国联安德盛红利股票证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管 理人：国联安基金 管理有限公司
基金托 管人：招商银行股 份有限公司
【 重要 提示 】
本基金的募集申请经中国证监会 2008 年 8 月 1 日证监许可[2008]997 号文
核准。 本基金的基金合同于 2008 年10 月22 日正式生效。
投资有 风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同
取得基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说 明书 （更新 ） 所载内容 截止 日 为2014 年4月22 日，有 关财 务 数据和
净值表现截止日为2014年3月31日(财务数据未经审计)。
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一、 基金合 同生效的日期：2008 年 10 月 22 日
二、 基金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人： 国联安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003 年4 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 证监基金字[2003]42 号
注册资本：1.5 亿元人民币
电话： 021-38992888
联系人：童鹭榕
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
（1 ）庹 启斌先 生，董 事长，经 济学博 士。历 任华东师 范大学 国际金 融系讲
师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港
公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经
理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限
公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。
（2 ）Andrew Douglas Eu （ 余 义 焜 ） 先 生 ， 副 董 事 长 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历
任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、JF
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资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球
执行委员会成员。
（3 ）叶 锦华 先生（IP Kam Wah ）， 董事 ，学 士学位， 澳洲 注册会 计 师。历
任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财
务变更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总
监及常务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环
球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、
监事长。现任德盛安联资产管理有限公司首席财务总监。
（4 ）邵 杰军先 生， 董 事、总经 理，硕 士学位 。历任万 国证券 公司基 金管理
部职员、申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理、华安基金管理
有限公司常务副总裁，先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业
务领域。2011 年11 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限
公司董事、总经理。
（5 ）汪 卫杰 先生， 董 事，经济 学硕 士，会 计 师职称。1994 年 起进入 金融行
业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副
总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划
财务总部总经理、国泰君安证券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 资 产 负 债
管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限
公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
（6 ） 程 静 萍 女 士 ， 独 立 董 事 ， 高 级 经 济 师 职 称 。 历 任 上 海 市 财 政 局 副 科
长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委
员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革
委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任
上海银行独立董事、上海强生控股股份有限公司独立董事、上海市创业投资行
业协会会长。
（7 ）王 鸿嫔女 士，独 立董事， 法学士 。历任 台湾摩根 资产管 理旗下 的怡富
证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资
产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作
和公益活动。
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（8 ） 胡 斌 先 生 ， 独 立 董 事 ， 特 许 金 融 分 析 师(CFA) ， 美 国 伊 利 诺 伊 大 学
(UIUC) 工商管 理硕 士（MBA）、上 海交 通大学 管理工程 博士 。历任 纽 约银行梅隆
资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，Coefficient
Global 公司创始人之一兼基金经理。2007 年11 月起，于纽银梅隆西部基金管理
有限公司 （筹建 ）担任 筹建组副 组长。2010 年7 月起， 于纽银 梅隆西 部基金管理
有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企
业（有限合伙）担任总经理。
2、监事会成员
（1 ）元 湉伟女 士，监 事会主席 ，北京 大学光 华管理学 院工商 管理硕 士。历
任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作，1992 年 担 任 工 商 银 行
信托公司证券部副主任；1994 年 加 入 君 安 证 券 任 大 连 营 业 部 总 经 理 助 理 ， 期 间
兼任君安物业有限责任公司总经理；1999 年 担 任 国 泰 君 安 证 券 大 连 西 安 路 营 业
部副总经理；2004 年起任大连营业部总经理；2005 年起任辽宁营销总部副总经
理；2007 年起任辽宁营销总部总经理；2009 年起担任辽宁分公司总经理；2012
年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。
（2 ） 庄 小 慧 女 士 ， 监 事 ， 法 律 硕 士 。 历 任Bell, Temple 见 习 律 师 、
McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大 律 师 及 事 务 律 师 助 理 、 金 杜
律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理
（亚太）有限公司法律顾问。
（3 ）朱 慧女士 ，职工 监事，经 济学学 士，历 任国泰证 券有限 公司、 国泰君
安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总
监。
（4 ）刘 涓女士 ，职工 监事，经 济学学 士，现 任国联安 基金管 理有限 公司基
金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
（1 ）庹 启斌先 生，董 事长，经 济学博 士。历 任华东师 范大学 国际金 融系讲
师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港
公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经
理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限
公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董 事长。
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（2 ）邵 杰军先 生，董 事、总经 理，研 究生学 历。历任 万国证 券公司 基金管
理部职员、申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理、华安基金管
理有限公司常务副总裁，先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个
业务领域。2011 年11 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有
限公司董事、总经理。
（3 ）周 浩先生 ，督察 长，法学 硕士。 曾先后 任职于中 国证券 监督管 理委员
会 和 上 海 航 运 产 业 基 金 管 理 有 限 公 司 。2012 年2 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公
司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。
（4 ）李 柯女士 ，副总 经理， 经 济学学 士。历 任中国建 设银行 上海分 行国际
业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部
审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现
担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5 ）魏 东先生 ，副总 经理，经 济学硕 士。曾 任职于平 安证券 有限责 任公司
和国信证 券股份 有限公 司；2003年1月加 盟华 宝兴业基 金管理 有限公 司，先后担
任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先
进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。
2009 年6 月加入国联安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 总 经 理 助 理 、 投 资 总 监 的 职
务。2009 年9月起 ，担 任国联安 德盛精 选股票 证券投资 基金的 基金经 理。2009年
12 月至2011 年8月 ，兼 任国联安 主题驱 动股票 型证券投 资基金 的基金 经理。2014
年3月起 ，兼任 国联安 新精选灵 活配置 混合型 证券投资 基金的 基金经 理。现担任
国联安基金管理有限公司副总经理。
（6 ） 满 黎 先 生 ， 副 总 经 理 ， 研 究 生 学 历 。 曾 任 职 于 华 安 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总
经理、北 京总部 高级董 事总经理 ；2012年9月 加盟国联 安基金 管理有 限 公司，担
任市场总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
（1 ）现任基金经理：
饶晓鹏先生，硕士研究生。曾任银河基金管理有限公司研究员。2011 年 1
月起加入国联安基金管理有限公司，先后担任研究员、国联安优选行业股票型
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证券投资基金基金经理助理。2013 年 12 月起担任本基金基金经理，2014 年 1
月起兼任国联安优选行业股票型证券投资基金基金经理。
（2 ）历任基金经理：
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
施卫平 2012 年 5 月至 2014 年 1 月
傅明笑先生 2010 年5 月至2012 年5 月
吴鹏先生 2009 年1 月至2010 年3 月
