纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号）
纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金
更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]262 号文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会核 准 ，
但中国证 监会对 本基金 募集 的核准 ，并不 表明其 对本 基金的 价值和 收益作 出实 质性判 断或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金投资 于证券 期货市场 ，基金净 值会因 为证券期 货市场波 动等因 素产生波 动，投资
人在投资 本基金 前，请 认真 阅读本 招募说 明书， 全面 认识本 基金产 品的风 险收 益特征 和产品
特性 ， 充分考 虑自 身的 风险承受 能力 ， 理性 判断 市场， 对认 购 （或 申购 ） 基金的意 愿、 时机、
数量等投 资行为 作出独 立决 策，承 担基金 投资中 可能 出现的 各类风 险。投 资本 基金可 能遇到
的主要风 险包括 ： （1 ）本基 金特有 的风险 ，主 要包括 标的指 数回报 与股 票市场 平均回 报偏离
的风险、 标的指 数波动 的风 险、基 金投资 组合回 报与 标的指 数回报 偏离的 风险 、标的 指数变
更的风险 、基金 管理人 代理 申赎投 资人买 券卖券 的风 险、基 金份额 二级市 场交 易价格 折溢价
的风险 、退市 风险 、申 购失败的 风险 、赎回 失败 的风险 、投 资人 参考 IOPV 做 出投资 决策 的风
险和IOPV 计算 错误 的风 险、第 三方 机构 服务 的风 险、管 理风 险等； （2 ）投 资风险 ，主 要包 括
市场风险 等； （3 ）运 作风险 ，主要 包括 操作风 险等 ； （4 ）不 可抗力 风险 ；等 等。 本基金 投资
于标的 指数 成份 股、 备选 成份股 的资 产不 低于 基金 资产净 值的 90% 。本基 金属于股 票型 基金 ，
预期风险 与收益 高于混 合型 基金、 债券型 基金与 货币 市场基 金。本 基金为 指数 型基金 ，主要
采用完全 复制法 跟踪标 的指 数的表 现，具 有与标 的指 数、以 及标的 指数所 代表 的股票 市场相
似的风 险收 益特 征。
基金管理人 提醒投 资人基金 投资的“ 买者自 负”原则 ，在投资 人作出 投资决策 后，基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负责 。
在目前 结算 规则 下， 投资人当日 申购 的基 金份 额， 清算交 收完 成后 方可 卖出 和赎回 ， 即 T
日申购 的基 金份 额，T+1 日交收成 功后 T+2 日可 卖出 和赎回 。 当日 买入 的基 金份额 ， 同日可 以
赎回，但 不得卖 出。由 于登 记结算 机构对 现金替 代采 取非净 额结算 交收模 式， 当投资 人赎回
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申请被登 记结算 机构确 认后 ，被赎 回的基 金份额 即被 记减， 但此时 投资人 尚未 收到赎 回现金
替代款 。投 资人 投资 本基 金时需 具有 证券 账户 ，证 券账户 是指 上海 证券 交易 所 A 股账户 或上
海证券 交易 所证 券投 资基 金账户 。
投资人一旦 认购、 申购或赎 回本基金 ，即表 示对基金 认购、申 购和赎 回所涉及 的基金份
额的证 券变 更登 记方 式以 及申购 赎回 所涉 及现 金替 代的交 收方 式已 经认 可。
投资有风险 ，投资 者申购基 金时应认 真阅读 本招募说 明书。基 金管理人提醒投 资者基金
投资的 “ 买者自 负”原则， 在投资 者作出 投资决 策后 ，基金 运营状 况与基 金净 值变化 导致的
投资风险 ，由投 资者自 行负 担。当 投资者 赎回时 ，所 得或会 高于或 低于投 资者 先前所 支付的
金额。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管理人 依照恪 尽职守、 诚实信用 、谨慎 勤勉的原 则管理和 运用基 金资产， 但不保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募说明 书中涉 及的与托 管相关的 基金信 息已经本 基金托管 人复核 ，本招募 说明书所
载内容 截止 日为 2014 年4 月25 日， 投资 组合 为 2014 年 1 季度 报告 ，有关 财务数据 和净 值表
现截止 日为 2013 年12 月31 日。
一、 基金名称
纳斯 达克100 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金
二、 基金类型
1.基金 的类 别： 境外 股票 指数基 金
2.基金 的运 作方 式： 交易 型开放 式
3.基金 存续 期间 ：不 定期
三、 投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
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四、 投资范围
本基金投资 于标的 指数成份 股、备选 成份股 、境外交 易的跟踪 同一标 的指数的 公募基金
（包括 ETF ） 、依 法发 行或 上市的 其他 股票 、固 定收 益类资 产、 银行 存款 、货 币市场 工具 、 股
指期货等 金融衍 生品和 法律 法规或 中国证 监会允 许基 金投资 的其他 金融工 具， 但须符 合中国
证监会 的相 关规 定。
如法律法规 或监管 机构以后 允许基金 投资其 它品种， 基金管理 人在履 行适当程 序后，可
以将其 纳入 投资 范围 。
在建仓完成 后，本 基金投资 于标的指 数成份 股、备选 成份股的 资产比 例不低于 基金资产
净值 的 90% 。
五、 投资策略
本基金主要 采取完 全复制策 略，即按 照标的 指数的成 份股构成及其权 重构建基 金股票投
资组合， 并根据 标的指 数成 份股及 其权重 的变动 进行 相应调 整。但 因特殊 情况 （如成 份股长
期停牌、 成份股 发生变 更、 成份股 权重由 于自由 流通 量发生 变化、 成份股 公司 行为、 市场流
动性不足 等）导 致本基 金管 理人无 法按照 标的指 数构 成及权 重进行 同步调 整时 ，基金 管理人
将对投 资组 合进 行优 化， 尽量降 低跟 踪误 差。
在正常 市场 情况 下， 本基金的风 险控 制目 标是 追求 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.2%，
年跟踪 误差 不超 过 2% 。如 因标的 指数 编制 规则 调整 或其他 因素 导致 跟踪 偏离 度和跟 踪误 差 超
过上述 范围 ，基 金管 理人 应采取 合理 措施 避免 跟踪 偏离度 、跟 踪误 差进 一步 扩大。
另外， 本基 金基 于流 动性 管理的 需要 ， 将 投资 于与 本基金 有相 近的 投资 目标 、 投资 策略 、
且以本 基金 的标 的指 数为 投资标 的的 指数 型公 募基 金（包 括 ETF ） 。同时 ，为 更好地 实现 本基
金的投资 目标， 本基金 还将 在条件 允许的 情况下 ，开 展证券 借贷业 务以及 投资 于股指 期货等
金融衍生 品，以 期降低 跟踪 误差水 平。本 基金投 资于 金融衍 生品的 目标是 替代 跟踪标 的指数
的成份股 ，使基 金的投 资组 合更紧 密地跟 踪标的 指数 。不得 应用于 投机交 易目 的，或 用作杠
