富 兰克 林国海 强化 收益债 券 型 证券投 资基 金
更 新招 募说明 书( 摘要)
（2014 年第 1 号）
基 金管 理人： 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 银行 股 份有 限公司
【 重要 提示】
富兰克林国海强化收益债 券 型证券投资基金（以下 简称 “ 本基金” ）经中国证监会 2008
年 8 月 15 日证 监基 金字 【2008 】 1049 号 文核 准募 集 ， 本 基金 的基 金合同 于 2008 年 10 月 24
日生效 。本 基金 自 2008 年 12 月 18 日起 新 增 C 类 收费模 式。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证券 监督
管理委 员会 （ 以下 简称 “ 中国 证监 会 ” ） 核 准 ， 但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准， 并不 表明
其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。 投 资有
风险， 投资 人申 购基 金时 应认真 阅读 招募 说明 书。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金合同 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 即成 为基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并 按照 《 基金 法》 、 基 金合 同及其 他有 关规定 享有 权利、 承担 义 务。 基金 投资 人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书 中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据 已 经本 基金 托管 人复 核。
本招募说 明书 （更新 ）所 载内容截 止日 为2014 年4月24日，有 关财 务数据 和净 值表现 截
止日为2014 年3 月31 日（ 财 务数据 未经 审计 ） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址： 广西南宁 市 西乡塘区 总部路1号 中国－东盟科技 企业孵化基地 一期C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道8 号上 海国 金中 心二 期9层
法定代 表人 ： 吴 显玲
成立日 期：2004 年11 月15 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]145 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.2 亿元 人民 币
存续期 限：50年
联系人 ：沈增
联系电 话：021-3855 5555
股权结 构： 国海 证券 股份 有限公 司 （ 原名 “ 国 海证 券 有限责 任公 司 ” ） 持有51% 股权， 邓
普顿国 际股 份有 限公 司持 有49% 股权
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员 ：
董事长 吴显 玲女 士， 中共 党员， 管理 学硕 士， 经济 师。 历 任中 国人 民银 行广 西壮族 自治
区金融 管理 处主 任科 员， 广西证 券交 易中 心副 总经 理 （主 持全 面工 作） ， 广西 证券登 记有 限
责任公 司法 定代 表人 、 总 经理 ， 广 西证 券有限 责任 公司副 总裁 ， 国海证 券有 限责任 公司 副 总
裁 ， 国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 督察 长。 现任 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 董事 长 、
代为履 行总 经理 职责 ，同 时兼任 国海 富兰 克林 资产 管理（ 上海 ）有 限公 司董 事长 。
副董事 长阮 博文 （William Y. Yun ） 先 生， 工 商管 理硕 士，CFA 。 阮 博文 先生 现 任富兰 克
林邓 普顿投资集团 执行副 总裁,并负责 特定和另类 投资团 队，同时兼任 国海富兰克 林资产管
理 （ 上海 ） 有限 公司 董事 。 阮先生 担 任 Franklin Resources, Inc. 的管理 人员 ， 亦是 该公司 的投
资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会 成 员 。 他 也 是 Fiduciary Trust Company International( “Fiduciary
Trust ”) 的 董事 会成 员 ， 于 1992 年加 入 Fiduciary Trust 担任 基金 经理 8 年 ， 之 后 成为执 行副
总裁， 负责 Fiduciary Trust 的全球 权益 类部 门， 并在 2000 年至 2005 年 期间 担任 Fiduciary Trust
的总裁 。 他于 2002 年又 担 任 Franklin Templeton Institutional 的总 裁， 负责 富兰 克林邓 普顿 全
球业务 发展 团队 的机 构业 务， 其职 责还 包括 负责 富兰 克林邓 普顿 养老 金固 定收 益计划 和投 资
固定缴 款业 务， 以及 负责 Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过 投资 顾问 和 咨询人 员为 个人和机 构客 户提 供专 户管 理。在 2008 年， 他开 始担 任目前 于富 兰克 林邓 普顿 投资集 团的 职
务。 董 事张 雅锋 女士 ，中 共党员 ，研 究生 学历 。历 任广西 壮族 自治 区商 业厅 副处长 、处 长 ，
广西凭 祥市 委 副 书记 、 广 西商业 大厦 副总 经理 、 广 西南方 商业 集团 公司 董事 长兼总 经理 、 党
总支书 记 ， 广 西壮族 自治 区证券 办发 行部 主任 、 中 国证监 会南 宁特 派办 副主 任、 广西 投资 集
团有限 公司 副总 经理 、 广 西证券 有限 责任 公司 增资 扩股筹 备组 组长 、 国 海证 券有限 责任 公司
董事长 、 党 委书 记， 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司董事 长、 董事 。 现 任广 西投资 集团 有限
公司董 事、国 海证券 股份 有限公 司董事 长、党 委书 记、国 海良时 期货有 限公 司董事、 ，国 海
创新资 本投 资管 理有 限公 司董事 。
董事麦 敬恩 （Gregory E. McGowan ） 先 生， 硕士 学位 以及法 学博 士学 位。 现任 邓普顿 国
际股份 有限 公司 执行 副总 裁， 以及 国海 富兰 克林 基 金管理 有限 公司 股东 代表, 同时 兼任 国海
富兰克 林资 产管 理 （ 上海 ） 有限 公司 董事 。 同 时担 任多个 富兰 克林 邓普 顿公 司董事 ， 其 中包
括： Templeton Investment Counsel, LLC ， Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢
森堡） ， 富兰克 林邓 普顿投 资（亚 洲）有 限公司 （香 港） ，邓 普顿资 产管 理公司 （新加 坡） ，
Franklin Templeton Holding Limited （毛里求 斯） ，Franklin Templeton Services Limited （爱尔
兰） 以 及 Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. （美 国） 。 麦敬 恩先 生于 1986 年加入 富兰 克
林邓普 顿投 资集 团， 并担 任 Templeton Global Advisors Limited （巴哈 马） 执 行副总 裁。 在
加入富 兰克 林邓 普顿 投资 集团之 前， 麦敬 恩先 生是 美国证 券交 易委 员会 的资 深律师 。
董事齐 国旗 先生 ， 中 共党 员， 经 济学 硕士 。 历 任河 南大学 党委 组织 部干 部科 科长， 君安
证券有 限责 任公 司债 券业 务部总 经理 助理 、 副 总经 理， 国 泰君 安证 券股 份有 限公司 债券 业务
一部 、 资 本运 作总部 副总 经理 、 收 购兼 并总部 上海 业务部 负责 人 ， 民生 证券 有限责 任公 司 副
总经理 ， 国 海证 券有 限责 任公司 副总 裁、 总裁 ， 国 海良时 期货 有限 公司 董事 ， 国海 富兰 克林
基金管 理有 限公 司董 事。 现任国 海证 券股 份有 限公 司总 裁 、 国 海创 新资 本投 资管理 有限 公司
董事， 国海 证券 股份 有限 公司深 圳分 公司 总经 理 ， 同时兼 任国 海富 兰克 林资 产管理 （上 海 ）
有限公 司董 事 。
董事胡 德忠 先生 ， 中 共党 员， 管 理学 博士 ， 经 济师。 历任广 西证 券有 限责 任公 司深圳 营
业部总 经理 助理、 副总 经 理， 深圳 深南 中路 证券 营 业部总 经理， 广西 证券 （2011 年 10 月增
资扩股 并更 名为 国海 证券 ） 有限 责任 公司 公司 总经 理助理 兼经 纪业 务部 总经 理， 国 海富 兰克
林基金 管理 有限 公司 副总 经理， 上海 凯石 投资 管理 有限公 司董 事副 总经 理， 国海证 券有 限责
任公司 经纪 业务 事业 总部 总经理 、 公 司常 务副 总经 理兼经 纪业 务事 业总 部总 经理、 国海 证券
股份有 限公 司经 纪业 务事 业总部 总经 理。 现任 国海 证券股 份有 限公 司公 司常 务副总 裁、 国海创新资 本投 资管 理有 限公 司董事 。
董事张 伟先 生， 硕士 研究 生学历 。 历 任澳 纽银 行集 团 （悉 尼） 企业 银行 主任 、 香港 上海
汇丰银 行国 际信 托有 限公 司副总 裁 、 银 行家 信托 有 限公司 （ 英国 ） 联席 董事 、 德意志 信托 （ 香
港） 有 限公 司董 事、 德 意 志银行 （香 港） 副 总裁。 现任富 兰克 林邓 普顿 投资 （亚洲） 有限 公
司 大中 华区 总监 及董 事。
独立董 事张 忠国 先生 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 学历 ， 高级 会计 师。 历任 广西 柳州地 区财
政局副 局长 ， 广 西鹿 寨县 人民政 府副 县长 ， 柳 州地 区行署 副秘 书长 、 财 办主 任， 广 西财 政厅