冯天戈先生 2008 年 10 月至2010 年5 月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由
公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负
责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策委员会成
员为：
邵杰军（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年4 月8 日
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注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：215.77 亿元
法定代表人：傅育宁
行长： 田惠宇
资产托管业务批准文号 ：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人： 张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第 一家完全 由企业法人持股的股
份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩
股，并于 2002 年 3 月 成功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所 挂牌（股票
代码：600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又
成功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日 在 香 港 联 交 所 挂 牌 交 易 （ 股 票 代 码 ：
3968 ），10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截止 2013 年 12
月31 日，招商银行总资产 4.0164 万亿元人民币，一级资本充足率 9.27% 。
2002 年 8 月，招商银 行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国 证监会同
意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监
察室 4 个职能处室，现有员工 52 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证
监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格
上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质
最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构
投资者托管（QFII ） 、 全 国 社 会 保 障 基 金 托 管 、 保 险 资 金 托 管 、 企 业 年 金 基 金
托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承
诺”的托 管核心 价值， 独创“6S 托管银 行” 品牌体系 ，以“ 保护您 的业务、保
护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出
“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发
布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只
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券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、 第 一 只 信 托 资 金 计 划 、 第 一 只 股 权 私 募
基金、第 一家 实现货 币 市场基金 赎回 资金 T+1 到账、 第一 只境外 银 行 QDII 基
金、第一只红利 ETF 基 金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资
产、第一 单 TOT 保 管 ，实现从 单一托 管服务 商向全面 投资者 服务机 构的转变，
得到了同业认可。
经过十年 发展 ，招商 银 行资产托 管规 模快速 壮 大。2013 年 招商 银行 加大高
收益托管产品营销力度，新增托管公募开放式基金 18 只，新增首发 公募开放式
基金托管规模 377.37 亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收
入 、 托 管 资 产 均 创 出 历 史 新 高 ， 实 现 托 管 费 收 入 10.62 亿 元 ， 较 上 年 增 长
62.47% ，托 管资产 余 额 1.86 万 亿元， 较年 初增长 71.86% 。作 为 公益慈 善基金
的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈
善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获 2012 中国金融品牌「金象
奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行” 。
（ 二） 主要人 员情 况
傅 育 宁 先 生 ， 招 商 银 行 董 事 长 和 非 执 行 董 事 ， 英 国 布 鲁 诺 尔 大 学 博 士 学
位。1999 年 3 月开始 担任本公司董事。2010 年 8 月起任招商局集 团有限公司董
事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销
集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交
易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务
监察委员会成 员 等 ； 中 国 南 山 开 发 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 董 事 长 ， 招 商 局 能 源
运 输 股 份 有 限 公 司( 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司) 董 事 长 ， 及 中 国 国 际 海 运 集 装 箱
( 集团) 股 份 有 限 公 司( 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司) 董 事 长 ， 及 新 加 坡 上 市 公 司 嘉
德置地有限公司独立非执行董事。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7
月至 2013 年 5 月历任 上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳
市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先 生，本 行副行 长 。大学 本科毕 业，副 研 究员。1996 年 12 月 加入本
行，历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，
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南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008
年4 月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
吴 晓 辉 先 生 ， 招 商 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 经 济 师 。
1993 年 10 月 进入 招 商银行工 作； 历任招 商 银行总行 计划 资金部 副 总经理，总
行资金交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书
记、行长，2011 年7 月起担任招商银行总行资产托管部总经 理。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
截至 2014 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券
投资基金（含招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证
券投资基金），招商现金增值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券
投 资 基 金、 长 城久 泰 沪深 300 指 数证 券 投资基 金 、 华夏 货 币市 场 基金 、 光 大 保
德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强
化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天
合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、
德盛优势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信
优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票
证券投资基金、上证中央企业 50 交易型开放 式指数证券投资基金、上投摩根行
业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南
方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核
心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券投资基金（LOF）、中银
价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、
银河创新成长股票型证券投资基金 、 嘉 实 多 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策
略主题分级股票型证券投资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产
业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业
100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 华 安 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安
油 气 能 源 股 票 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 中 银 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
国 泰 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 轻 资 产 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金
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（LOF ） 、 易 方 达 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 银 沪 深 300 等 权 重 指 数 证 券 投
资基金(LOF) 、 中银保 本混合型证券投资 基金 、嘉实增强收益定 期开 放债券型证
券投资基金、工银瑞信 14 天理财债券型发 起式证券投资基金、鹏华中小企业纯
债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯
债 债 券 型证 券投 资 基金、 南 方 安心 保本 混 合型证 券 投 资基 金、 中 银理财 7 天债
券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月
安心理财债券型证券投资基金、中银理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经
济股票型发起式证券 投 资 基 金 、 中 银 稳 健 添 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 博
时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资基
金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资
