国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-1
国泰中国 企业境 外高收 益债券 型证券 投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2014 年第一号 ）
基金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013] 189 号文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监会 核准 ，
但中国证 监会对 本基金 募集 的核准 ，并不 表明其 对本 基金的 价值和 收益作 出实 质性判 断或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金为投 资于全 球证券市 场的债券 基金， 基金净值 会因为所 投资证 券市场波 动等因素
产生波动 ，投资 者根据 所持 有的基 金份额 享受基 金收 益，同 时承担 相应的 投资 风险。 本基金
投资中 的风 险包 括：高 收益债信 用风 险、高 收益 债的流动 性风 险、交 易对 手风险 、利 率风 险、
债券收 益率 曲线 变动 风险 、再 投资 风险 和流 动性 风险、 汇率 及外 汇管 制风 险、政 治管 制风 险、
法律风 险、 管理 风险 、操 作风险 或技 术风 险以 及其 他风险 等。
本基金为债 券型基 金，属于 证券投资 基金中 的中等风 险品种， 其预期 风险与预 期收益高
于货币市 场基金 ，低于 混合 型基金 和股票 型基金 。本 基金主 要投资 于中国 企业 境外发 行的高
收益债 券。
投资有风险 ，投资 者在投资 本基金之 前，请 仔细阅读 本基金的 招募说 明书和基 金合同，
全面认识 本基金 的风险 收益 特征和 产品特 性，并 充分 考虑自 身的风 险承受 能力 ，理性 判断市
场，谨慎 做出投 资决策 。基 金管理 人提醒 投资人 基金 投资的 “买者 自负” 原则 ，在投 资人作
出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 人自 行负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管理人 依照恪 尽职守、 诚实信用 、谨慎 勤勉的原 则管理和 运用基 金资产， 但不保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募说明 书中涉 及的与托 管相关的 基金信 息已经本 基金托管 人复核 ，本招募 说明书所
载内容 截止 日为 2014 年4 月26 日， 投资 组合 为 2014 年 1 季度 报告 ，有关 财务数据 和净 值表
现截止 日为 2013 年12 月31 日。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-2
一、 基金名 称
国泰中 国企 业境 外高 收益 债券型 证券 投资 基金
二、 基金类 型
1、基 金的 类别 ：债 券型 。
2、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式。
3、基 金存 续期 间： 不定 期。
三、 投资 目标
在有效控制 投资风 险的前提 下，通过 积极主 动的投资 管理，力 争获取 超越业绩 比较基准
的投资 收益 。
四、 投资 范围
本基金主要 投资于 全球证券 市场中具 有良好 流动性的 金融工具 ，包括 债券、基 金（包括
ETF） 、资 产支 持证 券、 货 币市场 工具 、 结构 性投资 产品 、信 用违 约互 换（CDS ）等 金融 衍生 品
以及中国 证监会 允许本 基金 投资的 其他金 融工具 。本 基金不 从二级 市场买 入股 票、权 证等权
益类金融 工具， 但本基 金持 有可转 换公司 债券转 股形 成的股 票、因 持有股 票被 派发的 权证、
因投资于 可分离 交易可 转债 而产生 的权证 等原因 而持 有的股 票和权 证等资 产， 本基金 应在其
可交易 之日 起的 6 个 月内 卖出。
本基金以中 国企业 境外发行 的债券， 尤其是 高收益债 券为主要 投资对 象，辅以 投资评级
债券 。 本基金 投资 全球 证券市场 的债 券类 金融 资产 不低于 基金 资产 的 80% 。 其中， 投资 于中 国
企业境 外高 收益 债券 的比 例不低 于固 定收 益类 资产 的80% 。 现金 或者 到 期日在 1 年以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的5% 。高 收益 债券 指：
（1） 未达 到 S&P 评级 BBB-级的债券；
（2） 或未达 到 Moody’s 评级Baa3 级； 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-3
（3） 或未经 信用 评级 机构 评级 的债券 。
投资评 级债 券是 指信 用评 级机构 对其 的评 级高 于高 收益债 券评 级的 债券 。
如法律法规 或监管 机构以后 允许基金 投资其 它品种， 基金管理 人在履 行适当程 序后，可
以将其 纳入 投资 范围 。
五、 投资 策略
1. 大类资 产配 置
本基金通过 深入研 究全球宏 观经济和 区域经 济环境， 把握全球 资本市 场的变化 趋势，结
合量化模 型及宏 观策略 分析 确定固 定收益 类资产 、权 益类资 产、商 品类资 产、 现金及货币市
场工具等 大类资 产的配 置比 例。本 基金投 资全球 证券 市场的 债券类 金融资 产不 低于基 金资产
的80% 。
2. 债券投 资策 略
本基金 债券 资产 投资 于中 国企业 境外 高收 益债 券的 比例不 低于 固定 收益 类资 产的80%。本
基金在债 券投资 中将根 据对 经济周 期和市 场环境 的把 握，基 于对财 政政策 、货 币政策 的深入
分析以及 对各行 业的动 态跟 踪，灵 活运用 久期策 略、 收益率 曲线策 略、信 用债 策略等 多种投
资策略， 构建债 券资产 组合 ，并根 据对债 券市场 、债 券收益 率曲线 以及各 种债 券价格 的变化
的预测， 动态的 对投资 组合 进行调 整。同 时，由 于高 收益债 券的收 益率与 其发 行主体 的基本
面联系 非常 紧密 ，本 基金 将着重 对债 券发 行主 体进 行深入 的基 本面 研究 。
（1 ）久 期策 略
本基金将基 于对宏 观经济政 策、通货 膨胀和 各行业、 各公司基 本面的 分析，预 测各债券
未来的收 益率变 化趋势 ，并 确定相 应的久 期目标 ，合 理控制 收益率 风险。 在预 期收益 率整体
上升时， 降低组 合的平 均久 期；在 预期收 益率整 体下 降时， 提高组 合的平 均久 期。在 通胀预
期较为 强烈 的时 期， 提高 短久期 债券 的配 置比 例， 以有效 应对 加息 预期 ，降 低组合 风险 。
（2 ）收 益率 曲线 策略
在组合的久 期配置 确定以后 ，本基金 将通过 对收益率 曲线的研 究，分 析和预测 收益率曲
线可能发 生的 形状变化 ，采 用子弹 型策略 、哑铃 型策 略或梯 形策略 ，在长 期、 中期和 短期债国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-4
券间进行 配置， 以从长 、中 、短期 债券的 相对价 格变 化中获 利。目 前，大 部分 中国企 业境外
发行的 债券 的久 期集 中在2 到5 年，只 有少 量个 券的久期 大于 15 年， 因此 收 益率曲 线的 策略
将主要 运用 于中 短期 债券 。
（3 ）信 用债 策略
本基金债券 资产主 要投资于 中国企业 在境外 发行的债 券。因此 ，信用 债策略是 本基金固
定收益资 产投资 的核心 策略 。本基 金将通 过分析 宏观 经济周 期、市 场资金 结构 和流向 、信用
利差的历 史水平 等因素 ，判 断当前 信用债 的相对 投资 价值、 风险以 及信用 利差 曲线的 未来走
势，确 定信 用债 券的 配置 。具体 的投 资策 略包 括：
? 基本面 分析
采用基 本面 分析 、相对 价值分析 为主 的策 略。基 金管理人 将利 用多 种基 本面 分析指 标
对企业 的竞 争力 和债 券定 价水平 进行 详尽 的考 察和 评价 ，并 通过 对市 场变 动 趋势的 把握 ，
选择适 当的 投资 时机 ，进 行债券 组合 的投 资。
基本面 因素 主要 包括 企业 的产品 结构 、市 场份 额、 产量增 长、 生产 成本 、成 本增 长 、
利润增长、 人员素 质、治理 、负债、 现金流 、净现值 等，上述 因素反 映了企业 的杠杆化
比例，盈利 能力和 现金流状 况。通过 对此类 基本面因 素数据的 筛选和 加工，基 金管理人
将建构 较完 整的 企业 数据 库。
基金管 理人还将 对企 业治 理结构 、对债 券价 格有 影响的潜 在事 件等 作进 一步 分析 。通
过上述定量 与定性 指标分析 ，基金管 理人将 利用评分 系统对个 券进行 综合评分 ，并根据
评分结 果配 置具 有超 额收 益能力 或潜 力的 优势 个券 ，构建 本基 金的 债券 组合 。
? 信用风 险分 析
本基金 主要 依靠 基金 管理 人的内 部评 级系 统来 对信 用债的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及
理论信 用利 差进 行分 析。这其中 包括 定性 评级 、定量打分 以及 条款 分析 等多 个不同 层面 。
定性评级主 要关注 股东实力 、行业风 险、历 史违约及 或有负债 等；定 量打分系 统主要考
察发债主体 的财务 实力。条 款分析系 统主要 针对有担 保的长期 债券，本基金将 结合担保
的情况，通 过分析 担保条款 、担保主 体的长 期信用水 平等，对 债项做 出综合分 析。本基
金将根 据上 述内 部信 用风 险分析 结果 ， 配置 内部 评 级高于 外部 信用 评级 机构 评级的 债券 ，国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-5
获取相 对信 用利 差收 益。
（4 ）可 转换 债券 策略
可转换债券 兼具股 票与债券 的特性。 本基金 也将充分 利用可转 换债券 具有安全 边际和进
攻性的双 重特征 ，在对 可转 换债券 条款和 发行债 券公 司基本 面进行 深入分 析研 究的基 础上，
配置溢 价率 低、 具有 一定 安全边 际的 可转 换债 券进 行投资 。
3. 股票投 资策 略
本基金不以 股票投 资作为基 本投资策 略。本 基金不从 二级市场 买入股 票、权证 等权 益类
金融工具 ，但本 基金持 有可 转换公 司债券 转股形 成的 股票、 因持有 股票被 派发 的权证 、因投
资于可分 离交易 可转债 而产 生的权 证等原 因而持 有的 股票和 权证等 资产， 本基 金应在 其可交
易之日 起的 6 个月内 卖出 。
4. 衍生品 投资 策略
