国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年 第一号）
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国泰金鼎价值精选混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
(2014 年 第 一 号)
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国建 设银 行股 份 有 限公 司
重 要提 示
国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 （以 下简称 “国 泰金 鼎价 值基 金” 或 “ 本基金 ” ）
由金鼎 证券 投资 基金 转型 而来。 基金 转型 经 2007 年 3 月 9 日 金鼎 证券 投资 基金 基 金份 额持
有人大 会决 议通 过， 并 获 中国证 监会 2007 年 3 月 27 日证 监基 金字[2007]88 号文核 准。 自
2007 年4 月 11 日起， 由 《 金鼎证 券投 资基 金基 金合 同》 修 订而 成的 《 国泰 金 鼎价值 精选 混
合型证 券投 资基 金基 金合 同》生 效。
国泰基 金管 理有 限公 司 （ “ 本基金 管理 人” 或 “基 金 管理人 ” 或 “ 管理 人” ） 保 证招募 说
明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经中 国证监 会核准， 但 中国证 监会对 本基 金集
中申购 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或保 证 ， 也不表 明投 资于
本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投资 者拟 申 购本基 金时 应认 真阅 读本 招募说 明书 ， 全面 认识 本 基金产 品的
风险收 益特 征 ， 应 充分考 虑投资 者自 身的 风险 承受 能力 ， 并 对于 申购 基金的 意愿 、 时 机、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投资 者基金 投资 的 “买 者自负 ” 原 则， 在投 资
者作 出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 基 金管 理
人不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书 中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日 为 2014 年 4 月 11 日 ，投 资组 合报 告 为 2014 年1 季 度报 告， 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2013 年 12 月31 日。
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
第 一 节 基 金 管 理人
一、 基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二 、基金管理人管理 基金 的基本情况
截至2014 年 4 月 11 日 ， 本基金 管理 人共 管 理1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 金 鑫证券 投资
基金， 以 及 44 只 开放 式证 券投资 基金 ：国 泰金 鹰增 长证券 投资 基金 、国 泰金 龙系列 证券 投
资基金 （ 包括2 只 子基 金 ， 分 别为 国泰 金龙 行业 精 选证券 投资 基金 、 国泰 金 龙债券 证券 投资
基金） 、国 泰金马稳 健回报 证券投资基 金、国 泰货币 市场证券 投资基金 、国泰 金鹿保本 增值
混合证 券投 资基 金 、 国 泰 金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券
投资基金（ 由金鼎 证券投 资基金转型 而来） 、 国泰金 牛创新成 长股票型 证券投 资基金、 国泰
沪深 300 指数 证券 投资 基 金（由 国泰 金象 保本 增值 混合证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 双利
债券证 券投 资基 金 、 国 泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰中 小盘 成长 股 票型证 券投 资基
金（LOF ） （ 由金 盛证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 纳 斯达 克 100 指 数证 券投 资 基金、 国泰 价
值经典 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上 证180 金 融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上
证180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 国泰 保本 混合 型证 券 投资基 金 、 国 泰
事件驱动策略股票型证券 投资基金、国泰信用互利 分级债券型证券投资基金 、中小板 300
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成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中小 板300 成 长交 易型 开 放 式指 数 证券投 资基 金
联接基金、 国泰成 长优选 股票型证券 投资基 金、国 泰大宗商品 配置证 券投资 基金(LOF) 、国
泰信用 债券 型证 券投 资基 金、 国泰6 个 月短 期理 财 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰现金 管理 货币
市场基金、 国泰金 泰平衡 混合型证券 投资基 金（由 金泰证券 投资基金 转型而 来） 、国泰 民安
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国泰 国证 房地 产 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 估值 优
势股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） （ 由国 泰估 值优 势可 分 离交易 股票 型证 券投 资基 金封闭 期届 满
转换而 来） 、上 证 5 年期 国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上 证 5 年 期国债 交易 型
开放 式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、 纳 斯达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金 、 国 泰黄 金 交易型 开放 式证 券投 资基 金 、 国泰 美国 房
地产开 发股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰目 标收 益保 本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰国证 医药 卫生
行业指 数分 级证 券投 资基 金 、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 、 国泰 聚 信价值 优势 灵活
配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF ） 、 国泰国策驱动
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰浓 益灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 。 另 外， 本基 金管 理
人于 2004 年 获得 全国 社会 保障基 金理 事会 社保 基金 资产管 理人 资格 ，目 前受 托管理 全国 社
保基金 多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日， 本基 金 管理人 获得 企业 年金 投资 管理人 资格 。
2008 年2 月 14 日， 本基 金 管理人 成为 首批 获准 开展 特定客 户资 产管 理业 务 （ 专户理 财） 的
基金公 司之 一， 并 于 3 月 24 日 经中 国证 监会 批准 获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ） 资格 ，
成为目 前业 内少 数拥 有 “ 全牌照 ” 的基金 公司 之一 ， 囊 括了 公募基 金 、 社 保 、 年 金、 专户 理
财和QDII 等管 理业 务资 格 。
三 、主要人员情况
（一） 董事 会：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年 起 在中国 建
设银行 总行 、 中国 投资银 行总行 工作 。 历任 综合计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司 总经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理 ， 1998 年 3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事 、 总 经理 ， 1999 年 10 月起 任公
司董事 长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，历 任建 设银 行总行 投资 银行 部副 经理 、机构 业务 部高 级经 理。2005 年 1 月至
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2007 年 7 月 在中 国建 银投 资有限 责任 公司 任投 行部 副总兼 证券 公司 重组 办公 室主任 。2007
年 8 月至 2009 年 2 月在 西 南证券 有限 责任 公司 任董 事、 党委 委员 及副 总裁 。2009 年 2 月起
在中国 建银 投资 有限 责任 公司工 作 ， 先 后任 资本 市 场部负 责人 、 战略 部负 责 人， 现任 中国 建
银投资 有限 责任 公司 办公 室（党 办、 董监 办） 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 董 事。
林川， 董事 ， 博 士研 究生 。2006 年 6 月至 2009 年 1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计
量分析 师 。 2009 年 2 月至 2009 年 7 月在 美国 富升 人 寿保险 任财 务经 理 。 2010 年 3 月 起在 中
