 华福 证券、 国信 证券、 中 国银 河证 券 、 齐鲁证 券、 华宝 证券 、上 海证券 、招 商证 券、 信达 证券、 国都 证券 、华 安证 券、德 邦证 券、 渤 海 证券、 兴业 证券 、 东 海证 券、 江 海证 券、 恒泰 证券 、 国元证 券、 东吴 证券 、 长 城证券 、 华 泰证 券、 中投证 券、 平安 证券 、东 北证券 、中 航证 券、 安信 证券、 中银 国际 证券 、中 国国际 金融 公司 、 中 信证券 (浙 江) 、 众禄 基金 销售公 司、 上海 好买 基金 销售公 司、 杭州 数米 基金 销售公 司、 上海 天天 基金销 售公 司 、 和讯 信息 科技有 限公 司 、 诺亚 正行 (上海 )基 金销 售投 资顾 问公司 、 新 兰德 证 券 投资咨 询公司 已 开通 本基 金与上 证 180 成长 ETF 联 接基金 的转 换业 务。 本公司 直销 柜台 、 直 销 e 网金、 中国 建设 银行、 中国 银行、 交通 银行、 招商 银行 、 中信 银行 、 平安 银 行、 渤海 银行 、中 国民生 银行 、国 泰君 安证 券、光 大证 券、 海通 证券 、中国 银河 证券 、 广华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 44 发证券 、长 江证 券、 东吴 证券、 申银 万国 证券 、平 安证券 、中 信证 券、 东方 证券、 兴业 证券 、 国 信证券 、中 信万 通证 券、 华泰证 券、 恒泰 证券 、长 城证券 、渤 海证 券、 中投 证券、 华宝 证券 、 齐 鲁证券 、信 达证 券、 国都 证券、 德邦 证券 、上 海证 券、中 航证 券、 招商 证券 、东北 证券 、华 福 证 券、中 信建 投证 券、 江海 证券、 国元 证券 、华 安证 券、中 银国 际证 券、 民生 证券、 中国 国际 金 融 公司、 中信 证券 (浙 江) 、东海 证券 、众 禄基 金销 售公司 、上 海好 买基 金销 售公司 、杭 州数 米 基 金销售 公司 、上 海天 天基 金销售 公司 、和 讯信 息科 技有限 公司 、诺 亚正 行( 上海) 基金 销售 投 资 顾问公 司 、 新兰 德证 券投 资咨询 公司 已开 通本 基金 与医药 生物 基金 的转 换业 务。 本公司 直销 柜台 、 直 销 e 网金、 中国 银行 、 中国 建设 银行、 交通 银行、 招商 银行 、 平安 银行 、 中国民 生银 行、 上海 浦东 发展银 行、 渤海 银行 、国 泰君安 证券 、光 大证 券、 海通证 券、 中国 银 河 证券、 中信 建投 证券 、广 发证券 、长 江证 券、 东吴 证券、 申银 万国 证券 、平 安证券 、中 信证 券 、 东方证 券、 国信 证券 、恒 泰证券 、长 城证 券、 渤海 证券、 中国 中投 证券 、华 宝证券 、齐 鲁证 券 、 信达证 券、 江海 证券 、国 都证券 、德 邦证 券、 华安 证券、 上海 证券 、东 海证 券、中 航证 券、 民 生 证券、 中国 国际 金融 公司 、中信 证券 (浙 江) 、中 信万通 证券 、华 泰证 券、 中银国 际证 券、 华 福 证券、 东北 证券 、招 商证 券、 众 禄基 金销 售公 司、 上海好 买基 金销 售公 司、 杭州数 米基 金销 售 公 司、 上海 天天 基金 销售 公 司 、 和讯 信息 科技 有限 公 司、 诺亚 正行 ( 上海) 基金 销售投 资顾 问公 司 、 新兰德 证券 投资 咨询 公司 已开通 本基 金与 中证 短融50 基 金的 转换 业务 。 本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 银行 、中 国建 设银行 、交 通银 行、 招商 银行、 中国 民 生 银行、 上海 浦东 发展 银行 、渤海 银行 、国 泰君 安证 券、光 大证 券、 海通 证券 、中国 银河 证券 、 中 信建投 证券、 广发 证券、 长江证 券、 东 吴证 券、 申 银万国 证券、 平安 证券、 东方证 券、 国 信证 券 、 恒泰证 券、 长城 证券 、渤 海证券 、中 国中 投证 券、 华宝证 券、 齐鲁 证券 、信 达证券 、江 海证 券 、 国都证 券、 德邦 证券 、华 安证券 、上 海证 券、 东海 证券、 中航 证券 、民 生证 券、中 国国 际金 融 、 兴业证 券、 中银 国际 证券 、华福 证券 、东 北证 券、 安信证 券、 众禄 基金 销售 公司、 上海 好买 基 金 销售公 司、 杭州 数米 基金 销售公 司、 上海 天天 基金 销售公 司 、 和讯 信息 科技 有限公 司 、 诺亚 正 行 (上海 )基 金销 售投 资顾 问公司 、新 兰德 证券 投资 咨询公司 已 开通 本基 金与 资源优 选基 金的 转 换 业务。 本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 建设 银行 、中 国银行 、 交 通银 行、 招商 银行、 上海 浦 东 发展银 行、 渤海 银行 、中 国民生 银行 、国 泰君 安证 券、光 大证 券、 海通 证券 、中国 银河 证券 、 中 信建投 证券 、长 江证 券、 东吴证 券、 申银 万国 证券 、平安 证券 、中 信证 券、 兴业证 券、 中信 证 券 (浙江 )、 国信 证券 、中 信万通 证券 、华 泰证 券、 中银国 际证 券、 长城 证券 、中国 中投 证券 、 华 宝证券 、齐 鲁证 券、 信达 证券、 国都 证 券 、东 北证 券、德 邦证 券、 华安 证券 、东海 证券 、中 航 证华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 45 券、 山 西证 券、 江海 证券 、上海 证券 、好 买基 金销 售公司 、众 禄基 金销 售公 司、数 米基 金销 售 公 司、天 天基 金销 售公 司、 和讯信 息科 技有限 公 司、 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 公司 、 新 兰德证 券投 资咨 询公司 已 开通 本 基金 与服 务优 选基 金之间 的转 换业 务。 基金转 换只 能在 同一 销售 机构进 行, 转换 的两 只基 金必须 都是 该销 售机 构代 理销售 的本 公 司 管理的 基金 。 (三) 基金 转换 受理 时间 投资人 可以 在基 金开 放日 的交易 时间 段申 请办 理基 金转换 业务 ,具 体办 理时 间与基 金申 购 、 赎回业 务办 理时 间一 致。 (四) 基金 转换 费用 本基金 与公 司管 理的 其他 基金转 换, 转换 费用 由二 部分组 成: 转出 基金 赎回 费和转 入基 金 与 转出基 金的 申购 补差 费。 赎回费 :按 转出 基金 正常 赎回时 的赎 回费 率收 取费 用。其 中 25% 归 转出 基金 基金财 产, 其 余 作为注 册登 记费 和相 关的 手续费 。 申购补 差费 :按 照转 入基 金与转 出基 金的 申购 费率 的差额 收取 补差 费。 转出 基金金 额所 对 应 的转出 基金 申购 费率 低于 转入基 金的 申购 费率 的, 补差费 率为 转入 基金 和转 出基金 的申 购费 率 差 额;转 出基 金金 额所 对应 的转出 基金 申购 费率 高于 转入基 金的 申购 费率 的, 补差费 为零 。 (五) 基金 转换 公式 1 、基 金转 换公 式为 : 转出费 用= 转出 份额* 转出 基金份 额净值* 转出 基金 赎 回费率 转出总 金额=转 出份 额*转 出基金 份额 净值 净转出 金额=转 出总 金额- 转出费 用 净转入 金额=净 转出 金额/ (1+补 差费 率) ( 补差 费率= 转出 基金 申购 费率与 转入 基金 申购 费率 差) 转换补 差费 用= 净转 出金 额-净转 入金 额 转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 份额 净值 转入份 额保 留小 数点 后两 位,小 数点 后两 位以 后的 余额对 应的 部分 计入 基金 财产。 2 、 基 金管 理人 在不 损害 本 基金份 额持 有人 权益 的情 况下可 更改 上述 公式 , 但 应最迟 在新 的公 式适用 前3 个工 作日 予以 公告。 (六) 不同 基金 之间 的转 换不影 响投 资者 的持 有基 金时间 的计 算。 (七) 基金 转换 的程 序 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 46 1 、基 金转 换的 申请 方式 基金份 额持 有人 必须 根据 基金管 理人 和基 金销 售代 理人规 定的 手续 ,在 开放 日的交 易时 间 段 内提出 基 金 转换 申请 。 2 、基 金转 换申 请的 确认 基金管 理人 以收 到基 金转 换申请 的当 天作 为基 金转 换申请 日(T 日 ), 并在 T+1 工作 日对 该 交易的 有效 性进 行确 认。 投资人 可 在T+2 工作 日及 之后到 其提 出基 金转 换申 请的网 点进 行成 交 查 询。 基金份 额持 有人 申请 转换 时,遵 循" 先进 先出" 的原 则,即 份额 注册 日期 在前 的先转 换出 , 份 额注册 日期 在后 的后 转换 出,如 果转 换申 请当 日, 同时有 赎回 申请 的情 况下 ,则遵 循先 赎回 后 转 换的处 理原 则。 (八) 基金 转换 的数 额限 制 基金转 换遵 循“ 份额 转换 ”的原 则, 转换 申请 份额 精确到 小数 点后 两位 。从 本基金 、宝 康 系 列基金 、多 策 略 增长 基金 、 动力 组合 基金 、 收 益增 长基金 、先 进成 长基 金、 行业精 选基 金 、 大盘 精选基 金、 增强 收益 债券 基金、 中 证100 指数 基金 (前端 收费 模式 )、上证180 价值 ETF 联 接基 金、 新 兴产 业基 金 、 上 证 180 成长 ETF 联 接基 金、 医 药生物 基金 、 中证 短融 50 基金、 资源 优选 基 金、服 务优 选基 金 转 出, 单笔转 换申 请份 额不 得低 于 100 份; 从现 金宝 货币 市场基 金转 出, 单 笔 转换申 请份 额不 得低 于 100 份。 因为 转换 等非 赎回 原因导 致投 资人 在销 售机 构(网 点) 保留 的基 金份额 余额 少于 该基 金最 低保留 份额 数量 限制 的, 注册登 记机 构不 作强 制赎 回处理 。 (九) 基金 转换 的注 册登 记 1 、 基金 投资 人提 出的 基金 转换申 请, 在当 日交 易时 间 内可以 撤销 , 交 易时 间结 束 后不得 撤销 。 2 、 基 金注 册登 记机 构在 T+1 日内 对基 金份 额持 有人 基金转 换申 请进 行确 认, 确认成 功后 为基 金份额 持有 人办 理相 关的 注册登 记手 续。 3 、 基金 管理 人可 在法 律法 规允许 的范 围内 , 对 上述 注册登 记办 理时 间进 行调 整, 并 最迟 于开 始实施 前3 个工 作日 予以 公告。 (十) 拒绝 或暂 停基 金转 换的情 形及 处理 方式 1 、除 非出 现如 下情 形, 基 金管理 人不 得拒 绝或 暂停 接受基 金份 额持 有人 的基 金转换 申请 : (1)


不 可抗 力; (2)


货 币市 场工 具主 要 交易场 所在 交易 时间 非正 常停市 ; (3)


基 金管 理人 认为 会 有损于 现有 基金 份额 持有 人利益 的某 笔转 换; (4)