基 金 、 工银 瑞信 信 用纯债 一 年 定期 开放 债 券型证 券 投 资基 金、 浦 银安盛 6 个月
定 期 开 放债 券型 证 券投资 基 金 、工 银瑞 信 保本 3 号 混合 型 证券 投资 基 金 、中 银
标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型
证券投资基金、中银保本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开
放债券型证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金 、 富 国 恒 利 分
级债券型证券投资基金、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金共 73 只开放
式 基 金 及 其 它 托 管 资 产 、 中 银 优 秀 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 托 管 资 产 为
21946.68 亿元人民币。
四、 相关服 务机构
（ 一） 基 金份 额 销售机构
1、直销机构：
国联安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话：021-38992888
联系人： 茅斐
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2、代销机构：
（1 ）招商银行股份有限公司
住所 ：深圳市福田区深 南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
电话：0755-83077278
联系人： 邓炯鹏
客户服务 电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2 ）中国工商银行股份有限公司
住所 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市 西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66105662
联系人： 查樱
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）中国建设银行 股份有限公司
住所 ：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市 西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
电话：010-67596084
联系人： 王琳
客户服务 电话：95533
网址：www.ccb.com
（4 ）交通银行股份有限公司
住所 ：上海市银城中路 188 号
办公地 址：上海市银城中路 188 号
法定 代表人：牛锡明
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电话：021-58781234
联系人 ：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ）中国邮政储 蓄银行股份有限公司
住所： 北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座6 层
法定代表人： 李国华
电话：010-68858101
联系人： 文彦娜
客户服务 电话：95580
网址：www.psbc.com
（6 ）华夏银行股份有限公司
住所 ：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话： （010）85238428
联系人： 刘军祥
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（7 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所 ：上海中山东一路 12 号
办公地址：上海中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61616206
联系人：虞谷云
客户服务电话：95528
网址 ：www.spdb.com.cn
（8 ）国泰君安证券股份有限公司
住所 ：上海市浦东新区商城路 618 号
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办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 万建华
电话：021-38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话：400-8888-666 或95521
网址: www.gtja.com
（9 ）中信建投证券 股份有限公司
住所 ：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话：010-85130577
联系人：魏明
客户服务电话: 400-8888-108
网址：www.csc108.com
（10 ）招商证券股份有限公司
住所 ：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943079
联系人： 吴少彬
客户服务电话：95565 或400-8888-111
网址 ：www.newone.com.cn
（11 ）中国银河证券股份有限公司
住所 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人： 陈有安
电话：010-66568047
联系人：田 巍
客户服务电话：400-8888-888
网址: www.chinastock.com.cn
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（12 ）国信证券股份有限公司
住所 ：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话 ：0755-82133066
联系人： 李颖
客户服务电话：95536
网址 ：www.guosen.com.cn
（13 ）广发证券股份有限公司
住所 ：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广东省 广州 天河北 路大 都会 广 场 5、18 、19 、36 、38 、39 、
41、42 、43 、44 楼
法定代表人： 孙树明
电话：0755-82558305
联系人： 黄岚
客户服务电话：95575
网址 ：www.gf.com.cn
（14 ）兴业证券股份有限公司
住所 ：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦；上 海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场1 号楼
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281515
联系人： 黄颖
客户服务电话: 95562
网址 ：www.xyzq.com.cn
（15 ）华泰联合证券有限责任公司
住所： 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 （01A 、02 、
03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 （01A 、
··
14
02、03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26
法定代表人： 吴晓东
电话：0755-82493561
联系人：庞晓芸
客户服务电话: 95597
网址：www.lhzq.com
（16 ）新时代证券有限责任公司
住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼15 层
法定代 表人：刘汝军
电话：010-83561149
联系人： 孙恺
客户服务电话: 400-6989-898
网址: www.xsdzq.cn
（17 ）中信证券股份有限公司
住所 ：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-85130579
联系人： 张于爱
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（18 ）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84579763
联系人： 万鸣
客户服务电话：95597
··
15
网址：www.htsc.com.cn
（19 ）安信证券股份有限公司
住所 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038
联系人： 郑向溢
客户服务电话: 400-8001-001
网址: www.essence.com.cn
（20 ）东方证券股份有限公司
住所 ：上海市中山南路 318 号新源广场2 号楼 21-29 楼
办公地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼21-29 楼
法定代表人： 潘鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（21 ）海通证券股份有限公司
住所： 上海市 广东 路 689 号海通 证券 大厦
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219275
联系人： 李笑鸣
客户服务电话 ：95553 或 400-8888-001
网址：www.htsec.com.cn
（22 ）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 冯戎
电话：010-88085338
··
16
联系人：李巍
客户服务电话 ：400-8000-562
网址：www.hysec.com
（23 ）宁波银行股份有限公司
住所 ：浙江省宁 波市鄞 州区宁南 南路 700 号
办公地址： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁南南 路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人： 朱海亚
客户服务电话 ：021-96528 或021-962528
网址：www.nbcb.com.cn
（24 ）山西证券股份有限公司
住所 ：太原市西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人： 孟婉娉
客户 服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
（25 ）上海证券有限责任公司
住所 ：上海西藏中路 336 号
办公地址：上海西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
电话：021-53519888
联系人：王伟力
客户服务电话 ：962518 或 400-8918-918
网址：www.962518.com
（26 ）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
··
17
法定代表人： 储晓明
电话：021-54033888-2643
联系人： 高夫
客户服务电话：95523
网址：www.sywg.com
（27 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
电话：010-65557046
联系人： 赵树林
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（28 ）爱建证券有限责任公司
住所： 上海市 世纪 大 道 1600 号 32 楼
办公 地址：上海市 世纪 大道 1600 号 32 楼
法定代表人： 郭林
电话：021-62171984
联系人：陈 敏
客户服务电话 ：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（29 ）齐鲁证券有限公司
住所： 山东省济南市经十路 20518 号
办公 地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（30 ）湘财证券有限责任公司
··
18
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心A 栋 11 层
法定代表人： 林俊波
电话：021-68634518
联系人：钟康 莺
客户服务电话 ：400-8881-551
网址 ：www.xcsc.com
（31 ）银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦18 楼
办公 地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦18 楼
法定代表人： 黄冰
电话：0755-83704098
联系人：曾敬宁
客户服务电话 ：0755-83710885
