浦银安盛价值成 长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛价 值成 长股 票型 证券 投资 基金
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2014 年 第1 号
基金管理人： 浦银安盛 基金管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
内容截 止日：
2014 年 4 月16 日
浦银安盛价值成 长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
重 要提 示
基金募集 申请核 准文件 名称： 《 关于同 意浦银 安盛价值 成长股 票型证 券投资
基金募集的批复》 （ 证监 许可[2008]263 号）
核准日期：2008 年2 月4 日
成立日期：2008 年4 月16 日
投资有风险 ，投资者认 购（或申购）本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 基金管理人保证本摘要 的内容
真实、 准确、 完整 ， 本 摘要 经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间
权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认 和接受 ，并按 照《基金 法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他 有关规定享
有权利、 承担义务。 基 金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同。
本次更新的 基金招募说明书已经本基金托管人复核。 本 基金招募说明书所载
内容截止日为 2014 年 4 月 16 日,有关财务数据和净值表现截止日 2014 年 03 月
31 日（ 财务数据未经审计） 。
浦银安盛价值成 长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
目
录
一、基 金管理人 .......................................... 1
二、基 金托管人 .......................................... 6
三、相 关服务机构 ........................................ 7
四、基 金的名称 ......................................... 17
五、基 金的类型 ......................................... 17
六、基 金的投资目标 ..................................... 17
七、基 金的投资方向 ..................................... 18
八、基 金的投资策略 ..................................... 18
九、业 绩比较基准 ....................................... 22
十、风 险收益特征 ....................................... 23
十一、 基金投资组合报告.................................. 23
十三、 基金 费用概览 ..................................... 28
十四、 对招募说明书更新 部分的说明 ........................ 32
浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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一、 基 金管理 人
（一） 基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所 ：上海市浦东新区浦东大道 981 号3 幢 316 室
办公 地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间：2007 年8 月5 日
法定代表人： 姜明生
批准设立机关及批准设立文号：中国证 监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：2.8 亿元人民币
股权结构 ：上海 浦东发 展银行 股 份有限 公司 （ 以下简称 “浦发 银行” ）持有
51%的股权； 法国安盛 投资管理有限公司 （以 下简称 “安盛投资” ） 持有 39%的股
权；上海盛融投资有限公司（以下简称“上海盛融” ）持有 10%的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人： 徐莹
（二） 主要人员情况
1、 董事会成员
姜明生先生， 董事长， 本科学历。 历任中国工商银行总行信托投资公司业务
一部副总经理； 招商银行总行信托投资部副总经理； 招商银行北京分行行长助理；
招商银行 广州分 行副行 长（主持 工作） ；招商 银行总行 公司银 行部总 经理；招商
银行上海 分行党 委书记 、副行长 （主持 工作） ；招商银 行上海 分行党 委书记、行
长。2007 年 4 月加入 上海浦东发展银行，任总行党委委员。2007 年 9 月起任上
海浦东发展银行总行副行长，2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼上海浦东发展银行
上海分行党委书记、 行长 ， 现兼任中国银联董事。自 2009 年11 月起兼任本公司
董事长。
Bruno Guilloton 先 生 ，副董 事长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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院。 于1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表。自 2009 年 3 月起
兼任本公司副董事长。
林道峰先生，董事，工商管理硕士，高级会计师。1985 年 8 月参加工作，
1994 年 3 月调入上海 浦东发展银行，任杭州分行计划信贷部负责人，2000 年 3
月起任上海浦东发展银行杭州分行行长助理、副行长。2008 年 3 月至 2013 年 9
月担任上海浦东发展银行个人银行总部副总经理。 现任上海浦东发展银行总行财
务会计部总经理。 自 2012 年3 月起兼任本公司董事。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部 副总经理 ，2008 年至 2012 年 11 月兼 任 上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理 ，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理 。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
章曦先生， 董事， 经济 学博士， 高级经济师。 现任上海国盛 （集团） 有限公
司副总裁、 党委委员。 章曦先生曾历任上海张江集成电路产业区开发有限公司总
经理， 上海张江高科技园区开发股份有限公司审计法务室主任、 董事会秘书、 副
总经理、财务总监，上海国盛（集团）有限公司财务总监。自 2010 年 1 月起兼
