南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
附件 3 ：
南 方 永 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF）
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2014 年第 1 号）
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国 工 商银 行 股份 有限 公司
重要提示
本基金 经中 国证 监会 2013 年 2 月 5 日 证监 许可[2013]124 号 文核 准募 集。 基金 合同已
于2013 年4 月25 日 正式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风 险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 等等 。 投
资有风 险 ， 投 资者 认购 （ 或 申购 ） 基 金时 应认 真阅 读本 基金的 《 招募 说明 书 》 及 《 基金合 同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承 担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 招募 说明 书已 经本 基金托 管人 复核 。 本招 募 说明书 所载 内容 截止 日 为2014 年 4 月 25
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2014 年3 月31 日（ 未经 审计 ） 。
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ，经中国 证监
会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达 1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托
有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生，董事， 中共党员， 工商管理硕士 ，高级经济 师。 历任中国 人民银行江 苏
省分行 金融 管理 处科 员、 中国人 民银 行南 京市 分行 江宁支 行科 员； 华泰 证券 证券发 行部 副经
理、 总 经理 助理 ； 江 苏省 证券登 记处 总经 理； 华泰 证券副 总经 理、 总裁 ， 现 任华泰 证券 股份
有限公 司董 事长 兼党 委副 书记、 南方 基金 管理 有限 公司董 事长 、 南 方资 本管 理有限 公司 董事
长、华 泰金 融控 股（ 香港 ）有限 公司 董事 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。 1994
年 8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限公 司副总 裁、 党委委 员、华 泰长城 期货 有限公 司董事 长、华 泰金 融控股 （香港 ）
有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。 1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总裁 助理、 董事 会秘书 等职务 。 现任 华泰 证券股 份有限 公司的 副总 裁、党 委委员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
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有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长。
余钢先 生，董事，中 共党员，高 级经济师，大 学本科毕业 于湘潭大学英 语专业，研 究
生毕业 于华中 科技大 学经 济法专 业。曾 在广州 军区 、深圳 市投资 管理公 司、 深圳市 国资委 、
深圳市 地铁 集团 等单 位工 作，长 期从 事投 融资 、股 权管理 、股 东事 务等 工作 。2010 年 4 月
加入深 圳市 投资 控股 有限 公司 ， 现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司 董 事 、 党 委副 书记 、 纪 委书 记 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。 曾 在江西 财经大 学任 教并担 任审计 教研室 副主 任，其 后在深 圳蛇口 信德 会计师 事务所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投资 发展部 部长 、企业 一部部 长，长 期从 事投融 资、股 权管理 、股 东事务 等工作 。
现任深 圳市投 资控股 有限 公司战 略发展 部部长 、中 国深圳 对外贸 易（集 团） 有限公 司董事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成 先 生 ， 董 事 ， 中 共党 员， 硕士 研究生 学历 。 历任 厦门大 学哲 学系 团总 支副 书记、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有限 公司副 总经 理、厦 门国际 信托有 限公 司副总 经理、 工会主 席、 党总支 副书记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士，董事， 工商管理硕 士，经济师。 历任兴业证 券交易业务部 总经理助理 、
负责人 ， 证 券投 资部 副总 经理、 总经 理， 投资 总监 ； 现任 兴业 证券 股份 有限 公司副 总裁 、 兴
业创新 资本 管理 有限 公司 董事、 兴证 （香 港） 金融 控股有 限公 司董 事。
杨小松 先生，董事， 中共党员， 经济 学硕士， 注册会计师 。历任德勤国 际会计师行 会
计专业 翻译 ， 光 大银 行证 券部职 员， 美 国 NASDAQ 实习职 员， 证监 会处 长、 副主任 。2012
年加入 南方 基金 ，担 任督 察长， 现任 南方 基金 管理 有限公 司董 事、 总裁 、党 委副书 记。
姚景源 先生，独立董 事，硕士研 究生学历。曾 任国家经委 副处长，商业 部政策研究 室
副处长 、 国 际合 作司 处长、 副司长 ， 中 国国 际贸 易促 进 会商业 行业 分会 副会 长、 常 务副会 长，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经 济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。
李心丹 先生，独立董 事，金融学 博士，国务院 特殊津贴专 家，国务院学 位委员会、 教
育部全 国金融 硕士专 业学 位教学 指导委 员会委 员。 历任东 南大学 经济管 理学 院助教 、讲师 、
副教授 、 教 授， 现任 南京 大学工 程管 理学 院院 长、 金融工 程研 究中 心主 任、 南京大 学创 业投
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
资研究 与发 展中 心执 行主 任、 教 授、 博士 生导 师、 江 苏省省 委决 策咨 询专 家、 上海证 券交 易
所上市 委员 会委 员及 公司 治理委 员会 委员 、 上 海证 券交易 所 、 深 圳证券 交易 所、 国信 证券 等
单位的 博士 后指 导导 师、 上海证 券交 易所 金融 创新 实验室 兼职 研究 员、 复旦 大学金 融研 究院
兼职教 授、教 育部金 融开 放实验 室副主 任（兼 ） 、中 国金融 学年会 常务理 事、 国家留 学基金
会评审 专家 、 江苏省 资本 市场研 究会 会长 、 江 苏省 科技创 新协 会副 会长 ， 国 家开发 银行 江 苏
分行咨 询顾 问、 南京 市江 宁区、 秦淮 区政 府顾 问、 国电南 瑞科 技股 份有 限公 司独立 董事 、 南
京证券 股份 有限 公司 独立 董事。
周锦涛先生 ，独立董 事， 工商管理博 士，历任 香港 警务处( 黄大仙及 油尖区) 警务督察，
香 港警 务处( 商 业罪案 调查科) 警务总 督察， 香港证券 及期货 专员 办事处 证券主 任，香 港证
券及期 货 事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪 先生 ，独 立董 事， 中共党 员， 经济 学硕 士及 工商管 理硕 士，20 年 以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所 、 北 京 市万商 天勤 （ 深圳 ） 律 师事 务所 、 北 京市 中伦 （深 圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （ 深圳） 律师 事务所 任职， 现任 北京 市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 合伙人， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士， 监事， 经济学硕士 ，经济师。历 任民政部外 事处处长、南 方证券有限 公
司副总 裁、 南方 基金 管理 有限公 司董 事长 、顾 问； 现任南 方基 金管 理有 限公 司监事 会主席 。
舒本娥 女士 ，监 事，15 年 的证券 行业 从业 经历 。毕 业于杭 州电 子工 业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部总 经理 ，现任 华泰证 券股份 有限 公司财 务总监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
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长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管 理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理 、 经理 ， 财 务预 算部 副部 长 ， 长期从 事财 务管 理 、 投 融 资、 股权 管理 、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限 公司董 事、 中国 科技 开发 院 有限公 司监 事、 深圳 市深 福 保 （集 团）
有限公 司监 事 、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生，监事， 中共党员， 学士学位，高 级经济师。 历任三明市财 政局、财委 ，
厦门信 达股 份有 限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司财 务部 业务 主办 、 副 经理 ， 自 营业 务
部经理 ； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理 、 南 方基 金管 理有 限公司 监 事 。
林红珍 女士,监 事， 投资 经 济管理 专业 学士 学位,后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班。
曾任厦 门对 外供 应总 公司 会计、 厦门 中友 贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发
公司财务 部经 理，1994 年 进入 兴业 证券 ，先后 担任 计财部财 务综 合组负 责人 、直属营 业部
财务部 经理 、 财务会 计部 计划财 务部 经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理
部副总 监、稽 核审计 部副 总监、 风险管 理部副 总经 理（主 持工作） 、 兴 业证券 风险管 理部总
经理， 现任 兴业 证券 股份 有限公 司计 划财 务部 总经 理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。