暂 停估 值; 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 47 (5) 法律、 法规 规定 或中 国证 监会认 定的 其他 情形 。 如果基 金份 额持 有人 的基 金转换 申请 被拒 绝, 基金 份额持 有人 持有 的原 基金 份额不 变。 2 、发 生上 述情 形之 一的 , 基金管 理人 应在 当日 立即 向中国 证监 会备 案。 3 、 发 生基 金合 同或 招募 说 明书中 未予 载明 的事 项, 但基金 管理 人有 正当 理由 认为需 要拒 绝或 暂停接 受基 金转 换申 请的 ,应当 报中 国证 监会 备案 。 4 、暂停 基 金转 换 , 基金 管 理人 应 立即 在至 少一 种指 定媒体 上公 告。 5 、暂 停期 结束 ,基 金管 理 人应当 公告 最新 的基 金收 益和转 份额 的情 况。 如果发 生暂 停的 时间 为 1 日,基 金管 理人 应于 重新 开放日 在至 少一 种指 定信 息披露 媒体 上 刊 登基金 重新 开放 基金 转换 的公告 ,并 公告 最新 的基 金收益 情况 。 如果发 生暂 停的 时间 超 过1 日但 少于 两周 ,暂 停结 束,重 新开 放基 金转 换时 ,基金 管理 人应 提前1 个工 作日 在至 少一 种指定 媒体 刊登 基金 重新 开放基 金转 换的 公告 , 并 在重新 开放 基金 转 换 日公告 最新 的基 金收 益情 况。 如果发 生暂 停的 时间 超过 两周, 暂停 期间, 基金 管理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告一 次 ; 当连 续 暂停 时间 超过 两个 月时, 可对 重复 刊登 暂停 公告的 频率 进行 调整 。暂 停结束 ,重 新开 放 基 金转换 时, 基金 管理 人应 提前 3 个工 作日 在至 少一 种指定 媒体 上连 续刊 登基 金重新 开放 基金 转 换 的公告 ,并 在重 新开 放基 金转换 日公 告最 新的 基金 收益的 情况 。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 48 十 、 基金的投资 ( 一) 投资 目标 在控制 风险 和保 持资 产流 动性的 前提 下, 主要 通过 对可转 债的 投资 ,力 争为 基金份 额持 有 人 创造稳 定的 当期 收益 和长 期回报 。 ( 二) 投资 范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市 的A 股股票 ( 包括 中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债 券、 货币 市场 工具 、 权证、 资产 支持 证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 , 但需 符合 中国 证监会 的相 关规 定 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ,可 以将 其 纳 入投资 范围 。 本基金 所投 资的 固定 收益 类资产 包括 : 国 债、 央行 票据、 金融 债 、 公司 债 、 企业债 、可 转 债 (含 分 离交 易可 转 债 ) 、 短 期融资 券、 资产 支持 证券 、 银行 存款 、 债券 回购 等 。 本基 金投 资于 上述 固定收 益类 资产 的比 例不 低于基 金资 产 的 80% ,其 中投资 于可转 债 (含 分离 交易可 转 债 )的 比 例 不低于 固定 收益 类资 产 的80%。 本基金 不可 直接 从二 级市 场买入 股票 、权 证等 权益 类资产 ,但 可以 参与 一级 市场新 股申 购 或 增发新 股, 并可 持有 因可 转债转 股所 形成 的股 票、 因所持 股票 所派 发的 权证 以及因 投资 分离 交易 可转 债 而产 生的 权证 等。 因上述 原因 持有 的股 票和 权证等 资产 ,本 基金 应在 其可交 易 ( 即不 受 锁 定期等 任何 交易 限制 ) 之 日起的 三个 月 内 卖出 。 该 部分权 益类 资产 的投 资比 例不高 于基 金资 产 的 20%。 本基金 持有 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 ( 三) 投资 策略 1 .资 产配 置策 略 本基金 投资 于 固 定收 益类 资产的 比例 不低 于基 金资 产的 80% , 其中 投资 于可转 债(含 分离交 易可转 债) 的比 例不 低于 固 定收益 类资 产 的80% , 投 资 于权益 类资 产的 比例 不高 于基金 资产 的 20% , 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基金 采用 自上 而下 的宏 观投资 策略 , 通 过对 国内 外宏观 经济 状况 、市 场利 率走势 、市 场 资 金供求 情况 ,以 及证 券市 场走势 、信 用风 险情 况、 风险预 算和 有关 法律 法规 等因素 的综 合分 析 , 深度剖 析投 资者 对各 类资 产市场 的预 期与 共识 ,预 判各类 资产 市场 的趋 势与 可能的 拐点 ,根 据 其 风险收 益比 ,在 固定 收益 类资产 和权 益类 资产 之间 进行动 态灵 活配 置, 确定 或调整 各类 资产 的 最华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 49 优配置 比例 和整 个组 合的 风险水 平。 在 股票 市场 处于 相对 高位 、预期 下跌 风险 加大 的情 况下 , 本基 金将 加大 对固 定收益 类资 产 的 投资, 以便 在大 盘下 跌时 提供较 好的 下方 风险 保护 ;在股 票市 场处 于相 对低 位,预 期市 场出 现 反 转的可 能性 加大 时, 本基 金将逐 渐加 大对 权益 类资 产的投 资, 以获 取新 股上 涨所带 来的 收益 。 固定收 益类 资产 中, 本基 金将主 要通 过大 类资 产配 置、分 类资 产配 置自 上而 下进行 债券 投 资 管理, 以达 到稳 定收 益和 充分流 动性 的投 资目 标。 大类资 产配 置主 要是 通过 对宏观 经济 趋势 、 金 融货 币政策 和利 率趋 势的 判断 对可转 债(含分 离交易 可转 债 ) 和 其他 普通 债券进 行选 择配 置 , 同 时也 在银行 间市 场 、 交 易所 市场 进行选 择配 置 。 分类资 产配 置主 要通 过分 析债券 市场 变化 、 品 种间 相 对价值 变化 、 债 券供 求关 系 变化等 因素 , 结合各 债券 品种 的风 险收 益比、 流动 性水 平等 指标 ,采取 主动 管理 的投 资策 略,定 期和 不定 期 地 对投资 组合 类属 资产 配置 进行优 化, 以寻 求风 险、 收益、 流动 性之 间的 最佳 平衡。 2. 债 券投 资策 略 (1) 可转 债投 资策 略 可转债 是上 市公 司发 行的 一种特 殊的 债券 ,债 券在 发行的 时候 规定 了到 期转 换的价 格, 债 权 人可以 根据 市场 行情 把债 券转换 成股 票, 也可 以把 债券持 有到 期归 还本 金并 获得利 息。 可转 债 的 投资人 具有 在一 定条 件下 转股和 回售 的权 利, 因此 其理论 价值 应当 等于 作为 普通债 券的 基础 价 值 加上可 转换 公司 债内 含期 权价值 ,是 一种 既具 有债 性,又 具有 股性 的混 合债 券产品 ,具 有抵 御 价 格下行 风险 ,分 享股 票价 格上涨 收益 的特 点。 可转债 的理 论价 值应 为纯 债券部 分的 价值 和可 转债 的嵌入 期权 价值 之和 。可 转债纯 债价 值 的 大 小 主 要 由 债 券 年 利 息 、 贴 现 率 、 距 离 到 期 时 间 和 市 场 利 率 来 决 定 。 嵌 入 期 权 价 值 可 使 用 Black-Scholes 模 型或 二叉 树模型 来计 算。 本基金 将采 用定 性 ( 行业 地位、 竞争 优势 、公 司治 理、产 能、 创新 能力 、财 务状况 等) 与定 量 (PB 、PE 、PEG 、PS 、 净 资产 收益 率 、 预 测未 来两年 主营 业务 利润 复合 增长率 等 ) 相 结合 的 方法来 构建 可转 债投 资组 合,重 点投 资价 值被 市场 低估、 发债 公司 具有 较好 发展潜 力、 基础 股 票 具有较 高上 升预 期的 个券 品种。 首先, 比较 可转 债的 市场价 格和 根据 量化 模型 测算出 的理 论价 值 , 初选价 值被 低估 的个 券; 在此基 础上 ,对 发债 公司 的基本 面及 正股 的市 场情 况进行 分析 ,加 大 对 行业发 展前 景良 好 、 发债 公司具 有较 大增 长潜 力或 正股 有 着较 高上 涨预 期的 可转债的 投资 。 在转股 期内 ,可 根据 可转 债正股 价格 相对 转股 价格 所处的 不同 区间 ,分 别采 取不同 的投 资 策 略:当 正股 价格 远低 于转 股价格 时, 可转 债的 市价 逐步接 近其 债券 价值 ,本 基金可 持有 可转 债 以 获得稳 定的 投资 收益 ,同 时把握 可能 的转 股价 格修 正对期 权价 值的 提升 所带 来的机 会; 当正 股 价华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 50 格在转 股价 格附 近波 动, 本 基金可 重点 投资 正股 基本 面较好 、 未 来股 价有 较大 上 升空间 的可 转债 ; 当正股 价格 远高 于转 股价 格时, 可转 债价 格波 动的 特征与 正股 的波 动日 益趋 近。本 基金 将密 切 关 注正股 股价 的走 向和 赎回 条款的 满足 程度 ,力 争在 满足赎 回触 发条 件前 ,及 时地将 可转 债转 换 成 股票或 直接 在二 级市 场卖 出可转 债, 以规 避赎 回风 险。 分离交易 可转债 ,是 认股 权证和公 司债的 组合 产品 ,该种产 品中的 公司 债和 认股权证 可在 上 市后分 别交 易, 即发 行时 是组合 在一 起的 ,而 上市 后则自 动拆 分成 公司 债和 认股权 证。 分离 交 易 可转债 与普 通可 转债 的本 质区别 在于 债券 与期 权可 分离交 易 : 分离 交易 可转 债的投 资者 在行 使 了 认股权 利后 ,其 债权 依然 存在, 仍可 持有 到期 归还 本金并 获得 利息 ;而 普通 可转债 的投 资者 一 旦 行使了 认股 权利 ,则 其债 权就不 复存 在了 。 本基金将 通过权 证估 值模 型计算认 股权证 的价 值, 通过信用 分析、 利率 及流 动性分析 ,估 算 纯债部 分的 投资 价值 ,并 在结合 两者 的基 础上 ,综 合研判 ,积 极参 与分 离交 易可转 债的 投资 。 本基金不 从二级 市场 买入 权证, 因 认购 分 离交 易可 转债 所获 得的认 股权 证自 可交易之 日起 三 个月 内 全部 卖出 。 分 离交 易 可转债 上市 后分 离出 的公 司债的 投资 按照 普通 债券 投资策 略进 行管 理 。 (2) 普通 债券 投资 策略 本基金 采取 自上 而下 的方 法确定 投资 组合 久期 ,结 合自下 而上 的个 券选 择方 法构建 债券 投 资 组合。 首先, 本基 金将 密切 关注 国内外 宏观 经济 走势 与我 国财政 、货 币政 策动 向, 预 测未 来利 率 变 动走势 ,自 上而 下地 确定 投资组 合的 久期 。 其次 , 债 券投 资组 合的 构建 与调整 是一 个自 下而 上的 过程 , 需 综合 评价 各券 收益 率、 波动 性、 到期期 限、 票息 、 赋 税条 件 、 流动 性、 信用 等级 以及 债 券持有 人结 构等 决定 债券 价值的 影响 因素 。 同时, 本基 金将 运用 系统 化的定 量分 析技 术和 严格 的投资 管理 制度 等方 法管 理风险 ,通 过久 期 、 平均信 用等 级、 个券 集中 度等指 标, 将组 合的 风险 控制在 合理 的水 平。 在此 基础上 ,通 过各 种 积 极投资 策略 的实 施, 追求 组合较 高的 回报 。主 要运 用的策 略有 : 1 )久期 策略 基于对 宏观 经济 环境 的深 入研究 ,预 期未 来市 场利 率的变 化 趋 势, 结合 基金 未来现 金流 的 分 析,确 定投 资组 合平 均剩 余期限 。 如 果预 测未 来利 率将上 升, 则可 以通 过缩 短组合 平均 剩余 期 限 的办法 规避 利率 风险 ,相 反,如 果预 测未 来利 率下 降,则 延长 组合 平均 剩余 期限, 赚取 利率 下 降 带来的 超额 回报 。 2 )收 益率 曲线 策略 收益 率曲 线策 略是 根据 收 益曲线 的非 平行 移动 调整 资产组 合 , 将预 期到 的变 动资本 化 。 其中华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 51 有三种 方式 可以 选择 :子 弹策略 是将 偿还 期限 高度 集中于 收益 率曲 线上 的某 一点; 哑铃 策略 是 将 偿还期 限集 中于 曲线 的两 端 ,即 重点 投资 于期 限较 短的债 券和 期限 较长 的债 券,弱 化中 期债 的 投 资;而 梯形 策略 是 当 收益 率曲线 的凸 起部 分均 匀分 布时, 集中 投资 于这 几个 凸起部 分所 在年 期 的 债券 。 3 )利 差策 略 基于不 同债 券市 场板 块间 利差而 在组 合中 分配 资产 的方法 。收 益率 利差 包括 信用利 差、 可 提 前赎回 和不 可提 前赎 回证 券之间 的利 差等 表现 形式 。 信用 利差 存在 于不 同债 券市场 ,如 国债 和 企 业债利 差、 国债 与金 融债 利差、 金融 债和 企业 债利 差等; 可提 前赎 回和 不可 提前赎 回证 券之 间 的 利差形 成的 原因 是基 于利 率预期 的变 动。 4 )骑 乘策 略 当债券 收益 率曲 线比 较陡 峭时, 也即 相邻 期限 利差 较大时 ,可 以买 入期 限位 于收益 率曲 线 陡 峭处的 债券 ,也 即收 益率 水平处 于相 对高 位的 债 券 ,随着 持有 期限 的延 长, 债券的 剩余 期限 将 会 缩短, 债券 的收 益率 水平 将会较 投资 期初 有所 下降 ,对应 的将 是债 券价 格的 走高, 而这 一期 间 债 券的涨 幅将 会高 于其 他 期 限的债 券, 以此 来获 取一 定 的价 差收 益。 5 )信 用分 析策 略 国债和 央行 票据 是以 国家 税收信 用作 为担 保, 信用 风险几 乎为 零。 而对 于企 业债、 公司 债 、 金融债 等品 种, 其发 行人 的信用 等级 是存 在差 异的 。本基 金将 根据 深入 分析 债券发 行人 所处 行 业 发展前 景、 发展 状况 、市 场地位 、财 务状 况、 管理 水平和 债务 水平 等因 素 , 评价债 券发 行人 的 信 用风险 ,并 根据 特定 债券 的发行 契约 ,评价 债 券的 信用级 别, 确定 债 券 的信 用风险 。 6 )息 差策 略 当回购 利率 低于 某只 债券 的收益 率时 ,通 过回 购融 资投资 于该 债券 ,等 该债 券的收 益兑 现 后 再弥补 回购 融资 成本 ,这 样可以 赚取 两者 间的 利差 收益。 息差 策略 实际 上也 就是杠 杆放 大策 略 , 进行放 大策 略时 ,必 须考 虑回购 资金 成本 与债 券收 益率之 间的 关系 。 本 基金 将选择 适当 的杠 杆 比 率,谨 慎实 施息 差策 略, 以提高 投资 组合 收益 水平 。 (3) 资产 支持 证券 投资 策 略 资产支 持证券 是指将 缺乏 流动性 但可预 测未 来现金 流的资 产组成 资产 池并以 资产池 所产生 的现 金流作 为偿 付基 础的 证券 品种。 本基 金通 过深 入分 析市场 利率 、支 持资 产的 构成及 质量 、发 行 条 款、提 前偿 还率 、违 约率 等,评 估资 产支 持证 券的 内在价 值, 并进 行谨 慎投 资。 3. 新股申购 策略 本基金 将依 靠公 司投 研系 统, 对新 股进 行深 入分 析, 确定股 票内 在价 值 , 结 合市 场估值 水平 ,华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 52 来预测 上市 价格 ,同 时考 虑市场 利率 水平 及股 票中 签率, 综合 评估 新股 的投 资价值 , 谨 慎参 与 新 股申购 ,获 取股 票一 级市 场与二 级市 场的 价差 收益 , 申购 所得 的股 票在 其可 交易之 日起 三个 月 内 全部卖出 。 4. 投资 决策 程序 (1) 研究 部负 责投 资研 究 和分析 宏观研 究人 员通 过研 究经 济形势、 经济 政策 ( 货币 政 策、 财政 政策、 区域 政策、 产业政 策等 ) 等,撰 写宏 观研 究报 告, 就基金 的 资 产配 置 提 出建 议。 债券研 究人 员在 预测 未来 利率走 势的 基础 上, 研究 债券的 收益 率、 风险 特征 和久期 ,对 债 券 品种的 类别 配置 及个 券投 资提出 具体 建议 。 行业研 究人 员根 据数 量化 模型及 对新 股基 本面 的考 察,确 定对 股票 的投 资建 议。 (2) 量化 投资 部 负 责跟 踪 数量分 析模 型 量化投 资部 实时 跟踪 数量 分析模 型, 定期 将对 债券 和股票 的分 析结 果提 交给 研究部 、基 金 经 理和投 资决 策委 员会 。 (3) 投资 决策 委员 会负 责 投资决 策 投资决 策委 员会 定期 和不 定期 召 开会 议, 根据 研究 部 、 量化 投资 部 和 投资 管理 部 提交的 报告 , 就基金 重大 战略 ,包 括组 合 资产 配置 、债 券组 合久 期、债 券类 别配 置等 做 出 决策。 (4) 基金 经理 负责 投资 执 行 基金经 理在 公司 研究 团队 和风险 评估 小组 的协 助与 支持下 , 向 投资 决策 委员 会 提交投 资计 划, 并在 投 资决 策委 员会 确定 的范围 内, 构建 和调 整投 资组合 ,向 交易 部下 达投 资指令 。 (5) 绩效 评估 绩效评 估 人 员利 用相 关工 具对基 金的 投资 风格 、投 资风险 进行 评估 ,测 算经 风险调 整后 的 投 资绩效 ,并 对业 绩贡 献进 行分析 。 (6) 内部 控制 内部控 制委 员会 、督 察长 、副总 经理 、内 控审 计风 险管理 部负 责内 控制 度的 制定, 并检 查 执 行情况 。 ( 四) 业绩 比较 基准 中信标 普可 转债 指数 收益 率×70% + 上证 国债 指数 收 益率×30% 。 中信标 普可 转债 指数 由中 信标普 指数 公司 推出 ,最 大限度 地 涵 盖了 在上 海证 券交易 所和 深 圳 证券交 易所 上市 的 可 转债 ,市场 覆盖 面广 、代 表性 高。上 证国 债指 数 以 上海 证券交 易所 上市 的 所 有固定 利率 国债 为样 本 , 按照国 债发 行量 加权 而成 。 该指 数反 映了 中国 债券 市场整 体变 动情 况 。华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 53 本基金 认为 ,该 业绩 比较 基准能 较好 地反 映本 基金 的风险 收益 特征 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化,或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 , 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的指数 时, 本基 金可 以在 取得基 金托 管人 同 意 后, 报 中国 证监 会备 案 , 并及时 公告 ,但 不需 要召 开基金 份额 持有 人大 会 。 (五) 风险 收益 特征 本基金 为债 券型 基金 ,其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金 和 股票 型基金 ,高于货 币市场 基金 。 本 基金 重点 配置可 转债 (含 分离 交易 可转 债 ) , 在 债券 型基 金中 属于风 险水 平 相 对较 高的投 资产 品 。 (六) 投资 限制 1 .禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销证 券; (2) 向他人 贷款 或者 提供 担 保; (3) 从事承 担无 限责 任的 投 资; (4) 买卖其 他基 金份 额, 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ; (5) 向其基 金管 理人 、 基金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人 、 基 金托 管人 发 行的股 票或 者债 券; (6) 买卖与 其基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 其基 金管 理人 、 基 金托 管人 有 其他重 大利 害关 系的 公司 发行的 证券 或者 承销 期内 承销的 证券 ; (7) 从事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ; (8) 依照法 律法 规有 关规 定 ,由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ; (9) 法律法 规或 监管 部门 取 消 上述 限制 , 如 适用 于本 基金, 履行 适当 程序 后, 则本基 金投 资不 再受相 关限 制 。 2 .投 资组 合限 制 本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制: (1) 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ; (2) 本基 金与 由本 基金 管 理人管 理的 其他 基金 共同 持有一 家公 司发 行的 证券 , 不得 超过 该证 券的 10% ; (3) 本基 金基 金财 产参 与 股票发 行申 购时 所申 报的 金额不 得超 过基 金的 总资 产, 所 申报 的股 票数量 不得 超过 拟发 行股 票公司 该次 发行 股票 的总 量; 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 54 (4) 本 基金 持有 的全 部权 证的市 值不 超过 基金 资产 净值 的 3% , 基金 管理 人管 理的全 部基 金 持有同 一权 证的 比例 不超 过该权 证 的 10% 。 其它 权 证的投 资比 例, 遵从 法规 或监管 部门 的相 关规 定; (5 ) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的最 长期 限 为 1 年, 债 券回购 到期 后不 得 展 期; (6)本基金投资于固定收 益类资产的比例不 低于基 金资产的 80% ,其中 投资 于 可转债(含 分离交 易可 转 债 )的 比例 不低于 固定 收益 类资 产 的 80%; 投资 于权 益类 资产 的 比例不 高于 基金 资 产的20% ; 本基 金持 有 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ; (7 ) 本基 金 投资 于 同一 原始 权 益 人的 各类 资 产支 持证 券 的 比例 ,不 得 超过 基金 资 产 净值 的 10% ; 本 基金 持有 的全 部 资产支 持证 券 , 其 市值 不 得超过 基金 资产 净值 的 20%; 本基 金持 有的 同 一( 指同 一信 用级 别) 资 产支 持证券 的比 例, 不得 超过 该资产 支持 证券 规模 的 10%; (8) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的 各 类资 产支 持证 券, 不 得超 过其 各类资 产支 持证 券合 计规 模的 10 %; 本基 金应 投资 于信用 级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产 支持证 券 。 基金 持有 资产 支持证 券期 间, 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ,应 在评 级 报 告发布 之日 起 3 个月 内予 以全部 卖出 ; (9) 本基 金资 产投 资不 得 违反法 律法 规及 基金 合同 规定的 其他 比例 限制 。 对于因 证券 市场 波动 、上 市公司 合并 、基 金规 模变 动等 原 因导 致基 金的 投资 不符合 基金 合 同 的约定 的, 基金 管理 人应 在 10 个交 易日 内进 行调 整 ,以达 到上 述标 准。 法律 、法规 另有 规定 时, 从其规 定。 《基金 法》 及其 他有 关法 律法规 或监 管部 门取消 上 述限制 的, 履行 适当 程序 后, 本 基金 不 受 上述限 制 。 基金 管理 人应 当自基 金合 同生 效之 日 起6 个月 内使 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的有关 约定 。 (七) 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 及债 权人 权利 的 处理 原则 及方 法 1 . 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利 及 债权 人权 利 , 保护基 金份 额持 有人的 利益 ; 2 .不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理; 3 .有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ; 4 . 不通 过关 联交 易为 自身 、 雇员、 授权 代理 人或 任何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不当 利 益。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 55 ( 八) 基金 的融 资 、 融券 本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券 。 (九) 基金 的投 资组 合报 告 本基金 的投 资组 合报 告所 载的数 据截 至 2014 年 3 月 31 日 , 本 报告 中所 列财 务数 据未经 审 计 。






















































































1 、 报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 29,039,342.88 7.15 其中: 股票


29,039,342.88 7.15 2 固定收 益投 资


352,420,078.13 86.73 其中: 债券


352,420,078.13 86.73








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


23,153,118.39 5.70 7 其他资 产


1,752,295.48 0.43 8 合计





406,364,834.88





100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制造业 - - D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 29,039,342.88 9.71 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 56 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 29,039,342.88 9.71 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002065 东华软 件 719,508 29,039,342.88 9.71 4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 16,977,900.00 5.68 其中: 政策 性金 融债 16,977,900.00 5.68 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 335,442,178.13 112.22 8 其他 - - 9 合计 352,420,078.13 117.90