杆工具 放大 基金 的投 资。
未来，随着 全球证 券市场投 资工具的 发展和 丰富，本 基金可相 应调整 和更新相 关投资策
略，并 在招 募说 明书 更新 中公告 。
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六、 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数收 益率 （ 经汇 率 调整后 的总 收益 指数 收益 率） 。 本基 金
的标的 指数 为纳 斯达 克100 指数 （Nasdaq-100 Index）。
纳斯达 克 100 指数于 1985 年 1 月 31 日发 布， 涵盖 了纳斯 达克 股票 交易 市场 上 100 只
市值最大 的非金 融类上 市公 司，反 映了科 技、工 业、 零售、 电信、 生物技 术、 医疗保 健、交
通、媒体 和服务 公司等 行业 的整体 走势。 该指数 具有 宽泛的 分散性 ，赢得 了投 资人和 市场专
家的广 泛认 同。
如果指数编 制单位 变更或停 止标的指 数的编 制、发布 或授权， 或标的 指数由其 他指数替
代、或由 于指数 编制方 法的 重大变 更等事 项导致 本基 金管理 人认为 标的指 数不 宜继续 作为跟
踪标的， 或证券 市场有 其他 代表性 更强、 更适合 投资 的指数 推出时 ，本基 金管 理人可 以依据
维护投资 人合法 权益的 原则 ，在履 行适当 程序后 变更 本基金 的标的 指数、 业绩 比较基 准和基
金名称。 若变更 标的指 数对 基金投 资范围 和投资 策略 无实质 性影响 （包括 但不 限于指 数编制
单位变 更 、指 数更 名等 事项） ，则无 需召 开基 金份 额持有人 大会 ，基金 管理 人应与基 金托 管人
协商一 致后 ，报 中国 证监 会备案 并及 时公 告。
七、 风险收益特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 预期风 险与 收益 高于 混合 型基金 、 债券 型基 金与 货 币市场 基金 。
本基金为 指数型 基金， 主要 采用完 全复制 法跟踪 标的 指数的 表现， 具有与 标的 指数、 以及标
的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收益 特征 。
八、 基金投资组合报告
本基金管理 人的董 事会及董 事保证本 报告所 载资料不 存在虚假 记载、 误导性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 4 月 17 日复核
了本报告 中的财 务指标 、净 值表现 和投资 组合报 告等 内容， 保证复 核内容 不存 在虚假 记载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止2014 年 3 月 31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
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1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 83,333,425.58 90.81
其中： 普通 股 83,333,425.58 90.81
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 1,398,772.22 1.52
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,004,512.63 7.63
8 其他各 项资 产 28,646.77 0.03
9 合计 91,765,357.20 100.00
2、 报告期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 83,333,425.58 95.40
合计 83,333,425.58 95.40
3、 报告期 末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 48,834,028.05 55.91
非必需 消费 品 15,917,949.71 18.22
保健 11,763,153.57 13.47
必需消 费品 4,125,130.70 4.72
工业 1,457,235.63 1.67
电信服 务 1,006,134.68 1.15
材料 229,793.24 0.26
合计 83,333,425.58 95.40
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS) 。
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4、期末指数投资按公允价 值 占基金资产净值比例大 小 排序的前十名股票及存 托 凭证投资明
细
序号 公司名称（英
文）
公司名称
（中文）
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家
（地
区)
数量
（股）
公允价值 （人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 APPLE INC 苹果公司 AAPL US 纳斯达
克
美国 3,100 10,236,442.28 11.72
2 MICROSOFT
CORP
微软公司 MSFT US 纳斯达
克
美国 28,300 7,136,540.59 8.17
3 GOOGLE
INC-CL A
谷歌公司 GOOG US 纳斯达
克
美国 900 6,170,919.27 7.06
4 AMAZON.COM
INC
亚马逊公
司
AMZN US 纳斯达
克
美国 1,600 3,310,961.79 3.79
5 QUALCOMM INC 高通公司 QCOM US 纳斯达
克
美国 5,900 2,862,412.18 3.28
6 INTEL CORP 英特尔公
司
INTC US 纳斯达
克
美国 17,100 2,715,656.29 3.11
7 FACEBOOK
INC-A
脸书 FB US 纳斯达
克
美国 7,000 2,594,217.53 2.97
8 CISCO
SYSTEMS INC
思科公司 CSCO US 纳斯达
克
美国 18,100 2,495,977.72 2.86
9 GILEAD
SCIENCES INC
吉利德科
学公司
GILD US 纳斯达
克
美国 5,600 2,441,251.71 2.79
10 COMCAST
CORP-CLASS A
康卡斯特 CMCSA
US
纳斯达
克
美国 7,400 2,278,098.02 2.61
5、 报告期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细
序号 基金名 称 基金类 型
运作方
式
管理人
公允价 值
（人民 币 元）
占基金
资产净
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值比例
(%)
1
PROSHARES
ULTRAPRO QQQ
ETF 基金 开放式 ProShares Trust 1,398,772.22 1.60
10、 投资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2 ）基 金投 资的 前十 名股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
（3）其他 各项 资产 构成 ：