苏民先 生，职工监事 ，博士研究 生，工程师。 历任安徽国 投深圳证券营 业部电脑工 程
师， 华夏 证券 深圳分 公司 电脑部 经理 助理 ， 南 方基 金管理 有限 公司 运作 保障 部副总 监 、 市 场
服务部 总监 、电 子商 务部 总监； 现任 南方 基金 管理 有限公 司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生，职工监 事，中共党 员，硕士学历 。历任北京 邮电大学副教 授、华为技 术
有限公 司处 长 、 汉唐 证券 人力资 源部 总经 理、 海王 生物人 力资 源总 监、 华信 惠悦咨 询公 司 副
总经理 、首 席顾 问，2010 年 1 月 加入 南方 基金 管理 有限公 司， 现任 人力 资源 部总监 。
林斯彬 先生，职工监 事，民商法 专业硕士，先 后担任金杜 律师事务所证 券业务部实 习
律师 、 浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员 、 银 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部法务 主管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理， 现任 监 察 稽核 部总 监助理 。
3 、公 司高 级管 理人 员
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吴万善 先生 ，董事 长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省 荆州市 农业 银行 、 南 方证 券 公司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金，历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。
朱运东先生 ，副总 裁， 中 共党员， 经 济学学 士。曾 任职于 财政 部地方 预算司 及办公厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事 、 财务 负责 人、 总 经理 助理 ， 现任 南方 基金 管理 有限 公 司督察 长 。
4 、基 金经 理
韩亚庆， 经济 学硕士 ，具 有基金从 业资 格。2000 年 开始从事 固定 收益类 证券 承销、 研
究与投资 管理 ，曾任 职于 国家开发 银行 资金局 、全 国社会保 障基 金理事 会投 资部。2008 年
加入南 方基 金，2010 年 5 月至今 ，历 任固 定收 益部 副总监 、执 行总 监；2008 年 11 月 至今，
任南方 现金 基金 经理 ；2010 年 11 月 至今， 任南 方广 利基金 经理 ；2013 年4 月 至今， 任南 方
永利基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨小 松先 生，总 裁助 理兼固定 收益 投资总 监、 固定收益 部总 监、产 品开 发部总监 、
南方东 英资产 管理有 限公 司（香 港）董 事李海 鹏先 生，总 裁助理 兼权益 投资 总 监史 博先生 ，
交易管 理部总 监王珂 女士 ，投资 部执行 总监陈 键先 生，专 户投资 管理部 执行 总监蒋 峰先生 ，
固定收 益部 执行 总监 韩亚 庆先生 。
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6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
(一) 基金托管人基本情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
(二) 主要人员情况
截至2014 年 3 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 175 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
(三) 基金托管业务经营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截至 2014 年 3 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 372 只。 自 2003 年以
来，本 行连续 十年获 得香 港《亚 洲货币》 、英 国《全 球托管 人》 、香 港《 财资》 、美国 《环球
金融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《上海 证券 报》 等境 内外 权威财 经媒 体评 选 的 41 项 最佳托 管银 行
大奖； 是获 得奖 项最 多的 国内托 管银 行， 优良 的服 务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和
广泛好 评。
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(四) 基金托管人的内部控 制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位 。 这 些成绩 的取 得， 是与 资产 托管部 “一 手抓业 务拓 展 ， 一手 抓内 控建设 ”的做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007、2009 、2010 、2011 年五次 顺利 通
过评估 组织 内部 控制 和安 全措施 是否 充分 的最 权威 的 SAS70 （ 审计 标准 第 70 号 ）审 阅后，
2012 年中 国工 商银 行资 产 托管部 第六 次通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 获得 无保留 意见 的
控制及 有效 性报 告， 表明 独立第 三方 对我 行托 管服 务在风 险管 理、 内部 控制 方面的 健全 性和
有效性 的全 面认 可 。 也 证明 中国工 商银 行托 管服 务的 风险控 制能 力已 经与 国际 大型托 管银 行
接轨 ， 达 到国 际先 进水 平。 目前 ， ISAE3402 审阅 已经 成为年 度化 、 常规 化的 内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科 学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先 ”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
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（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于 内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ， 督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ”、 “ 互 控防线 ”、
“ 监控 防线 ”三 道控 制防 线， 健全 绩效 考核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人为 本 ” 的内控 文化 ， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核 监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实 战 ， 资 产 托管 部 不 断 提高 演 练 标 准 ，从 最 初 的 按照 预 订 时 间 演练 发 展 到 现在 的 “ 随 机演
练 ”。 从演 练结 果看 ，资 产托管 部完 全有 能力 在发 生灾难 的情 况下 两个 小时 内恢复 业务 。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责 范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
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（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业 务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线 。
( 五) 基金托管人对基金管 理人 运作基金进行监督的 方法 和程序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对基 金投
资范围 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行 为、 基 金管 理人 参与 银行 间 债券市 场、
基金 管 理人 选择 存款 银行 、 基金 资产 净值 计算 、 基 金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费
用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配 、 相 关信息 披露 、 基 金宣 传推 介材料 中登 载基金 业绩 表 现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 进行 整改 ， 整改 的时 限应符 合法 规允 许的 投资 比例调 整期 限 。
基金管 理人 收到 通知 后应 及时核 对确 认并 以书 面形 式向基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在规 定
时间内 ， 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人改 正 。 基金管 理人 对基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
基金托管 人发 现基金 管理 人的投资 指令 违反《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、基 金合 同和有 关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
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或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、相关服务机构
(一)
场外 销售 机构
1 、直 销机 构： （南 方永 利A类和C 类均 销售 ）
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33 层整层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ： 张 锐珊
2、场外 代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：陶 仲伟
联系电 话：010-66107900
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
2 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1
号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 嘉朔
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
4 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
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5 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：陈 铭铭
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 深南 大 道7088 号 招商 银行 大
厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
7
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人： 王硕
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
8
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公
司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
联系电 话：021-61618888
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
9 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华
大厦 C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华
大厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人： 廉赵峰
电话：010-65557083
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
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11 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东路154 号
办公地 址: 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人:高 建平
联系人:刘玲
联系电 话:021-52629999
客服电 话:95561
公司网 站:www.cib.com.cn
12 平安银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客服电 话：95511-3
公司网 站:bank.pingan.com
13 杭州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：0571-96523 、4008888508
公司网 站：www.hzbank.com.cn
14 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
客服电 话：95594
公司网 站：www.bankofshanghai.com
15
上海农 村商 业银 行股 份有 限公
司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 银城中 路 8 号 15-20
楼、22-27 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 银城中 路 8 号 15-20
楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576666
客服电 话：021-962999 ，4006962999
公司网 站：www.srcb.com
16 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客服电 话：96528 ， 上海 、 北京地 区 962528
公司网 站：www.nbcb.com.cn
17 南京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人： 刘晔
联系电话 ：025-86775335
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客服电 话：96400
公司网 站：www.njcb.com.cn
18
东莞农 村商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农
商银行 大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
19
乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限
公司
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：农 惠臣
联系人 ：菅 烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
20 厦门银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大
厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大
厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：林 黎云
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电 话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证
券大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
公司网 站：http://www.htsc.com.cn
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2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大
五道口 广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人： 夏中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电 话：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信
证券大 厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信
证券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企
业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企
业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
客服电 话：4008-888-888
公司网 站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
联系人 ：芮 敏祺
公司网 站：www.gtja.com
6 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
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7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130588
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
9 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区深 南大道 特区 报业 大厦
14、16 、17 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区深 南大道 特区 报业 大厦
14、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-336800004006666888
公司网 站：www.cgws.com
10 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座
38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
11 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路 8 号卓
越时代 广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证
券大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电 话：95558
公司网 站：www.citics.com
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12 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪商
贸广场 45 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪商
贸广场 40 层
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
13 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电 话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网 站：www.ebscn.com
14 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区益 田路与 福中 路交 界处
荣超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第04 层01 、
02、03 、05、11、12、13 、15、16、18 、19 、20 、
21、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超 商
务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
15 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太 平桥大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人:李巍
联系电 话:010-88085858
客服电 话：4008-000-562
公司网 站：www.hysec.com
16 湘财证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198
号标志 商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：赵 小明
联系电 话：021-68634510-8620
客服电 话：400-888-1551
公司网 站：www.xcsc.com
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17
中信证 券 （浙江 ） 有限 责任 公
司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯
银座 22 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯
银座 22 层
法人代 表： 沈强
邮政编码 ：310016
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-87112507
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：95548
18 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大
厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址 ： 青 岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛 国际
金融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
公司网 站：www.zxwt.com.cn
19 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银