5、 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 110022 同仁转 债 686,800 82,635,776.00 27.65 2 113003 重工转 债 463,620 48,522,469.20 16.23 3 110015 石化转 债 408,680 41,836,571.60 14.00 4 128002 东华转 债 192,421 32,851,460.07 10.99 5 127001 海直转 债 253,817 31,913,426.68 10.68 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 57 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 未投 资国 债期 货 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 未投 资国 债期 货 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 未投 资国 债期 货 10、 投 资组 合报 告附 注 (1) 基金 管理 人没 有发 现 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 在报 告期 内被 监管部 门立 案调 查, 也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ,无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 623,316.17 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,003,556.38 5 应收申 购款 125,422.93 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,752,295.48 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110022 同仁转 债 82,635,776.00 27.65 2 113003 重工转 债 48,522,469.20 16.23 3 110015 石化转 债 41,836,571.60 14.00 4 128002 东华转 债 32,851,460.07 10.99 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 58 5 127001 海直转 债 31,913,426.68 10.68 6 110018 国电转 债 25,825,000.00 8.64 7 128003 华天转 债 22,769,240.06 7.62 8 110016 川投转 债 7,879,410.00 2.64 9 110024 隧道转 债 6,204,600.00 2.08 10 110011 歌华转 债 4,846,500.00 1.62 11 125887 中鼎转 债 4,682,050.80 1.57 12 110023 民生转 债 1,825,961.30 0.61 13 113001 中行转 债 293,790.00 0.10 14 113002 工行转 债 89,442.00 0.03 15 110020 南山转 债 58,422.00 0.02 16 110012 海运转 债 30,681.00 0.01 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 59 十 一 、 基 金 的 业绩 基金业 绩截 止日 为2014 年3 月31 日, 所列 数据 未 经审计 。 1 、净 值增 长率 与同 期比 较 基准收 益率 比较: 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2011/04/27-2011/12/31 -10.10% 0.52% -7.93% 0.45% -2.17% 0.07% 2012/01/01-2012/12/31 5.72% 0.34% 4.22% 0.25% 1.50% 0.09% 2013/01/01-2013/12/31 2.73% 0.95% 0.31% 0.45% 2.42% 0.50% 2014/01/01-2014/03/31 -7.36% 0.97% -0.51% 0.35% -6.85% 0.62% 2011/04/27-2014/03/31 -9.56% 0.70% -4.24% 0.38% -5.32% 0.32% 2 、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 份额 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动 的 比较 : 华宝兴 业 可 转债 债券 型 证 券投资 基金 累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 (2011 年4 月27 日至 2014 年 3 月 31 日) 注:按 照基 金合 同规 定, 自 基金成 立日 期 的 6 个月 内 达到规 定的 资产 组合,截至 2011 年 10 月 27 日, 本基 金已 达到 合同 规 定的资 产配 置比 例 。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 60 十 二 、基金财产 ( 一) 基金 资产 总值 基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其他 资 产 的价值 总和 。 ( 二) 基金 资产 净值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 ( 三) 基金 财产 的账 户 本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ,以 基金 托管人 的名 义开 立证 券交 易清算 资金 的 结 算备付 金账 户, 以基 金托 管人和 本基 金联 名的 方式 开立基 金证 券账 户, 以本 基金的 名义 开立 银 行 间债券 托管 账户 。开 立的 基金专 用账 户与 基金 管理 人、基 金托 管人 、基 金销 售机构 和注 册登 记 机 构自有 的财 产账 户以 及其 他基金 财产 账户 相独 立。 ( 四) 基金 财产 的处 分 基金财 产独 立于 基金 管理 人、基 金托 管人 和代 销机 构的固 有财 产, 并由 基金 托管人 保管 。 基 金管理 人、 基金 托管 人因 基 金财产 的管 理、 运用 或者 其 他情形 而取 得的 财产 和收 益归入 基金 财产 。 基金管 理人 、基 金托 管人 可以按 基 金 合同 的约 定收 取管理 费、 托管 费以 及其 他基金 合同 约定 的 费 用。基 金财 产的 债权 、不 得与基 金管 理人 、基 金托 管人固 有财 产的 债务 相抵 销,不 同基 金财 产 的 债权债 务, 不得 相互 抵销 。 基金 管理 人、 基金 托管 人以其 自有 资产 承担 法律 责任, 其债 权人 不 得 对基金 财产 行使 请求 冻结 、扣押 和其 他权 利。 基金管 理人 、基 金托 管人 因依法 解散 、被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算 的 , 基金财 产不 属于 其清 算财 产。 除依据 《基 金法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定处 分外 , 基金 财产 不得 被处 分。 非因基 金财 产本 身 承担的 债务 ,不 得对 基金 财产强 制执 行。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 61


























十 三 、 基 金 资 产估 值 ( 一) 估值 日 本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 交易 场所 的正 常营业 日以 及国 家法 律法 规规定 需要 对 外 披露基 金净 值的 非营 业日 。 ( 二) 估值 方法 1 .证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 (1) 交 易所 上市 的有 价证 券 (包括 股票、 权证 等) , 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市价 ( 收 盘价) 估值 ;估 值日 无交 易的, 且最 近交 易日 后经 济环境 未发 生重 大变 化, 以最近 交易 日的 市 价 (收盘 价) 估值 ;如 最近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ,可 参考 类似 投资品 种的 现行 市 价 及重大 变化 因素 ,调 整最 近交易 市价 ,确 定公 允价 格。 (2) 交 易所 上市 实行 净价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价估值 , 估 值日 没有 交易 的, 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化, 按最 近交 易日 的收 盘价估 值。 如最 近交 易日 后经济 环境 发生 了 重 大变化 的 , 可 参考 类似 投资 品种的 现行 市价 及重 大变 化 因素 , 调整 最近 交易 市价 , 确 定公 允价 格 ; (3) 交 易所 上市 未实 行净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收 利 息(自 债券 计息 起始 日或 上一起 息日 至估 值当 日的 利息) 得到 的净 价进 行估 值;估 值日 没有 交 易 的,且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 ,按 最近交 易日 债券 收盘 价减 去债券 收盘 价中 所 含 的债券 应收 利息 得到 的净 价进行 估值 。如 最近 交易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ,可 参考 类 似 投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ,调 整最 近交 易市价 ,确 定公 允价 格; (4) 交 易所 上市 不存 在活 跃市场 的有 价证 券, 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 交 易所 上市 的资 产支持 证券 ,采 用估 值技 术确定 公允 价值 ,在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ,按 成 本 估值。 2 .处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 : (1) 送股 、 转 增股 、 配股 和公开 增发 的新 股, 按估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票的 市 价 (收盘 价) 估值 ;该 日无 交易的 ,以 最近 一日 的市 价(收 盘价 )估 值; (2) 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、 债 券和 权证 , 采 用估值 技术 确定 公允 价值 , 在估 值技 术难 以可靠 计量 公允 价值 的情 况下, 按成 本估 值。 (3) 首 次公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票, 同一 股票 在交易 所上 市后 , 按 交易 所上市 的同 一股 票的市 价( 收盘 价) 估值 ;非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票, 按监 管机 构或 行业协 会有 关规 定 确华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 62 定公允 价值 。 3 . 全国 银行 间债 券市 场交 易的债 券、 资产 支持 证券 等固定 收益 品种 , 采 用估 值技术 确定 公允 价值。 4 .同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ,按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 5 . 如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的, 基金 管理人 可根 据具 体情况 与基 金托 管人 商定 后,按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 6 . 相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的, 从其 规定。 如有 新增 事项 , 按 国家最 新规 定估 值。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基 金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、程 序及相 关法 律 法 规的规 定或 者未 能充 分维 护基金 份额 持有 人利 益时 ,应立 即通 知对 方, 共同 查明原 因, 双方 协 商 解决。 根据有 关法 律法 规, 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基 金 的 基金会 计责 任方 由基 金管 理人担 任, 因此 ,就 与本 基金有 关的 会计 问题 ,如 经相关 各方 在平 等 基 础上充 分讨 论后 ,仍 无法 达成一 致的 意见 ,按 照基 金管理 人对 基金 资产 净值 的计算 结果 对外 予 以 公布。 ( 三) 估值 对象 基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。 ( 四) 估值 程序 1 . 基金 份额 净值 是按 照每 个 工作 日闭 市后 , 基 金资 产 净值除 以当 日基 金份 额的 余额数 量计 算, 精确 到 0.0001 元, 小数 点 后第 五 位四 舍五 入。 国家 另有规 定的 ,从 其规 定。 每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ,并 按规定 公告 。 2 . 基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估 值。 基金 管理人 每个 工作 日对 基金 资产估 值后 , 将 基金份 额净 值结 果发 送基 金托管 人, 经基 金托 管人 复核无 误后 ,由 基金 管理 人对外 公布 。月末、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同 时进 行。 ( 五) 估值 错误 的处 理 基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、 及 时 性。 当 基金 份额 净值 小数 点后 4 位以 内(含第 4 位) 发 生差错 时, 视为 基金 份额 净值错 误。 基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理: 1 .差 错类 型 本基金 运作 过程 中, 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或注 册登 记机 构、 或代销 机构 、 或华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 63 投资人 自身 的过 错造 成差 错,导 致其 他当 事人 遭受 损失的 ,过 错的 责任 人应 当对由 于该 差错 遭 受 损失当 事人( “受 损方 ”) 的 直接损 失按 下述 “差 错处 理原则 ”给 予赔 偿, 承担 赔偿责 任。 上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于: 资料 申报 差错 、数据 传输 差错 、数 据计 算差错 、系 统 故 障差错 、下 达指 令差 错等 ;对于 因技 术原 因引 起的 差错, 若系 同行 业现 有技 术水平 不能 预见 、 不 能避免 、不 能克 服, 则属 不可抗 力, 按照 下述 规定 执行。 由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ,因不 可抗 力 原 因出现 差错 的当 事人 不对 其他当 事人 承担 赔偿 责任 ,但因 该差 错取 得不 当得 利的当 事人 仍应 负 有 返还不 当得 利的 义务 。 2 .差 错处 理原 则 (1) 差错 已发生, 但尚未给当 事人造成 损失时, 差错责 任方应及 时协调各 方,及 时进行更 正, 因更正 差 错 发生 的费 用由 差错责 任方 承担 ;由 于差 错责任 方未 及时 更正 已产 生的差 错, 给当 事 人 造成损 失的 ,由 差错 责任 方对直 接损 失承 担赔 偿责 任;若 差错 责任 方已 经积 极协调 ,并 且有 协 助 义务的 当事 人有 足够 的时 间进行 更正 而未 更正 ,则 其应当 承担 相应 赔偿 责任 。差错 责任 方应 对 更 正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ,确 保差 错已 得到 更正。 (2) 差错的 责任 方对 有关 当 事人的 直接 损失 负责 , 不 对间接 损失 负责 , 并且 仅 对差错 的有 关直 接当事 人负 责, 不对 第三 方负责 。 (3) 因差错 而获 得不 当得 利 的当事 人负 有及 时返 还不 当得利 的义 务。 但 差错 责 任方仍 应对 差错 负责。 如果 由于 获 得 不当 得利的 当事 人不 返还 或不 全部返 还不 当得 利造 成其 他当事 人的 利益 损 失 ( “受损 方 ”) ,则差错 责任方 应赔偿受损 方的损失,并 在其支付的 赔偿金额的范 围内对获得 不当 得利的 当事 人享 有要 求交 付不当 得利 的权 利; 如果 获得不 当得 利的 当事 人已 经将此 部分 不当 得 利 返还给 受损 方, 则受 损方 应当将 其已 经获 得的 赔偿 额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过 其 实际损 失的 差额 部分 支付 给差错 责任 方。 (4) 差错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。 (5) 差错责 任方 拒绝 进行 赔 偿时 , 如 果因 基金 管理 人 过错造 成基 金财 产损 失时 , 基 金托 管人 应 为基金 的利 益向 基金 管理 人追偿 ,如 果因 基金 托管 人过错 造成 基金 财产 损失 时,基 金管 理人 应 为 基金的 利益 向基 金托 管人 追偿。 基金 管理 人和 托管 人之外 的第 三方 造成 基金 财产的 损失 ,并 拒 绝 进行赔 偿时 ,由 基金 管理 人负责 向差 错方 追偿 ;追 偿过程 中产 生的 有关 费用 ,应列 入基 金费 用 , 从基金 资产 中支 付。 (6) 如果出 现差 错的 当事 人 未按规 定对 受损 方进 行赔 偿, 并且 依据 法律 法规 、 基金合 同或 其他 规定, 基金 管理 人自 行或 依据法 院判 决、 仲裁 裁决 对受损 方承 担了 赔偿 责任 ,则基 金管 理人 有 权华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 64 向出现 过错 的当 事人 进行 追索, 并有 权要 求其 赔偿 或补偿 由此 发生 的费 用和 遭受的 直接 损失。 (7) 按法律 法规 规定 的其 他 原则处 理差 错。 3 .差 错处 理程 序 差错被 发现 后, 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理, 处理的 程序 如下 : (1) 查明差 错发 生的 原因 , 列明所 有的 当事 人, 并根 据差错 发生 的原 因确 定差 错的责 任方 ; (2) 根据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ; (3) 根据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失; (4) 根据差 错处 理的 方法 , 需要修 改基 金注 册登 记机 构交易 数据 的 , 由 基金 注 册登记 机构 进行 更正, 并就 差错 的更 正向 有关当 事人 进行 确认 。 4 .基 金份 额净 值差 错处 理 的 原则 和方 法如 下: (1) 基金份 额净 值计 算出 现 错误时 , 基 金管 理人 应当 立即予 以纠 正, 通报 基金 托管人 , 并 采取 合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 。 (2) 错误偏 差达 到基 金份 额 净值 的 0.25% 时, 基金 管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中 国证 监会 备案; 错误 偏差 达到 基金 份额净 值 的 0.5% 时, 基金 管理人 应当 公告 、 通 报基 金托管 人并 报中 国证 监会备 案 。 (3) 因基金 份额 净值 计算 错 误, 给基 金或 基金 份额 持 有人造 成损 失的 , 应由 基 金管理 人先 行赔 付,基 金管 理人 按差 错情 形,有 权向 其他 当事 人追 偿。 (4) 基金管 理人 和基 金托 管 人由于 各自 技术 系统 设置 而产生 的净 值计 算尾 差, 以基金 管理 人计 算结果 为准 。 (5) 前述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ,从 其规定 处理 。 ( 六) 暂停 估值 的情 形 1 .基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市场 遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时; 2 .因 不可 抗力 或其 它情 形 致使基 金管 理人 、基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时; 3 . 占基 金相 当比 例的 投资 品种的 估值 出现 重大 转变 , 而基 金管 理人 为保 障投 资人的 利益 , 已 决定延 迟估 值;


4 .中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 ( 七) 基金 净值 的确 认 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算, 基金托 管人 负 责 进行复 核。 基金 管理 人应 于每个 开放 日交 易结 束后 计算当 日或 国家 法律 法规 规定需 要对 外披 露 基 金净值 的非 工作 日的 基金 资产净 值并 发送 给基 金托 管人。 基金 托管 人对 净值 计算结 果复 核确 认 后华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 65 发送给 基金 管理 人, 由基 金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 ( 八) 特殊 情况 的处 理 1 . 基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 5 项进 行估值 时, 所造 成的 误差 不作为 基金 资产 估值 错 误处 理。 2 . 由于 不可 抗力 原因, 或 由于证 券交 易所 及登 记结算 公司 发送 的数 据错 误, 或国家 会计 政策 变更、 市场 规则 变更 等, 基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、合理 的措 施进 行 检 查, 但未 能发 现错 误的 , 由 此造成 的基 金资 产估 值错 误, 基金 管理 人和 基金 托管 人免除 赔偿 责任 。 但基金 管理 人 和 基金 托管 人 应当 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响。


