国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
国泰保本混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2014 年第一号 ）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2011 年3 月4 日 证监 许可 【2011 】322 号 文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 作为 保 本混 合 型基金 ， 采 用恒 定 比例 组 合保险 策 略 进行 资 产配 置 ，因此 将 会 有部
分 基 金资 产 投资 于 股票 市场 ， 基金 份 额净 值 会随 股票 市 场的 变 化而 上 下波 动。 在 本基 金 第一
个保本 期， 对于 投资 人 认 购并持 有 当 期保 本期 到期 的基金 份额 ， 存 在着 仅能 收回认 购金 额 （ 包
括 净 认购 金 额和 认 购费 用） 的 可能 性 ；对 于 投资 人在 日 常申 购 的基 金 份额 ，存 在 着仅 能 部分
收 回 本金 的 可能 性 。 对 于基 金 份额 持 有人 未 持有 当期 保 本期 到期 的 基 金份 额， 在 赎回 时 不能
获 得 保本 保 证， 将 承担 市场 波 动的 风 险。 因 此， 投资 人 应根 据 自身 的 风险 承受 能 力和 预 期收
益， 权衡 选 择适 合 自己 的产 品 。本 基 金主 要 适合 注重 本 金安 全 的低 风 险投 资人 和 部分 参 与股
票市场 的稳 健投 资者 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （ 或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 不 保 证 投
资 本 基金 一 定盈 利 ，也 不保 证 基金 份 额持 有 人的 最低 收 益 。 在 本基 金 的第 一个 保 本期 为 投资
人 认购 并持 有当 期保 本期 到期的 基金 份额 提供 保本 保证， 并由 保证 人 提 供连 带责任 保 证 。
投 资 者 投资 于 本保 本 基金并 不 等 于将 资 金作 为 存款存 放 在 银行 或 存款 类 金融机 构 ， 投资
者投资 本基 金仍 然存 在本 金损失 的风 险。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2014 年 4 月 19国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
1
日，投 资组 合报 告 为2014 年1 季 度报 告， 基金 的业 绩 截止 日 为 2013 年12 月31 日。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2014 年4 月19 日 ， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 金 鑫证券 投资 基
金， 以及 44 只 开放 式证 券 投资基 金 ：国 泰金 鹰增 长 证券投 资基 金 、国 泰金 龙 系列证 券投 资基
金 （包 括2 只子 基金， 分别 为国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金、 国泰 金龙 债券 证券投 资基 金） 、
国 泰 金马 稳 健回 报 证券 投资 基 金、 国 泰货 币 市场 证券 投 资基 金 、国 泰 金鹿 保本 增 值混 合 证券
投 资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹价 值 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰金 鼎 价值 精 选混 合型 证 券投 资 基金
（由金 鼎证 券投 资基 金转 型 而来 ） 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 国泰沪 深 300 指
数证券 投资 基金 （ 由国 泰 金象保 本增 值混 合证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 双 利债券 证券 投资
基 金 、国 泰 区位 优 势股 票型 证 券投 资 基金 、 国泰 中小 盘 成长 股 票型 证 券投 资基 金 （LOF ） （由
金盛证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 纳斯 达 克100 指 数证券 投资 基金 、 国泰 价 值经典 股票 型证
券投资 基金 （LOF ） 、 上 证 180 金融 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
2
型 开 放式 指 数证 券 投资 基金 联 接基 金 、国 泰 保本 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰事 件 驱动 策 略股
票型证 券投 资基 金、 国泰 信用互 利分 级 债 券型 证券 投资基 金、 中小 板 300 成 长交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金、 国泰 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 大宗 商品 配置 证 券投资 基金(LOF) 、 国泰 信 用债券 型证 券投
资基金 、国 泰 6 个月 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 、国泰 现金 管理 货币 市场 基金、 国泰 金 泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 （由 金泰 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券
投 资 基金 、 国泰 国 证房 地产 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 估值 优 势股 票型 证 券投 资 基金
（LOF ） （ 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上 证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金
联接基 金、 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型
证 券 投资 基 金、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证 券 投资 基金 、 国泰 美 国房 地 产开 发股 票 型证 券 投资
基 金 、国 泰 目标 收 益保 本混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 国 证医 药 卫生 行 业指 数分 级 证券 投 资基
金。另 外， 本基 金管 理人 于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格 ，
目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金 管理 人 获得 企业 年 金
投资管 理人 资格 。2008 年2 月 14 日 ， 本 基金 管理 人 成为首 批获 准开 展特 定客 户资产 管理 业务
（专户 理财 ）的 基金 公司 之一， 并 于 3 月 24 日经 中国证 监会 批准 获得 合格 境内机 构投 资 者
（QDII ） 资格 ，成 为目 前 业内少 数拥 有 “全 牌照 ” 的基金 公司 之一 ， 囊括了 公募基 金 、社 保、
年金、 专户 理财 和QDII 等 管理业 务资 格。
（三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ， 董事 长， 硕士 研 究生 ，高 级经 济师 ，21 年 证券从 业经 历 。1982 年 起 在中国 建设
银 行 总行 、 中国 投 资银 行总 行 工作 。 历任 综 合计 划处 、 资金 处 副处 长 、国 际结 算 部副 总 经理
（主持 工作 ） 。 1992 年起 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理 助理兼 北京 分公
司总经 理，1998 年 3 月 起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理，1999 年 10 月起 任公 司董
事长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在 中 国建设 银行
总行工 作 ，历 任建 设银 行 总行投 资银 行部 副经 理 、 机构业 务部 高级 经理 。2005 年 1 月至 2007
年 7 月在 中国 建银 投资 有 限责任 公司 任投 行部 副总 兼证券 公司 重组 办公 室主 任。2007 年 8 月
至 2009 年 2 月 在西 南证 券 有限责 任公 司任 董事 、 党 委委员 及副 总裁 。2009 年 2 月起 在中 国建国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
3
银 投 资有 限 责任 公 司工 作， 先 后任 资 本市 场 部负 责人 、 战略 部 负责 人 ，现 任中 国 建银 投 资有