预算处 处长， 广西财 政厅 总会计 师、副 厅长（ 享受 正厅级 待 遇） 。 现任 广西注 册会计 师协会
会长、 广西 五洲 交通 股份 有限公 司独 立董 事。
独立董 事黄 湘平 先生 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 学历 ， 兼职 教授 。 历 任湖 南省 人大常 委会
处长、 主任 ， 湖 南人 大常 委法工 委副 主任 ， 湖 南省 体 改委 副主 任， 湖南 省证 券委副 主任 ， 湖
南省证 监会 主任 （党 组书 记） ， 中 国证 监会 武汉 办主 任、 党 委书 记， 中 国证 监会 湖北局 局长 、
党委书 记， 中国 证券 业协 会副会 长、 会长 、 党 委书 记。 现 任中 国证 券业 协会 咨询委 员会 副主
任。
独立董 事陈 伟力 女士 ， 大 学本科 学历 。 历任美 国斯 坦福大 学访 问学 者， 中国 新技术 创 业
投资公 司副 总经 理， 中国 国际技 术智 力合 作公 司总 经理兼 党委 书记 。 现 任天 津市海 运股 份有
限公司 独立 董事 。
独立董 事洪 荣光 先生 ，MBA 商 学硕 士。 历任 台湾 亚 洲证券 股份 有限 公司 董事 长及第 一
大股东 （ 后与 元大 京华 证 券股份 有限 公司 合并 ） 、H&Q （Hambrecht & Quist Group ） 汉 茂风
险投资 公司 董事 、 越 南国 家投资 基金 公司 董事 、 邓 普顿新 兴市 场信 托股 份有 限公司 董事 、 邓
普顿开 发中 国投 资信 托基 金 （卢 森堡） 董事、 台股 指数基 金公 司 （英 国） 董 事、 菲律 宾信 安
银行董 事 、 富 兰克林 邓普 顿国际 基金 董事 、 益 民基 金管理 有限 公司 独立 董事 。 现 任兴 亚置 业
集团（ 中国 ）董 事长 、亚 洲环球 证券 公司 （香 港） 董事长 、菲 律宾 信安 银行 独立董 事。
2 、监 事会 成员
监 事 余 天 丽 女 士 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 投 资 服 务 代 表 ，
Asiabondportal.com 营销助 理，富 达基 金（ 香港 ）有 限公司 亚洲 区项 目经 理， 英国保 诚资 产
管理 （ 新加 坡） 有限 公司 亚洲区 战略 及产 品发 展部 副董事 ， 瑞 士信 贷资 产管 理 （新 加坡 ） 有
限公司 亚洲 区产 品发 展部 总监， 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司专 户投 资部 产品 负责人 。 现 任富
兰克林 邓普 顿资 本控 股有 限公司 （富 兰克 林邓 普顿 投资集 团全 资子 公司 ） 亚 洲区产 品策 略部
董事。 监事李 慧女 士 ， 中共 党员 ， 硕 士研 究生 学历 。 历 任 广西证 券有 限责 任公 司上 海营业 部财
务部及 交易 部经 理， 广西 证券有 限责 任公 司稽 核部 总经理 、 国 海证 券有 限责 任公司 稽核 监察
部总经 理 、 总 裁助理 。 现 任国海 证券 股份 有限 公司 合规总 监 、 国 海创新 资本 投资 管 理有 限公
司监事 。
监事张 志强 先生 ，CFA ， 纽约州 立大 学 （ 布法 罗） 计算机 科学 硕士 ， 中 国科 学技术 大学
数学专 业硕 士。 历任 美 国 Enreach Technology Inc. 软件工程 师， 海通 证券 股份 有限公 司研 究
所高级 研究 员， 友邦 华泰 基金管 理有 限公 司高 级数 量分析 师， 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公
司首席 数量 分析 师、 风险 控制部 总经 理 、 业务 发展 部总经 理 。 现 任国海 富兰 克林基 金管 理 有
限公司 量化 与指 数投 资总 监、 金融 工程 部总经 理 、 国富沪 深 300 指 数增 强基 金基金 经理 、 职
工监事 。
监事戴 刚先 生 ， 工 商管 理 硕士 ，FRM ，CFA 。 历任 重 庆工程 建 设 总公 司预 算管 理部助 理
工程师 ， 韩国 三星集 团上 海代表 处建 设项 目投 资经 理、 湘财 证券 有限责 任公 司 （ 资产 管理 总
部） 资 产管 理部 高级 经理 ， 浦银 安盛 基金 管理 有限 公司筹 备组 成员 、 风 险管 理部总 监、 职工
监事。 现任 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司风 险控 制部总 经理 、职 工监 事。
3 、经 营管 理层 人员
副总经 理张 晓东 先生 ， 美 国多米 尼克 学院 国际 经济 政治分 析硕 士。 历任 中国 企业管 理无
锡培训中 心助教、中欧管理研究生 项目（现改为中欧国际管 理学院）助教/ 中方院长助 理，
无锡虹 美电 器集 团销 售/ 项 目经理 ， 美 国纽 堡太 平洋 投资管 理公 司高 级投 资经 理， 阳光 国际
管 理公 司董 事 ， 中 信资 本 市场控 股公 司董 事 （ 非董 事会成 员） ， 国 海富 兰克 林 基金管 理有 限
公司基 金经 理。 现任 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 公 募基 金投 资决策 委员 会主
席，首 席基 金经 理， 管理 国富弹 性市 值股 票基 金及 国富深 化价 值股 票基 金。
副总经 理徐 荔蓉 先生，CFA ，CPA （非 执业） ， 律师 （非执业 ） ， 中 央财 经大 学 经济学 硕
士。 历任 中国 技术进 出口 总公司 金融 部副 总经 理、 融通基 金管 理有 限公 司基 金经理 、 申万 巴
黎基金 管理有 限公司 （现 “申万 菱信基 金管理 有限 公司” ） 基金经 理、 国海富 兰克林 基金管
理有限 公司 高级 顾问 、 资 产管理 部总 经理 兼投 资 经 理。 现 任国 海富 兰克 林基 金管理 有限 公司
副总经 理、 投资 总监 、 研 究分析 部总 经理 ， 国 富中 国收益 混合 基金 、 国 富潜 力组合 股票 基金
及国富 研究 精选 股票 基金 基金经 理。
副总经 理李 彪先 生， 硕士 研究生 ， 副 研究 员。 历任 内蒙古 大学 经济 系讲 师、 中国证 监会
海南证 监局 证券 期货 市场 监管处 处长 、 证券机 构监 管处处 长 、 稽 查处处 长 、 国海富 兰克 林基
金管理 有限 公司 督察 长助 理、督 察长 。现 任国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 注： 本 报告 期内， 经国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 第三届 董事 会第 二十 二次 会议审 议
通过， 自 2013 年 9 月 9 日 起李雄 厚先 生不 再担 任本 基 金管 理公 司总 经理 职务 （详情 请参 见
2013 年 9 月 10 日刊 登的 《国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司高 级管 理人 员变 更公告 》 ） 。 在
新任总 经理 正式 就任 前， 由董事 长吴 显玲 女士 代为 履行总 经理 职责 ， 吴 显玲 女士简 历详 见董
事会成 员介 绍。
4 、督 察长
督察长 储丽 莉女 士， 中共 党员 ， 英 国伦 敦大学 亚非 学院法 律硕 士 。 历任 上海 物资贸 易 中
心股份 有限 公司 法律 顾问 、 投 资经 营部 副总 经理 、 李 宁体育 （ 上海 ） 有限 公司 法 律顾问 。 2005
年加入 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 ， 先后 担任 公司法 律顾 问 、 高级 法律 顾问 、 监 察稽 核
部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 。自 2006 年起 ，还 同时兼 任公 司董 事会 秘书 。现任 国海 富
兰克林 基金 管理 有限 公司 督察长 兼董 事会 秘书 、 高 级法律 顾问 ， 同 时兼 任国 海富兰 克林 资产
管理（ 上海 ）有 限公 司 董 事会秘 书 。
5 、基 金经 理
现任基 金经 理
刘怡敏 女士 ，CFA ， 四 川 大学金 融学 硕士 。 历 任西 南证券 研究 发展 中心 债券 研究员 ， 并
曾在富 国基 金管 理有 限公 司从事 债券 投资 及研 究工 作。 现任 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
国富中 国收 益混 合基 金、 国富强 化收 益债 券基 金和 国富恒 久信 用债 券基 金的 基金经 理。
历任基 金经 理
无，该 基金 自成 立以 来一 直由刘 怡敏 女士 任基 金经 理，没 有发 生基 金经 理变 更。
6、 投 资决 策委 员会 成员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度。
投资决策 委员 会由下 述委 员组成： 吴显 玲女士 （董 事长、代 为履 行总经 理职 责） ；张晓
东先生 （公司 副总经 理、 公募基 金投资 决策委 员会 主席、 首席基 金经理 ） ；徐 荔蓉先 生（ 公
司副总 经理、 投资总 监 、 研究分 析部总 经理 、 基金 经理 ） ； 刁晖宇 先生 （固定 收益投 资总监
兼QDII 投资总监、 基金 经 理） ； 张志 强先 生 （ 量化 与 指数投 资总 监、 金融 工程 部总经 理、 基
金经理 、 职工 监事 ） ； 戴 刚 先生 （ 风险控 制部 总经 理 、 职工监 事） ； 赵晓 东先 生 （基金经 理） 。
储丽莉 女士 （督 察长 ）有 权列席 投资 决策 委员 会的 任何会 议 。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人 （一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 伍拾 伍万贰 仟肆 佰叁 拾柒 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 成立 于 1998 年， 现有 员工120 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券 商资 产管 理计 划、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金
托管等 门类 齐全 、 产 品丰 富的托 管产 品体 系 。 在国 内， 中 国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险