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十 四 、 基 金 收 益与 分 配 ( 一) 基金 利润 基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资收 益、 公允 价值 变动 收 益和其 他收 入扣 除相 关费 用后的 余额 ; 基金已 实现 收益 指基 金利 润减去 公允 价值 变动 收益 后的余 额。 ( 二) 基金 可供 分配 利润 基金可 供分 配利 润指 截至 收益分 配基 准日 (即 可供 分配利 润计 算截 至日 ,下 同) 基 金未 分 配 利润与 未分 配利 润中 已实 现 收益 的孰 低数 。 ( 三) 收益 分配 原则 本 基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 : 1 .本 基金 的每 一基 金份 额 享有同 等收 益分 配权 ; 2 . 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 , 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去 每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ; 3 . 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 , 本 基金 收益 每年最 多分 配 四 次, 每次 基金收 益分 配比 例不得 低于 截至 收益 分配 基准日 的可 供分配 利润 的 10% ; 4 .基 金合 同生 效不 满 3 个 月可不 进行 收益 分配 ; 5 . 本基 金收 益分 配方 式分 为两种 : 现 金分 红与 红利 再投资 , 投 资人 可选 择现 金红利 或将 现金 红利按 除息 日的 基金 份额 净值自 动转 为基 金份 额进 行再投 资; 若投 资人 不选 择,本 基金 默认 的 收 益分配 方式 是现 金分 红。 与基金 分红 方式 的设 置与 变更相 关的 规则 在招 募说 明书中 列示 ; 6 .基 金红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日的 时间 不得 超过 15 个 工作 日 ; 7 . 收 益分 配时 所发 生的 银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资人 自行 承担 。 当 投资 人的现 金红 利小 于一定 金额 ,不 足以 支付 银行转 账或 其他 手续 费用 时,基 金注 册登 记机 构可 将投资 人的 现金 红 利 按除息 日的 基金 份额 净值 自动转 为基 金份 额。 ( 四) 收益 分配 方案 基金收 益分 配方 案中 应载 明 收益 分配 基准 日 以 及该 日的 可 供分 配利 润、 基金 收益分 配对 象 、 分配原 则、 分配 时间 、分 配数额 及比 例、 分配 方式 、支付 方式 等内 容。 ( 五) 收益 分配 的时 间和 程序 1 . 基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 订, 由基 金托 管人复核 , 依照 《 信息 披 露办法 》 的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告并 报中国 证监 会备 案; 2 . 在 收益 分配 方案 公布 后 , 基金 管理 人 依 据具 体方 案的规 定 就 支付 的现 金红 利向基 金托 管人 发送划 款指 令, 基金 托管 人按照 基金 管理 人的 指令 及时进 行分 红资 金的 划付 。华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 67 十 五 、 基 金 的 费用 ( 一) 基金 费用 的种 类 1 .基 金管 理人 的管 理费 ; 2 .基 金托 管人 的托 管费 ; 3 .基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 4 .基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 5 .基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 .基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7 .基 金的 证券 交易 费用 ; 8 .依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 ( 二) 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定, 法律 法 规 另有规 定时 从其 规定 。 ( 三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 .基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 1.3% 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H =E ×1.3% ÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 , 经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人, 若遇 法 定 节假日 、休 息日 ,支 付日 期顺延 。 2 .基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E ×0.25% ÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人, 若遇 法 定 节假日 、休 息日 ,支 付日 期顺延 。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 68 3 .除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 ,由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定, 按费用 支出 金额 支付 ,列 入或摊 入当 期基 金费 用。 ( 四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金合 同生 效前 的律 师费 、会计 师费 和信 息披 露费 用不得 从基 金财 产中 列支 。基金 管理 人 与 基金托 管人 因未 履行 或未 完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 财 产 的损 失, 以及处 理与 基金 运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 ( 五) 基 金管 理费 和基 金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ,此 项调 整不需 要基 金 份 额持有 人大 会决 议通 过。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登 公 告 。 ( 六) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 69 十 六 、 基 金 的 会计 与 审 计 ( 一) 基金 的会 计政 策 1 .基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ; 2 .本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的 1 月 1 日至 12 月 31 日; 3 .本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币, 以人 民币元 为记 账单 位; 4 .会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ; 5 .本 基金 独立 建账 、独 立 核算; 6 . 基金 管理 人保 留完 整的 会计 账 目、 凭证 并进 行日 常的会 计核 算, 按照 有关 规定编 制基 金会 计报表 ; 7 .基 金托 管人 定期 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、报表 编制 等进 行核 对 并 书面确 认。 ( 二) 基金 的审 计 1 . 基金 管理 人聘 请具 有从 事证券 相关 业务 资格 的会 计师事 务所 及其 注册 会计 师对本 基金 年 度 财务报 表 及 其他 规定 事项 进行审 计。 会计 师事 务所 及其注 册会 计师 与基 金管 理人、 基金 托管 人 相 互独立 。 2 .会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时, 应事 先征 得基金 管理 人同 意。 3 . 基 金管 理人( 或 基金 托管 人) 认为 有充 足理 由更 换会 计师事 务所 , 经 基金 托管 人( 或基 金管 理 人) 同意 , 并报 中国 证监 会 备案后 可以 更换 。 就更 换 会计师 事务 所 , 基 金管 理 人应当 依照 《 信息 披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 70 十 七 、 基 金 的 信息 披 露 基金的 信息 披露 应符 合 《 基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息 披露办 法》 、 基 金合 同及其 他有关 规定 。 基金管 理人 、基 金托 管人 和其他 基金 信息 披露 义务 人应当 依法 披露 基金 信息 ,并保 证所 披露 信 息 的真实 性、 准确 性和 完整 性。 本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金 份 额 持有人 等法 律法 规和 中国 证监会 规定 的自 然人 、法 人和其 他组 织。 基金 管理 人、基 金托 管人 和其 他基金 信息 披露 义务 人 应 按规定 将 应 予披 露的 基金 信息披 露事 项在 规定 时间 内通过 中国 证监 会 指 定的全 国性 报刊( 以下 简称 “指定 报刊 ”) 和 基金 管理 人、基 金托 管人 的互 联网 网站( 以 下简 称 “ 网 站”) 等 媒介 披露 。 本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息, 不得有 下列 行为 : 1. 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏; 2. 对证 券投 资业 绩进 行预 测; 3. 违规 承诺 收益 或者 承担 损失; 4. 诋毁 其他 基金 管理 人、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构; 5. 登载 任何 自然 人、 法人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字; 6. 中国 证监 会禁 止的 其他 行为。 本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本。 如同 时采 用外文 文本 的, 基金 信息 披露义 务人 应 保 证两种 文本 的内 容一 致。 两种文 本发 生歧 义的 ,以 中文文 本为 准。 本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字; 除特 别说 明外, 货币 单位 为人 民币 元。 公开披 露的 基金 信息 包括 : ( 一) 招募 说明 书 招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。 基金管 理人 按照 《基 金法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金 合同编 制并 在基 金份 额发 售的 3 日前 , 将 基金招 募说 明书 登载 在指 定报刊 和网 站上 。基 金合 同生效 后, 基金 管理 人应 当在 每 6 个 月结 束 之 日起 45 日 内, 更 新招 募说 明书并 登载 在网 站上 , 将 更新的 招募 说明 书摘 要登 载在指 定报 刊上 。 基 金管理 人将 在公 告 的 15 日 前向中 国证 监会 报送 更新 的招募 说明 书, 并就 有关 更 新内容 提供 书面 说 明。更 新后 的招 募说 明书 公告内 容的 截止 日为 每 6 个月的 最 后 1 日。 ( 二) 基金 合同 、托 管协 议 基金管 理人 应在 基金 份额 发售 的 3 日 前, 将基 金合 同摘要 登载 在指 定报 刊和 网站上 ;基 金 管华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 71 理人、 基 金 托管 人应 将基 金合同 、托 管协 议登 载在 各自 网 站上 。 ( 三) 基金 份额 发售 公告 基金管 理人 将按 照《 基金 法》 、 《 信息 披露 办法 》的 有关规 定, 就基 金份 额发 售的具 体事 宜 编 制基金 份额 发售 公告 ,并 在披露 招募 说明 书的 当日 登载于 指定 报刊 和网 站上 。 ( 四) 基金 合同 生效 公告 基金管 理人 将在 基金 合同 生效的 次日 在指 定报 刊和 网站上 登载 基金 合同 生效 公告。 基金 合 同 生效公 告中 将说 明基 金募 集情况 。 ( 五) 基金 资产 净值 公告 、基 金份额 净值 公告 、基 金份 额累计 净值 公告 1.本基金的 基金合同生效后,在开始办理 基金份额申购或者赎回前 ,基金管理人将至少每 周 公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值; 2.在开始办 理基金份额申购或者赎回 后, 基金管理人将在每个开放 日的次日,通过网站、 基 金份额 发售 网点 以及 其他 媒介, 披露 开放 日的 基金 份额净 值和 基金 份额 累计 净值; 3.基金管理 人将公告半年度和年度最后一 个市场交易日 (或自然日 ) 基金资产净值和基金 份 额净值 。 基 金管 理人 应当 在上述 市场 交易 日 ( 或自 然日) 的次 日, 将基 金资 产净值 、基 金份 额 净 值和基 金份 额累 计净 值登 载在指 定报 刊和 网站 上。 ( 六) 基金 份额 申购 、赎 回价 格 公告 基金管 理人 应当 在本 基金 的基金 合同 、招 募说 明书 等信息 披露 文件 上载 明基 金份额 申购 、 赎 回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率 ,并 保证 投资人 能够 在基 金份 额发 售网点 查阅 或者 复 制 前述信 息资 料。 ( 七) 基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告、 基金 季度 报告 1.基金 管理 人应 当在 每年 结束之 日 起 90 日内 , 编 制 完成基 金年 度报 告, 并将 年度报 告正 文登 载于网 站上 ,将 年度 报告 摘要登 载在 指定 报刊 上。 基金年 度报 告 的 财务 会计 报告 需 经具 有从 事 证 券相关 业务 资格 的会 计师 事务所 审计 后, 方可 披露 ; 2.基金 管理 人应 当在 上半 年结束 之日 起 60 日 内, 编 制完成 基金 半 年 度报 告, 并将半 年度 报告 正文登 载在 网站 上, 将半 年度报 告摘 要登 载在 指定 报刊上 ; 3.基金 管理 人应 当在 每个 季度结 束之 日 起 15 个工 作 日内, 编制 完成 基金 季度 报告, 并将 季度 报告登 载在 指定 报刊 和网 站上 ; 4. 基金 合同 生效 不 足 2 个 月的, 本基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告或 者 年 度报告 。 5. 基金定期 报告应当按有关规定分别报中 国证监会和基金管理人主 要办公场所所在地中国 证华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 72 监会派 出机 构备 案。 ( 八) 临时 报告 与公 告 在基金 运作 过程 中发 生如 下可能 对基 金份 额持 有人 权益或 者基 金份 额的 价格 产生重 大影 响 的 事件时 ,有 关信 息披 露义 务人应 当 在 2 日 内编 制临 时报告 书, 予以 公告 ,并 在公开 披露 日分 别 报 中国证 监会 和基 金管 理人 主要办 公场 所所 在地 中国 证监会 派出 机构 备案 : 1.基金 份额 持有 人大 会的 召开 及 决议 ; 2.终止 基金 合同 ;


3.转换 基金 运作 方式 ; 4.更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ; 5.基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更; 6.基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ; 7. 基金 募集 期延 长; 8.基金管理 人的董事长、总经理及其他高 级管理人员、基金经理和 基金托管人基金托管部 门 负责人 发生 变动 ; 9.基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过 50% ; 10.基 金管 理人 、基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超 过 30% ; 11.涉 及基 金管 理人 、基 金 财产、 基金 托管 业务 的诉 讼; 12.基 金管 理人 、基 金托 管 人受到 监管 部门 的调 查; 13.基 金管 理人 及其 董事 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 受到 严重 行 政处罚 , 基金 托 管人及 其基 金托 管部 门负 责人受 到严 重行 政处 罚; 14.重 大关 联交 易事 项; 15.基 金收 益分 配事 项; 16.管 理费 、托 管费 等费 用 计提标 准、 计提 方式 和费 率发生 变更 ; 17.基 金份 额净 值计 价错 误 达基金 份额 净 值 0.5% ; 18.基 金改 聘会 计师 事务 所 ; 19.基金 变更 、 增加 或减 少 代销 机 构; 20.基 金更 换注 册登 记机 构 ; 21.本 基金 开始 办理 申购 、 赎回; 22.本 基金 申购 、赎 回费 率 及其收 费方 式发 生变 更; 23.本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期支 付; 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 73 24.本 基金 连续 发生 巨额 赎 回并暂 停接 受赎 回申 请; 25.本 基金 暂停 接受 申购 、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ; 26.中 国证 监会 或基 金合 同 规定的 其他 事项 。 ( 九) 澄清 公告 在 基金 合同 存续 期限 内, 任何公 共媒 体中 出现 的或 者在市 场上 流传 的消 息可 能对基 金份 额 价 格产生 误导 性影 响或 者引 起较大 波动 的, 相关 信息 披露义 务人 知悉 后应 当立 即对该 消息 进行 公 开 澄清, 并将 有关 情况 立即 报告中 国证 监会 。 ( 十) 基金 份额 持有 人大 会决 议 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ,应 当依 法报 中国 证监会 核准 或者 备案 ,并 自生效 之日 起 2 日内在 指定 媒体 予以 公告 。 ( 十一) 中 国证 监会 规定 的其 他信息 ( 十二) 信 息披 露文 件的 存放 与查阅 基金合 同、 托管 协议 、招 募说明 书或 更新 后的 招募 说明书 、年 度报 告、 半年 度报告 、季 度 报 告和基 金份 额净 值公 告等 文本 文 件在 编制 完成 后, 将存放 于基 金管 理人 所在 地、基 金托 管人 所 在 地,供 公众 查阅 。投 资人 在支付 工本 费后 ,可 在合 理时间 内取 得上 述文 件复 制件或 复印 件。 投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅。 本基金 的信 息披 露事 项将 在指定 媒体 上 公 告。 本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 74


























十 八 、 风 险揭 示 (一) 投资 于本 基金 的风 险 1 .市 场风 险 证券市 场价 格受 到经 济因 素、政 治因 素、 投资 心理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响, 导致 基 金 收益水 平变 化, 产生 风险 ,主要 包括 : (1) 政策 风险 : 因国 家宏 观政策 ( 如货 币政 策、 财 政政策 、 行业 政策 、 地 区 发展政 策等 ) 发 生变化 ,导 致市 场价 格波 动而产 生风 险。 (2) 经济 周期 风险 : 随 经 济运行 的周 期性 变化 , 证 券市场 的收 益水 平也 呈周 期性变 化。 基金 投资于 债券 与上 市公 司的 股票, 收益 水平 也会 随之 变化, 从而 产生 风险 。 (3) 利 率风 险: 金 融市 场 利率的 波动 会导 致证 券市 场价格 和收 益率 的变 动。 利率直 接影 响着 债券 的 价格 和收 益率 ,影 响着企 业的 融资 成本 和利 润。基 金投 资于 债券 和股 票,其 收益 水平 会 受 到利率 变化 的影 响。 (4) 再投 资风 险 市 场 利 率下 降将 影 响固 定收 益 类 证券 利息 收 入的 再投 资 收 益率, 这与 利 率上 升所 带 来 的价 格 风险互 为消 长。 2 .流 动性 风险 因市场 交易 量不 足, 导致 证 券不能 迅速 、 低 成本 地转 变为现 金的 风险 。 流 动性 风险还 包括 由于 本基金 出现 投资 者大 额赎 回,致 使本 基金 没有 足够 的 现金应 付基 金赎 回支 付的 要求所 引致 的风 险 。 3 .信 用风 险 债券发 行人 出现 违约 、 拒 绝 支付到 期本 息, 或由 于债 券 发行人 信用 质量 降低 导致 债券价 格下 降 的风险,信 用风 险也 包括 证 券交易 对手 因违 约而 产生 的证券 交割 风险 。 4 .本 基金 特有 风险 本基金 以可 转债 为主 要投 资对象 ,该类 债券 的 流动 性较差 ,可 能会 影响 基金 构建投 资组 合 和 及时实 现资 产变 现。 本基 金可能 对部 分看 好的 可转 债进行 集中 投资 和长 期持 有,因 流动 性、 交 易 价格波 动等 原因 ,基 金净 值可能 发生 短期 波动 。 可 转债 正 股价 格的 波动 可能 会影响 可转 债的 内 在 价值, 从而 影响 其市 场价 格,导 致收 益的 不确 定性 。 另外 ,作 为债 券基 金的 持有人 ,投 资者 还 要 承担债 券发 行人 出现 违约 引起的 信用 风险 等等 。 5 .管 理风 险 在基金 管理 运作 过程 中, 基金管 理人 的研 究水 平、 投资管 理水 平直 接影 响基 金收益 水平 , 如 果基金 管理 人对 经济 形势 和证券 市场 判断 不准 确、 获取的 信息 不全 、投 资操 作出现 失误 ,都 会影 响基金 的收 益水 平。 6 .操 作或 技术 风险 在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ,可 能因为 技术 系统 的故 障或 者差错 而影 响 交华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 75 易的正 常进 行或 者导 致投 资人的 利益 受到 影响 。这 种技术 风险 可能 来自 基金 管理公 司、 注册 登 记 机构、 销售 机构 、证 券交 易所、 证券 登记 结算 机构 等。 7 .合 规性 风险 指基金 管理 或运 作过 程中 ,违反 国家 法律 法规 的规 定,或 者基 金投 资违 反法 规及基 金合 同 有 关规定 的风 险。 8 .其 他风 险 战争、 自然 灾害 等不 可抗 力因素 的出 现, 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ,可 能导致 基金 财 产 的损失 。 金融市 场危 机、 行业 竞争 、代理 商违 约、 托 管 行违 约等超 出基 金管 理人 自身 直接控 制能 力 之 外的风 险, 可能 导致 基金 或者基 金份 额持 有人 利益 受损。 (二) 声明 1 . 本 基金 未经 任何 一级 政 府、 机 构及 部门 担保 。 投 资人自 愿投 资于 本基 金, 须自行 承担 投资 风险。 2 . 除 基金 管理 人直 接办 理 本基金 的销 售外 , 本 基金 还通过 代销 机构 代理 销售 , 但是 , 基 金并 不是代 销机 构的 存款 或负 债,也 没有 经代 销机 构担 保或者 背书 ,代 销机 构并 不能保 证其 收益 或 本 金安全 。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 76 十 九 、 基 金 合 同的 变 更 、 终 止 与基 金 财 产 清 算 ( 一) 基金 合同 的变 更 1. 基金合同 变更内容对基金合同当事人权 利、义务产生重大影响的 , 应召开基金份额持有 人 大会, 基金 合同 变更 的内 容应经 基金 份额 持有 人大 会决议 同意 。 (1) 转换基 金运 作方 式; (2) 变更基 金类 别; (3) 变更基 金投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略; (4) 变更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; (5) 更换基 金管 理人 、 基 金 托管人 ; (6) 提高基 金管 理人 、 基金 托管人 的报 酬标 准 。 但 根 据 适用 的相 关规 定 提 高该 等报酬 标准 的除 外; (7) 本基金 与其 他基 金的 合 并 ; (8) 对基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (9) 法律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。 但出现 下列 情况 时, 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议,由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意 变 更 后公布 ,并 报中 国证 监会 备案: (1) 调低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用; (2) 在法律 法规 和 基 金合 同 规定的 范围 内变 更基 金的 申购费 率 或 收费 方式 、调低 赎回 费率 ; (3) 因相应 的法 律法 规发 生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改; (4) 对基金 合同 的修改 不涉及 基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ; (5) 基金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响; (6) 按照法 律法 规或 基金 合 同 规定 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 的其 他情 形。 2.关于变更 基金合同 的基金份额持有人大 会决议应报 中国证监会 核 准或备案,并于中国证 监 会核准 或出 具无 异议 意见 后生效 执行 , 并 自生 效之 日起 2 日内 在至 少一 种指 定媒体 公告 。 ( 二) 基金 合同 的终 止 有下列 情形 之一 的, 基金 合同 将 终止 : 1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的; 2. 基金 管理 人因 解散 、破 产、撤 销等 事由 ,不 能继 续担任 基金 管理 人的 职务 ,而 在 6 个月 内华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 77 无其他 适当 的基 金管 理公 司承 接 其原 有权 利义 务; 3. 基金 托管 人因 解散 、破 产、撤 销等 事由 ,不 能继 续担任 基金 托管 人的 职务 ,而 在 6 个月 内 无其他 适当 的托 管机 构承 接其原 有权 利义 务; 4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。 ( 三) 基金 财产 的清 算 1. 基金 财产 清算 组 (1) 自基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 , 成 立 基金财 产清 算组 , 基金 财 产清算 组在 中 国证监 会的 监督 下进 行基 金清算 。 (2) 基金财 产清 算组 成员 由 基金管 理人 、 基金 托管 人 、 具 有从 事证 券相 关业 务 资格的 注册 会计 师、律 师以 及中 国证 监会 指定的 人员 组成 。基 金财 产清算 组可 以聘 用必 要的 工作人 员。 (3) 基金财 产清 算组 负责 基 金财产 的保 管、 清理、 估 价、 变 现和 分配。 基金 财 产清算 组可 以依 法进行 必要 的民 事活 动。 2. 基金 财产 清算 程序 基金合 同终 止, 应当 按法 律法规 和 基 金合 同 的 有关 规定对 基金 财产 进行 清算 。基金 财产 清 算 程序主 要包 括: (1) 基金合 同终 止后 ,发 布 基金财产 清 算公 告; (2) 基金合 同终 止时 ,由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ; (3) 对基金 财产 进行 清理 和 确认; (4) 对基金 财产 进行 估价 和 变现; (5) 聘请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ; (6) 聘请律 师事 务所 出具 法 律意见 书; (7) 将基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会; (8) 参加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ; (9) 公布基 金财 产清 算结 果 ; (10) 对基 金剩 余财 产进 行分 配。 3. 清算 费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用,清 算费 用 由 基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。 4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿: (1) 支付清 算费 用; 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 78 (2) 交纳所 欠税 款; (3) 清偿基 金债 务; (4) 按基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 基金财 产未 按前 款(1) -(3) 项规定 清偿 前, 不分 配给 基金份 额持 有人 。 5. 基金 财产 清算 的公 告 基金财 产清 算公 告于 基金 合同终 止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财产 清算 组 公 告;清 算过 程中 的有 关重 大事项 须及 时公 告; 基金 财产清 算结 果经 会计 师事 务所审 计, 律师 事 务 所出具 法律 意见 书后 ,由 基金财 产清 算组 报中 国证 监会备 案并 公告 。 6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 79 二十 、 基 金 合 同的 内 容 摘 要





