国投新机遇：开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
国 投 瑞银 新 机遇 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 开放
日 常 申购 、 赎回 、 转换 、 定期 定 额投 资 业务 公 告
公告送出 日期：2014 年 6 月 6 日
1 公告基本信息
基金名 称 国投瑞 银 新 机遇 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
基金简 称 国投瑞 银 新 机遇 混合
基金主 代码 000556
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 3 月 11 日
基金管 理人 名称 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司
公告依 据
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及本 基金 基金 合 同
和招募 说明 书等
申购起 始日 2014 年 6 月 10 日
赎回起 始日 2014 年 6 月 10 日
转换转 入起 始日 2014 年 6 月 10 日
转换转 出起 始日 2014 年 6 月 10 日
定期定 额投 资起 始日 2014 年 6 月 10 日
下属分 级基 金的 基金 简称
国投瑞 银新 机遇 混 合 A
国投瑞 银新 机遇 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000556 000557
该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 （ 含 定 是 是 投） 、 赎回 、转 换
2 日常申购、赎回 、 转换、 定期定额投资 业务的办理时间
办理本 基金 的申 购 、 赎回 、 转换 、 定 期定 额投 资 业 务的开 放日 为 上 海证 券交 易所、 深圳
证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 ， 但 基金 管理 人根据 法律 法规 、 中 国证 监会的 要求 或基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。
开放时 间为： 每个 开放 日 的9：30-15：00 （投 资者 在15：00 以后 提出 申购 （ 含定期 定额
投资） 、赎回 与 转换 业务 申请的 ，其 基金 份额 交易 价格为 下一 开放 日的 相应 价格） 。
由于各 销售 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 具体 业务 办理时 间可 能有 所不 同， 请详见 各销
售机构 的具 体规 定。
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开 放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
（1）投 资者在 销售机 构网 点首次申 购 A 类和 C 类 基金份额 的单 笔最低 限额 为人民 币
1,000 元， 追 加申 购单 笔最 低限额 为人 民 币 1,000 元 ； 在国 投瑞 银网 上直 销首 次申 购 A 类和
C 类 基 金份 额的 单笔 最低 限额为 人民 币 100 元 ，追 加申购 单笔 最低 限额 为人 民币 100 元 。
（2）基 金管理 人 可以 根据 市场情况 ， 在 法律法 规允 许的情况 下， 调整上 述规 定申购 金
额数量 限制 。 基金管 理人 必须在 调整 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有关规 定 在 指定媒 体上 公 告
并报中 国证 监会 备案 。
3.2 申购费率
本基 金A 类 基金 份额 在申 购时收 取基 金申 购费 用，C 类基 金份 额不 收取 申购 费用。
本基 金A 类 基金 份额 的申 购费率 如下 ：
申购金 额（M）
申购费 率
M＜100 万 元
0.60%
100 万元 ≤M ＜500 万 元
0.30%
500 万 元≤M
1000 元/ 笔
3.3 其他与申购相关的事项
（1）申 购采用 全额缴 款方 式，若申 购资 金在规 定时 间内未全 额到 账则申 购不 成功， 若
申购不 成功 或无 效， 申购 款项将 退回 投资 者账 户。
（2）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。
（3）基 金管理 人及其 他销 售机构可 以根 据市场 情况 对基金销 售费 用实行 一定 的优惠 ，
并履行 必要 的报 备和 信息 披露手 续。
（4 ） 基 金管理 人应 以交 易 时间结 束前 受理 有效 申购 申请的 当天 作为 申购 申请 日(T 日)，
在正常 情况 下， 本基 金登 记机构 在 T+1 日 内对 该交 易的有 效性 进行 确认 。T 日 提交的 有效 申
请， 投资 人可 在T+2 日后( 包括该 日) 到销 售网 点柜 台 或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申 请
的确认 情况 。若 申购 不成 功或无 效， 则申 购款 项本 金退还 给投 资人 。
销售机 构对 申购 申请 的受 理并不 代表 该申 请一 定成 功， 而仅 代表 销售 机构 确实 接收到 申
购申请 。 申购 的确认 以登 记机构 的确 认结 果为 准。 对于申 购申 请及 申购 份额 的确认 情况 ， 投