任本公司董事。
廖正旭先生， 董事， 斯坦福大学理学硕士和纽约 科技大学理学硕士。 现任安
盛罗森堡投资管理有限公司亚太地区高级研究主任。自 2012 年 3 月 起兼任本公
司董事。
郁蓓华女士， 董事总经理， 复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月 起，在
招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上
海分行会计部总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招
商银行信用卡中心副总经理。 自 2012 年7 月起担任本公司总经理。 自 2013 年3浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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月起兼任本公司董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
谢百三先 生， 独立董 事 。北京大 学经 济系硕 士 研究生毕 业，1988 年 起担任
清华大学 经济管 理学院 副教授，1990 年起 担 任复旦大 学管理 学院教 授、博士生
导师，现同时担任复旦大学金融与资 本市场研究中心主任。自 2012 年 7 月起兼
任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至 2011 年9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年11 月起至今， 任上海启恒律师事务所合伙人。 自2013
年2 月起兼任本公司独立董事。
2、 监事会成员
黄跃民先生， 监事长， 华东师范大学国际关系专业硕士研究生， 现任上海盛
融投资有限公司之控股股东上海国盛（集团）有限公司董事和党委副书记。自
2007 年 8 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先 生，澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、
文学学士。2003 年8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固 定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制。2008 年 6 月至今担任安盛
投资管理公司（英国伦敦）首席运营官。自 2013 年2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有 限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证锐联基本浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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面400 指数 证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起，兼 任本公司职工
监事。
3、 公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。 自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副总经理
兼首席市场营销官。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
4、 本基金基金经理
蒋建伟， 上海财经大学学士。2001 年至2007 年在上海东新国际投资管理有
限公司担 任研究 员、投 资经理助 理。2007 年 加盟浦银 安盛基 金管理 有限公司先
后担任行业研究员， 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛
红利精选股票 型证券投资 基金基金经理助理。2010 年 7 月起，担任本基金基金
经理。2012 年6 月至 2013 年9 月 ， 兼任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
基金经理。 蒋建伟先生拥有 13 年证券从业经验 。 蒋建伟先生从未被监管机构予
以行政处罚或采取行政监管措施。
历任基金经理杨典先生，2007 年加盟浦银安盛基金管理公司，自 2008 年 4浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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月至 2009 年 5 月，任 本基金基金经理。杨典先生 从未被监管机构予以行政处罚
或采取行政监管措施。
历任基金 经理 张建宏 先 生，2007 年 加入 浦银 安盛基金 管理 有限公 司 ，担任
公司副总经理兼首席投资总监， 自 2009 年5 月至 2010 年1 月， 兼任本基金基金
经理。张建宏先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
历任基金经理方毅先生，2007 年 3 月加入浦银安盛基金管理有限公司 （筹
备组） 工作， 自2008 年4 月起担任基金经理助理职务。2009 年5 月至2010 年7
月间， 担任本基金基金经理。 方毅先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政
监管措施。
5、 投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理 ，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
黄列先生，本公司研究部总监。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金基金经理、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金
经理并兼任本公司职工监事。
吴勇先生， 本公司权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛红利精选股票 型证券
投资 基金 、 浦银安盛精致生活混合 型证券投资基金 、 浦银安盛战略新兴产业混合
型证券投资 基金以及浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。
薛铮 先生， 本公司固定收益投资部总监， 公司旗下浦银安盛增利分级债券 型
证券投资 基 金 、 浦 银 安 盛 幸 福 回 报 定期开放债券 型证券投资基金 、 浦 银 安 盛 6
个月定期开放债券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券
投资基金 基金经理。
蒋建伟先生，本基金基金经理。
顾佳女士，本公司合规风控部总经理。
督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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二、 基 金托管 人
（一 ）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二） 主要人员情况