( 一) 基金 合同 当事 人权利 及义 务





1 .基 金管 理人 的权 利 与义务 (1) 基金 管理 人的 权利 1 )自 基金 合同 生效 之日 起 ,依照 有关 法律 法规 和 基 金合同 的规 定独 立运 用基金 财产 ; 2 )依 照基 金合 同获 得基 金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入; 3 )销售 基 金份 额; 4 )依 照有 关规 定行 使因 基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ; 5 ) 在符 合有关 法律 法规 的 前提下 , 制订 和调 整有 关 基金认 购 、 申 购 、 赎 回、 转换 、 非 交易 过 户、转 托管 等业 务的 规则 ,在法 律法 规和 基金 合同 规定的 范围 内决 定和 调整 基金的 除调 高托 管 费 率和管 理费 率之 外的 相关 费率结 构和 收费 方式 ; 6 ) 根据 基 金合 同 及 有关 规 定监督 基金 托管 人 , 对于 基金托 管人 违反 了 基 金合 同 或有 关法 律法 规规定 的行 为, 对基 金财 产、其 他当 事人 的利 益造 成重大 损失 的情 形 , 应及 时呈报 中国 证监 会 , 并采取 必要 措施 保护 基金 及相关 当事 人的 利益 ; 7 )在 基金 合同 约定 的范 围 内,拒 绝或 暂停 受 理 申购 、赎回 和转 换 申 请; 8 )在 法律 法规 或监 管机 构 允许的 前提 下, 为基 金的 利益依 法为 基金 进行 融资 、融券 ; 9 ) 自 行担 任或 选择 、 更 换 注册登 记机 构, 获取 基金 份额持 有人 名册 , 并 对注 册登记 机构 的代 理行为 进行 必要 的监 督和 检查; 10 )选 择、 更换 代销 机构 ,并依 据基 金销 售服 务代 理协议 和有 关法 律法 规, 对其行 为进 行 必 要的监 督和 检查 ; 11 ) 选择 、更 换律 师、 审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构; 12 )在 基金 托管 人更 换时 , 提名 新的 基金 托管 人; 13 )依 法召 集基 金份 额持 有人大 会; 14 )法 律法 规 和 基金 合同 规定的 其他 权利 。 (2) 基金 管理 人的 义务 1 ) 依法 募集 基金, 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发售 、 申 购、赎 回和 登记 事宜 ; 2 )办 理基 金备 案手 续; 3 )自 基金 合同 生效 之日 起 ,以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产; 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 80 4 ) 配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决 策, 以 专业 化的 经营 方式管 理和 运 作基金 财产 ; 5 ) 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度, 保证 所管理 的基 金财 产和管 理人 的财 产相 互独 立,对 所管 理的 不同 基金 分别管 理, 分别 记账 ,进 行证券 投资 ; 6 )除 依据 《基 金法》 、基 金合同 及其 他有 关规 定外 ,不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利益 , 不 得委托 第三 人运 作基 金财 产; 7 )依 法接 受基 金托 管人 的 监督; 8 )计 算并 公告 基金 资产 净 值,确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格; 9 ) 采取 适当 合理 的措 施使 计算基 金份 额认 购、 申购、 赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等 法律文 件的 规定 ; 10 )按 规定 受理 申购 和赎 回申请 ,及 时、 足额 支付 赎回款 项 ; 11 ) 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告; 12 )编 制中 期和 年度 基金 报告; 13 )严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ,履行 信息 披露 及报 告义 务; 14 ) 保守 基金 商业 秘密 , 不得泄 露基 金投 资计 划 、 投资意 向等 , 除 《基 金法》 、 基 金合 同及 其 他有关 规定 另有 规定 外, 在基金 信息 公开 披露 前应 予保密 ,不 得向 他人 泄露 ; 15 )按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案, 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ; 16 )依 据《 基金 法》 、基 金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托管 人、 基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ; 17 )保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料; 18 )以 基金 管理 人名 义, 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ; 19 )组 织并 参加 基金 财产 清算小 组, 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配; 20 )因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益, 应当承 担赔 偿 责 任,其 赔偿 责任 不因 其退 任而免 除; 21 )基 金托 管人 违反 基金 合同造 成基 金财 产损 失时 ,应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管 人 追偿; 22 )按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料; 23 ) 面临 解散 、 依 法被 撤销 或者被 依法 宣告 破产 时 , 及 时报告 中国 证监 会并 通知 基金托 管 人 ; 24 )执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ; 25 )不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活 动; 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 81 26 )依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利, 为基 金的 利益 行使因 基金 财 产 投资于 证券 所产 生的 权利 ,不谋 求对 上市 公司 的控 股和直 接管 理; 27 )法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。 2 .基 金托 管人 的权 利与 义 务 (1) 基金 托管 人的 权利 1 )依 基金 合同 约定 获得 基 金托管 费 以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入 ; 2 )监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作; 3 )自 基金 合同 生效 之日 起 , 依法 保管 基金 资产 ; 4 )在 基金 管理 人更 换时 , 提名新任 基 金管 理人 ; 5 ) 根 据基 金合 同 及 有关 规 定监督 基金 管理 人 , 对于 基金管理 人 违反 基金 合同 或有关 法律 法规 规定 的 行为 , 对 基金 资产 、其他 当事 人的 利益 造成 重大损 失的 情形 ,应 及时 呈报中 国证 监会 ; 6 )依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ; 7 )按 规定 取得 基金 份额 持 有人名 册资 料; 8 )法 律法 规 和 基金 合同 规 定的其 他权 利。 (2) 基金 托管 人的 义务 1 )安 全保 管基 金财 产; 2 ) 设 立专 门的 基金 托管 部 , 具有 符合 要求 的营 业场 所, 配 备足 够的 、 合 格的 熟悉基 金托 管业 务的专 职人 员, 负责 基金 财产托 管事 宜; 3 )对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ,确 保基 金财产 的完 整与 独立 ; 4 )除 依据 《基 金法》 、基 金合同 及其 他有 关规 定外 ,不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利益 , 不 得委托 第三 人托 管基 金财 产; 5 )保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ; 6 )按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户 ; 7 )保 守基 金商 业秘 密 , 除 《基金 法》 、基 金合 同及 其 他有关 规定 另有 规定 外, 在基金 信息 公 开披露 前应 予保 密, 不得 向他人 泄露 ; 8 ) 对基 金财 务会 计报 告、 中期和 年度 基金 报告 出具 意见, 说明 基金 管理 人在 各重要 方面 的运 作是否 严格 按照 基金 合同 的规定 进行 ;如 果基 金管 理人有 未执 行基 金合 同规 定的行 为, 还应 当 说 明基金 托 管 人是 否采 取了 适当的 措施 ; 9 )保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ; 10 )按 照基 金合 同的 约定 ,根据 基金 管理 人的 投资 指令, 及时 办理 清算 、交 割事宜 ; 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 82 11 ) 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ; 12 )复 核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额申 购、 赎回 价格 ; 13 )按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ; 14 )按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ; 15 )依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回 款项 ; 16 )按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额持 有 人 大会; 17 )因 违反 基金 合同 导致 基金财 产损 失, 应承 担赔 偿责任 ,其 赔偿 责任 不因 其退任 而 免 除 ; 18 )基 金管 理人 因违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时,应 为基 金向 基金 管理 人追偿 ; 19 )参 加基 金财 产清 算小 组,参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配; 20 )面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ,及时 报告 中国 证监 会和 银行业 监督 管 理 机构, 并通 知基 金管 理人 ; 21 )执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ; 22 )不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动; 23 )保 存基 金份 额持 有人 名册; 24 )法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。 3 .基 金份 额持 有人 的权 利 和义务 (1) 基金 份额 持有 人权 利 1 )分 享基 金财 产收 益; 2 )参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产; 3 )依 法申 请赎 回其 持有 的 基金份 额; 4 )按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 ; 5 ) 出席 或者 委派 代表 出席 基金份 额持 有人 大会 , 对 基 金份额 持有 人大 会审 议事 项行使 表决 权 ; 6 )查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ; 7 )监 督基 金管 理人 的投 资 运作; 8 )对 基金 管理 人、 基金 托 管人、 基金 份额 销售 机构 损害其 合法 权益 的行 为依 法提起 诉讼 ; 9 )法 律法 规和 基金 合同 规 定的 其 他权 利。 每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 (2) 基金 份额 持有 人义 务 1 )遵守 法 律法 规、 基金 合 同 及其 他有 关规 定 ; 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 83 2 )交 纳基 金认 购、 申购 款 项及 法 律法 规和 基金 合同 所 规定 的费 用; 3 )在 持有 的基 金份 额范 围 内,承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任; 4 )不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ; 5 )执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决议 ; 6 )返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 ,自 基金 管理 人及基 金管 理人 的代 理人 、基金 托管 人、 代销机 构、 其他 基金 份额 持有人 处获 得的 不当 得利 ; 7 )法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他义 务。 (二) 基金份 额持 有人 大会 1. 基金 份额 持有 人大 会由 基金份 额持 有人 及其 合法 授权代 表共 同 组 成。 基金 份 额持有 人持 有的 每一基 金份 额具 有同 等的 投票权 。 2. 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的, 经基 金管 理人 、 基金托 管人 或持 有基 金份 额 10% 以上( 含 10% ,下 同) 的基 金份 额持有 人( 以基 金管 理人 收到 提议 当日 的基 金份 额计 算,下 同) 就同 一事 项 提议 时, 应当 召开 基金 份额持 有人 大会 : (1) 终止基 金合 同;


(2) 转换基 金运 作方 式; (3) 变更基 金类 别; (4) 变更基 金投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略; (5) 变更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; (6) 更换基 金管 理人 、 基 金 托管人 ; (7) 提高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准 , 但法 律法规 要求 提高 该等 报酬 标准的 除外 ; (8) 本基金 与其 他基 金的 合 并 ; (9) 对基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (10) 法律 法规 、基 金合 同或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。 3. 出现 以下 情形之 一的 , 可由基 金管理 人和 基金 托 管人协 商后修 改 基 金合 同 ,不需 召开基 金 份额持 有人 大会 : (1) 调低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用; (2) 在法律 法规 和 基 金合 同 规定的 范围 内变 更基 金的 申购费 率 或 收费 方式 、调低 赎回 费率 ; (3) 因相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改; (4) 对基金 合同 的修 改不 涉 及 基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ; 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 84 (5) 基金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响; (6) 按照法 律法 规或 基金 合 同 规定 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 的其 他情 形。 4. 会议 召集 人及 召集 方式 (1) 除法律 法规 或 基 金合 同 另 有约定 外, 基金 份额 持有 人大会 由基 金 管 理人 召集 。基 金 管理人 未按 规定 召集 或者 不能召 集时 ,由 基金 托管 人召集 。 (2) 基金托 管人 认为 有必 要召 开基金 份额 持有 人大 会的 ,应当 向基 金管 理人 提出 书面 提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集, 并书 面告 知基金 托管 人。 基金 管理人 决定 召集 的, 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开; 基金 管理 人决 定不召 集, 基金 托管 人仍认 为有 必要 召开 的, 应当自 行召 集 。 (3) 代表基金份额 10% 以上的 基金份额持有人认为有必 要召开基金份额持有人大 会的, 应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召 集, 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。基 金管 理人 决定 召集的 ,应 当自 出 具 书面决 定之 日起 60 日 内 召开; 基金 管理 人决 定不 召集, 代表 基金 份额 10% 以上的 基金 份额 持有 人仍认 为有 必要 召开 的, 应当向 基金 托管 人提 出书 面提议 。基 金托 管人 应当 自收到 书面 提议 之 日 起 10 日内 决定 是否 召集 , 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 管理人 ; 基 金托 管人 决定召 集的 ,应 当自 出具 书面决 定之 日 起 60 日内 召 开 。 (4) 代表基 金份 额 10% 以 上的 基金份 额持 有人 就同 一事 项要求 召开 基金 份额 持有 人大 会 , 而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的, 代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行 召集 基金份 额持 有人 大会 ,但 应当至 少提 前 30 日 向中 国 证监会 备案 。 (5) 基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 的,基 金管 理人 、基 金托 管人 应 当配合 ,不 得阻 碍、 干扰 。 5. 召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 基金 份额持有 人大会的 召集人( 以下简称 “召集人 ”) 负责 选择确定 开会时间、地点 、方式 和 权益登 记日 。 召 开基 金份 额持有 人大 会, 召集 人必 须于会 议召 开日 前 30 日在指定媒 体公 告。 基金 份额持 有人 大会 通知 须至 少载明 以下 内容 : (1) 会议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ; (2) 会议拟 审议 的主 要事 项 ; (3) 会议形 式; (4) 议事程 序; (5) 有权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ; 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 85 (6) 代 理 投 票的 授 权委 托书的 内 容 要求( 包 括但 不 限于代 理 人 身份 、代 理 权限 和代 理 有 效期 限 等) 、 送 达时 间和 地点 ; (7) 表决方 式; (8) 会务常 设联 系人 姓名 、 电话; (9) 出席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续; (10) 召集 人需 要通 知的 其他 事项。 采用通 讯方 式开 会并 进行 表决的 情况 下, 由召 集人 决定通 讯方 式和 书面 表决 方式, 并在 会 议 通知中 说明 本次 基金 份额 持有人 大会 所采 取的 具体 通讯方 式、 委托 的公 证机 关及其 联系 方式 和 联 系人、 书面 表决 意见 寄交 的截止 时间 和收 取方 式。 如召集 人为 基金 管理 人, 还应另 行书 面通 知基 金托 管人到 指定 地点 对书 面表 决意见 的计 票 进 行监督 ;如 召集 人为 基金 托管人 ,则 应另 行书 面通 知基金 管理 人到 指定 地点 对书面 表决 意见 的 计 票进行 监督 ;如 召集 人为 基金份 额持 有人 ,则 应另 行书面 通知 基金 管理 人和 基金托 管人 到指 定 地 点对书 面表 决意 见的 计票 进行监 督 。 基金 管理 人或 基金托 管人 拒不 派代 表对 书面表 决意 见的 计 票 进行监 督的 ,不 影响 计票 和表决 结果 。 6. 基金 份额 持有 人出 席会议 的方式 (1) 会议方 式 1) 基金 份额 持有 人大 会的 召开方 式包 括现 场开 会和 通讯方 式开 会 。 2) 现场开会由基金份额持 有人本人出席或通过授权 委托书委派其代理人出席 ,现场开会时基 金管理 人和 基金 托管 人的 授权代 表应 当出 席 , 如基 金 管理 人 或 基金 托管 人 拒 不派代 表出席 的,不 影响表 决效 力。 3) 通讯 方式 开会 指按 照 基 金合同 的相 关规 定以 通讯 的书面 方式 进行 表决 。 4) 会议 的召 开方 式由 召集 人确定 , 但决 定转 换基 金运 作方式 、 更换 基 金 管理 人和 基金托 管人 、 终止基 金合 同的 事宜 必须 以现场 开会 方式 召开 。 (2) 召开基 金份 额持 有人 大会 的条件 1) 现场 开会 方式 在同时 符合 以下 条件 时, 现场 会 议方 可举 行 : ① 对 到会 者在 权益 登记 日 持有基 金份 额的 统计 显示 , 全部有效 凭 证所 对应 的基 金份额 应占 权 益登记 日基 金总 份额 的 50% 以上( 含 50% ,下 同) ; ② 到 会的 基金 份额 持有 人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、 代 理人 身份 证明 、 委托人 持有 基 金份额 的凭 证及 授权 委托 代理手 续完 备, 到会 者出 具的相 关文 件符 合有 关法 律法规 和基 金合 同 及华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 86 会议通 知的 规定 ,并 且持 有基金 份额 的凭 证与 基金 管理人 持有 的注册 登 记资 料相符 。 2) 通讯 开会 方式 在同时 符合 以下 条件 时, 通讯会 议方 可举 行 : ① 召 集人 按 基 金合 同 规 定 公布会 议通 知后 , 在 2 个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性公 告; ② 召 集人 按基 金合 同规 定 通知基 金托 管人 或/ 和 基金 管理人( 分别 或共 同称 为 “ 监督人 ” ) 到指 定地点 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督; ③ 召 集人 在 监督 人 和公 证机 关 的 监督 下按 照 会议 通知 规 定 的方 式收 取 和统 计基 金 份 额持 有 人的书 面表 决意 见, 如基 金 管理 人 或 基金 托管 人 经 通知拒 不到 场监 督的 ,不 影响表 决效 力; ④ 本 人直 接 出具 书 面意 见和 授 权 他人 代表 出 具书 面意 见 的 基金 份额 持 有人 所代 表 的 基金 份 额占权 益登 记日 基金 总份 额的 50%以上 ; ⑤ 直 接出 具 书面 意 见的 基金 份 额 持有 人或 受 托代 表他 人 出 具书 面意 见 的代 理人 提 交 的持 有 基金份 额的 凭证 、授 权委 托书等 文件 符合 法律 法规 、基金 合同 和会 议通 知的 规定, 并与 注册 登 记 机构记 录相 符。 7 .议 事内 容与 程序 (1) 议事 内容 及提 案权 1) 议事 内容 为 基 金合 同 规 定的召 开基 金份 额持 有人 大会事 由所 涉及 的内 容。 2) 基金 管理 人、 基金 托管 人、单 独或 合并 持有 权益 登记日 本基 金总 份额 10% 以上的 基金 份额 持有人 可以 在大 会召 集人 发出会 议通 知前 就召 开事 由向大 会召 集人 提交 需由 基金份 额持 有人 大 会 审议表 决的 提案 。 3) 对于 基金 份额 持有 人提 交的提 案, 大 会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 : 关联性 。大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系, 并且不 超出 法 律 法规和 基金 合同 规定 的基 金份额 持有 人大 会职 权范 围的, 应提 交大 会审 议; 对于不 符合 上述 要 求 的,不 提交 基金 份额 持有 人大会 审议 。如 果召 集人 决定不 将基 金份 额持 有人 提案提 交大 会表 决 , 应当在 该次 基金 份额 持有 人大会 上进 行解 释和 说明 。 程序性 。大 会召 集人 可以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题做 出决 定。如 将其 提 案 进行分 拆或 合并 表决 ,需 征得原 提案 人同 意; 原提 案人不 同意 变更 的, 大会 主持人 可以 就程 序 性 问题提 请基 金份 额持 有人 大会做 出决 定, 并按 照基 金份额 持有 人大 会决 定的 程序进 行审 议。 4) 单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份 额 10 %以 上 的基金 份额 持有 人提 交基 金份额 持有 人大 会审议 表决 的提 案, 基金 管理人 或基 金托 管人 提交 基金份 额持 有人 大会 审议 表决的 提案 ,未 获 基 金份额 持有 人大 会审 议通 过,就 同一 提案 再次 提请 基金份 额持 有人 大会 审议 ,其时 间间 隔不 少 于华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 87 6 个月 。法 律法 规另 有规 定的除 外。 5) 基金份额持有人大会的 召集人发出召 开会议的通 知后,如果需要对原有提 案进行修改,应 当在基 金份 额持 有人 大会 召开 前 30 日及 时 公 告。 否 则, 会 议的 召开 日期 应当 顺延并 保证 至少 与公 告日期 有 30 日 的间 隔期 。 (2) 议事 程序 1) 现场 开会 在现场 开会 的方 式下 ,首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项, 确 定 和公布 监票 人, 然后 由大 会主持 人宣 读提 案, 经讨 论后进 行表 决, 经合 法执 业的律 师见 证后 形 成 大会决 议。 大会由 召集 人授 权代 表主 持。基 金管 理人 为召 集人 的,其 授权 代表 未能 主持 大会的 情况 下 , 由基金 托管 人授 权代 表主 持; 基 金托 管人 为召 集人 的,其 授权 代表 未能 主持 大会的 情况 下, 由 基 金管理 人授 权代 表主 持; 如果基 金管 理人 和基 金托 管人授 权代 表均 未能 主持 大 会, 则由 出席 大 会 的基金 份额 持有 人和 代理 人以所 代表 的基 金份 额 50% 以上 多数 选举 产生 一名 代表作 为该 次基 金份 额持有 人大 会的 主持 人。 召集 人应当制 作出席会 议人员 的签名册 。签名册 载明参 加会议人 员姓名( 或单位名 称) 、身 份 证号码 、持 有或 代表 有表 决权的 基金 份额 数量 、委 托人姓 名( 或 单位 名称) 等事 项。 2) 通讯 方式 开会 在通讯 表决 开会 的方 式下 , 首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案, 在所 通知 的表 决截止 日期 后第 2 个工 作日 在公 证机 关及 监督人 的监 督下 由召 集人 统计全 部有 效表 决并 形成 决议。 如监 督人 经 通 知但拒 绝到 场监 督, 则在 公证机 关监 督下 形成 的决 议有效 。 (3) 基金 份额 持有 人大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。 8 .决 议形 成的 条件 、表 决 方式、 程序 (1) 基金 份额 持有 人所 持 每一基 金份 额享 有平 等的 表决权 。 (2) 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议: 1) 一般 决议 一般决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人( 或其 代理 人) 所持 表决 权 的 50% 以上 通过方 为有 效 , 除下 列 2) 所 规定 的须 以特 别决议 通过 事项 以外 的其 他事项 均以 一般 决议 的方 式通过 ; 2) 特别 决议 特别决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人( 或其 代理 人) 所持 表决 权的 三分 之二 以上( 含 三分 之 二) 通过 方 为 有效 ; 涉及 更 换基金 管理 人 、 更 换基 金 托管人 、 转换 基金 运作 方 式 、 终止 基金 合同 必华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 88 须以特 别决 议通 过方 为有 效。 (3) 基金 份额 持有 人大 会 决定的 事项 ,应 当依 法报 中国证 监会 核准 或者 备案 ,并予 以公 告 。 (4) 采 取通 讯方 式进 行表 决时, 除非 在计 票时 有充 分的相 反证 据证 明, 否则 表面符 合法 律法 规和会 议通 知规 定的 书面 表决意 见即 视为 有效 的表 决,表 决意 见模 糊不 清或 相互矛 盾的 视为 弃 权 表决, 但应 当计 入出 具书 面意见 的基 金份 额持 有人 所代表 的基 金份 额总 数 。 (5) 基金 份额 持有 人大 会 采取记 名方 式进 行投 票表 决。 (6) 基金 份额 持有 人大 会 的各项 提案 或同 一项 提案 内并列 的各 项议 题应 当分 开审议 、 逐 项表 决。 9 .计票 (1) 现场 开会 1) 如基金份额持有人大会 由基金管理人或基金托管 人召集,则基金份额持有 人大会的主持人 应当在 会议 开始 后宣 布在 出席会 议的 基金 份额 持有 人和代 理人 中推 举两 名基 金份额 持有 人代 表 与 大会召 集人 授权 的一 名监 督员共 同担 任监 票人 ;如 大会由 基金 份额 持有 人自 行召集 ,基 金份 额 持 有人大 会的 主持 人应 当在 会议开 始后 宣布 在出 席会 议的基 金份 额持 有人 和代 理人中 推举 两名 基 金 份额持 有人 代表 与基 金管 理人、 基金 托管 人授 权的 一名监 督员 共同 担任 监票 人;但 如果 基金 管 理 人和基 金托 管人 的授 权代 表未出 席, 则大 会主 持人 可自行 选举 三名 基金 份额 持有人 代表 担任 监 票 人。 2) 监票 人应 当在 基金 份额 持有人 表决 后立 即进 行清 点,由 大会 主持 人当 场公 布计票 结果 。 3) 如大会主持人对于提交 的表决结果有异议,可以 对投票数进行重新清点; 如大会主持人未 进行重 新清 点, 而出 席大 会的基 金份 额持 有人 或代 理人对 大会 主持 人宣 布的 表决结 果有 异议 , 其 有权在 宣布 表决 结果 后立 即要求 重新 清点 ,大 会主 持人应 当立 即重 新清 点并 公布重 新清 点结 果 。 重新清 点仅 限一 次。 (2) 通讯 方式 开会 在通讯 方式 开会 的情 况下 ,计票 方式 为: 由大 会召 集人授 权的 两名 监票 人在 监 督人 派出 的 授 权代表 的监 督下 进行 计票 ,并由 公证 机关 对其 计票 过程予 以公 证; 如监 督人 经通知 但拒 绝到 场 监 督,则 大会 召集 人可 自行 授权 3 名监 票人 进行 计票 ,并由 公证 机关 对其 计票 过程予 以公 证。 10 .基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会核 准或 备案后 的公 告时 间、 方式 (1) 基金 份额 持有 人大 会 通过的 一般 决议 和特 别决 议, 召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证监 会核 准或 者备 案。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自中 国证 监会 依法 核准或 者 出 具无 异 议 意见 之 日起 生效 。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 89 (2) 生 效的 基金 份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人、 基金 管理 人、 基 金托管 人均 有 约束力 。 基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人应当 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会 决 议 。 (3) 基金 份额 持有 人大 会 决议应 自生 效之 日 起 2 日 内在指 定媒 体公 告。 如果 采用通 讯方 式进 行表决 ,在 公告 基金 份额 持有人 大会 决议 时, 必须 将公证 书全 文、 公证 机构 、公证 员姓 名等 一 同 公告。 11 . 法律 法规 或监 管部 门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的, 从其 规定 。





