华 安 核心 优选 股 票型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书(更新)
2014 年第 1 号
基 金管 理人 ：华安 基金 管理 有限公 司
基 金托 管人 ：中国 建设 银行 股份有 限公 司
二零一 四年 六月
重要提示
华安核 心优 选股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 经 中国 证监 会证 监许 可[2008]
839 号 文批 准， 于2008 年9 月 16 日 起向 全社 会公 开 募集。 本基 金基 金合 同自 2008 年10 月
22 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书 中 涉及 与托 管人相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核。 除特 别说明 外 ，
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2014 年4 月22 日， 有 关财务 数据 截止 日为2014 年3月31日， 净
值表现 截止 日为2013 年12 月31日 。目
录
一、绪 言 ................................................................. 1-1
二、释 义 ................................................................. 2-1
三、基 金管理 人 ........................................................... 3-1
四、基 金托管 人 ........................................................... 4-1
五、相 关服务 机构 ......................................................... 5-1
六、基 金的募 集 ........................................................... 6-1
七、基 金合同 的生 效 ....................................................... 7-1
八、基 金份额 的申 购、赎回 与转 换 ............................................ 8-1
九、基 金的投 资 ........................................................... 9-1
十、基 金的业 绩 .......................................................... 10-1
十一、 基金的 财产 ........................................................ 11-1
十二、 基金资 产的 估值 .................................................... 12-1
十三、 基金的 收益 与分配 .................................................. 13-1
十四、 基金的 费用 与税收 .................................................. 14-1
十五、 基金的 会计 与审计 .................................................. 15-1
十六、 基金的 信息 披露 .................................................... 16-1
十七、 风险揭 示 .......................................................... 17-1
十八、 基金的 终止 与清算 .................................................. 18-1
十九、 基金合 同的 内容摘 要 ................................................ 19-1 二十、 基金托 管协 议的内 容摘要 ............................................. 20-1
二十一 、对基 金 投 资人 的 服务 ............................................... 21-1
二十二 、其他 应披 露事项 .................................................. 22-1
二十三 、招募 说明 书存放 及查阅 方式 ......................................... 23-1
二十四 、备查 文件 ........................................................ 24-1
附件一 ：基金 合同 内容摘 要 ............................................... 附 1-1
附件二 ：托管 协议 内容摘 要 ............................................... 附 2-1
华安核心优选股票型证券投资基金 更新的 招募说明书
1-1
一、绪言
《华安 核心 优选 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 （ 以下简 称 “本 招募 说明 书” ） 依据 《中
华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》
（以下 简称 “ 《销 售办 法》 ” ） 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 （以 下简 称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 “ 《 信息 披露办 法》 ” ） 及其他 有关 规定以 及 《华安
核心优选 股 票型 证券 投资 基金 基 金合 同》 （以 下简 称“基 金合 同” ） 编 写。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明 书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、基金 合 同及 其他有 关规 定享有 权利、 承担义 务。 基金投 资人欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
华安核心优选股票型证券投资基金 更新的 招募说明书
2-1
二、释义
在本基 金 招 募说 明书 中， 除非文 意另 有所 指， 下列 词语或 简称 具有 如下 含义 ：
1 、基 金或 本基 金： 指华 安 核心优选 股 票型 证券 投资 基金
2 、基 金管 理人 或本 基金 管 理人： 指华 安基 金管 理有 限公司
3 、基 金托 管人 或本 基金 托 管人： 指中 国建 设银 行股 份有限 公司
4 、基金 合同或 本基金 合同 ：指《华 安核心 优选 股票 型证券投 资基 金基金 合同 》及对 本
基金合 同的 任何 有效 修订 和补充
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 华安 核心优选 股 票型证 券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充
6 、 招 募说 明书： 指 《 华安 核心优选 股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 ， 招 募说 明书是 基
金向社 会公 开发 售时 对基 金情况 进行 说明 的法 律文 件， 自 基金 合同 生效 之日 起， 每6 个 月更
新1 次 ，并 于 每6 个 月结 束之日 后 的 45 日内 公告 ， 更新内 容截 至 每6 个 月的 最后 1 日
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《华安 核心 优选 股票 型证 券投资 基金 份额 发售 公告 》
8 、法律 法规： 指中国 现行 有效并公 布实 施的法 律、 行政法规 、司 法解释 、行 政规章 以
及其他 对基 金合 同当 事人 有约束 力的 决定 、决 议、 通知等
9 、 《基 金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过， 自2004 年 6 月 1 日 起实施 的《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 及颁 布机关 对其 不
时作出 的修 订
10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2011 年6 月9 日 颁 布、 同年 10 月1 日 实施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时作 出的 修订
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时作出 的修 订
12 、 《 运作 办法》 ： 指 中国 证监 会 2004 年6 月29 日 颁布 、 同 年7 月1 日 实施 的 《 证券 投
资基金 运作 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时作 出的 修订
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人
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2-2
16 、 个 人投 资者： 指依 据中 华人民 共和 国法 律法 规及 其他有 关规 定可 以投 资于 本基金 的
自然人 投资 者
17 、 机 构投 资者： 指依 据中 华人民 共和 国法 律法 规及 其他有 关规 定可 以投 资于 本基金 的
法人、 社会 团体 或其 他组 织
18、合 格境 外机 构投 资者 ：指符 合《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 暂行办 法 》
规定的 条件 ， 经 中国 证监 会批准 投资 于中 国证 券市 场， 并 取得 国家 外汇 管理 局额度 批准 的中
国境外 基金 管理 机构 、保 险公司 、证 券公 司以 及其 他资产 管理 机构
19 、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资者 的合 称
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人
21 、 基 金销 售业 务： 指 基 金的认 购、 申购、 赎回、 转换、 非交 易过 户、 转 托 管及定 期定
额投资 等业 务
22 、销 售 机 构： 指直 销机 构和代 销机 构
23 、直 销机 构： 指华 安基 金管理 有限 公司
24 、 代 销机 构： 指符 合 《 销售办 法》 和中 国证 监会 规定的 其他 条件 ， 取 得基 金代销 业务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构
25 、基 金销 售网 点： 指直 销机构 的直 销中 心及 代销 机构的 代销 网点
26 、 注 册登记 业务： 指基 金登记 、 存管 、 过户 、 清 算和结 算业 务， 具 体内 容 包括投 资人
基金账 户的 建立 和管 理、 基金份 额注 册登 记、 基金 销售业 务的 确认 、 清 算和 结算、 代理 发放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册等
27 、 注册 登记 机构 ： 指 办 理注册 登记 业务 的机 构。 基金的 注册 登记 机构 为华 安基金 管理
有限公 司或 接受 华安 基金 管理有 限公 司委 托代 为办 理注册 登记 业务 的机 构
28 、 基 金账 户： 指注 册登 记机构 为投 资人 开立 的、 记录其 持有 的、 基金 管理 人所管 理的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户
29 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构办理 基金
交易所 引起 的基 金份 额的 变动及 结余 情况 的账 户
30 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律规 定及 基金合 同规 定的 条件 ， 基 金管理 人向
中国证 监会 办理 基金 备案 手续， 证监 会书 面确 认的 日期
31 、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金 合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
中国证 监会 对清 算结 果核 准并予 以公 告的 日期
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2-3
32 、 基金 募集 期限 ： 指 自 基金份 额发 售之 日起 至发 售结束 之日 止的 期间 ， 最 长不得 超过
3 个月
33 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限
34 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日
35 、T 日： 指本 基金 在规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的日 期
36 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) ，n 指自 然数
37 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日
38 、 交 易时 间： 指开 放日 基金 接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 ， 具 体时 间见基 金份
额发售 公告
39 、认 购： 指在 基金 募集 期间， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为
40 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为
41 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 向基 金管理 人申
请卖出 基金 份额 的行 为
42 、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 的公 告在本 基
金份额 与基 金管 理人 管理 的其他 基金 份额 间的 转换 行为
43 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人将 其持 有的 同一 基金 账户下 的基 金份 额从 某一 交 易账 户
转入另 一交 易账 户的 业务
44 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开放 日 基金 总份 额的 10%
45 、元 ：指 人民 币元
46 、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约
47 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和
48 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总 值 减去 基金 负债 后的价 值
49 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日发 行在 外的 基金 份额 总数
50 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程
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51 、 指定 媒体 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 体
52 、 不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、 不能 抗拒 、 不能 避 免且 在本 基金合 同由
基金管 理人 、 基 金托 管人 签署之 日后 发生 的， 使本 基金合 同当 事人 无法 全部 或部分 履行 本基
金合同 的任 何事 件， 包 括 但不限 于洪 水、 地 震及 其 他自然 灾害、 战争、 骚乱 、 火灾、 政府 征
用、 没 收、 恐 怖袭击 、 传 染病传 播、 法 律法 规变 化 、 突发停 电或 其他 突发 事 件、 证券 交易 所
非正常 暂停 或停 止交 易
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3-1
三、基金 管理人
（一） 基金管 理人 概况
1、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2、住所 ： 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 、32 层
3、法 定代 表人 ：李勍
4、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6、联 系电 话： （021 ）38969999
7、联 系人 ：冯 颖
8、客 户服 务中 心电 话：40088-50099
9、网 址：www.huaan.com.cn
（二） 注册资 本和 股权结 构
1、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要人 员情 况
1、基金管 理人董事 、监事 、经理及 其他高级 管理人 员的姓名 、从业简 历、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会：
朱 仲群先 生，研究 生学 历。 历任中 国人民银 行人事司 、办公 厅副处长 、处长， 国家开
发银行 办公 厅处 长 ， 中 国 光大银 行大 连分 行行 长助 理、 监察 室副 主任 ， 中 国 平安人 寿保 险股
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份有限 公司 北京 分公 司党 委副书 记兼 副总 经理 、 党 委书记 兼总 经理 ， 长城 人 寿保险 股份 有限
公司总经 理、副董 事长、 董事，现 任上海国 际集团 有限公司 总经理助 理,华安 基金管理 有 限
公司董 事长 。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA ） 。历任中国兴南(集团)公
司证券 投资 部副 总经 理 ， 北京汇 正财 经顾 问有 限公 司董事 总经 理 ， 上 海证 券 交易所 深圳 办事
处主任 ，中 国投 资信 息有 限公司 董事 总经 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司 董 事、 总 裁。
冯祖新 先生 ， 研究 生学 历 。 历 任上 海市 经济 委员 会 办公室 副主 任科 员 、 主 任 科员 ， 上 海
市经济 委员 会信 息中 心副 主任 、 主 任， 上海 市工 业 投资公 司副 总经 理 、 总 经 理， 上海 工业 投
资 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁， 现任 上海 工业 投资 （ 集团 ） 有 限公 司总 裁、 法 定代表 人 、 党 委
副书记 。
马名驹先 生,工商管 理硕士 ，高级会 计师。历 任凤凰 股份有限 公司副董 事长、 总经理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任 锦江 国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上 海锦 江国 际投 资管 理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦 江麦 德龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 大众 保险 股份 有限公 司董 事 、
上海国 际信 托有 限公 司监 事。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生 ， 研 究生 学历 ， 高级经 济师 。 历任 建设 银 行总行 投资 部职 员 ， 国 泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债券 部 总经理 ， 国泰 君安 证券 股 份有限 公司 债券
业务一 部总 经理 、 固定 收 益证券 总部 总经 理 、 固 定 收益证 券总 部总 监 、 总 裁 助理 ， 现 任国 泰
君安证 券股 份有 限 公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研究 生学 历 ， 教 授 。 历任 全 国政 协委 员， 政协 经济 委员 会委 员 ， 北 京大 学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市， 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上海 市第 一律 师 事务所 副主 任 、 上 海市 金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协 会副 会 长。 现任 上海 市金 茂律 师 事务所 高级 合伙 人 、 上 海 仲裁委 员会 仲裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 ， 研 究 生学 历 ， 教 授。 历任 上海 财经 大 学科研 处处 长 ， 上 海财 经 大学南 德管
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3-3
理学院院 长，上海 财经大 学常务副 校长，现 任上海 国家会计 学院院长 、党委 书记，APEC 金
融与发 展项 目执 行秘 书处 秘书长 ， 兼任 香港 中文 大 学荣誉 教授 、 中国 工业 经 济研究 与开 发促
进会副 会长 、 中国 会计 学 会副会 长 、 财 政部 会计 准 则委员 会咨 询专 家 、 上 海 证交所 上市 公司
专家委 员会 委员 、上 海工 业经济 专业 研究 会主 任委 员等职 务。
（2） 监事 会：
谢伟民 先生 ， 研究 生学 历 ， 副 教授 。 历 任上 海市 城 建沪南 工务 所干 部 ， 空 军 政治学 院训
练部中 共党 史研 究室 正营 级教员 、 讲师 ， 上 海市 计 委直属 机关 党委 干 事 ， 中 共上海 市综 合经
济工作 委员 会组 织处 干部 、 宣 传员 （副 处级） 、 副 处 长， 中共 上海 市金 融工 作 党委组 织处 （ 宣
传处）副 处长兼机 关党委 副书记、 机关纪委 书记（ 正处级） ， 现任华 安基金管 理有限公 司 监
事会主 席 。
陈涵女 士 ， 研 究生 学历 ， 经济师 。 历任 上海 国际 信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理 、 资 产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部 投资 业 务部副 科长 ， 现任 上海 国 际信托 投资 有限
公司资 产管 理总 部投 资业 务部科 长。
柳振铎 先生 ， 研究 生学 历 ， 高 级经 济师 。 历任 上海 良工阀 门厂 团委 书记 、 车 间主任 、 副
厂长 ， 上 海机 电工 业管 理 局办公 室副 主任 、 规划 处 处长 ， 上 海电 气 （集 团） 总公司 副总 裁兼
上海机 电股 份公 司党 委书 记、总 经理 。
章卫进 先生 ， 大专 学历 ， 会计师 。 历任 上海 市有 色 金属总 公司 财务 处科 员 、 外经处 会计
主管 ， 英 国SONOFEC 公 司 （ 长驻伦 敦 ） 业 务经 理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 ， 上海 工业 投 资 （ 集团 ） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副经 理 ， 现 任 上海 工业 投资
（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （集 团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦江 国 际 （ 集团 ） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大学 学历 ， 经济师 。 历任 建行 上海 市 分行团 委书 记 、 直 属党 委 书记 ， 建 行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司 综合 管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理 ， 公 司专 职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理 ， 国 泰
君安证 券专 职董 事 、 党 委 办公室 主任 、 机关 党委 书 记， 公司 党委 委员 、 工会 主席 ， 国 泰君 安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生 学历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作 ， 历 任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部 总经 理 、 上 海营 销总 部总 经理 ， 现任华 安基 金管
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3-4
理有限 公司 总裁 助理 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总经 理。
（3） 高级 管理 人员 ：
朱仲群 先生 ， 研究 生学 历 。 历 任中 国人 民银 行人 事 司、 办公 厅副 处长 、 处长 ， 国 家开 发
银行办 公厅 处长 ， 中国 光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任， 中国 平 安人寿 保险 股份
有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理 、 党 委 书记兼 总经 理 ， 长 城人 寿 保险股 份有 限 公
司总经理 、副董事 长、董 事，现任 上海国际 集团有 限公司总 经理助理,华安基 金管理有 限 公
司董事 长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA ） 。历任中国兴南(集团)公
司证券 投资 部副 总经 理 ， 北京汇 正财 经顾 问有 限公 司董事 总经 理 ， 上 海证 券 交易所 深圳 办事
处主任 ，中 国投 资信 息有 限公司 董事 总经 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司 董 事、 总 裁。
尚志民先生 ，工商 管理硕 士，16 年 证券、 基金从 业 经验，曾在 上海证 券报研 究所、上
海证大 投资 管理 有限 公司 工作， 进入 华安 基金 管理 有 限公司 后曾 先后 担任 公司 研究发 展部 高
级研究 员，1999 年 6 月 至 2001 年 9 月担 任安 顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2000 年 7 月至
2001 年9 月同 时担 任安 瑞 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 2001 年9 月至2003 年9 月担任 华安 创
新证券 投资 基金 的基 金经 理，2003 年 9 月 至今 担任 安顺证 券投 资基 金的 基金 经理，2006 年
9 月起 同时 担任 华安 宏利 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任华 安基 金管 理有限 公司 副总
裁、 首 席投 资官 。
秦军先生，研究生学历 ，14 年证券、基金从业经 验 ，曾任中国航空工业规 划 设计研究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中 合资 产管 理有 限责 任 公司北 京分 公司 总经 理 ， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总裁。
章国富先生 ，研究 生学历 ，25 年经 济、金 融从业 经 验。曾任上 海财经 大学副 教授、硕
士生导 师 ， 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、
上海华虹 （集团） 有限公 司财务部 副部长（ 主持工 作） 、上海 信虹投 资管理有 限公司副 总 经
理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华安 基金 管 理有限 公司 督察 长 ， 现 任 华安基 金管 理有
限公司 副总 裁 。
薛珍女士， 研究生 学历，13 年证券、 基金从 业经验 ，曾任华东 政法大 学副教 授， 中国
证监会 上海 证管 办 机 构处 副处长 ， 中国 证监 会上 海 监管局 信息 调研 处处 长 ， 中 国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司 督察 长 。
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3-5
2、本 基金 基金 经理
陈俏宇女士 ， 工商 管理硕 士，中国注 册会计 师协会 非执业会员 ，18 年证券 、 基金从业
经历 。 曾 在上 海万 国证 券 公司发 行部 、 申银 万国 证 券有限 公司 国际 业务 部 、 上海申 银万 国证
券研究所 有限公司 行业部 工作。2003 年 加入华安 基 金管理有 限公司， 曾任研 究发展部 高级
研究员 、 专户 理财 部投 资 经理 、 安 顺证 券投 资基 金 和华安 宏利 股票 型证 券投 资基金 的基 金经
理助理 ，2007 年3 月至 2008 年2 月 担任 安顺 证券 投 资基金 、 华安 宏利 股票 型 证券投 资基 金
的基金 经理 ，2008 年2 月 起担任 安信 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2008 年 10 月 起同时 担任 本
基金的 基金 经理 。2011 年 4 月 起同 时担 任华 安升 级主题 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。
2012 年9 月起 兼任 投资 研 究部副 总监 。
杨鑫鑫 先生 ， 硕士 研究 生 ，5 年证 券、 基金 从业 经历 。2008 年 加入 华安 基金 管 理有限 公
司，曾 担任 投资 研究 部研 究员。2013 年6 月 起担 任 本基金 的基 金经 理。
历任基 金经 理：
吴丰树 先生 ， 自 2011 年7 月 19 日至2013 年 5 月 24 日担任 本基 金的 基金 经理 。
3、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，股票 投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
李
勍 先生 ，总
裁
尚志民 先生 ， 副 总裁 、 首 席投资 官
赵
敏 先生 ，总 裁助 理
顾建国 先生 ， 华 安未 来资 产管理 （上 海） 有限 公司 总经理
翁启森 先生 ， 基 金投 资部 及 全球 投资 部总 经理 、基 金经理
陈俏宇 女士 ，基 金经 理
杨
明 先生 ， 投 资研 究部 总经理 、 首 席宏 观策 略师
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
（四） 基金管 理人 的职责
根据《 基金 法》 的规 定， 基金管 理人 应履 行以 下职 责：
1、依法募 集基金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产 分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
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5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ；
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（五） 基金管 理人 的承诺
1、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度， 采取有 效措施， 防止违反 《证券 法》行 为
的发生 ；
2、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度， 采取有 效措施， 防止违反 《基金 法》及 相
关法律 法规 的行 为的 发生 ；
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密，尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8） 除为 基金 管理 人进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10） 其他 法律 法规 以及 中国证 监会 禁止 的行 为。
4、基 金管 理人 关于 履行 诚 信义务 的承 诺