限责任 公司 办公 室（ 党办 、董监 办） 主任 。2012 年 4 月起 任公 司董 事。
林川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 。2006 年 6 月至 2009 年 1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计 量
分析师 。2009 年 2 月至 2009 年 7 月 在美 国富 升人 寿保险 任财 务经 理。2010 年 3 月起 在中 国
建 银 投资 有 限责 任 公司 风险 管 理部 工 作， 现 任中 国建 银 投资 有 限责 任 公司 风险 管 理部 风 险管
理二组 负责 人。2012 年 4 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年 在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有 限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年 2 月 起在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 ， 先 后 任信息 中心 主任 、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月 起任 公司 董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年 证券 从业 经历 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国 证 监
会 工 作， 历 任法 规 处副 处长 、 深圳 监 管专 员 办事 处机 构 处副 处 长、 基 金监 管部 综 合处 处 长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司北
京代表 处任 首席 代表 。 2007 年 5 月担 任国 泰基 金管 理有限 公司 总经 理 。 2007 年 11 月起 任公 司
董事。
王军， 独 立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
4
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 国 务院 学 位委
员 会 第六 届 学科 评 议组 法学 组 成员 、 全国 法 律专 业学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸
易 和 金融 法 律研 究 所所 长、 中 国法 学 会国 际 经济 法学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究
会 常 务理 事 、中 国 法学 教育 研 究会 第 一届 理 事会 常务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲
裁 员 、新 加 坡国 际 仲裁 中心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委 员会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 员会 仲 裁员 等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ； 1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处 长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事 。
2、监 事会 成员
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ；1995 年 9 月至 1998
年 10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作 ， 先 后任 综合 处 处长 、 中 心副 主任 ；1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公司
先后任 资产 管理处 置部 总 经理、 企业 管理部 高级 业 务总监 。2010 年 11 月起 任公司 监事 会主
席。
Nikhil Srinivasan ，监事 ， 硕士研 究生 。先 后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich 工
作，并 曾 任 Allianz SE Munich 首席 投资 官。2013 年 2 月加 入意 大利 忠利 集团 ，担任 首席 投 资
官。2013 年 11 月 起任 公 司监事 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
5
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。
乔 巍， 监事， 大学 本科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001 年 8
月至 2001 年 9 月任 职于 上 海明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月 任 职于华 夏基 金
管理有 限公 司。2013 年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ，现 任公 司总 经理 助理。2013 年 11
月起任 公司 职工 监事 。
李辉， 监事， 大学 本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 ， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司 ， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 ， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。现 任公 司人 力资源 部及 财富 大学 负责 人。2013 年 11 月 起任 公 司职工 监事 。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，21 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华夏 证 券工 作 ，历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基 金运 营总监 、 稽 核总 监。2007 年 12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司，2008
年 12 月起 担任 公司 副总 经 理。
周向勇 ， 硕士 研究 生，17 年金融 从 业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月 起 任公司 副总 经理 。
李志坚 ， 硕士 研究 生，22 年金融 业从 业经 历 。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗银
行台北 分行 工作 ，任 财务 企划助 理；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工作 ，
任债券 交易 总监 ； 2001 年 1 月至 2004 年 9 月 在台 湾 景顺投 信股 份有 限公 司工 作， 负责 投资 业国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
6
务；2004 年 10 月至 2006 年 5 月 在台 湾保 诚投 信股 份有限 公司 工作 ， 负责 投 资业务 ；2006 年
6 月至 2010 年 4 月 在美 国 纽约人 寿台 湾子 公司 工作 ，任 投资 长；2010 年 5 月至 2012 年 12 月
在台湾 富邦 投信 股份 有限 公司工 作， 任投 资长 ；2013 年 1 月 起加 入国 泰基 金 管理有 限公 司，
任全球 投资 总监 ，2013 年 6 月起 任公 司副 总经 理。
贺燕萍 ，硕 士，16 年 证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在 中信 建 投证券 有限
责任公 司( 原 华夏 证券 有限 公司) 研 究所 和机 构业 务部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年 8
月 历 任光 大 证券 股 份有 限公 司 销售 交 易部 副 总经 理、 总 经理 和 光大 证 券资 产管 理 有限 公 司总
经理；2013 年 8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经 理 。
林海中 ， 硕士 研究 生 ， 11 年证券 基金 从业 经历 。 2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监会
信息中 心工 作 ， 历 任专 业 助理 、 主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月 在中 国 证监会 基金 监管
部工作 ，历 任主 任科 员、 副处长 、处 长。2012 年 6 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2012 年 8