( 三) 基金 合同 的变 更和终 止 1.基 金合 同的 变更 基金合 同 变 更内 容对 基金 合同当 事人 权利 、义 务产 生重大 影 响 的, 应召 开基 金份额 持 有 人 大会, 基金 合同 变更 的内 容应经 基金 份额 持有 人大 会决议 同意 : (1) 转换基 金运 作方 式; (2) 变更基 金类 别; (3) 变更基 金投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略; (4) 变更基 金份 额持 有人 大 会程序 ; (5) 更换基 金管 理人 、 基 金 托管人 ; (6) 提高基 金管 理人 、 基金 托管人 的报 酬标 准 。 但 根 据 适用 的相 关规 定 提 高该 等报酬 标准 的除 外; (7) 本基金 与其 他基 金的 合 并 ; (8) 对基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ; (9) 法律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。 但出现 下列 情况 时, 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议,由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意 变 更 后公布 ,并 报中 国证 监会 备案: (1) 调低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用; (2) 在法律 法规 和 基 金合 同 规定的 范围 内变 更基 金的 申购费 率 或 收费 方式 、调低 赎回 费率 ; (3) 因相应 的法 律法 规发 生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改; (4) 对基金 合同 的修改 不涉及 基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ; (5) 基金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响; (6) 按照法 律法 规或 基金 合 同 规定 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 的其 他情 形。 关于变 更 基 金合 同 的 基金 份额持 有人 大会 决议 应报 中国证 监会 核准 或备 案, 并于中 国证 监 会 核准或 出具 无异 议意 见后 生效执 行, 并自 生效 之日 起 2 日 内在 至少 一种 指定 媒体 公 告。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 90 2 .基 金合 同的 终止 有下列 情形 之一 的, 基金 合同 将 终止 : (1) 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ; (2) 基 金管 理人 因解 散、 破产、 撤销 等事 由, 不 能 继续担 任基 金管 理人 的职 务, 而 在 6 个月 内无其 他适 当的 基金 管理 公司承 接其 原有 权利 义务 ; (3) 基 金托 管人 因解 散、 破产、 撤销 等事 由, 不 能 继续担 任基 金托 管人 的职 务, 而 在 6 个月 内无其 他适 当的 托管 机构 承接其 原有 权利 义务 ; (4) 中国 证监 会规 定的 其 他情况 。





( 四) 争议 解决 方式 对于因 基金 合同 的订 立、 内容、 履行 和解 释或 与基 金合同 有关 的争 议, 基金 合同当 事人 应 尽 量通过 协商 、调 解途 径解 决。不 愿或 者不 能通 过协 商、调 解解 决的 ,任 何一 方均有 权将 争议 提 交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会, 按照 中国 国际 经济 贸 易仲裁 委员 会届 时有 效的 仲裁规 则进 行仲 裁。 仲裁地 点为 上海 市。 仲裁 裁决是 终局 的, 对各 方当 事人均 有约 束力 ,仲 裁费 用由败 诉方 承担 。 争议处 理期 间, 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ,继续 忠实 、勤 勉、 尽责 地履行 基金 合 同 规定的 义务 ,维 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 基金合 同 受 中国 法律 管辖 。





( 五) 基金 合同 的存 放和获 得方 式 基金管 理人 应在 基金 份额 发售 的 3 日 前, 将基 金合 同摘要 登载 在指 定报 刊和 网站上 ;基 金 管 理人、 基金 托管 人应 将基 金合同 、托 管协 议登 载在 各自 网 站上 。 基金合 同可 印制 成册 , 供 投资人 在基 金管 理人 、 基 金托管 人 、 代 销机 构和 注 册登记 机构 办公 场所查 阅, 但其 效力 应以 基金合 同正 本为 准。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 91 二十一 、 基 金 托管 协 议 内 容 摘 要





( 一) 托管 协议 当事 人


1 .基 金管 理人 名称: 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼 邮政编 码:200120 法定代 表人 : 郑 安国 成立时 间:2003 年3 月7 日 批准设 立机 关: 中国 证监 会 批准设 立文 号: 中国 证监 基金字[2003]19 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 存续期 间: 持续 经营 经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。 2 .基 金托 管人 名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 简 称: 招商 银行) 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 邮政编 码:518040 法定代 表人 : 傅 育宁 成立时 间:1987 年 4 月 8 日 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[2002]83 号 经营范 围: 吸收 公众 存款 ;发放 短期 、中 期和 长期 贷款; 办理 结算 ;办 理票 据贴现 ;发 行 金 融债券 ;代 理发 行、 代理 兑付、 承销 政府 债券 ;买 卖政府 债券 ;同 业拆 借; 提供信 用证 服务 及 担 保;代 理收 付款 项及 代理 保险业 务; 提供 保管 箱服 务。外 汇存 款; 外汇 贷款 ;外汇 汇款 ;外 币 兑 换;国 际结 算; 结汇 、售 汇;同 业外 汇拆 借; 外汇 票据的 承兑 和贴 现; 外汇 借款; 外汇 担保 ; 发 行和代 理发 行股 票以 外的 外币有 价证 券; 买卖 和代 理 买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ;自 营和 代 客 外汇买 卖; 资信 调查 、咨 询、见 证业 务; 离岸 金融 业务。 经中 国人 民银 行批 准的其 他业 务。 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 人民 币215.77 亿元 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 92 存续期 间: 持续 经营





( 二) 基金 托管 人对 基金管 理人 的业 务监 督和 核查 1 . 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 , 对 基金 投资 范围、 投资对 象进 行 监督。 (1) 本基 金将 投资 于以 下 金融工 具: 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市 的A 股股票 ( 包括 中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债 券、 货币 市场 工具 、 权证、 资产 支持 证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 , 但需 符合 中国 证监会 的相 关 规 定 。 本基金 所投 资的 固定 收益 类资产 包括 : 国 债、 央行 票据、 金融 债 、 公司 债 、 企业债 、可 转 债 (含 分 离交 易可 转 债 ) 、 短 期融资 券、 资产 支持 证券 、银行 存款 、债 券回 购 等 。 本基金 不可 直接 从二 级市 场买入 股票 、权 证等 权益 类资产 ,但 可以 参与 一级 市场新 股申 购 或 增发新 股, 并可 持有 因可 转债转 股所 形成 的股 票、 因所持 股票 所派 发的 权证 以及因 投资 分离 交易 可转 债 而产 生的 权证 等。 因上述 原因 持有 的股 票和 权证等 资产 ,本 基金 应在 其可交 易( 即不 受 锁 定期等 任何 交易 限制 ) 之 日起的 三个 月 内 卖出 。 (2) 本基 金不 得投 资于 相 关法律 、法 规、 部门 规章 及《基 金合 同》 禁止 投资 的投资 工具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ,可 以 将其纳 入投 资范 围 。 对基金 管理 人发 送的 不符 合基金 合同 规定 的投 资行 为 的指 令 , 基金 托管 人可 以拒绝 执行 , 并 书面通 知基 金管 理人 ;对 于已经 执行 的投 资, 基金 托管人 发现 该投 资行 为不 符合基 金合 同的 规 定 的,基 金托 管人 应书 面通 知基金 管理 人进 行整 改, 并将该 情况 报告 中国 证监 会。 2 . 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 , 对 基金 投资、 融资 比例进 行监 督 。 基金合 同明 确约 定基 金投 资风格 或证 券选 择标 准的 ,基金 管理 人应 事先 向基 金托管 人提 供投 资 品 种池, 以便 基金 托管 人对 基金实 际投 资是 否符 合基 金合同 关于 证券 选择 标准 的约定 进行 监督 。 本基金 的投 融资 比例 : 本 基金投 资于 固定 收益 类资 产的比 例不 低于 基金 资产 的 80% , 其中 投 资于 可 转债 (含 分 离交 易 可转债 ) 的比 例不 低于 固 定收益 类资 产 的 80% ; 投 资于权 益类 资产 的比 例不高 于基 金资 产 的 20% ; 本 基金 持有 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产 净 值的 5% 。 本基金 投资 组合 遵循 以下 投资限 制: (1) 本基金 持有 一家 上市 公 司的股 票, 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 10% ; (2) 本基金 与由 本基 金管 理 人管理 的其 他基 金共 同持 有一家 公司 发行 的证 券, 不得超 过该 证券华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 93 的 10% ; (3) 本基金 基金 财产 参与 股 票发行 申购 时所 申报 的金 额不得 超过 基金 的总 资产 , 所申 报的股 票 数量不 得超 过拟 发行 股票 公司该 次发 行股 票的 总量 ; (4) 本基金 持有 的全 部权 证 的市值 不超 过基 金资 产净 值的 3% , 基金 管理 人管 理的全 部基 金持 有同一 权证 的比 例不 超过 该权证 的 10% 。 其它 权证 的 投资比 例, 遵从 法规 或监 管 部门的 相关 规定 ;