网址：www.ytzq.net
（32 ）中国中投证券有限责任公司
住所 ：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
办公地址： 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
法定代表人： 龙增来
电话：0755-82023442
联系人： 刘毅
客户服务电话 ：400-6008-008
网址：www.cjis.cn
（33 ）平安银行股份有限公司
住所 ：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：孙健一
电话：0755-22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511
··
19
网址：www.bank.pingan.com
（34 ）光大证券股份有限公司
住所 ：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话：021-22169081
联系人： 刘晨
客户服务电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
（35 ）恒泰证券股份有限公司
住所 ：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公 地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 庞介民
电话： （0471）4961259
联系人：常向东
客户服务电话 ：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
（36 ）华宝证券有限责任公司
住所 ：上海市 浦东 新区 世 纪大 道 100 号 环球 金融 中 心 57
办公地址： 上海市 浦东 新区世 纪大 道 100 号环 球 金融中 心 57
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
联系人： 刘闻川
客户服务电话 ：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
（37 ）信达证券股份有限公司
住所 ：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 高冠江
电话：010-88656100
··
20
联系人：唐静
客户 服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
（38 ）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津 市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
联系人：王宏
客户服务电话 ：400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
（39 ）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话 ：400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（40 ）华福证券有限责任公司
住所： 福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址： 福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客户服务电话 ：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（41 ）华龙证券有限责任公司
住所： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
··
21
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人： 李昕田
客户服务电话 ：96668 （甘肃省内）或400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
（42 ）中国银行股份有限公司
住所 ：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话：010-66594587
联系人： 张建伟
客户服务电话 ：95566
网址：www.boc.cn
（43 ）国金证券股份有限公司
住所： 成都市东城根上街 95 号
办公 地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定 代表人：冉云
电话 ：028-86690126
联系人 ：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址 ：www.gjzq.com.cn
（44 ）东莞证券有限责任公司
住所： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公 地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
电话 ：0769-22119426 或0769-22119351
联系人： 梁健伟
客户服务电话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（45 ）天相投资顾问有限公司
··
22
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（46 ）平安证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
联系人： 郑舒丽
客户服务电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
（47 ）中航证券有限公司
住所： 江西省 南昌 市红 谷 滩新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大 道1619 号南昌国际金
融大厦 A 栋41 层
法定代表人： 许雄斌
电话： 0791-6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com 或www.avicsec.com
（48 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街 1138 号
办公地址：长春市人民大街 1138 号
法定代表人： 矫正中
电话：0431-85096517
联系人： 安岩岩
··
23
客户服务电话：400-6000-686
网址：www.nesc.cn
（49 ）长江证券股份有限公司
住所 ：武汉市新华 路特8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
联系人：李良
客户服务 电话：95579 或400-8888-999
网址 ：www.95579.com
（50）华融证券股份有限公司
住所 ：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 丁之锁
电话：010-58568118
联系人： 林长华
客户服务电话：010-66045555
网址： www.hrsec.com.cn
（51）中信万通证券有限责任公司
住所 ：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼21 层
法定代表人： 杨宝林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（52）天风证券 股份有限公司
住所 ：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
··
24
电话：87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：400-8005-000
网址: www.tfzq.com
（53）江海证券有限公司
住所 ：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863696
联系人： 张宇宏
客户服务电话 ：400-6662-288
网 址: www.jhzq.com.cn
（54）中信证券 （浙江）有限责任公司
住所 ：浙江省 杭州 市解 放 东路 29 号迪 凯银 座 22 层
办公地址： 浙江省 杭州 市解放 东 路 29 号 迪凯 银 座 22 层
法定代表人：沈强
电话：0571-85776114
联系人： 李珊
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（55）杭州数米基金销售有限公司
住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 层
法定代表人： 陈柏青
电话：0571-28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
（56）上海天天基金销售有限公司
住所： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
··
25
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509988
联系人： 练兰兰
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（57）上海好买基金销售有限公司
住所： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人： 王玉山
客户服务电话：400-7009-665
网址：www.ehowbuy.com
（58） 北京展恒基金销售有限公司
住所： 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址： 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
电话：010-62020088
联系人： 宋丽冉
客户服务电话：400-8886-661
网址：www.myfund.com
（59）名称：深圳众禄基金销售有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩 平
客户服务电话：400-678-8887
网 址：www.zlfund.cn
··
26
（60）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 室
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（61）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18 楼
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（62 ）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地 址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
联系人： 刘媛
客户服务电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（ 二） 注 册登 记机构
名称： 国联安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址： 上海市 浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
··
27
法定代表人： 庹启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
联系人：仲晓峰
（ 三） 出 具法 律意见书 的 律 师事务 所
机构名称： 上海源泰 律师事务所
住所： 上海浦东 南路256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人： 廖海
电话： 021-51150298
传真： 021-51150398
联系人： 廖海
经办律师： 廖海、 田卫红
（ 四） 审 计基 金财产的 会计 师事务 所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址： 上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系电话：021-53594666
传真：021-62881889
联系人：黎俊文
经办注册 会计师：王国蓓、陈彦君
五、 基金的 名称
本基金名称： 国联安 德盛红利股票证券投资基金
··
28
六、 基金的 类型
本基金类型：契约型 开放式（股票型）
七、 基金份 额的申购与赎回
（一 ） 申购与 赎回
1、申购费
（1 ）本基金的申购费率具体如下：
① 通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下表：