本基金在金 融衍生 品的投资 中主要遵 循避险 和有效管 理两项策 略和原 则。在进 行金融衍
生品投资 时，将 在对这 些金 融衍生 品对应 的标的 证券 进行基 本面研 究及估 值的 基础上 ，结合
数量化定 价模型 ，确定 其合 理内在 价值， 从而构 建避 险、套 利或其 它适当 目的 交易组 合，并
严格监 控这 些金 融衍 生品 的风险 。
六、 业 绩比 较基准
本基金的业 绩比较 基准为 （经估值日 汇率调 整后的） 摩根大通 亚洲债 券中国总 收益指数
（JACI China Total Return Index）。 Bloomberg 代码为 “JACICHTR Index”。
在亚洲 债券 市场 上， 摩根 大通 的 JACI China Total Return Index 是唯一 以中国企 业债
为标的 的指 数， 且兼 顾高 收益债 券和 投资 评级 债券 。JACI China Total Return Index 每月定
期调整 成份 债券 ，其 入选 的标准 为发 行规 模 在 1.5 亿美元 以上 、剩 余期 限至 少 1 年的 债券 。
JACI China Total Return Index 对本 基金 的投 资具 有重要 的参 考价 值， 适合 作为本 基金 的 业
绩比较 基准 。
将来如有更 合适的 指数推出 ，基金管 理人可 以根据本 基金的投 资范围 和投资策 略，确定
变更基金 的业绩 比较基 准。 业绩比 较基准 的变更 需经 基金管 理人与 基金托 管人 协商一 致。基
金管理人 最迟应 于新的 业绩 比较基 准实施 前依照 《信 息披露 办法》 的有关 规定 在指定 媒体上
公告并 报中 国证 监会 备案 ，而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-6
七、 风 险收 益特征
从基金 资产 整体 运作 来看 ，本 基金 为债 券型 基金 ， 属于证 券投 资基 金中 的中 等风险 品种 ，
其预期 风险 与预 期收 益高 于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
(一) 投资限 制
1. 组合限 制
本基金在投 资策略 上兼顾投 资原则以 及开放 式基金的 固有特点 ，通过 分散投资 降低基金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1 ） 本基 金投 资全 球证 券市场的 债券 类金 融资 产不 低于基 金资 产的 80% 。 其中， 投资于
中国企 业境 外高 收益 债券 的比例 不低 于固 定收 益类 资产的 80% 。现 金或 者到 期日在 1 年以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
（2 ） 本基 金持 有同 一家 银 行的存 款不 得超 过基 金资 产净值 的 20% 。 银行 应当 是中资 商业
银行在境外设立的分行或 在最近一个会计年度达到 中国证监会认可的信用评 级机构评级的境 外
银行， 但在 基金 托管 账户 的存款 不受 此限 制。
（3 ）本基金持 有同 一机 构 （政府 、国际金 融组 织除 外） 发行的 证券 市值 不得 超过基 金资
产净值 的 10% 。
（4 ） 本基 金持 有与 中国 证 监会签 署双 边监 管合 作谅 解备忘 录国 家或 地区 以外 的其他 国 家
或地区 证券 市场 挂牌 交易 的证券 资产 不得 超过 基金 资产净 值的 10% ，其中 持有任一 国家 或地 区
市场的 证券 资产 不得 超过 基金资 产净 值 的 3% 。
（5） 本基 金不 得购 买证 券用于控 制或 影响 发行 该证 券的机 构或 其管 理层 。 本基金管 理人
管理的 全部 基金 不得 持有 同一机 构 10% 以上具 有投 票权的 证券 发行 总量 。
前项投资 比例限 制应当 合并 计算同 一机构 境内 外上市 的总股 本，同 时应 当一并 计算全球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换。
（6 ） 本基 金持 有非 流动 性 资产市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 10% 。 非流 动性 资产是 指法
律或基 金合 同规 定的 流通 受限证 券以 及中 国证 监会 认定的 其他 资产 。
（7 ）本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-7
（8 ） 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 任何 一只 境外 基金， 不得 超过 该境 外基 金总份 额 的
20% 。
（9 ） 除 应付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外， 借入 现金。 该临 时用 途借 入现 金的比 例 不
得超过 基金 资产 净值 的 10% 。
2. 金融衍 生品 投资
本基金投资 衍生品 应当仅限 于投资组 合避险 或有效管 理，不得 用于投 机或放大 交易，同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
（1 ）本 基金 的金 融衍 生品 全部敞 口不 得高 于基 金资 产净值 的 100% 。
（2 ）本基金 投资 期货 支付 的初始 保证 金、投资期 权支付或 收取 的期 权费 、 投资柜台 交易
衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的 10 ％。
（3 ）本 基金 投资 于远 期合 约、互 换等 柜台 交易 金融 衍生品 ，应 当符 合以 下要 求：
①所有参与 交易 的对手 方（ 中资商业 银行 除外） 应 当具有不低 于中 国证监 会认 可的信用
评级机 构评 级；
②交易对手 方应 当至少 每个 工作日对 交易 进行估 值， 并且基金 可在 任何时 候以 公允价值
终止交 易；
③任一 交易 对手 方的 市值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20% 。
（4 ）基 金管 理人 应当 在本 基金会 计年 度结 束后 60 个工作 日内 向中 国证 监会 提交包 括 衍
生品头 寸及 风险 分析 年度 报告。
（5 ）本 基金 不得 直接 投资 与实物 商品 相关 的衍 生品 。
3. 证券借 贷交 易
本基金 可以 参与 证券 借贷 交易， 并且 应当 遵守 下列 规定：
（1 ）所有参 与交 易的 对手 方（中资 商业 银行 除外 ） 应当具 有中 国证 监会 认可 的信用 评级
机构评 级。
（2 ） 应当 采取 市值 计价制 度进行 调整 以确 保担 保物 市值不 低于 已借 出证 券市 值的 102% 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-8
（3 ）借 方应 当在 交易 期内 及时向 本基 金支 付已 借出 证券产 生的 所有 股息 、利 息和分 红 。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
（4 ）除 中国 证监 会另 有规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
①现金 ；
②存款 证明 ；
③商业 票据 ；
④政府 债券 ；
⑤中资商业 银行 或由不 低于 中国证监 会认 可的信 用评 级机构评 级的 境外金 融机 构（作为
交易对 手方 或其 关联 方的 除外） 出具 的不 可撤 销信 用证。
（5） 本基 金有 权在 任何 时候终 止证券 借贷 交易 并在 正常市 场惯 例的 合理 期限 内要求 归还
任一或 所有 已借 出的 证券 。
（6 ）本 基金 管理 人将 对基 金参与 证券 借贷 交易 中发 生的任 何损 失负 相应 责任 。
4. 证券回 购交 易
基金可 以根 据正 常市 场惯 例参与 正回 购交 易、 逆回 购交易 ，并 且应 当遵 守下 列规定 ：
（1 ）所有参 与正 回购 交易 的对手 方 （中 资商 业银 行除外 ）应当具 有中 国证 监会认可 的信
用评级 机构 信用 评级 。
（2 ） 参与 正回 购交 易， 应 当采取 市值 计价 制度 对卖 出收益 进行 调整 以确 保现 金不低 于 已
售出证券市值的 102 ％。 一旦买方违约，本基金 根 据协议和有关法律有权 保 留或处置卖出收 益
以满足 索赔 需要。
（3） 买方 应当 在正 回购 交易期内 及时 向本 基金 支付 售出证 券产 生的 所有 股息 、 利息 和分
红。
（4 ） 参与 逆回 购交 易， 应 当对购 入证 券采 取市 值计 价制度 进行 调整 以确 保已 购入证 券 市
值不低于支付现金 的 102％。一旦卖方违约，本 基 金根据协议和有关法律 有 权保留或处置已 购
入证券 以满 足索 赔需 要。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-9
（5 ） 本基 金管 理人 将对 基 金参与 证券 正回 购交 易、 逆回购 交易 中发 生的 任何 损失负 相 应
责任。
基金参与证券借贷交易、 正回购交易，所有已借出 而未归还证券总市值或所 有已售出而未
回购证 券总 市值 均不 得超 过基金 总资 产 的 50 ％。 前项比例 限制 计算 ， 基金 因参与 证券借 贷交 易、
正回购交易而持有的担保 物、现金不得计入基金总 资产。基金如参与证券借 贷交易、正回购 交
易、逆 回购 交易,本 基金 管 理人将 按照 规定 建立 适当 的内控 制度 、操 作程 序和 进行档 案管 理。
(二)
禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
1. 购买不 动产 ；
2. 购买房 地产 抵押 按揭 ；
3. 购买贵 重金 属或 代表 贵重 金属的 凭证 ；
4. 购买实 物商 品；
5. 除应付赎回、 交易清算 等临 时用途以外 ，借入现 金。 该临时用途 借入现金 的比 例不
得超过 本基 金资 产净 值的10%；
6. 利用融 资购 买证 券， 但投 资金融 衍生 品除 外；
7. 参与未 持有 基础 资产 的卖 空交易 ；
8. 从事证 券承 销业 务；
9. 向他人 贷款 或者 提供 担保 ；
10. 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
11. 向其基金管理人、基 金托管 人出资或者买卖其 基金管 理人、基金托管人 、境外
托管人 发行 的股 票或 者债 券；
12. 买卖与其基金管理人 、基金 托管人、境外托管 人有控 股关系的股东或者 与其基
金管理 人、 基金 托管 人有 其他重 大利 害关 系的 公司 发行的 证券 或者 承销 期内 承销的 证券 ；