大厦39F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：王 炜哲
联系电 话：021-20328309
公司网 站：www.bocichina.com
20 信达证 券股 份有 限公 司
注册 （办 公 ） 地 址 ： 北 京 市西城 区闹 市口 大 街 9
号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
21 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 ：北 京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 ：北 京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清
基金业 务联 系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568235
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
22 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕 西街239 号 华西 证券
大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号 时代 金融 中
心18 楼(深 圳总 部)
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-52723273
客服电 话:4008888818
公司网 站:www.hx168.com.cn
23 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
24 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代表 人：杨 树财
联系人:安 岩岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:4006000686 ，0431-85096733
公司网 站：www.nesc.cn
25 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系电 话：021-53519888
联系人 ：张 瑾
公司网 站：www.shzq.com
客服电 话：4008918918 ，021-962518
26 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56
号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56
号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人： 张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
27 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县 前东 街 168 号国 联大
厦6 层
办公地 址 ： 江 苏省 无锡 滨湖 区太湖 新城 金融 一街
8 号
法定代 表人:雷 建辉
联系人:沈刚
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
公司网 站:www.glsc.com.cn
28 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号金
源中 心 30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号金
源中 心 30 楼
联系人:乔芳
联系电话 ：0769-22866255
传真：0769-22866268
公司网 站:www.dgzq.com.cn
29 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42
号写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人:胡 天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
30 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区金 田路大 中华 国际 交易
广场8 楼
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区金 田路大 中华 国际 交易
广场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电 话:0755-22626391
客服电 话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com
31 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华
投资大 厦 9 层 10 层
办公地 址 ： 北 京市 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华
投资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
网址：www.guodu.com
32 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
33 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区珠 江西 路 5 号 广州 国际
金融中 心主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址 ： 广 州市 天河 区珠 江西 路 5 号 广州 国际
金融中 心主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话:020-961303
公司网 站：www.gzs.com.cn
34 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区民 田路178 号 华融 大厦
5、6 楼
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区民 田路178 号 华融 大厦
5、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
35 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：李 铮
联系电 话：025-83364032
公司网 站:www.njzq.com.cn
36 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 安 徽省 合肥 市政 务文化 新区 天鹅 湖路
198 号
办公地 址 ： 安 徽省 合肥 市政 务文化 新区 天鹅 湖路
198 号 财智 中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站：www.hazq.com
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37 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海
环球金 融中 心 57 楼
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海
环球金 融中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-68778790 客 服电话：4008209898
公司网 站：www.cnhbstock.com
38 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 际
贸易中 心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 际
贸易中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618 ，95573
公司网 站：www.i618.com.cn
39 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时代
广场B 座 25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时代
广场B 座 25 层
法定代 表人:刘 学民
联系人:崔 国良
联系电 话:0755-25832852
公司网 站:www.fcsc.com
40 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、
8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7
至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人： 张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ）
网址： 公司 网址 ：www.hfzq.com.cn
41 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界
商务中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界
商务中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：4001022011
公司网 站：http://www.zszq.com
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
42 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 省桂 林市 辅星 路13 号
办公地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区竹 子林 四路 光大
银行大 厦 3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电 话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
43 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
联系电 话：0371 —65585670
客服电 话：0371-967218 、4008139666
公司网 站：www.ccnew.com
44 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
办公地 址 ： 重 庆市 江北 区桥 北苑8 号西 南证 券大
厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电 话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
45 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上 海市 普陀 区 曹杨 路510 号南 半 幢9
楼
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 福山 路 500 号城 建国
际中 心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：叶 蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
46 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代表 人：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