截至 2014 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 175 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三） 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理 模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开 展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 3 月，中国工商银 行共托管证
券投资基金 372 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英
国《全球 托管人》 、香 港《财资 》 、美国 《环 球金融》 、内地《 证券 时报》 、 《上海
证券报》等境内外权威财经媒体评选的 41 项 最佳托管银行大奖；是获得奖项最浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
三、 相 关服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、 直销机构
（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
地址： 中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人： 徐薇
网址：www.py-axa.com
（2 ）电子直销
浦银安盛基金管理 有限公司电子直销（目前支持 上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行 借记卡、 中国农业银行借记卡 、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡）
交易网站：www.py-axa.com
客服电话 ：400-8828-999；（ 021）33079999
2、 场外代销机构
（1 ）中国工商银行股份有限公司
住所 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务热线：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2 ）上海浦东发展 银行股份有限公司
住所 ：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定 代表人：吉晓辉 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人： 王洪章
客户服务 热线: 95533
网址：www.ccb.com
（4 ）交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客户服务热线 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ）招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 傅育宁
客户服务热线 ：95555
网址： www.cmbchina.com
（6 ）中国光大银行
地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务热线 ：95595
网址：www.cebbank.com
（7 ）上海银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
客户服务热线 ：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（8 ）中国邮政储蓄银行 股份有限公司 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东
客户服务 热线：95580
网址：www.psbc.com
（9 ）申银万国证券股份有限公司
地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人： 储晓明
客服电话：021-962505
网址：www.sywg.com
（10 ）中信证券股份有限公司
注册 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
公司网址：www.citics.com
（11）国泰君安证券股份有限公司
注册 地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 万建华
客户服务热线：4008888666
公司网址：www.gtja.com
（12）中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（13 ）海通证券股份有限公司
注册 地址：上海市淮海中路 98 号 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
10
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客服电话：400-8888-001、95553
公司网址：www.htsec.com
（14 ）招商证券股份有限公司
地址：深圳 市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565 、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
（15 ）广发证券股份有限公司
注册 地址：广东省 广州市天河北路183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场
法定代表人： 林治海
客服电 话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（16 ）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服 电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（17 ）东方证券股份有限公司
地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人： 潘鑫军
客户服务热线：95503
公司 网站：www.dfzq.com.cn
（18 ）渤海证券有限责任公司
注册 地址:天津市经济技术开发区 第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 杜庆平 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
11
客服电话：400-6515-988
公司 网址：www.bhzq.com
（19 ）兴业证券股份有限公司
地址 ：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
客服电话：400-8888-123
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
（20 ）中信建投证券有限责任公司
注册 地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
咨询电话：400-888-8108
公司网站：www.csc108.com
（21 ）安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（22 ）中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 ：常振明