序号 名称 金额( 人民 币元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 27,432.52
4 应收利 息 1,214.25
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,646.77
（4）报告 期末 持有 的处 于转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5）报告 期末 前十 名股 票中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
九、基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2013 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基金管理人 依照恪 守职守、 诚实信用 、勤勉 尽责的原 则管理和 运用基 金资产， 但不保证
基金一定 盈利， 也不保 证最 低收益 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表现 。投 资有风 险，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
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阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2013 年4 月25 日至
2013 年12 月31 日
17.80% 0.68% 25.20% 0.73% -7.40% -0.05%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 。
2013 年4 月25 日为 基金 合同生 效日 。
十、基金管理人
(一)基金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上海 环球 金融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
(二)基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至 2014 年 4 月 25 日，本基金 管理 人共 管理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：金 鑫证券 投资
基金 ，以 及 44 只开 放式 证券投资 基金 ：国泰 金鹰 增长证券 投资 基金 、国泰 金龙系列 证券 投资
基金（ 包括 2 只 子基 金， 分别为 国泰 金龙 行业 精选 证券投 资基 金、 国泰 金龙 债券证 券投 资 基
金） 、国泰 金马 稳健 回报 证券投资 基金 、国泰 货币 市场证券 投资 基金 、国泰 金鹿保本 增值 混合
证券投资 基金、 国泰金 鹏蓝 筹价值 混合型 证券投 资基 金、国 泰金鼎 价值精 选混 合型证 券投资
基金 （ 由金 鼎证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国泰 金牛 创 新成长 股票 型证 券投 资基 金、 国 泰沪 深300
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指数证 券投 资基 金 （由 国 泰金象 保本 增值 混合 证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 双利债 券证 券投
资基金 、 国泰区 位优 势股 票型证 券投 资基 金、 国泰 中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF）（ 由
金盛证 券投 资基 金转 型而 来） 、国泰 纳斯 达克 100 指数证券 投资 基金 、国泰 价值经典 股票 型证
券投资 基金 （LOF ） 、上证 180 金融 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金融交 易
型开放式 指数证 券投资 基金 联接基 金、国 泰保本 混合 型证券 投资基 金、国 泰事 件驱动 策略股
票型证 券投 资基 金、 国泰 信用互 利分 级债 券型 证券 投资基 金、 中小 板 300 成长交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 国泰 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 大宗 商品 配置 证 券投资 基金(LOF)、国泰 信用债券 型证 券投
资基金 、国 泰 6 个月 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 、国泰 现金 管理 货币 市场 基金、 国泰 金 泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 （由 金泰 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券
投资基金 、国泰 国证房 地产 行业指 数分级 证券投 资基 金、国 泰估值 优势股 票型 证券投 资基金
（LOF） （由国 泰估 值优 势可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、上证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金
联接基 金、 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企业境 外高收 益债 券型
证券投资 基金、 国泰黄 金交 易型开 放式证 券投资 基金 、国泰 美国房 地产开 发股 票型证 券投资
基金、国 泰目标 收益保 本混 合型证 券投资 基金、 国泰 国证医 药卫生 行业指 数分 级证券 投资基
金、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 、 国泰 聚 信价值 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、
国泰民 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 、 国泰 国策驱 动灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
国泰浓 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 。另 外， 本基金管 理人 于 2004 年获 得 全国社 会保 障基
金理事 会社 保基 金资 产管 理人资 格 ， 目 前受 托管 理 全国社 保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月
19 日， 本基 金管 理人 获得 企业年 金投 资管 理人 资格 。2008 年 2 月 14 日，本 基金管 理人 成为
首批获 准开 展特 定客 户资 产管理 业务 （ 专户 理财 ） 的基金 公司 之一 ， 并于3 月 24 日经 中国 证
监会批准获 得合格 境内 机构 投资者（QDII ）资格 ，成 为目前业 内少数 拥有 “全 牌照”的 基金
公司之 一， 囊括 了公 募基 金、社 保、 年金 、专 户理 财和QDII 等管 理业 务资 格。
(三)主要人 员情 况
1.董事 会成 员