13. 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
14. 依照法 律法 规有 关规 定， 由中国 证监 会规 定禁 止的 其他活 动。
(三) 若法律法规或中国证 监会的 相关规定发生修改 或变更 ，致使现行法律法 规的 投
资禁止行 为和投 资组合 比例 限制被 修改或 取消， 基金 管理人 在履行 适当程 序后 ，本基 金可相
应调整 禁止 行为 和投 资限 制规定 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-10
（四） 投资组 合比 例调 整
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
约定。因 证券市 场波动 、上 市公司 合并、 基金规 模变 动等基 金管理 人之外 的因 素致使 基金投
资不符 合基 金合 同约 定的 投资比 例规 定的 ，基金管 理人应 当在 30 个交易 日内 进行调 整。 法律
法规另 有规 定时 ，从 其规 定。
（五） 基金 管理 人代 表基 金行使 所投 资证 券产 生权 利的处 理原 则及 方法
1. 基金管理人按 照国家有 关规 定代表基金 独立行使股东 和债权人权 利，保护 基金 投资
者的利 益；
2. 有利于 基金 财产 的安 全与 增值。
（六） 基金 的融 资
为了应 付赎 回、 交易 清算 等临时 用途 ，可 以借 入现 金。该 临时 用途 借入 现金 的比例 不得
超过本 基金 资产 净值 的10% 。
此外， 本基 金可 以根 据正 常市场 惯例 参与 正回 购交 易进行 融资 。
（七） 代理 投票
1、基 金管 理人 行使 代理 投 票权应 遵循 基金 份额 持有 人利益 最大 化的 原则 。
2、行 使代理投票权应考虑不同地区市场上 适用的法律或监管要求、 公司治理标准、披 露
实务操作 等存在 的差异 ，充 分研究 提案的 合理性 ，并 综合考 虑投资 顾问、 独立 第三方 研究机
构等的意 见后， 选择合 适的 方式行 使投票 权。本 着基 金投资 者利益 最大化 的原 则，对 持股比
例较小或 审议非 重要事 项、 支付较 高费用 等情况 时， 基金管 理人可 以选择 不参 与上市 公司的
投票。
3、 代理 投票 权的 执行， 可 选择实 地投 票、 通过 交易 经纪商 系统 投票 、 委 托境 外投资 顾问 、
托管人 或第 三方 代理 投票 机构投 票等 方式 。
4、基金管 理人 应保 留投 票记录。
（八） 证券 交易 管理
1、基 金管理人挑选证券经纪商主要考虑的 因素包括：交易执行能力 、研究报告质量、 提国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-11
供研究 服务 质量 、法 规监 管资讯 服务 以及 价值 贡献 等方面 。
（1） 交易执行能力。主要指券商是否能够 对投资指令进行有效的执 行，以及能否取得 较
高质量的 成交结 果。衡 量交 易执行 能力的 指标主 要有 ：是否 完成交 易、成 交的 及时性 、成交
价格、 对市 场的 影响 等；
（2） 研究报告的质量。主要是指券商能否 提供高质量的宏观经济研 究、行业研究及市 场
走向、 个股 分析 报告 和专 题研究 报告 ，报 告内 容是 否详实 ，投 资建 议是 否准 确等；
（3） 提 供研 究服 务的 质量 。 主要 包括 协助 安排 上市 公司调 研、 研究 资料 共享 、 路演 服务、
日常沟 通交 流、 接受 委托 研究的 服务 质量 等方 面；
（4） 法规监管资讯服务。主要包括境外投 资法律规定、交易监管规 则、信息披露、个 人
利益冲 突、 税收 等资 讯的 提供与 培训 ；
（5） 价值贡献。主要是指证券经纪商对公 司研究团队、投资团队在 业务能力提升上所 做
的培训 服务 、对 公司 投资 提升所 作出 的贡 献；
（6） 其他因素。主要是证券经纪商的财务 状况、经营行为规范、风 险管理机制、近年 内
有无重 大违 规行 为等 。
2、席 位交 易量 的分 配依 据
基金管 理人 主要 根据 对证 券经纪 商的 评价 结果 进行 交易量 分配。 评价 证券 经 纪商将 重点 依
据其交易 执行能 力、研 究报 告质量 、提供 研究服 务质 量、法 规监管 资讯服 务和 价值贡 献等方
面的指 标， 并采 用十 分制 进行评 分。
评分的 计算 公式 是： Σi( 第 i 项评价 项目 ×项 目权 重)，其中 各项 目权 重由 基金管理 人根
据相关 法规 要求 和内 部制 度进行 确定 。
3、其 他事 项
本基金 管理 人将 根据 有关 规定 ， 在基金 定期 报告 中对所选 择的 证券 经纪 商、 基金通 过该 证
券经纪商 买卖证 券的成 交量 以及所 支付的 佣金等 进行 披露。 对于在 证券经 纪商 选择和 交易量
分配中存 在或潜 在的利 益冲 突，管 理人应 该本着 尽可 能维护 持有人 的利益 进行 妥善处 理，并
按规定 进行 报告 。
八、 基 金投 资组合 报告
本基金管理 人的董 事会及董 事保证本 报告所 载资料不 存在虚假 记载、 误导性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-12
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 4 月 17 日复核
了本报告 中的财 务指标 、净 值表现 和投资 组合报 告等 内容， 保证复 核内容 不存 在虚假 记载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止2014 年 3 月 31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 185,681,611.75 81.19
其中： 债券 185,681,611.75 81.19
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 10,000,135.00 4.37
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 25,809,302.66 11.29
8 其他各 项资 产 7,196,223.84 3.15
9 合计 228,687,273.25 100.00
2、报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-13
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
4、期 末指数投资按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前十名 股票及存托凭证投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5、报 告期 末按 债券 信用 等级分类 的债 券投 资组 合
债券信 用等 级 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
AA+至AA- - -
BBB+ 至BBB- - -
BB+至BB- 108,977,770.34 48.87
B+至B- 76,703,841.41 34.40
注：上 述债 券投 资组 合主 要适用 标准 普尔 、穆 迪等 国际权 威机 构评 级。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金
资产净
值比例
(％)
1 XS0620341064
GZRFPR 10 7/8
04/29/16
12,304,200 13,188,010.69 5.91
2 USG3225AAA19
EVERRE 13
01/27/15
12,304,200 12,909,935.77 5.79
3 XS0756437132
AGILE 9 7/8
03/20/17
12,304,200 12,895,662.89 5.78
4 USG9844KAA72
YINGDZ 8 1/8
04/22/18
11,688,990 11,748,019.40 5.27
5 XS0828366756
KAISAG 12 7/8
09/18/17
9,228,150 10,309,135.49 4.62
注： （ 1 ）债 券 代码为 ISIN 码。
（2） 数量 列示 债券 面值 ， 外币按 照期 末估 值汇 率折 为人民 币。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10、投 资组 合报 告附 注 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-14
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2）基金 投资 的前 十名 股票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情况。
（3）其他 各项 资产 构成 ：
序号 名称 金额( 人民 币元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 2,888,368.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,306,863.53
5 应收申 购款 992.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,196,223.84
（4）报告 期末 持有 的处 于转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期的可 转换 债券 。
（5）报告 期末 前十 名股 票中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
九、 基 金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2013 年12 月31 日。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 证
基金一 定盈 利，也 不保 证最低收 益。基 金的 过往 业绩并不 代表 其未 来表 现。投资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益 率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2013 年 4 月 26 日至
2013 年12 月31 日
1.60% 0.19% -3.33% 0.41% 4.93% -0.22%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-15
2013 年4 月26 日为基金 合同生 效日 。