管理等 增值 服务 ， 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 ， 是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2014 年3 月 31 日， 中国银 行已 托 管259 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 234 只，
QDII 基金 25 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包括 风险 识别， 风险 评估 ， 工作 程序 设计 与制 度建 设， 风 险检 视，
工作程 序与 制度 的执 行， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽 核以 及风 险控制 工作 的后评价。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无保 留意见 的审阅 报 告。2013 年， 同时 获得了 基于“ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”双 准则
的内部 控制 审阅 报告 。 中 国银行 托管 业务 内控 制度 完善 ， 内 控措 施严密 ， 能 够有效 保证 托管
资产的 安全 。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有关规 定，或 者 违反 基金 合同约 定的,应 当立 即通知 基金管 理人， 并及时 向国 务院证 券监督
管理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构：
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区 总 部路1号 中国 －东 盟 科技企 业孵 化基 地一 期C-6栋二层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道8 号上 海国 金中 心二 期9层
法定代 表人 ： 吴 显玲
联系人 ： 白 雨杉
联系电 话：021-3855 5678
传真：021 －6887 0708
2 、代 销机 构 ：
（1） 富兰 克林 国海 强化 收 益债券 型证 券投 资基 金[A 类] 代销 机构 ：
1) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立 客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服 务电 话：95588
联系人 ：查 樱
公司网 址：www.icbc.com.cn
4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳 客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
5) 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅育 宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
传真：010-65550827
联系人 ：丰 靖
客户服 务电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
8) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人 ：郑 鹏
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
传真：010-57092611
联系人 ： 杨 成茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-63636155
传真：010-63630661
客户服 务电 话：95595
公司网 址：www.cebbank.com
11) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888 传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
12) 宁波银 行股 份有 限公 司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528（上海 、北 京地区 962528 ）
公司网 址：www.nbcb.com.cn
13) 东莞银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人 ：陈幸
客户服 务电 话：4001196228
公司网 址：www.dongguanbank.cn
14) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811 公司网 址：www.cbhb.com.cn
15) 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路99号
法定代 表人 ：张 晨
联系人 ：胡 莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电 话：96592
公司网 址：www.urcb.com
16) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰 凤
联系人 ：杨 晨
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
客服电 话：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
17) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话： 95563 （ 全国）
公司网 址：www.ghzq.com.cn
18) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
19) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务电 话：400-8888-666
公司网 址：www.gtja.com
20) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
21) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客户服 务电 话：400-888-8888
电话：010-66568430 联系人 ：宋明
公司网 址：www.chinastock.com.cn
22) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生路1199 弄 证大 五道 口 广场1 号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
业务联 系电 话：021-38162212
业务联 系人 ： 夏 中苏
公司网 址：www.xyzq.com.cn
23) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
电话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
联系人 ：邓 寒冰
公司网 址：www.sywg.com
24) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
25) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
26) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
27) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广场5、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
电话：020-87555888
客户服 务电 话：95575
联系人 ：黄 岚
公司网 址：www.gf.com.cn
28) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
客户服 务电 话: 400-600-0686
公司网 址：www.nesc.cn
29) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686659
传 真：0351-8686619
联系人 ：郭 熠
客户服 务电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
30) 财富证 券有 限责 任公 司
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
法定代 表人 ： 孙 智勇
电话：0731-4403319
传真：0731-4403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务电 话：0731-4403340
公司网 址：www.cfzq.com
31) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
传真：010-66045521
客户服 务电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽 联系电 话：010-66045608
公司网 址：www.txsec.com
天相基 金网 网站 ：www.jjm.com.cn
32) 南京证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟亭8号
法人代 表： 张华 东
联系电 话：025-83364032
联系人 ：徐 翔
传真：025-83320066
客户服 务电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
33) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦 主楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 、23楼
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李珊
联系电 话：0571-87112507
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.96598.com.cn 、www.bigsun.com.cn