陈勇胜 ，董事长 ，硕士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起在中国 建设
银行总行 、中国 投资银 行总 行工作 。历任 综合计 划处 、资金 处副处 长、国 际结 算部副 总经理
（主持 工作 ） 。 1992 年起 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理 助理兼 北京 分公
纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号）
司总经 理，1998 年 3 月起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理，1999 年 10 月起任 公司 董
事长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在中 国建设 银行
总行工 作， 历任 建设 银行 总行投 资银 行部 副经 理、 机构业 务部 高级 经理 。2005 年 1 月至 2007
年 7 月在 中国 建银 投资 有 限责任 公司 任投 行部 副总 兼证券 公司 重组 办公 室主 任。2007 年 8 月
至 2009 年 2 月在西 南证 券有限责 任公 司任 董事 、 党委委员 及副 总裁 。 2009 年 2 月起在 中国 建
银投资有 限责任 公司工 作， 先后任 资本市 场部负 责人 、战略 部负责 人，现 任中 国建银 投资有
限责任 公司 办公 室（ 党办 、董监 办） 主任 。2012 年 4 月起任 公司 董事 。
林川 ， 董事， 博士研 究生 。2006 年 6 月至 2009 年 1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计 量
分析师 。2009 年 2 月至 2009 年 7 月在 美国 富升 人 寿保险 任财 务经 理。2010 年 3 月起在中 国
建银投资 有限责 任公司 风 险管理部 工作， 现任中 国建 银投资 有限责 任公司 风险 管理部 风险管
理二组 负责 人。2012 年 4 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董 事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经 济研究；1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票 保险研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研 究员/ 基金 经理 。
2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总 监。2013 年 6 月起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起任 公司董事 。
游一冰 ， 董事， 大学 本科 ， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英 国特 许保 险师 （Chartered
Insurer）。 1989 年起 任中 国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年起 任中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理；1996 年起 任忠 利保 险有 限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
侯文捷 ， 董事 ， 硕 士研 究 生， 高级 工程 师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中 国电力信 托投
资有限公 司工作 ，历任 经理 部项目 经理， 证券部 项目 经理， 北京证 券营业 部副 经理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经 理。 2002 年 2 月起在 中国 电力 财务有限 公司 工作 ， 先后任 信息中 心主 任、
信息技术 部主任 、首席 信息 师、华 北分公 司总经 理、 党组副 书记， 现任中 国电 力财务 有限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月起 任公 司董 事。
金旭 ， 董事， 硕士 研究 生，20 年证券 从业 经历 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国 证监
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会工作， 历任法 规处副 处长 、深圳 监管专 员办事 处机 构处副 处长、 基金监 管部 综合处 处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅 隆全 球投资有 限公 司北
京代表 处任 首席 代表 。2007 年 5 月担任 国泰 基金 管理有限 公司 总经 理。2007 年 11 月起任 公
司董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院执
教，任助 教、讲 师、副 教授 、教授 、博士 生导师 、法 学院副 院长、 院长， 兼任 国务院 学位委
员会第六 届学科 评议组 法学 组成员 、全国 法律专 业学 位研究 生教育 指导委 员会 委员、 国际贸
易和金融 法律研 究所所 长、 中国法 学会国 际经济 法学 研究会 副会长 、中国 法学 会民法 学研究
会常务理 事、中 国法学 教育 研究会 第一届 理事会 常务 理事、 中国国 际经济 贸易 仲裁委 员会仲
裁员、新 加坡国 际仲裁 中心 仲裁员 、北京 仲裁委 员会 仲裁员 、大连 仲裁委 员会 仲裁员 等职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、 常务 副县 长；1985 年起任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ； 1998 年起 任中 国建 设银 行海 南省分 行行 长、
党委书 记。2007 年任 海南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月起任公 司独 立董 事 。
2.监事 会成 员
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年 9 月至 1998
年 10 月在 煤炭 部基建 管理 中心工 作， 先后 任综 合处 处长、 中心 副主 任； 1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公司
先后任 资产 管理 处置 部总 经理、 企业 管理 部高 级业 务总监 。2010 年 11 月起 任公司 监事 会主
席。
Nikhil Srinivasan，监事 ，硕 士研究 生。 先后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich 工作，
并曾 任 Allianz SE Munich 首 席投资 官。 2013 年 2 月加 入意大 利忠 利集 团， 担任 首 席投资 官。 2013
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年 11 月起 任公 司监事 。