十、 基 金管 理人
(一)基金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上海 环球 金融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2014 年 4 月 26 日，本基金 管理 人共 管理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：金 鑫证券 投资
基金， 以及 44 只开 放式 证券投资 基金 ：国泰金 鹰增 长证券 投资 基金 、国泰金 龙系列 证券 投资
基金（ 包括 2 只 子基 金， 分别为 国泰 金龙 行业 精选 证券投 资基 金、 国泰 金龙 债券证 券投 资 基
金） 、国泰 金马 稳健 回报 证券投资 基金 、国泰 货币 市场证券 投资 基金 、国泰 金鹿保本 增值 混合
证券投资 基金、 国泰金 鹏蓝 筹价值 混合型 证券投 资基 金、国 泰金鼎 价值精 选混 合型证 券投资
基金 （ 由金 鼎证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国 泰金 牛创 新成长 股票 型证 券投 资基 金、 国 泰沪 深 300
指数证 券投 资基 金 （由 国 泰金象 保本 增值 混合 证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 双利债 券证 券投
资基金 、 国泰 区位 优势 股 票型证 券投 资基 金 、 国 泰 中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF）（由
金盛证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 纳斯 达克 100 指 数证券 投资 基金 、 国泰 价 值经典 股票 型证
券投资 基金 （LOF ） 、上证 180 金融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金融交 易
型开放式 指数证 券投资 基金 联接基 金、国 泰保本 混 合型证券 投资基 金、国 泰事 件驱动 策略股国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-16
票型证 券投 资基 金、 国泰 信用互 利分 级债 券型 证券 投资基 金、 中小 板 300 成长交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 国泰 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 成
长 优选股 票型 证券投 资基金 、国泰 大宗商 品配 置证券 投资基 金(LOF) 、国 泰信用 债券型 证券 投
资基金 、国 泰 6 个月 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 、国泰 现金 管理 货币 市场 基金、 国泰 金 泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 （由 金泰 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券
投资基金 、国泰 国证房 地产 行业指 数分级 证券投 资基 金、国 泰估值 优势股票型 证券投 资基金
（LOF ） （由 国泰 估值 优势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上 证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金
联接基 金、 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型
证券投资 基金、 国泰黄 金交 易型开 放式证 券投资 基金 、国泰 美国房 地产开 发股 票型证 券投资
基金、国 泰目标 收益保 本混 合型证 券投资 基金、 国泰 国证医 药卫生 行业指 数分 级证券 投资基
金、 国泰 淘金 互联 网债 券型证券 投资 基金 、国泰 聚信价值 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、
国泰民 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰国策 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、
国泰浓 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 。另外，本基金管 理人 于 2004 年获 得 全国社 会保 障基
金理事 会社 保基 金资 产管 理人资 格 ， 目 前受 托管理 全国社 保基 金多 个投 资组 合。 2007 年 11 月
19 日， 本基金 管理 人获 得 企业年 金投 资管 理人 资格 。2008 年 2 月 14 日， 本 基金管 理人 成为
首批获 准开 展特 定客 户资 产管理 业务 （专 户理 财） 的基金 公司 之一 ， 并 于 3 月 24 日经 中国 证
监会批 准获 得合 格境 内机 构投资 者 （QDII ） 资格， 成为目前 业内 少数 拥有 “全牌照 ” 的基金 公
司之一 ，囊括了 公募 基金 、社保 、年 金、 专户 理财 和 QDII 等管理 业务 资格 。
(三)主要人 员情 况
1.董事 会成 员
陈勇胜 ， 董 事长， 硕士 研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建设
银行总行 、中国 投资银 行总 行工作 。历任 综合计 划处 、资金 处副处 长、国 际结 算部副 总经理
（主持 工作 ） 。 1992 年起任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司总 经理 助理兼 北京 分公
司总经 理，1998 年 3 月起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理，1999 年 10 月起任 公司 董
事长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在 中 国建设 银行
总行工 作，历任建 设银 行总行投 资银 行部 副经 理、 机构业 务部 高级 经理 。2005 年 1 月至 2007
年 7 月 在中 国建银 投资 有 限责任 公司 任投 行部 副总 兼证券 公司 重组 办公 室主 任。2007 年 8 月
至 2009 年 2 月在 西南 证券 有限责 任公 司任 董事 、 党 委委员 及副 总裁 。 2009 年 2 月起在 中国 建国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-17
银投资有 限责任 公司工 作， 先后任 资本市 场部负 责人 、战略 部负责 人，现 任中 国建银 投资有
限责任 公司 办公 室（ 党办 、董监 办） 主任 。2012 年 4 月起任 公司 董事 。
林川 ， 董 事， 博士 研究 生。 2006 年 6 月至 2009 年 1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级计量
分析师 。2009 年 2 月至 2009 年 7 月 在美 国富 升人 寿保险 任财 务经 理。2010 年 3 月起 在中 国
建银投资 有限责 任公司 风险 管理部 工作， 现任中 国建 银投资 有限责 任公司 风险 管理部 风险管
理二组 负责 人。2012 年 4 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董 事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经 济研究；1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究员/ 基金 经理。
2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总 监。2013 年 6 月起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。
游一冰 ， 董 事， 大学 本科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国 特许 保险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年起 任中 国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年起 任中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理；1996 年起 任忠 利保 险有 限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中意 人寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起任 公司董事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在 中国 电力信 托投
资有限公 司工作 ，历任 经理 部项目 经理， 证券部 项目 经理， 北京证 券营业 部副 经理， 天津证
券营业 部副 经理 、 经 理。2002 年 2 月起 在中 国电 力 财务有 限公 司工 作， 先后 任信息 中心 主任 、
信息技术 部主任 、首席 信息 师、华 北分公 司总经 理、 党组副 书记， 现任中 国电 力财务 有限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月起 任公 司董 事。
金旭， 董事 ， 硕 士研 究生 ，20 年证 券从 业经 历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国 证监
会工作， 历任法 规处副 处长 、深圳 监管专 员办事 处机 构处副 处长、 基金监 管部 综合处 处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在 梅隆 全球 投资有 限公 司北
京代表 处任 首席 代表 。2007 年 5 月担 任国泰 基金 管 理有限 公司 总经 理。2007 年 11 月起任 公
司董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院执国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-18