基金管 理人 承诺 将以 取信 于市场 、 取 信于 社会 为宗 旨 ， 按照 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 ，
严格遵 守有 关法 律法 规和 中国证 监会 发布 的监 管规 定，不 断更 新投 资理 念， 规范基 金 运 作 。
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5、基 金经 理承 诺
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 第三 人谋 取不 当利益 ；
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息；
（4）除为 基金管理 人进行 基金投资 外，不直 接或间 接进行其 他股票交 易，也 不协助 、
接受委 托或 以其 他任 何形 式为其 他组 织或 个人 进行 证券交 易。
（六） 基金管 理人 的内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
（1） 健全 性原 则
内部控 制包 括公 司各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 全 体人员 ， 并涵 盖到 决策 、 执 行、 监督、
反馈等 各个 环节 。
（2） 有效 性原 则
通过科 学的 内部 控制 手段 和方法 ， 建立 合理 的内 部控 制程序 ， 维护 内控 制度 的有 效执 行 。
（3） 独立 性原 则
公司各 机构 、 部门 和岗 位 职责应 当保 持相 对独 立 ， 公司基 金资 产 、 自 有资 产 、 其 他资 产
的运作 应当 分离 。
（4） 相互 制约 原则
公司内 部部 门和 岗位 的设 置应当 权责 分明 、相 互制 衡。
（5） 成本 效益 原则
公司运 用科 学化 的经 营管 理方法 降低 运作 成本 ， 提 高经济 效益 ， 以合 理的 控 制成本 达到
最佳的 内部 控制 效果 。
2、内 部控 制的 组织 体系
公司的 内部 控制 组织 体系 是一个 权责 分明 、 分工 明 确的组 织结 构 ， 以 实现 对 公司从 决策
层到管 理层 、操 作层 的全 面监督 和控 制。 具体 而言 ，包括 以下 组成 部分 ：
（1） 董事 会： 董事 会对 公 司建立 内部 控制 系统 和维 持其有 效性 承担 最终 责任 。
（2）监事 会：监事 会依照 公司法和 公司章程 对公司 经营管理 活动、董 事和公 司管理 层
的行为 行使 监督 权。
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（3）督察 长：督察 长对董 事会直接 负责。对 公司的 日常经营 管理活动 进行合 规性监 督
和检查 ，直 接向 公司 董事 会和中 国证 监会 报告 。
（4）合规 与风险管 理委员 会：合规 与风险管 理委员 会是为加 强公 司在 业务运 作过程 中
的风险 控制 而成 立的 非常 设机构 ， 以召 开例 会形 式 开展工 作 ， 向 公司 总经 理 负责 。 主 要职 责
是定期 和不 定期 审议 公司 合规报 告、 风险 管理 报告 以及其 他风 险控 制重 大事 项。
（5）合规 监察稽核 部：合规 监察稽 核部负责 对公司 内部控制 制度的执 行情况 进行合 规
性监督 检查 ，向 公司 合规 与风险 管理 委员 会和 总经 理报告 。
（6）各业 务部门： 内部控 制是每一 个业务部 门和员 工最首要 和基本的 职责。 各部门 的
主管在 权限 范围 内 ， 对 其负 责的业 务进 行检 查监 督和 风险控 制 。 各 位员 工根 据国 家法律 法规 、
公司规 章制 度、 道德 规范 和行为 准则 、自 己的 岗位 职责进 行自 律。
3、内 部控 制制 度概 述
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是 各项 基本 管 理制度 的
纲要和 总揽 ，内 部控 制大 纲应当 明确 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。
基本管 理制 度包 括风 险控 制制度 、 投资 管理 制度 、 基金会 计制 度 、 信 息披 露 制度 、 监 察
稽核制 度 、 信 息技 术管 理 制度 、 公 司财 务制 度、 资 料档案 管理 制度 、 业绩 评 估考核 制度 和紧
急应变 制度 等。
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。
4、基 金管 理人 内部 控制 五 要素
内部控 制的 基本 要素 包括 ：控制 环境 、风 险评 估、 控制活 动、 信息 沟通 、内 部监控 。
（1） 控制 环境
控制环 境构 成公 司内 部控 制的基 础 ， 包 括公 司治 理 结构体 系和 内部 控制 体系 。 公 司内 部
控制体 系又 包括 公司 的经 营理念 和内 控文 化、 内部 控制的 组织 体系 、内 部控 制的制 度体 系 、
员工的 道德 操守 和素 质等 内容。
公司自 成立 以来 ， 通过 不 断加强 公司 管理 层和 员工 对内部 控制 的认 识和 控制 意识 ， 致 力
于从公 司文 化 、 组 织结 构 、 管 理制 度等 方面 营造 良 好的控 制环 境氛 围 ， 使 风 险意识 贯穿 到公
司各个 部门 、 各个 岗位 和 各个业 务 环 节 。 逐 步完 善 了公司 治理 结构 、 加强 了 公司内 部合 规控
制建设 ，建 立了 公司 内部 控制体 系。
（2） 风险 评估
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公司通 过对 组织 结构 、 业 务流程 、 经营 运作 活动 进 行分析 、 测试 检查 ， 发现 风险 ， 将 风
险进行 分类 、按 重要 性排 序，找 出风 险分 布点 ，分 析其发 生的 可能 性及 对目 标的影 响程 度 ，
评估目 前的 控制 程度 和风 险高低 ， 找出 引致 风险 产 生的原 因 ， 采 取定 性定 量 的手段 分析 考量
风险的 高低 和危 害程 度。 在风险 评估 后， 确定 应进 一步采 取的 对应 措施 ，对 内部控 制制 度 、
规则、 公司 政策 等进 行修 订和完 善， 并监 督各 个环 节的改 进实 施。
（3） 控制 活动
公司的 一系 列规 章制 度 、 业务规 则在 制定 、 修订 的 过程中 ， 也得 到了 一贯 的 实施 。 主 要
包括： 组织 结构 控制 、操 作控制 、会 计控 制。
① 组 织结 构控 制
公司各 个部 门的 设置 体现 了部门 之间 的职 责分 工 ， 及部门 间相 互合 作与 制衡 的原则 。 基
金投资 管理 、基 金运 作、 市场营 销等 业务 部门 有明 确的授 权分 工， 各部 门的 操作相 互独 立 、
相互牵 制并 且有 独立 的报 告系统 ，形 成权 责分 明、 严格有 效的 三道 监控 防线 ：
以各岗 位目 标责 任制 为基 础的第 一道 监控 防线 ： 各 部门内 部工 作岗 位合 理分 工、 职责 明
确， 对不 相容 的职 务、 岗 位分离 设置 ， 使不 同的 岗 位之间 形成 一种 相互 检查 、 相 互制 约的 关
系，以 减少 差错 或舞 弊发 生的风 险。
各相关 部门 、 相关 岗位 之 间相互 监督 和牵 制的 第二 道防线 ： 公司 在相 关部 门 、 相 关岗 位
之间建 立标 准化 的业 务操 作流程 、 重要 业务 处理 表 单传递 及信 息沟 通制 度 ， 后续部 门及 岗位
对前一 部门 及岗 位负 有监 督和检 查的 责任 。
以合规 监察 稽核 部对 各部 门、各 岗位 、各 项业 务全 面实施 监督 反馈 的第 三道 监控 防 线 。
② 操 作控 制
公司制 定了 一系 列的 基本 管理制 度， 如风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 基金 会计制 度 、
公司财 务制 度 、 信 息披 露 制度 、 监 察稽 核制 度 、 信 息技术 管理 制度 、 资料 档 案管理 制度 、 业
绩评估 考核 制度 和紧 急应 变制度 等 ， 控 制日 常运 作 和经 营 中的 风险 。 公司 各 业务部 门在 实际
操作中 遵照 实施 。
③ 会 计控 制
公司确 保基 金资 产与 公司 自有资 产完 全分 开 ， 分 账 管理 ， 独 立核 算； 公司 会 计核算 与基
金会计 核算 在业 务规 范 、 人员岗 位和 办公 区域 上严 格分开 。 公司 对所 管理 的 不同基 金分 别设
立账户 ，分 账管 理， 以确 保每只 基金 和基 金资 产的 完整独 立。
基本的 会计 控制 措施 主要 包括 ： 复 核 、 对 账制 度； 凭证 、 资 料管 理制 度 ； 会 计账务 的 组
织和处 理制 度 。 运 用会 计 核算与 账务 系统 ， 准确 计 算基金 资产 净值 ， 采取 科 学、 明确 的资 产
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估值方 法和 估值 程序 ，公 允地反 映基 金在 估值 时点 的价值 。
（4） 信息 沟通
为了及 时实 现信 息的 沟通 ， 有 效地 达成 自下 而上 的 报告和 自上 而下 的反 馈 ， 公司采 取以
下措施 ：
建立了 内部 办公 自动 化信 息系统 与业 务汇 报体 系 ， 通过建 立有 效的 信息 交流 渠道 ， 保 证
公司各 级管 理人 员和 员工 可以充 分了 解与 其职 责相 关的信 息， 保证 信息 及时 送 达适当 的人 员
进行处 理。
制定了 管理 和业 务报 告制 度， 包括 定期 报告 和不 定 期报告 制度 。 按既 定的 报 告路线 和报
告频率 ，在 适当 的时 间向 适当的 内部 人员 和外 部机 构进行 报告 。
（5） 内部 监控
监控是 监督 和评 估内 部控 制体系 设计 合理 性和 运行 有效性 的过 程 ， 对 控制 环 境、 控制 活
动等进 行持 续的 检验 和完 善。
监察稽 核人 员负 责日 常监 督工作 ， 促使 公司 员工 积 极参与 和遵 循内 部控 制制 度， 保证 制
度的有 效实 施。
公司合规 监 察稽 核部 对各 业务部 门内 部控 制制 度的 实施情 况进 行持 续的 检查 。 检验其 是
否符合 设计 要求 ， 并及 时 地充实 和完 善 ， 反 映政 策 法规 、 市 场环 境、 组织 调 整等因 素的 变化
趋势， 确保 内控 制度 的有 效性。
5、基 金管 理人 内部 控制 制 度声明
基金管 理人 声明 以上 关于 内部控 制制 度的 披露 真实 、 准 确 ， 并 承诺 公司 将根 据 市场变 化
和业务 发展 来不 断完 善内 部风险 控制 制度 。
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四、基金 托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银 行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设 银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年12 月 31 日， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元， 较上 年增 长 9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总 额85,900.57 亿元 ， 增 长14.35% ； 客户 存款 总额122,230.37 亿元 ， 增 长
7.76% 。营 业收 入 5,086.08 亿元 ，较 上年 增长 10.39% ，其 中， 利息 净收 入增 长 10.29%，净
利息收 益率(NIM)为2.74% ； 手 续费 及佣 金净收 入1,042.83 亿元 ， 增 长11.52% ， 占 营业 收入
比重 为20.50% 。 成本 费用 开支得 到有 效控 制， 成本 收 入比 为 29.65% 。 实现 利润 总额 2,798.06
亿元， 较上 年增 长11.28% ； 净利 润2,151.22 亿元， 增长 11.12% 。 资 产质 量保 持稳定 ， 不 良
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贷款率 0.99% ，拨备 覆盖 率 268.22% ；资本 充足率 与核心一 级资本 充足率 分 别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构14,650 个， 服务于306.54 万 公司 客户 、2.91 亿个
人客户 ， 与中 国经济 战略 性行业 的主 导企 业和 大量 高端客 户保 持密 切合 作关 系； 在香 港、 新
加坡 、 法 兰克 福 、 约 翰内 斯堡 、 东 京 、 大 阪、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市 、 悉 尼、 墨尔本 、 台北、
卢森堡 设有 海外 分行， 拥 有 建行 亚洲、 建银 国际、 建行伦 敦、 建 行俄 罗斯、 建行迪 拜、 建 行
欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。
2013 年 ， 本集 团的 出色 业绩与 良好 表现 受到 市场 与业界 的充 分认 可 ， 先 后荣 获国内 外102
项奖项 ， 多项 综合 排名 进 一步提 高， 在 英国 《 银行 家》 杂志 “全 球银行1000 强排名” 中位 列
第5， 较上 年上 升2位 ；在 美国《 福布 斯》 杂志 发布 的“2013 年 度全 球上 市公 司2000 强排 名 ”
中，位 列第2， 较上 年上 升13位。 此外 ，本 集团 还荣 获了国 内外 重要 机构 授予 的包括 公司 治
理、 中 小企 业服 务、 私人 银行、 现金 管理 、 托 管、 投行 、 养老 金、 国际 业务 、 电子 商务 和企
业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资 产市场 处、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工220 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
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黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2013 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
349 只 证券 投资 基金。 中国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 ， 赢 得了业 内的 高
度认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中
国最佳 托管银 行” ； 获和讯 网的中 国“最 佳资产 托管 银行” 奖； 境 内权威 经济 媒体《 每日经
济观察 》的“ 最 佳基 金 托 管银行 ”奖 ；中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ”
奖。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
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故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进 行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等内
容进行 合法 合规 性监 督。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规 交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
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五、相关 服务机构
（一） 基金份 额发 售机构 及其联 系人
1 、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 上海 市浦 东新 区 世 纪大道8号 上海 国金 中心 二 期31层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
电话： （020 ）38199200
传真： （020 ）38927962
联系人 ：张彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
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联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2 、代 销机 构
(1) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银 城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58766688
传真： （021 ）58798398
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
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注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：86-95588
传真：86-10-66107571
电话：86-10-66106114
网址：www.icbc.com.cn ，www.icbc-ltd.com
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省 深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 傅 育宁
电话： 86755-83198888
传真： 86755-83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
电话：86-10-65558000
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传真： 86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ： 高建 平
电话： （0591 ）87824863
传真： （0591 ）87842633
客户服 务电 话：95561
网址： www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
传真： （010 ）63636713
电话： （010 ）63636388
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话： 86-10-68946790
客户服 务电 话：95568
传真： 86-10-68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ： 刘 安东
客户服 务电 话：95580
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传真： （010 ）66419824
公司网 址：www.psbc.com
(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴建
电话： （010 ）85239938
传真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577
网址： www.hxb.com.cn
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ： 范 一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
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传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(16) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ： 张达 洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址： www.czbank.com
(17) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市 莞 城区 体育路21号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：0769-22102097
传真：(0769) 22116029
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(18) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山 东省 临沂 市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ： 王傢 玉
电话： （0539 ）8311353
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(19) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话：0577-88999906
客户服 务电 话：0577- 96699
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网址：www.wzbank.cn
(20) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ： 刘宝 凤
电话：+86 （22 ）5831 6666
传真：+86 （22 ）5831 6528
客户服 务电 话：400-888-8811
网址： www.cbhb.com.cn
(21) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新 疆乌 鲁木 齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ： 农惠 臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(22) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(23) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ：陈 占维
电话： （0411 ）82311410
传真： （0411 ）82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
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(24) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 高 淑珍
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779000
客户服 务电 话：4006095537 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(25) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527 40080-96527
网址：www.czcb.com.cn
(26) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路30 号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-37598339
传真：020-37590798
客户服 务电 话：96699 （ 广 州） 、400-83-96699 （全 国 ）
网址：www.gzcb.com.cn
(27) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ： 万 建华
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670987
客户服 务电 话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
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(28) 中信建 投证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(29) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(30) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(31) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
办公地 址 ： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、10 、18-19、36、38-39 、41-44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
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客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
(32) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客户服 务电 话：0755-23835383
网址：www.cs.ecitic.com
(33) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(34) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址 ： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
(35) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ： 储 晓明
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电话： （021 ）54033888
传真： （021 ）54035333
客户服 务电 话： （021 ）96250500
网址：www.sywg.com
(36) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址 ： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(37) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(38) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址： www.essence.com.cn
(39) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
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办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786433
传真：023-63786477
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(40) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
(41) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ： 林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(42) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(43) 民生证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(44) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省 合 肥市 梅山 路18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡咏
电话： （0551 ）62207323
客户服 务电 话：4008888777
网址：www.gyzq.com.cn
(45) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区 第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
(46) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）83290551
客户服 务电 话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
(47) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
华安核心优选股票型证券投资基金 更新的 招募说明书
5-14
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351 ）868 6966
传真： （0351 ）8686667
客户服务 电 话：95573
网址：www.sxzq.net
(48) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 苗岭 路 29 号 澳柯 玛 大厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(49) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏庆 华
电话： （010 ）66555171
传真： （010 ）66555397
客户服 务电 话：010-66555835
网址： www.dxzq.net.cn
(50) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范力
电话：0512-62601555
传真：0512-62938812
客户服 务电 话：4008601555
网址： www.dwzq.com.cn
(51) 信达证 券股 份有 限公 司
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5-15
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 高 冠江
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
(52) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层 、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32 、36 、39、40
层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326010
客户服 务电 话:95503
网址：www.dfzq.com.cn
(53) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话： （0731 ）95571
网址：www.foundersc.com
(54) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
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5-16
公司网 站：www.cgws.com
(55) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 袁 长清(代行)
电话： （021 ）68816000-1876
传真： （021 ）68815009
客户服 务电 话: 95525
网站：www.ebscn.com
(56) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：薛峰
电话： （020 ）22169999
传真： （020 ）62151789
客户服 务 电 话： （020 ）83963933
网址：www.gzs.com.cn
(57) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省 长 春市 自由大 路1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ： 杨 树财
电话： （0431 ）85096806
传真： （0431 ）85096816
客户服 务 电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
(58) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 龚 德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
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5-17
(59) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ： 刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(60) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 ： 姚 志勇