刘顺君 ， 监事 ， 硕 士研 究 生， 高级 经济 师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中 国人民解 放军
军事经 济学 院工 作， 历任教员 、 副主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历任投 资银 行总 部业务主 管、 项目经 理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融租赁公 司筹建 处综合 部主 任，营 业管理 部主任 助理 ，华北 分公司 总经理 助理 、华北 分公司
副总经理 、党组 成员、 纪检 组长、 工会主 席，福 建业 务部副 主任、 主任， 现任 中国电 力财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月起任 公司 监事。
乔巍， 监事 ， 大学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001 年 8
月至 2001 年 9 月任职 于上 海明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于华 夏基 金
管理有 限公 司。2013 年 8 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 总经 理助 理。2013 年 11
月起任 公司 职工 监事 。
李辉， 监事 ， 大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任职 于中宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。现 任公 司人 力资源 部及 财富 大学 负责 人。2013 年 11 月起任 公司职工 监事 。
束琴 ， 监事， 大专学 历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月起任公司 职工 监事 。
3.高级 管理 人员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，21 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华夏 证券工 作，历 任营 业部财 务经理 、公司 计划 财务部 副总经 理兼上 海分 公司财 务部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基金运 营总监 、 稽核 总监 。2007 年 12 月加 入国 泰基金 管理 有限公 司 ，2008
年 12 月起 担任 公司副 总经 理。
周向勇 ， 硕 士研 究生，17 年金融 从业 经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银行
纳斯 达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金更新招募说明书摘要 （2014 年第一号）
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加入 国泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月起任公司 副总 经理 。
李志坚 ， 硕 士研 究生，22 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗银
行台北 分行 工作 ，任 财务 企划助 理；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在台 湾大 华证券 公司 工作 ，
任债券 交易 总监 ； 2001 年 1 月至 2004 年 9 月 在台 湾 景顺投 信股 份有 限公 司工 作， 负责 投资 业
务；2004 年 10 月至 2006 年 5 月在 台湾 保诚 投信 股份有限 公司 工作 ， 负责 投资业务 ；2006 年
6 月至 2010 年 4 月在美 国纽约人 寿台 湾子 公司 工作 ， 任投资 长；2010 年 5 月至 2012 年 12 月
在台湾 富邦 投信 股份 有限 公司工 作， 任投 资长 ；2013 年 1 月起加 入国 泰基 金管理有 限公 司，
任全球 投资 总监 ，2013 年 6 月起任 公司 副总 经理 。
贺燕萍 ，硕 士，16 年证 券业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月 在中 信建 投证券 有限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年 8
月历任光 大证券 股份有 限公 司销售 交易部 副总经 理、 总经理 和光大 证券资 产管 理有限 公司总
经理；2013 年 8 月加入 国泰基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月起任 公司 副总 经理 。
林海中 ，硕 士研 究生 ，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历任 专 业助理 、 主任 科员 ； 2005 年 4 月至 2012 年 6 月 在中 国证监 会基 金监
管部工 作，历任主 任科 员、副处长 、处长。2012 年 6 月加入 国泰 基金 管理 有限公司 ，2012 年
8 月起任 公司 督察 长 。
4.本基 金基 金经 理
（1）现任 基金 经理
崔涛 ， 硕士研 究生 ， 10 年 证券基 金从 业经 历。 曾任 职于Paloma Partners 资产管理 公司 、
富通银 行（ 纽约 ） 。2009 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 任高 级经 理（ 量化研 究方 向） ，
从事量 化及 衍生 品投 资、 指数基 金和 ETF 的投资 研究以及 境外 市场 投资 研究 。2011 年 5 月起
任国泰 纳斯 达克 100 指数证券投 资基 金的 基金 经理 ，2011 年 5 月起任 国际 业务部总 监助 理，
2012 年 5 月起 兼任 国泰 大 宗商品 配置 证券 投资 基金(LOF)的基金 经理 ，2013 年 4 月起 兼任 纳
斯达克 100 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金的 基金 经理。
（2）历任 基 金经理
自本基 金成 立以 来一 直由 崔涛担 任基 金经 理， 无基 金经理 更换 事项 。
5.投资 决策 委员 会成 员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对
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收益投资(事业)部（筹 ） 、权 益投资(事业)部（筹 ） 、量 化投资 （事 业） 部（ 筹） 等负责 人员
中产生。 公司总 经理可 以推 荐上述 人员以 外的投 资管 理相关 人员担 任成员 ，督 察长和 运营体
系负责人 列席公 司投资 决策 委员会 会议。 公司投 资决 策委员 会主要 职责是 根据 有关法 规和基
金合同， 审议并 决策公 司投 资研究 部门提 出的公 司整 体投资 策略、 基金大 类资 产配置 原则，
以及研 究相 关投 资部门提 出的重 大投 资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 （事 业）部 （筹 ）总 经理