教，任助 教、讲 师、副 教授 、教授 、博士 生导师 、法 学院副 院长、 院长， 兼任 国务院 学位委
员会第六 届学科 评议组 法学 组成员 、全国 法律专 业学 位研究 生教育 指导委 员会 委员、 国际贸
易和金融 法律 研究所所 长、 中国法 学会国 际经济 法学 研究会 副会长 、中国 法学 会民法 学研究
会常务理 事、中 国法学 教育 研究会 第一届 理事会 常务 理事、 中国国 际经济 贸易 仲裁委 员会仲
裁员、新 加坡国 际仲裁 中心 仲裁员 、北京 仲裁委 员会 仲裁员 、大连 仲裁委 员会 仲裁员 等职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年 起任 吉林 省长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、 常务 副县 长；1985 年起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ； 1998 年起 任中 国建 设银 行海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年任海 南省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月起任公 司独 立董 事 。
2.监事 会成 员
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年 9 月至 1998
年 10 月在 煤炭 部基建 管理 中心工 作， 先后 任综 合处 处长、 中心 副主 任； 1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公司
先后任 资产 管理 处置 部总 经理、 企业 管理 部高 级业 务总监 。2010 年 11 月起 任公司 监事 会主
席。
Nikhil Srinivasan ，监 事， 硕 士研究 生。 先后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich 工作 ，
并曾 任 Allianz SE Munich 首 席投资 官。 2013 年 2 月加 入意大 利忠 利集 团， 担 任首 席投资 官。 2013
年 11 月起 任公 司监事 。
刘顺君 ， 监 事， 硕士 研究 生， 高 级经 济师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作， 历任教员 、 副主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江证 券有限 责任 公司
工作 ， 历任投 资银 行总 部业务主 管、 项目经 理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融租赁公 司筹建 处综合 部主 任，营 业管理 部主任 助理 ，华北 分公司 总经理 助理 、华北 分公司国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-19
副总经理 、党组 成员、 纪检 组长、 工会主 席，福 建业 务部副 主任、 主任， 现任 中国电 力财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月起任 公司 监事。
乔巍 ， 监事， 大学 本科 。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001 年 8
月至 2001 年 9 月任职 于上 海明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于华 夏基 金
管理有 限公 司。2013 年 8 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 总经 理助理。2013 年 11
月起任 公司 职工 监事 。
李辉 ， 监事， 大学 本科 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职 于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。现 任公 司人 力资源 部及 财富 大学 负责 人。2013 年 11 月起 任公 司职工 监事 。
束琴 ， 监事， 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月起 任公司 职工 监事 。
3.高级 管理 人员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，21 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华夏 证券工 作，历 任营 业部财 务经理 、公司 计划 财务部副总经 理兼上 海分 公司财 务部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理、 基金 运 营总监 、 稽核 总监 。2007 年 12 月加 入国 泰基金 管理 有限公 司，2008
年 12 月起 担任 公司副 总经 理。
周向勇 ， 硕士 研究 生，17 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。
李志坚 ， 硕士 研究 生，22 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗银
行台北 分行 工作 ，任 财务 企划助 理；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在台 湾大 华证券 公司 工作，
任债券 交易 总监 ； 2001 年 1 月至 2004 年 9 月在 台湾 景顺投 信股 份有 限公 司工 作， 负责投 资业国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-20
务；2004 年 10 月至 2006 年 5 月在 台湾 保诚 投信 股份有限 公司 工作 ， 负责投 资业务 ；2006 年
6 月至 2010 年 4 月在 美国 纽约人 寿台 湾子 公司 工作 ， 任投 资长；2010 年 5 月至 2012 年 12 月
在台湾 富邦 投信 股份 有限 公司工 作， 任投 资长 ；2013 年 1 月起 加入 国泰 基金 管理有 限公 司，
任全球 投资 总监 ，2013 年 6 月起任 公司 副总 经理 。
贺燕萍 ，硕 士，16 年证 券业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月 在中信 建 投证券 有限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年 8
月历任光 大证券 股份有 限公 司销售 交易部 副总经 理、 总经理 和光大 证券资 产管 理有限 公司总
经理；2013 年 8 月加入 国泰基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月起任 公司 副总 经理 。
林海中 ，硕 士研 究生 ，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历任 专 业助理 、 主任 科员 ； 2005 年 4 月至 2012 年 6 月 在中 国证监 会基 金监
管部工 作， 历任 主任 科员 、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月加入 国泰 基金 管理 有限公司 ，2012 年
8 月起任 公司 督察 长 。
4.本基 金基 金经 理
（1）现任 基金 经理
吴向军 ， 硕 士研 究生，10 年证券 基金 从业 经历 。2004 年 6 月至2007 年6 月在美国 Avera
Global Partners 工作， 担任股票 分析 师；2007 年6 月至 2011 年 4 月在 美国 Security Global
Investors 工作 ，担 任高 级分析师。2011 年 5 月起 加盟国 泰基 金管 理有 限公 司，2013 年 4 月
起任国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2013 年 8 月起兼任 国泰 美国
房地产 开发 股票 型证 券投 资基金 基的 基金 经理 。
（2）历任 基金 经理
自本基 金成 立以 来一 直由 吴向军 担任 基金 经理 ，无 基金经 理更 换事 项。
5.本基 金投 资决 策委 员会 成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对
收益投资(事业)部（筹 ） 、权 益投资(事业)部（筹 ） 、量 化投资 （事 业） 部（ 筹） 等负责 人员
中产生。 公司总 经理可 以推 荐上述 人员以 外的投 资管 理相关 人员担 任成员 ，督 察长和 运营体
系负责人 列席公 司投资 决策 委员会 会议。 公司投 资决 策委员 会主要 职责是 根据 有关法 规和基
金合同， 审议并 决策公 司投 资研究 部门提 出的公 司整 体投资 策略、 基金大 类资 产配置 原则，
以及研 究相 关投 资部 门提 出的重 大投 资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-21
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 （事 业）部 （筹 ）总 经理
乔巍先 生： 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资（ 事业 ）部 （筹） 总经 理
沙骎先 生： 量化 投资 （事 业）部 （筹 ）总 经理
6.上述 成员 之间 均不 存在 近亲属 或家 属关 系。
十 一、 基 金的 费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1. 基金管 理人 的管 理费 ；
2. 基金托 管人 的托 管费 ，含 境外托 管人 收取 的费 用；
3. 因基金 的开 户、 证券 交易 、证券 清算 交收 、证 券登 记存管 而产 生的 各项 费用 ；
4. 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用；
5. 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
6. 基金合 同生 效以 后的 会计 师费和 律师 费；
7. 基金的 资金 汇划 费用 ；
8. 外汇兑 换交 易的 相关 费用 ；
9. 与基金 财产 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费等 ；