34) 华泰证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290979
传真：025-51863323
联系人 ：万 鸣
客户服 务电 话：95597 公司网 址： www.htsc.com.cn
35) 湘财证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号中 山国 际大 厦12楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ： 陈 学荣
电话：0731-84451488
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
联系人 电话 ：021-68634518-8503
客户服 务电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
36) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深 圳市 福田 区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋9层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：400-8001-001
公 司网 址：www.essence.com.cn
37) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋41层
通讯地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋41层
法定代 表人 ：杜 航
传真：0791-6789414
联系电 话：0791-6768763 联系人 ： 余雅 娜
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
38) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
通讯地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人 ：陈 琳琳
客户服 务电 话：400-8888-777 或95578 、安 徽省 内客 服 电话：96888
公司网 址：www.gyzq.com.cn
39) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
通讯地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
联系电 话：021-53519888
客户服 务电 话：021-962518 ，4008-918-918（全国 ）
公司网 址：www.962518.com
40) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
通讯地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999 传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话： 10108998 、400-888-8788、95525
公司网 址：www.ebscn.com
41) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
通讯地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
联系人 ： 张 背北
客户服 务电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
42) 东海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ： 刘 化军
联系人 ： 王 一彦
电话：021-20333910
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 ，400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
43) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 电话：0755-82130833
传真：0755- 82133302
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话: 95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
44) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085338
传真：010-88085240
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562 （全 国）
公司网 址：www.hysec.com
45) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68778075
传真：021-68778113
联系人 ：宋 歌
客户服 务电 话：400-820-9898
公司网 址：www.cnhbstock.com
46) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路 新天地 大 厦 7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾 客户服 务电 话: 96326 （ 福 建省外加拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
47) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
客户服 务网 站：www.95579.com
48) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务热 线：95548
公司网 址：www.zxwt.com.cn
49) 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com 50) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 邓 爱萍
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
51) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
52) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
53) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张茹 电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
54) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
55) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖玲
电话：021-58788678
传真：021-58788678-8101
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
56) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里２ 号民 建大厦 ６层
法定代 表人 ：闫 振杰
客户服 务电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfp.cn
57) 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 1002 室 法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
和讯理 财客 网址 ： licaike.hexun.com
58) 万银财 富(北京) 基 金销 售有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201
法定代 表人 ：李 招弟
客户服 务电 话：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
（2） 富兰 克林 国海 强化 收 益债券 型证 券投 资基 金[C 类] 代销 机构 ：
1) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
4) 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
5) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
传真：010-65550827
联系人 ：丰 靖
客户服 务电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
6) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238667
传真：010-85238680 联系人 ：郑 鹏
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
传真：010-57092611
联系人 ： 杨 成茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
8) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-63636155
传真：010-63630661
客户服 务电 话：95595
公司网 址：www.cebbank.com
9) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
10) 宁波银 行股 份有 限公 司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528（上海 、北 京地区 962528 ）
公司网 址：www.nbcb.com.cn
11) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人 ：陈幸
客户服 务电 话：4001196228
公司网 址：www.dongguanbank.cn
12) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811
公司网 址：www.cbhb.com.cn
13) 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 杭州 市建 国中 路99号
法定代 表人 ：张 晨
联系人 ：胡 莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电 话：96592
公司网 址：www.urcb.com
14) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：杨 晨
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
客服电 话：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
15) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话： 95563 （ 全国） ）
公司网 址：www.ghzq.com.cn
16) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
17) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务电 话：400-8888-666
公司网 址：www.gtja.com
18) 海通证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
19) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客户服 务电 话：400-888-8888
电话：010-6656843
联系人 ：宋明
公司网 址：www.chinastock.com.cn
20) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生路1199 弄 证大 五道 口 广场1 号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
业务联 系电 话：021-38162212
业务联 系人 ： 夏 中苏
公司网 址：www.xyzq.com.cn
21) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
22) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
23) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
24) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广场5、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
电话：020-87555888
客户服 务电 话：95575
联系人 ：黄 岚
公司网 址：www.gf.com.cn
25) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
客户服 务电 话: 400-600-0686
公司网 址：www.nesc.cn
26) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人 ：郭 熠 客户服 务电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
27) 财富证 券有 限责 任公 司
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 层
法定代 表人 ： 孙 智勇
电话：0731-4403319
传真：0731-4403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务电 话：0731-4403340
公司网 址：www.cfzq.com
28) 天相投 资 顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
传真：010-66045521
客户服 务电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
公司网 址：www.txsec.com
天相基 金网 网站 ：www.jjm.com.cn
29) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦 主楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 、23楼
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李珊
联系电 话：0571-87112507
传真：0571-85783771 客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.96598.com.cn 、www.bigsun.com.cn
30) 华泰证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290979
传真：025-51863323
联系人 ：万 鸣
客户服 务电 话：95597
公司网 址： www.htsc.com.cn
31) 湘财证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号中 山国 际大 厦12楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ： 陈 学荣
电话：0731-84451488
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
联系人 电话 ：021-68634518-8503
客户服 务电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
32) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深 圳市 福田 区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋9层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客户服 务电 话：400-8001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
33) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
通讯地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人 ：陈 琳琳
客户服 务电 话：400-8888-777 或95578 、安 徽省 内客 服 电话：96888
公司网 址：www.gyzq.com.cn
34) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
通讯地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
联系电 话：021-53519888
客户服 务电 话：021-962518 ，4008-918-918（全国 ）
公司网 址：www.962518.com
35) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
通讯地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999 传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客户服 务电 话： 10108998 、400-888-8788、95525
公司网 址：www.ebscn.com
36) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
通讯地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
联系人 ： 张 背北
客户服 务电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
37) 东海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ： 王 一彦
电话：021-20333910
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
38) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 电话：0755-82130833
传真：0755- 82133302
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话: 95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
39) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085338
传真：010-88085240
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562 （全 国）
公司网 址：www.hysec.com
40) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 楼 法定 代表 人： 陈 林
电话：021-68778075
传真：021-68778113
联系人 ：宋 歌
客户服 务电 话：400-820-9898
公司网 址：www.cnhbstock.com
41) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路 新天地 大 厦 7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户服 务电 话: 96326 （ 福 建省外 加 拨 0591 ） 公司网 址：www.hfzq.com.cn
42) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
客户服 务网 站：www.95579.com
43) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务热 线：955487