资人应 及时 查询 并妥 善行 使合法 权利 。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
（1） 对于 A 类 或 C 类基 金 份额， 基金 份额 持有 人单 笔赎回 不得 少 于 500 份 （ 如该 账 户
在该销 售机 构托 管的 基金 余额不 足 500 份 ， 则 必须 一次性 赎回 基金 全部 份额 ） ； 若某 笔赎 回
将导致 投资 者在 销售 机构 托管的 基金 余额 不 足 500 份时 ， 基 金管 理人 有权 将投 资者在 该销 售
机构托 管的 剩余 基金 份额 一次性 全 部 赎回 。
（2）基 金管理 人可在 法律 法规允许 的情 况下， 调整 上述规定 赎回 份额 、 最低 基金份 额
余额 的 数量 限制 。 基 金管 理人必 须在 调整 前依 照 《 信息披 露办 法 》 的有 关规 定在指 定媒 体 上
公告并 报中 国证 监会 备案 。
4.2 赎回费率
（1） 本基 金 A 类份 额的 赎 回费率 如下 ：
持有期 （Y ） 赎回费 率
Y＜7 日 1.50% 7 日≤Y ＜30 日 0.75%
30 日 ≤Y＜3 个月 0.60%
3 个月 ≤Y ＜6 个月 0.50%
6 个月 ≤Y ＜1 年 0.10%
1 年≤Y ＜2 年 0.05%
2 年≤Y 0%
对于持 续持 有 A 类基 金份 额少于30 日 的投 资人 收取 的赎回 费， 将全 额计 入基 金财产 ；
对持续 持 有 A 类基 金份 额 长于 30 日但 少 于 3 个月 的 投资人 收取 的赎 回费 ，将 不低于 赎回 费
总额 的75% 计入 基金 财产 ； 对持续 持 有 A 类 基金 份额 长于 3 个月 但少 于 6 个月 的投资 人收 取
的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 50% 计 入基 金财 产； 对 持续 持有A 类 基金 份额长 于6 个月
的投资 人收 取的 赎回 费， 将不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产。 未计 入基 金财产 的部 分
用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
（2） 本基 金 C 类份 额的 赎 回费率 如下 ：
持有期 赎回费 率
持有期 ＜30 天 0.50%
30 天 ≤持 有期 ＜6 个 月 0.20%
持有期 ≥6 个月 0%
对于持 续持 有 C 类基 金份 额少于30 日 的投 资人 收取 的赎回 费， 将全 额计 入基 金财产 ；
对持续 持 有 C 类基 金份 额 长于 30 日但 少 于 6 个月 的 投资人 收取 的赎 回费 ，将 不低于 赎回 费
总额 的25% 计入 基金 财产 。 未计 入基 金财 产的 部分 用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
4.3 其他与赎回相关的事项
（1）基 金份额 持有人 在赎 回基金份 额时 ，基金 管理 人按 先 进 先出 的原则 ，即 对该基 金
份额持 有人 在该 销售 机构 托管的 基金 份额 进行 赎回 处理时 ， 申购 确认 日在 先的 基金份 额 先 赎
回，申 购确 认日 在后 的基 金份额 后赎 回， 以确 定所 适 用的 赎回 费率 。
（2）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。
（3）基 金管理 人及其 他销 售机构可 以根 据市场 情况 对基金销 售费 用实行 一定 的优惠 ，
并履行 必要 的报 备和 信息 披露手 续。
（4）投 资者在 提交赎 回申 请时，必 须有 足够的 基金 份额余额 ，否 则所提 交的 赎回申 请
不成功 。投 资人 赎回 申请 生效后 ，基 金管 理人 将在 T＋7 日(包 括该 日)内 将赎 回款项 划往 基金份额 持有 人账 户 。 在 发生 巨额赎 回 或 基金 合同 载明 的其他 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的
情形 时 ，款 项的 支付 办法 参照基 金合 同有 关条 款处 理。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
（1） 本基 金的 转换 费用 由 赎回费 和申 购补 差费 构成 。
（2） 在进 行基 金转 换时 ， 转出基 金视 同赎 回申 请， 如涉及 的转 出基 金有 赎回 费用, 则收
取该基 金的 赎回 费用 。
（3） 从 申购 费 用 低的 基金 向申购 费 用 高的 基金 转换 时,每 次收 取申 购补 差费 用 ； 从申 购
费用高 的基 金向 申购 费用 低的基 金转 换时, 不 收取 申 购补差 费用 。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
5.2 其他与转换 相关的事项
适用基 金： 本基 金份 额开 通与旗 下 国 投瑞 银融 华债 券型证 券投 资基 金、 国投 瑞银景 气行
业证券 投资 基金 、 国 投瑞 银核心 企业 股票 型证 券投 资基金 、 国 投瑞 银创 新动 力股票 型证 券投
资基金 、国 投瑞 银稳 定增 利债券 型证 券投 资基 金、 国投瑞 银成 长优 选股 票型 证券投 资基 金 、
国投瑞 银稳 健增 长 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国投瑞 银优 化增 强债 券型 证券投 资基 金 、