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务 电 话：0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(61) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务 电 话： （0571 ）967777
网址：http://www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(62) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511
网址：http://stock.pingan.com/index.shtml
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5-18
(63) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市 政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
(64) 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区 南宁 市滨 湖 路46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话： （0771 ）5569592
传真： （0771 ）5530903
客户服 务电 话：0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
(65) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层
法定代 表人 ： 孙 智勇
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: (0731) 84403304
网址：www.cfzq.com
(66) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
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(67) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省 郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
(68) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(69) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军
电话： （021 ）50586660-8636
传真： （021 ）50586660-8611
客户服 务电 话：4008888588
网址：www.longone.com.cn
(70) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：许刚
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
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5-20
客户服 务电 话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
(71) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(72) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(73) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话： （0991 ）2301870
传真号 码： （0991 ）2301779
客户服 务电 话：0991-400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
(74) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
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传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：9553895538
网址： www.qlzq.com.cn
(75) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话: 0755-83199509
公司网 站：www.csco.com.cn
(76) 第一创 业证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广 东省 深圳 市 罗湖区 笋岗 路12 号 中 民时 代广场B 座25、26 号
办公地 址： 广 东省 深圳 市 罗湖区 笋岗 路12 号 中 民时 代广场B 座25、26 号
法定代 表人 ： 刘学 民
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
客户服 务电 话：4008881888
网址： www.firstcapital.com.cn
(77) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ：杜航
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话： 4008866567
网址：www.avicsec.com
(78) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
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法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.Tebon.com.cn
(79) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(80) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ： 黄金 琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话：0591-96326
网址： www.hfzq.com.cn
(81) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话： （0931 ）4890619
网址：www.hlzqgs.com
(82) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
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办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 金 立群
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(83) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 ： 程 宜荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(84) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服 务电 话：400-008-008
网址：http://www.china-invs.cn/
(85) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
法定代 表人 ： 吴 永良
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
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(86) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）3577930
网址：www.hongtazq.com
(87) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰
电话：0471-6292587
传真：0471-6292477
客户服 务电 话： 无
网址：www.rxzq.com.cn
(88) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(89) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
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5-25
客户服 务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(90) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(91) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦 门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
电 话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
(92) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ： 郭林
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址：www.ajzq.com
(93) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 三十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴骏
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5-26
电话： （0755 ）83007041
83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(94) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话： （010 ）58568162
网址：www.hrsec.com.cn
(95) 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市 桥西 区自强路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
办公地 址： 河北 省 石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话：0311-86028442
传真：0311-66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
(96) 天风证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市江 汉区 唐家墩 路 32 号 国资 大厦B 座四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服 务电 话： 028-86712334
网址：www.tfzq.com
(97) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈 阳市 和平 区 光荣街23 甲
华安核心优选股票型证券投资基金 更新的 招募说明书
5-27
办公地 址： 沈 阳市 和平 区 光荣街23 甲
法定代 表人 ： 马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(98) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
法定代 表人 ： 董 永成 （代 ）
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(99) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ： 林义 相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com.cn 或jijin.txsec.com
(100) 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上海 环 球金融 中 心9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中 心9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
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5-28
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话： 021-38784818
公司网 站：www.cf-clsa.com
(101) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网 址：www.ctsec.com
(102) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(103) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(104) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(105) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
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5-29
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
网址: www.e-rich.com.cn
(106) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ： 汪 静波
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(107) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌 顺平
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(108) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
电话：400-888-6661
网址: www.myfund.com
(109) 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 A 座11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 A 座11 层
法定代 表人 ：路瑶
电话：95162 ，4008888160
网址: www.cifcofund.com
(110) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
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5-30
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ： 李 招弟
电话：4008080069
网址: www.wy-fund.com
(111) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(112) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江 3 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 三、 四层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江 3 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 三 、四 层
法定代 表人 ：徐刚
电话：95564
网址: www.lxzq.com.cn
（二） 注册登 记机 构
华安基 金管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 、32 层
法定代 表人 ：李勍
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
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5-31
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：秦 悦民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦6 楼
首 席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：傅 琛慧
经办会 计师 ：汪 棣、 傅琛 慧
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6-1
六、基金 的募集
华安核 心优 选股 票型 证券 投资基 金由 基金 管理 人依 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销售 办
法》 、 基金 合同 及其 他有 关 规定募 集， 并经 中国 证监 会 证监 许可[2008] 839 号文 批准 设立 。
本基金 自2008 年 9 月16 日起向 全社 会公 开募 集， 截至 2008 年 10 月17 日募 集工作 顺
利结束 。
本基金 为契 约型 开放 式， 基金存 续期 间为 不定 期。
本基金 的募 集对 象为 中华 人民共 和国 境内 的个人 投资 者和 机构 投资 者 （法 律法 规及其 他
有关规 定禁 止投资 证 券投 资基金 者除 外） ，以 及合 格 境外机 构投 资者。
经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的有效净认购金额为
813,364,975.21 元 人民 币 ， 折合 基金 份额 813,364,975.21 份； 认 购款 项在 基金 验资确 认日
之前产 生的 银行 利息 共 计81,745.44 元人 民币， 折合 基金份 额 81,745.44 份。 本次募 集所 有
资金已 于2008 年 10 月 21 日全额 划入 本基 金在 基金 托管人 中国 建设 银行 股份 有限公 司开 立
的 华安 核心 优选 股票 型 证 券投资 基金 托管 专户 。
本次募 集有 效认 购户 数为4,423 户， 按照 每份 基金 份额面 值 1.00 元 人民 币计 算，本 次
募集资 金及 其产 生的 利息 结转的 基金 份额 共计 813,446,720.65 份， 已分 别计 入各基 金份 额
持有人 的基 金账 户， 归各 基金份 额持 有人 所有 。本 基金募 集期 间的 信息 披露 费、会 计师 费 、
律师费 以及 其他 费用 ，不 从基金 财产 中列 支 。
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7-1
七、基金 合同的生效
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 法律 法规 以及 基金 合同、 招募 说明 书的 有关 规定， 本基
金本次 募集 符合 有关 条件， 本基金 管理 人已 向中 国证 监会办 理完 毕基 金备 案手 续， 并 于 2008
年10 月22 日获 得中 国证 监会的 书面 确认 ， 基金 合同 自该日 起生 效 。 自 基金 合同 生效之 日起 ，
本基金 管理 人正 式开 始管 理本基 金 。
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8-1
八、基金 份额的申购 、 赎回与转 换
（一） 投资者 范围
个人投 资者 和机 构投 资者 （法律 法规 禁止 投资 证券 投资基 金的 除外 ） 。
（二） 日常申 购、 赎回与 转换的 场所
1．直 销机 构
本基金 直销 机构 为本 公司 设在北 京、 上海 、 广 州 、 西安、 成都 、 沈 阳的 业务 总部或 分公
司以及 电子 交易 平台 。
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 上海 浦东 新区 世纪 大道8 号， 上海 国金 中心 二 期31层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
电话： （020 ）38199200
传真： （020 ）38927962
联系人 ：田峰
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联 系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
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8-2
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：曹 瀚
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2．基 金销 售代 理人
本基金 代销 机构 的名 称 、 住 所等信 息请 详见 本招 募说 明书 “五 、 相关 服务 机构 ” 中 “ （一）
基金份 额发 售机 构 及 其联 系人 ” 的相 关描 述。
本基金 的销售机构包 括基金管理 人和基金管理 人委托的代 销机构。基金 投资者应当 在
销 售 机 构 基 金销 售 业 务 的营 业 场 所 按 销售 机 构 约 定的 方 式 办 理 基金 的 申 购 、赎 回 与 转 换业
务。
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况
增加或 者 减 少其 销售 城市 、网点 。
（ 三） 日常 申购 、赎回 与 转换的 开放日 及时 间
1 ．日常 申购、 赎回与 转换 的开放日 为证 券交易 所交 易日，开 放日 的具体 业务 办理时 间
为上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 交易 日的 交易 时间。 目前 ， 上 海证 券交 易所、 深圳 证券
交易所 的交 易时 间为 交易 日上 午 9:30-11:30 ，下 午 1:00-3:00 时间 段。 基 金管理 人根 据法
律法规 或基 金合 同的 规定 公告暂 停申 购、 赎回 与转 换时除 外。
投资者 办理 基金 转换 业务 ，转出 基金 和转 入基 金均 须为开 放日 。
2 ． 华安 上海 、 北京 、 广州 、 西 安 、 成 都和 沈阳 等业 务总部 或分 公司 可以 在 9:00-15:00
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8-3
接受投 资者 申购 、 赎 回与 转换申 请。 华安 基金 电子 交易平 台可 以 7 ×24 小时 接受投 资者 的申
购、赎 回与 转换 申请 。但 交易日 下午 15：00 以 后接 受的交 易申 请均 顺延 至下 一个交 易日 处
理。
3 ．若出 现新的 证券交 易市 场或交易 所交 易时间 更改 或实际情 况需 要，基 金管 理人可 对
申购、 赎回 与转 换时 间进 行调整 ， 但 此项 调整 不应 对投资 人利 益造 成实 质影 响并应 报中 国证
监会备 案， 并在 实施 日 3 个工作 日前 在至 少一 种中 国证监 会指 定的 媒体 上刊 登公告 。
（ 四） 日常 申购 、赎回 与 转换 的 原则
1 、 “未 知价 ” 原则 ， 即 申 购、 赎回 与转 换 价格 以申 请当日 收市 后计 算的 基金 份 额净 值为
基准进 行计 算；
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回 与 转换 以份 额申 请；
3 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 申 （ 认） 购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；
4 、当 日的 申购 、赎回 与转换 申请 可以 在基 金管 理人 规定的 时间 以内 撤销 。
基金管 理人 可根 据基 金运 作的实 际情 况依 法对 上述 原则进 行调 整 。 基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。
（ 五） 日常申购 、 赎回 与 转换 的 程序
1 、日 常申 购、 赎回 与转 换 申请方 式
基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 手续 向基 金销售 机构 提出 申 购 、 赎回 或转换 的
申请。 投资 人在 申购 本基 金时须 按销 售机 构规 定的 方式备 足申 购资 金， 投资 人在提 交赎 回或
转换申 请时 ， 其 在销 售机 构 （网 点） 必须 有足 够可 用的基 金份 额， 且投 资人 在提交 基金 转换
申请时 ， 该基 金销售 机构 必须同 时销 售转 换转 出和 转换转 入基 金 ， 否则 所提 交的申 购 、 赎 回
或转换 的申 请无 效而 不予 成交。
2 、申 购 、 赎回 与转 换 申 请 的确认
投资者T日 申购 基金 成功 后 ， 注册 登记 机构 在T+1 日 为 投资者 办理 增加 权益 的登 记手续 ，
投资者 自T+2 日 起有 权赎 回 该部分 基金 份额 。 投资 者T 日赎回 基金 成功 后 ， 注册 登 记机构 在T+1
日为投 资者 办理 扣减 权益 的登 记 手续 。
T 日规 定时 间受 理的 申购、 赎回 申 请， 正常 情况 下投 资者可 自T+2 日 起通 过本 公 司 网站 和
客户服 务电 话或 到其 办理 业务的 销售 网点 查询 确认 情况。
基金管 理人 、 注 册 登 记机 构可在 法律 法规 允许 的范 围内， 对上 述业务 办 理时 间进行 调整
并公告 。但 基金 管理 人 、 注册 登 记机 构最 迟须 于受 理申购 、赎 回申 请之 日 起3 个工 作日 内，
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8-4
对申请 的有 效性 进行 确认 。
3 、申 购 、 赎回 与转 换 的 款 项支付
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若申 购不
成功或 无效 ， 基金 管理 人或 基金管 理人 指定 的代 销机 构将投 资人 已缴 付的 申购 款项本 金退 还
给投资 人。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。
在办理 基金 转换 业务 时， 基金转 换费 用由 基金 持有 人承担 。
（ 六） 申购 、赎回 与 转换 的数额 和价 格
1 、申 购金 额、 赎回 份额 及 余额的 处理 方式
（1） 每个 基金 账户 首次 申 购的最 低金 额为 人民 币 1,000 元 ，每 次追 加申 购的 最低金 额
为人民 币500 元 ， 各代 销机 构可根 据自 己的 情况 调整 首次最 低申 购金 额和 最低 追加申 购金 额
限制。 投资 人已 成功 认购 过本基 金时 则不 受首 次最 低申购 金 额 1,000 元 限制 。 投 资 人当 期分
配的基 金收 益转 购基 金份 额时， 不受 最低 申购 金额 的限制 ；
（2） 基金 份额 持有 人在 销 售机构 赎回 时， 每次 赎回 申请不 得低 于 500 份基 金 份额。 基
金 份 额 持 有 人赎 回 时 或 赎回 后 在 销 售 机构 （ 网 点 ）单 个 交 易 账 户保 留 的 基 金份 额 余 额 不足
500 份 的， 余额 部分 基金 份额在 赎回 时需 同时 全部 赎回；
（3）基 金管理 人可以 根据 市场情况 ，在 法律法 规允 许的情况 下， 调整上 述规 定申购 金
额和赎 回份 额的 数量 限制 。 基 金管 理人 必须在 调整 前依照 《 信息 披 露办 法 》 的有关 规定 在中
国证监 会指 定媒 体上 公告 并报中 国证 监会 备案 ；
（4）申 购份额 余额的 处理 方式：申 购的 有 效份 额为 净申购金 额除 以当日 的基 金份额 净
值， 有 效份 额单 位为 份。 上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后2 位， 由此 误差
产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担；
（5）赎 回与转 换转出 金额 的处理方 式： 赎回与 转换 转出金额 为按 实际确 认的 有效赎 回
与转换 转出 份额 乘以 当日 基金份 额净 值并 扣除 相应 的费用 ， 金 额单 位为 元。 上 述计算 结果 均
按四舍 五入 方法 ，保 留到 小数点 后 2 位， 由此 误差 产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担；
（6）基 金管理 人在不 损害 基金份额 持有 人实质 利益 的情况下 ，可 根据市 场情 况对以 上
数额限 制进 行调 整 ， 最 迟应 在调整 生效 前3 个工 作日 在至 少 一种 指定 媒体 公告 并报中 国证 监
会备案 。
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8-5
2、 申 购份 额的 计算
(1) 如 果投 资者 选择 交纳 前端申 购费 ，则 申购 份额 的计算 方式 如下 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额÷ （1＋ 申购 费率） ，申 购金 额小 于 500 万元
或，净 申购 金额 ＝申 购金 额－固 定申 购费 金额 ，申 购金额 大 于500 万元 （ 含500 万元）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 ， 对于500 万元 （ 含） 以 上的 申购 适用 绝对 数额的 申
购费金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额÷T 日基 金份 额净 值。
(2) 如 果投 资者 选择 交纳 后端申 购费 ，则 申购 份额 的计算 方式 如下 ：
申购份 额＝ 申购 金额 ÷T 日基金 份额 净值
3、 赎 回金 额的 计算
(1) 如 果投 资者 在认 购/ 申 购时选 择交 纳前 端认 购/ 申 购费 ， 则 赎回金 额的 计算 方 式如下 ：
赎回总 额＝ 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×适 用赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额-赎 回 费用
（2） 如果 投资 者在 申购 时选择 交纳 后端 申购 费， 则赎回 金额 的计 算方 式如 下：
赎回总 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值
后 端 申 购 费 用 ＝ 赎 回 份 额 × 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 × 后 端 申 购 费 率 ÷(1+ 后 端 申 购 费
率)
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －后 端申购 费用 －赎 回费 用
4 、基 金转 换份 额的 计算
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金 T 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转出 份额 ? 转出 基金T 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费
基 金 转 换 申 购 补差 费 按 转入 与 转 出 基 金 之间 申 购 费的 差 额 计 算 收 取， 具 体 计算 公 式 如
下：
基金转 换申 购补差 费＝ max[ （转 入基 金的申 购费 － 转出基 金的 申购费 ） ，0 ] ，即转 入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取 0
转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转 入金 额 ? 转 入基 金T 日 基金 份额 净值
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8-6
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点 后 两位 。
其中：
转入基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额 ÷ （1 ＋转 入基金 的申 购费 率）] 或转 入基金 固
定收费 金额
转出基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额 ÷ （1 ＋转 出基金 的申 购费 率）] 或转 出基金 固
定收费 金额
注 1： 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位， 由此 产生 的误 差计 入基金 资
产。
注 2： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
5 、基 金份 额净 值的 计算
T 日的 基金 份额 净值 在当 天 收市后 计算 ， 并在T+1 日 内 公告 。 遇 特殊 情况 ， 经 中 国证监 会
同意， 可以 适当 延迟 计算 或公告 。
T 日基 金份 额净 值＝T 日基 金资产 净值 ÷T 日基 金份 额 的余额 数量
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后4 位 ， 小 数 点后第5位 四舍 五入 ， 由 此 产生的 误