公司网 址：www.zxwt.com.cn
44) 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
45) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联 系人 ： 邓 爱萍
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
46) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
47) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
48) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张茹 电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
49) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
50) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖玲
电话：021-58788678
传真：021-58788678-8101
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
51) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里２ 号民 建大厦 ６层
法定代 表人 ：闫 振杰
客户服 务电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfp.cn
52 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022 和讯理 财客 网址 ： licaike.hexun.com
53 ）万 银财 富(北京) 基 金销 售有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201
法定代 表人 ：李 招弟
客户服 务电 话：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
（二）注册登记机构
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广 西南 宁市 西乡 塘区 总 部路1号 中国 －东 盟 科技企 业孵 化基 地一 期C-6栋二层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道8 号上 海国 金中 心二 期9层
法定代 表人 ： 吴 显玲
电话： （021 ）3855 5601
传真： （021 ）68880981
联系人 ： 董 卫军
（三）出具法律意 见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦1405 室
负责人 ：廖 海
联系电 话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
联系人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、黎 明
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大厦6楼
办公地 址： 上海 湖滨 路202 号普 华永 道中 心11 楼 法定代 表人 ：杨 绍信
电话：021-6123 8888
传真：021-6123 8800
经办注 册会 计师 ：薛竞
单峰
四、基金名称
富兰克 林国 海 强 化收 益债 券 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
债券型 开放 式证 券投 资基 金
六、基金的投资目标
通过主 动的 资产 管理 ， 在 严格控 制风 险 、 保证 资产 充分流 动性 的基 础上 ， 力 求为投 资 者
创造持 续稳 定的 投资 回报 。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的债 券、 股票 、
权证及 法律 、法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
本基金 主要 投资 于国 债、 金融债 、 央 行票 据、 信用 等级为 投资 级以 上的 企业 债、 公 司债
和短期 融资券 、可转 换债 券（含 分离交 易可转 债） 、 资产支 持证券 、债券 回购 、银行 存款等
固定收益证券品种。 本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产 的 80% ，其中 现
金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 也可 投资 于非 固定 收益类 金融 工具 。 本 基金 可以参 与一 级市 场新 股申 购， 也 可以
直接投 资于 二级 市场 的股 票。 本 基金 不直 接通 过二 级市场 买入 权证 ， 可 持有 股票所 派发 的权
证以及 因投 资分 离交 易可 转债而 产生 的权 证等 ， 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许投资 的其 他
非债券 类品 种。 本基 金投 资于 固 定收 益类 资产 以外 的其它 资产 （包 括股 票、 权证等 ） 的 比例
不超过 基金 资产 的 20% 。
根据未 来法 律法 规或 监管 机构相 关政 策的 变动 ， 本 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以
相应调 整上 述投 资比 例并 投资于 法律 法规 或监 管机 构允许 投资 的其 他金 融产 品。
八、基金的投资策略 （一）固定收益类品 种投 资策略
债券投 资组 合的 回报 主要 来自于 组合 的久 期管 理 ， 识 别收益 率曲 线中 价值 低估 的部分 以
及各类 债券 中价 值低 估的 种类。 本基 金将 采取 积极 主动的 投资 策略 ， 以 中长 期利率 趋势 分析
为主， 结合 经济 周期 、 宏 观经济 运行 中的 价格 指数 、 资金 供求 分析 、 货 币政 策、 财 政 政 策研
判及收 益率 曲线 分析 ，在 保证流 动性 和风 险可 控的 前提下 ，实 施积 极的 债券 投资组 合 管 理 。
（1） 利率 预期 策略
利率变 化是 影响 债券 价格 的最重 要的 因素 ， 利 率预 期策略 是本 基金 的基 本投 资策略 。 通
过对宏 观经 济、 金融 政策 、 市场 供需 、 市 场结 构变 化等因 素的 分析 ， 采 用定 性分析 与定 量分
析相结 合的 方法 ，形 成对 未来利 率走 势的 判断 ，并 依此调 整组 合久 期和 资产 配置比 例。
（2） 久期 控制 策略
在对利 率变 化方 向和 趋势 判断的 基础 上 ， 确定 恰当 的久期 目标 ， 合理控 制利 率风险 。 在
预期利 率整 体上 升时 ，降 低组合 久期 ；在 预期 利率 整体下 降时 ，提 高组 合久 期。
（3） 期限 结构 配置
在决定 本基 金债 券组 合的 久期后 ， 本基 金主 要采 用收 益率曲 线分 析策 略决 定组 合期限 结
构配置 。
收益率 曲线 分析 策略 是根 据收益 曲线 的非 平行 移动 调整资 产组 合 ， 即 通过 考察 市场收 益
率曲线 的动 态变 化及 预期 变化 ， 寻 求在 一段 时间 内获 得因收 益率 曲线 形状 变化 而导致 的债 券
价格变 化所 产生 的超 额收 益的策 略。 主要 有三 种配 置方式 可以 选择 ： 子 弹策 略是将 组合 各债
券到期 期限 高度 集中 于收 益率曲 线上 的某 一点 ；哑 铃策略 是将 到期 期限 集中 于曲线 的两 端 ；
而梯形 策略 则是 各期 限到 期的债 券所 占的 比重 基本 一致。
（4）
类 属资 产配 置策 略
不同类 型的 债券 在收 益率 、 流动 性和 信用 风险 上存 在差异 ， 有 必要 将债 券资 产配置 于不
同类型 的债 券品 种以 及在 不同市 场上 进行 配置 ， 以 寻求收 益性 、 流 动性 和信 用风险 补偿 间的
最佳平 衡点 。
在综合 信用 分析 、 流 动性 分析 、 税 收及 市场结 构等 因素分 析的 基础 上， 本基 金根据 对 金
融债、 企业 债等 债券 品种 与同期 限国 债之 间收 益率 利差的 扩大 和收 窄的 预期 ， 主动 地增 加预
期 利 差 将 收 窄的 债 券 类 属品 种 的 投 资 比例 ， 降 低 预期 利 差 将 扩 大的 债 券 类 属品 种 的 投 资比
例，获 取不 同债 券类 属之 间利差 变化 所带 来的 投资 收益。
（5） 债券品 种选 择策 略
在以上 债券 资产 久期 、 期 限和类 属配 置的 基础 上， 本基金 根据 债券 市场 收益 率数据 ， 运
用利率 模型 对单 个债 券进 行估值 分析 ， 并 结合 债券 的信用 评级 、 流 动性 、 息 票率、 税赋 、 提
前偿还 和赎 回等 因素 ， 选 择具有 良好 投资 价值 的债 券品种 进行 投资 。 为 控制 基金债 券投 资的信用风 险， 本基 金投 资的 企业债 券需 经国 内评 估机 构进行 信用 评估 ， 要 求其 信用评 级为 投资
级以上 。 如果 债券 获得 主管 机构的 豁免 评级 ， 本基 金根 据对债 券发 行人 的内 部信 用风险 分析 ，
决定是 否将 该债 券纳 入基 金的投 资范 围。
（6） 套利策 略
在有效 资产 配置 的基 础之 上， 基 金管 理人 还将 采用 多种投 资手 段， 把握 市场 上的无 风险
套利机 会， 并利 用杠 杆原 理以及 各种 衍 生 工具 ，增 加盈利 性， 控制 风险 。
（二）动态收益增强 策略
在以上 债券 投资 策略 的基 础上， 本基 金还 将根 据债 券市场 的动 态变 化， 采取 多种灵 活的
策略， 获取 超额 收益 。主 要包括 骑乘 收益 率曲 线策 略、息 差策 略等 。
(1) 骑乘收 益率 曲线 策略
骑乘 收益率曲 线策略是 指当收 益率曲线 相对陡峭 时，买 入期限位 于收益率 曲线陡 峭处
的债券 ， 也即 收益率 水平 处于相 对高 位的 债券 ， 随 着债券 期限 剩余 期限 缩短 ， 债 券的 收益 率
水平将 会较 投资 期初 有所 下降， 通过 债券 收益 率的 下滑， 获得 资本 利得 收益 。
(2) 息差策 略
息差策 略是 指通 过不 断正 回购融 资并 持续 买入 债券 的操作 ， 只要 回购 资金 成本 低于债 券
收益率 ，就 可以 达到 杠杆 放大的 套利 目标 。
