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东吴鼎利(165807)

东吴鼎利:更新招募说明书摘要(2014年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
东吴鼎利分级债券型证券投资基金 
招募说明书更新摘要 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:东吴基金管 理有限公司 
基金托 管人:交通银行股 份有限公司 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 



【重要提 示】 本基金 根据 【2012 】 年 【11】月【29】 日中 国证 券监 督管理 委员 会 《 关于 同意 东吴鼎 利 分级债券型证 券投资基金 募集的批复 》 ( 证监基金字 【2012】【 1609 】 号)的 核准,进行 募 集。本 基金 的基 金合 同 于2013 年4 月25 日正 式生 效。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基 金业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 投资有 风险 , 投 资者 在进 行投资 决策 前, 请仔 细阅 读本基 金的 《招 募说 明书 》 及 《 基金 合同》 。 本基金 投资 范围 包括 中小 企业私 募债 , 中小 企业 私募 债是根 据相 关法 律法 规由 非上市 中 小企业 采用 非公 开方 式发 行的债 券。 相对 而言, 中小 企业私 募债 券存 在较 高的 流动性 风险 和 信用风 险。 尽管 本基 金将 中小企 业私 募债 券的 投资 比例控 制在 一定 的范 围内 , 但仍 然提 请投 资者关 注中 小企 业私 募债 存在的 上述 风险 及其 对基 金总体 风险 的影 响。 本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2014 年 04 月 25 日 ,有 关财 务数 据和 净值表 现 截止日 为2014 年3 月 31 日。( 财务 数据 未经 审计 ) 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概 况 1. 名 称: 东吴 基金 管理 有 限公司 2. 住 所: 上海 市浦 东新 区 源深 路 279 号 (200135) 3. 办 公地 址: 上海 市浦 东 新区源 深 路279 号 (200135) 4 .法 定代 表人 :任 少华


5. 设 立日 期:2004 年9 月2 日 6. 批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 : 中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2003 】82 号 7. 组 织形 式: 有限 责任 公 司(国 内合 资) 8. 注 册资 本:1 亿 元人 民 币 9. 联 系人 :吴 靖 10.电 话: (021 )50509888 11.传 真: (021 )50509884 12.客 户服 务电 话:400-821-0588 (免 长途 话费 ) 、021-50509666 13.公 司网 址:www.scfund.com.cn 14.股 权结 构:





持股单 位 出资额(万元) 占总股 本比 例 东吴证 券股 份有 限公 司 4900 49% 上海兰 生( 集团 )有 限公 司 3000 30% 江阴澄 星实 业集 团有 限公 司 2100 21% 合