月起任 公司 督察 长 。
4、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
邱晓华 ，男 ，硕 士研 究生 ，13 年证 券基 金从 业经 历 。1997 年至 2000 年任 职 于新华 通讯
社，2001 年10 月至 2004 年4 月 任职 于北 京首 都国 际投资 管理 有限 公司 ，2004 年4 月至2007
年 4 月任 职于 银河 证券 。2007 年 4 月 加入 国泰 基金 管理有 限公 司， 历任 行业 研究员 、基 金 经
理助理 ；2011 年4 月起 任 国泰保 本混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ；2011 年6 月起 兼任 国泰
金鹿保 本增 值混 合证 券投 资基金 的基 金经 理 ，2013 年 8 月 起兼 任国 泰目 标收 益保本 混合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。
姜南林 ， 男， 硕士 研究 生 ，6 年 证券 从业 经历 。2008 年 6 月至2009 年6 月 在 天相投 资顾
问有限 公司 担任 宏观 经济 和债券 分析 师 ； 2009 年6 月至 2012 年 8 月在 农银 人 寿保险 股份 有限
公 司 （原 嘉 禾人 寿 保险 股份 有 限公 司 ）工 作 ，先 后担 任 宏观 及 债券 研 究员 、固 定 收益 投 资经
理；2012 年 8 月加 入国 泰 基金管 理有 限公 司，2012 年 12 月 起担 任国 泰货 币市 场证券 投资 基
金及国 泰现 金管 理货 币市 场基金 的基 金经 理，2013 年 3 月起 兼任 国 泰 6 个 月短期 理财 债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理 ，2013 年 9 月 起兼 任国 泰保本 混合 型证 券投 资基 金、国 泰金 鹿 保
本增值 混合 证券 投资 基金 、 国 泰目 标收 益保 本混 合 型证券 投 资 基金 的基 金经 理 ，2013 年 11 月
起兼任 国泰 淘金 互联 网债 券型证 券投 资基 金 的 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自基 金合 同生 效日至 2012 年6 月12 日 ， 由 任沙骎 、 邱 晓华 担任 基金 经理；自 2012国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
7
年 6 月 13 日至2013 年7 月31 日，由 沙骎、 邱晓 华 、 徐佳 担任 基金 经理 ，2013 年 8 月 1 日至
2013 年 9 月24 日， 由沙骎 、邱 晓华 担任 基金 经理 ，2013 年9 月 25 日至 2013 年 11 月4 日 ，
由 沙骎 、 邱晓 华 、 姜 南林 担任基 金经 理 ，2013 年11 月 5 日 至今 由邱 晓华 和姜 南林担 任基 金 经
理 。
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本 基 金 管理 人 设 有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 分 管副 总 经理 、 投资总 监 、 绝对
收益投资( 事业) 部（筹） 、 权益投资( 事业) 部（筹） 、 量化投资（事业）部 （筹 ） 等负责人员中
产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任 成 员， 督察 长 和运 营 体系
负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职 责 是根 据有 关 法规 和 基金
合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基 金 大类 资产 配 置原 则 ，以
及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 （事业 ） 部 （筹 ） 总 经理
乔巍先 生： 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资 （ 事业 ）部 （筹） 总经 理
沙骎先 生： 量化 投资 （事 业）部 （筹 ）总 经理
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：215.77亿元
法定代 表人 ：傅 育宁
行长： 田惠 宇 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
8
资产托 管业 务批 准 文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发 展概 况
招商银 行成 立 于1987 年4 月8 日， 是 我国 第一 家完 全 由企业 法人 持股 的股 份制 商业银 行，
总行设 在深 圳 。自 成立 以 来， 招商 银行 先后 进行 了 三次增 资扩 股 ，并 于2002 年 3 月 成功 地发
行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上交 所挂 牌（ 股票 代码 ：600036 ） ，是 国内 第一 家采用 国际 会 计
标准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿H 股，9 月22 日在 香港 联交 所挂牌 交易 （股
票代码 ：3968），10 月 5 日行 使 H 股 超额 配售 ，共 发行 了 24.2 亿 H 股 。截止 2013 年 12 月
31 日 ，招 商银 行总 资产4.0164 万亿 元人 民币 ，一 级 资本充 足 率9.27% 。
2002 年8 月， 招商 银行 成 立基金 托管 部 ；2005 年8 月， 经报 中国 证监 会同 意 ，更 名为 资
产托管 部， 下设 业务 支持 室、产 品管 理室 、 业 务营 运室 、 稽核 监察 室 4 个职 能处室 ，现 有 员
工 52 人。2002 年 11 月 ， 经中国 人民 银行 和中 国证 监会批 准获 得证 券投 资基 金托管 业务 资格 ，
成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月 ，正 式办 理基 金托 管业务 。招 商 银
行 作 为托 管 业务 资 质最 全的 商 业 银 行 ，拥 有 证券 投资 基 金托 管 、受 托 投资 管理 托 管、 合 格境
外 机 构 投资 者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会 保障 基金 托管 、 保 险资 金 托管 、企 业年 金 基 金托 管等
业务资 格。
招 商 银 行确 立 “因 势 而变、 先 您 所想 ” 的托 管 理念和 “ 财 富所 托 、信 守 承诺” 的 托 管核
心价值 ，独 创“6S 托 管银 行”品 牌体 系， 以“ 保护 您的业 务、 保护 您的 财富 ”为历 史使 命 ，
不 断 创新 托 管系 统 、服 务和 产 品： 在 业内 率 先推 出“ 网 上托 管 银 行 系 统” 、托 管 业务 综 合系
统和“6 心 ”托 管服 务标 准，首 家发 布私 募基 金绩 效分析 报告 ，开 办国 内首 个托管 银行 网 站 ，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划 、 第 一 只FOF 、 第一 只信 托资 金计 划 、 第一 只股 权
私募基 金 、第 一家 实现 货 币市场 基金 赎回 资 金T+1 到账 、 第 一只 境外 银行QDII 基 金、 第一 只
红利ETF 基金、第 一只 “1+N ” 基金 专户 理财 、第 一 家大小 非解 禁资 产 、第一 单 TOT 保管 ，实
现从单 一托 管服 务商 向全 面投资 者服 务机 构的 转变 ，得到 了同 业认 可 。
经 过 十 年 发展 ， 招商 银 行资 产 托 管 规模 快 速壮 大 。2013 年 招 商银 行 加大 高 收 益托 管 产品
营 销 力 度， 新 增托 管 公募开 放 式 基金18 只， 新 增首发 公 募 开放 式 基金 托 管规模377.37 亿 元。
克 服 国内 证 券市 场 震荡 下行 的 不利 形 势， 托 管费 收入 、 托管 资 产均 创 出历 史 新 高 ，实 现 托管
费收入10.62 亿 元， 较上 年 增长62.47% ， 托管 资产 余 额1.86 万亿 元 ，较 年初 增 长71.86% 。作 为国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
9
公 益 慈善 基 金的 首 个独 立第 三 方托 管 人， 成 功签 约“ 壹 基金 ” 公益 资 金托 管， 为 我国 公 益慈
善资金 监管 、 信息 披露 进 行有益 探索 ， 该项 目荣 获2012 中 国金 融品 牌「 金象 奖 」 “十 大公 益项
目”奖 ； 四 度蝉 联获 《财 资》 “ 中国 最佳 托管 专业 银 行” 。
（二） 主要 人员 情况
傅育宁 先生 ，招 商银 行董 事长和 非执 行董 事， 英国 布鲁诺 尔大 学博 士学 位。1999 年 3 月
开始担 任本 公司 董事 。2010 年 8 月 起任 招商 局集 团 有限公 司董 事长 。兼 任招 商局 国 际有 限公
司 （ 香港 联 合交 易 所上 市公 司 ）主 席 ，利 和 经销 集团 有 限公 司 （香 港 联合 交易 所 上市 公 司）