差在基 金财 产中 列支 。
（七） 申购 与赎 回的 费用
1、申 购费 用
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳 入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
（1）投 资者选 择交纳 前端 申购费， 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。投 资人 在一天 之
内如果 有多 笔申 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。具 体费率 如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
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0≤M ＜50 万 1.50%
50 万 ≤M＜100 万 1.00%
100 万 ≤M ＜500 万 0.60%
M≥500 万 每笔 1000 元
（2） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ，申 购费 率按 持有 时间递 减， 申购 费率 见下 表：
持有期 限 Y 后端申 购费 率
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y＜2 年 1.30%
2 年≤Y＜3 年 1.20%
3 年≤Y＜4 年 1.00%
4 年≤Y＜5 年 0.50%
Y≥5 年 0.00
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。
（3） 本基 金的 申购 费用 不 列入基 金资 产。
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 额的0.5% ， 按 持有期 递减 。 赎 回费 用由 赎回基 金份
额的基 金份 额持 有人 承担 ，赎回 费总 额的25% 归入 基 金财产 。具 体费 率 如 下：
持有 期 Y 赎回费 率
Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0.00
注：一 年指365 天， 两年 为730天 ，依 此类 推。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 ，
并在招 募说 明书 中列 示。 基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并
最迟应 于新 的费 率或 收费 方式实 施 日3 个 工作 日前 依照 《 信息 披露 办法》 的有 关规定 在中 国
证监会 指定 媒体 上公 告。
4 、 对 特定 交易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等） ， 基 金管理 人可 以调 低基 金申 购费率 和
基金赎 回费 率。
5 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
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要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
（ 八） 申购 、赎回 与 转换 的注册 登记
投资人T日 申购 基金 成功 后 ， 注 册登 记机 构在T+1 日 为 投资人 登记 权益 并办 理注 册与过 户
登记手 续， 投资 人自T+2 日(含该 日)后 有权 赎回 该部 分基金 。
投资人T日 赎回 基金 成功 后 ， 注 册登 记机 构在T+1 日 为 投资人 办理 扣除 权益 的注 册与过 户
登记手 续。
投资者转 换基 金成功 后 ， 基金注册 与过 户登记 人在T+1 工作日 为投 资人办 理转 出基金 权
益的扣除 以及 转入基 金的 权益登记 并同 时办理 相关 注册与过 户登 记手续 ，投 资者于T+2工作
日起（ 含该 日） 起可 以赎 回或转 出该 转入 部分 的基 金份额 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 注册登 记业 务办 理时 间进 行调整 ， 但
不得实 质影响 投资人 的合 法权益 ，并最 迟于实 施日3 个工作 日前依 照《信 息披 露办法 》的有
关规定 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 媒体 上刊 登公 告。
（ 九） 拒绝 或暂 停申 购、 赎回 与 转换 的情 形及 处理 方式
1 、发 生下 列情 况时 ，基 金 管理人 可拒 绝或 暂停 接受 投资人 的申 购 或 者转 换转 入 申请 ：
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作。
（2） 证券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。
（3） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 。
（4）基 金管理 人认为 接受 某笔或某 些申 购申请 可能 会影响或 损害 现有基 金份 额持有 人
利益时 。
（5）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。
（6） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述暂 停申 购 或 转换 转入 情 形时 ， 基金 管理 人应 当根据 有关 规定 在指 定媒 体上刊 登
暂停申 购 或 转换 转入 公告 。 如果 投资 人的 申购 申请 被拒绝 ， 被 拒绝 的申 购款 项将退 还给 投资
人。 在 暂停 申购 或转 换转 入 的情 况消 除时 ， 基 金管 理人应 及时 恢复 申购 或转 换转入 业务 的办
理。
2 、发生 下列情 形时， 基金 管理人可 暂停 接受投 资人 的赎回 或 转换 转出 申 请或 延缓支 付
赎回款 项：
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（1） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作。
（2） 证券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。
（3） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 。
（4） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 。
（5） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已接 受的赎 回申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如 暂时 不能足 额支 付， 应将 可支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额。 若连 续两 个或 两个以 上开 放日 发生 巨额 赎回， 延期 支付 最长 不得 超过 20 个工 作
日， 并 在指 定媒 体上 公告。 投资人 在申 请赎 回时 可事 先选择 将当 日可 能未 获受 理部分 予以 撤
销。 在 暂停 赎回 或转 换转 出 的情 况消 除时 ， 基 金管 理人应 及时 恢复 赎回 或转 换转出 业务 的办
理并予 以公 告 。
3 、发生 基金合 同、招 募说 明书中未 予载 明的事 项， 但基金管 理人 有正当 理由 认为需 要
暂停接 受基 金申 购 、 赎 回 与 转换 申 请的 ， 报经 中国 证监 会批准 后可 以暂 停接 受投 资人的 申购 、
赎回 与 转换 申请 。
4 、 发 生上 述暂 停申 购 、 赎回 与转 换 情 况的 ， 基 金管 理人当 日应 立即 向中 国证 监会备 案，
并在规 定期 限内 在指 定媒 体上刊 登暂 停公 告。
5 、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒体 上刊 登基金 重
新开放 申购 、赎回 与 转换 公告， 并公 布最 近1 个开 放日的 基金 份额 净值 。
6 、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 但少 于 2 周 ，暂 停 结束， 基金 重新 开放 申购 、赎回 与转
换 时 ， 基 金管 理人应 提 前2 日在 指定 媒体 上刊 登基 金重新 开放 申购 、 赎回 与 转换 公 告 ， 并 公
告最 近1 个 开放 日的 基金 份额净 值。
7 、如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应每 2 周至 少刊 登 暂停公 告 1
次。 暂 停结 束， 基金 重新 开放申 购 、 赎回 与转 换 时 ， 基金 管理 人应 提前2 日 在指定 媒体 上连
续刊登 基金 重新 开放 申购 、赎回 与转 换 公 告， 并公 告最 近 1 个 开放 日的 基金 份额净 值。
（ 十） 巨额赎 回的 情形及 处理方 式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过上 一
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开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）部分 延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不 低于上 一开放日基金总份 额的 10% 的前提下，可对其 余赎回 申请延期办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处理。
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 体上进 行公 告。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒体 上
刊登公 告。
（十一 ）基金 转换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的、 且由 同一 注册 登记机 构办 理注 册登 记的 其他基 金之 间的 转换 业务 ， 基金 转换 可以
收取一 定的 转换 费 ， 相 关规 则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 本基 金合 同的规 定制 定
并公告 ，并 提前 告知 基金 托管人 与相 关机 构。
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（十 二 ）基金 的非 交易过 户、冻 结与解 冻
1 、非 交易 过户
非交易 过户 是指 不采 用申 购、 赎 回等 基金 交易 方式， 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规
则从某 一投 资人 基金 账户 转移到 另一 投资 人基 金账 户的行 为。
基金注 册登 记机 构只 受理 继承、 捐赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其它情 况
下的非 交易 过户 。无 论在 上述何 种情 况下 ，接 受划 转的主 体必 须是 合格 的投 资人。
其 中， “继 承” 指 基金 份额 持有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份额 由其 合法 的继 承人 继承； “捐
赠”指 基金份 额持有 人将 其持有 的基金 份额捐 赠给 福利性 质的基 金会或 其他 社会团 体； “ 司
法执行 ” 是 指根 据生 效法 律文书 ， 有 履行 义务 的当 事人( 基金 份额 持有 人)将 其持有 的基 金份
额依生 效法 律文 书之 规定 主动过 户给 其他 人 ， 或 国家 有权机 关依 据生 效法 律文 书将有 履行 义
务的当 事人(基 金份 额持 有 人)持 有的 基金 份额 强制 划 转给其 他自 然人 、 法 人、 社 会团体 或其
他组织 。
投资人 办理 因继 承或 捐赠 原因的 非交 易过 户可 到转 出方的 基金 份额 托管 机构 申请办 理 。
投资人 办理 因司 法执 行原 因引 起 的非 交易 过户 须到 基金注 册登 记机 构处 办理 。
申请非 交易 过户 必须 提供 基金注 册登 记机 构及 基金 销售机 构要 求提 供的 相关 资料 。 符 合
条件的 非交 易过 户申 请自 申请受 理日 起二 个月 内办 理，并 按规 定的 标准 收取 过户费 用。
2 、冻 结与 解冻
基金注 册登 记机 构目 前只 受理国 家有 权机 关依 法要 求的， 以及 基金 注册 登记 机构认 可 、
符合法 律法 规的 其他 情况 下基金 账户 或基 金份 额的 冻结与 解冻 。 基金 账户 或基 金份额 被冻 结
的，被 冻结 部分 产生 的权 益一并 冻结 。
（十三 ）基金 的转 托管
基金目 前实 行份 额托 管的 交易制 度 。 投 资人 可将 所持 有的基 金份 额从 一个 交易 账户转 入
另一个 交 易 账户 进行 交易 。
进行份 额转 托管 时， 投资 人可以 将其 某个 交易 账户 下的基 金份 额全 部或 部分 转托管 。 办
理转托 管业 务的 基金 份额 持有人 需在 转出 方办 理基 金份额 转出 手续 ， 在转 入方 办理基 金份 额
转入手 续。 对于 有效 的转 托管申 请， 基金 份额 将在 投资人 办理 转托 管转 入手 续后转 入其 指定
的交易 账户 。 基 金份 额持 有人在 办理 转托 管时 ， 基 金销售 机构 可以 按照 规定 的标准 收取 转托
管费。
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九、基金 的投资
（一） 投资目 标
本基金采 取“ 核心－ 卫星 ”股票投 资策 略，通 过“ 核心”资 产－ 沪深300 指数 成份股 的
投资 力求 获取 股票市 场整 体增长的 收益 ，通过 “卫 星”资产 － 非 沪深300 指数 成份股的 投资
力求 获 取超 额收 益。
（二） 投资范 围
本基金 为股 票型 基金 ， 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市
的股票 、 债 券、 货币 市场 工具、 权证 、 资 产支 持证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投
资的其 他金 融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的60% －95%； 债券 、 货 币市 场工 具、 现 金、
权证 、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证券 品种 占基金 资产 的
5% －40% ，基金 保留 现金 或 到期日在 一年 期以内 的政 府债券的 比例 合计不 低于 基金资产 净值
的5%。
（三） 投资理 念
本基金 股票 投资 部分 采用 “核 心－ 卫星 ” 的 投资 策 略， 即以 沪深 300 指 数成 份股构 建股
票 “核 心” 资产 ， 以 非沪 深 300 指数 成份 股 构 建股 票 “卫 星” 资产 。 通 过 “ 核心” 资产 的投
资， 分 享中 国经 济增 长大 背 景下， 股票 市场 的整 体收 益 ， 以及 蓝筹 公司 的长 期稳 定 股息收 益，
降低股 票资 产的 整体 风险 ；同时 ，通 过将 卫星 资产 积极投 资于 具有 优质 高成 长潜力 的公 司 ，
力求获 取较 高的 中长 期资 本增值 。
（四） 投资策 略
本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法构 建投资 组合 ， 并在 投资 流程 中采用 公
司开发 的数 量分 析模 型进 行支持 ，使 其更 为科 学和 客观。
1 、资 产配 置策 略
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9-2
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家 政策 等可 能影 响证 券市场 的重 要因 素的 研究 和预测 ， 利
用公司 研究 开发 的各 种数 量模型 工具 ， 分 析和 比较 股票、 债券 等市 场和 不同 金融工 具的 风险
收益特 征 ， 估 计各子 资产 类的相 关性 矩阵 ， 并 以此 为依据 ， 对基 金整体 资产 配置比 例进 行 确
定。 同 时， 本基 金将 定期， 或由于 宏观 经济 重大 变化 不定期 地进 行资 产配 置比 例调整 ， 以 保
持基金 资产 配置 的有 效性 。
2 、股 票投 资策 略
本基金的 股票 资产投 资采 取“核心 －卫 星”策 略。 “ 核心－卫 星” 策略是 指将 股票资 产
分为核 心资 产和 卫星 资产 ， 核心 资产 以沪 深300 指 数成份 股为 投资 对象 ， 卫 星资产 则对 非沪
深300 指数 成份 股优 选现 时估值 水平 较低 、 有 持续 成长潜 力的 股票 ， 以 求获 得超越 市场 平均
水平的 收益 。
在一般 情况 下， 本基 金的 股票投 资比 例为 基金 资产 的 60%-95% ， 其 中， 核 心组 合的投 资
比例不 低于 股票 资产 的 60%。
（1） 核心 股票 资产 投资 策 略
本基金 的核 心股 票资 产投 资策略 主要 以沪 深300 指 数所包 括的 成 份 股为 备选 股票池 ， 采
取抽样 复制 的形 式， 在核 心股票 备选 股票 池中 选取 一定数 量的 个股 进行 投资 ， 使核 心股 票组
合的收 益率 基本 跟踪 沪 深300 指 数的 收益 率， 以使 核 心股票 组合 的投 资表 现和 沪深 300 指数
的表现 在一 定范 围内 联动 。
（2） 卫星 股票 资产 投资 策 略
本基金 卫星 股票 资产 以非 沪深 300 指 数成 份股 为投 资对象 ， 着重 考察 价值 显著 低估的 公
司股票 ， 基 本面 良好 且具 有持续 成长 潜力 的公 司股 票， 以 及有 望进 入沪 深300 指数 的公 司股
票。
?
价值显 著低 估的 公司 。 对 于行业 处于 成熟 期或 衰退 期或者 现状 不甚 理想 的公 司， 基
金经理 经过 调研 发现 ， 公司 的基本 面将 发生 使未 来业 绩得以 大幅 度增 长的 实质 性变
化，且 市场 反应 滞后 ，该 变化尚 未充 反映 至股 票价 格中的 上市 公司 。
?
高成长 潜力 的公 司 。 基 金经 理在全 面考 察公 司的 基础 上对一 些成 长性 因素 进行 重点
考察 ， 包 括公 司经营 战略 分析 ， 如 企业 创造新 机会 的能力 、 企业 成长方 向和 竞争 对
策、企 业资 源分 配能 力； 产品市 场分 析， 如产 品定 价能力 分析 、上 下游 产品 分析 、
替代产 品分 析 ， 考察 企业 是否能 充分 把握 行业 发展 的机遇 、 保持 领先 ； 公 司 的竞争
力分析 ， 如 公司 管理 者素 质及应 变能 力、 市场 营销 能力、 技术 创新 能力 、 品 牌、 专
利权、客 户资 源等； 公司 财务状况 及财 务管理 能力 分析 ；公 司潜 在风险 及应 对措
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施分析 。选 择具 有持 续高 增长潜 力的 公司 股票 构建 卫星股 票资 产。
?
沪深300 指 数潜 在成 份股 。 国 际证 券市 场的 实践 表 明， 由于 投资 者结 构的 改 善、 流
动性的 提高 等因 素， 投资 于即将 进入 市场 认知 度较 高的指 数的 股票 ， 能 够获 得显著
的超额 收益 。 基 金经 理将 根据沪 深 300 指 数调 整原 则， 在 每次 指数 调整 前对 可能调
入指数 的股 票进 行预 测， 以期获 得指 数效 应所 带来 的超额 收益 。
（3） 组合 构建
在股票 资产 组合 构建 过程 中，基 金经 理着 重对 以下 两个方 面加 以考 虑：
?
个股的 相关 性矩 阵。 基金 经理通 过个 股间 的相 关性 矩阵分 析， 在优选 个 股的 基 础上
达到分 散投 资从 而分 散风 险的目 标；
?
个股买 卖的 时机 和操 作周 期。组 合经 理根 据数 量分 析小组 的模 型分 析和 自身 判断 ，
选择合适的市场时机和个 股的价格拐点，在预期的 操作周期内完成投资组合 的构
建。
3 、债 券投 资策 略
本基金 可投 资于 国债 、 金 融债 、 企 业债 和可转 换债 券等债 券品 种 ， 基金 经理 通过对 收 益
率、 流动 性、 信用 风险 和 风险溢 价等 因素 的综 合评 估， 合理 分配 固定收 益类 证券组 合中 投资
于国债 、金 融债 、企 业债 、短期 金融 工具 等产 品的 比例， 构造 债券 组合 。
在选择国债品种中,本 产 品将 重 点 分 析 国 债 品种 所 蕴含 的 利 率 风 险 和 流动 性 风险, 根据
利率预 测 模型 构造最 佳期 限结构 的国债 组合； 在选 择金融 债、企 业债品 种时, 本基金 将重点
分析债 券的 市场 风险 以及 发行人 的资 信品 质 。 资 信品 质主要 考察 发行 机构 及担 保机构 的财 务
结构安 全性、 历史违 约/ 担 保纪录 等。本 基金还 将关 注可转 债价格 与其所 对应 股票价 格的相
对变化 ， 综合 考虑可 转债 的市场 流动 性等 因素 ， 决 定投资 可转 债的 品种 和比 例， 捕捉 其套 利
机会。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在实 现权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 结合 权证 定价模 型寻
求其合 理估 值水 平， 谨慎 地进行 投资 ，以 追求 较为 稳定的 收益 。
5 、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交易
机会等 积极 策略 ， 在 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 基础上 ， 通过 信用研 究和 流动性 管理 ， 选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。
6 、其 他衍 生工 具投 资策 略
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本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向， 一旦 有新的 产品 推出 市场 ， 将 在届时 相应
法律法 规的 框架 内， 制订 符合本 基金 投资 目标 的投 资策略 ， 同时 结合对 衍生 工具的 研究 ， 在
充分考 虑衍 生产 品风 险和 收益特 征的 前提 下， 谨慎 进行投 资。
7 、基 金建 仓期
本基金 的建 仓期 一般 情况 下为 6 个月 ，将 根据 实际 情 况进 行调 整。
（五） 投资管 理的 基本程 序
1 、投 资决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定。
（2） 宏观 经济 发展 环境 、 微观企 业运 行态 势和 证券 市场走 势。
2 、投 资决 策程 序
华安实 行三 级决 策体 系下 的基金 经理 负责 制 。 三 级决 策体系 的责 任主 体是 投资 决策委 员
会、 投 资协 调小 组和 基金 经理。 决策 管理 的原 则是 集体决 策、 分层 授权 、 职 责明确 和运 作规
范。 投 资决 策委 员会 是基 金投资 的最 高决 策机 构， 投资协 调小 组是 基金 投资 的协调 机构 和中
间桥梁 ， 投资 协调小 组由 基金投 资部 总监 、 研 究发 展部总 监 、 固 定收益 部总 监及业 务骨 干 组
成。基 金经 理是 基金 运作 的直接 管理 人。
华安公 司投 资决 策过 程可 分为以 下几 个步 骤：
（1）研 究发展 部和数 量分 析小组向 投资 决策委 员会 会议提交 宏观 经济分 析报 告、行 业
分析报 告、 市场 分析 报告 和数量 分析 报告 ， 研 究发 展部和 基金 投资 部联 合提 交投资 策略 分析
报告， 投资 协调 小组 提交 资产配 置建 议报 告， 基金 经理提 交基 金组 合分 析报 告和未 来操 作建
议，供 投资 决策 委员 会会 议讨论 。
（2）投 资决策 委员会 月度 会议讨论 上述 报告， 并形 成月度投 资决 策建议 ，确 定以资 产
配置为 核心 的各 基金 的投 资策略 和投 资计 划。
（3） 投资 协调 小组 在总 体 资产配 置决 议的 框架 下提 出重点 行业 配置 计划 。
（4）基 金经理 根据决 策会 议决议、 投资 协调小 组行 业配置建 议和 基金投 资限 制，从 核
心股票 库中 挑选 股票 构建 和调整 投资 组合 。
（5） 合规 监察 稽核 部对 投 资决策 实施 全面 监控 。
（6） 数量 分析 小组 和基 金 经理定 期对 投资 组合 进行 归因分 析和 绩效 评估 。
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（六） 衡量基 金整 体业绩 的比较 基准
基金整 体业 绩比 较基 准＝80%×沪 深300 指 数收 益率 ＋20% ×中 信标 普国 债指 数 收益率
其中： 沪深 300 指数 是由 中证指 数公 司开 发， 以在 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所所
有上市的 股票 中选取 规模 大和流动 性强 的最具 代表 性的 300 家 上市公 司股票 为成份股 的 股
票指数 ；中信 标普国 债指 数反映 了交易 所国债 整体 走势,是 目前市 场上 较有影 响力的 债券投
资业绩 比较 基准 。
如果今 后有 其它 代表 性更 强的业 绩比 较基 准推 出 ， 或 有更科 学客 观的 权重 比例 适用于 本
基金时 ， 本 基金 管理 人可 依据维 护基 金份 额持 有人 合法权 益的 原则 ， 对 业绩 比较基 准进 行相
应调整 。 业 绩比 较基 准的 变更需 经基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致， 报证 监会备 案后 及时
公告， 并在 更新 的招 募说 明书中 列示 。
（七） 风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 ， 基 金的 风险 与预期 收益 都要 高于 混合 型基金 ， 属
于证券 投资 基金 中的 中高 风险品 种。
（八） 投资限制
1 、组 合限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ；
（2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值的3%；
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的10% ；
（5）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的 资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40% ；
（6）股 票资产 占基金 资产 的60%－95%； 债券、 货币 市场工具 、现 金、权 证、 资产支 持
证券以及 法律 法规或 中国 证监会允 许基 金投资 的其 他证券品 种占 基金资 产的5% －40%， 基金
保留现 金 或 到期 日在 一年 期以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的5%；
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10%；
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9-6
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的20% ；
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模的10% ；
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的10% ；
（11） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为BBB 以 上 （含BBB） 的资 产支持 证券 。 基 金持有 资
产支持 证券期 间，如 果其 信用等 级下降 、不再 符合 投资标 准，应 在评级 报告 发布之 日起3 个
月内予 以全 部卖 出；
（12 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（13 ） 本 基 金 在 任 何交 易日 买 入 权 证 的 总 金 额， 不得 超 过 上 一 交 易 日 基金 资产 净 值 的
0.5%；
（14） 保持 不低 于基 金资 产净值5%的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
（15） 如果 法律 法规 对本 基金合 同约 定投 资组 合比 例限制 进行 变更 的， 以变 更后的 规定
为准。 法律 法规 或监 管部 门 取消上 述限 制， 如适 用于 本 基金， 基金 管理 人在 履行 相 关程序 后，
本基金 投资 不再 受相 关限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ，基 金管 理人 应当 在10个 交易 日内 进行 调整 。
对于因 基金 份额 拆分 、 大比 例分红 等集 中持 续营 销活 动引起 的基 金净 资产 规模 在10个交
易日内 增加10亿 元以 上的 情形， 而导 致证 券投 资比 例低于 基金 合同 约定 的， 基金管 理人 履行
相关程 序后 ， 可 将调 整时 限从10 个交 易日 延长 到3 个 月。法 律法 规如 有变 更， 从其变 更。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起6 个月内 使基 金的投资 组合 比例符 合基 金合同 的
有关约 定。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5）向 其基金 管理 人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
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9-7
票或者 债券 ；
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
（9）法 律法规 或监管 部门 取消上述 限制 ，如适 用于 本基金， 基金 管理人 在履 行相关 程
序后， 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
（九） 基金管 理人 代表基 金行使 权利的 处理 原则及 方法
1 、基金 管 理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
2 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。
（十） 基金的 融资 、融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券 。
（十一 ）基金 投资 组合报 告
1 、重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2014年4月16 日 复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014年3月31 日。
2 、基金投 资组合 报告
2.1 报告 期末 基金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（ ％）
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1
权益投 资 114,530,151.00 71.95
其中： 股票 114,530,151.00 71.95
2
固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3
贵金属 投资 - -
4
金融衍 生品 投资 - -
5
买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 43,997,173.87 27.64
7 其他资 产 643,266.56 0.40
8
合计 159,170,591.43 100.00
2.2 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 3,555,240.00 2.24
B 采矿业 4,677,900.00 2.95
C 制造业 64,291,920.00 40.59
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 3,288,000.00 2.08
F 批发和 零售 业 5,418,330.00 3.42
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,706,541.00 2.97
J 金融业 22,088,520.00 13.95
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 1,663,200.00 1.05
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,840,500.00 3.06
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9-9
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 114,530,151.00 72.31
2.3 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600585 海螺水 泥 570,000 9,313,800.00 5.88
2 601318 中国平 安 210,000 7,887,600.00 4.98