计 10,000 100% 15.简 要情 况介 绍: 东吴基 金管 理有 限公 司设 立投资 管理 部、 固定 收益 部、 专 户投 资部 、 量 化投 资部、 研究 策划部 、 集中 交易 室、 营 销管理 部、 北 京 营 销中 心 、 上海营 销中 心、 广 州营 销中心、 苏州 分 公司、 产品策 略部、 营销 策划部 、 理财 中心、 总经 理办公 室 (下 设三 个二 级 部门, 分 别为 综 合管理 部、 战略 规划 部与 行政事 务部 ) 、 人力 资源 部 、基金 事务 部、 信息 技术 部、北 京办 事 处、财 务管 理部 和监 察稽 核部、 风险 管理 部 等22 个 职能部 门。 公司 已管 理的 第一只 产品 东 吴嘉禾 优势 精选 混合 型开 放式证 券投 资基 金, 于2005 年2 月1 日 基金 合同 生 效,托 管行 为 中国工 商银 行股 份有 限公 司。 公司 已管 理的 第二 只产 品东吴 价值 成长 双动 力股 票型证 券投 资 基金, 于2006 年12 月 15 日基金 合同 生效 ,托 管行 为中国 农业 银行 股 份 有限 公司。 公司 已 管理的 第三 只产 品东 吴行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金, 于 2008 年4 月23 日 基金合 同生 效 , 托管行 为华 夏银 行股 份有 限公司 。 公司 已管 理的 第四 只产品 东吴 优信 稳健 债券 型证券 投资 基 金, 于2008 年11 月5 日 基金合 同生 效 , 托管 行为 中国建 设银 行股 份有 限公 司。 公司 已管 理 的第五 只产 品东 吴进 取策 略灵活 配置 混合 型开 放式 证券投 资基 金, 于2009 年 5 月 6 日 基金 合同生 效, 托管 行为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 六只 产品 东吴新 经济 股票 型证券 投资 基金 , 于2009 年12 月30 日基 金合 同生 效,托 管行 为中 国建 设银 行股份 有限 公 司。 公 司已 管理 的第 七只 产品东 吴货 币市 场证 券投 资基金 , 于2010 年5 月 11 日基 金合 同生 效, 托 管行 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第八 只产 品东 吴新 创业股 票型 证券 投资基 金 , 于2010 年 6 月29 日 基金 合同 生效 , 托 管 行为中 国工 商银 行股 份有 限公司 。 公司 已管理 的第 九只 产品 东吴 中证新 兴产 业指 数证 券投 资基金 , 于2011 年2 月1 日基金 合同 生 效, 托 管行 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第十 只产 品东 吴增 利债券 型证 券投 资基金 , 于2011 年7 月27 日基 金合 同生 效, 托管 行 为中信 银行 股份 有限 公司 。 公 司已 管理 的第十 一只 产品 东吴 新产 业精选 股票 型证 券投 资基 金, 于 2011 年9 月28 日 基金合 同生 效 , 托管行 为中 国建 设银 行股 份有限 公司 。 公司 已管 理的 第十二 只产 品东 吴深 证 100 指数 增强 型 证券投 资基 金(LOF) , 于2012 年3 月9 日基 金合 同 生效, 托管 行为 中国 建设 银行股 份有 限 公司。 公司 已管 理的 第十 三只产 品东 吴保 本混 合型 证券投 资基 金, 于 2012 年8 月 13 日 基金 合同生 效, 托管 行为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 十四 只产 品东吴 内需 增长 混合型 证券 投资 基金 , 于 2013 年1 月30 日基 金合 同 生效 , 托 管行 为交 通银 行股 份有限 公司 。 公司已 管理 的第 十五 只产 品东吴 鼎利 分级 债券 型证 券投资 基金 , 于 2013 年4 月 25 日基 金合 同生效 , 托 管行 为交 通银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第十 六只 产品 东吴 阿尔法 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 , 于2014 年3 月19 日基 金合 同生效 ,托 管行 为中 国农 业银行 。 (二)主要人员情况 1. 董 事会 成员 吴永敏先 生,董事长,硕士研究生 ,高级审计师、高级经济 师,中共党员。历任苏 州 市财政 局科 员、 苏州 市税 务局副 科长 、 苏 州市 税务 局三分 局局 长、 苏州 市税 务局科 长、 苏州 市审计 局副 局长 , 东 吴证 券股份 有限 公司 董事 长、 党委书 记 , 现 任东吴 基金 管理有 限公 司 董 事长。 金燕萍女 士,副董 事长,大学,高 级政工师,中共党员。历 任上海外贸总公司党委 委 员、党 委办 公室 副主 任, 上海海 外公 司党 总支 书记 ,上海 广告 公司 党委 副书 记、副 总经 理 , 上海实 业 (集 团) 有 限公 司办事 处常 务副 主任、 党 总支书 记、 上 海兰 生 (集 团) 有限 公司 总 裁助理 、投 资管 理部 总经 理。 现 任上 海兰 生( 集团 )有限 公司 顾问 。 任少华先 生,董事,博士研究生, 经济师,中共党员。历任 苏州市人民检察院助理 检 查员, 苏州 中辰 期货 公司 总经理 助理 , 苏 州证 券投 资部总 经理 、 资 产管 理部 总经理 、 副 总经 济师 , 东 吴证 券股份 有限 公司资 产管 理总 部总 经理 、 总 经济 师、 总裁 助理 兼 任期货 筹备 组 组 长、 研 究所 所长 , 东 吴证 券股份 有限 公司 党委 委员 、 副总 裁, 东吴 期货 有限 公司董 事长 。 现 任东吴 基金 管理 有限 公司 总经理 。 吴亮先生 ,董事,硕士,经济师, 中共党员。历任农行无锡 分行国际业务部综合部 副 经理 、 农 行无 锡锡山 支行 国际业 务部 经理 、 农 行无 锡分行 国际 业务 部副 总经 理, 农行 江阴 市 支行副 行长 ,现 任江 阴澄 星实业 集团 有限 公司 副总 裁。 王金来先 生,董事,大学,经济师 ,中共党员。历任苏州市 二轻局秘书,苏州市经 济 体制改 革委 员会 副科 长、 处长 、 助 理调 研员 , 兼 苏 州市证 券期 货监 督管 理办 公室证 券处 处长 和苏州 市企 业上 市工 作办 公室证 券处 处长 , 东 吴证 券股份 有限 公司 投行 总部 副总经 理, 东吴 证券股 份有 限公 司董 事长 助理兼 行政 总监 。现 任东 吴证券 股份 有限 公司 顾问 。 戴继雄 先生 , 董 事, 硕 士 , 历任 上海 复星 高科 技 ( 集团) 有限 公司 财务、 审 计副总 监、 上海兰 生 ( 集团 ) 有 限公 司财务 副总 监、 财务 金融 部总经 理。 现任 上海 五金 矿产发 展有 限公 司副总 经理 。 贝政新先 生,独立董事,大学,教 授,博士生导师。历任苏 州大学商学院财经学院 讲 师、副 教授 。现 任苏 州大 学商学 院财 经学 院教 授。 张平先生 ,独立董事,教授,博士 生导师。历任中国社科院 经济研究所研究员、所 长 助理, 现任 中国 社科 院经 济研究 所副 所长 。 陈如奇先 生,独立董事,大专学历 ,中共党员,高级经济师 。历任新疆人民银行巴 州 中心支 行科 员, 新疆 农业 银行巴 州及 自治 区分 行科 长、 处 长, 交通 银行 上海 分行处 长、 副行 长,交 通银 行广 州分 行行 长,交 通银 行香 港分 行总 经理等 职。 2 、监 事会 成员 沈国强先 生,监事长,大专,经济 师。历任人民银行盐城分 行、苏州分行科员,工 商 银行苏 州分 行咨 询部 主任 , 苏州 证券 业务 部、 经济 管理部 、 研 究发 展中 心、 投行总 经理 , 苏 州证券 经纪 总监 兼经 纪管 理部、 研究 发展 中心 总经 理, 苏 州证 券总 裁助 理兼 市场发 展部 总经 理, 苏 州证 券公 司、 苏州 证券有 限责 任公 司两 届监 事, 东 吴证 券监 事会 主席 兼总裁 助理 、 稽 核部负 责人 ,东 吴证 券监 事会主 席、 稽核 部负 责人 。 周忠明先 生,监事,硕士研究生, 会计师,中共党员。曾任 江苏澄星磷化工股份有 限 公司副 总经 理兼 财务 总监 、董事 长, 现任 江阴 澄星 实业集 团有 限公 司副 总裁 。 黎瑛女士 ,员工监事,硕士研究生 ,经济师,中共党员。曾 就职于上海证券综合研 究 有限公 司、 长城 证券 有限 责任公 司, 现任 东吴 基金 管理有 限公 司研 究总 监兼 研究策 划部 总经 理。 3、高 管人 员


吴永敏先生,董事长。 (简历请参见上述董事会成员介绍) 任少华先生,总经理。 (简历请参见上述董事会成员介绍) 王 炯 先 生 , 常 务 副 总 经 理 、 硕 士 研 究 生 , 经 济 师 , 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 统 计 局 综 合 平 衡 处 科 员 、 苏 州 证 券 西 北 街 营 业 部 业 务 主 管 、 东 吴 证 券 办 公 室 副 主 任 、 总 裁 办 公 室 主 任 、 机 构 客 户部总经理、总裁助理等职务,现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。 徐 军 女 士 , 督 察 长 , 大 学 , 会 计 师 、 审 计 师 , 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 审 计 局 财 政 、 金 融 审 计 处 科 员 、 副 处 长 , 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理 , 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 负 责 人 、 公 司 总 裁 助 理等职务,现任东吴基金管理有限公司督察长。 4.基 金经 理 丁蕙同志 ,硕 士,香 港大 学工商管 理毕 业,13 年从 业经历, 历任 中信证 券上 海营业 部 交易员 , 汉唐 证券固 定收 益部债 券研 究主 管, 航天 科技财 务公 司债 券投 资主 管, 平安 资产 管 理公司 投资 经理 ;2011 年7 月加 入东 吴基 金管 理有 限公司 , 现 担任 公司 固定 收益部 总经 理, 其中 于2011 年09 月28 日 至今任 东吴 优信 稳健 债券 基金基 金经 理 ,2012 年08 月13 日至 今 任东吴 保本 混合 基金 基金 经理 ,2013 年04 月 25 日 至今任 东吴 鼎利 分级 债券 基金基 金经 理 。 杨庆定 , 博士 , 上海 交通 大学管 理学 毕业 ,8.5 年 从业经 历 。 历 任大 公国 际 资信评 估有 限责任 公司 上海 分公 司研 究员与 结构 融资 部总 经理 、 上海 证券 有限 公司 高级 经理、 太平 资产 管理有 限公 司高 级投 资经 理;2007 年7 月至2010 年6 月 期间 任东 吴基 金管 理有限 公司 研究 员、基 金经 理助 理;2013 年 4 月再 次加 入东 吴基 金 管理有 限公 司, 现担 任公 司固定 收益 部 副总经 理 , 其 中于2013 年06 月 25 日 至今 任东 吴鼎 利分级 债券 基金 基金 经理 。5、 投资 决策 委员会 成员 任少华 公 司总 经理 ; 程 涛