国投瑞 银货 币市 场基 金 、 国投瑞 银 瑞 源保 本 混 合型 证券投 资基金 、 国投 瑞银 纯债 债 券型 证券
投资基金 、 国投 瑞银 中高 等级债 券型 证券 投资 基金 、 国投 瑞银 策略 精选 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 国 投瑞 银医 疗保 健行业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 及国 投瑞 银瑞 易货币 市场 基
金 基金 份额 之间 的转 换业 务。
6 定期定额投资业务
本基金 的定 期定 额投 资业 务在已 开通 此业 务的 代销 机构办 理 ； 定 期定 额投 资业 务的具 体
业务规 则以 本公 司直 销中 心及代 销机 构的 业务 规则 为准。
7 基金销售机构
7.1. 直销 机构
国投瑞 银基 金管 理有 限公 司直销 中心 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心46层
电话：(0755)83575993 83575992
传真：(0755) 82904048 82904007
联系人 ：曹 丽丽 杨蔓
客户服 务电 话：400-880-6868
公司网 站：www.ubssdic.com
7.2 非直销机构
序号 代 销机构名 称
开通
定 期定投
定 投最低申 购金额
（ 元）
开通
转 换业务
1 中国银行 √ 100 √
2 招商银行 √ 300 √
3 国泰君安证券 √ 100 √
4 中信建投证券 √ 100 √
5 国信证券 √ 500 √
6 招商证券 √ 100 √
7 广发证券 √ 100 √
8 银河证券 √ 100 √
9 海通证券 √ 100 √
10 申银万国证券 √ 500 √
11 兴业证 券 √ 100 √
12 光大证券 √ 100 √
13 平安证券 √ 100 √
14 华安证券 √ 100 √
15 中信证券（浙江） √ 100 √
16 中信证券（山东） √ 100 √
17 齐鲁证券 √ 500 √ 18 安信证券 √ 300 √
19 瑞银证券 √ 100000 √
20 第一创业证券 √ 100 √
21 长城证券 √ 100 √
22 渤海证券 -- -- √
23 山西证券 √ 200 √
24 中投证券 √ 100 √
25 广州证券 √ 200 √
26 东莞证券 √ 100 √
27 东海证券 -- -- √
28 上海证券 √ 200 √
29 国都证券 -- -- √
30 国金证券 -- -- √
31 万联证券 √ 200 √
32 江海证券 √ 100 √
33 信达证券 √ 100 √
34 宏源证券 -- -- √
35 国联证券 √ 500 √
36 中金公司 -- -- √
37 华福证券 √ 100 √
38 中航证券 -- -- √
39 华龙证券 √ 100 √
40 中信证券 √ 100 √
41 世纪证券 √ 200 √
42 厦门证券 √ 100 √
43 爱建证券 √ 200 √
44 东北证券 √ 100 √
45 东吴证券 √ 100 √
46 国海证券 √ 100 √ 注：以上业务内容仅 为提 示，请以代销机构最 新规 定为准。
8 基金份额净值公告/ 基金收益公告的披 露安排
从2014 年6 月10 日起, 基金 管理人 将在 每个 开放 日 的 次日 通 过指 定媒 体 、 基 金管 理人网 站
及客服 系统 等媒 介和 各销 售机构 及指 定网 点营 业场 所公布 本基 金开 放日 的基 金份额 净值 和
基金份 额累 计净 值。
9 其他需要提示的事 项
（1） 本基 金于2014 年6 月10 日起加 入 部 分代 销机 构 及 国投瑞 银直 销网 上交 易已 推出的 网
上交易 申购 费率 优惠 活动 及其他 费率 优惠 活动 （部 分同时 含定 投 ） ， 详见 各 代销机 构相 关公
告和本 公司 网站 相关 提示 。
（2） 本公 告仅 对本 基金 开 放日常 申购 、赎 回的 有关 事项予 以说 明。 投资 者欲 了解本 基
金的详 细情 况， 请阅 读刊 登在2014 年3月4 日 《 证券 日报》 上的 《国 投瑞 银 新 机遇 灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金招 募说 明书 》 、 《国 投瑞 银 新 机遇 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金份 额
发售公 告》 或登 录本 基金 管理人 网站 （www.ubssdic.com ） 查阅 基金 合同 、招 募说明 书等 资
料。 投 资者 还可 拨打 本公 司客服 电话 （400-880-6868)或代 销机 构咨 询电 话咨 询基金 的相 关
47 华鑫证券 √ 100 √
48 浙商证券 √ 100 √
49 天相投顾 √ 100 √
50 众禄基金销售 √ 100 √
51 长量基金销售 √ 100 √
52 好买基金销售 √ 200 √
53 数米基金销售 √ 100 √
54 天天基金销售 √ 100 √
55 展恒基金销售 √ 100 √
56 浙江同花顺基金销售 √ 100 √
57 和讯科技 √ 100 √
58 宜信普泽投顾 √ 100 √
59 大智慧财富管理 √ 100 √ 事宜。
风险提 示： 基金 管理 人依 照 恪尽职 守、 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 投资 有风险 ， 投资 人申购 本基 金时应 认真 阅 读
《基金 合同 》、 《招 募说 明书》 等相 关法 律文 件。