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网址：http://www.avicsec.com/
47 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址 ： 安 徽省 合肥 市阜 南路166 号 润安 大厦
A 座 25 层
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话： 全国 统一 热 线95578 ，4008888777 ，
安徽省 内热 线 96888
公司网 站：www.gyzq.com.cn
48 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路 88 号江 信国
际金融 大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路 88 号江 信国
际金融 大厦
法定代 表人:曾 小普
联系人: 周 欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网 站:www.gsstock.com
49 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址 ： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21
层
办公地 址 ： 山 西省 太原 市长 治路111 号 山西 世贸
中心A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
50 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉中 路2 段 华侨 国际 大厦
22—24 层
办公地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉中 路2 段 华侨 国际 大厦
22—24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：刘 丹
联系电 话：010-57398059
客服电 话：95571
公司网 站：www.foundersc.com
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
51 东海证 券股 份有 限公 司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资
广场 18 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海
证券大 厦
法定代表 人：刘 化军
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
52 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话： 010-83561149 客服电 话： 4006989898
公司网 站：www.xsdzq.cn
53 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际
金融中 心 12 层、15 层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际
金融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
联系人 ：牟 冲
联系电 话：010-58328112
客服电 话：400-887-8827
公司网 站：www.ubssecurities.com
54 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中
心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
公司网 站：www.jyzq.com.cn
55 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置
地广 场 F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置
地广 场 F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人:王鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话:400-8888-133
公司网 站：www.wlzq.com.cn
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
56 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏
联系电 话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
57 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际
财富中 心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际
财富中 心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
客服电 话：0731 －84403333
公司网 站:www.cfzq.com
58 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街
111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街
111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
联系电 话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
59 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富
大厦
办公地 址 ： 兰 州市 城关 区东 岗西 路 638 号财 富大
厦4 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
60 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大
厦28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大
厦28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电 话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
61 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南路
18 号
办公地 址 ： 北 京市 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴
融中心 西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人: 陈 文彬
联系电话 ：010-83991716
公司网 站：www.rxzq.com.cn
62 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街23 甲
办公地址： 办公地址： 沈 阳市和平 区南五 马路
121 号万 丽城晶 座 4 楼 中 天证券经 纪事业 部
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 ：袁 劲松
联系电话 ：024-23280842
客服电 话：4006180315
公司网 站：www.stockren.com
63 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号 荣超 经
贸中心 办公 楼 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号 荣超 经
贸中心 办公 楼 47 层01 单元
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：赖 君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
64 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38 、39
层
办公地 址 ： 大 连市 沙河 口区 会展 路 129 号大 连期
货大 厦 39 层
法定代 表人 ：董 永成
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
65 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦
B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号
C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 尹伶
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045518
公司网 址：http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
66 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 新盛 大厦
B 座 12-15 层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 新盛 大厦
B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
67 开源证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 西 安市 高新 区 锦业 路1 号 都市 之 门B
座5 层
办公地 址 ： 西 安市 高新 区 锦业 路1 号 都市 之 门B
座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：王 姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电 话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
68 中邮证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 陕 西省 西安 市唐 延路5 号陕 西邮 政信
息大 厦 9~11 层
办公地 址 ： 陕 西省 西安 市唐 延路5 号陕 西邮 政信
息大 厦 9~11 层
法定代 表人 ：黄 海涛
联系人 ：马 国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电 话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
69 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
70 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地 址： 深圳市 罗湖区 深南东路5047 号发
展银行大 厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳市 罗湖区 深南东路5047 号发
展银行大 厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
71 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4
号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂
尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