(5) 本基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的 40 %; 本基金 进入 全国 银行 间同 业市场 进行 债券 回购 的最 长期限 为 1 年 ,债 券回 购 到期后 不得 展期 ; (6) 本基 金投 资于 固定 收益 类资产 的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ,其 中 投 资于 可转债 (含 分 离交易 可转 债) 的比 例不 低于固 定收 益类 资产 的 80% ;投 资于 权益 类资 产的 比 例不高 于基 金资 产 的20% ;本 基金 持有 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的5% ; (7) 本基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例 , 不 得超 过基 金资 产净值 的 10 %; 本基金持有的全部资产支 持证券,其市值不得超 过 基金资产净值的 20% ;本 基金持有的同一( 指 同一信 用级 别) 资 产支 持证 券的比 例, 不得 超过 该资 产支持 证券 规模 的 10 %; (8) 本基金 管理 人管 理的 全 部基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 , 不得 超过其 各 类资产 支持 证券 合计 规模 的 10%; 本 基金 应投 资于 信用级 别评 级为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支 持证券 。基 金持 有资 产支 持证券 期间 ,如 果其 信用 等级下 降、 不再 符合 投资 标准, 应在 评级 报 告 发布之 日 起 3 个 月内 予以 全部卖 出 ; (9) 本基 金资 产投 资不 得违 反法律 法规 及基 金合 同规 定的其 他 比 例限 制。 对于因 证券 市场 波动 、上 市公司 合并 、基 金规 模变 动等 原 因导 致基 金的 投资 不符合 基金 合 同 的约定 的, 基金 管理 人应 在 10 个交 易日 内进 行调 整 ,以达 到上 述标 准。 法律 、法规 另有 规定 时, 从其规 定。 《基金 法》 及其 他有 关法 律法规 或监 管部 门取消 上 述限制 的, 履行 适当 程序 后, 本 基金 不 受 上述限 制 。 基金 管理 人应 当自基 金合 同生 效之 日 起 6 个月 内使 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的有关 约定 。 基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。 3 . 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 , 对 托管 协议 第十 五条第 九款 基金 投资禁 止行 为进 行监 督。 基金托 管人 通过 事后 的 监 督方式 对基 金管 理人 基金 投资禁 止行 为和 关 联 交易进 行监 督。 根据 法律 法规有 关基 金禁 止从 事关 联交易 的规 定, 基金 管理 人和基 金托 管人 应 事 先相互 提供 与本 机构 有控 股关系 的股 东、 与本 机构 有其他 重大 利害 关系 的公 司名单 及有 关关 联 方 发行的 证券 名单 。 基金 管理 人和基 金托 管人 有责 任确 保关联 交易 名单 的真 实性 、 准确性 、 完整 性, 并负责 及时 将更 新后 的名 单发送 给对 方。 若基金 托管 人发 现基 金管 理人与 关联 交易 名单 中列 示的关 联方 进行 法律 法规 禁止基 金从 事 的 关联交 易时 ,如 基金 托管 人提醒 基金 管理 人后 仍无 法阻止 关联 交易 发生 时, 基金托 管人 有权 向 中华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 94 国证监 会报 告。 4 . 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 , 对 基金 管理 人参 与银行 间债 券市 场进行 监督 。基 金管 理人 应在基 金投 资运 作之 前向 基金托 管人 提供 符合 法律 法规及 行业 标准 的 、 经慎重 选择 的、 本基 金适 用的银 行间 债券 市场 交易 对手名 单。 基金 管理 人有 责任确 保及 时将 更 新 后的交 易对 手名 单发 送给 基金托 管人 ,否 则由 此造 成的损 失应 由基 金管 理人 承担。 基金 管理 人 应 严格按 照交 易对 手名 单的 范围在 银行 间债 券市 场选 择交易 对手 。基 金托 管人 监督基 金管 理人 是 否 按事前 提供 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单进 行交 易。在 基金 存续 期间 基金 管理人 可以 调整 交 易 对手名 单, 但应 将调 整结 果至少 提前 一个 工作 日书 面通知 基金 托管 人。 新名 单确定 前已 与本 次 剔 除的交 易对 手所 进行 但尚 未结算 的交 易, 仍应 按照 协议进 行结 算。 基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制, 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易, 并负责解 决因交 易对 手不 履行 合同 而造成 的纠 纷及 损失 。若 未履约 的交 易对 手在 基金 管理人 确定 的时 间 内 仍未承 担违 约责 任及 其他 相关法 律责 任的 ,基 金管 理人可 以对 相应 损失 先行 予以承 担, 然后 再 向 相关交 易对 手追 偿。 基金 托管人 则根 据银 行间 债券 市场成 交单 对合 同履 行情 况进行 监督 。如 基 金 托管人 事后 发现 基金 管理 人没有 按照 事先 约定 的交 易对手 进行 交易 时, 基金 托管人 应及 时提 醒 基 金管理 人, 基金 托管 人不 承担由 此造 成的 任何 损失 和责任 。 5 . 本基 金投 资流 通受 限证 券, 应 遵守 《 关于 规范 基金 投资非 公开 发行 证券 行为 的紧急 通知 》 、 《关于 基金 投资 非公 开发 行股票 等流 通受 限证 券有 关问题 的通 知》 等有 关法 律法规 规定 。 (1) 本协 议所 称的 流通 受 限证券 , 包 括由 《上 市公 司证券 发行 管理 办法 》 规 范的非 公开 发行 股票、 公开 发行 股票 网下 配售部 分等 在发 行时 明确 一定期 限锁 定期 的可 交易 证券, 不包 括由 于 发 布重大 消息 或其 他原 因而 临时停 牌的 证券 、已 发行 未上市 证券 、回 购交 易中 的质押 券等 流通 受 限 证券。 本基金 可以 投资 经中 国证 监会批 准的 非公 开发 行证 券,且 限于 由中 国证 券登 记结算 有限 责 任 公司或 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司负 责登 记和 存管的 ,并 可在 证券 交易 所或全 国银 行间 债 券 市场交 易的 证券 。 基金不 得投 资未 经中 国证 监 会批 准的 非公 开发 行证 券。 基金参 与非 公开 发行 证券 的认购 ,不 得预 付任 何形 式的保 证金 ,法 律法 规或 中国证 监会 另 有 规定的 除外 。 基金不 得投 资有 锁定 期但 锁定期 不明 确的 证券 ,且 锁定期 不得 超过 本基 金的 剩余期 限。 (2) 基金 管理 人应 在基 金 首次投 资流 通受 限证 券前 , 向基 金托 管人 提供 经基 金管理 人董 事会 批准的 有关 基金 投资 流通 受限证 券的 投资 决策 流程 、风险 控制 制度 。基 金投 资非公 开发 行股 票 , 基金管 理人 还应 提供 基金 管理人 董事 会批 准的 流动 性风险 处置 预案 。上 述资 料应包 括但 不限 于 基 金投资 流通 受限 证券 的投 资额度 和投 资比 例控 制情 况。 基金管 理人 应至 少于 首次 发送投 资指 令之 前两 个工 作日将 上述 资料 书面 发至 基金托 管人 , 保 证基金 托管 人有 足够 的时 间进行 审核 。基 金托 管人 应在收 到上 述资 料后 两个 工作日 内, 以书 面 或华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 95 其他双 方认 可的 方式 确认 收到上 述资 料。 基金管 理人 对本 基金 投资 受限证 券的 流动 性风 险负 责, 确 保对 相关 风险 采取 积 极有效 的措 施, 在合理 的时 间内 有效 解决 基金运 作的 流动 性问 题。 如因基 金巨 额赎 回或 市场 发生剧 烈变 动等 原 因 而导致 基金 现金 周转 困难 时,基 金管 理人 应保 证提 供足额 现金 确保 基金 的支 付结算 ,并 承担 所 有 损失。 (3) 基金 投资 流通 受限 证 券前, 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供符 合法 律 法 规要求 的有 关书 面信息 ,包 括但 不限 于拟 发行证 券主 体的 中国 证监 会批准 文件 、发 行证 券数 量、发 行价 格、 锁 定 期,基 金拟 认购 的数 量、 价格、 总成 本、 应划 付的 认购款 、资 金划 付时 间等 。基金 管理 人应 保 证 上述信 息的 真实 、完 整, 并应至 少于 拟发送 投 资指 令前两 个工 作日 将上 述信 息书面 发至 基金 托 管 人,保 证基 金托 管人 有足 够的时 间进 行审 核。 由于基 金管 理人 未及 时提 供有关 证券 的具 体的 必要 的信息 ,致 使托 管人 无法 审核认 购指 令 而 影响认 购款 项划 拨的 ,基 金托管 人免 于承 担责 任。 (4) 基金 托管 人依 照法 律 法规, 《基 金合 同》 , 《托 管 协议》 审核 基金 管理 人投 资流通 受限 证 券的行 为。 如发 现基 金管 理人违 反了 《基 金合 同》 、 《托管 协议 》以 及其 他相 关法律 法规 的有 关 规 定,应 及时 通知 基金 管理 人,并 呈报 中国 证监 会, 同时采 取合 理措 施保 护基 金投资 人的 利益 。 基 金托管 人有 权对 基金 管理 人的违 法、 违规 以及 违反 《 基金合 同》 、 《托 管协 议》 投 资指令 不予 执行 , 并立即 通知 基金 管理 人纠 正,基 金管 理人 不予 纠正 或已代 表基 金签 署合 同不 得不执 行时 ,基 金 托 管人应 向中 国证 监会 报告 。 6 . 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 , 对 基金 资产 净 值 计算、 基金 份额 净值计 算、 应收 资金 到账 、基金 费用 开支 及收 入确 定、基 金收 益分 配、 相关 信息披 露、 基金 宣 传 推介材 料中 登载 基金 业绩 表现数 据等 进行 监督 和核 查。 7 . 基 金托 管人 发现 基金 管 理人的 上述 事项 及投 资指 令或实 际投 资运 作违 反法 律法规 、 基 金合 同和 托 管协 议 的 规定 ,应 及时以 电话 提醒 或书 面提 示等方 式通 知基 金管 理人 限期纠 正。 基金 管 理 人应积 极配 合和 协助 基金 托管人 的监 督和 核查 。基 金管理 人收 到通 知后 应及 时核对 并回 复基 金 托 管人, 对于 收到 的书 面通 知基金 管理 人应 以书 面形 式给基 金托 管人 发出 回函 ,就基 金托 管人 的 疑 义进行 解释 或举 证, 说明 违规原 因及 纠正 期限 。在 上述规 定期 限内 ,基 金托 管人有 权随 时对 通 知 事项进 行复 查, 督促 基金 管理人 改正 。基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内 纠 正的, 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 8 . 基 金管 理人 有义 务配 合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、 基 金合 同和 托管 协议 对 基金 业务 执行核 查。 包括 但不 限于 :对基 金托 管人 发出 的提 示,基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改 正 , 或就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证; 对基 金托 管人按 照法 律法 规、 基金 合同和 托管 协议 的要 求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项, 基金 管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制度 等 。 9 . 若 基金 托管 人发 现基 金 管理人 依据 交易 程序 已经 生效的 指令 违反 法律 、 行 政法规 和其 他有 关规定 ,或 者违 反基 金合 同约定 的, 应当 立即 通知 基金管 理人 及时 纠正 ,由 此造成 的损 失由 基 金华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 96 管理人 承担 。 10 .基 金托 管人 发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为, 应及时 报告 中国 证监 会, 同时通 知基 金 管 理人限 期纠 正。 ( 三) 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查


1. 基金 管理 人对 基金 托 管人履 行托 管职 责情 况进 行核查 , 核 查事 项包 括基 金托管 人安 全保 管 基金财 产、 开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户、 复核基 金管 理人 计算 的基 金资产 净值 和基 金 份 额净值 、根 据基 金管 理人 指令办 理清 算交 收、 相关 信息披 露和 监督 基金 投资 运作等 行为 。 2 . 基 金管 理人 发现 基金 托 管人擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、未 执行 或无 故延迟 执行 基金 管理 人资 金划拨 指令 、 泄 露基 金投 资信息 等违 反 《 基金 法》 、 基金合 同、 本协 议及 其他有 关规 定时 ,应 及时 以书面 形式 通知 基金 托管 人限期 纠正 。基 金托 管人 收到书 面通 知后 应 及 时核对 并以 书面 形式 给基 金管理 人发 出回 函, 说明 违规原 因及 纠正 期限 ,并 保证在 规定 期限 内 及 时改正 。在 上述 规定 期限 内,基 金管 理人 有权 随时 对通知 事项 进行 复查 ,督 促基金 托管 人 改 正 。 3 . 基 金托 管人 有义 务配 合 和协助 基金 管理 人依 照法 律法规 、基 金合 同和 托管 协议 对 基金 业务 执行核 查, 包 括 但不 限于 :对基 金管 理人 发出 的书 面提示 ,基 金托 管人 应在 规定时 间内 答复 并 改 正,或 就基 金管 理人 的疑 义进行 解释 或举 证; 基金 托管人 应积 极配 合提 供相 关资料 以供 基金 管 理 人核查 托管 财产 的完 整性 和真实 性。 4 . 基 金管 理人 发现 基金 托 管人有 重大 违规 行为 ,应 及时报 告中 国证 监会 ,同 时通知 基金 托管 人限期 纠正 ,并 将纠 正结 果报告 中国 证监 会。





( 四) 基金 财产 保管





1 .基 金财 产保 管的 原 则 (1) 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 (2) 基金 托管 人应 安全 保 管基金 财产 。 (3) 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。 (4) 基金 托管 人对 所托 管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户, 确保 基金 财产 的完 整与独 立。 (5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未 经基金 管理 人的 正当 指令 ,不得 自行 运用 、处 分、 分配基 金的 任何 资产 。属 于基金 托管 人实 际 有 效控制 下的 实物 证券 在基 金托管 人保 管期 间的 损坏 、 灭失, 由此 产生 的责 任应 由 基金托 管人 承担 。 (6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期 并通知 基金 托管 人, 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 账 户的 ,基 金托 管人 应及 时通知 基金 管理 人 采 取措施 进行 催收 。 基 金管 理人未 及时 催收 给基 金财 产造成 损失 的, 基金 管理 人应负 责向 有关 当 事 人追偿 基金 财产 的损 失。 (7)基金托管人应安全、完整地保管基金资产;未经基金管理人的正当指令,不得自行运 用、处 分、 分配 基金 的任 何资产 。 不 属于 基金 托管 人实际 有效 控制 下的 实物 证券 的 损坏 、灭 失 , 基金托 管人 不承担 责任 。 华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 97 (8) 除依 据法 律法 规和 基 金合同 的规 定外 ,基 金托 管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。 2 .基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 (1) 基 金募 集期 间募 集的 资金应 存放 于 “基 金募 集专 户” 。 该 账户 由基 金管 理人 开立并 管 理 。 (2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持 有人人 数符 合《 基金 法》 、 《运作 办法 》等 有关 规定 后,基 金管 理人 应将 属于 基金财 产的 全部 资 金 划入基 金托 管人 开立 的基 金银行 账户 ,同 时在 规定 时间内 ,基 金管 理人 应聘 请具有 从事 证券 相 关 业务资 格的 会计 师事 务所 进行验 资, 出具 验资 报告 。出具 的验 资报 告由 参加 验资 的 2 名或 2 名以 上中国 注册 会计 师签 字方 为有效 。 (3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理 人按规定办理退款 等事宜 。 3 .基 金银 行账 户的 开立 和 管理 (1) 基 金托 管人 以基 金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户, 保管 基金 的银行 存款 , 并 根据基 金管 理人 的指 令办 理资金 收付 。本 基金 的银 行预留 印鉴 由基 金托 管人 刻制、 保管 和 使 用 。 (2) 基 金银 行账 户的 开立 和使用 , 限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。 基 金托 管人和 基金 管理 人不得 假借 本基 金的 名义 开立任 何其 他银 行账 户; 亦不得 使用 基金 的任 何账 户进行 本基 金业 务 以 外的活 动 。 (3) 基金 银行 账户 的开 立 和管理 应符 合法 律法 规及 银行业 监督 管理 机构 的有 关规定 。 4 .基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理 基金托 管人 在中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 上海 分公司 、深 圳分 公司 为基 金开立 基金 托 管 人与基 金联 名的 证券 账户 。 基金证 券账 户的 开立 和使 用,仅 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金管 理 人 不得出 借或 未经 对方 同意 擅自转 让基 金的 任何 证券 账户, 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行本 基 金 业务以 外的 活动 。 基金证 券账 户的 开立 和证 券账户 卡的 保管 由基 金托 管人负 责, 账户 资产 的管 理和运 用由 基 金 管理人 负责 。 基金托 管人 以基 金托 管人 的名义 在中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 开立 结算 备付金 账户 , 并 代表所 托 管 的基 金完 成与 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的一 级法 人清 算工 作,基 金管 理人 应 予 以积极 协助 。结 算备 付金 、结算 互保 基金 、交 收价 差资金 等的 收取 按照 中国 证券登 记结 算有 限 责 任公司 的规 定执 行。 若中国 证监 会或 其他 监管 机构在 托管 协议 订立 日之 后允许 基金 从事 其他 投资 品种的 投资 业 务 , 涉及相 关账 户的 开立 、使 用的, 若无 相关 规定 ,则 基金托 管人 比照 上述 关于 账户开 立、 使用 的 规华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 98 定执行 。 5 .债 券托 管账 户的 开立 和 管理 基金合 同生 效后 ,基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有 关 规 定,在 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司开 立债 券托 管账户 ,并 代表 基金 进行 银行间 市场 债券 的 结 算。基 金管 理人 和基 金托 管人共 同代 表基 金签 订全 国银行 间债 券市 场债 券回 购主协 议。 6 .其 他账 户的 开设 和管 理 因业务 发展 需要 而开 立的 其他账 户, 可以 根据 法律 法规和 基金 合同 的规 定, 由基金 管理 人 协 助基金 托管 人 按 照有 关法 律法规 和基 金合 同的 约定 开立。 新账 户按 有关 规定 使用并 管理 。法 律 法 规等有 关规 定对 相关 账户 的开立 和管 理另 有规 定的 ,从其 规定 办理 。 7 .基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 基金财 产投 资的 有关 实物 证券等 有价 凭证 按约 定 由 基金托 管人 存放 于基 金托 管人的 保管 库 , 或存入 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司 、 中 国证 券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司/ 深 圳分 公司 或票据 营业 中心 的代 保管 库,实物 保 管凭 证由 基金 托管人 持有 。实 物证 券等 有价凭 证的 购买 和 转 让,由 基金 托管 人根 据基 金管理 人的 指令 办理 。基 金托管 人对 由上 述存 放机 构及 基 金托 管人 以 外 机构实 际有 效控 制的 有价 凭证 不 承担 保管 责任 。 8 .与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管





由 基金 管理 人代 表基 金签署 的、 与基 金财 产有 关的重 大合 同的 原件 分别 由基金 管理 人、 基 金 托管人 保管 。除 本协 议另 有规定 外, 基金 管理 人代 表基金 签署 的与 基金 财产 有关的 重大 合同 应 保 证基金 管理 人和 基金 托管 人至少 各持 有一 份正 本的 原件。 基金 管理 人应 在重 大合同 签署 后及 时 将 重大合 同传 真给 基金 托管 人,并 在三 十个 工作 日内 将正本 送达 基金 托管 人处 。重大 合同 的保 管 期 限为基 金合 同终 止 后 15 年。 (五 )基 金资 产净 值计 算 与复核 1 .基 金资 产净 值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。 基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 , 基金份 额净 值的 计算 , 精 确 到 0.0001 元, 小数点 后第 五位 四舍 五入 ,国家 另有 规定 的, 从其 规定。 基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 , 经 基金 托管 人复 核 , 按规 定公 告 。 2 .复 核程 序 基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后, 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ,经 基 金 托管人 复核 无误 后, 由基 金管理 人对 外公 布。 3. 根 据有 关法 律法 规, 基 金资产 净值 计算 和基 金会 计核算 的义 务由 基金 管理 人承担 。 本 基金华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 99 的基金 会计 责任 方由 基金 管理人 担任 ,因 此, 就与 本基金 有关 的会 计问 题, 如经相 关各 方在 平 等 基础上 充分 讨论 后, 仍无 法达成 一致 意见 的, 按照 基金管 理人 对基 金资 产净 值的 计 算结 果对 外 予 以公布 。 ( 六) 基金 份额 持有 人名 册的保 管 基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称 、 证件 号码 和持 有的 基金份 额。 基 金 份额持 有人 名册 由基 金注 册登记 机构 根据 基金 管理 人的指 令编 制和 保管 ,基 金管理 人和 基金 托 管 人应分 别保 管基 金份 额持 有人名 册, 保存 期不 少于 15 年。 如 不能 妥善 保管, 则 按相关 法规 承担 责 任。 在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ,基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人, 不 得 无故拒 绝或 延误 提供 ,并 保证其 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 基金 管理 人和 托管人 不得 将所 保 管 的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ,并 应遵 守保 密义 务。 ( 七) 争议 解决 方式 因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ,双 方当 事人 应通 过协商 、调 解解 决, 协商 、调解 不能 解 决 的,任 何一 方均 有权 将争 议提交 中国 国际 经济 贸易 仲裁委 员会 ,仲 裁地 点为 上海 市 ,按 照中 国 国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲 裁裁 决是 终局 的, 对 当事人 均有 约束 力 , 仲裁费 用由 败诉 方承 担。 争议处 理期 间, 双方 当事 人应恪 守基 金管 理人 和基 金托管 人职 责, 各自 继续 忠实、 勤勉 、 尽 责地履 行基 金合 同和 托管 协议 规 定的 义务 ,维 护基 金份 额 持有 人的 合法 权益 。 本协议 受中 国法 律管 辖。 ( 八) 托管 协议 的变 更 与 终止 1 .托 管协 议的 变更 程序 本协议 双方 当事 人经 协商 一致, 可以 对协 议进 行修 改。修 改后 的新 协议 ,其 内容不 得与 基 金 合同的 规定 有任 何冲 突。 基金托 管协 议的 变更 报中 国证监 会核 准或 备案 后生 效。 2 .基 金托 管协 议终 止的 情 形 (1) 基金 合同 终止 ; (2) 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ; (3) 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权; (4) 发生 法律 法规 或基 金 合同规 定的 终止 事项 。








华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 100














二十 二 、 对 基 金 份 额持 有 人 的 服 务 基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。基 金管 理人 有权 根据 基金份 额持 有 人 的需要 和市 场的 变化 ,增 加或变 更服 务项 目及 内容 。主要 服务 内容 如下 : (一) 资料 寄送 投资人 更改 个人 信息 资料 ,请及 时到 原开 立华 宝兴 业基金 账户 的销 售网 点更 改。 在从销 售机 构获 取准 确的 客户地 址和 邮编 的前 提下 ,基金 管理 人将 负责 寄送 以下资 料: 1 .开 户确 认书 在基金 存续 期间 开户 的 , 在每个 季度 结束 后15 个工 作日内 向投 资人 寄送 。 2 .基 金投 资人 对账 单 基金管 理人 将在 每月 度结 束后的3个 工作 日内, 向已 经定制 了电 子对 账单 服务 的基金 份额 持 有 人提供 电子 对账 单。 如基 金持有 人因 特殊 原因 需要 获取指 定期 间的 纸质 对账 单,可 拨打 我公 司 客 服电话400-700-5588 (免 长途话 费) 、021-38924558 ,按“0” 转人 工服 务, 提 供姓名 、开 户证 件 号码或 基金 账号 、邮 寄地 址、邮 政编 码、 联系 电话 ,客服 人员 核对 信息 无误 后,为 基金 持有 人 免 费邮寄 纸质 对账 单。 3 .其 他相 关的 信息 资料 ( 二)红 利再 投资 本基金 收益 分配 时, 基金 份 额持有 人可 以选 择将 所获 红利再 投资 于本 基金,登记 注册机 构将 其 所获红 利 按 除息 日 的 基金 份额净 值自 动转 为基 金份 额。红 利再 投资 免收 申购 费用。 (三) 定期 定额 投资 计划