公 司总 经理 助理 兼 首席投 资官 ; 黎 瑛


公 司研 究总 监兼 研 究策划 部总 经理 ; 凌 鹏


公 司研 究副 总监 ; 丁 蕙


固 定收 益部 总经 理 ; 杨庆定


固 定收 益部 副总 经理; 刘元海


投 资管 理部 副总 经理。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。


二 、基 金托管 人 一、基金托管人情况 (一) 基本 情况 公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 ) 公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代 表人 :牛 锡明 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 邮政编 码:200120 注册时 间:1987 年3 月30 日 注册资 本:742.62亿元 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 :裴 学敏 电话:021-95559 交通银行 始建 于1908 年, 是中国历 史最 悠久的 银行 之一,也 是近 代中国 发钞 行之一 。 交通银 行先 后于2005 年6 月和2007 年5 月在 香港 联交 所 、 上交 所挂 牌上 市, 是 中国2010 年 上海 世博会唯一的商业银行全 球合作伙伴。交通银行连 续五年跻身《财富》(FORTUNE) 世界500 强 ,营 业收入 排名第243 位 ,较 上年提 升83位 ; 列《银行 家》 杂志全 球1,000 家最大 银行 一级资本 排名 第23位 ,较 上年提升7位。 截至2013 年12月31 日 ,交 通银行 资产 总额达到 人民 币5.96 万亿 元, 实现 净利 润人民 币622.95 亿元 。 交通银行 总行 设资产 托管 部。现有 员工 具有多 年基 金、证券 和银 行的从 业经 验,具 备 基金从 业资 格, 以及 经济 师、 会 计师 、 工 程师 和律 师等中 高级 专业 技术 职称 , 员工 的学 历层 次较高 ,专 业分 布合 理, 职业技 能优 良, 职业 道德 素质过 硬, 是一 支诚 实勤 勉、积 极进 取 、 开拓创 新、 奋发 向上 的资 产托管 从业 人员 队伍 。 (二) 主要 人员 情况 牛锡明先生,交通银行董 事长,哈尔滨工业大学经 济学硕士,高级经济师。2009 年12 月起担 任交 通银 行行 长, 2013 年5 月起 担任 交通 银行 董事长 。 钱文挥 先生 , 交通银 行副 行长 , 上 海财 经大学 工商 管理硕 士 。2004 年10 月起 任交通 银 行 副行长 ,2007 年8月 起任 交 通银行 执行 董事 。 刘树军 先生 , 交 通银 行资 产托管 部总 经理 。 管 理学 硕士, 高级 经济 师。 曾任 中国农 业银 行长春 分行 办公 室主 任、 农行总 行办 公室 正处 级秘 书, 农行 总行 信贷部 工业 信贷处 处长 , 农 行总行 托管 部及 养老 金中 心副总 经理 , 交 通银 行内 蒙古分 行副 行长 。2011 年10 月起 任交 通银 行资产 托管 部副 总经 理,2012 年5 月起 任交 通银 行资 产托管 部总 经理 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截止2014 年一 季度 末, 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金 103 只, 包括 博时 现金 收益货 币、 博时新 兴成 长股 票、 长城 久富股 票(LOF) 、富 国汉 兴 封闭、 富国 天益 价值 股票 、光大 保德 信 中小盘 股票 、 国 泰金 鹰增 长股票 、 海 富通 精选 混合 、 华安 安顺 封闭 、 华 安宝 利配置 混合 、 华 安策略 优选 股票 、 华 安创 新股票 、 华 夏蓝 筹混 合(LOF) 、 华 夏债 券、 汇 丰晋 信2016 周 期混 合、 汇丰晋 信龙 腾股 票、 汇丰 晋信动 态策 略混 合、 汇丰 晋信平 稳增 利债 券、 汇丰 晋信大 盘股 票 、 汇丰晋 信低 碳先 锋股 票、 汇 丰晋信 消费 红利 股票 、 金 鹰 红利价 值混 合、 金鹰 中小 盘 精选混 合、 大摩货 币、 农银 恒久 增利 债券、 农银 行业 成长 股票、 农银平 衡双 利混 合、 鹏华 普天收 益混 合、 鹏华普 天债 券、 鹏华 中国50 混合 、 鹏 华信 用增 利、 融 通行业 景气 混合 、 泰 达宏 利成长 股票 、 泰达宏 利风 险预 算混 合、 泰达宏 利稳 定股 票、 泰达 宏利周 期股 票、 天治 创新 先锋股 票、 天治 核心成 长股 票(LOF) 、 万 家 公用事 业行 业股 票(LOF) 、 易方达 科汇 灵活 配置 混合 、 易 方达 科瑞 封闭、 易方 达上 证 50 指 数 、易方 达科 讯股 票、 银河 银富货 币、 银华 货币 、中 海优质 成长 混 合、 兴 全磐 稳增 利 债 券、 华富中 证 100 指 数、 工银 瑞信双 利债 券、 长信 量化 先锋股 票、 华夏 亚债中 国指 数 、 博 时深 证 基本 面200ETF 、 博 时深 证 基本 面 200ETF 联接 、 建信 信用增 强债 券、 富安达 优势 成长 股票 、 工 银主题 策略 股票 、 汇 丰晋 信货币 、 农 银汇 理中 证 500 指数 、 建 信深 证100 指数 、富 安达 策略 精选混 合、 金鹰 中 证500 指数分 级、 工银 瑞信 纯债 定期开 放债 券 、 富安达 收益 增强 债券 、 易 方达恒 生中 国企 业ETF 、 易 方达恒 生中 国企 业 ETF 联 接、 光 大保 德 信添盛 双月 债券 、 浦 银安 盛幸福 回报 债券 、 浙 商聚 盈信用 债债 券、 德邦 优化 配置股 票、 汇添 富理 财28 天债 券、 金鹰 元 泰精选 信用 债债 券、 诺安 中小板 等权 重ETF 、 诺安 中小板 等权 重 ETF 联 接 、 中 邮稳 定收 益 债券 、 富 安达 现金 通货 币 、 东 吴内 需增 长混 合 、 建 信优势 动力 股票 (LOF) 、 浦 银安盛 新兴 产业 混合、 农银 高增 长股 票、 建信央 视财 经 50 指 数分 级 、 工银 安心 增 利场内 货币 、 易 方达 保证 金货币 、 东 吴鼎 利分 级债 券、 德 邦德 信中 高企 债指 数分级 、 天 治可 转债、 华安 双债 添利 债券 、 工银 信用 纯债 两年 定开 债券、 农银 行业 领先 股票 、 嘉实 丰益 策略 定期开 放债 券 、 工银 瑞信 月月薪 债券 、 国联安 中证 医药 100 指 数 、 上投 摩根 岁岁盈 定期 开 放 债券、 方正 富邦 互利 定期 开放债 券、 建信 周盈 安心 理财债 券、 博时 灵活 配置 混合、 鹏华 丰融 定期开 放债 券、 农银 汇 理14 天 理财 债券 、鹏 华消 费 领先灵 活配 置混 合、 浦银 安盛消 费升 级 灵活配 置混 合 、 广发 成长 优选灵 活配 置混 合、 国开 泰富岁 月鎏 金定 期开 放信 用债券 型 、 兴 业 定期开 放债 券、 浦银 安盛 日日盈 货币 型证 券投 资基 金。此 外, 还托 管了 全国 社会保 障基 金 、 保险资 产、 企业 年金 、QFII 、QDII 、 信托 计划 、证 券 公司集 合资 产计 划、ABS 、 产业基 金、 专户理 财 等12 类产 品。 二、基金托管人的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 严格遵 守国 家法 律法 规、 行业规 章及 行内 相关 管理 规定 , 加 强内 部管理 , 保 证资产 托管 部业务 规章 的健 全和 各项 规章的 贯彻 执行 , 通 过对 各种风 险的 梳理 、 评 估、 监控, 有效 地实 现对各 项业 务风 险的 监控 和管理 ,确 保业 务稳 健运 行,保 护基 金持 有人 的合 法权益 。 (二) 内部 控制 组织 结构 (1) 全面 性原 则: 通过 各 个处室 自我 监控 和专 门内 控处室 的风 险监 控的 内部 控制机 制 覆盖各 项业 务、 各个 部门 和各级 人员 ,并 渗透 到决 策、执 行、 监督 、反 馈等 各个经 营环 节 , 建立全 面的 风险 管理 监督 机制。 (2) 独 立性 原则: 交通 银 行资产 托管 部独 立负 责受 托基金 资产 的保 管, 保证 基金资 产 与交通 银行 的自 有资 产相 互独立 ,对 不同 的受 托基 金分别 设置 账户 ,独 立核 算,分 账 管 理 。 (3 ) 制 衡性 原则 : 贯彻 适 当授权 、 相互 制约 的原 则 , 从 组织 结构 的设 置上 确 保各处 室 和各岗 位权 责分 明、 相互 牵制, 并通 过有 效的 相互 制衡措 施消 除内 部控 制中 的盲点 。 (4 ) 有 效性 原则 : 在岗 位 、 处 室和 内控 处室 三级 内 控管理 模式 的基 础上 , 形 成科学 合 理的内 部控 制决 策机 制、 执行机 制和 监督 机制 , 通 过行之 有效 的控 制流 程、 控制措 施, 建立 合理的 内控 程序 ,保 障内 控管理 的有 效执 行。 (5) 效 益性 原则: 内部 控 制与基 金托 管规 模、 业务 范围和 业务 运作 环节 的风 险控制 要 求相适 应, 尽量 降低 经营 运作成 本, 以合 理的 控制 成本实 现最 佳的 内部 控制 目标 。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规, 基金 托管人 制定 了一整 套严 密 、 高效 的证 券投资 基金 托管 管理 规章 制度 , 确 保基 金托管 业务 运行的 规范 、 安 全、 高 效, 包括 《 交通 银行 资产托 管业 务管 理暂 行办 法》 、 《 交通 银行 资产 托管 部业务 风险 管 理暂行 办法 》 、 《 交通 银行 资产托 管部 项目 开发 管理 办法》 、 《交 通银 行资 产托 管部信 息披 露制 度》 、 《交 通银 行资产 托管 部保密 工作 制度 》 、 《 交通 银行资 产托 管业 务从 业人 员守则 》 、 《交 通 银行资 产托 管部 业务 资料 管理制 度》 等, 并根 据市 场变化 和基 金业 务的 发展 不断加 以完 善 。 做到业 务分 工合 理, 技术 系统完 整独 立, 业务 管理 制度化 , 核 心作 业区 实行 封闭管 理, 有关 信息披 露由 专人 负责 。