72 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2
号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588
号恒生 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
73
上海长量 基金销 售投资 顾 问
有限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地 址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕
景国际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
联系人 ： 单 炳烨
电话：021-58788678-8204
传真：021 —58787698
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
74 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼
2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号楼
C 座9 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
75 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里 2
号民建大 厦 6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
76
浙江同花 顺基金 销售有 限 公
司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大
厦903 室
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电子
商务产业 园 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 杨翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
77
万银财 富 （北京 ） 基金 销售 有
限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5
号楼3201 内
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5
号楼3201 内
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电 话：4008080069
网址：www.wy-fund.com
78 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大
厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大
厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁 檐
电话：021-20835789
传真：0755-82029055
客服电 话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
79
浙江金 观诚 财富 管理 有限 公
司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 教工 路18 号世 贸丽 晶
城欧美 中 心 1 号 楼（D 区）801 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 教工 路18 号世 贸丽 晶
城欧美 中 心 1 号 楼（D 区）801 室
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617
传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
80 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 四 川省 成都 市成 华区建 设 路 9 号 高地
中心1101 室
办公地 址 ： 四 川省 成都 市成 华区建 设 路 9 号 高地
中心1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电 话：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
81 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
82
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限
公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10
号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成
中心A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：陈 攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客服电 话：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
83
其他 基金 代销 机构 情况 详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
备注: 本 基金 场外 代销 机构 分为南 方永 利 A 类 场外 代 销和南 方永 利 C 类 场外 代 销，具
体各代 销机 构代 销情 况可 详 见 《南 方永 利 1 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金(LOF) 首个开放
期内开 放申 购、 赎回 业务 的公告 》 。
（二） 场内 代销 机构
场内代 销机构 是指 具有基 金代销业 务资 格、并 经深 圳证券交 易所 和中国 证券 登记结 算
有限责 任公 司认 可的 深圳 证券交 易所 会员 单位 ，具 体名单 以深 交所 网站 刊载 内容为 准 。
（三） 登记 机构
名称 ：中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司
注 册地 址： 北京 市西 城 区太平 桥大 街 17 号
法 定代 表人 ：周明
电 话： （010 ）59378982
传 真： （010 ）58598907
联 系人 ：程 爽
（ 四） 律师 事务 所
名称 ：广 东华 瀚律 师事 务所
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注册 地址 ：深 圳市 罗湖 区笋岗 东 路 1002 号 宝安 广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责 人： 李兆 良
电话 ：(0755)82687860
传真 ：(0755)82687861
经办 律师 ：杨 忠、 戴瑞 冬
（ 五） 会计 师事 务所 和 经办注 册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住 所： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办 公地 址： 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
执 行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联 系人 ：陈 熹
联 系电 话：021-23238888
传 真：021-23238800
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方永 利1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金（LOF ）
五、基金的类型
债 券型 基金
六、基金的投资目标
本基 金在严格 控制风险和追求 基金资产 长期稳定的基础 上, 力 求获得高 于业绩比较 基准
的投资 收益 。
七、基金的投资 范围
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融工具 ， 包括 国内 依法 发行 和上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级债 券、 政 府支持 机构 债、 政 府支 持债、 地方政 府债、 资产 支持 证 券、 中小 企业 私
募债券 、可转 换债券 （含 分离交 易可转 债） 、 债券回 购、银 行存款 （包括 协议 存款、 定期存
款及其 他银行 存款） 、货币 市场工 具以及 经中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具 ，但需
符合中 国证 监会 的相 关规 定。 本基 金对 固定 收益 类金 融工具 的投 资比 例合 计不 低于基 金资 产
的 80% ，其中对除国债和央行票据外的信用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于 基
金固定收益类金融工具 的 80% 。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产 ，
但可参 与一 级市 场新 股申 购或增 发新 股 ， 并 持有 因参 与新股 申购 或增 发所 形成 的股票 以及 因
可转债 转股 所形 成的 股票 、 持 有股 票所 派发的 权证 、 可 分离 债券 产生的 权证 ， 以 及法 律法 规
或中国 证监 会允 许投 资的 其他非 固定 收益 类品 种 ， 但 上述资 产的 投资 比例 合计 不超过 基金 资
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产的 20% 。
在开放 期 ， 本 基金 持有 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的
5% ，在 非开 放期 ，本 基金 不受上 述 5% 的 限制。 应 开放期 流动 性需 要， 为保 护持有 人利 益，
本基金 开放 期开 始前 三个 月、 开 放期 以及 开放 期结 束后 的 三个 月内 （如 遇市 场情况 急剧 变化
的情形 ，基金 管理人 可根 据实际 情况延 长） ， 本基金 的固定 收益类 金融工 具和 信用类 固定收
益金融 工具 的投 资比 例可 不受上 述限 制。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资其他 品种, 基金管理 人在 履行适 当程 序后,可以
将其纳 入投 资范 围。
八 、 投资策略
本基金以 中长 期利率 趋势 分析为基 础, 结 合经济 周期 、宏观政 策方 向及收 益率 曲线分析,
在非开 放期 期间 原则 上组 合久期 与初 始非 开放 期适 当匹配 的基 础上 ， 实施 积极 的债券 投资 组
合管理 ，以 获取 较高 的债 券组合 投资 收益 。
（1） 信用 债投 资策 略
本基金 将重 点投 资信 用类 债券 ， 以 提高 组合收 益能 力。 信用 债券 相对央 票 、 国债等 利率
产品的 信用 利差 是本 基金 获取较 高投 资收 益的 来源 ， 本基金 将在 南方 基金 内部 信用评 级的 基
础上和 内部 信用 风险 控制 的框架 下， 积极 投资 信用 债券， 获取 信用 利差 带来 的高投 资收益 。
债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ； 二 是债券 本身
的信用 变化 。 本 基金 依靠 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用
债券供 需情 况等 的分 析， 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 ， 确 定各 期限 、 各 类属 信
