丰泽B：关于丰泽A开放申购与赎回业务的公告查看PDF公告
鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽 A 开放申购与赎回业务的公告
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鹏 华 基 金 管理 有 限 公 司关 于 鹏 华 丰泽 分 级
债 券 型 证 券投 资 基 金 之丰 泽 A 开 放申 购 与
赎 回 业 务 的公 告
公告送 出日期：2014 年 6 月4 日
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1 公告 基本信 息
基金名 称 鹏华丰 泽分 级债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 鹏华丰 泽分 级债 券
基金主 代码 160618
基金运 作方 式 契约型。基金合同生效后三年内（含三年）为基金
分级运 作期 ，丰 泽 A 自基 金合同 生效 日起 于丰 泽 A
的开放 日接 受申 购赎 回， 丰泽 B 封闭 运作 并在 深圳
证券交易所上市交易。基金分级运作期届满，本基
金转为 上市 开放 式基 金 （LOF）。
基金合 同生 效日 2011 年 12 月8 日
基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
公告依 据 《 鹏 华 丰 泽 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、
《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金招募说明书》
及其更 新
申购起 始日 2014 年 6 月6 日
赎回起 始日 2014 年 6 月6 日
下属分 级基 金的 基金 简称 丰泽A 丰泽 B
下属分 级基 金的 交易 代码 160619 150061
该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 是 否
2 日常 申购 、赎回 业务的 办理 时间
基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 程序 ，在 开放日 的业 务办 理时 间向 基金销 售机 构提
出申购 或赎 回的 申请 。 丰 泽 A 的开 放日 为自 基金 合 同生效 之日 起每 满半 年的 最后一 个工 作日 （基
金管理 人公 告暂 停申 购或 赎回时 除外 ） 。 按照 基金 合 同的规 定， 丰 泽A 的 本次 开放日 为 2014 年 6
月6 日 ，即 该日 办理 丰 泽A 份额 的申 购、 赎回 业务 。因不 可抗 力或 其他 情形 致使无 法按 时开 放丰
泽A 的 申购 与赎 回的 ，开 放日为 不可 抗力 或其 他情 形影响 因素 消除 之日 的下 一个工 作日 。
3 日常 申购 业务
3.1 申购 金额限 制
（1） 本基 金对 单个 基金 份 额持有 人不 设置 最高 申购 金额限 制和 累计 持有 基金 份额上 限。
（2） 投资 人通 过代 销机 构 申购丰 泽 A ， 单 笔最 低申 购金额 为1,000 元。 通过 基金管 理人 直销
中心申 购丰 泽A ， 首 次最 低金额 为 50 万 元， 追加 申 购单笔 最低 金额 为1 万元 （通过 本基 金管 理人
基金网 上交 易系 统申 购暂 不受此 限制 ） 。 若发 生比 例 确认， 申购 金额 不受 最低 申购金 额限 制。
3.2 申购 费率
丰泽A 的申 购费 率 为 0。 鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽 A 开放申购与赎回业务的公告
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3.3 其他 与申购 相关 的事 项
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对申 购的 金额的 数量 限制 ，
基金管 理人 必须 在调 整生 效前依 照《 信息 披 露 办法 》的有 关规 定至 少在 一家 指定媒 体及 基金 管理
人网站 公告 并报 中国 证监 会备案 。
4 日常 赎回 业务
4.1 赎回 份额限 制
本基金 对单 个基 金份 额持 有人不 设置 最低 赎回 份额 限制。 丰 泽A 不 设账 户最 低基金 份额 余额
限制。
4.2 赎回 费率
丰泽A 的赎 回费 率 为 0。
4.3 其他 与赎回 相关 的事 项
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对赎 回的 份额的 数量 限制 ，