申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 申 购费 率
50 万以下 0.60%
50 万（含）至150 万 0.40%
150 万（含）至500 万 0.24%
500 万（含）及以上 每笔交易1000 元
② 非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表：
申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 申 购费 率
50 万以下 1.50%
50 万（含）至150 万 1.00%
150 万（含）至500 万 0.60%
500 万（含）及以上 每笔交易1000 元
申购费率
（后端）
持 有时 间 申 购费 率
持有1 年以下 1.60%
持有1 年（含）至3 年 1.30%
持有3 年（含）至5 年 0.60%
··
29
持有5 年（含）及以上 0.00%
投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优
惠。 具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。 基金管理人不设置申购金额上
限，但各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。 本基金管理
人 可根据业务情况调整 上述交易费用和限额要求 ，并依据相关法规的要求 提前
进行公告。
本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及费率
情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权 归 相关
代销机构所有，活动 具 体 规 定 如 有 变 化 ， 敬 请 基金投资人留意相 关 代 销 机 构 的
有关公告。
（2 ）本 基金的 申购费 由基金申 购人承 担，不 列入基金 财产， 主要用 于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（3 ）基金申购金额的计算
① 前端收费模式：
如果投资者选择 交纳 前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
前端净申购金额= 申购金额/（1+前端申购费率 ）
前端申购费用=申购 金额-前端净申购金额
申购份额=前端净申购金额/申购当日基金份额净值
其中，前端净申购金额的计算结果 保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以
后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支 。
例一 ： 某投资 者投资 60 万元 申购本 基金， 申 购费率 为 1.0%， 假设 申购当
日基金份 额净 值为 1.120 元，如 果其 选择前 端收费方 式， 则其可 得 到的申购份
额为：
申购 金额＝600,000 元
前端净申购 金额=600,000/(1+1.0%)=594,059.41 元
申购份额=594,059.41/1.120=530,410.19 份
② 后端收费模式：
如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值
··
30
例 二 ：某投资者投资 60 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.120 元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝600,000/1.120=535,714.29 份
即：投资者投资 60 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.120
元，则可得到535,714.29 份基金份额。
（4 ）申购份额、 余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日 基
金份额净值为基准计算，计算结果 保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的
部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支 。
2、赎回费
（1 ）本基金的赎回费率 具体如下：
持 有期 限 赎 回费 率
持有 1 年以下 0.50%
持有 1 年（含）至2 年 0.25%
持有 2 年（含）及以上 0.00%
（2 ）基金赎回金额的计算
① 如果投资者在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如
下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
② 如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如
下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用
··
31
例一 ：某投资者赎回 持有不超过 365 天的 1000 份基金份额，该投资者在购
买这 1000 份 基金 时， 选择前端 收费 方式。 赎 回 对应的 赎回 费率为 0.5% ，假设
赎回当日基金份额净值是 1.120 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 =1000×1.120×0.5%=5.6 元
赎回金额 = 1000 ×1.120-5.6=1114.40 元
即：投资者赎回本基金 1000 份 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是
1.120 元，则其可得到的赎回金额为 1114.40 元。
例二 ：某投资者赎回 持有超过 365 天但不超过 730 天的 1000 份基 金份额，
该投资者在购买这 1000 份基金时，选择后端收费方式。赎回 对应的赎回费率为
0.25% ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1.120 元，投 资 者 对 应 的 后 端 申 购 费 是
1.3% ，申购时的基金份额净值为 1.050 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=1000×1.120=1120 元
后端申购费用=1.050 ×1000×1.3%=13.65 元
赎回费用=1120×0.25%=2.80 元
赎回金额=1120-13.65-2.8=1103.55 元
（3 ）赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的费用，计算结果 保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入，
由此产生的误差在基金财产中列支。
（4 ）赎 回费 用由赎 回 基金份 额 的基 金份额 持 有人承担 ，赎回 费总 额 的 25%
归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费 。
3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4 、基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额/ 基金
份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五
入 ，由此产生的误差在基金 财产中列支。
5、基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 基金管
理人应根据《信息披露办法》的规定在中国证监会指定媒体上公告。
6、对特 定交易 方式（ 如网上交 易、电 话交易 等），基 金管理 人可以 调低基
··
32
金申购费率和基金赎回费率。
7、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场 情况制定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当
调低基金申购费率和基金赎回费率。
（ 二） 基金的 转换
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额
转换为同一基金 管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销
售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理
的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
1、 适用基金范围：
本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基
金（简称 ：国联 安稳健 混合 基 金代码 ：255010 ）、国 联安德 盛小盘 精选证券投
资基金（ 简称： 国联安 小盘精选 混合 基金代 码：257010） 、国联 安 德盛安心成
长混合型 证券投 资基金 （简称： 国联安 安心成 长混合 基金代 码：253010 ）、国
联 安 德 盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 （ 简 称 ： 国 联 安 精 选 股 票 基 金 代 码 ： 前 端
257020 后端 257021 ） 、 国 联 安 德 盛 优 势 股 票 证 券 投 资 基 金 （ 简 称 ： 国 联 安 优
势股票 基 金 代 码 ： 前 端 257030 后端 257031 ）、国联安德盛红利股票证券投
资基金（简称：国联安红利股票 基 金 代 码 ： 前 端 257040 后端 257041 ）、国
联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金 （ 简 称 ： 国 联 安 增 利 债 券 基 金 代 码 ：A 类
253020
B 类 253021 ）、国联 安主 题驱动 股 票型证券 投资 基金（ 简 称：国联安
主题驱动 股票 基金代 码：257050）、 国联 安 信心增益 债券型 证券投 资基金（简
称：国联安信心增益债券；基金代码：253030 ） 、国联安上证大宗商品股票交
易型开放 式指数 证券投 资基金联 接基金 （简称 ：国联安 上证商 品 ETF 联接；金
代码：257060 ）、国联安货币市场证券投资基金（简称：国联安货币；基金代
码：A 级 253050 、B 级 253051 ） 、 国 联 安 优 选 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 简
称：国联安优选行业股票；基金代码：257070 ） 、 国联安信心增长定期开放债
券型证券投资基金（简称：国联安定期开放债券；基金代码：A 类 253060 B 类
253061 ）、国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金（基金简称：国
··
33
联安中债信用债指数增强；基金代码：253070 ） 、 国联安保本混合型证券投资
基金（基金简称：国联安保本混合；基金代码：000058 ）、国联安中证股债动
态策略指数证券投资基金（基金简称：国联安股债动态；基金代码：000060 ）
和 国联安中证医药 100 指数证券投资基金（基金简称： 国联安医药 100 指数；
基金代码：000059）。
本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。
2、 适用销售机构：
国联安基金管理有限公司网上直销平台、国联安基金管理有限公司直销柜
台、宁波银行股份有限公司、东方证券股份有限公司、申银万国证券股份有限
公司、海通证券股份有限公司 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有限公司 、 中 信 万 通 证 券 有
限责任公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份
有限公司、天风证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、中信证券（浙
江）有限责任公司、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 、 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 、 江
海证券有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、和讯
信息科技有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、杭州数米
基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公