3 600660 福耀玻 璃 810,000 6,690,600.00 4.22
4 600036 招商银 行 666,000 6,540,120.00 4.13
5 600104 上汽集 团 468,000 6,481,800.00 4.09
6 000528 柳
工 1,050,000 6,132,000.00 3.87
7 000060 中金岭 南 900,000 5,184,000.00 3.27
8 600600 青岛啤 酒 129,000 4,929,090.00 3.11
9 000501 鄂武商 Ａ 420,000 4,867,800.00 3.07
10 000069 华侨城 Ａ 1,050,000 4,840,500.00 3.06
2.4 报告 期末 按券种 品种 分类的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.5 报告 期末 按 公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.6 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前十名 资产 支持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.7 报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名贵 金属 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
2.8 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名的 前五名 权证 投资明 细
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9-10
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
2.9报告 期末 本基金 投资 的 股指期 货交易 情况 说明
2.9.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
2.9.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
无。
2.10 报告期 末本 基金投 资 的国债 期货交 易情 况说明
2.10.1 本基 金投 资国 债期 货的投 资政 策
无。
2.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
2.10.3 本基 金投 资国 债期 货的投 资评 价
无。
2.11 投 资组合 报告 附注
2.11.1 本基 金投 资的 中国 平安(601318) 因 子公 司平 安证券 有限 责任 公司 在万 福生科 （湖 南）
农 业 开发 股 份有 限 公司 发行 上 市项 目 中存 在 违规 行为 ， 平安 证 券有 限 责任 公司 被 中国 证 监
会 处 以 人民 币5,110 万 元 的罚 款 ， 并暂 停 其保 荐机 构资 格3 个月 。 报告 期 内， 基金 投 资 的前
十 名 其他 证 券的 发 行主 体没 有 被监 管 部门 立 案调 查的 ， 也没 有 在报 告 编制 日前 一 年内 受 到
公开谴 责、 处罚 的情 况。
2.11.2 本 基金 投资 前十 名 股票中 ， 不 存在投 资于 超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
2.11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 39,418.43
2 应收证 券清 算款 459,150.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,395.88
5 应收申 购款 136,302.18
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 643,266.56
2.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
2.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
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10-1
十、基金 的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金净 值表 现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截至 时 间2013 年12 月31 日） 。
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自2008-10-22
（合同 生效 日） 至
2008-12-31
0.93% 0.22% -2.20% 2.41% 3.13% -2.19%
自2009-1-1 起至
2009-12-31
64.43% 1.56% 77.56% 1.64% -13.13% -0.08%
自2010-1-1 起至
2010-12-31
3.51% 1.44% -9.46% 1.26% 12.97% 0.18%
自2011-1-1 起至
2011-12-31
-30.77% 1.30% -19.13% 1.04% -11.64% 0.26%
自2012-1-1 起至
2012-12-31
11.74% 1.24% 6.69% 1.02% 5.05% 0.22%
自2013-1-1 起至
2013-12-31
6.61% 1.27% -5.92% 1.12% 12.53% 0.15%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
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十一、基 金的财产
（一） 基金 资 产总值
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其他
资产的 价值 总和 。
（二） 基金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
（ 三） 基金财 产的 账户
本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ， 以基 金托 管人的 名义 开立 证券 交易 清算资 金
的结算 备付 金账 户， 以基 金托管 人和 本基 金联 名的 方式开 立基 金证 券账 户， 以本基 金的 名义
开立银 行间 债券 托管 账户 。 开 立的 基金 专用账 户与 基金管 理人 、 基金托 管人 、 基 金销 售机 构
和注册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。
（ 四） 基金财 产的 处分
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 代销 机构 的固有 财产 ， 并由 基金 托管 人保管 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因基金 财产 的管 理、 运用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基
金财产 。 基金 管理人 、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的约定 收取 管理 费、 托管 费以及 其他 基金
合同约 定的 费用 。 基 金财 产 的债权 、 不 得与 基金 管理 人 、 基金 托管 人固 有财 产的 债 务相抵 销，
不同基 金财 产的 债权 债务 ， 不 得相 互抵 销。 基金 管 理人 、 基 金托 管人以 其自 有资产 承担 法律
责任， 其债 权人 不得 对基 金财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。
除依据《 基金 法》 、基 金合 同及 其他 有关 规定处 分外 ，基金财 产不 得被处 分。 非因基 金
财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产强 制执 行。
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12-1
十二、基 金资产的估值
(一)估 值日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的正 常营业日以及国家法 律法 规规定需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。
(二)估 值目的
基金资 产估 值的 目的 是客 观、 准 确地 反映 基金 资产 的价值 。 依 据经 基金 资产 估值后 确定
的基金 资产 净值 而计 算出 的基金 份额 净值 ，是 计算 基金申 购与 赎回 价格 的基 础。
(三)估 值方法
1. 股票 估值 方法
(1)上市 流通股 票按 估值日 其所在证 券交 易所的 收盘 价估值； 估值 日无交 易的 ，以最 近
交易日 的收 盘价 估值 。
(2)未 上市 股票 的估 值
1 ）首 次发 行 未 上市 的股 票 ，按成 本 计 量；
2 ）送股 、转增 股、配 股和 公开增发 新股 等 发行 未上 市 的股票 ，按 估值日 在证券 交易 所
挂牌的 同一 股票 的 市 价估 值 ；
3 ）首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票， 同一股 票在 交易所上 市后 ，按交 易所 上市的 同
一股票 的市 价估 值；
4 ）非公 开发行 有明确 锁定 期的流通 受限 股票， 按监 管机构或 行业 协会有 关规 定确定 公
允价值 ；
(3)在任 何情况 下，基 金管 理人如采 用本 项第(1) －(2) 小项规 定的方 法对基 金资 产进行
估值，均应被认为 采用了 适当的估值方法。 但是， 如果基金管理 人 认为 按 本项 第(1) －(2)
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的 ， 基 金管 理人 可根据 具体 情
况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 ；
(4)国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。
2. 债券 估值 方法
(1)证券 交易所 市场 实行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价估值 ，估 值日没 有交 易的 ， 按
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12-2
最近交 易日 的收 盘价 估值 ；
(2)证券 交易所 市场 未实行 净价交易 的债 券按估 值日 收盘价减 去债 券收盘 价中 所含的 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值，估 值日 没有 交易 的， 以最近 交易 日 的 收盘 净价 估值；
(3) 发 行未 上市 债券 采用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的
情况下 ，按 成本 进行 后续 计量 ；
(4)在全 国银行 间债 券市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值；
(5)同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 ；
(6)在任 何情况 下，基 金管 理人如采 用本 项第(1) －(5) 小项规 定的方 法对基 金资 产进行
估值，均应被认为 采用了 适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认 为按本 项第(1) －(5)
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的 ， 基 金管 理人 在综合 考虑 市
场成交 价、 市 场 报价 、 流 动性、 收益 率曲 线等 多种 因素基 础上 形成 的债 券估 值， 基 金管 理人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 ；
(7)国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。
3. 权证 估值 方法
(1)基金 持有的 权证 ，从持 有确认日 起到 卖出日 或行 权日止， 上市 交易的 权证 按估值 日
在证券 交易 所挂 牌的 该权 证的收 盘价 估值 ； 估值 日没 有交易 的 ， 按 最近 交易 日的 收盘价 估 值 ；
未上市 交易 的权 证采 用估 值技术 确定 公允 价值 ； 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情
况下， 按成 本计 量；
(2)在 任何 情况 下， 基金 管 理人如 采用 本项 第(1)小项规 定的 方法 对基 金资 产进 行估值 ，
均应被认 为采 用了适 当的 估值方法 。但 是，如 果基 金管理人 认为 按本项 第(1) 小项规定 的方
法对基 金资 产进 行估 值不 能客观 反映 其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可 根据 具体 情况， 并与 基金
托管人 商定 后， 按最 能反 映公允 价值 的价 格估 值；
(3)国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。
4. 如基 金管 理人 或基 金托 管人发 现基 金估 值违 反基 金合同 订明 的估 值方 法 、 程 序及相 关
法律法 规的 规定 或者 未能 充分维 护基 金份 额持 有人 利益时 ， 应立 即通 知对 方 ， 共同查 明原 因，
双方协 商解 决。
5.根 据有关法 律法规， 基金资 产净值计 算和基金 会计核 算的义 务 由基金管 理人承 担。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ， 就 与本 基金 有关的 会计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值的
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计算结 果对 外予 以公 布。
（四） 估值对 象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。
（五） 估值程 序
1 、基金 份额净 值是按 照每 个开放日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
每工作 日计 算基 金资 产净 值及基 金份 额净 值， 并按 规 定公 告。
2 、 基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估 值。 基金 管理人 每工 作日 对基 金资 产估值 后，
将基金 份额 净值 结果 发送 基金托 管人 ，经 基金 托管 人复核 无误 后， 由基 金管 理人对 外公 布 。
月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。
（六） 估值错 误的 处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值小 数点 后 4 位 以内(含第 4 位)发生 差错 时 ， 视 为基 金份 额净值 错误 。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1 、差 错类 型
本基金 运作 过程 中， 如果 由 于基金 管理 人或 基金 托管 人、 或 注册 登记 机构、 或代 销机构 、
或投资 人自 身的 过错 造成 差错， 导致 其他 当事 人遭 受损失 的， 过错 的责 任人 应当对 由于 该差
错遭受 损失 的当 事人(“ 受 损方”)按 下述 “差 错处 理 原则” 给予 赔偿 ，承 担赔 偿责任 。
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 不 能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。
2 、差 错处 理原 则
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
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错， 给当 事人 造成损 失的 ， 由 差错 责任 方 对直 接损 失 承担 赔偿 责任 ； 若 差错 责任方 已经 积 极
协调， 并且 有协 助义 务的 当事人 有足 够的 时间 进行 更正而 未更 正， 则其 应当 承担相 应赔 偿责
任。差 错责 任方 应对 更正 的情况 向有 关当 事人 进行 确认， 确保 差错 已得 到更 正。
（2）差 错的责 任方对 有关 当事 人的 直接 损失负 责， 不对间接 损失 负责， 并且 仅对差 错
的有关 直接 当事 人负 责， 不对第 三方 负责 。
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 。 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失( “ 受损 方”)， 则 差错 责任方 应赔 偿受 损方的 损失 ， 并 在其 支付 的赔偿 金额 的
范围内 对获 得不 当得 利的 当事人 享有 要求 交付 不当 得利的 权利 ； 如果 获得 不当 得利的 当事 人
已经将 此部 分不 当得 利返 还给受 损方 ， 则受 损方 应当 将其已 经获 得的 赔偿 额加 上已经 获得 的
不当得 利返 还的 总和 超过 其实 际 损失 的差 额部 分支 付给差 错责 任方 。
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。
（5）差 错责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人过错造 成基 金财产 损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如 果因 基金托 管人 过错 造成 基金 财产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 基 金管 理人和 托管 人之 外的 第三 方造成 基金 财
产的损 失 ， 并 拒绝进 行赔 偿时 ， 由 基金 管理人 负责 向差错 方追 偿 ； 追偿 过程 中产生 的有 关 费
用，应 列入 基金 费用 ，从 基金资 产中 支付 。
（6）如 果出现 差错的 当事 人未按规 定对 受损方 进行 赔偿，并 且依 据法律 法规 、基金 合
同或其 他规 定 ， 基金 管理 人自行 或依 据法 院判 决、 仲裁裁 决对 受损 方承 担了 赔偿责 任 ， 则 基
金管理 人有 权向 出现 过错 的当事 人进 行追 索 ， 并 有权 要求其 赔偿 或补 偿由 此发 生的费 用和 遭
受的损 失。
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。
3 、差 错处 理程 序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方；
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估；
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失；
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登记 机构交易 数据 的，由 基金 注册登 记
机构进 行更 正， 并就 差错 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
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4 、基 金份 额净 值差 错处 理 的原则 和方 法如 下：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。
（3）因 基金份 额净值 计算 错误，给 基金 或基 金 份额 持有人造 成损 失的， 应由 基金管 理
人先行 赔付 ，基 金管 理人 按差错 情形 ，有 权向 其他 当事人 追偿 。
（4）基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。
（5） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
（七） 暂停估 值的 情形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2 、 因不 可抗 力或 其它 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ；
3 、如出 现基金 管理人 认为 属于紧急 事故 的任何 情况 ，会导致 基金 管理人 不能 出售或 评
估基金 资产 的；
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
（八） 基金净 值的 确认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值并发 送给 基
金托管 人。 基金 托管 人对 净值计 算结 果复 核确 认后 发送给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 基金
净值予 以公 布。
（ 九） 特殊情 况的 处理
1 、基金 管理人 或基金 托管 人按股票 估值 方法的 第 （3 ）项、债 券估 值方法 的第 （6）项
或权证 估值 方法 的第 （2 ） 项进行 估值 时， 所造 成的 误差不 作为 基金 资产 估值 错误处 理。
2 、由于 不 可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及注 册登 记公司发 送的 数据错 误， 或国家 会
计政策 变更 、 市 场规 则变 更等， 基金 管理 人和 基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的
措施进 行检 查 ， 但未 能发 现错误 的 ， 由 此造成 的基 金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托 管
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人免除 赔偿 责任 。但 基金 管理人 应当 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。
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十三、基 金的收益与分配
（一） 基金收 益的 构成
1 、买 卖证 券差 价；
2 、基 金投 资所 得红 利、 股 息、债 券利 息；
3 、银 行存 款利 息；
4 、已 实现 的其 他合 法收 入 ；
5 、持 有期 间产 生的 公允 价 值变动 。
因运用 基金 财产 带来 的成 本 或费 用的 节约 应计 入收 益。
（二） 基金净 收益
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按国 家有 关规 定可 以在 基金收 益中 扣除 的费 用后 的余额 。
（三） 基金收 益分 配原则
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1 、本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 。
2 、收益 分配时 所发生 的银 行转账或 其他 手续费 用由 投资人自 行承 担。当 投资 人的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 注册 登记 机构可 将投 资人
的现金 红利 按红 利发 放日 的基金 份额 净值 自动 转为 基金份 额。
3 、本 基金 收益 每年 最多 分 配4次 ，每 次基 金收 益分 配 比例不 低于 可分 配收 益的50% 。
4 、若 基金 合同 生效 不满3 个月则 可不 进行 收益 分配 。
5 、本基 金收益 分配方 式分 为两种： 现金 分红与 红利 再投资， 投资 人可选 择现 金红利 或
将现金 红利 按红 利发 放日 的基金 份额 净值 自动 转为 基金份 额进 行再 投资 ；若 投资人 不选 择 ，
本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红。
6 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配。
7 、基 金当 期收 益应 先弥 补 上期亏 损后 ，方 可进 行当 期收益 分配 。
8 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
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（四） 收益分 配方 案
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 分配 对象 、 分 配 原则、 分配 时间、 分配 数额 及比例 、
分配方 式、 支付 方式 等 内 容。
（五） 收益分 配的 时间和 程序
1 、基金 收益分 配方案 由基 金管理人 拟订 ，由基 金托 管人复核 ，依 照《信 息披 露办法 》
的有关 规定 在指 定媒 体上 公告并 报中 国证 监会 备案 ；
2 、在收 益分配 方案公 布后 ，基金管 理人 依据具 体方 案的规定 就支 付的现 金红 利向基 金
托管人 发送 划款 指令 ，基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进行 分红 资金 的划付 。
（六） 基金收 益分 配中发 生的费 用
1 、收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 的免 收再 投资 的费 用。
2 、 收 益分 配时 发生 的银 行 转账等 手续 费用 或其 他手 续费用 由基 金份 额持 有人 自行承 担。
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十四、基 金的费用与税收
（一） 与基金 运作 有关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（二） 与基金 销售 有关的 费用
与基金 销售 有关 的费 用主 要包括 基金 的申 购费 、 赎 回费、 转换 费等， 上述 费 用具体 的费
率、 计 算公 式、 收取 使用 方式等 内容 请参 见本 招募 说明书 “ 八 、 基 金份 额的 申购、 赎回 与转
换” ， 关于 转换 费用 的相 关 条款请 详见 公司 网站 的有 关临时 公告 。
（三） 其他费 用
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
2 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
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3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关 的 会计 师费 和律 师费 ；
5 、基 金的 证券 交易 费用 ；
6 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用 由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定； 由基 金托管 人根 据其 他有 关法 规及相 应协 议的 规定 ， 按 费用支 出金 额支
付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（四） 不列入 基金 费用的 项目
基金管 理 人 和 基 金 托管 人因 未 履 行 或 未 完 全 履行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或基 金财 产 的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 。
（五） 费用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的
费率实 施日3个 工作 日前 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
（六） 基金的 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，根 据国 家法 律法规 的规 定， 履行 纳 税 义务。
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十五、基 金的会计与审计
（一） 基金会 计政 策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ；
2 、本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的 1 月1 日至 12 月 31 日， 如果 基金 首次 募 集的会 计
年度， 基金 合同 生效 少 于2 个月 ，可 以并 入下 一个 会计年 度；
3 、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 保留完 整的 会计账目 、凭 证并进 行日 常的会计 核算 ，按照 有关 规定编 制
基金会 计报 表；
7 、 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 书面确 认 。
（二） 基金的 审计
1 、本基 金管理 人聘请 具有 从事证券 相关 业务资 格的 会计师事 务所 及其注 册会 计师对 本
基金年 度财 务报 表及 其他 规定事 项进 行审 计。 会计 师事务 所及 其注 册会 计师 与基金 管理 人 、
基金托 管人 相互 独立 ，并 具有从 事证 券相 关业 务资 格 ；
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意；
3 、 基金 管理 人 （或 基金 托 管人） 认为 有充 足理 由更 换会计 师事 务所 ， 经 基金 托管人 （或
基金管 理人 ） 同 意后 可以 更换， 并报 中国 证监 会备 案。 就 更换 会计 师事 务所 ， 基金 管理 人应
当依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在中 国证 监会 指定媒 体上 公告 。
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十六、基 金的信息披露
基金的 信息披 露应符 合《 基金法》 、 《运 作办法》 、 《 信息披 露办法》 、基 金合同 及其他 有
关规定 。 基金 管理人 、 基 金托管 人和 其他 基金 信息 披露义 务人 应当 依法 披露 基金信 息 ， 并 保
证所披 露信 息的 真实 性、 准确性 和完 整性 。
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、 法 人和 其他 组织 。 基 金 管理人 、 基金 托
管 人 和 其 他 基金 信 息 披 露义 务 人 应 按 规定 将 应 予 披露 的 基 金 信 息披 露 事 项 在规 定 时 间 内通
过中国 证监 会指 定的 全国 性报刊(以 下简 称 “ 指定 报 刊”) 和基 金管 理人 、 基 金 托管人 的互 联
网网站(以 下简 称“ 网站 ”)等媒 介披 露。
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ：
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
如法律 法规 取消 上述 限制 ，本基 金不 受上 述限 制。
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本。 如同 时采 用外文 文 本 的， 基金 信息 披露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
(一)招 募说明 书
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。
基金管 理人 按照 《 基金 法》 、 《信息 披露 办法 》 、 基 金合 同编制 并在 基金 份额 发售 的3日 前，
将基金 招募说 明书登 载在 指定报 刊和网 站上。 基金 合同生 效后， 基金管 理人 应当在 每6个月
结束之 日起45日 内， 更新 招募说 明书 并登 载在 网站 上， 将 更新 的招 募说 明书 摘要登 载在 指定
报刊上 。 基 金管 理人 将在 公告的15日 前向 中国 证监 会报送 更新 的招 募说 明书 ， 并就 有关 更新
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内容提 供书 面说 明。 更新 后的招 募说 明书 公告 内容 的截止 日为 每6 个月 的最 后1 日。
(二)基 金合同 、托 管协议
基金管理 人应 在基金 份额 发售的3 日前， 将基金 合同 摘要登载 在指 定报刊 和网 站上； 基
金管理 人、 基金 托管 人应 将基金 合同 、托 管协 议登 载在各 自网 站上 。
(三)基 金份额 发售 公告
基金管 理人 将按 照 《 基金 法》 、 《 信息 披露 办法 》 的 有关规 定 ， 就 基金份 额发 售的具 体 事
宜编制 基金 份额 发售 公告 ，并在 披露 招募 说明 书的 当日登 载于 指定 报刊 和网 站上。
(四)基 金合同 生效 公告
基金管 理人 将在 基金 合同 生效的 次日 在指 定报 刊和 网站上 登载 基金 合同 生效 公告 。 基 金
合同生 效公 告中 将说 明基 金募集 情况 。
(五)基 金开始 申购 、赎回 公告