1 、定 义 本基金 的" 定期 定额 投资 计划" 是指 投资 人可 通过 本基金 管理 人指 定的 销售 机构提 交申 请 , 约定每 月扣 款时 间、 扣款 金额, 由指 定的 销售 机构 于每月 约定 扣款 日在 投资 人指定 资金 账户 内 自 动完成 扣款 和基 金申 购申 请的一 种长 期投 资方 式。 投资者 在办 理本 业务 的同 时,仍 然可 以进 行 日 常申购 、赎 回业 务。 2 、办 理时 间


本 业务 申请 受理 时间 为开放 式基 金法 定开 放日9 :30-15:00 3 、办 理场 所 目前, 我公 司直 销e 网金 、 招商银 行、 中国 建设 银行 、 中国 银行 、交 通银 行、 中国民 生银 行、 中信银 行、 平安 银行 、上 海浦东 发展 银行 、兴 业银 行、江 苏银 行、 渤海 银行 、国泰 君安 证券 、 光华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 101 大证券、 海通 证券、 中国 银河证 券、 中 信建 投证 券 、 招商证 券、 广 发证 券、 长 江证券、 东吴 证券 、 申银万 国证 券 、 平 安证 券 、 中 信证 券 、 兴 业证 券 、 中信证 券 (浙 江) 、 国信 证 券、 华泰 证券 、 恒泰 证券、 长城 证券 、 中 投证 券 、 安 信证 券、 华宝 证券 、 齐鲁证 券、 华福 证券 、 信 达证券 、 江 海证 券、 东北证 券、 德邦 证券 、华 安证券 、山 西证 券、 众禄 基金销 售公 司、 上海 好买 基金销 售公 司、 杭 州 数米基 金销 售公 司、 上海 天天基 金销 售公 司 、 和讯 信息科 技有限 公司 、 诺亚 正行( 上海 )基 金 销 售投资 顾问 公司 、新 兰德 证券投 资咨 询公 司已 开通 本基金 的定 期定 额投 资业 务。其 中, 中国 建 设 银行只 接受 个人 投资 者的 申请。 本公司 新增 其他 销售 机构 开办此 业务 时, 将另 行公 告。 4、申 请方 式


(1) 凡申 请办 理本 业 务的投 资者 ,须 先开 立本 公司开 放式 基金 账户 (已 开户者 除外 ) , 具体 开户程 序应 遵循 销售 机构 的相关 规定 。





(2 ) 已 开立 本公 司开 放 式基金 账户 的投 资者 , 请 到 销售机 构的 各营 业网 点申 请办理 此项 业务 , 具体办 理程 序应 遵循 各销 售机构 的相 关规 定。


5 、扣 款日 期


投 资者 应按 照 销 售机 构 的业 务规 则, 与 销 售机 构 约定 每月 固定 扣款 日期 ,该扣 款日 期视 为 申 购申请 日(T日) ;若 遇约 定的固 定扣 款日 期为 非基 金申购 开放 日, 则下 一基 金申购 开放 日为 实 际 扣款日 (T 日) 。 6 、扣 款金 额


投 资者 应与 销售 机构 就申请 开办 本业 务约 定每 月固定 扣款 (申 购) 金额 ,具体 最低 扣款 金 额 以各代 销机 构的 规定 为准 。 投资 者通 过本 公司 直销e 网金办 理本 业务 时, 每期 扣款金 额最 低不 少于 人民币100 元( 含申 购费) 。 7 、扣 款方 式





销 售机 构将 按照 投资 者申请 时所 约定 的每 月固 定扣款 日、 扣款 金额 扣款 ,若遇 非基 金开 放 日 则顺延 到下 一基 金开 放日 ;如因 投资 者 提 交变 更、 解约等 申请 而使 扣款 信息 与注册 登记 机构 确 认 的约定 信息 不符 或基 金管 理人发 布暂 停定 期定 额投 资业务 公告 等情 况, 则此 次扣款 不成 功。 投 资 者需指 定一 个销 售机 构认 可的资 金账 户作 为每 月固 定扣款 账户 。如 投资 者账 户余额 不足 的, 应 遵 循相关 销售 机构 的规 定处 理。 8 、申 购费 率


若 无另 行公 告, 定期 定额申 购费 率与 正常 的申 购业务 相同 。部 分销 售机 构处于 定期 定额 申 购 费率优 惠活 动 ( 包括 网上 交易) 期间 的, 本基 金将 依照各 销售 机构 的相 关规 定执行 。 本 公司 直销e华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 102 网金的 定期 定额 优惠 申购 费率详 见本 公司 的公 告及 网站。 9 、交 易确 认





以 每月 实际 扣款 日(T 日)的 基金 份额 净值 为基 准计算 申购 份额 。基 金份 额确认 日为T+1 日, 投资者 可在T+2 日到 销售 机构各 销售 网点 查询 基金 申购确 认情 况。 10 、本 业务 的变 更和 终止





(1 ) 投 资者 变更 每月 扣款金 额、 扣款 日期、 扣 款账户 等信 息, 须到 原销 售网点 申请 办理 业务 变更手 续, 具体 办理 程序 应遵 各 销售 机构 的相 关规 定;


(2) 投资 者终 止本 业 务, 须 携带 本人 有效 身份 证件及 相关 业务 资料 到原 销售机 构申 请 办 理业 务终止 手续 ,具 体办 理程 序应遵 循 各 销售 机构 的相 关规定 ;


(3) 本业 务变 更和 终 止的生 效日 应遵 循 各 销售 机构 的 具体 规定 。 ( 四) 基金 转换 本公司 直销 柜台 、 直销e 网 金、 招商 银行 、 中国 建设 银行 、 中 国银 行 、 交 通银 行、 中国 民生 银 行、 中信 银行、 平安 银行、 上海浦 东发 展银 行、 兴 业 银行、 江 苏银 行、 渤 海银 行、 国泰 君安 证券 、 光大证 券、 海通 证券 、银 河证券 、中 信建 投证 券、 招商证 券、 广发 证券 、长 江证券 、东 吴证 券 、 申银万 国证 券 、 平 安证 券 、 中 信证 券 、 东 方证 券 、 兴业证 券 、 中 信证 券 (浙 江) 、 国 信证 券 、 华 泰 证券、 恒泰 证券 、长 城证 券、渤 海证 券、 中投 证券 、安信 证券 、 中 国国 际金 融公司 、华 宝证 券 、 齐鲁证 券、 华福 证券 、信 达证券 、江 海证 券、 国都 证 券、 东北 证券 、德 邦证 券、华 安证 券、 上 海 证券、 东海 证券 、 众 禄基 金销售 公司 、上 海好 买基 金销售 公司 、杭 州数 米基 金销售 公司 、上 海 天 天基金 销售 公司 、和 讯信 息科技 有限 公司 、诺 亚正 行(上 海) 基金 销售 投资 顾问公 司、 新兰 德 证 券投资 咨询 公司 受理 本基 金与本 公司 管理 的宝 康系 列基金 (宝 康消 费品 基金、 宝康灵 活 配 置基 金 、 宝康债 券基 金) 、 多 策略 增 长基金 、 动力 组合 基金 、 收 益增长 基金 、 先进 成长 基 金、 行业 精选 基金 、 大盘精选基金、增强收益 债券基金(A/B 类) 、现金 宝货币市场基金(A/B 类 ) 、中证100指数基 金 (前端 收费 模式 ) 、 上证180 价值ETF 联接基 金、 新兴 产业基 金之 间的 转换 业务 。


本公司 直销 柜台 、 直销e 网 金、 中国 银行 、 中国 建设 银行 、 交 通银 行 、 招 商银 行、 上海 浦东 发 展银行 、中 国民 生银 行、 渤海银 行、 中信 银行 、国 泰君安 证券 、申 银万 国证 券、海 通证 券、 光 大 证券、 中信 建投 证券 、广 发证券 、中 信证 券、 长江 证券、 华福 证券 、国 信证 券、中 国银 河证 券 、 齐鲁证 券、 华宝 证券 、上 海证券 、招 商证 券、 信达 证券、 国都 证券 、华 安证 券、德 邦证 券、 渤 海 证券、 兴业 证券 、 东 海证 券、 江 海证 券、 恒泰 证券 、 国元证 券、 东吴 证券 、 长 城证券 、 华 泰证 券、 中投证 券、 平安 证券 、东 北证券 、中 航证 券、 安信 证券、 中银 国际 证券 、中 国国际 金融 公司 、 中 信证券 (浙 江) 、 众禄 基金 销售公 司、 上海 好买 基金 销售公 司、 杭州 数米 基金 销售公 司、 上海 天天华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 103 基金销 售公 司 、 和讯 信息 科技有限 公司 、 诺亚 正行 (上海 )基 金销 售投 资顾 问公司 、新 兰德 证 券 投资咨 询公 司已 开通 本基 金与上 证180成长ETF 联接 基金的 转换 业务 。 本公司 直销 柜台 、直 销e 网 金、中 国建 设银 行、 中国 银行、 交通 银行 、招 商银 行、中 信 银 行、 平安 银 行、 渤海 银行 、中 国民生 银行 、国 泰君 安证 券、光 大证 券、 海通 证券 、中国 银河 证券 、 广 发证券 、长 江证 券、 东吴 证券、 申银 万国 证券 、平 安证券 、中 信证 券、 东方 证券、 兴 业 证券 、 国 信证券 、中 信万 通证 券、 华泰证 券、 恒泰 证券 、长 城证券 、渤 海证 券、 中投 证券、 华宝 证券 、 齐 鲁证券 、信 达证 券、 国都 证券、 德邦 证券 、上 海证 券、中 航证 券、 招商 证券 、东北 证券 、华 福 证 券、中 信建 投证 券、 江海 证券、 国元 证券 、华 安证 券、中 银国 际证 券、 民生 证券、 中国 国际 金 融 公司 、 中 信证 券 (浙 江) 、 东海证 券 、 众 禄基 金 销 售 公司 、 上 海好 买基 金销 售 公司 、 杭 州数 米基 金 销售公 司、 上海 天天 基金 销售公 司 、 和讯 信息 科技 有限公司 、 诺亚 正行 (上 海)基 金销 售投 资 顾 问公司 、新 兰德 证券 投资 咨询公 司已 开通 本基 金与 医药生 物基 金的 转换 业务 。 本公司 直销 柜台 、 直 销 e 网金、 中国 银行 、 中国 建设 银行、 交通 银行、 招商 银行 、 平安 银行 、 中国民 生银 行、 上海 浦东 发展银 行、 渤海 银行 、国 泰君安 证券 、光 大证 券、 海通证 券、 中国 银 河 证券、 中信 建投 证券 、广 发证券 、长 江证 券、 东吴 证券、 申银 万国 证券 、平 安证券 、中 信证 券 、 东方证 券、 国信 证券 、恒 泰证券 、长 城证 券、 渤海 证券、 中国 中投 证券 、华 宝证券 、齐 鲁证 券 、 信达证 券、 江海 证券 、国 都证券 、德 邦证 券、 华安 证券、 上海 证券 、东 海证 券、中 航证 券、 民 生 证券、 中国 国际 金融 公司 、中信 证券 (浙 江) 、中 信万通 证券 、华 泰证 券、 中银国 际证 券、 华 福 证券、 东北 证券 、招 商证 券、 众 禄基 金销 售公 司、 上海好 买基 金销 售公 司、 杭州数 米基 金销 售 公 司、 上海 天天 基金 销售 公 司 、 和讯 信息 科技 有限 公司 、 诺亚 正行 ( 上海) 基金 销售投 资顾 问公 司、 新兰德 证券 投资 咨询 公司 已开通 本基 金与 中证 短融50 基 金的 转换 业务 。 本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 银行 、中 国建 设银行 、交 通银 行、 招商 银行、 中国 民 生 银行、 上海 浦东 发展 银行 、渤海 银行 、国 泰君 安证 券、光 大证 券、 海通 证券 、中国 银河 证券 、 中 信建投 证券、 广发 证券、 长江证 券、 东 吴证 券、 申 银万国 证券、 平安 证券、 东方证 券、 国 信证 券 、 恒泰证 券、 长城 证券 、渤 海证券 、中 国中 投证 券、 华宝证 券、 齐鲁 证券 、信 达证券 、江 海证 券 、 国都证 券、 德邦 证券 、华 安证券 、上 海证 券、 东海 证券、 中航 证券 、民 生证 券、中 国国 际金 融 、 兴业证 券、 中银 国际 证券 、华 福 证券 、东 北证 券、 安信证 券、 众禄 基金 销售 公司、 上海 好买 基 金 销售公 司、 杭州 数米 基金 销售公 司、 上海 天 天 基金 销售公 司 、 和讯 信息 科技 有限公司 、 诺亚 正 行 (上海 )基 金销 售投 资顾 问公司 、新 兰德 证券 投资 咨询公 司 已 开通 本基 金与 资源优 选基 金的 转 换 业务。 本公司 直销 柜台 、直 销 e 网金、 中国 建设 银行 、中 国银行 、 交 通银 行、 招商 银行、 上海 浦 东华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 104 发展银 行、 渤海 银行 、中 国民生 银行 、国 泰君 安证 券、光 大证 券、 海通 证券 、中国 银河 证券 、 中 信建投 证券 、长 江证 券、 东吴证 券、 申银 万国 证券 、平安 证券 、中 信证 券、 兴业证 券、 中信 证 券 (浙江 )、 国信 证券 、中 信万通 证券 、华 泰证 券、 中银国 际证 券、 长城 证券 、中国 中投 证券 、 华 宝证券 、齐 鲁证 券、 信达 证券、 国都 证券 、东 北证 券、德 邦证 券、 华安 证券 、东 海 证券 、中 航 证 券、 山 西证 券、 江海 证券 、上海 证券 、好 买基 金销 售公司 、众 禄基 金销 售公 司、数 米基 金销 售 公 司、天 天基 金销 售公 司、 和讯信 息科 技有限 公司 、 和讯信 息科 技有限 公司 、 诺亚正 行( 上海 ) 基 金销售 投 资 顾问 公司 、新 兰德证 券投 资咨 询公 司已 开通本 基金 与服 务优 选 基 金之间 的转 换 业 务 。 基金转 换只 能在 同一 销售 机构进 行, 转换 的两 只基 金必须 都是 该销 售机 构代 理销售 的本 公 司 管理的 基金 。 (五) 在线 服务 基金管 理人 利用 自己 的网 站 (www.fsfund.com ) 为基 金投资 人提 供网 上查 询、 网上资 讯服 务 。 ( 六) 资讯 服务 1 . 投 资人 如果 想了 解申 购 与赎回 的交 易情 况、 基金 账户份 额、 基金 产品 与服 务等信 息, 可拨 打华宝 兴业 基金 管理 有限 公司如 下电 话: 电话呼 叫中 心:4007005588 ,021-38924558 该 电话 可 转人工 座席 。 直销柜台 电 话:021-38505888-301 或302 、38505731 、38505732 传真:021 -50499663 、50988055 2 .互 联网 站 公司网 址:www.fsfund.com 电子信 箱:fsf@fsfund.com


( 七)客 户投 诉和 建议 处理 投资人 可以 通过 基金 管理 人提供 的呼 叫中 心自 动语 音留言 、呼 叫中 心人 工座 席、书 信、 电 子 邮件、 传真 等渠 道对 基金 管理人 和销 售机 构所 提供 的服务 进行 投诉 或提 出建 议。投 资 人 还可 以 通 过代销 机构 的服 务电 话对 该代销 机构 提供 的服 务进 行投诉 。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 105 二十三 、 其 他 应披 露 事 项


(一 )本 报告 期内 ,无 涉及基 金管 理人 、基 金财 产的诉 讼; 基金 未进 行收 益分配 ;基 金管 理 人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 的稽 查与 处罚 。 (二) 本报 告期 内, 本基 金在指 定媒 体刊 登的 公告 如下: 2013 年 10 月 28 日刊登 了《 华宝兴 业 基 金管 理有 限 公司 关于旗 下 部分 开放 式 基金 增加新 兰 德证 券为 代 销机 构及费 率 优惠 的公 告 》 、 2013 年 11 月 27 日 刊登 了 《 华宝 兴业 基金 管理 有限 公司关 于 e 网金 电子 直销 平台开 通易 宝第 三方 支付业 务的 公告 》 、2013 年 12 月 17 日 刊登 了《 华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 关于取 消纸 质对 账单 寄送的 公告 》 、 2014 年 1 月 2 日刊 登了 《 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司旗 下基 金资 产净值 公告 》 、 2014 年 1 月 20 日刊 登了 《 华 宝 兴业 可 转债 债券 型证 券投 资基金 2013 年第 4 季度 报 告 》 、2014 年 3 月 17 日 刊登 了 《 华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分开 放式 基金 参加 光大 证券手 机客 户端 申 购 基金费 率优 惠活 动的 公告》、 2014 年 3 月 24 日 刊登 了 《华宝 兴业 基金 管理 有限 公司关 于聘 任常 务 副总经 理的 公告 》 、2014 年 3 月 31 日 刊登 了《 华宝 兴业 可 转债 债券 型证 券投 资 基金 2013 年年度 报告 (摘 要) 》及《华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 关于 聘任副 总经 理的 公告》、 2014 年 4 月 5 日 刊登 了《 华 宝兴 业基 金管 理有 限 公司关 于旗 下部 分开 放式 基金参 加中 金公 司申 购费 率优惠 活动 的公 告》、 2014 年 4 月 22 日刊 登了 《 华宝 兴业 可转 债债 券型 证券投 资基金 2014 年第 1 季度报 告 》 。 二十 四 、 招 募 说明 书 存 放 及 查 阅方 式





本 招募 说明 书公 布后 ,分别 置备 于基 金管 理人 、基金 托管 人和 基金 份额 发售机 构的 住所 , 供 公众查 阅、 复制 。基 金管 理人和 基金 托管 人保 证文 本的内 容与 公告 的内 容完 全一致 。


华宝兴业可转债债券型证券投 资基金更新的招募说明书 106 二十 五 、 备 查 文件 以下文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资人 查阅 。





(一) 中国 证监 会核 准 华 宝兴业 可转 债 债 券型 证券 投资基 金 募 集的 文件 (二) 《 华 宝兴 业 可 转债 债 券型证 券投 资基 金 基 金合 同》





(三) 《 华 宝兴 业 可 转债 债 券型证 券投 资基 金 托 管协 议》 (四) 《华 宝兴 业基 金管 理 有限公 司开 放式 基金 业务 规则》 (五) 法律 意见 书 (六) 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程 (七) 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照 (八) 中国 证监 会要 求的 其他文 件 投资人 可以 通过 基金 管理 人网站 ,查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的 各 种定期 和临 时公 告。 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司































































































2014 年 6 月 10 日