司、深圳众禄基金销售有限公司 和万银财富（北京）基金销售有限公司 。
本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。
具体可转换基金为各销售机构已销售并开通转换业务的基金。
3、 基金转换费及转换份额的计算：
（1 ）进行基金转换的总费用包括转 换手续费、转出基金的赎回费和转入基
金与转出基金的申购补差费三部分。
① 转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。
② 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
其中：转出 金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
目前，本公司旗下基金赎回费率如下：
基 金名 称 持 有时 间 费率
国联安稳健混合 全部 0.50%
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34
国联安小盘精选混合
国联安安心成长混合
国联安精选股票
国联安优势股票
国联安红利股票
国联安主题驱动股票
持有1 年以下 0.50%
持有1 年（含）至 2 年 0.25%
持有2 年（含 ）及以上 0.00%
国联安上证商品ETF 联接
国联安股债动态
国联安医药100 指数
持有1 年以下 0.50%
持有1 年（含）至 2 年 0.30%
持有2 年（含）及以上 0.00%
国联安优选行业股票 持有1 年以下 0.50%
持有1 年（含）至 2 年 0.20%
持有2 年（含）及以上 0.00%
国联安增利债券A 持有90 天以下 0.30%
持有90 天以上 0.00%
国联安增利债券B 持有30 天以下 0.75%
持有30 天（含）及以上 0.00%
国联安信心增益债券 持有30 天以下 0.90%
持有30 天以上（含）至
1 年
0.10%
持有1 年（含）至 2 年 0.05%
持有2 年（含）及以上 0.00%
国联安中债信用债指数增强 持有1 年以下 1.50%
持有1 年（含）至 2 年 1.00%
持有2 年（含）以上 0.00%
国联安保本混合 持有1.5 年以下 2.00%
持有1.5 年（含）至 3
年
1.00%
持有3 年（含）以上 0.00%
国联安货币 全部 0.00%
国联安定期开放债券 A 在同一开放期内申购后
又赎回的份额
0.9%
认购或在某一 开放期申
购并在下一开放期赎回的份
额
0.05%
认购或在某一开放期申
购，且在下一个开放期未赎
回，而是在下一个开放期其
后的开放期赎回的份额
0.00%
国联安定期开放债券 B 在同一开放期内申购后
又赎回的份额
0.9%
认购或在某一开放期申
购并在下一开放期赎回的份
额
0.00%
··
35
认购或在某一开放期申
购，且在下一个开放期未赎
回，而是在下一个开放期其
后的开放期赎回的份额
0.00%
注：其中1年按365 天计算，2 年按730天计算。
上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整 ，届时以最新公布的费率为
准 。
③ 转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率
的差额计算收取，具体计算公式如下：
转入基金与转出基金的申购补差费率 = max [ （转入基金的申购费率 —转出
基金的申购费率），0 ] ，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负
数则取零。
目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下：
基 金名 称 申 购金 额（含 申购 费） 费率
国联安稳健混合
国联安小盘精选混合
国联安安心成长混合
100 万以下 1.50%
100 万（含）至500 万 1.00%
500 万元(含)以上 每笔交易 1000 元
国联安精选股票（前端）
国联安优势股票（前端）
国联安红利股票（前端）
国联安主题驱动股票
50 万以下 1.50%
50 万（含）至150 万 1.00%
150 万（含）至500 万 0.60%
500 万（含）及以上 每笔交易 1000 元
国联安上证商品ETF 联接
国联安股债动态
100 万元以下 1.50%
100 万元（含）至 500 万元 0.70%
500 万元（含）以上 每笔交易 1000 元
国联安优选行业股票 50 万元以下 1.50%
50 万元（含）至 100 万元 1.20%
100 万元（含）至 500 万元 0.80%
500 万元（含）至 1000 万元 0.30%
1000 万元（含）以上 每笔交易 1000 元
国联安保本混合 100 万以下 1.00%
100 万（含）至300 万 0.80%
300 万（含）至500 万 0.40%
500 万（含）及以上 每笔交易 1000 元
国联安医药100 指数 100 万以下
1.20%
100 万（含）至 500 万
0.70%
500 万元（含）至 1000 万元
0.20%
1000 万元（含）以上 每笔交易 1000 元
··
36
国联 安精选股票（后端）
国联安优势股票（后端）
国联安红利股票（后端）
持有1 年以下 1.60%
持有1 年（含）至 3 年 1.30%
持有3 年（含）至 5 年 0.60%
持有5 年（含）及以上 0.00%
国联安增利债券A
国联安信心增益债券
国联安中债信用债指数增
强
100 万以下 0.80%
100 万（含）至300 万 0.50%
300 万（含）至500 万 0.30%
500 万（含）及以上 每笔交易 1000 元
国联安定期开放债券 A 100 万以下 0.6%
100 万（含）至300 万 0.4%
300 万（含）至500 万 0.2%
500 万（含）及以上 每笔交易 1000 元
国联安增利债券B 全部 0.00%
国联安货币 全部 0.00%
国联安定期开放债券 B 全部 0.00%
上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为
准。
前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和
转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为
零，因此申购补差费为零。
投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开
通基金转换业务 的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中相应前端申购
补差费率的优惠，其他费率标准不变。 在确定基金转换补差费率时，对于转出
基金、转入基金的标准申购费率高于 0.6% 的，申购费率按各基金对应的 4 折优
惠申购费率执行，但优惠申购费率不得低于 0.6% ；转出基金、转入基金的标准
申购费率等于或低于 0.6% 的，则依据标准申购费率计算。
基金管理人有权根据 业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进
行公告。
④ 其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。
（2 ）转换份额的计算公式：
转出金额＝转出基金份额× 转出基金当日基金份额净值
转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费
其中：
转换手续费＝0
··
37
赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)
① 如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费
② 如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费
③ 转入金额 = 转出金额 - 转换费用
④ 转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以 转出金额作为确定
依据。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
（3 ）基金转换业务举例：
例：某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有的国联安精选股票
基金 500,000 份转换 为国联安 安心 混合基 金 ，该投资 者使 用的是 工 行卡（非通
联支付）。假设转换申请受理当日国联安精选股票基金的基金单位资产净值为
1.250 元， 国联安 安心 混合基 金的基 金单位 资 产净值 为 1.050 元 ， 假设该 投资
者持有国 联安精 选股票 基金不满 1 年。 该金 额档次下 ，国联 安精选 网上交易转
换为国 联安 安心成 长的 网上交 易申 购补差 费率 为 0.75%-0.6%=0.15% ，则该 投资
者最终得到的安心成长的份额计算为：
国联安精选股票基金赎回费＝转出份额×国联安精选股票基金当日基金单
位 资 产 净 值 × 国 联 安 精 选 股 票 基 金 赎 回 费 率 ＝500,000.00 ×1.250 ×0.5 ％＝
3,125 元
申购补差 费＝ (转出 金 额－转出 金额× 转出基 金赎回费 率)× 申购补 差费率
/(1+ 申 购 补 差 费 率)= （500,000 ×1.250-500,000 ×1.250 ×0.5% ）×0.15% /
(1+0.15%)=931.42 元
转入金额＝转出份额×国联安精选股票基金当日基金单位资产净值－赎回
费 －申购补差费＝500,000.00 ×1.250－3,125－931.42＝620,943.58 元
转 入 份 额 ＝ 转 入 金 额/ 国 联 安 安 心 混 合 基 金 当 日 单 位 基 金 资 产 净 值 ＝
620,943.58 / 1.050 ＝591,374.84 份
··
38
4、 业务规则：
（1 ）基 金转换 以份额 为单位进 行申请 。投资 者办理基 金转换 业务时 ，转出
方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
（2 ）基金 转换 采取未 知价法， 即以 申请 受理 当日各转 出、转 入基金 的单位
资产净值为基础进行计算。
（3 ）正常情况下，基金注册与过户登记人将在 T+1 日对投资者 T 日 的基金
转换业务申请进行有效性确认。在 T＋2 日后 （包括该日）投资者可通过本公司
直销业务平台查询基金转换的成交情况。
（4 ）目前基金转换的最低申请份额 原则上 为 100 份基金单位。基 金份额持
有最低为 100 份基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不足 100 份
时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
（5 ）单 个开放 日基金 净赎回份 额及净 转出申 请份额之 和超过 上一开 放日基
金总份额的 10% 时 ， 为 巨 额 赎 回 。 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有
相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况， 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转
出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到
部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
（6 ）目 前，原 有基金 为前端收 费的基 金份额 只能转换 为其他 前端收 费的基
金份额，后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。
本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应在调
整生效前按照 《 信 息 披 露 管 理 办 法 》 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒
体公告。
5、 暂停基金转换的情形及处理：
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：
（1 ）不可抗力的原 因导致基金无法正常运作。
（2 ）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
（3 ）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有
必要暂停接受该基金单位转出申请。
··
39
（4 ）法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说
明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限
内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基