基金管理人必 须在调整 生 效前依照《信 息披露办 法 》的有关规定 至少在一 家 指定媒体及 基金管理
人网站 公告 并报 中国 证监 会备案 。
5 基金 销售 机构
5.1 直销机 构
（1 ） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021102
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2 ） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
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（3 ） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4 ） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5 ） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
5.2 代销 机构
（1 ） 银行 销售 渠道 ： 中 国 邮 政储 蓄银 行 、 建 设银行 、 工 商银 行、 中国 银行 、 农 业银行 、 交通 银行、
招商银 行、 平安 银行 、中 信银行 、北 京银 行、 民生 银行、 上海 银行 、广 发银 行、东 莞银 行、 浦发
银行、 杭州 银行 、宁 波银 行、浙 江民 泰银 行、 东莞 农商行 、华 夏银 行、 广州 银行、 浙商 银行 、兴
业银行 、洛 阳银 行、 厦门 银行。
（2 ） 证券 公司 和第 三方销 售渠道 ： 国 信证 券、 齐鲁 证券、 湘财 证券 、 方 正证 券、 海 通证 券、 申银
万国 、 宏 源证 券、 华西 证 券、 招商 证券 、 国 泰君 安 、 广 发证 券、 银河 证券 、 渤海证 券 、 华 泰证 券、
上海证 券、 中信 证券 、光 大证券 、长 城证 券、 安信 证券、 兴业 证券 、信 达证 券、平 安证 券、 广州
证券、 中信 万通 证券 、中 信金通 证券 、天 相投 资顾 问、诺 亚正 行、 众禄 基金 、好买 基金 、数 米基
金、长 量基 金、 展恒 基金 、天天 基金 、和 讯、 新兰 德、增 财公 司、 恒天 明泽 。 鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽 A 开放申购与赎回业务的公告
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（3 ）如 本基 金新 增代 销机构 ，本 公司 将及 时公 告。
8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
本基金 管理 人在 每个 交易 日的次 日 ， 通 过网 站、 基 金份额 发售 网点 以及 其他 媒介 ， 披 露基 金
份额净 值和 两级 基金 的基 金份额 参考 净值 。基 金管 理人将 公告 半年 度和 年度 最后一 个市 场交 易日
的基金 资产 净值 、基 金份 额净值 和两 级基 金的 基金 份额参 考净 值。 基金 管理 人将在 上 述 市场 交易
日的次 日， 将基 金资 产净 值、基 金份 额净 值和 两级 基金的 基金 份额 参考 净值 登载在 指定 报刊 和网
站上。
9 其他 需要 提示的 事项
（1） 本公 告仅 对丰 泽 A 本 次开放 日 即2014 年6 月6 日办 理其 申购 、 赎 回等 相 关事项 予以
说明。 投资 者欲 了解 本基 金的详 细情 况， 请阅 读刊 登在 2014 年 1 月 18 日中 国证监 会指 定媒 体上
更新的 《鹏 华丰 泽分 级债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书》 。投 资者 也可 登陆 本 公司网 站
www.phfund.com 查 阅本 基 金基金 合同 和招 募说 明书 等法律 文件 。
（2） 本基 金基 金合 同生 效 之日 起 3 年 内， 丰泽A 将 于丰 泽A 的 开放 日接 受基 金投资 者的 集中
申购与 赎回 ，丰 泽B 封闭 运作并 上市 交易 。丰 泽 A 的每次 开放 日， 基金 管理 人将对 丰 泽 A 进 行基
金份额 折算 ，丰 泽A 的基 金份额 净值 调整 为 1.000 元，基 金份 额持 有人 持有 的丰 泽 A 份 额数 按折
算比例 相应 增减 。丰 泽A 的基金 份额 折算 基准 日与 开放日 为同 一个 工作 日。 开放日 结束 后， 两级
基金的 份额 配比 将根 据申 购份额 与赎 回份 额实 际成 交确认 情况 重新 进行 确定 。两级 份额 的基 金份