10. 代表基 金投 票或 其他 与基 金投资 活动 有关 的费 用；
11. 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1. 基金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.1%年费率 计提 。计 算方法如 下：
H＝E×1.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按月支付 。由基 金管 理人 向基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-22
2. 基金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 （如 基金 托管 人委 托境 外托管人 ，包括 向其 支付 的相应服 务费 ）
按基金 资产 净值 的0.28% 年费率 计提 。
在通常 情况 下，基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.28%年费率 计提 。计 算方 法如下：
H=E×0.28% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按月支付 。由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3. 本条第 （ 一） 款第3 至第10 项 费用 由基 金管 理人 和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应
协议的 规定 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第（一 ）款约 定以外的 其他费用 ，基金 管理人和 基金托管 人因未 履行或未 完全履行
义务导致 的费用 支出或 基金 财产的 损失， 以及处 理与 基金运 作无关 的事项 发生 的费用 等不列
入基金 费用 。
（四） 基金 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额 持
有人大 会。 基金 管理 人最 迟于新 的费 率实 施日 前 2 日在中 国证监会 指定 媒体 上予以 公告 ，并
报中国 证监 会备 案。
（五） 税收
本基金运作 过程中 涉及的各 纳税主体 ，依照 国家法律 法规和境 外市场 的规定履 行纳税义
务。
十 二、 基 金托 管人
(一)基金托 管人 概况 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-23
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中心 东座 9 层
法定代 表人 ：蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万元人民 币
批准设 立机 关和 设立 文号 ：中国 银监 会银 监复 【2009 】13 号
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]23 号
联系电 话：010-63201510
联系人 ：李 芳菲
中国农业银 行股份 有限公司 是中国金 融体系 的重要组 成部分， 总行设 在北京。 经国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日依 法成 立。
中国农业 银行股 份有限 公司 承继原 中国农 业银行 全部 资产、 负债、 业务、 机构 网点和 员工。
中国农业 银行网 点遍布 中国 城乡， 成为国 内网点 最多 、业务 辐射范 围最广 ，服 务领域 最广，
服务对象 最多， 业务功 能齐 全的大 型国有 商业银 行之 一。在 海外， 中国农业银 行同样 通过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举、
联通国 际、功 能齐 备的 大型国有 商业 银行 ，中国 农业银行 一贯 秉承 以客 户为 中心的 经营 理念 ，
坚持审慎 稳健经 营、可 持续 发展， 立足县 域和城 市两 大市场 ，实施 差异化 竞争 策略， 着力打
造“伴你成 长” 服务 品牌 ， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ，服 务 优质 ，业 绩突 出，
2004 年被 英国 《全 球托 管人》 评为中 国“ 最佳 托管 银行” 。 2007 年中 国农 业银 行 通过了 美国 SAS70
内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见的 SAS70 审计报 告，表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业银
行托管服 务运作 流程的 风险 管理、 内部控 制的健 全有 效性的 全面认 可。中 国农 业银行 着力加
强能力 建设 ， 品牌 声誉 进一步提 升， 在 2010 年首 届“?金牌理 财 ?TOP10 颁奖 盛典”中成绩 突出 ，
获“最佳托 管银 行” 奖。2010 年再次 荣获 《首 席财 务官》杂 志颁 发的“最佳资 产托管奖” 。 中国
农业银 行证 券投 资基 金托 管部 于 1998 年 5 月经中 国证监会 和中 国人 民银 行批 准成立 ， 2004 年
9 月 更名 为托 管业 务部， 内设养 老金 管理 中心 、 技 术保障 处、 营运 中心、 委 托资产 托管 处、 保国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-24
险资产托 管处、 证券投 资基 金托管 处、境 外资产 托管 处、综 合管理 处、风 险管 理处， 拥有先
进的安 全防 范设 施和 基金 托管业 务系 统。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工 程
师、 律师 等专 家 10 余名 ，服务团 队成 员专 业水 平高 、业 务素 质好 、服务 能力 强， 高级 管理 层
均有 20 年 以上 金融从 业经 验和高 级技 术职 称， 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
（三） 基金 托管 业 务经营 情况
截止2013 年12 月31 日，中国 农业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基
金共 188 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积极 成长股 票型证 券投 资基金 、大成 景阳领 先股 票型证 券投资 基金、 大成 创新成 长混合
型证券投 资基金 、长盛 同德 主题增 长股票 型证券 投资 基金、 博时内 需增长 灵活 配置混 合型证
券投资基 金、汉 盛证券 投资 基金、 裕隆证 券投资 基金 、景福 证券投 资基金 、鸿 阳证券 投资基
金、丰和 价值证 券投资 基金 、久嘉 证券投 资基金 、长 盛成长 价值证 券投资 基金 、宝盈 鸿利收
益证券 投资 基金 、大成 价值增长 证券 投资 基金 、大成债券 投资 基金 、银河 稳健证券 投资 基金 、
银河收益 证券投 资基金 、长 盛中信 全债指 数增强 型债 券投资 基金、 长信利 息收 益开放 式证券
投资基金 、长盛 动态精 选证 券投资 基金、 景顺长 城内 需增长 开放式 证券投 资基 金、万 家增强
收益债券 型证券 投资基 金、 大成精 选增值 混合型 证券 投资基 金、长 信银利 精选 开放式 证券投
资基金、 富国天 瑞强势 地区 精选混 合型证 券投资 基金 、鹏华 货币市 场证券 投资 基金、 中海分
红增利混 合型证 券投资 基金 、国泰 货币市 场证券 投资 基金、 新华优 选分红 混合 型证券 投资基
金、交银 施罗德 精选股 票证 券投资 基金、 泰达宏 利货 币市场 基金、 交银施 罗德 货币市 场证券
投资基 金、 景顺 长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、大成 沪 深 300 指数 证券 投资基 金、 信诚
四季红混 合型证 券投资 基金 、富国 天时货 币市场 基金 、富兰 克林国 海弹性 市值 股票型 证券投
资基金、 益民货 币市场 基金 、长城 安心回 报混合 型证 券投资 基金、 中邮核 心优 选股票 型证券
投资基 金、景 顺长 城内 需增长贰 号股 票型 证券 投资 基金 、交 银施 罗德 成长 股票证券 投资 基金 、
长盛中 证 100 指 数证 券投 资基金 、泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长 双
动力股票 型证券 投资基 金、 鹏华动 力增长 混合型 证券 投资基 金、宝 盈策略 增长 股票型 证券投
资基金、 国泰金 牛创新 成长 股票型 证券投 资基金 、益 民创新 优势混 合型证 券投 资基金 、中邮
核心成长 股票型 证券投 资基 金、华 夏复兴 股票型 证券 投资基 金、富 国天成 红利 灵活配 置混合
型证券投 资基金 、长信 双利 优选灵 活配置 混合型 证券 投资基 金、富兰克林 国海 深化价 值股票
型证券投 资基金 、申万 巴黎 竞争优 势股票 型证券 投资 基金、新华优 选成长 股票 型证券 投资基国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-25
金、金元 惠理成 长动力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 、天治 稳健双 盈债券 型证 券投资 基金、
中海蓝筹 灵活配 置混合 型证 券投资 基金、 长信利 丰 债券型证 券投资 基金、 金元 惠理丰 利债券
型证券投 资基金 、交银 施罗 德先锋 股票证 券投资 基金 、东吴 进取策 略灵活 配置混合型 开放式
证券投 资基 金、 建信收 益增强债 券型 证券 投资 基金 、 银华内 需精 选股 票型 证券投资 基金(LOF)、
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 交银 施罗 德上 证 180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券投
资基金 联接 基金 、 上证180 公司 治理 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 富兰克林国 海沪 深 300
指数增 强型 证券 投资 基金 、南 方中 证500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF)、景