基金托 管人 通过 基金 托管 业务各 环节 风险 的事 前揭 示、 事中 控制 和事 后稽 核的 动态管 理 过程来 实施 内部 风险 控制 , 为了 保障 内控 管理 的有 效执行 , 聘 请国 际著 名会 计师事 务所 对基 金托管 业务 运行 进行 内部 控制评 审。 三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序 根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 和有 关证 券法 规的 规定, 基金 托管人 对基 金的 投资 对象 、 基 金资 产的 投资组 合比 例、 基金 资产 的核算 、 基 金资产 净 值 的计 算、 基金 管理 人报酬 的计 提和支 付 、 基 金托管 人报 酬的计 提和 支付 、 基 金的 申购资 金的 到 账 与赎回 资金 的划 付、 基金 收益分 配等 行为 的合 法性 、合规 性进 行监 督和 核查 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有违 反《 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法 》 等有关 证券 法规 和 《 基金 合同》 的行 为, 应当 及时 通知基 金管 理人 予以 纠正 , 基金 管理 人收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 基金 托管 人有 权对通 知事 项进 行复 查, 督促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能及时 纠正 的, 基金 托管 人须报 告中 国证 监会。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大 违 规行 为, 须立 即报告 中国 证监 会, 同时 通知基 金管 理人限 期纠 正。 四、其他事项 最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 , 未 受 到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高 级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构


1、直销机构 (1) 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心 注册地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 ) 办公地 址: 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135 ) 法定代 表人 :任 少华 联系人 :吴 靖 直销电 话: (021 )50509880 传真: (021 )50509884 客户服 务电 话:400-821-0588 ( 免长 途话 费) 、 (021 )50509666 网站:www.scfund.com.cn (2) 网上 交易 个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户 、 认 购等 业务 , 具体交 易 细 则请参 阅本 公司 网站 公告 。 网上交 易网 址:www.scfund.com.cn 2、场外代销机构 (1) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 : 常振明 联系人 :郭 伟 电话:010-65557048 传真:010-65550827 客服电 话:95558 公司网 址:http://bank.ecitic.com (2) 中国农 业银 行股 份公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 联系人 :刘 峰 电话: (010 )85108226


传真: (010 )85109219 客服电 话:95599 公司网 址:www.abchina.com (3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :张 静 传真: (010 )66275654 客服电 话:95533 公司网 址:www.ccb.com (4) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号


法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234


传真:021-58408483 客服电 话:95559 公司网 址:www.bankcomm.com (5) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 电话:(0755)83198888 传真:(0755) 83195049 客服电 话:95555 公司网 址:www.cmbchina.com (6) 平安银 行股 份有 限公 司


注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦


办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦


法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话:021-38637673 客服电 话:40066-99999 ( 免长途 费)0755-961202 公司网 址:www.pingan.com (7) 温州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客服电 话:0577-96699 公司网 址: www.wzbank.cn (8) 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范力 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电 话:0512-33396288 公司网 址:www.dwzq.com.cn (9) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣


电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:021-95553 公司网 址:www.htsec.com (10) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 常熟 路 171 号 办公地 址: 上海 常熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 联系人 :邓 寒冰 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客服电 话:021-962505 公司网 址:www. sywg.com.cn (11) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :权 唐 电话: (010 )65183880 传真: (010 )65182261 客服电 话:400-8888-108 公司网 址:www.csc108.com (12) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536


公司网 址:www.guosen.com.cn (13) 国联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼 办公地 址: 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼 法定代 表人 :雷 建辉 联系人 :徐 欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电 话:400 888 5288 公司网 址:www.glsc.com.cn (14) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


法定代 表人 :万 建华


联系人 :吴 倩


电话:021-38676666


传真:021-38670666


客户服 务热 线:400-8888-666 (15) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558305 客服电 话:400-800-1001 公司网 址:www.essence.com.cn (16) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦


办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦


法定代 表人 :吴 万善 电话:025-83290523 传真:025-84579763 联系人 :肖 亦玲 客服电 话:95597 公司网 址:www.htsc.com.cn (17)


中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航


联系人 : 戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 公司网 址:www.avicsec.com (18) 财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层 法定代 表人 : 周晖 联系人 : 郭磊 电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 客服电 话:0731-84403350 公司网 址: www.cfzq.com (19) 中信万 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605


联系人 :吴 忠超 客服电 话: 0532-96577 公司网 址:www.zxwt.com.cn (20) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (21) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-6515-988 公司网 址:www.bhzq.com (22) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深 圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话: (0755 )82943666 传真: (0755 )82943636 联系人 :林 生迎 客服电 话:95565 、400-8888-111 公司网 址:www.newone.com.cn


(23) 齐鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层 法定代 表人 :李 玮 电话: (0531 )68889155 传真: (0531 )68889752 联系人 :吴 阳 客服电 话:95538 公司网 址:www.qlzq.com.cn (24) 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路111 号 法定代 表人 :鞠 瑾 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 联系人 :常 向东 客服电 话:0471-4961259 公司网 址:www.cnht.com.cn (25) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 、19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :朱 科敏 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人 :梁 旭 联系电 话:0519-88157761 联系传 真:0519-88157761 免费服 务热 线:400-888-8588 公司网 址:www.longone.com.cn (26) 中国中 投证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来


联系人 : 刘毅 电话:0755-8202 3442 传真:0755-8202 6539 客服热 线:400 600 8008 公司网 址:www.china-invs.cn (27) 爱建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼


办公地 址: 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼 法定代 表人 :郭 林


联系人 :戴 莉丽


电话:021-32229888-25122 传真:021-62878783 客服电 话:021-63340678 公司网 址:www.ajzq.com


(28) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址:


北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701


邮编 :100032 办公地 址:


北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层





邮编 :100088 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 联系电 话:010-66045529 客服电 话: 010-66045678 传真: 010-66045518 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (29) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层


办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层 法定代 表人 :陈 林


联系人 :宋 歌 电话:021-68778081 传真:021-68778117 客服电 话:4008209898 公司网 址:www.cnhbstock.com (30) 平安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼(518048 ) 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755 -82400862 传真:0755 -82433794 客服热 线:4008816168 公司网 址:www.PINGAN.com (31) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 杨泽 柱 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 或4008-888-999 公司网 址:www.95579.com (32) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静


电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (33) 华安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路166 号润 安大 厦 A 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客服电 话:0551-96518 或者 4008096518 公司网 址:wwwhttp://www.hazq/.hazq.com (34) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾


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广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市越 秀区 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 17 楼 办公地 址: 广州 市越 秀区 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 17 楼 法定代 表人 :吴 志明


联系人 : 林洁 茹 电话:020-87322668 传真:020-87325036 客服电 话:020-961303


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厦门 证券 有限 公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 : 傅毅 辉 联系人 : 卢金 文 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服热 线:0592-5163588 公司网 址:www.xmzq.com.cn (37)


中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 : 陈忠 电话:010-60833722


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五矿 证券 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层 法定代 表人 :高 竹 联系人 : 高克 南 电话:0755-82545707 传真:0755-82545500 客服热 线:40018-40028 公司网 址:www.wkzq.com.cn (39) 天源证 券经 纪有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼


办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼 法定代 表人 :林 小明 联系人 :聂 晗 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 客服热 线:4006543218 公司网 址:www.tyzq.com.cn (40) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道 58 8号 恒鑫 大厦主 楼 19 、20 层


办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 58 8号 恒鑫大 厦主 楼 19 、20 层


法定代 表人 :沈 强


电话:0571-86078823 传真:0571-85783711 联系人 :周 妍


网址:www.bigsun.com.cn


客户服 务电 话:0571-96598


(41) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


法定代 表人 :薛 峰


联系人 :张 玉静 电话:0755-33227953 传真:0755-82080798 客服热 线:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (42) 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 :洪 家新 联系人 :孔 泉


电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 客服热 线:021-32109999, 029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (43) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号


办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号


法定代 表人 :张 雅锋


联系人 :牛 孟宇


电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服热 线:95563 公司网 址:www.ghzq.com.cn (44) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 : 凌顺 平 联系人 : 杨翼 电话:0571-88911818 转 8565 传真:0571 —86800423 客服热 线:0571-88920897 公司网 址:http://www.ijijin.com.cn (45) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 :其 实


联系人 : 潘世 友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服热 线:400-1818-188


公司网 址:www.1234567.com.cn (46) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 : 陈柏 青 联系人 : 张裕 电话:021-60897869 传真:0571-26698533 客服热 线:4000 766 123 公司网 址 :www.fund123.cn (47) 和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :于 杨 电话:021-20835779 传真:021-20835885 客服热 线:400-920-0022 公司网 址:http://licaike.hexun.com (48) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com (49) 杭州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭 州市 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦


办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服热 线:0571-96523 400-8888-508 公司网 址:www.hzbank.com.cn (50 ) 万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层 办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :王 鑫 电话:020-38286588 传真:020-38286588 客服电 话:400-888-8133 公司网 站:www.wlzq.com.cn 3 .场内代销机构 (1) 鼎利 B 的场 内发 售机 构为具 有基 金代 销资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 ,具体 发 售机构 见本 基金 份额 发售 公告。 (2) 鼎利B 募 集结 束前 获 得基金 代销 资格 的深 圳证 券交易 所会 员单 位可 新增 为鼎 利 B 的场内 发售 机构 ,并 及时 公告。 4. 基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《销 售办法》 和基金合同等 的 规定, 选 择其他符合要求的机 构代 理销售本基金,并及 时履 行公告义务。 (二)注册登记机构 : 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 27 号 投资 广场 23 层 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :金 颖 电话:010-59378839 传真:010-59378907