及 信 和置 业 有限 公 司（ 香港 联 合交 易 所上 市 公司 ）独 立 非执 行 董事 ， 香港 港口 发 展局 董 事，
香 港 证券 及 期货 事 务监 察委 员 会成 员 等； 中 国南 山开 发 （集 团 ）股 份 有限 公司 董 事长 ， 招商
局 能 源运 输股 份 有限 公司(上 海 证券 交易 所 上市 公司)董 事 长， 及中 国 国际 海运集 装 箱( 集团)
股 份 有限 公 司( 深 圳证 券交易 所 上市 公 司) 董 事长 ，及新 加 坡上 市 公司 嘉德 置地有 限 公司 独立
非执行 董事 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美 国
哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕 士学位 ， 高级 经济 师。 曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上海 银
行 副 行长 、 中国 建 设银 行上 海 市分 行 副行 长 、深 圳市 分 行行 长 、中 国 建设 银行 零 售业 务 总监
兼北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州分
行办公 室主 任兼 营业 部总 经理 ，杭 州分 行行 长助 理 、副 行长 ，南 昌支 行行 长 ，南 昌分 行行 长，
总行人 力资 源部 总经 理， 总行行 长助 理，2008 年 4 月起任 本行 副行 长。 兼任 招银国 际金 融 有
限公司 董事 长。
吴 晓 辉 先 生， 招 商银 行 资产 托 管 部 总经 理 ， 硕 士 研究 生 ， 高 级经 济 师。1993 年10 月 进入
招 商 银行 工 作； 历 任招 商银 行 总行 计 划资 金 部副 总经 理 ，总 行 资金 交 易部 总经 理 ，招 银 国际
金融有 限公 司总 裁 ；招 商 银行济 南分 行党 委书 记 、 行长 ，2011 年7 月起 担任 招 商银行 总行 资产
托管部 总经 理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2014 年3月31 日 ， 招 商 银行股 份有 限公 司托 管了 招商安 泰系 列证 券投 资基 金（ 含招商
股票 证券 投 资基 金 、招 商平 衡 型证 券 投资 基 金和 招商 债 券 证券投资 基 金） ，招 商 现金 增 值 开
放式 证 券投 资基 金 、 华 夏 经典配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 城久 泰沪 深300 指 数证券 投资 基金 、国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
10
华 夏 货币 市 场基 金 、光 大保 德 信货 币 市场 基 金、 华泰 柏 瑞金 字 塔稳 本 增利 债券 型 证券 投 资基
金 、 海富 通 强化 回 报混 合型 证 券投 资 基金 、 光大 保德 信 新增 长 股票 型 证券 投资 基 金、 富 国天
合 稳 健优 选 股票 型 证券 投资 基 金、 上 证红 利 交易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金、 德 盛优 势 股票
证 券 投资 基 金、 华 富成 长趋 势 股票 型 证券 投 资基 金、 光 大保 德 信优 势 配置 股票 型 证券 投 资基
金 、 益民 多 利债 券 型证 券投 资 基金 、 德盛 红 利股 票证 券 投资 基 金、 上 证中 央企 业50 交 易 型开
放 式 指数 证 券投 资 基金 、 上 投 摩根 行 业轮 动 股票 型证 券 投资 基 金 、 中 银蓝 筹精 选 灵活 配 置混
合型证 券投 资基 金 、南 方 策略优 化股 票型 证券 投资 基金 、 兴 全合 润分 级股 票 型证券 投资 基金 、
中 邮 核 心主 题 股票 型证 券投 资 基 金、 长 盛沪 深300 指数 证 券 投资 基 金（LOF） 、中 银 价 值精 选
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基金、 中 银 稳健 双 利债 券型 证 券投 资 基金 、 银河 创新 成 长股 票 型证
券 投 资基 金 、 嘉 实 多利 分级 债 券型 证 券投 资 基金 、 国 泰 保本 混 合型 证 券投 资基 金 、华 宝 兴业
可 转 债债 券 型证 券 投资 基金 、 建信 双 利策 略 主题 分级 股 票型 证 券投 资 基金 、诺 安 保本 混 合型
证 券 投资 基 金、 鹏 华新 兴产 业 股票 型 证券 投 资基 金、 博 时裕 祥 分级 债 券型 证券 投 资基 金 、上
证国有 企业100 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、 华 安可转 换债 券债 券型 证券 投资基 金 、中银
转 债 增强 债 券型 证 券投 资基 金 、富 国 低碳 环 保股 票型 证 券投 资 基金 、 诺安 油气 能 源股 票 证券
投资基 金 （LOF ） 、 中银 中 小盘成 长股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰成长 优选 股票 型证券 投资 基金 、
兴全轻 资产 投资 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 、 易 方 达纯债 债券 型证 券投 资基 金 、 中 银沪 深 300
等权重 指数 证券 投资 基金(LOF) 、中 银保 本混 合型 证 券投资 基金 、 嘉实 增强 收 益定期 开放 债券
型 证 券投 资 基金 、 工银 瑞信14 天理 财 债券 型 发起 式证 券 投资 基 金 、 鹏 华中 小企 业 纯债 债 券型
发起式 证券 投资 基金 、 诺 安双利 债券 型发 起式 证券 投资基 金 、中 银纯 债债 券 型证券 投资 基金 、
南方安 心保 本混 合型 证券 投资基 金 、中 银理 财7天 债 券型证 券投 资基 金 、中 海 惠裕纯 债分 级债
券 型 发起 式 证券 投 资基 金、 建 信双 月 安心 理 财债 券型 证 券投 资 基金 、 中银 理财30 天债 券 型证
券 投 资基 金 、广 发 新经 济股 票 型发 起 式证 券 投资 基金 、 中银 稳 健添 利 债券 型发 起 式证 券 投资
基金 、博 时 亚洲 票 息收 益债 券 型证 券 投资 基 金 、 工银 瑞 信增 利 分级 债 券型 证券 投 资基 金 、 鹏
华 丰 利分 级 债券 型 发起 式证 券 投资 基 金、 中 银消 费主 题 股票 型 证券 投 资基 金、 工 银瑞 信 信用
纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、浦 银安 盛6 个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、工银
瑞信保 本3 号混 合型 证券投资 基金 、 中银 标普 全球 精 选自然 资源 等权 重指 数证 券投资 基金 、博
时 月 月薪 定 期支 付 债券 型证 券 投资 基 金、 中 银保 本二 号 混合 型 证券 投 资基 金 、 建 信安 心 回报
两 年 定期 开 放债 券 型证 券投 资 基金 、 中海 惠 利纯 债分 级 债券 型 证券 投 资基 金 、 富 国恒 利 分级
债券型 证券 投资 基金 共72 只开放 式基 金及 其它 托管 资产 、中 银优 秀企 业股 票 型证券 投资 基金 ，
托管 资 产为20960.86 亿元 人民币 。 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
11
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、 直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31085881 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
2、代 销机 构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
12
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
9
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北 京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
10
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
11
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
12
杭州银 行股 份有 注册地 址： 杭 州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
13
限公司
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
13
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
14
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
15