顺长城能 源基建 股票型 证券 投资基 金、中 邮核心 优势 灵活配 置混合 型证券 投资 基金、 工 银瑞
信中小盘 成长股 票型证 券投 资基金 、东吴 货币市 场证 券投资 基金、 博时创 业成 长股票 型证券
投资基金 、招商 信用添 利债 券型证 券投资 基金、 易方 达消费 行业股 票型证 券投 资基金 、富国
汇利分 级债 券型 证券 投资 基金、 大成 景丰 分级 债券 型证券 投资 基金 、兴 全沪 深 300 指数 增强
型证券 投资 基金(LOF)、工银瑞信 深证 红利 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、工银瑞 信深 证红
利交易型 开放式 指数证 券投 资基金 联接基 金、富 国可 转换债 券证券 投资基 金、 大成深 证成长
40 交易型 开放 式指 数证 券投资基 金、 大成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基
金、泰达 宏利领 先中小 盘股 票型证 券投资 基金、 交银 施罗德 信用添 利债券 证券 投资基 金、东
吴中证新 兴产业 指数证 券投 资基金 、工银 瑞信四 季收 益债券 型证券 投资基 金、 招商安 瑞进取
债券型证 券投资 基金、 汇添 富社会 责任股 票型证 券投 资基金 、工银 瑞信消 费服 务行业 股票型
证券投资 基金、 易方达 黄金 主题证 券投资 基金（LOF） 、中邮中 小盘灵 活配 置混合 型证券 投资
基金、浙 商聚潮 产业成 长股 票型证 券投资 基金、 嘉实 领先成 长股票 型证券 投资 基金、 广发中
小板 300 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、广 发中 小板 300 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金
联接基金 、南方 保本混 合型 证券投 资基金 、交银 施罗 德先进 制造股 票证券 投资 基金、 上投摩
根新兴动 力股票 型证券 投资 基金、 富兰克 林国 海策略 回报灵 活配置 混合型 证券 投资基 金、金
元惠理保本 混合型 证券 投资 基金、招 商安达 保本 混合 型证券投 资基金 、交 银施 罗德深证 300
价值交易 型开放 式指数 证券 投资基 金、南 方中国 中小 盘股票 指数证 券投资 基金 （LOF）、 交银
施罗德 深证 300 价值交 易型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、富 国中 证 500 指 数增 强型证
券投资基 金（LOF ） 、长 信内 需成长 股票型 证券投 资基 金、大 成中证 内地消 费主 题指数 证券投
资基金 、中海 消费 主题 精选股票 型证 券投 资基 金、长盛同 瑞中 证 200 指数分 级证券 投资 基金 、
景顺长城 核心竞 争力股 票型 证券投 资基金 、汇添 富信 用债债 券型证 券投资 基金 、光大 保德信
行业轮动 股票型 证券投 资基 金、富 兰克林 国海亚 洲（ 除日本 ）机会 股票型 证券 投资基 金、汇
添富逆向 投资股 票型证 券投 资基金 、大成 新锐产 业股 票型证 券投资 基金、 申万 菱信中 小板指国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-26
数分级证 券投资 基金、 广发 消费品 精选股 票型证 券投 资基金 、鹏华 金刚保 本混 合型证 券投资
基金 、汇 添富 理财14 天债券型证 券投 资基 金、嘉 实全球房 地产 证券 投资 基金 、金 元惠 理新 经
济主题股 票型证 券投资 基金 、东吴 保本混 合型证 券投 资基金 、建新 社会责 任股 票型证 券投资
基金、 嘉实 理财 宝 7 天债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海恒 久信 用债 券型 证券投 资基 金 、
大成月 添利 理财 债券 型证 券投资 基金 、安 信目 标收 益债券 型证 券投 资基 金、 富国 7 天理 财宝
债券型 证券 投资 基金 、交银施罗 德理 财 21 天债券 型证券投 资基 金、易 方达 中债新综 合指 数发
起式证券 投资基 金（LOF ） 、工银瑞 信信用 纯债债 券型 证券投 资基金 、大成 现金 增利货 币市场
基金、景 顺长城 支柱产 业股 票型证 券投资 基金、 易方 达月月 利理财 债券型 证券 投资基 金、摩
根士丹 利华 鑫量 化配 置股 票型证 券投 资基 金 、东 方 央视财 经50 指数增 强型 证券投资 基金 、交
银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏华 理财 21 天债 券型 证券 投资 基金、 国泰 民安 增
利债券 型发 起式 证券 投资 基金 、万 家 14 天理 财债 券型证券 投资 基金 、华安 纯债债券 型发 起式
证券投 资基 金、 金元 惠理 惠利保 本混 合型 证券 投资 基金、 南方 中 证 500 交易 型开放 式指 数证
券投资基 金、招 商双债 增强 分级债 券型证 券投资 基金 、景顺 长城品 质投资 股票 型证券 投资基
金、中海 可转换 债券债 券型 证券投 资基金 、融通 标普 中国可 转债指 数增强 型证 券投资 基金、
大成现金 宝场内 实时申 赎货 币市场 基金、 交银施 罗德 荣祥保 本混合 型证券 投资 基金、 国泰中
国企业境 外高收 益债券 型证 券投资 基金、 富兰克 林国 海焦点 驱动灵 活配置 混合 型证券 投资基
金、景 顺长 城沪 深 300 等 权重交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金、广 发聚 源定 期开放 债券 型证
券投资基 金、大 成景安 短融 债券型 证券投 资基金 、嘉 实研究 阿尔法 股票型 证券 投资基 金、新
华行业轮 换灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、富国 目标 收益一 年期纯 债债券 型证 券投资 基金、
汇添富高 息债债 券型证 券投 资基金 、东方 利群混 合型 发起式 证券投 资基金 、南 方稳利 一年定
期开放债 券型证 券投资 基金 、景顺 长城四 季金利 纯债 债券型 证券投 资基金 、华 夏永福 养老理
财混合型 证券投 资基金 、嘉 实丰益 信用定 期开放 债券 型证券 投资基 金、国 泰国 证医药 卫生行
业指数分 级证券 投资基 金、 交银施 罗德定 期支付 双息 平衡混 合型证 券投资 基金 、光大 保德信
现金宝货 币市场 基金、 易方 达投资 级信用 债债券 型证 券投资 基金、 广发趋 势优 选灵活 配置混
合型证券 投资基 金、华 润元 大保本 混合型 证券投 资基 金、长 盛双月 红一年 期定 期开放 债券型
证券投资 基金、 富国国 有企 业债债 券型证 券投资 基金 、富安 达信用 主题轮 动纯 债债券 型发起
式证券 投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、中 邮定 期开 放债券 型证 券 投
资基金、 安信永 利信用 定期 开放债 券型证 券投资 基金 、工银 瑞信信 息产业 股票 型证券 投资基
金、大成 景祥分 级债券 型证 券投资 基金、 富兰克 林国 海岁岁 恒丰定 期开放 债券 型证券 投资基
金、景顺 长城景 益货币 市场 基金、 万家 市政纯债 定期 开放债 券型证 券投资 基金 、建信 稳定添国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-27
利债券 型证 券投 资基 金 、 上投摩 根双 债增 利债 券型 证券投 资基 金 、 嘉 实活 期 宝货币 市场 基金 。
十 三、 境 外托 管人
（一) 境外 托管 人的 基本 情况
名称： 摩根 大通 银行 香港 分行（JPMorgan Chase Bank, National Association HONG KONG
BRANCH ） ，摩根大通银行香港分行为摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National
Association）在香 港注 册的分支 机构 。
摩根大 通银 行（ 以下 或简 称摩根 大通 ） ：
注册地 址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地 址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代 表人 ：James Dimon
成立时 间：1799 年
实收资 本（ 截止 2013 年12 月末 ）： 1,785 百万美 元
托管资 产规 模（ 截止 2013 年年末 ） ：20.5 万亿 美元
信用等 级： 穆迪 评级 Aa3 （高级 信用 债券 ）
作为全 球领 先的 金融 服务 公司， 摩根 大通 拥 有 2.1 万亿美 元资 产， 在超 过 60 个国 家经
营。在投 资银行 业务 、消费 者金融 服务、 小企业 和商 业银行 业务、 金融交 易处 理、资 产管理
和私募 股权 投资 基金 等方 面，摩 根大 通均 为业 界领 导者。
摩根大 通自 1946 年开始 为其美 国客 户提 供托 管服 务。之 后为 响应 客户 投资 海外的 要求，
该公司 在1974 年率 先开 展了一 种综 合性 的服 务率 先全球 托管 。 此 后， 摩根 大 通继续 扩展 服务 ，
以满足不 断变化 的客户 需要 。通过 提供优 质服务 和创 新的产 品，摩 根大通 始终 保持其 领先地
位。
如今 ， 作为全 球托 管行 业的领先 者， 摩根大 通托 管资 产达 20.5 万亿美 元， 为全世界 最大
的机构投 资者提 供创新 的托 管、基 金会计 和服务 以及 证券服 务。摩 根大通 是一 家真正 的全球
机构 ， 在超过 60 个国 家有 实体运 作。 与很多 竞争 对手不同 之处 在于 ， 摩根 大通还可 为客 户提
供顶级投 资银行 在市场 领先 的服务 ，包括 外汇交 易、 全球期 货与期 权清算 、股 权及股 权挂钩
产品以及 固定收 益投资 的交 易与研 究。同 时，在 资产 负债表 内和表 外的现 金和 流动性 方面，
我们也 有很 强的 解决 方案 能力。
此外 ， 摩 根大 通还 是亚 太 地区全 球托 管的 先行 者之 一， 其历 史可 以追 溯到1974 年， 在亚国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-28
太地区 15 个国家/地 区均 有客户 ：日 本、 澳大 利亚 、文莱 、中 国、 香港 、印 度、马 来西 亚 、
新西兰 、新 加坡 、韩 国、 台湾、 菲律 宾、 泰国 、东 帝汶和 越南 。
（二） 境外 资产 托管 人职 责
1、安 全保 管基 金的 境外 资 产，及 时办 理清 算、 交割 事宜。