联系人 :朱 立元 (三)律师事务所和 经办 律师 名称: 北京 市君 泽君 律师 事务所 住所: 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼6层 负责人 :陶 修明 电话:010-66523388 传真:010-66523399 经办律 师: 余红 征、 王勇 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 江苏 天衡 会计 师事 务所有 限公 司 注册地 址: 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8 楼 办公地 址: 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8 楼 法定代 表人 :余 瑞玉 经办注 册会 计师 :谈 建忠 魏娜 电话:025-84711188 传真:025-84716883 四 、基 金的名 称 本基金 名称 : 东 吴鼎 利分 级债券 型证 券投 资基 金 五 、基 金的类 型 本基金 类型 :债 券型 证券 投资基 金 六 、基 金的投 资目 标 在控制 风险和保持资 产流动性的 前提下,通过 对债券组合 久期、期限结 构、债券品 种 的主动 式管 理, 力争 提供 稳健的 投资 收益 。


七 、基 金的投 资范 围 本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具,包括国 内依法发行上 市的债券、 货 币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具( 但须符合 中国证 监会 相关 规定) 。 本基金 的投 资组 合比 例为 : 固 定收 益类 资产 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的80% ; 现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的投 资比 例合 计不 低于基 金资 产净 值的5% 。 本基金 主要 投资 国债、 央 行票据 、 地方 政府 债、 金 融债、 企 业债 、 中小 企业 私募债、 短 期融资 券、公 司债、 中期 票据、 次级债 、可转 换债 券(含 分离型 可转换 债券) 、资产 支持证 券、 债 券回 购、 银行 存款 、 货币 市场 工具 等固 定收 益类资 产, 货币 市场 工具 包括现 金, 通知 存款, 一年以 内 (含 一年 ) 的银 行定期 存款、 大额 存单, 剩 余期 限在 三百 九 十七天 以内 ( 含 三百九 十七 天) 的 债券, 期限在 一年 以内 ( 含一 年 ) 的交易 所、 银行间 债券 回购, 期 限在 一 年以内 (含 一年 )的 中央 银行票 据等。 本基金 不能 参与 一级 市场 新股申 购 , 也 不能 在二 级市 场上投 资股 票 、 权 证等 权益 类资 产 。 如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 八 、基 金的投 资策 略 本基金 为纯 债基 金, 在控 制风险 和保 持资 产流 动性 的前提 下 , 通 过对债 券组 合久期 、 期 限结构 、债 券品 种的 主动 式管理 ,力 争提 供稳 健的 投资收 益。 (一)资产配置策略 1 、投 资组 合久 期配 置 本基金 通过 对宏 观经 济变 量( 包括 国内 生产 总值 、 工 业增长 、 货币 信贷 、 固 定 资产投 资、 消费 、 外 贸差 额 、 财 政收 支 、 价 格指 数和 汇率 等) 和 宏 观经济 政策( 包括 货币 政策 、 财 政政 策、 产业政 策、 外贸 和汇 率政 策等) 进 行分 析, 预测 未来 的利率 趋势 ,判 断债 券市 场对上 述变 量 和政策 的反 应, 并据 此对 投资组 合的 平均 久期 进行 调整, 提高 债券 组合 的总 投资收 益。 2 、期 限结 构配 置 本基金 对债 券市 场收 益率 期限结 构进 行分 析, 运用 统计和 数量 分析 技术 , 预 测收益 率期 限结构 的变 化方 式, 选择 确定期 限结 构配 置策 略, 配置各 期限 固定 收益 品种 的比例 , 以达 到 预期投 资收 益最 大化 的目 的。


3 、类 属配 置 本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素 进行分 析, 研究 同期 限的 国债、 金融 债、 企业 债、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变 化趋势 ,制 定债 券类 属配 置策略 ,以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。 (二)利率品种投资 策略 本基金 对国 债 、 央行 票据 等利率 品种 的投 资, 是在 对国内 、 国外 经济趋 势进 行分析 和 预 测基础 上, 运用 数量 方法 对利率 期限 结构 变化 趋势 和债券 市场 供求 关系 变化 进行分 析和 预 测, 深入 分析 利率品 种的 收益和 风险 , 并据此 调整 债券组 合的 平均 久期 。 在 确定组 合平 均 久 期后 , 本 基金 对债券 的期 限结构 进行 分析 , 运 用统 计和数 量分 析技 术, 选择 合适的 期限 结 构 的配置 策略 ,在 合理 控制 风险的 前提 下, 综合 考虑 组合的 流动 性, 决定 投资 品种。 (三)信用品种投资 策略 与信用风险管理 本基金 对金 融债 、 企 业债、 公司债 和短 期融 资券 等信 用品种 采取 自上 而下 和自 下而上 相 结合的 投资 策略 。 自上 而下 投资策 略指 本基 金在 组合 久期配 置策 略与 期限 结构 配置策 略基 础 上, 运用 数量 化分析 方法 对信用 产品 的信 用风 险溢 价、 流动 性风 险溢 价 、 税 收溢价 等因 素进 行分析 , 对 利差 走势 及其 收益和 风险 进行 判断 。 自 下而上 投资 策略 指本 基金 运用行 业研 究方 法和公 司财 务分 析方 法对 债券发 行人 信用 风险 进行 分析和 度量 , 选择 风险 与收 益相匹 配的 更 优品种 进行 配置 。具 体而 言: 1 、根 据宏 观经 济环 境及 各 行业的 发展 状况 ,确 定各 行业的 优先 配置 顺序 ; 2 、研 究债 券发 行人 的产 业 发展趋 势、 行业 政策 、公 司背景 、盈 利状 况、 竞争 地位、 治 理结构 、特 殊事 件风 险等 基本面 信息 ,分 析企 业的 长期运 作风 险; 3 、运 用信 用评 价系 统对 债 券发行 人的 资产 流动 性、 盈利能 力、 偿债 能力 、现 金流水 平 等方面 进行 综合 评价 ,度 量 发行 人财 务风 险; 4 、利 用历 史数 据、 市场 价 格以及 资产 质量 等信 息, 确定债 券的 信用 风险 等级 ; 5 、综 合发 行人 各方 面分 析 结果, 确定 信用 利差 的合 理水平 ,利 用市 场的 相对 失衡, 选 择溢价 偏高 的品 种进 行投 资。 本基金 从以 下三 个方 面来 进行信 用风 险管 理: 1 、进 行独 立的 发行 主体 信 用分析 ,不 断在 实践 中完 善分析 方法 和积 累分 析经 验数据 ; 2 、严 格遵 守信 用类 债券 的 评级方 法, 根据 不同 的信 用风险 等级 ,按 照公 司的 投资管 理 流程和 权限 管理 制度 ,对 相关债 券进 行定 期信 用跟 踪分析 ; 3 、采 取分 散化 投资 策略 和 集中度 限制 ,严 格控 制组 合整体 的信 用风 险水 平。


