光大商机：基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告查看PDF公告
光 大保 德信 银发 商机 主题 股票 型证 券投 资基 金基 金开 放日 常申 购 （赎 回、 转换 、定 期定 额投 资） 业务 公告 公告 送 出日期 ：2014 年 5 月 26 日 1. 公 告基本 信息 基金名称 光大保德信银发商机主题股票型证券投资基金 基金简称 光大保德信银发商机股票 基金主代码 000589 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 4 月 29 日 基金管理人名称 光大保德信基金管理有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 光大保德信基金管理有限公司 公告依据 《光大保德信银 发 商 机 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基金基金合 同 》 、 《 光 大 保 德 信 银 发 商 机 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基金招募 说明书》 申购起始日 2014 年 5 月 29 日 赎回起始日 2014 年 5 月 29 日 转换转入起始日 2014 年 5 月 29 日 转换转出起始日 2014 年 5 月 29 日 定期定额投资起始日 2014 年 5 月 29 日 2. 日 常申购 、赎 回（ 转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 本基金为投资者办理日常申购及赎回等业务的时间即开放日为上海证券交 易所、 深圳证券交易所的交易日， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要 求或基金合同的规定公告暂停申购及赎回时除外。 具体业务办理时间以销售机构 公布时间为准。 基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时 间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3. 日 常申购 业务 3.1 申购金 额限 制 1、代销网点每个账户 每次申购的最低金额为人民币 1,000 元； 2、直销网点每个账户 每次申购的最低金额为人民币 1 元； 3 、 本 基 金 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 持 有 基 金 份 额 的 比 例 或 数 量 不 设 限 制 ， 法 律另有规定的除外 。 3.2 申购费 率 本基金份额面向通过直销机构申购本基金的养老金客户实施特定申购费率。 实施特点申购费率的养老金客户范围包括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可 以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现 经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新 时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案 。 3.2.1 前 端收 费 申购金额（ 含申购费） 申购费率 特定申购费率 （养老金客户） 50 万元以下 1.50% 0.15% 50 万元 （含50 万元） 到 100 万元 0.80% 0.08% 100 万元（含 100 万元）到 500 万元 0.60% 0.06% 500 万元以上 （含500 万元） 每笔交易1000 元 每笔交易 1000 元 4. 日 常赎回 业务 4.1 赎回份 额限 制 赎回的最低份额为 100 份基金份额， 基金份额持有人可将其全部或部分基金 份额赎回， 但某笔赎回导致单个 交易 账户的基金份额余额少于 100 份时 ， 余额部 分 基金份额将由登记机构发起强制赎回 4.2 赎回费 率
对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续 持有期少于3 个月的投资人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 75% 计入基金 财产； 对持续持有期长于 3 个月但少于6 个月的投资人收取 的赎回费， 将不低于 赎回费总额的50%计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取 的赎回 费 ， 将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产 ， 未计入基金财产的部分 用于支付 登记费和其他必要的手续费 。 持有期限（N ） 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天（含7 天）到 30 天 0.75% 30 天（含30 天）到 1 年 0.5% 1 年（含1 年）到 2 年 0.2% 2 年以上（含 2 年） 0 5. 日 常转换 业务 5.1 转换费 率 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 构成， 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而 定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：
（1）转出金额： 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
（2）转换费用：
如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率： 转换费 用＝ 转出金 额× 转出基 金赎 回费率 ＋转 出金额 ×（1－转 出基 金赎回 费率） ×转出基金与转入基金的申购费率差/ （1＋转出基金与转入基金的申购费 率差） 如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率： 转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
基金在完成转换后不连续计算持有期； 各基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定 费用时， 则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的申购费 率视为 0； 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应的转出基 金和转入基金的申购费率之差。 具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。 （3）转入金额与转入份额： 转入金额＝转出金额－转换费用