本基金 将根 据对 市场 回购 利率走 势的 判断 ， 适当 地选 择杠杆 比率 ， 谨慎 地实 施息 差策略 ，
提高投 资组 合的 收益 水平 。
（三）股票投资策略
本基金 的股 票投 资包 括股 票二级 市场 投资 和新 股申 购。
本基金 可适 当参 与股 票二 级市场 的投 资， 主要 采用 “ 自下而 上 ” 的投 资策 略， 将 定量的 股
票 筛 选 和 定 性的 公 司 深 度研 究 相 结 合 ，精 选 具 有 稳定 的 现 金 分 红能 力 和 持 续的 盈 利 增 长预
期，且 估值 合理 的优 质上 市公司 股票 。
本基金 认为 参与 新股 申购 获得收 益不 但要 求对 股票 上市价 格进 行准 确判 断 ， 更 重要的 是
对上市 企业 更长 期投 资价 值的判 断 。 因 此， 对上 市 公司进 行深 度的 基本 面研 究、 挖掘 内在 投
资价值 是本 基金 获得 超额 收益的 主要 来源 之一 。 本基 金对获 配新 股适 时选 择获 配新股 变现 时
机，以 获取 较好 的股 票变 现收益 。
（四）可转债投资策 略
可转换 债券 （ 含可交 易分 离可转 债 ） 兼 具权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具有 抵
御下行 风险 、 分享股 票价 格上涨 收益 的特 点。 可转 债的选 择结 合其 债性 和股 性特征 ， 在对 公司基本 面和 转债 条款 深入 研究的 基础 上进 行估 值分 析， 投资 具有 较高 安全 边际 和良好 流动 性
的可转 换债 券， 获取 稳健 的投资 回报 。
（五）权证投资策略
本基金不直接从二级 市场 买入权证，可持有股 票派 发或可分离交易可债 券所 分离的权
证。
九、基金的投资决策 流程
严格的 投资 决策 流程 是本 基金进 行投 资组 合和 控制 投资风 险的 制度 保障 。 本基 金通过 对
不同层 次的 决策 主体 明确 授权范 围， 建立 完善 的投 资决策 运作 体系 。 投 资决 策委员 会是 本基
金管理 人最 高的 投资 决策 机构。
债券投资决策主要根 据对 宏观经济趋势的研究 结论 ，指导对利率趋势和 债券 市场的判
断，并 据此 形成 投资 决策 。
1 、宏 观经 济、 利率 期限 结 构和债 券市 场分 析
宏观经 济研 究员 对国 内、 国际经 济趋 势进 行分 析， 债券研 究员 在此 基础 上对 利率期 限结
构变化 趋势 和债 券市 场供 求关 系 变化 进行 分析 和预 测， 并将 分析 和预 测结 果提 交每月 债券 资
产配置 会议 及其 他会 议讨 论。
2 、债 券投 资策 略和 期限 配 置建议
债券基 金经 理、 宏观 研究 员和债 券研 究员 经过 每月 债券资 产配 置会 议对 宏观 经济、 债券
市场和 利率 期限 结构 的分 析讨论 ， 债券 基金 经理 根据 分析的 结论 对下 阶段 债券 投资策 略和 期
限配置 提出 建议 和制 定实 施计划 ，向 债券 投资 决策 委员会 提交 《债 券资 产配 置报告 》 。
3 、债 券投 资策 略和 期限 配 置决策
投资决 策委 员会 在听 取宏 观经济 研究 员、 债券 研究 员的分 析和 预测 结果 后， 对债券 基金
经理提 交的 《 债券资 产配 置报告 》 进行 审议 ， 审 议 结果作 为投 资 组 合的 债券 投资策 略和 期限
配置（ 范围 ）决 策。
4 、债 券选 择和 债券 组合 构 建
债券基 金经 理依 照投 资决 策委员 会审 议通 过的 债券 投资策 略 、 债 券组 合久 期和 期限配 置
决策构 建债 券投 资组 合。
基金经 理根 据投 资组 合方 案制定 具体 的操 作计 划 ， 并 以投资 指令 的形 式下 达至 集中交 易
室。在 构建 投资 组合 的过 程中， 基金 经理 必须 严格 遵守基 金合 同的 投资 限制 及其他 要求 。
5 、投 资指 令的 下达 与执 行 及反馈 集中交 易室 依据 具体 执行 债券等 品种 的买 卖操 作 ， 并 将指令 的执 行情 况反 馈给 基金经 理
并提供 建议 ，以 便基 金经 理及时 调整 交易 策略 。
6 、监 察稽 核部 对债 券投 资 运作过 程 中 的合 规性 风险 控制进 行监 督和 检查 ，就 发现的 问
题及时 提醒 债券 基金 经理 及有关 领导 。
7 、投资 风险管 理和业 绩评 估会议： 由公 司总经 理、 投资总监 、研 究主管 和风 险管理 经
理组成 投资 风险 管理 与业 绩评估 小组 。 该小 组定 期或 不定期 召开 投资 风险 管理 和业绩 评估 会
议， 风 险管 理经 理提 交最 新的投 资风 险和 业绩 评估 报告， 确保 所有 的风 险控 制指标 和规 则均
有效执 行 ， 并 就潜在 的风 险因素 进行 分析 和讨 论， 对基金 的投 资提 出建 议。 风险管 理经 理 应
将投资 风险 和业 绩评 估报 告， 以及 投资 风险 管理 和业 绩评估 会议 对于 基金 投资 的建议 提交 投
资决策 委员 会。
8 、债券 基金经 理根据 风险 管理和业 绩评 估报告 ，以 及投资风 险管 理与业 绩评 估小组 的
建议， 结合 最新 信息 和研 究结果 做出 投资 组合 的适 当调整 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中债总 指数 （全 价）
中债总 指数 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 编制 ， 能够 反映 债券 市场 总体 走势， 具有
较强的 代表 性、 权威 性， 并得到 投资 者的 广泛 认同 ，适合 作为 本基 金的 业绩 比较基 准。
如果今后证券市场中 有其 他代表性更强或者更 科学 客观的业绩比较基准 适用 于本基金
时， 本 基金 管理 人可 以依 据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则， 根据 实际 情况对 业绩 比较
基准进 行相 应调 整。
十一 、基金的风险收 益特 征
本 基 金 属债 券 型证 券 投资基 金 ， 为证 券 投资 基 金中的 较 低 风险 品 种。 本 基金长 期 平 均
的风险 和预 期收 益低 于混 合型基 金， 高于 货币 市场 基金。
十二、基金的投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ，已 于 2014 年 4 月 17
日复核 了本 投资 组合 报告 的内容 。 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一
定盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年 3 月 31 日， 本报告 财务 资料 未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资
产的比 例
（％）
1 权益投 资 5,982,704.00 2.29
其中： 股票 5,982,704.00 2.29
2 固定收 益投 资 183,090,645.30 70.00
其中： 债券 183,090,645.30 70.00
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 55,200,402.80 21.10
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,834,042.27 0.70
7 其他资 产 15,454,931.09 5.91
8 合计 261,562,725.46 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 5,982,704.00 2.85
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 5,982,704.00 2.85
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 107,923 3,021,844.00 1.44
2 000860 顺鑫农 业 90,000 1,324,800.00 0.63
3 002557 洽洽食 品 47,000 920,260.00 0.44
4 002488 金固股 份 60,000 715,800.00 0.34
5
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - - - - -
4. 报告期末按券种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 499,000.00 0.24
2 央行票据 - -
3 金融债券 28,733,000.00 13.68
其中：政策性金融债 28,733,000.00 13.68
4 企业债券 118,524,115.10 56.42
5 企业短期融资券 15,043,500.00 7.16
6 中期票据 19,815,000.00 9.43
7 可转债 476,030.20 0.23
8 其他 - -
9 合计 183,090,645.30 87.16
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 130318 13进出18 200,000 18,746,000.00 8.92
2 124381 09衡城 投 139,930 14,482,755.00 6.89
3 122127 11欧亚 债 110,980 11,211,199.60 5.34
4 122086 11正泰 债 105,000 10,497,900.00 5.00
5 124078 12云城 建 100,010 10,121,012.00 4.82
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7报告期末按公允价 值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前五名贵金属投资 明细
根据基 金合 同， 本基 金不 投资贵 金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投 资的 股指期货交易情况说 明
根据基 金合 同， 本基 金不 投资股 指期 货。
10. 报告期末本基 金投资 的国债期货交易情况 说明
根据基 金合 同， 本基 金不 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十 名证券中，无报告期内发 行主体被监管部门立案调 查的，或
在报告 编制 日前 一年 内受 到证监 会、 证券 交易 所公 开谴责 、处 罚的 证券 。