(四)可转债投资策 略 对于本 基金 中可 转债 的投 资,本 基金 管理 人主 要采 用可转 债相 对价 值分 析策 略。 由于可 转债 兼具 债性 和股 性, 其 投资 风险 和收 益介 于股票 和债 券之 间, 可转 债相对 价值 分析 策略通 过分 析不 同市 场环 境下其 股性 和债 性的 相对 价值, 把握 可转 债的 价值 走向, 选择 相应 券种, 从而 获取 较高 投资 收益。 可转债 相对 价值 分析 策略 首先从 可转 债的 债性 和股 性分析 两方 面入 手。 本产品 用可 转债 的底 价溢 价率和 可转 债的 到期 收益 率来衡 量可 转债 的债 性特 征。 底价 溢价 率 越高, 债性 特征 越弱 ; 底 价溢价 率越 低, 则债 性特 征越强 ; 可 转债 的到 期收 益率越 高, 可转 债 的债 性越 强; 可转 债的 到期收 益率 越低 , 可 转债 的股性 越强 。 在 实际 投资 中, 可 转债 的底 价溢价 率小 于 10% 或 到期 收益率 大 于 2% 的 可转 债可 视为债 性较 强。 本产品 用可 转债 的平 价溢 价率和 可转 债 的 Delta 系数 来衡量 可转 债的 股性 特征 。 平价 溢价 率 越高, 股性 特征 越弱 ;溢 价率越 低, 则股 性特 征越 强。可 转债 的 Delta 系 数 越接近 于 1 ,股 性越强;Delta 系 数越 远 离 1,股 性越 弱。在 实际 投资中, 可转 债的平 价溢 价率小 于 5% 或 Delta 值 大于 0.6 可 视为 股 性较强 。 其 次 , 在进 行 可转 债 筛选时 , 本 基金 还 对可 转 债自身 的 基 本面 要 素进 行 综合分 析 。 这 些基 本 面要 素包 括股 性特 征、 债 性特 征、 摊薄 率、 流 动性等 。 本 基金 还会 充分 借鉴基 金管 理 人股票 分析 团队 的研 究成 果, 对 可转 债的 基础 股票 的基本 面进 行分 析, 形成 对基础 股票 的价 值评估 。 将 可转 债自 身的 基本面 评分 和其 基础 股票 的基本 面评 分结 合在 一起 , 最终 确定 投资 的品种 。 (五)中小企业私募 债投 资策略 中小企业私募债券由于该 券种的发行主体资质相对 较弱,且存在信息透明度 较低等问 题, 因而 面临 更大的 信用 风险 , 属 于高 风险高 收益 品种 , 未 来有 可能出 现债 券到期 后企 业 不 能按时 清偿 债务 的情 况, 从而导 致基 金资 产的 损失 。 本基金 将从 发行 主体 所处 行业的 稳定 性 、 未来 成长 性, 以 及企 业经 营、 现金 流状况 、 抵 质押及 担保 增信 措施 等方 面优选 信用 资质 相对 较强 的高收 益债 进行 投资 。 严格 执行分 散化 投 资策略 , 分散 行业 、 发 行 人和区 域集 中度 , 以 避免 行业或 区域 性事 件对 组合 造成的 集体 冲 击 九 、业 绩比较 基准 中国债 券综 合全 价指 数。 中国债 券综 合全 价指 数是 由中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司编 制 , 样 本债 券涵 盖的范 围 更加全 面,具 有广泛 的市 场代表 性,涵 盖主要 交易 市场( 银行间 市场、 交易 所市场 等) 、 不 同发行 主体( 政府、 企业 等)和 期限( 长期、 中期 、短期 等) ,能 够很 好地反 映中国 债券市 场总体 价格 水平 和变 动趋 势。 中 债 综 合指 数各 项指 标值的 时间 序列 更加 完整 , 有利 于更 加深 入地研 究和 分析 市场 。 在 综合考 虑了 指数 的权 威性 和代表 性、 指数 的编 制方 法和本 基金 的投 资 范 围 和 投 资理 念 , 本 基金 选 择 市 场 认同 度 较 高 的中 国 债 券 综 合全 价 指 数 作为 业 绩 比 较基 准。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 , 经 与基 金托管 人协 商一致 , 本基 金 可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。 十 、风 险收益 特征 本基金 为债 券型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金、 股票 型基 金 , 高 于货币 市场 基金 。 从投资 者具 体持 有的 基金 份额来 看, 基金 合同 生效 之日 起 3 年 内, 由于 基金 收益分 配的 安排, 鼎利 A 份 额将 表现 出低风 险、 低收 益的 明显 特征, 其预 期收 益和 预期 风险要 低于 普 通的债 券型 基金 份额 ;鼎 利 B 份 额则 表现 出高 风险 、高收 益的 显著 特征 ,其 预期收 益和 预 期风险 要高 于普 通的 债券 型基金 份额 。 十 一、 基金投 资组 合报告 东吴鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金( 以下 简称 “ 本基 金”)基 金管 理人 的董 事会 及董事 保 证本报 告所载 资料不 存在 虚假记 载、误 导性陈 述或 重大遗 漏,并对 其内 容的真 实性、 准确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。 本基金 的 托 管人 交通 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于 2014 年4 月15 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 1 、截 至2014 年3 月31 日 基金资 产组 合情 况:





金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 - -


其中: 股票


- - 2 固定收 益投 资


723,793,532.76 92.64 其中: 债券


723,793,532.76 92.64 资产支 持证 券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


34,028,212.06 4.36 7 其他资 产


23,517,264.16 3.01 8 合计





781,339,008.98





100.00 2 、截 至2014 年3 月31 日 按行业 分类 的股 票投 资组 合: 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 3 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 股票投 资明 细: 本基金 本报 告期 末未 持 有 股票 4 、截 至2014 年3 月31 日 ,按债 券品 种分 类的 债券 投资组 合:

























































































金额 单位 :人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 39,978,000.00 5.33 其中: 政策 性金 融债 39,978,000.00 5.33 4 企业债 券 610,048,118.38 81.30 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 13,439,221.50 1.79 8 其他 60,328,192.88 8.04 9 合计 723,793,532.76 96.46 注:组 合持 仓中 小企 业私 募债情 况 代码 名称 持仓数 量 票面利 率(%) 期 限(年 ) 125108 13 松 鹤楼 100000 8.9 2 118057 12 冠 耀集 55000 9.8 2 118066 12 盛 水债 100000 8.6 2


125123 13 瑞水 02 50000 8.1 3 125069 13 瑞水 O1 100000 8.1 3 125178 13 徐 水务 200000 9.5 3 5 、截 至 2014 年 3 月 31 日 ,按公 允价 值占 基金 资产 净值比 例大 小排 名的 前五 名债券 投 资明细 :

























































