乔巍先 生： 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资（ 事业 ）部 （筹） 总经 理
沙骎先 生： 量化 投资 （事 业）部 （筹 ）总 经理
6.上述 成员 之间 均不 存在 近亲属 或家 属关 系。
十一 、基金的费用与 税收
(一)基金费 用的 种类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费， 含境外 托管 人收 取的 费用 ；
3.指数 使用 费；
4.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6.基金 份额 持有 人大 会费 用；
7.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8. 基金的证 券交易 和结算所 产生的费 用，以 及在境外 市场的开 户、交 易、结算 、登记、
存管等 各项 费用 ；
9.外汇 兑换 交易 的相 关费 用；
10.基金的 上市 费及 年费 ；
11.依法可 以在 基金 财产 中列支的 其他 费用 。
( 二) 上述基 金费用 由基金管 理人在法 律规定 的范 围内 参照公允 的市场 价格 确定 ，法律法
规另有 规定 时从 其规 定。
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(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.6%年费率 计提 。计 算方法如 下：
H＝E×年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.2%年费率 计提 。计 算方法如 下：
H＝E×年托 管费 率 ÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
3.指数 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ，需 根据与 指数 所有 人 NASDAQ OMX Group,Inc.签署的 指数使用 许可
协议的 约定 向NASDAQ OMX Group,Inc.支付指 数使 用费。
基金每 日应 支付 的指 数使 用费， 对于 每日 基金资产 净值中 不超 过 1 亿美 元或 等值人 民币
的部分 ， 在次 日按 该部 分的 0.06%的年费 率计 提； 对于每日 基金 资产 净值 中超 过 1 亿美元 或等
值人民 币的 部分 ，在 次日 按该部 分 的0.04%的 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0.06% ÷当 年天 数，E ≤1 亿美元 或等 值人 民币 时；
H=1 亿美 元或 等值 人民 币×0.06%÷当年 天数+ （E-1 亿美元 或等 值人 民币 ）×0.04%÷当
年天数 ，E>1 亿 美元 或等 值人民 币时
H 为每 日应 当计 提且 在次 日实际 计提 的指 数使 用费
E 为每 日的 基金 资产 净值
指数使用费 从基金 合同生效 日开始后 次日计 提，按季 支付。由 基金管 理人向基 金托管人
发送基 金指 数使 用费 划付 指令 ，经 基金 托管 人复 核后于次 季首 日起 15 个工 作 日内从 基金 财产
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中一次性 支付给 基金管 理人 。若遇 法定节 假日、 休息 日或不 可抗力 致使无 法按 时支付 的，顺
延至最 近可 支付 日支 付。
指数使 用费 每年 不得 低于40,000 美元或 等值 人民 币，当 按上 述公 式计 算的 年指数使 用费
低于40,000 美元或 等值 人民币时 ，按 40,000 美元 支付。
如果指数使 用费的 计算方法 和费率等 发生调 整，本基 金将采用 调整后 的方法或 费率计算
指数使用 费。基 金管理 人应 及时按 照《信 息披露 办法 》的规 定在指 定媒体 进行 公告。 此项调
整无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
4. 除管理费 、托管 费和指数 使用费之 外的基 金费用， 由基金托 管人根 据其他有 关法规及
相应协议 的规定 ，依据 基金 管理人 指令或 有关规 定， 按费用 支出金 额支付 ，列 入或摊 入当期
基金费 用。
(四)不列入 基金 费用 的项 目
基金管理人 和基金 托管 人因 未履行或 未完全 履行 义务 导致的费 用支出 或基 金财 产的损失 ，
以及处理 与基金 运作无 关的 事项发 生的费 用等不 列入 基金费 用。基 金合同 生效 前所发 生的信
息披露 费、 律师 费和 会计 师费以 及其 他费 用不 从基 金财产 中支 付。
( 五) 基金管 理人和 基金托管 人可根据 基金发 展情 况酌 情降低基 金管理 费率 和基 金托管费
率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
(六)基金税 收
基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除因基金管 理人或 基金托管 人疏忽、 故意行 为导致的 基金在税 收方面 造成的损 失外，基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
对于非代扣 代缴的 税收, 基金管理人 应聘请 税收顾问 对相关投 资市场 的税收情 况给予意
见和建议 。境外 托管银 行根 据基金 管理人 的指示 具体 协调基 金在海 外税务 的申 报、缴 纳及索
取税收 返还 等相 关工 作。基金管 理人 或其 聘请 的税 务顾问 对最 终税 务的 处理 的真实 准确 负责。
十二 、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设银行)
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史，其前身“中国 人民建 设银 行”于 1954 年成立 ，1996
年易名 为 “中 国建 设银 行” 。中 国建 设银 行是 中国 四 大商业 银行 之一 。 中国 建 设银行 股份 有限
公司由 原中 国建 设银 行于 2004 年 9 月分 立而 成立 ， 承继了 原中 国建 设银 行的 商业银 行业 务及
相关的 资产 和负 债。 中国建设银 行( 股票 代码 ：939) 于 2005 年 10 月 27 日在 香 港联合 交易 所主
板上市 ， 是 中国 四大 商业 银行中 首家 在海 外公 开上 市的银 行。 2006 年 9 月 11 日， 中国建 设银
行又作 为第 一家 H 股 公司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国建 设银 行 A 股在上 海证 券交
易所上 市并 开始 交易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总数 为：250,010,977,486 股( 包
括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2013 年 12 月 31 日， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元， 较上 年增 长 9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总额 85,900.57 亿元， 增长 14.35% ； 客 户存款 总额 122,230.37 亿元， 增长 7.76% 。