金管理人应 按照《信息披露办法》 在至少一种中国证监会指定媒体上刊 登重新
开放基金转换的公告。
6、 重要提示：
（1 ）基金发行期内不受理基金转入交易申请，该基金成立并开放申购赎回
业务后受理基金转换业务。新基金的转换规定，以本公司公告为准。
（2 ）本招募说明书仅对国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混
合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券
A、国联安增利债券B 、国联安主题驱动股票、 国联安信心增益债券、国联安上
证商品ETF 联接、国联安货币 、国联安优选行业股票 、国联安定期开放债券
A、国联安定期开放债券 B、国联安中债信用债指数增强 、国联安保本混合 、国
联安股债动态 和国联安医药 100 指数的转换事项予以说明。
（3 ）本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应
在调整生效前 按照《信息披露办法》 在至少一种中国证监会指定的信息披露媒
体公告。
（4 ）本基金转换业务的解释权归本公司。
八、 基金的 投资目标
本基金主要通过投资于盈利稳定增长的、具有较高股息收益率的、财务稳
健的上市公司，追求稳定的股息收入和长期的资本增值。
··
40
九、 基金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。
本基金 80%以上的 股票资产将投资于具有较高预期 股息收益率的股票，包
括：当期股息收益率较高的股票、预期盈利大幅增长的股票以及预期股息分配
率将提高的股票。
本基金的资产配置的基本范围为：股票资产占基金资产的 60%-95% ； 债
券、货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的 5 ％
－40 ％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围，并 依据有关法律法规进行投资管理 。
十、 基金的 投资 策略及投资程 序
（ 一） 投资策 略
1、 资产配置策略
本基金属于股票型基金，在运作期间，本基金将分别从宏观经济情景、各
类资产收益风险预期等方面进行深入分析，在股票与债券资产之间进行策略性
资产配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合，
规避或控制市场风险，提高基金收益率；
2、 行业及股票投资策略
本基金将个股选择做为投资重点。行业配置是在股票选择的基础之上形
成。即我们在构建组合的过程中，会首先优选出具有较高分红预期的公司。在
此基础上，通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析 和预
测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，同时考虑行业的
成长性，得出各行业的相对投资价值与投资时机，结合这些行业评估值来确定
上述公司的配置比例。我们主要对行业经济基本面因素、上市公司基本面因素
··
41
以及证券市场交易信息这三类相关因素进行分析，最终形成本基金的行业配
置。
3、 个股选择
本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，精选出兼具稳定的高分红
能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象，以增
强本基金的股息收益和资本增值能力。本基金投资于红利型股票的比例不低于
本基金持有的股票 资产的 80%。
（1 ）确定备选股
本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来确定基金的股票备
选库。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票：
① 过去三年内具有较高的分红率的公司, 其中分红包括现金股利和股票股
利；
② 预期今后股息分配率提高的公司；
③ 预期每股收益大幅提高的公司。
（2 ）在备选股的基础上，通过毛利率，费用指标、资产负债率等财务指标
的分析构建核心股票库。
（3 ）在核心股票库的基础上通过公司研究员对公司的实地调研和安联的草
根研究方法对上市公司的成长性等进行深入一系列衡量构建本公司的投资组
合。
4、 债券投资
基于策略性资产配置的需要，本基金在预期股票市场阶段性回报率低于债
券资产回报率时，本基金将会将一部分基金资产投资于国债、金融债、中央银
行票据及企业债券等固定收益资产。本基金在固定收益证券投资与研究方面，
实行投资策略研究专业化分工制度，专业研究人员分别从利率、信用风险等角
度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员
会批准后形成固定收益证券指导性投资策略，具体包括利率策略、信用策略、
债券选择策略等。本基金在固定收益证券总体指导性投资策略基础上，结合本
基金流动性要求的特点，形成 具体投资策略。
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42
5、 权证投资
权证投资的包括两个方面：一是基金经理提出投资要求；二是数量策略研
究员提供投资建议。
基金经理提出投资权证的要求，相关的数量策略研究员应该根据投资目的
进行相关的投资价值分析，作为投资决策的依据。对于作为基础证券备选方案
的权证，研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别；对于在组合管理层面
利用权证调整组合风险收益特征的投资，测算所选权证与投资组合的相关性及
其稳定性，并研究此项投资的风险因素等。
二 、投 资程序
投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投
资核对与监督 、风险控制六个环节。
1、 投资研究
为保障基金份额持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期 或
不定期 召开投资决策委员会会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依
据。
投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体
经济数据 的基础上，对基金经理提交的报告进行讨论和表决，决定各基金在一
段时期内的资产配置方案。
基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议 ，主要讨论可投资股票、
确定股票库等，为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研
究债券和可转债投资组合的构建与管理。
2、 投资决策
（1 ）基金投资策略报告的形成
基金经理定期 或不定期 结合国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的
讨论结果 拟订投资策略的报告，阐述 自身的投资策略，并明确下一阶段股票、
固定收益类证券、现金和融资的投资比例。
（2 ）可投资证券备选库的建立和维护
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43
研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公司的财务状况、盈利能
力及未来成长性等，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资证券备选库，并
上报投资总监。若证券备选库中公司的基本面有重大变化，研究员应该及时提
出最新的研究报告，并通知投资总监，在取得投资组合管理部同意后作相应调
整。
（3 ）核心证券库的建立和维护
研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调
研，并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。
（4 ）固定收益证券和可转债组合的建立和维护
债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定
收益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析，根据对利率期限结构及其它
市场因素的判断，确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围，并根据证券
的市场走势和估值水平构建投资组合。
基金经理制定或调整投资组合时，原则上须选择核心证券库中的证券。 研
究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并
适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。
基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负责。
3、 投资执行
基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行，一切交易在交易资讯保
密的前提下，依既定程序公开运作。
对于违反《基金法》、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制
度的交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令，及时通知相关基金经理，并
向投资总监、监察稽核部汇报。
4、 投资跟踪与总结
基金经理定期进行投资总结，对已发生的 投资行为进行分析和总结，为未
来的投资行为提供正确的方向。
基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》，对
其投资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。
··
44
如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变
化的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选证券
库和核心证券库。
基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目
方案的，应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》，经投资总监
签阅后报投资决策委员会讨论决定。
5、 投资核对与监督
基金事务部交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，
如发现有违反《证券法》、《基金法》、基金合同、公司相关管理制度的交易
操作，须立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基
金经理、基金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
6、 风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层次是基金投资管理
组织体系内部的风险管理，另一个层次是独立的风险管理机构（包括风险控制
委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。
投资总监负责基 金投资管理全流程的风险控制工作，一方面在投资管理过
程中切实贯彻风险控制的原则；另一方面根据独立风险管理机构（包括风险控
制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意见，及时制定相
应的改进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。
十一、 基金的 业绩比较基准
本基金的业绩基准为沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20%
本基金为股票型基金，在考虑了该基金股票组合的投资标的、构建流程以
及市场上各个股票指数的选股方式和历史情况后，我们选定沪深 300 指数作为
其基金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩基准则采用 了市场上通用的上证
国债指数。
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45
本基金的股票资产占基金资产的 60%-95%。在正常的市场情况下，基金的
平均股票仓位将达到 70%，所以，业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本
基金的风险收益特征。
当法律法规发生变化或根据市场变化有更加适合的业绩比较基准时，基金
管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业
绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并