客户服务热线：95558
网址：bank.ecitic.com
（23 ）上海证券有限责任公 司
地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 郁忠民
客户服务热线：4008-918-918、021-962518
网址：www.962518.com
（24 ）中航证券有限责任公司 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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地址：南昌市 红谷滩新区红谷中大搞 1619 号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人： 王宜四
客户服务热线：400-8866-587
网址：www.avicsec.com
（25 ）光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（26 ）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（27 ）华福证券有限责任公司
地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人： 黄金琳
客户服务热线：0591-96326
网址 ：www.hfzq.com.cn
（28 ）天相投资顾问有限公司
注册 地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人： 林义相
客户服务热线：010-66045678
天相投顾网址： www.txsec.com
天相基金网网址 ：www.jjm.com.cn
（29 ）宏源证券股份 有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市 文艺 路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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法定代表人： 冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（30 ）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、25 层
法定代表人：马昭明
客户服务热线：95513
网址：www.lhzq.com
（31 ）齐鲁证券有限责任公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（32 ）民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务热线：40088 －95618
网址：www.e5618.com
（33 ）华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人： 吴建
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
（34 ）中信万通证券有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人： 杨宝林
客服电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（35 ）中信证券（浙江）有限责任公 司 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
14
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：沈强
客服电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
（36 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：96528 或962528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（37 ）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区 福山路500 号 26 楼
法定代表人： 姚文平
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（38 ）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（39 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：4000-891-289
网址：www.erichfund.com
（40 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
15
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（41 ）北京展恒基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
服务热线：400-888-6661
网址：www.myfp.cnwww.myfp.cn
（42 ）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
服务热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cnwww.1234567.com.cn
（43 ）万银财富（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
服务热线：400-808-0069
网址：www.wy-fund.comwww.wy-fund.com
（44 ）北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦1208 室
法定代表人：罗细安
服务热线：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cnwww.zcvc.com.cn
（45 ）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.comwww.5ifund.com
（46 ）和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
16
法定代表人：王莉
服务热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
3、 场内代销机构
名单详见 基金份额发售公告。
基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 和 《基金合 同》 等
的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务。
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址： 北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：陈耀先
联系人：朱立元
电话： （010）58598839
传真： （010）58598907
（三） 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所 ：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