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
16
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋永 成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
17
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
18
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话 ： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
19
哈尔滨 银行 股份 注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
14
有限公 司
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
20
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
21
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
22
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
23
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话 ：95536 网址：www.guosen.com.cn
24
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
25
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
15
26
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
27
申银万 国 证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
28
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
29
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
30
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
31
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
32
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
16
33
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
34
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
35
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
36
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
37
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
38
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 州天 河区 天河 北路183-187 号 大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
39
中信证 券股 份有
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
17
限公司
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
40
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
41
中信万 通证 券有
限责任 公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
42
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
43
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
44
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
45
齐鲁证 券有 限公 注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
18
司
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
46
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
47
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
48
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
49
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真 ：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
50
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
51
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海市 浦东 新 区世纪 大道 100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
19
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
52
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
53
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
54
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
55
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
56
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
57
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
58
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
20
网址：www.hlzqgs.com
59
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
60
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
61
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
62
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
63
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
64
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
65
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
66
山西证 券股 份有 注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
21
限公司
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
67
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
68
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
69
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
70
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
71
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
72
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
73
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
22
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
74
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
75
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
76
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
77
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
78
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
79
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
80
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ） 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
23
网址： www.bsb.com.cn
81
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
82
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
83
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定 代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25
楼 I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
24
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661 网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776 、0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话 ：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
25
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾
问 （ 北京 ） 有限 公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
（二） 注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注 册地 址： 上海 市 浦 东新区 世纪 大道100号 上海 环球金 融中 心
39楼
办公地 址 ： 上 海市 虹口 区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜 传真：021-31081800
联系人 ：何 晔
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
26
（ 三 ）出具法律意见 书的 律师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 通力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号19楼
负责人 ：韩炯 联系人 ：黎明
电话：021-31358666 传真：021-31358600
经办律 师： 吕红 、黎 明
（ 四 ）审计基金财产 的会 计师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会
计师事 务所 （ 特殊
普通合 伙）
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行
大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信 联系人 ： 魏 佳亮
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
四 、基 金名称
国泰保 本混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金类型 和存 续期限
1、 基 金类 型： 保本 混合 型 证券投 资基 金
2、 基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3、 基 金的 存续 期间 ：不 定 期
六 、基 金保本 期
本基金 的保 本期 一般 每 3 年为一 个周 期 。 本 基金 第 一个保 本期 自基 金合 同生 效之日 起 至 3
年后对 应日 止； 本基 金第 一个保 本期 后的 各保 本期 自本基 金公 告的 保本 期起 始之日 起 至 3 年
后 对 应日 止 。如 该 对应 日为 非 工作 日 ，则 顺 延至 下一 个 工作 日 。基 金 管理 人将 在 保本 期 到期
前 公 告的 到 期处 理 规则 中确 定 下一 保 本期 的 起始 时间 。 本招 募 说明 书 中若 无特 别 所指 ， 保本国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
27
期即为 当期 保本 期。
七、 投 资目标
本 基 金 在严 格 控制 风 险的前 提 下 ，为 投 资人 提 供投资 金 额 安全 的 保证 ， 并在 此 基 础 上力
争基金 资产 的稳 定增 值。
八 、 投 资范围
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内上 市 交易 的 股票（ 包 含 中小
板、 创业 板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 、货 币市 场工 具、 权 证、 股指 期货 及
中国证 监会 允许 投资 的其 他金融 工具 ，但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票、 权证 、股 指期 货等 权益类 资产 占基 金资 产的 0%-40% ；债
券、货 币市 场工 具等 固定 收益类 资产 占基 金资 产的 60%-100%， 其中 基金 保留 的现金 或者 到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 投资比 例不 低于 基金 资产 净值的 5% 。 本基 金在 任何 交易日 日终 ， 持
有 的 卖出 期 货合 约 价值 不超 过 基金 持 有的 股 票总 市值 。 基金 所 持有 的 股票 市值 和 买入 、 卖出
股指期 货合 约价 值， 合计 （轧差 计算 ）不 超过 基金 资产 的 40% 。
当 法 律 法规 的 相关 规 定变更 时 ， 基金 管 理人 在 履行适 当 程 序后 可 对上 述 资产配 置 比 例进
行适当 调整 。
九 、 投 资策略
本基金 采用 恒定 比例 组合 保险（CPPI ，Constant Proportion Portfolio Insurance ）策
略 动 态调 整 基金 资 产在 股票 、 债券 及 货 币 市 场工 具等 投 资品 种 间的 配 置比 例， 以 实现 保 本和
增值的 目标 。
(1)采用 CPPI 策略 进行 资 产配置
本基金 以恒 定比 例组 合保 险策略 为依 据 ，动 态调 整 风险资 产和 无风 险资 产的 配置比 例, 即
风 险 资产 部 分所 能 承受 的损 失 最大 不 能超 过 无风 险资 产 部分 所 产生 的 收益 。无 风 险资 产 一般
是指固 定收 益类 资产 ，风 险资产 一般 是指 股票 等权 益类资 产。 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
28
CPPI 是国 际通 行的 一种 投 资组合 保险 策略 ， 它主 要 是通过 数量 分析 ， 根据 市 场的波 动来
调整 、修 正风 险资 产的 可 放大倍 数 （风 险乘 数） ， 以 确保投 资组 合在 一段 时间 以后的 价值 不低
于 事 先设 定 的某 一 目标 价值 ， 从而 达 到对 投 资组 合保 值 增值 的 目的 。 在风 险资 产 可放 大 倍数
的管理 上 ， 基 金管 理人 的 金融工 程小 组在 定量 分析 的基础 上 ， 根 据 CPPI 数理 机制 、 历 史模 拟
和 目 前市 场 状况 定 期出 具保 本 基金 资 产配 置 建议 报告 ， 给出 放 大倍 数 的合 理上 限 的建 议 ，供
基金管 理人 投资 决策 委员 会和基 金经 理作 为基 金资 产配置 的参 考。
(2)股 票投 资策 略
本基金 注重 对股 市趋 势的 研究 ， 根 据 CPPI 策略 ， 控 制股票 市场 下跌 风险 ， 分 享股票 市场
成长收 益。
本 基 金 的股 票 投资 以 价值选 股 、 组合 投 资为 原 则，通 过 选 择高 流 动性 股 票，保 证 组 合的
高流动 性 ；通 过选 择具 有 高安全 边际 的股 票 ，保 证 组合的 收 益 性 ；通 过分 散 投资 、组 合投 资，
降低个 股风 险与 集中 性风 险。
在 投 资 组合 的 构建 过 程中， 本 基 金依 托 公司 的 三级股 票 池 ，采 用 定量 分 析与定 性 分 析相
结 合 的方 法 ，构 建 基金 的股 票 投资 组 合， 通 过组 合管 理 有效 规 避个 股 的非 系统 性 风险 ， 通过
分散化 投资 增加 风险 组合 的流动 性， 增加 股市 大幅 波动时 的变 现能 力。
1) 三级 股票 池建 立
以 市 盈 率、 市 净率 、 现金流 量 、 净利 润 及净 利 润增长 率 等 基本 面 指标 为 标准， 在 上 市公
司中遴 选个 股， 构建 一级 股票池 ；
在一级 股票 池的 基础 上， 综合考 虑以 下指 标构 建二 级股票 池：