在更新的招募说明书中列示。
十二、 基金的 风险收益特征
本基金是股票型基金， 属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品
种，本 基金的风险与预期收益都要高于混合型基金和债券型基金。
十三、 基金的 投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的 托管 人 —— 招 商银行股 份有 限公司 根 据本基金 合同 规定， 于 2014
年 4 月 17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容， 保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载
数据截至2014 年3 月 31 日，本报告财务资料未经审计师审计。
（ 一） 报告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 19,075,009.00 69.14
其中：股票 19,075,009.00 69.14
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 2,000,000.00 7.25
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,958,336.97 21.60
7 其他资产 554,905.11 2.01
8 合计 27,588,251.08 100.00
（ 二） 报告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 703,800.00 2.87
C 制造业 13,415,049.55 54.63
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 471,240.00 1.92
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输 、软件和信息
技术服务业
321,720.00 1.31
J 金融业 136,080.00 0.55
K 房地产业 2,117,496.45 8.62
L 租赁和商务服务业 1,084,440.00 4.42
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施
管理业
825,183.00 3.36
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 19,075,009.00 77.69
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
（ 三） 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 002223 鱼跃医疗 59,400 1,668,546.00 6.80
2 600887 伊利股份 34,000 1,218,220.00 4.96
3 002353 杰瑞股份 17,569 1,057,653.80 4.31
4 002437 誉衡药业 17,900 953,354.00 3.88
5 600261 阳光照明 51,200 817,152.00 3.33
6 002022 科华生物 34,800 775,692.00 3.16
7 002415 海康威视 42,441 740,595.45 3.02
8 300026 红日药业 20,600 729,652.00 2.97
9 600759 正和股份 66,000 724,020.00 2.95
10 600583 海油工程 92,000 703,800.00 2.87
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六） 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排 序 的前 十名资 产支 持证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵重金属。
（ 八） 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排 序 的前 五名权 证投 资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易情 况说 明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1、 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
（ 十一 ） 投资 组合 报告 附注
1、本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门
立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 34,156.33
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2 应收证券清算款 513,253.20
3 应收股利 -
4 应收利息 1,439.71
5 应收申购款 6,055.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 554,905.11
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代
码
股票名称
流通受限部分
的公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
流通受限情
况说明
1 002223 鱼跃医疗 1,668,546.00 6.80 重大事项
十四、 基金的 业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收 益。基金的过往业绩不 代表未来表
现。投资有风险，投 资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①-③
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②-④
2008-10-22 至
2008-12-31 1.00% -1.88% 2.88% 0.25% 2.41% -2.16%
2009-01-01 至
2009-12-31 56.70% 73.60% -16.90% 1.46% 1.64% -0.18%
2010-01-01 至
2010-12-31 -11.23% -9.12% -2.11% 1.37% 1.26% 0.11%
2011-01-01 至
2011-12-31 -23.92% -19.67% -4.25% 1.22% 1.04% 0.18%
2012-01-01 至 8.93% 7.04% 1.89% 1.13% 1.02% 0.11%
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2012-12-31
2013-01-01 至
2013-12-31
22.92% -5.30% 28.22% 1.55% 1.11% 0.44%
2014-01-01 至
2014-03-31
-9.04% -6.16% -2.88% 1.43% 0.95% 0.48%
2008-10-22 至
2014-03-31
30.19% 18.29% 11.90% 1.33% 1.29% 0.04%
十五、 费用概 览
（ 一） 基金的 费用 的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的基金信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、银行汇划费用；
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基 金财产中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、 基金运作有关的费用
与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管
费；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金合同生效后的与基金相关的会
计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；以及其它
按照国家有关规定可以在基金 财产中列支的其它费用。
（1 ）基金管理人的管理费
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51
本基金 的管理费按前一日 基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的 计算
方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应 付的基金管理费
E 为前一日的基金 资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金财产中一次性
支付给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝ E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应 支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金财产中一次性
支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
（3 ）其他
上述 “（一）基金费用 的种类”中第3－8 项费用由基金托管人根据有关 法
律 法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支
付。
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。
2、 与基金销售有关的费用
与基金销售有关的费用，即销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约
定及届时有效的相关法律法规的规定，从基金财产中计提的一定比例的费用，
用 于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
（1 ）申购费
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本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金 份
额的申购与赎回”的内容。
（2 ）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“ 七、 基金份
额的申购与赎回”的内容。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费用、会计师和律师费
用、信息披露 费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中
国证监会有关规定执行。
（ 四） 费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率，须召开基金份额持有人大
会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开基金份额持
有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在中国证监会指定媒体上公
告。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执
行。
十六、 对招募 说明书更新部分 的 说明
本招募说明书依据《中华人 民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理 办法》、《证券投资基金信息披露
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53
管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2013 年 12 月 5 日
刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。
2、更新了“第四部分 基金托管人”的内容。
3、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。
4、更新了“第八部分 基金份额的申购和赎回” 的内容。
5、更新了“第十部分 基金的投资”的内容。
6、更新了“第十 一部分 基金的业绩”的内容。
7、更新了“ 第十四部分
基金的收益与分配 ”的内容。
8、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一四年六 月五日