营业收 入 5,086.08 亿元， 较上年 增 长 10.39% ，其中，利息 净收 入增 长 10.29% ，净利 息收 益率
(NIM) 为 2.74% ； 手续 费及 佣金净 收入 1,042.83 亿 元， 增长 11.52% ， 占营业 收入 比重 为 20.50% 。
成本费 用开 支得 到有 效控 制，成 本收 入比 为 29.65% 。实现 利润 总额 2,798.06 亿元， 较上 年增
长 11.28% ；净利 润 2,151.22 亿元， 增长 11.12% 。资 产质量 保持 稳定 ，不 良贷 款率 0.99% ，拨
备覆盖 率 268.22% ；资 本 充足率 与核 心一 级资 本充 足率分 别为 13.34% 和 10.75% ，保 持同 业领
先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个， 服务 于 306.54 万公司 客户 、2.91 亿个
人客户， 与中国 经济战 略性 行业的 主导企 业和大 量高 端客户 保持密 切合作 关系 ；在香 港、新
加坡 、 法兰克 福、 约翰内 斯堡 、 东京、 大阪、 首尔、 纽约、 胡志明 市、 悉尼、 墨尔本 、 台北 、
卢森堡设 有海外 分行， 拥有 建行亚 洲、建 银国际 、建 行伦敦 、建行 俄罗斯 、建 行迪拜 、建行
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欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。
2013 年， 本集团 的出 色业 绩与良 好表 现受 到市 场与 业界的 充分 认可 ， 先后 荣 获国内 外 102
项奖项 ，多项 综合 排名 进一步提 高，在 英国 《银行 家》 杂志 “全球 银行 1000 强排名 ”中位 列
第 5 ， 较上年 上升 2 位 ； 在 美国 《 福布 斯》 杂志发 布的 “2013 年度全 球上 市公 司 2000 强排名 ”
中，位 列第 2，较上 年上 升 13 位。此 外， 本集 团还 荣获了 国内 外重 要机 构授 予的包 括公 司治
理、中小 企业服 务、私 人银 行、现 金管理 、托管 、投 行、养 老金、 国际业 务、 电子商 务和企
业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。
中国建 设银行总行设 投资托管业 务部，下设综 合处、基金 市场处、证券 保险资产市 场处、
理 财信托股 权市场 处、QFII 托管 处、养 老金托 管处、清 算处、核 算处、 监督稽核 处等9 个 职能
处室 ，在上海 设有 投资 托管服务 上海 备份 中心 ， 共有员工220余人 。自2007年起，托管 部连 续
聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰，投 资托管 业务部总 经理，曾 就职于 中国建设 银行江苏 省分行 、广东省 分行、中
国建设银 行总行 会计部 、营 运管理 部，长 期从事 计划 财务、 会计结 算、营 运管 理等工 作，具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟，投资 托管业 务部副总 经理，曾 就职于 中国建设 银行南通 分行、 中国建设 银行总行
计划财务 部、信 贷经营 部、 公司业 务部， 长期从 事大 客户的 客户管 理及服 务工 作，具 有丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红，投 资托管 业务部副 总经理， 曾就职 于中国建 设银行青 岛分行 、中国建 设银行总
行零售业 务部、 个人银 行业 务部、 行长办 公室， 长期 从事零 售业务 和个人 存款 业务管 理等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平，投 资托管 业务部副 总经理， 曾就职 于中国建 设银行总 行投资 部、委托 代理部，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲，投 资托管 业务部副 总经理， 曾就职 于中国建 设银行总 行会计 部，长期 从事托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首 批开办 证券投资 基金托管 业务的 商业银行 ，中国建 设银行 一直秉持 “以客户
为中心” 的经营 理念， 不断 加强风 险管理 和内部 控制 ，严格 履行托 管人的 各项 职责， 切实维
护资产持 有人的 合法权 益， 为资产 委托人 提供高 质量 的托管 服务。 经过多 年稳 步发展 ，中国
建设银行 托管资 产规模 不断 扩大， 托管业 务品种 不断 增加， 已形成 包括证 券投 资基金 、社保
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基金 、 保险资 金、 基本养 老个人 账户 、QFII、 企业 年金等产 品在 内的 托管 业务 体系 ， 是目前 国
内托管 业务 品种 最齐 全的 商业银 行之 一。 截至 2013 年 12 月 31 日，中 国建 设银行已 托管 349
只证券投 资基金 。中国 建设 银行专 业高效 的托管 服务 能力和 业务水 平，赢 得了 业内的 高度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至 2012 年连续 四年 被国际权 威杂 志 《全球 托管 人》 评为“ 中国
最佳托 管银 行” ；获 和讯 网 的中国 “ 最佳 资产 托管 银 行” 奖； 境内 权威 经济 媒体《 每日 经济 观
察》的“ 最佳基 金托 管银 行 ”奖 ；中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 的“ 优秀 托管机 构” 奖。
十三 、境外托管人
(一)境外托 管人 的基 本情 况
名称： 道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代 表人 ：Joseph L. Hooley
成立时 间：1891 年4 月13 日
最近一 个会 计年 度 ( 截止 到 2013 年12 月 31 日) 所有者权 益 （Shareholder’s Equity） :
203.8 亿美 元
(二) 托管 资产 规模 、国 际 信用评 级和 托管 业务
道富银行的全 球托管业 务由 美国道富集 团公司全 资拥 有。道富银 行始创于 1891 年 并于
1924 年 成为 美国 第一 个共 同基金 的托 管人 。道 富银 行现已 成为 一家 具有 领导 地位的 国际 托 管
银行。 截至 2013 年 12 月 31 日， 托管 和管 理资 产总 额已达 到 27.4 万亿 美元 ，一级资 本比 率
为17.3%。道富 银行 长期 存款信 用评 级为 AA- (标 准普尓) 及 Aa3 (穆迪投 资)。
道富银 行在 全球 29 个国家或 地区 设有 办事 处，2013 年12 月 31 日道 富拥 有超 过 2 万 9 千
多名富有 经验的 员工为 客户 提供全 方位的 托管服 务， 包括全 球托管 、基金 会计 、绩效 评估、
投资纲 领监 察报 告、 外汇 交易、 证券 出借 、基 金转 换管理 、受 托人 和注 册登 记等服 务。
(三)境外托 管人 的职 责
1.安全 保管 受托 财产 ；
2.计算 境外 受托 资产 的资 产净值 ；