法定代表人： 廖海
电话： （021）61638452
传真： （021）51150398
联系人： 吕红
经办律师： 廖海 、吕红
（四） 审计基金财产的 会计师事务所和经办 注册会计师
公司全称： 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所 ：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址： 上海市 湖滨路202 号普华永道中心
法定代表人 ：杨绍信 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
17
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 单峰
经办 注册会计师： 汪棣、单峰
（五 ）其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负
责， 但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。 公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系
统、 资 金清算系统、 投资交易系统、 估值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系
统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但
与系统提供商签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持。 除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统
开发、维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四 、基 金的名 称
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的 投 资目 标
以追求长期资本增值为目的， 通过投资于被市场低估 的具有价值属性或可 预浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
18
期的 具有持续 成长属性的股票 ， 在充分控制风险的前提下， 分享中国经济快速增
长的成果，进而实现基金资产的长期稳定增值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行和上市
交易的 股票、 债券 、 权证 及法律、 法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工
具。
本基金投资组合范围为： 股票资产占基金资产的比例为 60%-95%； 债券、 货
币市场工具、 现金、 权证 、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他 证券 品种占 基 金资产的 5%-40%， 其 中现金或 到期 日在一 年 以内的政府
债券不低于 基金资产净值的 5%。投资于权证的比例范围 占基金资产净值的 0%—
3% 。 本基金投资于资产支持证券以及衍生工具的比例遵从法律法规及监管机构的
规定。
对于中国证监会允许投资的创新类金融产品或者衍生工具， 将依据有关法律
法规进行投资管理。 法律法规或监管机构以后允许基金投 资的其他品种， 基金管
理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 如果法律法规对上述比例要求
有变更的，本基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。
本基金将通过定性与定量的方法筛选出 基本面健康的、 具有价值属性或成长
属性或两种属性兼具 的股票作为本基金的核心投资目标， 本基金将有百分之八十
以上的 股票 基金资产投资于这些股票。
八 、基 金的 投 资策 略
（一）投资策略依据
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略， 在投资策略上充分体现
“价值” 、 “成长”和“精选”的主导思想。
“价值” 是指甄别公司的核心价值， 从公司治理、 公司战略、 比较优势等方
面来把握公司核心竞争优势， 通过自下而上的研究， 以基本面研究为核心， 力求
卓有远见地挖掘出具有核心竞争力的被市场忽视的价值低估型公司。 价值因素主
要表现在相对市场股价比较高的自由现金流， 比较高的每股收益和净资产， 并 能浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
19
给上市公司股东带来实际收益的增长，而非粗放的规模增长。
“成长” 主要表现在可持续性、 可预见性的增长。 寻找成长型公司重点在于
对公司成长性的客观评价和比较上， 不仅仅需要关注成长的数量， 同时还要关注
成长的质量以及这种较高质量的成长的预期可持续性， 通过深度研究， 精选个股
投资。
“精选” 是指借鉴 国外先进的公司 财务研究模型 FFM， 一方面通过关注上市
公司现金流的形成， 排除噪音数据， 进行上市公司 “被低估的 价值” 的判断； 另
一方面通过对上市公司过往财务数据的分析判断修正以及对其未来变化的预测，
通过严格的逐项分析流程， 实现对上市公司 “ 可持续 的、 可预见的成长” 的判断。
在基本面分析的基础上， 结合深入的实地调研和估值研究， 对于符合本基金理念
的标的股票进行精选投资。
（二） 资产配置策略
本基金采 用“自上而下 ”的投资方法，基于对 国内外宏观经济、金融 市场、
产业景气等运行状况及政策的分析， 对行业判断进行修 正， 结合货币市场、 债券
市场和股票市场估值等 状况， 进行资产配置及组合的构建 。 同时， 在基金运作过
程中， 根据上述因素的变化 ， 对组合进行战略和战术性 配置。 具体表现在： 在基
金运作过程中， 本基金管理人将以科学的风险评估方法衡量各类别资产的风险收
益特征并加以分析比较， 通过设定可承担的风险水平， 随着市场风险的变化以及
各类别资产的风险收益特征及其相对变化趋势， 及时调整股票资产与债券资产之
间的比例， 实现定期调整与主动调整相结合的动态管理。 根据调整力度和调整的
周期，分为战略资产配置和战术资产配置。
1、战略资产配置
战略资产配置 是主要的、 时间较长的资产配置 方案。 战略资产配置是在综合
考虑宏观经济背景和资本市场状况及相关影响因素的情况下， 对股票资产、 债券
资产和货币资产的风险收益特征进行分析预测， 在绝对服从 《基金合同》 的基础
上， 确定未来一段时间的战略资产配置方案。 这个战略资产配置方案， 由投资 决
策委员会集体讨论表决决定。
每年年初及新基金发行时， 公司投资决策委员会制定具体基金当年或新基金
的战略资产配置目标。 只有在发 生重大情况变化导致各类别资产的风险收益特征浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
20
发生显著变化时，经投资 决策委员会重新集体讨论才能改变战略资产配置目标。
基金在投资过程 中， 整体股票仓位必须符合战略资产配置目标， 一般不会有大幅
的变化。
2、战术资产配置
战术资产配置是次要的、 时间较短的资产配置 方案。 它是在战略资产配置方
案的框架下， 对大类资产比例的一种小幅调整。 市场在极端情况下可能会有剧烈
的波动，为了应对这种波动，主动进行细微的仓位调整，也即是战术资产配置。
另一种情况， 市场整体波动幅度有限， 但市场结构分化严重时， 相应资产的风险