用债券 的投 资比 例。 依靠 内部评 级系 统分 析各 信用 债券的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信
用利差 ， 选择 信用利 差被 高估 、 未 来信 用利差 可能 下降的 信用 债券 进行 投资 ， 减 持信 用利 差
被低估 、未 来信 用利 差可 能上升 的信 用债 券。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 ， 相 同久期 债券 组合在 收益
率曲线 发生 变化 时差 异较 大。 通过 对同 一类 属下 的收 益率曲 线形 态和 期限 结构 变动进 行分 析 ，
首先可 以确 定债 券组 合的 目标久 期配 置区 域并 确定 采取子 弹型 策略 、 哑铃 型策 略或梯 形策 略 ；
其次 ， 通 过不 同期限 间债 券当前 利差 与历 史利 差的 比较 ， 可 以进 行增陡 、 减 斜和凸 度变 化的
交易。
（3） 杠杆 放大 策略
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 买断 式回购 、 质 押式 回购 等方 式融入 低成
本资金 ，并 购买 剩余 年限 相对较 长并 具有 较高 收益 的债券 ，以 期获 取超 额收 益的操 作方式 。
（4） 资产 支持 证券 投资 策 略
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作为 基础资 产） ， 仍处于 创新试 点阶段 。产 品投资 关键在 于对基 础资 产质量 及未来
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现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。
（5） 中小 企业 私募 债的 投 资策略
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资者 数量 上限， 整体流 动
性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中， 应采 取更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 ， 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债
主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投 资
决策。
（6） 新股 投资 策略
本基金 以 “ 稳健 投资 、 不 盲目扩 大风 险 ” 为原 则投 资股票 市场 ， 把 握新 股申 购和增 发中
相对确 定的 收益 ， 选择 具有 较好投 资价 值的 新股 进行 投资 ， 为 组合 带来 较为 稳定 的增量 收 益 。
（7） 可转 换债 券投 资策 略
本基金 投资 于可 转债 ， 主 要目标 是发 挥可 转债 “进 可攻 、 退 可守 ”的属 性 ， 一方面 可转
债具有 债券 的价 值底 线， 能够降 低基 金净 值的 下行 风险 ； 另 一方 面， 正股 上 涨会显 著提 升可
转债的 投资 价值 ， 为 组合 带来超 额收 益 。 本基 金投 资可转 债 ， 将 首先判 断权 益类市 场的 投 资
机会并 采用 南方 基金 可转 债量化 投资 系统 进行 评估 ， 判断 可转 债市 场总 体的 风险和 机会 。 其
次结合 定量 指标 （包 括平 价溢价 率 、 底价 溢价 率、Delta 系 数、 期权 价值 和转 债条款 等） 以
及对正 股所 处行 业、 成长 性、 估值 情况 等的基 本面 分析 ， 选 择定 量指标 和基 本面分 析均 处 于
有利水 平的 可转 债券 进行 重点投 资 。 此 外， 本基 金 还将根 据新 发可 转债 的预 计中签 率 、 模 型
定价测 算其 上市 溢价 水平 ，积极 参与 可转 债新 券的 申购。
基金管 理人 将采 取各 种有 效管理 措施 ， 保障基 金运 作安排 ， 防范 流动性 风险 ， 满 足开 放
期流动 性的 需求 。
调整持 仓结 构 。 根据 持有 人结构 和市 场资 金面 状况 ， 预 估流 动性 需求 ， 适 当 调整组 合持
仓结构 ，将 部分 流动 性不 佳的品 种择 机置 换为 流动 性较好 的品 种。
通过事先 安排 ，减 少 赎回 冲击。开 放前 通过客 户调 研等方式 大致 了解流 动性 需求状况 ，
相应调 整现 金比 例， 为开 放作好 充分 准备 。
做好应付 极端 情况下 巨额 赎回的准 备。 在开放 期前 根据市场 情况 ，进行 相应 压力测试 ，
制定开 放期 操作 规范 流程 和应急 预案 ，做 好应 付极 端情况 下巨 额赎 回的 准备 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
九 、 风险收益特征
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本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
十、基金业绩比较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：一 年期定 期存 款税 后收 益率+1.2% 。
在本基 金合 同生 效至 首次 开放申 购赎 回前 ， 上述 “一 年期定 期存 款税 后收 益率 ”指基 金
合同生 效当 日中 国人 民银 行公布 并执 行的 一年 期金 融机构 人民 币存 款基 准税 后利率 。 其后 每
次开放 申购 赎回 至下 次开 放申购 赎回 前 ， “ 一年 期定 期存款 税后 收益 率 ” 指开 放申购 赎回 结
束日中 国人 民银 行公 布并 执行的 一年 期金 融机 构人 民币存 款基 准税 后利 率。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出时， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十一、基金的投资组 合报 告
基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述或 重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 5 月 12 日 复核
了本报 告中的 财务指 标、 净值表 现和投 资组合 报告 等内容, 保证复 核内 容不存 在虚假 记载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基 金管理 人承 诺以诚 实信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和运 用基 金资产, 但不 保证基金 一定
盈利。
基 金的过 往业 绩并不 代表其未 来表 现。投 资有 风险,投 资者在 作出投 资决 策前应仔 细阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本 报告 期 自2014 年1 月1 日起至 2014 年3 月31 日止 。
1、 报告期末基金资产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 321,238,730.96 4.83
其中： 股票
321,238,730.96 4.83
2 固定收 益投 资
1,924,874,034.40 28.94
其中： 债券
1,924,874,034.40 28.94
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
1,007,552,192.33 15.15
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 3,290,818,785.62 49.47
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计
7 其他资 产
107,419,375.28 1.61
8 合计
6,651,903,118.59
100.00
2、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 251,793,950.82 3.81
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
4,427,716.02 0.07
E 建筑业 19,625.00 0.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
64,997,439.12 0.98
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 321,238,730.96 4.86
3、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 601989 中国重 工 42,171,189 197,361,164.52 2.98
2 002065 东华软 件 1,610,442 64,997,439.12 0.98
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3 002185 华天科 技 4,295,097 41,061,127.32 0.62
4 002236 大华股 份 400,000 11,436,000.00 0.17
5 600674 川投能 源 396,039 4,427,716.02 0.07
6 600703 三安光 电 61,500 1,349,925.00 0.02
7 000887 中鼎股 份 72,046 585,733.98 0.01
8 002717 岭南园 林 500 19,625.00 0.00
4、 报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 652,762,490.95 9.87
5 企业短 期融 资券 442,959,000.00 6.70
6 中期票 据 125,232,000.00 1.89
7 可转债 703,920,543.45 10.64
8 其他 - -
9 合计 1,924,874,034.40 29.09
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 113003 重工转 债 2,071,800 216,834,588.00 3.28
2 110020 南山转 债 1,445,420 129,914,349.60 1.96
3 041369011
13 京 机电
CP001
1,100,000 110,781,000.00 1.67
4 011309007
13 国 电集
SCP007
1,000,000 100,610,000.00 1.52
5 113005 平安转 债 931,480 92,076,798.00 1.39
6 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
注 ：本 基金 本报 告期 末未持 有资 产支 持证 券。
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7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注 ：本 基金 本报 告期 末 未持有 权证 。
8、 报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
9、 投资组合报告附注
1) 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
2) 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定备 选股票 库。
3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 525,280.48
2 应收证 券清 算款 11,446,740.15
3 应收股 利 -
4 应收利 息 95,447,354.65