转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 （1） 开通 本基金 转换 业务的 销售 机构为 光大 保德信 基金 管理公 司上 海投资 理财中心、光大保德信基金管理有限公司网上直销系统平台。 （2） 本基 金转换 业务 适用于 本公 司发行 和管 理的基 金， 包括光 大保 德信动 态 优 选灵 活配 置混 合型证 券 投资 基金 （基 金代码 ：360011） 、 光大 保德 信 中小 盘 股票型 证券 投资基 金（ 基金代 码：360012 ） 、 光大保 德信 量化核 心证 券投资 基金 （基金代码：360001 ） 、 光大保德信货币市场基金 （基金代码：360003）、 光大保 德信现金宝货币市场基金（基金代码：A 类 000210，B 类 000211，A 类和 B 类 之间不能互相转换） 、 光大保德信红利股票型证券投资基金 （基金代码： 360005）、 光大保 德信 新增长 股票 型证券 投资 基金（ 基金 代码：360006 ） 、光大 保德信 优势 配置股 票型 证券投 资基 金（基 金代 码：360007 ） 、光 大保 德信增 利收 益债券 型证 券投资基金 （基金代码：A 类 360008 ，C 类 360009，A 类和 C 类之间不能互相 转 换） 、光 大保德 信均 衡精选 股票 型证券 投资 基金（ 基金 代码 360010 ） 、 光大保 德信信用添益债券型证券投资基金（基金代码：A 类 360013，C 类 360014，A 类和 C 类之间不能互相转换） 、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金 （基金 代码：360016 ） 、光大 保德信 添天 利季度 开放 短期理 财债 券型证 券投 资基金 （基 金代码：A 类 360017 ，B 类 360018 ，A 类和 B 类之间不能互相转换） 、 光大保德 信添天盈 月度理财债券型证券投资基金 （基金 代码：A 类 360019，B 类 360020， A 类和 B 类之间不能 互相转换）和光大保德信添盛双月 理财债券型证券投资基 金 （基金代码： A 类 360021， B 类 360022， A 类和 B 类之间不能互相 转换） 、（ 光 大保德信添天盈 月度理财债券型证券投资基金 （A/B 类） 、光大保德信添天利季 度开放短期理财债券型证券投资基金 （A/B 类） 、光大保德信添盛双月理财债券 型证券投资基金 （A/B 类）相互之间不能转换） 。 （3） 投资 者可在 基金 开放日 申请 办理基 金转 换业务 ，具 体办理 时间 与基金 申购、赎回业务办理时间相同。 （4） 基金 转换只 能在 同一销 售机 构办理 ，且 该销售 机构 须同时 代理 拟转出 基金及拟转入基金的销售。 （5） 基金 转换采 取“ 未知价 ” 法 ，即以 申请 受理当 日各 转出、 转入 基金的 份额净值为基础进行计算。 （6） 基金转换遵循 “份 额转换” 的原则, 转换申 请份额精确到小数点后两位， 单笔转换申请份额不得低于 100 份， 当单个交易账户的基金份额余额少于 100 份 时，必须一次性申请转换。 （7） 当日 的基金 转换 申请可 以在 当日交 易结 束时间 前撤 销，在 当日 的交易 时间结束后不得撤销。 （8） 转换 费用中 申购 补差费 实行 外扣法 收取 ，基金 转换 费用由 基金 持有人 承担。 6. 定 期定额 投资 业务 （1） 开通 本基金 定期 定额投 资业 务的销 售机 构为光 大保 德信基 金管 理有限 公司网上直销系统平台。 （2） 投资 者可在 基金 开放日 申请 办理定 期定 额申购 业务 ，具体 办理 时间与 基金申购、赎回业务办理时间相同。 （3）办理方式 1）申 请办 理定期 定额 投资业 务的 投资者 须拥 有光大 保德 信基金 管理 有限公 司开放式基金账户，具体开户程序请遵循各销售机构规定； 2）投 资者 开立基 金账 户后携 带本 人有效 身份 证件和 有关 凭证到 指定 的各销 售机构网点申请办理光大保德信开放式基金的定期定额投资业务， 具体办理程序 请遵循各销售机构的有关规定。 （4）扣款金额 基金投资者可与基金 代销机构约定每期固定扣款金额， 最高最低扣款金额遵 从各销售机构的要求， 同时扣款金额不得低于人民币 100 元( 含 100 元) ， 不设金 额级差。 基金投资者 可与本公司网上直销交易平台 约定每月固定扣款金额， 每月 扣款金额不得低于人民币 1 元( 含 1 元) ，不设 金额级差 。 （5）扣款日期 1）投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期； 2）如 果在 约定的 扣款 日前投 资者 开办定 期定 额业务 的申 请得到 成功 确认， 则首次扣款日为当月，否则为次月。 （6）扣款方式 1）销 售机 构将按 照投 资者申 请时 所约定 的每 期固定 扣款 日和扣 款金 额进行 自动扣款，若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日； 2）投资者须指定一个销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户； 3）投 资者 账户余 额不 足则不 扣款 ，请投 资者 于每期 扣款 日前在 账户 内按约 定存足资金，以保证业务申请的成功受理。 （7）交易确认 每期实际扣款日与基金申购申请日为同一日， 以该日( T 日) 的基金份 额净值 为基准计算申购份额， 申购份额将在 T ＋1 工作日确认成功后直接计入投资者的 基金账户。投资者可自 T ＋2 工作日起查询申购成交情况。 （8）变更与解约 如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日期， 可提出变更申请； 如果投资者 想终止定期定额投资业务， 可提出解除申请， 具体办理程序请遵循相关销售机构 的规定。 7. 基 金销 售机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 光大保德信基金管理公司上海投资理财中心、 光大保德信基金管理有限公司 网上直销系统平台（含移动终端平台） 。 7.1.2 场外非 直销 机构 开放本基金日常申购赎回业务的场外代销机构： 交通银行股份有限公司 、 中 国建设银行股份有限公司、 招商银行股份有限公司、 中信银行股份有限公司、 平 安银行股份有限公司、 上海农村商业银行股份有限公司、 东莞农村商业银行股份 有限公司、 晋商银行股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 招商证券股份有限 公司、 国泰君安证券股份有限公司、 山西证券股份有限公司、 平安证券有限责任 公司、 申银万国证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、 中信万通证券 有限责任公司、 兴业证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 上海证券 有限责任公司、 齐鲁证券有限公司、 中信证券股份有限公司、 信达证券股份有限 公司 、 中国中投证券有 限责任公司、 上海好买基金销售有限公司、 上海天天基金 销售有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 杭州数米基金销售有限公司、 北京 展恒基金销售有限公司、 和讯信息科技有限公司、 万银财富 （北京） 基金销售有 限公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、 北京增财基金销售有限公司 、 华泰证券 股份有限公司 、中信证券（浙江）有限责任公司、东方证券股份有限公司 。 8 基 金份 额净 值公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 自 2014 年 5 月 29 日起，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 净 值 。 9.其 他需 要提示 的事 项 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、 转换、 定期定额投资的有关事项予以说明， 投资者投资于本基金时应认真阅读本 基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。
光大保德信基金管理有限公司 2014 年 5 月 26 日