A：主 业清 晰， 在产 品、 技 术、 营销 、营 运、 成本 控 制等 方 面具 有较 强竞 争优 势， 销售 收
入或利 润超 过行 业平 均水 平；
B：具 有较 强或 可预 期的 盈 利增长 前景 ；
C：盈 利质 量较 高， 经营 性 现金流 加上 投资 收益 超过 净利润 ；
D：较 好的 公司 治理 结构 ， 财务报 表和 信息 披露 较为 透明、 规范 ；
在二级 股票 池的 基础 上 ， 采用实 地调 研等 方式 ， 选 取主业 清晰 ， 具有 持续 的 核心竞 争力 ，
管理透 明度 较高 ，流 动性 好且估 值具 有高 安全 边际 的个股 构建 核心 股票 池（ 三级股 票池 ） 。
估 值 分 析主 要 运用 国 际化视 野 ， 采用 专 业的 估 值模型 ， 合 理使 用 估值 指 标，选 择 其 中价
值 被 低 估 的公 司 。 具体 采用 的 方 法 包括 市 盈 率法 、市 净 率 法 、市 销 率 、PEG 、EV/EBITDA 、股
息贴现 模型 等。
2) 投资 组合 建立 和调 整 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
29
本 基 金 将在 核 心股 票 池中选 择 个 股， 建 立买 入 和卖出 股 票 名单 ， 并选 择 合理时 机 ， 稳步
建 立 和调 整 投资 组 合。 在投 资 组合 管 理过 程 中， 本基 金 还将 注 重投 资 对象 的交 易 活跃 程 度，
以保证 整体 组合 具有 良好 的流动 性。
(3)债 券投 资策 略
1）基 本持 有久 期与 保本 期 相匹配 的债 券 ，主 要按 买 入并持 有方 式操 作以 保证 债券组 合收
益的稳 定性 ，尽 可能 地控 制利率 、收 益率 曲线 等各 种风险 。
2）综 合考 虑收 益性 、流 动 性和风 险性 ， 进行 积极 投 资。 积极 性策 略主 要包 括 根据利 率预
测 调 整组 合 久期 、 选择 低估 值 债券 进 行投 资 、把 握市 场 上的 无 风险 套 利机 会， 利 用杠 杆 原理
以 及 各种 衍 生工 具 ，增 加盈 利 性、 控 制风 险 等等 ，以 争 取获 得 适当 的 超额 收益 ， 提高 整 体组
合收益 率。
3） 利用 银行 间市 场和 交易 所市场 现券 存量 进行 国债 回购所 得的 资金 积极 参与 新股申 购 和
配售， 以获 得股 票一 级市 场可能 的投 资回 报。
(4)权 证投 资策 略
本 基 金 在进 行 权证 投资 时,将 通 过 对权 证 标的 证券 基本 面 的 研究, 结合 权 证定 价模 型 寻求
其合理 估值 水平,并 积极 利 用正股 和权 证之 间的 不同 组合来 套取 无风 险收 益。
本基金 管理 人将 充分 考虑 权证资 产的 收益 性 、流 动 性及风 险性 特征,通 过资 产 配置 、品 种
与类属 选择,谨 慎进 行投 资,追求 较稳 定的 当期 收益 。
(5)股 指期 货交 易策 略
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
A：套 保时 机选 择策 略
根 据 本 基金 对 经济 周 期运行 不 同 阶段 的 预测 和 对市场 情 绪 、估 值 指标 的 跟踪分 析 ， 决定
是否对 投资 组合 进行 套期 保值以 及套 期保 值的 现货 标的及 其比 例。
B：期 货合 约选 择和 头寸 选 择策略
在 套 期 保值 的 现货 标 的确认 之 后 ，根 据 期货 合 约的基 差 水 平、 流 动性 等 因素选 择 合 适的
期货合 约； 运用 多种 量化 模 型计算 套期 保值 所需 的期 货 合约 头寸 ； 对 套期 保值 的 现货标 的 Beta
值进行 动态 的跟 踪， 动态 的调整 套期 保值 的期 货头 寸。
C：展 期策 略
当 套 期 保值 的 时间 较 长时， 需 要 对期 货 合约 进 行展期 。 理 论上 ， 不同 交 割时间 的 期 货合
约 价 差是 一 个确 定 值； 现实 中 ，价 差 是不 断 波动 的。 本 基金 将 动态 的 跟踪 不同 交 割时 间 的期国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
30
货合约 的价 差， 选择 合适 的交易 时机 进行 展仓 。
D：保 证金 管理
本 基 金 将根 据 套期 保 值的时 间 、 现货 标 的的 波 动性动 态 地 计算 所 需的 结 算准备 金 ， 避免
因保证 金不 足被 迫平 仓导 致的套 保失 败。
E: 流 动性 管理 策略
利 用 股 指期 货 的现 货 替代功 能 和 其金 融 衍生 品 交易成 本 低 廉的 特 点 ， 可 以作为 管 理 现货
流 动 性风 险 的工 具 ，降 低现 货 市场 流 动性 不 足导 致的 交 易成 本 过高 的 风险 。在 基 金建 仓 期或
面 临 大规 模 赎回 时 ，大 规模 的 股票 现 货买 进 或卖 出交 易 会造 成 市场 的 剧烈 动荡 产 生较 大 的冲
击成本 ，此 时基 金管 理人 将考虑 运用 股指 期货 来化 解冲击 成本 的风 险。
十 、业 绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：保 本期开 始 时 3 年 期银 行定 期存款 税后 收益 率。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 者有 更 权威 的 、更能 为 市 场普 遍 接受 的 业绩比 较 基 准推
出 ， 或者 市 场上 出 现更 加适 合 用于 本 基金 的 业绩 比较 基 准的 指 数时 ， 本基 金可 以 在报 中 国证
监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及 时 公告 。
十 一 、 风险收 益特 征
本基金 为保 本基 金， 属于 证券投 资基 金中 的低 风险 品种。
十 二 、 基金投 资组 合报告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 4 月 17 日复核 了 本
报 告 中的 财 务指 标 、净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内容 ， 保证 复 核内 容 不存 在虚 假 记载 、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年 3 月 31 日。 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
31
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 965,533.04 0.08
其中： 股票 965,533.04 0.08
2 固定收 益投 资 803,177,000.00 66.24
其中： 债券 803,177,000.00 66.24
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 253,226,619.85 20.88
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 138,819,231.85 11.45
7 其他各 项资 产 16,382,740.69 1.35
8 合计 1,212,571,125.43 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 -
-
C 制造业 965,533.04 0.08
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
32
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 965,533.04 0.08
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 000333 美的集 团 19,918 897,903.44 0.07
2 300207 欣旺达 3,030 67,629.60 0.01
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 89,834,000.00 7.44
其中： 政策 性金 融债 89,834,000.00 7.44
4 企业债 券 180,832,000.00 14.98
5 企业短 期融 资券 532,511,000.00 44.13
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 803,177,000.00 66.56
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 1280089 12 联 泰债 1,000,000 101,040,000.0
0
8.37
2 011409001
14 国 电集
SCP001
800,000 80,048,000.00 6.63
3 041356023
13 桂 投资
CP001
500,000 50,285,000.00 4.17 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
33
4 1180088 11 宝 丰能 源债 400,000 40,524,000.00 3.36
5 011418001
14 铁 物资
SCP001
400,000 40,232,000.00 3.33
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
金 融 衍 生品 投 资项 下 的期货 投 资 在当 日 无负 债 结算制 度 下 ，结 算 备付 金 已包括 所 持 期货