基金管 理人 应于 申购 开始 日、赎 回开 始日 前至 少 1 个工作 日在 指定 报刊 及网 站上 公 告 。
(六)基 金资产 净值 公告、 基金份 额净值 公告 、基金 份额累 计净值 公告
1 、本基 金的基 金合同 生效 后，在开 始办 理基金 份额 申购或者 赎回 前，基 金管 理人将 至
少每周 公告 一次 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 ；
2 、基金 管理人 将在每 个开 放日的次 日， 通过网 站、 基金份额 发售 网点以 及其 他媒介 ，
披露开 放日 的基 金份 额净 值和基 金份 额累 计净 值；
3 、 基 金管 理人 将公 告半 年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。
基金管 理人 应当 在上 述市 场交易 日的 次日 ， 将 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 和基金 份额 累计
净值登 载在 指定 报刊 和网 站上。
(七)基 金份额 申购 、赎回 价格公 告
基金管理人应当在本 基金 的基金合同、招募说 明书 等信息披露文件上载 明基 金份额申
购、 赎回 价格 的计算 方式 及有关 申购 、 赎回费 率 ， 并保证 投资 人能 够在 基金 份额发 售网 点查
阅或者 复制 前述 信息 资料 。
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(八)基 金年度 报告 、基金 半年度 报告、 基金 季度报 告
1 、基金 管理人 应当在 每年 结束之日 起90 日内， 编制 完成基金 年度 报告， 并将 年度报 告
正文登 载于 网站 上， 将年 度报告 摘要 登载 在指 定报 刊上。 基金 年度 报告 需经 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所审计 后， 方可 披露 ；
2 、基金 管理人 应当在 上半 年结束之 日起60 日内 ，编 制完成基 金半 年度报 告， 并将半 年
度报告 正文 登载 在网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 报刊 上；
3 、基金 管理人 应当在 每个 季度结束 之日 起15个 工作 日内，编 制完 成基金 季度 报告， 并
将季度 报告 登载 在指 定报 刊和网 站上 ；
4 、 基 金合 同生 效不 足2个 月的 ， 本 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。
(九)临 时报告 与公 告
在基金运作过程中发 生如 下可能对基金份额持 有人 权益或者基金份额的 价格 产生重大
影响的 事件时 ，有关 信息 披露义 务人应 当在2 日内编 制临时 报告书 ，予以 公告 ，并在 公开披
露日分 别报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2 、终 止基 金合 同；
3 、转 换基 金运 作方 式；
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7 、基 金募 集期 延长 ；
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其 他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动；
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过50% ；
10 、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过30% ；
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼；
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
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14 、重 大关 联交 易事 项；
15 、基 金收 益分 配事 项；
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值0.5% ；
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19 、变 更基 金份 额发 售机 构；
20 、基 金更 换注 册登 记机 构；
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ；
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ；
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ；
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ；
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回；
26 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
(十)澄 清公告
在本基 金合 同存 续期 限内 ， 任何公 共媒 体中 出现 的或 者在市 场上 流传 的 消 息可 能对基 金
份额价 格产 生误 导性 影响 或者引 起较 大波 动的 ， 相关 信息披 露义 务人 知悉 后应 当立即 对该 消
息进行 公开 澄清 ，并 将有 关情况 立即 报告 中国 证监 会。
(十一) 基金份 额持 有人大 会决议
(十二) 中国证 监会 规定的 其他信 息
(十三) 信息披 露文 件的存 放与查 阅
基金合 同、 托管 协议 、 招 募说明 书或 更新 后的 招募 说明书 、 年 度报 告、 半年 度报告 、 季
度报告 和基 金份 额净 值公 告等文 本文 件在 编制 完成 后， 将 存放 于基 金管 理人 所在地 、 基 金托
管人所 在地 、 有 关销 售机 构及其 网点 ， 供 公众 查阅 。 投资 人在 支付 工本 费后 ， 可在 合理 时间
内取得 上述 文件 复制 件或 复印件 。
投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅 。 本 基金的 信息 披露 事项 将在 指定媒 体
上公告 。
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。
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17-1
十七、风 险揭示
（一） 市场风 险
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 证 券市 场的 价格 可能 会因为 国际 国内 政治 环境 、 宏观 和微
观经济 因素 、 国家政 策 、 投资者 风险 收益 偏好 和市 场流动 程度 等各 种因 素的 变化而 波动 ， 从
而产生 市场 风险 ，这 种风 险主要 包括 ：
1 、政 策风 险
因财政 政策 、 货 币政 策、 产业政 策、 地区 发展 政策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导致 市场
波动而 影响 基金 收益 ，产 生风险 。
2 、经 济周 期风 险
随 着经 济运 行的 周期 性变 化， 国 家经 济、 各 个行 业及 上市公 司的 盈利 水平 也呈 周期性 变
化，从 而影 响到 证券 市场 走势。
3 、利 率风 险
利率风 险是 指由 于利 率变 动而导 致的 证券 价格 和证 券利息 的损 失 。 利 率风 险是 债券投 资
所面临 的主 要风 险, 息票 利 率、期 限和 到期 收益 率水 平都将 影响 债券 的利 率风 险水平 。
4 、信 用风 险
信用风 险是 指发 行人 是否 能够实 现发 行时 的承 诺， 按时足 额还 本付 息的 风险 。 信用 风险
主要来 自于 发行 人和 担保 人。 一般 认为 ： 国 债的 信 用风险 可以 视为 零， 而其 它债券 的信 用风
险可按 专业机 构的信 用评 级确定, 信用等 级的 变化或 市场对 某一信 用等级 水平 下 债券 率的变
化都会 迅速 的改 变债 券的 价格, 从而 影响 到基 金资 产 。
5 、再 投资 风险
再投资 获得 的收 益有 时又 被称做 利息 的利 息 ， 这 一收 益取决 于再 投资 时的 利率 水平和 再
投资的 策略 。 因未 来市 场利 率的变 化而 引起 给定 投资 策略下 再投 资率 的不 确定 性为再 投资 风
险。
6 、购 买力 风险
基金份额 持 有人 收益 将主 要通过 现金 形式 来分 配 ， 而 现金可 能因 为通 货膨 胀因 素而使 其
购买力 下降 。
7 、上 市公 司经 营风 险
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17-2
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如经 营决 策、 技 术更 新、 新产 品研 究开发 、 高
级专业 人才 流动 、 因 为中 国加入 ＷＴ Ｏ而 产生 的国 际竞争 加剧 等风 险。 如果 基金 所 投资 的上
市公司 基本 面或 发展 前景 产生变 化， 其所 发行 的股 票价格 下跌 ， 或 者能 够用 于分配 的利 润减
少， 使基 金预 期的投 资收 益下降 。 虽然 基金可 以通 过投资 多样 化来 分散 这种 非系统 风险 ， 但
不能完 全规 避。
（二） 管理风 险
1 、管 理风 险
本基金 可能 因为 基金 管理 人的管 理水 平、 管理 手段 和管理 技术 等因 素， 而影 响基金 收益
水平 。 这 种风 险可能 表现 在基金 整体 的投 资组 合管 理上 ， 例 如资 产配置 、 类 属配置 不能 符合
基金合 同的 要求 ， 不 能达 到预期 收益 目标 ； 也 可能 表现在 个券 个股 的选 择不 能符合 本基 金的
投资风 格和 投资 目标 等。
2 、新 产品 创新 带来 的风 险
随着中 国证 券市 场与 国际 市场的 接轨 ， 各 种国 外的 投资工 具也 逐步 引入 ， 这 些新的 投资
工具在 为基 金资 产保 值增 值的同 时， 也会 产生 一些 新的投 资风 险， 例如 可赎 回债券 所带 来的
赎回风 险， 可转 换债 券带 来的转 股风 险， 利率 期货 带来的 期货 投资 风险 等。 同时， 基金 管理
人可能 因为 对这 些新 的投 资产品 的不 熟悉 而发 生投 资错误 ，产 生投 资风 险。
（三） 流动性 风险
本基金 面临 的证 券市 场流 动性风 险主 要表 现在 几个 方面： 基金 建仓 困难， 或建 仓成本 很
高； 基金 资产 不能迅 速转 变成现 金 ， 或 变现成 本很 高； 不能 应付 可能出 现的 投资者 大额 赎 回
的风险 ；证 券投 资中 个券 和个股 的流 动性 风险 等。 这些风 险的 主要 形成 原因 是：
1 、市场 整体流 动性相 对不 足。证券 市场 的流动 性受 到市场行 情、 投资群 体等 诸多因 素
的影响 ， 在 某些 时期 成交 活跃， 流动 性非 常好 ， 而 在另一 些时 期， 则可 能成 交稀少 ， 流 动性
差。 在 市场 流动 性相 对不 足时， 本基 金的 建仓 或变 现都有 可能 因流 动性 问题 而增加 建仓 成本
或变现 成本 ， 对 本基 金的 资产净 值造 成不 利影 响。 这种风 险在 发生 大额 申购 和大额 赎回 时表
现尤为 突出 。
2 、证券 市场中 流动性 不均 匀，存在 个股 和个券 流动 性风险。 由于 流动性 存在 差异， 即
使在市 场流 动性 比较 好的 情况下 ， 一 些个 股的 流动 性可能 仍然 比较 差， 这种 情况的 存在 使 得
本基金 在进 行个 股和 个券 操作时 ， 可 能难 以按 计划 买入或 卖出 相应 的数 量， 或买入 卖出 行为
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17-3
对个股 和个 券价 格产 生比 较大的 影响 ， 增 加个 股和 个券的 建仓 成本 或变 现成 本。 这 种风 险在
出现个 股和 个券 停牌 和涨 跌停板 等情 况时 表现 得尤 为突出 。
（四） 本基金 的特 定风险
本基金 主要 投资 于价 值型 股票 和 成长 型股 票 ， 投资 者面临 的风 险主 要为 ：
1 、投 资品 种风 险
股票市 场的 热点 是在 不断 变化的 ， 价值 型股 票特 别是 大盘价 值型 股票 可能 在一 定时期 内
表现相 对较 差 ， 波动 相对 较高 ， 造 成本 基金的 收益 低于其 它类 型的 股票 基金 ； 而 中小 市值 成
长型股 票流 动性 相对 比较 差， 相 同水 平的 交易 额会 引起较 大的 价格 波动 ， 可 能存在 较高 的变
现成本 。
2 、股 票市 场的 整体 风险
股票市 场受 到国 家宏 观经 济、 政策 变化 、 投 资者 偏 好等多 因素 的影 响。 由于 本基金 是股
票型基 金， 因此 当股 票市 场收益 变动 、波 动提 高时 ，本基 金的 收益 可能 会受 到影响 。
（五） 其他风 险
1 、现 金管 理风 险
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 付赎 回的 需求， 在管
理现金 头寸 时 ， 有可 能存 在现金 不足 的风 险和 现金 过多而 带来 的机 会成 本风 险。 此外 ， 本 基
金也可 能由 于向 投资 者分 红而面 临现 金不 足的 风险 。
2 、技 术风 险
当计算 机 、 通 讯系统 、 交 易网 络 等技 术保 障系 统或 信息网 络支 持出 现异 常情 况， 可能 导
致基金 日常 的申 购赎 回无 法按正 常时 限完 成、 注册 登记系 统瘫 痪、 核算 系统 无法按 正常 时限
显示产 生净 值、 基金 的投 资交易 指令 无法 及时 传输 等风险 。
3 、大 额赎 回风 险
本基金 是一 开放 式基 金， 基金规 模将 随着 投资 者对 基金份额 的 申购 与赎 回而 不断变 化 ，
若 是 由 于 投 资者 的 连 续 大量 赎 回 而 导 致基 金 管 理 人被 迫 抛 售 债 券和 股 票 以 应付 基 金 赎 回的
现金需 要， 则可 能使 基金 资产净 值受 到不 利影 响。
4 、顺 延或 暂停 赎回 风险
因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 ， 并导致 基金 管理 人的 现金 支付出 现
困难， 基 金 投资 者在 赎回 基金份额 时 ，可 能会 遇到 部分顺 延赎 回或 暂停 赎回 等风险 。
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17-4
5 、其 它风 险
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力可能 导致 基金 资产 有遭 受损失 的风 险 ， 以及 证券 市场 、 基 金
管理人 及基 金销 售代 理人 可能因 不可 抗力 无法 正常 工作 ， 从 而有 影响 基金 的申 购和赎 回按 正
常时限 完成 的风 险。
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18-1
十八、基 金的终止与清算
（一） 基金合 同的 终止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基金 管理人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金管 理人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原 有 权利 义务；
3 、基金 托管人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金托 管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ；
4 、基 金合 并、 撤销 ；
5 、中 国证 监会 允许 的其 他 情况。
（二） 基金财 产清 算
1 、基 金财 产清 算组
(1)基金 合同终 止时 ，成立 基金财产 清算 组，基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进
行基金 财产 清算 。
(2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。
(3)在基 金财产 清算 过 程中 ，基金管 理人 和基金 托管 人应各自 履行 职责， 继续 忠实、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
(4)基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
2 、基 金财 产清 算程 序
基金合 同终 止后 ，发 布基 金财产 清算 公告 ；
(1)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(2)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(3)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(4)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
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18-2
(6)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(7)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼；
(8)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(9)对 基金 剩余 财产 进行 分 配。
3 、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。
4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5 、基 金财 产清 算的 公 告
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告； 清算 过程 中的 有关重 大事 项须 及时 公告 ； 基金 财产 清算 结果 由基 金财产 清算 组经
中国证 监会 备案 后3 个工 作日内 公告 。
6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
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19-1
十九、基 金合同的内容摘要
基金合 同的 内容 摘要 详见 附件一 。
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20-1
二十、基 金托管协议的内容摘要
基金托 管协 议的 内容 摘要 详见附 件二 。
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21-1
二十一、 对基金 投资 人的服务
本公司承诺为基金投 资人 提供一系列的服务， 并将 根据基金投资人的需 要 和市 场 的 变
化，适 时对 服务 项目 进行 调整。 主要 服务 内容 如下 ：
（一） 投资 人 对 账单 服务
本公司在每个季度结 束后 的15 个 工 作 日 内 或 每年 度结 束 后 的20 个 工 作 日内 向定 制 纸 质
对账单 的基 金份 额持 有人 寄送纸 质对 账单 ； 每月 向定 制电子 对账 单服 务的 基金 份额持 有人 发
送电子 对账 单。
（二） 客户 服务 中心 电话 服务
客户服 务中 心提 供7X24 小 时的基 金净 值信 息、 投资 人账户 交易 情况 、 基 金产 品与服 务等
信息的 自助 查询 。
客户服 务中 心人 工座 席在 交易日 提供 人工 服务 ， 基金 投资人 可以 通过 客服 热线 获得业 务
咨询、 信息 查询 、服 务投 诉、信 息定 制、 账户 资料 修改等 专 项 服务 。
（三） 网络 在线 服务
投资人 可以 通过 本公 司网 站的 “在 线客 服” 在线 就 基金投 资 、 交 易操作 中的 各种问 题进
行咨询 互动 或留 言。
（四） 信息 定制 服务
投资人可以通过拨打 本公 司客服热线、发送邮 件或 者直接登录本公司网 站定 制基金净
值、交 易确 认信 息、 电子 对账单 、定 期资 讯等 信息 服务。
（五） 投诉 受理 服务
投资人 可以 通过 各销 售机 构网点 柜台 、客 服热 线人 工服务 、在 线客 服、 客服 电子邮 箱 、
纸质信 函等 多种 不同 的渠 道提出 投诉 或意 见。 本公 司对于 工作 日期 间受 理的 投诉， 原则 上在
受理投 诉后1个 工作 日内 回 复； 对 于不 能及 时回 复的 投诉， 本公 司承 诺在3 个工 作日内 给予 答
复。对 于非 工作 日提 出的 投诉， 将在 顺延 的工 作日 当日进 行回 复。
（六） 电子 直销 交易 服务
依据相 关的 招募 说明 书、 基金合 同的 约定 以及 《开 放式基 金业 务规 则》 的规 定， 本 公司
可向个 人投 资人 和机 构投 资人提 供基 金电 子直 销交 易服务 。 本公 司基 金电 子交 易服务 内容 及
相关结 算方 式安 排如 下：
1 、基 础交 易服 务
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21-2
受理包 括基 金认 购、 赎 回 转认购 、 基金 申购、 基金 转换、 基 金赎 回、 直 销转 托管、 代 销
份额托 管转 入 、 赎回 转申 购 的交 易申 请与 撤销 。
2 、定 期交 易服 务
受理包 括定 期定 额、 定期 不定额 、 组 合定 投交 易计 划的创 建、 修改 、 撤 销、 暂停与 恢 复
申请， 并根 据交 易计 划的 内容为 投资 人定 时自 动提 交交易 申请 。
3 、预 约交 易服 务
受理包 括预 约认 购、 预约 赎回转 认购 、 预 约申 购、 预 约转换 、 预 约赎 回交 易计 划的创 建、
修改、 撤销 申请 ， 并 根据 交易计 划的 内容 为投 资人 自动提 交交 易申 请。 其中 预约认 购、 预约
赎回转 认购 交易 计划 可按 指定日 期进 行预 约； 预约 申购 、 预 约转 换、 预约 赎 回交易 计划 可按
收盘点 位、 指定 日期 、基 金涨跌 、指 数波 动、 相对 点位、 均线 事件 进行 预约 。
4 、创 新型 交易 服务
受理包 括趋 势定 投、 智赢 定投、 利增 利、 自 动停 损、 智能再 平衡 交易 计划 的创 建、 修 改、
暂停与 恢复 、 撤 销申 请， 并根据 交易 计划 的内 容、 投资人 账户 资产 及投 资收 益等信 息， 定期
或不定 期地 为投 资人 自动 提交交 易申 请。
5 、基 金电 子直 销交 易结 算 方式
本公司 已开 通的 基金 电子 直销交 易资 金结 算的 银行 包括 ： 工 商银 行、 建设 银 行、 农业 银
行、 中 国银 行、 交通 银行 、 招商 银行 、 浦 发银 行、 民生银 行、 兴业 银行 、 中 信银行 、 光 大银
行、平 安银 行、 浙商 银行 、上海 银行 、南 京银 行、 广发银 行、 上海 农商 、温 州银行 。
本公司 已开 通的 基金 电子 直销交 易资 金结 算的 第三 方支付 渠道 包括 ：银 联通 、天天 盈 、
通联支 付 、 支付 宝 。
基金电 子直 销交 易资 金结 算模式 包括 “自 动扣 款模 式”和 “页 面支 付模 式”。
不同结 算银 行、 第三 方支 付渠道 所支 持的 结算 模式 以及交 易费 用优 惠信 息如 下表 所 示 ：
结算银行 银行直连
第三方支付( 申购 4 折/ 定投4 折/ 转换 4 折)
银联通 天天盈 通联支付
工商银行 自动扣款( 申购 8 折/ 定投8 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 自动扣款
建设银行 自动扣款( 申购 8 折/ 定投5 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 -
农业银行 自动扣款( 申购 7 折/ 定投4 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 自动扣款
中国银行 - - 自动扣款 -
交通银行 页面支付( 申购 8 折/ 转换4 折) - - -
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21-3
结算银行 银行直连
第三方支付( 申购 4 折/ 定投4 折/ 转换 4 折)
银联通 天天盈 通联支付
招商银行 自动扣款( 申购 8 折/ 定投8 折/ 转换 8 折) - - -
浦发银行 自动扣款( 申购 4 折/ 定投4 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 自动扣款
民生银行 自动扣款( 申购 4 折/ 定投4 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 -
兴业银行 - 页面支付 - -
中信银行 - 页面支付 - -
光大银行 - - 自动扣款 自动扣款
平安银行 - - - 自动扣款
浙商银行 - 页面支付 - -
上海银行 - - 自动扣款 自动扣款
南京银行 - 页面支付 - -
杭州银行 - 页面支付 - -
上海农商 - 页面支付 - -
温州银行 - 页面支付 - 自动扣款
邮储银行 - - - 自动扣款
6 、电 子直 销交 易服 务平 台
基金管理 人提 供的基 金电 子直销交 易服 务平台 包括 ：网上平 台（ 以下简 称“WEB ” ） 、智
能手机APP 平台 （以 下简称 “APP” ） 、电话 语音 平台（ 以下简 称“IVR ” ） 。 对于不 同类型 的资
金结算 模式 ，不 同平 台所 支持的 交易 功能 有所 差异 ，详见 下表 ：
交易功能
自动扣款模式 页面支付模式
WEB APP IVR WEB APP IVR
基
础
交
易
认购 支持 支持 支持 支持 - -
赎回转认购 支持 支持 支持 支持 支持 支持
申购 支持 支持 支持 支持 - -
转换 支持 支持 支持 支持 支持 支持
赎回 支持 支持 支持 支持 支持 支持
直销转托管 支持 - - 支持 - -
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21-4
交易功能
自动扣款模式 页面支付模式
WEB APP IVR WEB APP IVR
代销份额托管转入 支持 - - 支持 - -
赎回转申购 支持 支持 - 支持 支持 -
定
期
交
易
定期定额 支持 支持 - 转/ 赎 转/ 赎 -
定期不定额 支持 支持 - 转/ 赎 转/ 赎 -
组合定投 支持 支持 - 转 转 -
预
约
交
易
预约 集中申购 支持 支持 - - - -
预约 赎回转认购 支持 支持 - 支持 支持 -
预约交易 支持 支持 - 转/ 赎 转/ 赎 -
创
新
交
易
趋势定投 支持 支持 - 转 转 -
智赢定投 支持 支持 - 转 转 -
利增利 支持 支持 - 转 转 -
自动停损 支持 支持 - 转 转 -
智能再平衡 支持 支持 - 支持 支持 -
注：
1. 上 表中 的“ 支持 ”表 示 该平台 下的 对应 支付 模式 支持该 功能 的所 有类 型交 易；
2. “ 转” 表示 该平 台下 的 对应支 付模 式仅 支持 该功 能的转 换交 易；
3. “ 赎” 表示 该平 台下 的 对应支 付模 式仅 支持 该功 能的赎 回交 易。
（七） 电子 查询 服务
本公司 向个 人投 资人 和机 构投资 人提 供电 子查 询服 务。 具体 查询 服务 内容 以及 相关的 服
务平台 如下 ：
1 、 账户 资产/ 收益 查询 服 务， 支 持按照 “基金 产品 ” 和 “交 易账 户” 两 种不 同的汇 总方
式进行 查询 ；
2 、定 期交 易计 划资 产/收 益独立 核算 服务 ；
3 、跨 账户 查询 服务 ，投 资 人可将 多个 基金 账户 进行 关联并 查询 ；
4 、历史 委托、 历史成 交、 电子对账 单查 询服务 ，允 许投资人 查询 任意时 间区 间的历 史
委托、 历史 成交 和电 子对 账单；
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21-5
5 、账户 管理服 务，本 公司 提供账户 信息 修改、 风险 测评、密 码修 改、分 红方 式修改 、
银行卡 管 理 （用 于开 通或 关闭电 子直 销交 易功 能、 增加或 减少 资金 结算 银行 账户） 服务 ；
6 、账单 定制与 服务定 制， 本公司提 供对 账单定 制服 务，以及 其他 电子服 务的 定制： 交
易确认 短信 、交 易确 认E-mail 、 电子 交易 委托 短信 、 电子交 易账 户变 更短 信、 周净值 短信 ；
7 、 电 子查 询服务 平台 ， 本 公司提 供的 电子 查询 服务 平台包 括： 网上 平台 、 智 能手机APP
平台、 电话 语音 平台。 对于 不同渠 道的 投资 人， 不同 平台所 支持 的功 能有 所差 异， 详 见下 表 ：
查询功能
电子直销 投资 者 代销投资者
WEB APP IVR WEB APP IVR
资产状况查询 支持 支持 支持 支持 支持 支持
投资收益查询 支持 支持 - 支持 支持 -
资产/ 收益变动曲线 支持 支持 - 支持 支持 -
跨账户查询 支持 - - 支持 - -
定期交易计划
资产/ 收益独立核算
支持 支持 - - - -
当日委托查询 支持 支持 支持 - - -
历史委托查询 支持 支持 - 支持 支持 -
历史成交查询 支持 支持 支持 支持 支持 支持
电子对账单查询 支持 - - 支持 - -
账单定制 支持 支持 - 支持 支持 -
服务定制 支持 - - 支持 - -
分红方式修改 支持 支持 支持 支持 支持 支持
银行卡管理 支持 - - 支持 - -
密码修改 支持 支持 支持 支持 支持 支持
风险测评 支持 - - 支持 - -
账户资料修改 支持 支持 - 支持 支持 -
（八） 基金 管理 人客 户服 务联系 方式
客户服 务中 心热 线：40088-50099 （免 长途 话费 ）
人工服 务时 间： 交易 日9:00-21:00
客户服 务传 真： （021 ）33626962
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21-6
公司网 址：www.huaan.com.cn
电子信 箱：service@huaan.com.cn
客服地 址 ： 上海 市四 平路1398 号 同济 联合 广场B座 14 楼
邮政编 码：200092
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二十二、 其他应披露事项
1 ．近三 年基金 管理人 及其 高级管理 人员 没有受 到过 中国证监 会及 工商、 财税 等有关 机
关的处 罚。
2．本 期公 告事 项
序号 公告事 项 信息披 露报 纸名 称 披露日 期
1
华安核 心优 选股 票型 证券 投资基 金 2013 年
第 3 季 度报 告
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2013 年 10 月24 日
2
华安核心优选股票型证券投资基金更新的
招募说 明书 摘要 （2013 年第 2 号）
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2013 年 12 月6 日
3
华安基金管理有限公司 关 于 基 金 电 子 交 易
平台延长工商银行直联结算方式费率优惠
活动的 公告
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2013 年 12 月13 日
4
华安基金管理有限公司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参加中 国工 商银 行定 投优 惠活动 的公 告
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2013 年 12 月27 日
5
华安基金管理有限公司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参加平安银行代销业务费率优惠活动的公
告
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2013 年 12 月31 日
6
华安基金管理有限公司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参加邮储银行个人网上银行和手机银行基
金申购 费率 优惠 活动 的公 告
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2013 年 12 月 31 日
7
华安核 心优 选股 票型 证券 投资基 金 2013 年
第 4 季 度报 告
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2014 年 1 月20 日
8
华安基金管理有限公司关于旗下基金持有
的“华 谊嘉 信” 股票 估值 调整的 公告
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2014 年 2 月12 日
9
华安基金管理有限公司 关 于 旗 下 部 分 基 金
增加和 讯科 技为 代销 机构 并开通 基金 定投、
转换业 务的 公告
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2014 年 2 月21 日
10
华安基金管理有限公司关于旗下部分基 金
增加上海农村商业银行股份有限公司为代
销机构 的公 告
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2014 年 3 月10 日
华安核心优选股票型证券投资基金 更新的 招募说明书
22-2
11
华安基金管理有限公司 关 于 基 金 电 子 交 易
平台延长工商银行直联结算方式费率优惠
活动的 公告
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2014 年 3 月13 日
12
华安基金管理有限公司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参加上 海农 商银 行费 率优 惠活动 的公 告