和收益特征也会有较大变动， 此时进行组合的优化调整， 也会相应进行战术性资
产配置。
战术性资产配置方案不能改变整个基金资产的战略资 产配置目标。 在实际投
资过程 中， 战术性的资产配置调整是由投资决策委员会授权基金经理在确定的范
围内进行， 每个季度的投资决策委 员会会议决定对基金经理的战术性资产配置授
权范围。
（三） 股票投资策略
1、 行业配置策略
本基金在投资过程中， 力求基金资产行业配置的适度均衡。 适度均衡 是指基
金资产尽量分散开来， 而不是集中于少数一个或几个行业， 以避免过度集中的风
险； 同时， 力求使基金资产对市场上的重点行业有一定的覆盖面， 但这种覆盖又
不是机械意义上的参考 业绩比较基准中行业比例的覆盖， 而是在全面研究的基础
上，有取有舍，有轻有重。
对相对较侧重配置的行业，我们 主要从如下几个方面评估：
（1 ）基于全球视野下的产业周期的分析和判断
本基金着眼于全球视野， 以对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研究
的出发点， 再结合 对国内宏观经济、 产业政策、 货币金融政策等经济环境的分析，
从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出处于景气中的行业。
（2 ）基于行业生命周期的分析
本基金将重点投资处于成长期、 稳定期和成熟期的行业 。 本基金也关注那些
虽然大类行业属于衰退性行业但某些细分行业处于成长期的行业， 另外对国家扶浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
21
持和经济转型中产生的行业成长机会也将予以重点关注。
（3 ）基于行业内 产业竞争结构的分析
本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构： ①成本控制能力 ；
②现有竞争状况 ； ③产品定价能力 ； ④新进入者的威胁； ⑤替代品的威胁等。 本
基金重点投资那些 产业竞争结构较健康 的行业。
在基金投资过程中，行业配置方案建立在整个投研团队的研究支持基础之
上，投资决策委员会负责制定行业配置方案，基金经理负责执行行业配置方案，
并进行相应 的反馈。
2、个股精选策略
本基金坚持 “自下而上” 的精选个股策略。 通 过深入挖掘具有明显估值优势、
持续成长能力强且质量出色的企业来构建股票投资组合。
本基金主要通过定量分 析和定性分析相结合的方式精选个股。 定量方面， 首
先依据 市净率 、 市盈率 、 股息收益率等指标来考察个股的价值属性； 依据营业收
入 增长率、 营业利润增长率 、 税后利润增长率等指标来考察个股的成长属性。 然
后 通 过 公 司 特 有 的 数 量 化 的 公 司 财 务 研 究 模 型 FFM 中的 PEG 、MV/Normalized
NCF 、EV/EBITDA 等主 要估值 指标来 考察和 筛 选出 内 在价值 较高的 股 票 。定 性方
面主要考虑： 公司具有核心竞争优势， 在行业内处于领先地位； 公司所处的行业
发展前景良好， 主营业务具有持续成长的能力； 公司具有良好的治理结构和财务
健康度等。 最后结合定 量和定性研究以及实地调研筛选出基本面健康的、 最具有
估值吸引力的的 股票作为本基金的核心投资目标，进行重点投资。
（四） 债券投资策略
在资本市场国际化的背景下， 通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势
和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势， 采取自上而下的策
略构造组合。
债券类品种的投资追求在严格控制风险基础上获取稳健回报的原则。
1、 本基 金采用 目标久 期管理 方 法作为 本基金 债券类证 券投资 的核心 策略。
通过宏观经济 分析平台 把握市场利率水平的运行态势 ， 作为组合久期选择的主要
依据 。
2、 结合 收益率 曲线变 化的预 测 ，采取 期限结 构配置 策 略， 通 过分析 和情景浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
22
测试，确定长、中、短期三种债券的投资比例。
3、 收益 率利差 策略是 债券资产 在类属 间的主 要配置策 略。 本 基金在 充分考
虑不同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，
优化组合收益。
4、 在运 用上述 策略 方 法基础上 ，通过 分析个 券的剩余 期限与 收益率 的配比
状况、 信用等级状况、 流动性指标等因素 ， 选择风险收益配比最合理的个券作为
投资对象 ， 并形成组合 。 本基金还将采取积极主动的策略， 针对市场定价错误和
回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。
5、根 据 基金申 购、赎 回等情况 ，对投 资组合 进行流动 性管理 ，确保 基金资
产的变现能力。
（五）权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、 或增发、 配售以及 投资分离交易
的可转换公司 债券等原因被动获得权证， 或者在进行套利交易、 避险交易以及权
证价值严重低估等情形下将投资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的
证券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权
定价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易或避险交易组合以及在合同
许可投资比例范围内的投资 于价值出现较为显著的低估的权证品种。
（六）其 它创新或者衍生产品的投资策略
本基金将根据公募基金的特点和要求， 结合创新或者衍生产品的特征， 在 进
行充分风险控制 和充分遵守法律法规的前提下， 制定合适的投资策略进行该类产
品的投资。
本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则 ， 根据证券市场实际情况
对上述投资策略进行非实质性的调整 ， 此类变更不需经过基金份额持有人大会通
过。
九 、业 绩比较 基准
本基金业绩比较基准为沪深 300 指数×75% ＋中信标普国债指数×25% 。
本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为： （1）
沪深300 指数是上海和深圳证券交 易所第一次联合发布的反映A 股市场整体走势浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
23
的指数， 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有较强的独立性、 代表性
和 良好的市场流动性；（ 2） 沪深300 指数是一只符合国际标准的优良指数， 该指
数体现出 与 市 场 整 体 表 现 较 高 的 相 关 度 ， 且 指 数 历 史 表 现 强 于 市 场 平 均 收 益 水
平 ， 风险调整后收益也较好， 具有良好的投资价值；（ 3） 沪深300 指数编制方法
的透明度较高； 且 具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景， 使基金之间更
易于比较。
本基金采 用中信 标普国 债指数作 为债券 投资部 分的业绩 比较基 准主要 因为：
（1）由 于本基 金为股 票基金， 债券投 资部 分 作为辅助 投资部 分将更 多地体现出