2) 本基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
3)
其 他资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,733.42
2 应收证券清算款 10,998,583.34
3 应收股利 -
4 应收利息 4,294,961.05
5 应收申购款 137,653.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,454,931.09
4) 报告 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净
值比例(%)
1 113002 工行转 债 476,030.20 0.23
5) 报告 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
截止 到 2014 年 3 月 31 日 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
（一） 富兰克林国海强化收 益债 券型证券投资基金[A 类]
阶段
净值
增长率
①
净值增 长率
标准差
②
业绩比 较
基准收 益率
③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
① －③ ②－④
2008 年 10 月 24 日
—2008 年 12 月 31 日
3.25% 0.17% 2.93% 0.11% 0.32% 0.06%
2009 年 1 月 1 日 —
2009 年 12 月 31 日
2.23% 0.19% -0.84% 0.06% 3.07% 0.13%
2010 年 1 月 1 日
—2010 年 12 月 31 日
3.95% 0.20% -0.87% 0.10% 4.82% 0.10%
2011 年 1 月 1 日
—2011 年 12 月 31 日
-0.56% 0.27% 2.52% 0.11% -3.08% 0.16%
2012 年 1 月 1 日
—2012 年 12 月 31 日
8.59% 0.17% -0.67% 0.07% 9.26% 0.10%
2013 年 1 月 1 日 －
2013 年 12 月 31 日
0.16% 0.17% -5.28% 0.11% 5.44% 0.06%
2014 年 1 月 1 日 －
2014 年 3 月 31 日
2.36% 0.20% 1.60% 0.11% 0.76% 0.09% 2008 年 10 月 24 日 －
2014 年 3 月 31 日
21.47% 0.20% -0.85% 0.10% 22.32% 0.10%
（二） 富兰克林国海强化收 益债 券型证券投资基金[C 类]
阶段
净值
增长率
①
净值增 长率
标准差
②
业绩比 较
基准收 益率
③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
① －③ ②－④
2008 年 12 月 18 日 —
2008 年 12 月 31 日
0.13% 0.10% 0.51% 0.10% -0.38% 0.00%
2009 年 1 月 1 日 —
2009 年 12 月 31 日
2.02% 0.19% -0.84% 0.06% 2.86% 0.13%
2010 年 1 月 1 日 —
2010 年 12 月 31 日
3.84% 0.20% -0.87% 0.10% 4.71% 0.10%
2011 年 1 月 1 日
—2011 年 12 月 31 日
-0.83% 0.27% 2.52% 0.11% -3.35% 0.16%
2012 年 1 月 1 日
—2012 年 12 月 31 日
8.33% 0.17% -0.67% 0.07% 9.00% 0.10%
2013 年 1 月 1 日 －
2013 年 12 月 31 日
-0.14% 0.17% -5.28% 0.11% 5.14% 0.06%
2014 年 1 月 1 日 －
2014 年 3 月 31 日
2.31% 0.20% 1.60% 0.11% 0.71% 0.09%
2008 年 12 月 18 日 －
2014 年 3 月 31 日
16.43% 0.20% -3.18% 0.10% 19.61% 0.10%
十四、基金的费用概 述
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； （3） 销售 服务 费；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律法 规规定 的范 围内按照 合理 的价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 0.6%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 10 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.2%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 10 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、 休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3） 销售 服务 费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费， C 类 基金 份 额收取 销售 服务 费年 费率 为 0.3% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基 金 C 类 的销 售与 基金份 额持 有人 服务 ，基 金管理 人将 在
基金年 度报 告中 对该 费用 的列支 情况 作专 项说 明。 在通常 情况 下 ， 销 售服 务费 按前一 日 C 类 基金 份额 的 基金资 产净 值 的 0.3% 年费 率计提 。
计算方 法如 下 ：
H=E× 0.3%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的销 售 服务费
E 为 前一 日 C 类 基金 份额 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费 划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 10 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 基
金管理 人收 到后 按照 与销 售机构 的销 售协 议的 约定 分别支 付给 各销 售机 构。
（4） 上述 1 中（4 ） 到 （7 ）项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
4 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
5 、基金 管理人 和基金 托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 调 高基 金管理 费率 和基
金托管 费率 ， 须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率实
施日前 两个 工作 日在 指定 媒体和 基金 管理 人网 站上 刊登公 告。
（ 二） 基金 销售 费用
本基金认购费 的费率水 平 、计算公式、 收取方式 和 使用方式请详 见本招募 说 明书 “ 第六
部分 基金 的募 集 ” 中 “ 七 、 认购方 式与 费率 结构 ” 中 的 相关规 定 。 本 基金 申 购 费 、 赎 回费 、 转
换费的 费率 水平 、 计算 公 式、 收取 方式 和使 用方 式 请详见 本招 募说 明书 “ 第 八 部分 基金 份额
的申 购与赎回 ” 中的 “ 六、申购 和赎回的 价格、费用及其 用途 ” 和 “ 十 一、基金转换 ” 中的 相关
规定。
（三） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
1、 “ 重要提示 ” 一章 中更新 了本招募说明书 （2014 年第 1 号） 所载内容截 止日 及有关财务数据和净值表现截 止日 。
2、 “ 基金管理人” 一章相关 内容 更新 如下：
（1 ） 更新 了董 事长 吴显 玲 女士的 信息 ；
（2 ） 更新 了 副 董事 长阮 博 文（William Y. Yun ） 先生 的信息 ；
（3 ） 更新 了 董 事麦 敬恩 （Gregory E. McGowan）先生 的信 息；
（4 ） 更新 了 董 事齐 国旗 先 生 的信 息；
（5 ） 更新 了副 总经 理徐 荔 蓉先生 的信 息；
（6 ） 更新 了督 察长 储丽 莉 女士的 信息 ；
（7 ） 更新 了投 资决 策委 员 会成员 信息 。
3、 “ 基金托管人” 一章更新了基金托管人部分信 息。
4、 “ 相关服务机构 ” 一章更新 如下：
代销机构
富兰克 林国 海强 化收 益债 券型证 券投 资基 金[A 类] 更 新了 中 国银 河证 券股 份有 限公司 、
兴业证 券股 份有 限公 司 、 中信证 券 （ 浙江 ） 证 券有 限责任 公司 、 湘财 证 券股 份有限 公司 、 中
航证券 有限 公司 、光 大证 券股份 有限 公司 、江 海证 券有限 公司 这些 代销 机构 的相关 信息 ；
富兰克 林国 海强 化收 益债 券型证 券投 资基 金[C 类] 更 新了 中 国银 河证 券股 份有 限公司 、
兴业证 券股 份有 限公 司 、 中信证 券 （ 浙江 ） 证 券有 限责任 公司 、 湘 财证 券股 份有限 公司 、 中
航证券 有限 公司 、光 大证 券股份 有限 公司 、江 海证 券有限 公司 这些 代销 机构 的相关 信息 。
审计基金财产的会计 师事 务所
名称修 改为 ：普 华永 道中 天会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ）
5 、 在 “基金份额的申购与 赎回” 一章中 ， 更新了 “ 申购与赎回的场所 ” 及 “ 申购与赎
回的数额限制”的 相 关内 容。
6、 “ 基金投资 ” 一章中，更 新了最近一期投资组 合的 内容，内容更新到 2014 年 3 月 31
日。
7、 “ 基金的业绩” 一章中， 更新了基金合同生效 以来 至 2014 年 3 月 31 日的本 基金投资
业绩。
8、“ 其它应披露事项 ” 一章更新了自上次招募说 明书 披露以来涉及本基金 的相 关公告。
国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
2014 年 6 月 5 日