金 额单 位 : 人 民币 元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 122626 12 海 恒债 500,010 50,501,010.00 6.73 2 122634 12 芜开 01 499,990 49,524,009.50 6.60 3 122613 12 乌 海债 400,000 40,380,000.00 5.38 4 122622 12 锦 城债 400,000 40,000,000.00 5.33 5 122805 11 大 同债 400,000 39,616,000.00 5.28 6 、截 至 2014 年 3 月 31 日 ,按公 允价 值占 基金 资产 净值比 例大 小排 名的 前十 名资产 支 持证券 投资 明细 : 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、截 至 2014 年 3 月 31 日 ,按公 允价 值占 基金 资产 净值比 例大 小 排 名的 前五 名权证 投 资明细 : 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8 、投 资组 合报 告附 注: (1)本 基金投 资的前 十名 证券的发 行主 体本期 未出 现被监管 部门 立案调 查, 或在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 截至2014 年 3 月31 日,其 他各 项资 产构 成:






















































































金额 单位 : 人民币 元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 97,649.29 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 23,419,614.87 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 -


8 其他 - 9 合计 23,517,264.16 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110007 博汇转 债 13,439,221.50 1.79 (5) 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 二、 基金的 业绩 本基金管 理人 承诺以 诚实 信用、勤 勉尽 责的原 则管 理和运用 基金 资产,但 不保 证基金 一 定盈利 ,也不 保证最 低收 益。基 金的过 往业绩 并不 代表其 未来表 现。投 资有 风险,投 资者 在 作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。 (1) 东吴鼎 利分 级基 金历 史时 间段净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率比 较 时间 净值增 长 率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2013.4.25-2013.12.31 -1.75% 0.15% -4.74% 0.10% 2.99% 0.05% 2014.1.1-2014.3.31 0.62% 0.19% 1.62% 0.08% -1.00% 0.11% 2013.4.25-2014.3.31 -1.14% 0.17% -3.2% 0.1% 2.06% 0.07%








注:基金业绩比较基准= 中国债券综合全价指数,数据截止到 2014 年3 月31 日。 (2) 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图 (2013年4 月25 日至2014 年3 月31 日)


注:东吴鼎利分级基金于 2013 年 4 月25 日成立。 十 三、 基金费 用与 税收 (一) 基金费用的种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、销 售服 务费 ; 4 、基 金上 市费 用; 5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ; 6 、基 金 合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费; 7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 8 、基 金的 证券 交易 费用 ; 9 、基 金的 银行 汇划 费用 ;


10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 ( 二) 上 述 基 金 费 用由 基 金管 理 人 在 法 律规 定 的 范 围内 参 照 公 允 的市 场 价 格 确定 , 法 律 法规另有规定时从其 规定 。 (三) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E×0.7 % ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理 费每 日计算 ,逐 日累计至 每月 月末, 按月 支付,于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下: H =E×0.2% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管 费每 日计算 ,逐 日累计至 每月 月末, 按月 支付,于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日、 公休 日等, 支付日 期顺 延。 3 、销 售 服 务费 基金销 售服 务费 用于 支付 销售机 构佣 金、 基金 的营 销费用 以及 基金 份额 持有 人服务 费 等。本 基金 的基 金销 售服 务费按 前一 日基 金资 产净 值的0.35% 年费 率计 提。 计 算方法 如下 : H =E×0.35% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金销 售 服务费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按月 支付, 于次 月首 日 起 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付给 注册 登记 机构 , 由 注册登 记机 构代 付给 销售 机构 。 若 遇法 定节假 日 、 休息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 支付日 期顺 延至 最近 可支 付日支 付。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4-10 项费 用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (四) 不列入基金费用的项 目


1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 ( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告 。 (六) 基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规 的要求,本 基金 管理 人对 本 基金原 招募 说明 书进 行了 更新, 并根 据本 基金 管理 人 在本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新,主 要更 新的 内 容如下 :


1 、 在“重 要提 示” 中, 对相 关内容 进行 了更 新。 2 、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ,对相 关内 容进 行了 更新 。 3 、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ,对相 关内 容进 行了 更新 4 、 在“五 、相 关服 务机 构” 中,对 相关 内容 进行 了更 新。 5 、 在“十 一、 基金 的业 绩” 中,对 相关 内容 进行 了更 新。 6 、 在“十 四、 基金 的投 资” 中,对 相关 内容 进行 了更 新。 7 、在 “二 十六 、其 他应 披 露事项 ”中 ,对 相关 内容 进行了 更新: (1) 2013 年 10 月 28 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网 站等 媒体 上公 告了 《东 吴鼎 利分级 债券 型证 券投 资基 金之鼎 利 A 份额 折算 和申 购与赎 回结 果的 公告 》 ; (2) 2013 年 12 月 07 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴鼎 利分级 债券 型证 券投 资基 金招募 说明 书更 新及 摘要 》 ; (3)


2013 年 12 月 13 日 在证 券时报 、 中 国证 券报、 公 司网站 等媒 体上 公告 了 《 东吴基 金管理有限公司关于旗下部分基金新增浙江同花顺基金销售有限公司为代销机构并开通 定期定 额投 资业 务以 及参 加网上 交易 与定 期定 额投 资申购 费率 优惠 的公 告》 ; (4) 2014 年 01 月 10 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理有限公司关于旗下基金新增上海长量基金销售投资顾问有限公司为代销机构并推 出定期 定额 业务 及转 换业 务的公 告》 ; (5) 2014 年 01 月 13 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金投 资中 小企 业私 募债 券的公 告》 ; (6) 2014 年 01 月 22 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴鼎 利分级 债券 型证 券投 资基 金 2013 年第 4 季度 报告》 ; (7) 2014 年 03 月 29 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴鼎 利分级 债券 型证 券投 资基 金 2013 年 年度 报告 及摘 要 》 ; (8) 2014 年 04 月 04 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理有限公司关于旗下基金新增万联证券有限责任公司为代销机构并推出定期定额业 务及转 换业 务的 公告 》 、 ; (9) 2014 年 04 月 21 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴鼎 利分级 债券 型证 券投 资基 金 2014 年第 1 季度 报告》 ; (10 ) 2014 年 04 月 22 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 东吴鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金之 鼎 利 A 份额 开 放申购 与赎 回业务 的公 告》 ; (11 ) 2014 年 04 月 22 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴鼎利 分级 债券 型证 券投 资基金 之鼎 利 A 份额 折算 方案的 公告 》 ; (12 ) 2014 年 04 月 22 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴 鼎 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 之 鼎 利 A 份 额 开 放 申 购 与 赎 回 及 折 算 期 间 鼎 利 B 份额 (150120 ) 的风 险提 示公 告》 (13 ) 2014 年 04 月 24 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东 吴鼎利 分级 债券 型证 券投 资基金 之鼎 利 B 份额 停牌 的公告 》 ; 十 五、 签署日 期 本基金 更新 招募 说明 书于2014 年6 月7 日签 署。 东吴基 金管 理有 限公 司 二零一 四年 六月 七 日