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2014 年 3 月17 日
13
华安基金管理有限公司 关 于 旗 下 基 金 参 加
工商银行开展个人电子银行基金申购费率
优惠活 动的 公告
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2014 年 3 月28 日
14
华安核 心优 选股 票型 证券 投资基 金 2013 年
年度报 告（ 摘要 ）
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2014 年 3 月31 日
15
华安核 心优 选股 票型 证券 投资基 金 2014 年
第 1 季 度报 告
上海证 券报 、中 国证 券报 、
证券时 报
2014 年 4 月22 日
华安核心优选股票型证券投资基金 更新的 招募说明书
23-1
二十三、 招募说明书存放及查阅 方式
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 及基 金销 售网 点的 营业场 所 ， 投 资人 可在 营业 时间免 费
查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
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24-1
二十四、 备查文件
（一） 备查 文件
1 、中 国证 监会 批准 证券 投 资基金 设立 的文 件
2 、基 金合 同
3 、法 律意 见书
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
6 、托 管协 议
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二） 存放 地点 ：基 金管 理人的 住所 。
（三） 查阅 方式 ：投 资者 可在营 业时 间免 费查 阅， 也可按 工本 费购 买复 印件 。
华安 基金 管理 有限 公司
二○ 一 四 年 六月 六日
华安核心优选股票型证券投资基金 更新的 招募说明书
附 1-1
附件一： 基金合同内容摘要
一、基 金合同 当事 人 及权 利义务
( 一)基 金管 理人
1 、基 金管 理人 的权 利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为：
(1)自本 基金合 同生 效之日 起，依照 有关 法律法 规和 本基金 合 同的 规定独 立运 用 基金 财
产 ；
(2)依 照基 金合 同获 得基 金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入；
(3)发 售基 金份 额；
(4)依 照有 关规 定行 使因 基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
(5)在符 合有关 法律 法规的 前提下， 制订 和调整 有关 基金认购 、申 购、赎 回、 转换、 非
交易过 户、 转托 管等 业务 的规则 ， 在 法律 法规 和本 基金合 同规 定的 范围 内决 定和调 整基 金的
除调高 托管 费率 和管 理费 率之外 的相 关费 率结 构和 收费方 式；
(6)根据 本基金 合同 及有关 规定监督 基金 托管人 ，对 于基金托 管人 违反了 本基 金合同 或
有关法 律法 规规 定的 行为 ， 对 基金 财产 、 其 他当 事 人的利 益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 及时 呈
报中国 证监 会 ， 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关当 事人的 利益 ；
(7)在 基金 合同 约定 的范 围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 申请 ；
(8)在 法律 法规 允许 的前 提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ；
(9)自行 担任或 选择 、更换 注册登记 机构 ，获取 基金 份额持有 人名 册，并 对注 册登记 机
构的代 理行 为进 行必 要的 监督和 检查 ；
(10)选 择 、 更 换代销 机构 ， 并 依据 销售 代理协 议和 有关法 律法 规 ， 对其 行为 进行必 要 的
监督和 检查 ；
(11)选 择、 更换 律师 、审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部 机 构；
(12)在 基金 托管 人更 换时 ， 提名 新的 基金 托管 人；
(13)依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
(14)法 律法 规 和 基金 合同 规定的 其他 权利 。
2 、基 金管 理人 的义 务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为：
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附 1-2
(1)依法 募集基 金， 办理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
(2)办 理基 金备 案手 续；
(3)自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
(4)配备 足够的 具有 专业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作 基 金财 产；
(5)建立 健全内 部风 险控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 管理 人的 财产 相互独 立 ， 对 所管理 的不 同基金 分别 管理 ， 分 别记 账， 进行 证券 投
资；
(6)除 依据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不 得为自 己及 任何 第三 人谋 取利益 ，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
(7)依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
(8)计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
(9)采取 适当合 理的 措施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格 的 方法 符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定；
(10)按 规定 受理 申购 和赎 回 申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项 ；
(11)进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告；
(12)编 制中 期和 年度 基金 报告；
(13)严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
(14)保 守基金 商业秘 密， 不得泄露 基金 投资计 划、 投资意向 等 ， 除《基 金法》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ；
(15)按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ；
(16)依 据《基 金法》 、基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管 人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
(17)保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
(18) 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益 行使诉讼权利或者实施其 他法律行
为；
(19)组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ；
(20)因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益 ， 应 当承担 赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
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附 1-3
(21)基 金托 管人 违反 基金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托
管人追 偿；
(22)按 规定 向基 金 托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料；
(23)面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金托
管人；
(24)执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ；
(25)不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动；
(26)依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利 ， 为 基金 的利 益行 使因基 金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理；
(27)法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。
（二） 基金 托管 人
1 、基 金托 管人 的权利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的权 利 为：
(1)依 基金 合同 约定 获得 基 金托管 费 以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入 ；
(2)监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作；
(3)自 本基 金合 同生 效之 日 起， 依 法保 管基 金资 产；
(4)在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新任 基 金管 理人 ；
(5)根据 本基金 合同 及有关 规定监督 基金 管理人 ，对于 基金管理 人 违反本 基金 合同或 有
关 法律 法规 规定 的行 为， 对基金 资产 、 其他当 事人 的利益 造成 重大 损失 的情形 ， 应及 时呈 报
中国证 监会 ，并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益；
(6)依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ；
(7)按 规定 取得 基金 份额 持 有人名 册资 料；
(8)法 律法 规 和 基金 合同 规 定的其 他权 利。
2 、基 金托 管人 的义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为：
(1)安 全保 管基 金财 产；
(2)设立 专门的 基金 托管部 ，具有符 合要 求的营 业场 所，配备 足够 的、合 格的 熟悉基 金
托管业 务的 专职 人员 ，负 责基金 财产 托管 事宜 ；
(3)对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ；
(4)除 依据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不 得为自 己及 任何 第三 人谋 取利益 ，
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附 1-4
不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
(5)保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同 及 有关 凭证 ；
(6)按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户 ；
(7)保 守基 金商 业秘 密 ， 除 《基金 法》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 另有 规定 外， 在基金 信
息公开 披露 前应 予保 密， 不得向 他人 泄露 ；
(8)对基 金财务 会计 报告、 中期和年 度基 金报告 出具 意见，说 明基 金管理 人在 各重要 方
面 的 运 作 是 否严 格 按 照 基金 合 同 的 规 定进 行 ； 如 果基 金 管 理 人 有未 执 行 基 金合 同 规 定 的行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ；
(9)保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ；
(10)按 照基 金合 同的 约定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清 算 、交 割事宜 ；
(11)办 理与 基金 托管 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
(12)复 核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
(13)按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ；
(14)按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
(15)依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回 款项 ；
(16) 按照规定召集基金 份 额持有人大会或配合基金 份额持有人依法自行召集 基金份额
持有人 大会 ；
(17)因 违反 基金 合同 导致 基金财 产损 失， 应承 担赔 偿责任 ， 其 赔偿 责任 不因 其退任 而免
除；
(18)基 金管 理人 因 违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时，应 为基 金向 基金 管理 人追偿 ；
(19)参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
(20)面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报告 中国 证监 会和 银行业 监督
管理机 构， 并通 知基 金管 理人；
(21)执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ；
(22)不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动；
(23)建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
(24)法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。
（三） 基金 份额 持有 人
1 、基 金份 额持 有人 的权利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为：
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附 1-5
(1)分 享基 金财 产收 益；
(2)参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产；
(3)依 法申 请赎 回其 持有 的 基金份 额；
(4)按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 ；
(5)出席 或者委 派代 表出席 基金份额 持有 人大会 ，对 基金份额 持有 人大会 审议 事项行 使
表决权 ；
(6)查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ；
(7)监 督基 金管 理人 的投 资 运作；
(8)对基 金管理 人、 基金托 管人、基 金份 额发售 机构 损害其合 法权 益的行 为依 法提起 诉
讼；
(9)法 律法 规和 基金 合同 规 定的 其 他权 利。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
2 、基 金份 额持 有人 的义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为：
(1)遵守 法 律法 规、 基金 合 同 及其 他有 关规 定 ；
(2)交 纳基 金认 购、 申购 款 项及 法 律法 规和 基金 合同 所 规定 的费 用；
(3)在 持有 的基 金份 额范 围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任；
(4)不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ；
(5)执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决议 ；
(6)返还 在基金 交易 过程中 因任何原 因， 自基金 管理 人及基金 管理 人的代 理人 、基金 托
管人、 代销 机构 、其 他基 金份额 持有 人处 获得 的不 当得利 ；
(7)法律 法 规和 基金 合同 规 定的其 他义 务。
二、基 金 份额 持有 人大会
( 一) 基 金 份 额 持 有 人大 会由 基 金 份 额 持 有 人 或基金 份额持有人的 合 法授 权 代表 共同组
成。 基 金份 额持 有人 持有 的每一 基金 份额 具有 同等 的投票 权。
( 二)召 开事 由
1. 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ， 经 基金 管理 人 、 基 金托 管人 或持 有基 金份 额 10%
以上( 含10% ， 下 同)的 基金 份额持 有人(以 基金 管理 人 收到提 议当 日的 基金 份额 计算， 下同)
提议时 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会：
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附 1-6
(1)终止 基 金合 同；
(2)转 换基 金运 作方 式；
(3)变 更基 金类 别；
(4)变 更基 金投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略；
(5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(7)提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准 ；
(8)本 基金 与其 他基 金的 合 并 ；
(9)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(10)法 律法 规 、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。
2. 出现 以下 情形 之一 的， 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 ， 不需 召开
基金份 额持 有人 大会 ：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2)在 法律 法规 和 本 基金 合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、 赎回 费率 或收 费 方式 ；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化；
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
( 三)召 集人 和召 集方 式
1. 除法 律法 规或 本基 金合 同另有 约定 外， 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 基金
管理人 未按 规定 召集 或者 不能召 集时 ，由 基金 托管 人召集 。
2. 基金托管人认为有 必要 召开基金份额持有人 大会 的，应当向基金管理 人提 出书面提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集 。
3. 代表 基金 份 额10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 必要召 开基 金份 额持 有人 大会的 ， 应
当向基 金管 理人 提出 书面 提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召
集， 并书 面告 知提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金托 管人 。 基金管 理人 决定召 集的 ， 应
当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，代 表基 金份 额 10% 以 上的
基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 ， 应 当向 基金 托管人 提出 书面 提议 。 基 金托管 人应 当自
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附 1-7
收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知提 出提 议的 基金 份额 持有人 代表 和
基金管 理人 ；基 金托 管人 决定召 集的 ，应 当自 出具 书面决 定之 日 起60 日内 召 开 。
4. 代表 基金 份 额10% 以上 的基金 份额 持有 人就 同一 事项要 求召 开基 金份 额持 有人大 会 ，
而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的， 代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行
召集基 金份 额持 有人 大会 ，但应 当至 少提 前 30 日 向 中国证 监会 备案 。
5. 基金 份额 持有 人依 法自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的， 基金 管理 人、 基 金托 管人应 当
配合， 不得 阻碍 、干 扰。
( 四)召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1. 基金 份额 持有 人大 会的 召集人(以 下简 称“ 召集 人 ”)负责 选 择确 定开 会时 间 、地点 、
方式和 权益 登记 日。 召开 基金份 额持 有人 大会 ，召 集人必 须于 会议 召开 日前 30 天在 指定 媒
体公告 。基 金份 额持 有人 大会通 知须 至少 载明 以下 内容：
(1)会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ；
(2)会 议拟 审议 的主 要事 项 ；
(3)会 议形 式；
(4)议 事程 序；
(5)有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ；
(6)代 理投 票的 授权 委托 书 的内容 要求(包 括但 不限 于 代理人 身份 、 代理 权限 和代 理有效
期限等)、 送达 时间 和地 点 ；
(7)表 决方 式；
(8)会 务常 设联 系人 姓名 、 电话；
(9)出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
(10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。
2. 采用 通讯 方式 开会 并进 行表决 的情 况下 ， 由 召集 人决定 通讯 方式 和书 面表 决方式 ， 并
在会议 通知 中说 明本 次基 金份额 持有 人大 会所 采取 的具体 通讯 方式 、 委托 的公 证机关 及其 联
系方式 和联 系人 、书 面表 决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。
3. 如召 集人 为基 金管 理人 ， 还应另 行书 面通 知基 金托 管人到 指定 地点 对书 面 表 决意见 的
计票进 行监 督； 如召 集人 为基金 托管 人， 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对书 面表
决意见 的计 票进 行监 督； 如召集 人为 基金 份额 持有 人， 则 应另 行书 面通 知基 金管理 人和 基金
托管人 到指 定地 点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒不派 代表 对
书面表 决意 见的 计票 进行 监督的 ，不 影响 计票 和表 决结果 。
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附 1-8
( 五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
1. 会议 方式
(1)基 金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会和 通讯方 式开 会 。
(2)现场 开会由 基金 份额持 有人本人 出席 或通过 授权 委托书委 派其 代理人 出席 ，现场 开
会时基 金管 理人 和 基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 ， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 拒不 派代 表
出席 的 ，不 影响 表决 效力 。
(3)通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以通 讯的书 面方 式进 行表 决。
(4)会议 的召开 方式 由召集 人确定 ， 但决 定转换 基金 运作方式 、 基 金管理 人更 换或基 金
托管人 更换 、终 止基 金合 同的事 宜必 须以 现场 开会 方式召 开基 金份 额持 有人 大会。
2. 召开 基金 份额 持有 人大 会的条 件
(1)现 场开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 现场 会 议方 可举 行 ：
1) 对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示 ， 全部有效 凭 证所 对应 的基 金份额 应
占权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上(含 50% ， 下同) ；
2) 到会 的基 金份 额持 有人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、 代 理人 身份 证明、 委托人 持
有基金 份额 的凭 证及 授权 委托代 理手 续完 备 ， 到 会者 出具的 相关 文件 符合 有关 法律法 规和 基
金 合 同 及 会 议通 知 的 规 定， 并 且 持 有 基金 份 额 的 凭证 与 基 金 管 理人 持 有 的 注册 登 记 资 料相
符。
(2)通 讯开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行 ：
1) 召集人 按本 基金合 同规 定公布会 议通 知后， 在 2 个工作日 内连 续公布 相关 提示性 公
告；
2) 召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人(分 别或 共同 称为 “ 监督人 ” )
到指定 地点 对 书 面表 决意 见的计 票进 行监 督；
3) 召集人在监督人和 公证 机关的监督下按照会 议通 知规定的方式收取和 统计 基金份额
持有人 的书 面表 决意 见， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 经通 知拒 不到 场监 督的 ， 不影 响表 决效
力；
4) 本人直接出具书面 意见 或授权他人代表出具 书面 意见的基金份额持有 人 所代 表 的 基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的 50%以上 ；
5) 直接出具书面意见 的基 金份额持有人或受托 代表 他人出具书面意见的 代理 人提交的
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附 1-9
持有基 金份 额的 凭证 、 授 权委托 书等 文件 符合 法律 法规 、 基 金合 同和会 议通 知的规 定 ， 并 与
注册登 记机 构记 录相 符。
( 六)议 事内 容与 程序
1. 议事 内容 及提 案权
(1)议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。
(2)基金 管理人 、基金 托管 人、单独 或合 并持有 权益 登记日本 基金 总份 额 10% 以上的 基
金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 就召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提交 需 由 基 金份
额持有 人大 会审 议表 决的 提案。
(3)对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ：
关联性 。 大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系， 并且不 超出
法律法 规和 基金 合同 规定 的基金 份额 持有 人大 会职 权范围 的， 应提 交大 会审 议； 对 于不 符合
上述要 求的 ， 不 提交 基金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提
交大会 表决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。
程序性 。 大 会召 集人 可以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题做 出决 定。 如 将其
提案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人同 意 ； 原提案 人不 同意 变更 的， 大会主 持人 可以
就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会做 出决 定 ， 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进
行审议 。
(4)单独 或合并 持有权 益登 记日基金 总份 额 10% 以上 的基金份 额持 有人提 交基 金份额 持
有人大 会审 议表 决的 提案 ， 基金管 理人 或 基 金托 管人 提交基 金份 额持 有人 大会 审议表 决的 提
案， 未获 基金 份额持 有人 大会审 议通 过 ， 就同 一提 案再次 提请 基金 份额 持有 人大会 审议 ， 其
时间间 隔不 少 于6 个 月。 法律法 规另 有规 定的 除外 。
(5)基金 份额持 有人 大会的 召集人发 出召 开会议 的通 知后，如 果需 要对原 有提 案进行 修
改，应 当在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日及 时 公 告。否 则， 会议 的召 开日 期应当 顺延 并
保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。
2. 议事 程序
(1)现 场开 会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读 提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法执业 的律 师 见
证后形 成大 会决 议。
大会由 召集 人授 权代 表主 持。 基 金管 理人 为召 集人 的， 其 授权 代表 未能 主持 大会的 情况
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附 1-10
下，由 基金 托管 人授 权代 表主持 ；如 果基 金管 理人 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出席大会的基 金份额 持有人和代理人以 所代表 的基金份额 50% 以 上 多 数选 举 产 生 一 名
代表作 为该 次基 金份 额持 有人大 会的 主持 人。
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明参加 会议 人员 姓名(或 单 位名称)、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称) 等事 项。
(2)通 讯方 式开会
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 第2 个 工作 日在 公证 机关及 监督 人的 监督 下由 召集人 统计 全部 有效 表决 并形成 决议 。 如
监督人 经通 知但 拒绝 到场 监督， 则在 公证 机关 监督 下形成 的决 议有 效。
3. 基金 份额 持有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。
( 七)决 议形 成的 条件 、表 决方式 、程 序
1. 基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。
2. 基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议：