2 、准时将 公司行 为信息 通知 基金管理 人和/ 或基金 托管 人，确保 基金及 时收 取所 有应得
收入。
3、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十 四、 相 关服 务机构
(一)基金份 额发 售机 构
1.直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
2.代销 机构
（1）代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ：客户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-29
3
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
6
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
7
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城路 618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
8
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
9
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
10
中国银 河证 券股 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-30
份有限 公司
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
11
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
12
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
13
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
14
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德 置地广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
15
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
16
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-31
17
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州天 河区 天河 北路 183-187 号大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
18
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
19
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融广 场 1
号楼 第 20 层（266061）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
20
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
21
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
22
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
23
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-32
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
24
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
25
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
26
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
27
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
28
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
29
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道 1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
30
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18 层
法定代 表人 ：刘化军 联系人 ：李 涛 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-33
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
31
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
32
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重庆市 江北 区桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
33
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
34
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
35
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
36
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆华裕
客服电 话：96528（上海 地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（2）第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
注册地 址： 上海市 金山 区廊下镇 漕廊 公路 7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-34
问有限 公司
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公司
注册地 址： 上海市 虹口 区场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳市 罗湖 区深南东 路 5047 号发 展银 行大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8 江苏金 百临 投资 咨 注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-35
询有限 公司
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海市 宝山 区蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
14
宜信普 泽投 资顾
问 （北京 ） 有限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-36
(二) 注册 登记 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：何 晔
电话：4008-888-688 ，021-31089000
传真：021-31081800
(三) 出具 法律 意见 书的 律师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
(四) 审计 基金 财产 的会 计师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
十 五、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本招募说 明书依 据《中 华人 民共和 国证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、
《证券投 资基金 销售 管理方 法》 、 《证券投 资基 金信息 披露管 理办法 》及 其他有 关法律 法规的
要求 ，结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ，对2013 年12 月9日刊登的本 基金 招募国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
5-37
说明书 进行 了更 新， 更新 的主要 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更新 了“四 、基 金的 投资”中 基金 投资 组合 报告 ， 数据 截止 至2014年3月31日；
3、更新 了“五 、基 金的 业绩” ，数据 截止 至2013年12月31日；
4、更 新了 “六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5、更 新了 “ 十七 、基金 托管人” 中的 相关 内容 ；
6、更 新了 “ 十八 、境外 托管人” 的相 关内 容；
7、更 新了 “ 十九、相关 服务机构 ”中 销售机 构的 相关信息 及审 计基 金财 产的 会计师 事务
所经办 注册 会计 师的 信息 ；
8、更新 了“ 二十 一、托管 协议 的 内容 摘要 ”中 的相 关内容 ；
9、更 新了 “二 十 二 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”的 相关内 容；
10、更新 了“ 二十 三、 其 他应披 露事 项” ，披 露了 自 上次招 募说 明书 披露 以来 涉及本 基金
的相关 公告 。
上述内容仅 为本更 新招募说 明书的摘 要，详 细资料须 以本更新 招募说 明书正文 所载的内
容为准。 欲查 询本 更新 招募说明 书正 文， 可登录 国泰基金 管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限公司
2014 年6 月9 日