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 107,419,375.28
4）报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113003 重工转 债 216,834,588.00 3.28
2 110020 南山转 债 129,914,349.60 1.96
3 110015 石化转 债 77,025,235.40 1.16
4 110022 同仁转 债 57,804,134.40 0.87
5 110016 川投转 债 34,191,636.60 0.52
6 128003 华天转 债 23,798,501.38 0.36
7 110012 海运转 债 19,017,106.50 0.29
8 110018 国电转 债 13,102,572.00 0.20
9 128002 东华转 债 8,406,256.03 0.13
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5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情
况说明
1 002236 大华股 份 11,436,000.00 0.17 非公开 发行
2 600703 三安光 电 1,349,925.00 0.02 非公开 发行
十二、基金的业绩
基金 管理人依 照恪尽职守 、诚实信 用、勤勉尽责的 原则管理 和运用基金资产, 但不 保证
基金 一定盈利，也 不保证最低 收益。基金的 过往业绩并 不代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本报 告期 本基金 A 类份额 净值 收益 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
阶段
净值
增长率
①
净值增
长 率 标 准
差②
业绩
比较基
准收益
率③
业绩
比较基
准收益
率标准
差④
①－③
②－
④
2013.04.25-2013.12.31 0.70% 0.09% 2.89% 0.01% -2.19% 0.08%
2014.01.01-2014.03.31 1.00% 0.16% 1.04% 0.01% -0.04% 0.15%
至基金 合同 生效 至今 1.70% 0.11% 3.92% 0.01% -2.22% 0.10%
备 注：C 类 份额 在截 止 日前未 实际 销售 和运 作， 暂无法 公 布 C 类 份额 的净 值收益 率、 增
长率等 情况 。
十三、基金费用概览
（一） 与基金运作有关的费 用
1、基金费用的种类
1) 基金管 理人 的管 理费 ；
2) 基金托 管人 的托 管费 ；
3) 从 C 类基 金份 额的 基金 财 产中计 提的 销售 服务 费；
4) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
5) 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼费 ；
6) 基金上 市费 及年 费；
7) 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
8) 基金的 证券 交易 费用 ；
9) 基金的 银行 汇划 费用 ；
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10) 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用
2 、基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1) 基金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×0.7% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2) 基金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ：
H ＝E ×0.2% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3) 从 C 类基 金份 额的 基金 财 产中计 提的 销售 服务 费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4%。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4%年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 或
一次性 支付 给基 金管 理人 并由 基 金管 理人 代 付 给各 基金销 售机 构 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。
上述“ 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ”， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从 基 金财 产中支 付。
3 、 不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
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1) 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产
的损失 ；
2) 基金管 理人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用；
3) 《基金 合同 》生 效前 的相 关费用 ；
4) 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。
4 、费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率 和销 售
服务费 率 。 降 低基金 管理 费率 、 基 金托 管费率 和销 售服务 费率 ， 无须召 开基 金份额 持有 人 大
会。 基金 管理 人必须 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关 规定于 新的 费率 实施 前在 指定媒 体上 刊登
公告。
5 、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二) 与基金销售有关的 费用
1 、申 购费 用
本基 金A 类 基金 份额 在申 购时收 取前 端申 购费 用，C 类基金 份额 不收 取申 购费 用 ， 但 从
本类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费 。
本基 金 A 类 基金 份额 对 特 定投资 群体 与除 此之 外的 其他投 资者 实施 差别 的申 购费率 。
对于通 过场 外场 内申 购本 基金 A 类基 金份 额 的 特定 投资群 体， 本基 金申 购费 率最高 不
高于 0.06% ，且 随申 购金 额的增 加而 递减 ，如 下表 所示：
A 类基 金份 额申 购金 额 （M ） 申购费 率
M＜100 万 0.06%
100 万 ≤M ＜500 万 0.04%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.02%
M≥100 0 万 每笔100 元
特定投 资群 体指 依法 设立 的基本 养老 保险 基金 、 依法 制定的 企业 年金 计划 筹集 的资金 及
其投资 运营 收益 形成 的企 业补充 养老 保险 基金 （包 括全国 社会 保障 基金 、 经 监管部 门批 准可
以投资 基金的 地方社 会保 险基金 、企业 年金单 一计 划以及 集合计 划） 。 特定投 资群体 需在申
购前向 基金 管理 人登 记备 案， 并 经基 金管 理人 确认。 如将来 出现 经监 管部 门批 准可以 投资 基
金的其 他社 会保 险基 金、 企业年 金或 其他 养老 金类 型， 基 金管 理人 可在 招募 说明书 更新 时或
发布临 时公 告将 其纳 入特 定投资 群体 范围 ，并 按规 定向中 国证 监会 备案 。
除上述 特定 投资 群体 外， 通过场 外场 内申 购本 基金 A 类基 金份 额 的 所有 投资 者，本 基
金申购 费率 最高 不高 于 0.6% ，且 随申 购金 额的 增加 而递减 ，如 下表 所示 ：
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A 类基 金份 额申 购金 额（M ） 申购费 率
M＜100 万 0.6%
100 万 ≤M ＜500 万 0.4%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.2%
M≥100 0 万 每笔 1,000 元
申购费 用由 基金 申购 人承 担， 不 列入 基金 财产 ， 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销售 、 注
册登记 等各 项费 用。
2 、赎 回费 用
本基金 A 类基 金份 额 场 外 赎回费 率 和 C 类基 金份 额 赎回费 率 ： 对于 持有 满一 个封闭 期
的份额 （包括 红利再 投资 份额） ， 在其后 赎回 时不收 取赎回 费；对 于持有 不满 一个封 闭期的
份额 （包 括申 购后 在同 一 开放期 内赎 回的 份额 ） ， 收 取赎回 费 ， 赎 回费 率为 0.2% ， 具 体见 下
表 ：
持有期 间 场外赎 回费 率
持有不 满一 个封 闭期 的份 额
0.20%
持有满 一个 封闭 期的 份额
0
本基金 A 类 基金份 额 场内赎 回费 率 为 0。
本基金 赎回 费用 由赎 回基 金份额 的基 金份 额持 有人 承担 ， 在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份
额时收取。不低于赎回费总额 的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的 手
续费。
本基金A 类 份额 在交 易所 上市交 易，A 类 基金 份额 持有人 可进 行跨 系统 转登 记；C 类基
金份额 不在 交易 所上 市交 易，C 类基 金份 额持 有人 不能进 行跨 系统 转登 记 。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 电 话交 易等 ） 等 进行 基金交 易的 投资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 按相 关监 管部 门要求 履行 相关
手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 。
十四、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新 ，主 要更 新的 内容 如下 ：
1、 在“基 金管 理人 ”部 分， 对基金 管理 人主 要人 员情 况进行 了更 新 。
南方永利（LOF ）招募说明书更新（摘要） （2014 年第一次）
2、 在“基 金托 管人 ”部 分， 对基金 托管 人相 关信 息进 行了更 新。
3、 在“相 关服 务机 构 ” 部分 ，对 相 关服 务机 构信 息 进 行了更 新 。
4、 对“基 金份 额的 上市 交易 ”进行 了更 新。
5、 在“基 金份 额的 申购 与赎 回”部 分， 对部 分相 关内 容进行 了更 新 和 补充 。
6、 对“基 金的 收益 与分 配” 进行了 更新 。
7、 在“基 金的 投资 ”部分 ， 补充了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 和最 新业 绩 。
8、 对“基 金的 费用 和税 收” 进行了 更新 。
9、 对“基 金的 信息 披露 ”进 行了更 新。
10、 对“基 金合 同的 内容 摘要 ”进行 了更 新。
11、 对“基 金份 额持 有人 服务 ”进行 了更 新。
12、 对“其 他应 披露 事项 ”进 行了更 新。
13、 对部分 表述 进行 了更 新 。
南方 基金 管理 有限 公司
二〇一 四 年 五月 二十 八 日