(1)一 般决 议
一般决议须经出席会 议的 基金份额持有人( 或 其 代理人) 所持表决权的 50% 以上 通过方
为有效， 除下 列(2) 所规定 的须以特 别决 议通过 事项 以外的其 他事 项均以 一般 决议的方 式通
过；
(2)特 别决 议
特别决议 须经 出席会 议的 基金份额 持有 人(或其 代理 人)所持 表决权 的三分 之二 以上(含
三分之 二)通过 方 为 有效； 涉及更 换基金 管理人 、更 换基金 托管人 、 转换 基金 运作方 式 、终
止基金 合同 等重 大事 项必 须以特 别决 议通 过方 为有 效。
3. 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项 ， 应 当依 法报 中国 证监会 核准 或者 备案 ， 并予 以公 告 。
4. 采取 通讯 方式 进行 表决 时， 除 非在 计票 时有 充分 的相反 证据 证明 ， 否 则表 面符合 法律
法规和 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 即视 为有 效的 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相互矛 盾的 视
为弃权 表决 ， 但 应当 计入 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 所代 表的 基金 份额 总数 。
5. 基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。
6. 基金 份额 持有 人大 会的 各项提 案或 同一 项提 案内 并列的 各项 议题 应当 分开 审议 、 逐 项
表决。
( 八)计票
1. 现场 开会
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附 1-11
(1)如基 金份额 持有 人大会 由基金管 理人 或基金 托管 人召集， 则基 金份额 持有 人大会 的
主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行
召集 ， 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和
代理人 中推 举两 名基 金份 额持有 人代 表与 基金 管理 人、 基金 托管 人授 权的 一名 监督员 共同 担
任监票 人； 但如 果基 金管 理人和 基金 托管 人的 授权 代表未 出席 ， 则 大会 主持 人可自 行选 举三
名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。
(2)监票 人应当 在基 金份额 持有人表 决后 立即进 行清 点，由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。
(3)如大 会主持 人对 于提交 的表决结 果有 异议， 可以 对投票数 进行 重新清 点； 如大会 主
持人未 进行 重新 清点 ， 而出 席大会 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 大会 主持 人宣 布的表 决结 果
有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 大 会主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布
重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。
2. 通讯 方式 开会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出
的授权 代表 的监 督下 进行 计票， 并由 公证 机关 对其 计票过 程予 以公 证； 如监 督人经 通知 但拒
绝到场 监督 ， 则 大会 召集 人可自 行授 权3 名监 票人 进行计 票， 并由 公证 机关 对其计 票过 程予
以公证 。
( 九)基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会核 准或 备案后 的公 告时 间、 方式
1. 基金 份额 持有 人大 会通 过的一 般决 议和 特别 决议 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起5 日内 报
中国证 监会 核准 或者 备案 。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自中 国证 监会 依法 核准或 者出具
无异议意 见 之 日起生 效。 关于本章 第(二) 条所 规定 的第(1)-(8) 项召开 事由 的 基金份额 持有
人大会决 议 经 中国证 监会 核准 生效 后方 可执行 ，关 于本章第(二)条 所规 定的 第(9)、(10) 项
召开事 由的 基金 份额 持有 人大会 决议 经中 国证 监会 核准 或 出具 无异 议意 见后 方可执 行。
2. 生效 的基 金份 额持 有人 大会决 议对 全体 基金 份额 持有人 、 基 金管 理人、 基金 托管人 均
有约束 力。 基金 管理 人、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人应当 执行 生效 的基 金份 额 持有 人大 会
决 议。
3. 基金 份额 持有 人大 会决 议应自 生效 之日 起2 日内 在指定 媒体 公告 。 如果 采用 通讯方 式
进行表 决， 在公 告基 金份 额持有 人大 会决 议时 ， 必 须将公 证书 全文 、 公 证机 构、 公 证员 姓名
等一同 公告 。
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附 1-12
( 十)法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。
三、基金 合同 解除 和终止 的事由 、程序
( 一)本 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止：
1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金管理人的 职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管 理公 司承 接其 原有 权利 义务；
3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金托管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ；
4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。
( 二)基 金财 产的 清算
1. 基金 财产 清算 组
(1)基金 合同终 止时 ，成立 基金财产 清算 组，基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进
行基金 清算 。
(2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。
(3)基金 财产清 算组 负责基 金财产 的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
2. 基金 财产 清算 程序
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(6)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ；
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附 1-13
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
3. 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案 后3 个 工作日 内 公 告 。
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
四、争 议的处 理
对于因 基金 合同 的订 立、 内容 、 履 行和 解释或 与基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事 人
应尽量 通过 协商 、 调 解途 径解决 。 不 愿或 者不 能通 过协商 、 调 解解 决的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 按 照中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会 届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为 北京 市。 仲裁 裁决 是终 局的， 对各 方当 事人 均有 约束力 ， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。
五、 基 金合同 存放 地和投 资 者 取 得基金 合同 的方式
本基金 合同 可印 制成 册， 供投资 者 在 基金 管理 人、 基金托 管人 、 代销机 构和 注册登 记 机
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附 1-14
构办公 场所 查阅 ，但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。
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附 2-1
附件二： 托管协议内容摘要
一、托 管协议 当事 人
（一） 基金 管理 人
名称： 华 安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 8 号， 上海 国金 中心二 期 31 、32 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 8 号， 上海 国金 中心二 期 31 、32 层
邮政编 码：200120
法定代 表人 ：李勍
成立日 期：1998 年6 月4 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]20 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 设立 ，基 金业务 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 王 洪章
成立日 期：2004 年9 月 17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
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附 2-2
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。
二、基 金托管 人与 基金管 理人之 间的业 务监 督 、核查
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督 和 核查
1 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金投资 范围 、投资 对
象进行 监督 。 基 金合 同明 确约定 基金 投资 风格 或证 券选择 标准 的， 基金 管理 人应按 照基 金托
管人要 求的 格式 提供 投资 品种池 和交 易对 手库 ， 以 便基金 托管 人运 用相 关技 术系统 ， 对 基金
实 际 投 资 是 否符 合 基 金 合同 关 于 证 券 选择 标 准 的 约定 进 行 监 督 ，对 存 在 疑 义的 事 项 进 行核
查。
本基金 为股 票型 基金 ， 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市
的股票 、 债 券、 货币 市场 工具、 权证 、 资 产支 持证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投
资的其 他金 融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金投资 、融 资比例 进
行监督 。基 金托 管人 按下 述比例 和调 整期 限进 行监 督：
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10% ；
(2)本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ；
(3)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40% ；
(4)基金 的投资 组合比 例为 ：股票资 产占基 金资 产的 60%-95% ；债 券、货 币市场 工具、
现金、 权证、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金
资产的 5%-40% ，基 金保 留 的现金 或 到期 日在 一 年期 以内的政 府债 券的比 例合 计不低于 基金
资产净 值 的5%;
(5)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ；
(6)本 基金 持有 的全 部资 产 支 持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的20% ；
(7)本基 金持有 的同 一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的10% ；
(8) 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上 （ 含BBB ） 的资 产支 持证 券。 基 金持有 资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
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附 2-3
(9)基金 财产参 与股 票发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
(10) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ；
(11)如 果法 律法 规对 上述 投资组 合比 例限 制进 行变 更的， 以变 更后 的规 定为 准。 法 律法
规或 监 管部 门取 消 上 述限 制， 如适 用于 本基金 ， 基 金管理 人在 履行 相关 程序 后， 本基 金投 资
不再受 相关 限制 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个交 易日 内进 行调 整 。
对于因 基金 份额 拆分 、大 比例分 红等 集中 持续 营销 活动引 起的 基金 净资 产规 模在 10 个
交易日 内增 加 10 亿元 以上 的情形 ，而 导致 证券 投资 比例低 于基 金合 同约 定的 ， 基金 管理 人
履行相 关程 序后 ， 可 将调 整时限 从 10 个交 易日 延长 到 3 个 月。 法律 法规 如有 变更， 从其 变
更。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 除 投资 资产 配置比 例外 ， 基 金托 管人 对基金 的投 资比 例的 监督 与检查 自本 基金
合同生 效之 日起 开始 。
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对本 托管协 议第 十五条 第
九款基 金投 资禁 止行 为进 行监督 。 基金 托管 人通 过事 后监督 方式 对基 金管 理人 基金投 资禁 止
行为和 关联 交易 进行 监督 。 根据 法律 法规 有关 基金 禁止从 事关 联交 易的 规定 ， 基金 管理 人和
基金 托 管人 应事 先相 互提 供与本 机构 有控 股关 系的 股东 、 与 本机 构有 其他 重大 利害关 系的 公
司名单 及有 关关 联方 发行 的证券 名单 。 基金 管理 人和 基金托 管人 有责 任确 保关 联交易 名单 的
真实性 、准 确性 、完 整性 ，并负 责及 时将 更新 后的 名单发 送给 对方 。
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从 事 的 关 联 交易 时 ， 基 金托 管 人 应 及 时提 醒 基 金 管理 人 采 取 必 要措 施 阻 止 该关 联 交 易 的发
生， 如 基金 托管 人采 取必 要措施 后仍 无法 阻止 关联 交易发 生时 ， 基 金托 管人 有权向 中国 证监
会报告 。对 于基 金管 理人 已成交 的关 联交 易， 基金 托管人 事前 无法 阻止 该关 联交易 的发 生 ，
只能进 行事 后结 算， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 损失， 并向 中国 证监 会报 告。
4 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金管理 人参 与银行 间
债券市 场进 行监 督 。 基 金管 理人应 在基 金投 资运 作之 前向基 金托 管人 提供 符合 法律法 规及 行
业标准 的 、 经 慎重选 择的 、 本 基金 适用 的银行 间债 券市场 交易 对手 名单 ， 并 约定各 交易 对 手
所适用 的交 易结 算方 式 。 基 金管理 人应 严格 按照 交易 对手名 单的 范围 在银 行间 债券市 场选 择
交易对 手 。 基 金托 管人 监督 基金管 理人 是否 按事 前提 供的银 行间 债券 市场 交易 对手名 单进 行
交易。 基金 管理 人可 以每 半年 对 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 及结 算方 式进 行更新 ， 新 名单
确定前 已与 本次 剔除 的交 易对手 所进 行但 尚未 结算 的交易 ， 仍 应按 照协 议进 行结算 。 如 基金
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附 2-4
管理人 根据 市场 情况 需要 临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单及 结算 方式 的， 应向 基金 托
管人说 明理 由， 并在 与交 易对手 发生 交易 前3 个工 作日内 与基 金托 管人 协商 解决。
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并 负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金 管理 人可 以对 相应 损失先 行予 以承 担， 然后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如基 金托 管人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时 ， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。
5 、本基 金投资 流通受 限证 券，基金 管理 人应事 先根 据中国证 监会 相关规 定， 与基金 托
管人就 相关 事项 签订 补充 协议， 明确 基金 投资 流通 受限证 券的 比例 。 基 金管 理人应 制订 严格
的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动性 风 险 、 法 律风 险和 操作风 险等 各种风 险 。 基 金
托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度 、 流 动性 风险 处置预 案以 及相 关投 资额 度和比 例等 的
情况进 行监 督。
6 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金资产 净值 计算、 基
金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费 用开 支及 收入确 定、 基金 收益 分配、 相关信 息披 露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。
7 、基金 托管人 发现基 金管 理人的上 述事 项及投 资指 令或实际 投资 运作违 反法 律法规 、
基金合 同和 本托 管协 议的 规定， 应及 时以 书面 形式 通知基 金管 理人 限期 纠正 。 基金 管理 人应
积极配 合和 协助 基金 托管 人的监 督和 核查 。 基金 管理 人收到 通知 后应 在下 一工 作日前 及时 核
对并以 书面 形式 给基 金托 管人发 出回 函， 就基 金托 管人的 疑义 进行 解释 或举 证， 说 明违 规原
因及纠 正期 限， 并保 证在 规定期 限内 及时 改正 。 在 上述规 定期 限内, 基 金托 管人有 权随 时对
通知事 项进 行复 查, 督促 基金管 理人 改正 。 基金 管 理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在
限期内 纠正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。
8 、基金 管理人 有义务 配合 和协助基 金托 管人依 照法 律法规、 基金 合同和 本托 管协议 对
基金业 务执 行核 查 。 对 基金 托管人 发出 的书 面提 示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复 并 改正 ，
或就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证； 对基 金托 管人按 照法 律法 规、 基金 合同和 本托 管协
议的要 求需 向中 国证 监会 报送基 金监 督报 告的 事项 ， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资
料和制 度等 。
9 、若基 金托管 人发现 基金 管理人依 据交 易程序 已经 生效的指 令违 反法律 、行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或者 违反 基金合 同约 定的 ， 应 当立 即通知 基金 管理 人， 由此 造成的 损失 由 基
金管理 人承 担。
10 、 基金 托管 人发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知 基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
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附 2-5
方根据 本托 管协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。
（二） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查
1 、 基 金管 理人 对基 金托 管 人履行 托管 职责 情况 进行 核查 ， 核 查事 项包 括基 金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户、 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产净
值和基 金份 额净 值、 根据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。
2 、 基 金管 理人 发现基 金托 管人擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、 未 执
行 或无 故延迟 执行基 金管 理人资 金划拨 指令、 泄露 基金投 资信息 等违反 《基 金法》 、 基金 合
同、 本协 议及 其他有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式给 基金 管理 人发 出回函 ， 说 明违 规原 因及 纠正期 限， 并保
证在规 定期限 内及时 改正 。在上 述规定 期限内 ，基 金管理 人有权 随时对 通知 事项进 行复查,
督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为， 包括 但不限 于 ： 提 交
相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ， 在规 定时 间内 答复 基金管 理人 并
改正。
3、基金 管理 人发 现基金 托 管人有 重大 违规行 为， 应 及时报 告中 国证监 会， 同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 托管 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。
三、基 金财产 的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产。
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独 立 。
5 、基 金托 管人 根据 基金 管 理人的 指令 ，按 照基 金合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。
6 、 对 于因 为基 金投 资产 生 的应收 资产 ， 应由 基金 管 理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的， 基 金管 理人 应负 责向 有关当 事人 追偿
基金财 产的 损失 ，基 金托 管人对 此不 承担 任何 责任 。
7 、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。
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附 2-6
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1 、 基 金募 集期 间募 集的 资 金应存 于基 金管 理人 在基 金托管 人的 营业 机构 开立 的 “ 基金
募集专 户” 。该 账户 由基 金 管理人 开立 并管 理。
2 、 基 金募 集期 满或 基金 停 止募集 时 ， 募 集的 基金 份 额总额 、 基金 募集 金额 、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 等有 关规 定 后， 基金 管理 人应将 属于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金资 金账 户， 同时 在规定 时间 内， 聘请 具有 从事证 券相 关业
务资格的 会计 师事务 所进 行验资， 出具 验资报 告。 出具的验 资报 告由参 加验 资的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。
3 、 若 基金 募集 期限届 满， 未能达 到基 金合 同生 效的 条件， 由基 金管 理人 按规 定办理 退
款等事 宜。
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理
1 、 基 金托 管人 可以 基金 的 名义在 其营 业机 构开 立基 金资金 账户 ， 并根 据基 金 管理人 合
法合规 的指 令办 理资 金收 付。本 基金 的银 行预 留印 鉴由基 金托 管人 保管 和使 用。
2 、 基 金资 金账 户的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦不 得使 用基 金的 任何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。
3 、基 金资 金账 户的 开立 和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。
4、在 符合 法律 法规 规定 的 条件下 ， 基金 托管 人可 以 通过基 金托 管人 专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理
1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，仅 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户 ， 亦 不得 使用 基金的 任何 账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。
3 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。
4 、基金 托管人 以基金 托管 人的名义 在中 国证券 登记 结算有限 责任 公司开 立结 算备付 金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资金 等的 收取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
5 、若中 国证监 会或其 他监 管机构在 本托 管协议 订立 日之后允 许基 金从事 其他 投资品 种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。
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附 2-7
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生效后，基 金托管人根 据中国人民银 行、中央国 债登记结算有 限责任公司 的
有关规 定， 在中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 开立 债券托 管账 户， 并代 表基 金进行 银行 间市
场债券 的结 算 。 基 金管 理人 和基金 托管 人共 同代 表基 金签订 全国 银行 间债 券市 场债券 回购 主
协议。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1 、 因 业务 发展 需要而 开立 的其他 账户 ， 可 以根 据法 律法规 和基 金合 同的 规定 ， 由基 金
托管人 负责 开立 。新 账户 按有关 规定 使用 并管 理。
2 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券等 有价 凭 证 由基 金托 管人存 放于 基金 托管 人的 保管库 ， 也
可存入 中央国 债登记 结算 有限责 任公司 、中国 证券 登记结 算有限 责任公 司上 海分公 司/深圳
分公司 或票 据营 业中 心的 代保管 库， 保管 凭证 由基 金托管 人持 有。 实物 证券 等有价 凭证 的购
买和转 让， 由基 金管 理人 和基金 托管 人共 同办 理。 基金托 管人 对由 基金 托管 人以外 机构 实际
有效控 制的 证券 不承 担保 管责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外 ， 基 金 管 理人 代 表 基 金签 署 的 与 基 金财 产 有 关 的重 大 合 同 包 括但 不 限 于 基金 年 度 审 计合
同、 基 金信 息披 露协 议及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基 金管 理人 应保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 基 金管 理人 应在重 大合 同签 署后 及时 以加密 方式 将
重大合 同传 真给 基金 托管 人， 并 在三 十个 工作 日内 将正本 送达 基金 托管 人处 。 重大 合同 的保
管期限 为基 金合 同终 止 后15 年。
四、基 金资产 净值 计算 与 复核
（一） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0.0001 元 ，小 数点 后第 五 位四舍 五入 ，国 家另 有规 定的， 从其 规定 。
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ， 经 基金 托管 人复 核， 按 规定
公告。
（二） 复核 程序
基金管 理人 每开 放日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
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附 2-8
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。
（三 ） 根 据有 关法 律法 规 ， 基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ， 就 与本 基金 有关的 会计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致意 见的， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值的
计算结 果对 外予 以公 布。
五、基 金份额 持有 人名册 的登记 与保管
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 托管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基 金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。
六、争 议解决 方式
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本协议 受中 国法 律管 辖 。
七、托 管协议 的 修 改与终止
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1. 基金 合同 终止 ；
2. 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3. 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
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附 2-9
4. 发生 法律 法规 或基 金合 同规定 的终 止事 项。