保证基金投资流动性的需要， 因此， 选择流动 性更有保障的国债指数作为基准是
适合本基金特征的； （2） 中信标普国债指数是由中信证券以及全球富有盛名的指
数服务提供商S&P 共同编制和维护， 体现了指数编制的先进性。 （3） 中信标普国
债指数编制方法的透明度较高，是一个全面反映国债市场的综合性权威债券指
数。 在已有基金的债券部分业绩比较基准中享有较高的市场占有率， 选择其作为
债券部分业绩比较基准易于与其他基金的比较。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或 者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 、风 险收益 特征
本基金为主动操作的股票型证券投资基金， 坚持长期和基于基本面研究的投
资理念， 属于证券投资基金中的高收益、 高风险品种。 一般情形下， 其风险和收
益均高于货币型基金、 债券型基金和混合型基金。 本基金力争在科学的风险管理
的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 —— 中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
24
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年3 月 31 日。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 415,785,743.59 90.35
其中：股票 415,785,743.59 90.35
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
41,039,658.65 8.92
7 其他资产 3,355,343.51 0.73
8 合计 460,180,745.75 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 10,374.00 0.00
B 采矿业 213,663.58 0.05
C 制造业 222,830,196.12 49.80
D 电力、 热力、 燃气及水生产 17,479,590.60 3.91 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
25
和供应业
E 建筑业 25,624,687.83 5.73
F 批发和零售业 207,978.26 0.05
G 交通运输、仓储和邮政业 36,152.38 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术
服务业
106,358,394.67 23.77
J 金融业 186,200.00 0.04
K 房地产业 39,440,085.44 8.81
L 租赁和商务服务业 3,600.00 0.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和公共设施管理
业
3,389,352.31 0.76
O
居民服务、 修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 5,468.40 0.00
合计 415,785,743.59 92.92
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 300226 上海钢联 510,167 25,783,840.18 5.76
2 002310 东方园林 1,108,718 25,500,514.00 5.70 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
26
3 300166 东方国信 639,555 22,896,069.00 5.12
4 600352 浙江龙盛 1,399,922 22,762,731.72 5.09
5 000733 振华科技 1,799,757 19,779,329.43 4.42
6 000988 华工科技 2,234,844 19,264,355.28 4.31
7 000547 闽福发Ａ 3,399,812 19,038,947.20 4.25
8 600162 香江控股 3,060,996 17,876,216.64 4.00
9 600886 国投电力 3,799,911 17,479,590.60 3.91
10 000938 紫光股份 699,803 16,130,459.15 3.60
（四） 报告期末按 债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五） 报告期末按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投
资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本 报告期末未持有期货。
（十） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、 本基金投资国债期货的投资政策 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
27
本基金本报告期末未持有国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十一） 投资组合报告附注
1、 报告 期内本 基金投 资的前十 名证券 的发行 主体没有 被监管 部门立 案调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、 本基 金投资 的前十 名股票中 ，没有 投资于 超出基金 合同规 定备选 股票库
之外的股票。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 384,053.66
2 应收证券清算款 2,533,602.42
3 应收股利 -
4 应收利息 6,228.42
5 应收申购款 431,459.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,355,343.51
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
十 二、 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－ ④
2008/4/16-2008/12/31 -42.30% 2.12% -37.87% 2.27% -4.43% -0.15%
2009/1/1-2009/12/31 65.34% 1.53% 68.18% 1.54% -2.84% -0.01%
2010/1/1-2010/12/31 1.05% 1.38% -8.38% 1.18% 9.43% 0.20%
2011/1/1-2011/12/31 -25.21% 1.30% -18.23% 0.97% -6.98% 0.33%
2012/1/1-2012/12/31 4.85% 1.27% 6.86% 0.96% -2.01% 0.31%
2013/1/1-2013/12/31 27.65% 1.73% -5.15% 1.05% 32.80% 0.68%
2014/1/1-2014/3/31 4.25% 1.79% -5.52% 0.89% 9.77% 0.90%
2008/4/16-2014/3/31 0.60% 1.57% -25.03% 1.34% 25.63% 0.23%
（二） 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008 年 4 月 16 日至 2014 年 3 月 31 日）