额配比 计算 结果 保留 至小 数点后 第 9 位， 小数 点 第9 位以 后的 部分 四舍 五入 。在每 次开 放日 后，
根据丰 泽A 份额 折算 和申 购、赎 回情 况可 能会 出现 两级份 额配 比大 于或 小 于7:3 的 情形 。具 体折
算方式 及折 算结 果见 基金 管理人 届时 发布 的相 关公 告。
（3） 丰泽B 的 份额 数为900,092,296.36 份。 根据 基金合 同的 规定 ， 在 每一 个开放 日， 所有
经确认 有效 的丰 泽 A 的 赎 回申请 全部 予以 成交 确认 。 对于 丰 泽 A 的 申购 申请 ， 如果 对丰 泽 A 的全
部有效 申购 申请 进行 确认 后， 丰 泽 A 与丰 泽B 的份 额 配比小 于 7:3 ， 则所 有经 确 认有效 的丰 泽 A 的
申购申 请全 部予 以成 交确 认； 如 果对 丰 泽A 的 全部 有效申 购申 请进 行确 认后 ， 丰 泽 A 与丰泽 B 的
份额配 比超 过7:3 ， 则在 经确认 后的 丰 泽 A 与丰泽B 的份 额配 比不 超 过7:3 的范围 内， 对 全 部有
效申购 申请 按比 例进 行成 交确认 。丰 泽A 本次 开放 日的申 购与 赎回 申请 确认 办法及 确认 结果 见基
金管理 人 届 时发 布的 相关 公告。 基金 销售 机构 对丰 泽 A 申 购和 赎回 申请 的受 理并不 代表 该申 请一
定成功 ，而 仅代 表销 售机 构确实 接收 到丰 泽A 申购 和赎回 申请 。丰 泽 A 申购 和赎回 申请 的确 认以
基金注 册登 记机 构的 确认 结果为 准。
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（4） 根据 深圳 证券 交易 所 、 中 国证 券登 记结 算有 限 责任公 司的 相关 规定 ， 基 金管理 人拟 向深
圳证券 交易 所申 请丰 泽 B 于2014 年6 月6 日和 2014 年6 月9 日实 施停 牌。
（5） 根据 基金 合同 的规 定 ， 在 基金 分级 运作 期内 ， 丰泽 A 约定 年收 益率 ＝一 年期银 行定 期存
款利率 ×1. 35 。 其中 ，计 算丰 泽 A 首 个约 定年 收益 率的一 年期 银行 定期 存款 利率指 基金 合同 生效
之日中 国人 民银 行公 布并 执行的 金融 机构 人民 币一 年期定 期存 款基 准利 率； 其后丰 泽 A 每个 开放
日，基 金管 理人 将根 据该 日中国 人民 银行 公布 并执 行的金 融机 构人 民币 一年 期定期 存款 基准 利率
重新调 整丰 泽A 的约 定年 收益率 ，丰 泽 A 的约 定收 益采用 单利 计算 ，丰 泽A 的年收 益率 计算 按照
基金合 同四 舍五 入的 方法 保留到 小数 点后 第2 位。
丰泽 A 在 本次 开放 日后 的 年化约 定收 益率 将根 据 2014 年6 月6 日 中国 人民 银 行公布 并执 行
的金融 机构 人民 币 1 年 期 银行定 期存 款基 准利 率乘 以 1.35 进 行计 算。 计算公 式如下 ： 丰泽 A 的
年化约 定收 益率 （单 利） ＝一年 期定 期存 款利 率 × 1 .35 。 丰泽 A 年化 约定 收 益率计 算的 具体 规
定请仔 细阅 读本 基金 基金 合同和 招募 说明 书。
（6） 投资 者可 拨打 本基 金 管理人 客户 服务 热 线 400-6788-999 （ 免长 途话 费） 了解本 基金 的
相关事 宜。
（7） 本公 告的 解释 权归 本 公司所 有。
（8） 风险 提示 ： 基金 管理 人提示 投资 者充 分了 解基 金投资 的风 险和 收益 特征 ， 根 据自 身的 风
险承受 能力 ，审 慎选 择适 合自己 的基 金产 品。 基金 管理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤 勉的
原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 基金 一 定 盈利 ，也不 保证 最低 收益 。如 在分级 运作 期间 本基
金资产 出现 极端 损失 情况 下，丰 泽 A 份额 仍可 能面 临无法 取得 约定 应得 收益 乃至投 资本 金受 损的
风险 。 本 基金 属于 债券 型 基金 ， 相 对于 “丰泽 A”， “丰泽 B” 收益 可能 有一 定的波 动幅 度 。 但 是，
由于本 基金 以债 券作 为主 要投资 品种 ，其 预期 风险 和预期 收益 高于 货币 市场 基金， 低于 混合 型基
金和股 票型 基金 。投 资有 风险， 投资 者在 投资 本基 金前应 认真 阅读 本基 金的 招募说 明书 和基 金合
同。
特此公 告
鹏华基金管理有限公司
2014 年6 月4 日