合 约 产生 的 持仓 损 益， 则金 融 衍生 品 投资 项 下的 期货 投 资与 相 关的 期 货结 算暂 收 款（ 结 算所
得的持 仓损 益） 相抵 销后 的净额 为 0 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 于股 票、 权证 、股指 期货 等权 益类 资产 占 基金 资产 的 0%-40% 。本 基金在 任 何
交 易 日日 终 ，持 有 的卖 出期 货 合约 价 值不 超 过基 金持 有 的股 票 总市 值 。基 金所 持 有的 股 票市
值和买 入 、 卖 出股 指期 货 合约价 值 ， 合 计 （轧 差计 算） 不超 过基 金资 产 的40% 。 本基 金管 理人
将 充 分考 虑 股指 期 货的 收益 性 、流 动 性及 风 险特 征， 通 过资 产 配置 、 品种 选择 ， 谨慎 进 行投
资，以 降低 投资 组合 的整 体风险 。
本基金 的股 指期 货交 易策 略：
1）套 保时 机选 择策 略
根 据 本 基金 对 经济 周 期运行 不 同 阶段 的 预测 和 对市场 情 绪 、估 值 指标 的 跟踪分 析 ， 决定
是否对 投资 组合 进行 套期 保值以 及套 期保 值的 现货 标的及 其比 例。
2）期 货合 约选 择和 头寸 选 择策略
在套 期保 值的 现货 标的 确 认之后 ， 根据 期货 合约 的 基差水 平 、流 动性 等因 素 选择合 适的
期货合 约； 运用 多种 量化 模 型计算 套期 保值 所需 的期 货合约 头寸 ； 对 套期 保值 的 现货标 的 Beta
值进行 动态 的跟 踪， 动态 的调整 套期 保值 的期 货头 寸。
3）展 期策 略
当套 期保 值的 时间 较长 时 ，需 要对 期货 合约 进行 展 期。 理论 上， 不同 交割 时 间的期 货合国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
34
约 价 差是 一 个确 定 值； 现实 中 ，价 差 是不 断 波动 的。 本 基金 将 动态 的 跟踪 不同 交 割时 间 的期
货合约 的价 差， 选择 合适 的交易 时机 进行 展仓 。
4）保 证金 管理
本 基 金 将根 据 套期 保 值的时 间 、 现货 标 的的 波 动性动 态 地 计算 所 需的 结 算准备 金 ， 避免
因保证 金不 足被 迫平 仓导 致的套 保失 败。
5）流 动性 管理 策略
利 用 股 指期 货 的现 货 替代功 能 和 其金 融 衍生 品 交易成 本 低 廉的 特 点， 可 以作为 管 理 现货
流 动 性风 险 的工 具 ，降 低现 货 市场 流 动性 不 足导 致的 交 易成 本 过高 的 风险 。在 基 金建 仓 期或
面 临 大规 模 赎回 时 ，大 规模 的 股票 现 货买 进 或卖 出交 易 会造 成 市场 的 剧烈 动荡 产 生较 大 的冲
击成本 ，此 时基 金管 理人 将考虑 运用 股指 期货 来化 解冲击 成本 的风 险。
本 报 告 期， 本 基金 积 极应用 股 指 期货 对 股票 组 合的部 分 系 统性 风 险进 行 了对冲 ， 有 效降
低 了 组合 波 动率 ， 在风 险可 控 的前 提 下， 为 持有 人创 造 稳 定 的 收益 ， 符合 既定 的 投资 政 策和
投资目 标。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本基 金投 资国 债期 货 的投资 政策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金 额( 元)
1 存出保 证金 189,210.63
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,182,634.66
5 应收申 购款 10,895.40
6 其他应 收款 - 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
35
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,382,740.69
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 三 、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2013 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2011 年4 月19 日至
2011 年12 月 31 日
-2.60% 0.20% 3.34% 0.00% -5.94% 0.20%
2012 年度 5.95% 0.12% 4.75% 0.00% 1.20% 0.12%
2013 年度 4.26% 0.16% 4.75% 0.00% -0.49% 0.16%
2011 年4 月19 日至
2013 年12 月31 日
7.60% 0.16% 12.84% 0.00% -5.24% 0.16%
十 四 、 基金费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师 费 和律 师费 ； 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
36
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、在 中国 证监 会规 定允 许 的前提 下 ，本 基金 可以 从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
9、依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（ 二 ） 上述 基 金费 用 由基金 管 理 人在 法 律规 定 的范围 内 参 照公 允 的市 场 价格确 定 ， 法律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×1.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月 首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
4、过 渡期 内本 基金 不计 提 管理费 和托 管费 。
5、若 保本 期到 期后 ，本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 基金 份额 持有 人将 所 持有本 基金
份 额 转为 变 更后 的 “国 泰策 略 价值 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金” 的 基金 份额 ， 管理 费 按前
一日基 金资 产净 值 的 1.5% 的年费 率计 提， 托管 费按 前一日 基金 资产 净值 的 0.25% 的 年费 率计
提 。计 算方 法同 上。 国泰保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
37
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五 ）基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 五 、 对招募 说明 书更新 部分 的 说明
本 招 募说 明 书依 据 《中 华人 民 共和 国 证券 投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基 金运 作管 理 办法 》 、
《 证 券投 资 基金 销售 管 理方 法 》 、 《 证 券投 资基 金 信息 披 露管 理 办法 》及 其他有 关 法律 法 规的
要求 ，结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ，对2013 年12 月2日 刊 登的本 基金 招募
说明书 进行 了更 新， 更新 的主要 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “三 、 基 金管 理 人”的 相关 信息 ；
3、更 新了 “四 、 基 金托 管 人”的 相关 信息 ；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 的相 关信 息 ；
5、更 新了 “八 、基 金份 额 的申购 与赎 回” 中的 相关 内容；
6、更 新了 “ 九 、基 金的 保 本和保 本保 障机 制 ” 中的 “ 保本 期到 期处 理 ” 相关 内容；
7、更 新了 “十 、基 金的 投 资” ， 基金 投资 组合 报告 为 本基金2014 年第1季 度报 告 的内容 ；
8、 更 新了 “十 一、 基金 的 业绩” ，该 部分 内容 均按 有 关规定 编制 ， 并经 基金 托 管人复 核；
9、更 新了 “ 二 十一 、托 管 协议的 内容 摘要 ”中 的相 关信息 ；
10 、更 新了 “ 二 十二 、 对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 的相关 信息 ；
11 、 更新 了“ 二十 三、 其 他应披 露事 项” ，披 露了 自 上次招 募说 明书 披露 以来 涉及本 基金
的相关 公告 。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ，可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二○ 一 四年 五月 三十 一日