十 三、 基金费 用概 览
（一） 与基金运作有关的费用 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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1、 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）基金的银行汇划费用；
（8 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金 的 管理 费 按前 一 日 基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。 管理 费 的 计算
方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金 财产 中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。 托管费的 计
算方法如下：
H＝ E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、公休日 等，支付日期顺延。
上述 “1 、基金 费用 的 种类”中第 （3 ）－（7 ）项费用 ，根据 有关法 规及相
应协议规定 ， 按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支
付。
3、 本基金不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
4、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日前 2 日在至少 一种 指定媒 体 和基金
管理人网站上公告。
（二） 与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的增加而递减 。
（1 ）非电子直销渠道 ，适用以下前端收费费率标准：
申购金额（M） 申购费率 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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M〈100 万元 1.5%
100 万元≤M〈500 万元 1.0%
500 万元≤M〈1000 万元 0.3%
M≥1000 万元 按笔收取 每笔1000 元
（2 ）电子直销渠道，适用以下前端收费费率标准：
① “浦发银基易 ”模式（单笔申购、定期定额申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.6%
100 万元≤M〈500 万元 0.6%
500 万元≤M〈1000 万元 0.3%
M≥1000 万元 按笔收取 每笔1000 元
② “银联通”模式 （单笔申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 0.6%
100 万元≤M〈500 万元 0.6%
500 万元≤M〈1000 万元 0.3%
M≥1000 万元 按笔收取 每笔1000 元
注：通过“银联通”模式申购还需另行支付每笔 2 元到 8 元 不等的“银联通”平台转账费。具体详见
本公司网站。
③“ 建行借记卡” 模式（单笔申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 1.2%
100 万元≤M〈500 万元 0.8%
④“ 农行借记卡” 模式
a,单笔申购
申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 1.05%
100 万元≤M〈500 万元 0.7%
500 万元≤M〈1000 万元 0.3% 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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M≥1000 万元 按笔收取 每笔1000 元
b,定期定额申购
申购金额（M） 申购费率
M≥100 元 0.6%
2、赎回费
本基金的赎回费用在 投资者赎回本基金份额时收取， 扣除用于市场推广、 注
册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。 上述余额不低于本基金赎回费总额
的25%的部分归入基金财产。
本基金的赎回费率不高于 0.5%，随持有期限的增加而递减。
注：就赎回费而言，1 年指365 天，2 年指730 天。
3、 本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。
4、 基金 管理人 可以根 据《基金 合同》 的相关 约定调整 费率或 收费方 式，基
金管理人 最迟应 于新的 费率或收 费方式 实施 2 日前在 至少一 家指定 报刊及基金
管理人网站公告。
5、 基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资
者以及以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履
行相关手续后基金管 理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三） 其他费用
本基金其他费用 根据相关法律法规执行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
持有 期限（N） 赎回费率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.25%
N≥2 年 0 浦银安盛价值成长股票型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求 ，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动 ，
对本基金的原招募说明书进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1、在 “重要提示” 部分，更新了部分内容；
2、 在“第三部分 基金管理人”部分， 更新了 “基金管理人概况” 和 “主要
人员情况” ；
3、在 “ 第四部分 基 金 托管人 ” 部分， 对“主 要人员情 况” 、 “基金 托 管业务
经营情况 ”进行了更新 ；
4、在 “ 第五部分 相 关 服务机构 ”部分 ，对 直 销机构和 场外代 销机构 部分内
容 进行了更新 ；
5、 在 “第八部分
基金份额的申购、 赎回及其他注册登记业务 ” 部分， 对
“ 基金转换” 和“定期定额投资计划” 部分内容进行了更新；
6、在 “ 第九部 分 基 金 的投资” 部分， 补充了 本基金最 近一期 公开披 露的投
资组合报告的内容 和截止至 2014 年第一季度末的基金 业绩； 。
7、在“ 第十九部分
基金托管协议的内容摘要 ” 部分， 对 “基金管理 人” 部
分内容进行了更新；
8 、 在 “第二十一部分 其他应披露事项”部分，增加了基金管理人 自 2013
年10 月 17 日至2014 年4 月16 日刊登于 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券
时报》 、 《证券日报》 和公司网站的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一四年五月二十九 日