3.按照 相关 合同 的约 定， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4.按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户
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以及证 券账 户；
5.按照 相关 合同 的约 定， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6.保存 受托 资产 托管 业务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7.其他 由基 金托 管人 委托 其履行 的职 责。
十四 、相关服务机构
(一)基金份 额发 售机 构
1、申 购赎 回代 理券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
2
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
3
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
4
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
5
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
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电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
6
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
7
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
8
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
9
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西省 南昌 市 北京西 路88 号江信 国际 金融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
10
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
11
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州天 河区 天河 北路 183-187 号大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
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客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
12
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
13
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
14
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
15
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
16
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
17
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
18
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道 1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
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电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
19
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国华 投资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
20
西藏同 信证 券有
限责任 公司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36537114 传真：021-36538467
客服电 话：40088-11177
网址：http://www.xzsec.com
(二)登记结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
(三)出具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
(四)审计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
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住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募说 明书依 据《中 华人 民共和 国证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、
《证券投 资基金 销售 管理方 法》 、 《证券投 资基 金信息 披露管 理办法 》及 其他有 关法律 法规的
要求 ，结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ，对2013 年12 月7日刊登的本 基金 招募
说明书 进行 了更 新， 更新 的主要 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更新 了“四 、基 金的 投资”中 基金 投资 组合 报告 ， 数据 截止 至2014年3月31日；
3、更新 了“五 、基 金的 业绩” ，更新 至2013年12 月31日；
4、更 新了 “六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5、更 新了 “二 十、 基金 托管人” 中的 相关 内容 ；
6、更 新了 “二 十一 、境 外托管人 ”的 相关 内容 ；
7、更 新了 “二 十二 、相 关服务机 构”中 申购 赎回 代理券商 的名 单及 审计 基金 财产的 会计
师事务 所经 办注 册会 计师 的信息 ；
8、更 新了 “二 十四 、托 管 协议的 内容 摘要 ”中 基金 管理人 的办 公地 址相 关信 息；
9、更 新了 “二 十五 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”的 相关内 容；
10、 更新 了“ 二十 六、 其 他应披 露事 项” ，披 露了 自 上次招 募说 明书 披露 以来 涉及本 基金
的相关 公告 。
上述内容仅 为本更 新招募说 明书的摘 要，详 细资 料须 以本更新 招募说 明书正文 所载的内
容为准 。 欲查询 本更 新招 募说明书 正文 ， 可登录 国泰 基金管理 有限 公司 网站 www.gtfund.com 。
国泰基 金管 理有 限公 司
2014 年 6 月 7 日