国建银 投资 有限 责任 公司 风险管 理部 工作 ， 现任 中国 建银投 资有 限责 任公 司风 险 管理 部风 险
管理二 组负 责人 。2012 年 4 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ， 董事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师； 1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保 险 公司 总公司 营业 部助 理经 理 ； 1994 年 起任 中
国保险 （欧 洲) 控 股有 限公 司总裁 助理 ；1996 年 起任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作 ， 历任 经理部 项目 经理 ， 证券部 项目经 理 ， 北 京证 券营业 部副经 理 ， 天 津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任 、 信 息技 术部 主任 、 首席信 息师 、 华北 分公 司 总经理 、 党组 副书 记， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年 证券 从业 经历 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处 长、 深 圳监 管专 员办 事处 机 构处副 处长 、 基 金监 管部 综 合处处 长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理 。 2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司
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北京 代 表处 任首 席代 表。 2007 年 5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理。 2007 年 11 月 起任
公司董 事。
王军，独立 董事，博 士研 究生，教授 。1986 年起 在 对外经济贸 易大学 法律系 、法学院
执教， 任助教 、 讲 师、 副 教授、 教授、 博士 生导师 、 法学 院副院 长、 院长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全国 法律 专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员 、 国 际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中国 法学 会国 际经 济 法学研 究会 副会 长 、 中 国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事 、 中 国法 学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事 、 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升，独 立董事， 大学 学历，高级 经济师 。1980 年起任吉林 省长白 县马鹿 沟乡党委
书记；1982 年 起任 吉林 省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年起 任中 国建 设银 行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年起 任中 国建 设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月 起任 公 司独立 董事 。
韩少华，独 立董事， 大学 专科，高级 会计师 。1964 年起在中国 建设银 行河南 省工作，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
（二） 监事 会：
唐建光 ， 监事 会主 席， 大 学本科 ， 高级 工程 师。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师 ； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年 9 月至 1998
年 10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作， 先后 任综 合处 处 长、 中 心副 主任 ； 1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月 起在 中国 建银 投 资有限 责任 公
司先后任资产管 理处置部 总经理、企业管 理部高级 业务总监。2010 年 11 月 起任公司监 事
会主席 。
Nikhil Srinivasan ，监事 ， 硕士研 究生 。先 后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich
工作， 并曾 任 Allianz SE Munich 首 席投 资官 。2013 年 2 月 加入 意大 利忠 利集 团，担 任首 席
投资官 。2013 年 11 月 起 任公司 监事 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任
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公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营 业管 理 部主任 助理 ， 华北 分公 司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党组 成员 、 纪 检组长 、 工 会 主 席， 福建 业务部 副主 任 、 主任 ， 现 任中国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职 于泰 康人 寿保 险公 司，2001
年 8 月至 2001 年 9 月 任职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 。 2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ， 现任 公司 总 经理助 理 。 2013
年 11 月起 任公 司职 工监 事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿 保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职 于海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任 职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人 、
总经理 办公 室负 责人。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。2013 年 11 月 起任公 司职 工
监事。
束琴， 监事 ， 大 专学 历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月 加入 国泰 基 金 管理 有限公 司 ， 先 后担 任行 政 管理部 主管 、 总监 助理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
（三） 高级 管理 人员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕 士研 究生， 高 级会计 师，21 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至1998 年 4
月在华 夏证 券工 作 ， 历 任 营业部 财务 经理 、 公司 计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至 2004 年12 月在 中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
李志坚 ，硕 士研 究生 ，22 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月 在 美国花 旗
银行台 北分 行工 作 ， 任 财 务企划 助理 ；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工
作， 任 债券 交易 总监 ；2001 年1 月至2004 年9 月 在 台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负 责
投资业 务 ；2004 年10 月至 2006 年5 月 在台 湾保 诚 投信股 份有 限公 司工 作 ， 负责投 资业 务；
2006 年6 月至 2010 年4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作 ， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012
年12 月在 台湾 富邦 投信 股 份有限 公司 工作 ， 任投 资 长；2013 年1 月起 加入 国 泰基金 管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年6 月 起任 公司 副 总经理 。
贺燕萍 ， 硕士 ， 16 年证 券 业从业 经历 。 1998 年 2 月至 2007 年 8 月 在中 信建 投 证券有 限
责任公 司( 原 华夏 证券 有限 公司) 研 究所 和机 构业 务部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年
8 月历 任光 大证 券股 份有 限公司 销售 交易 部副 总经 理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公司
总经理 ；2013 年 8 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司，2013 年 10 月起 任公 司副 总 经理 。
林海中 ， 硕士 研究 生，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年8 月至2005 年4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历 任主 任科 员、 副 处长、 处长。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司，2012
年8 月 起任 公司 督察 长 。
（四） 本基 金基 金 经 理及 相关研 究人 员配 备
1、现 任基 金经 理
邓时锋 ，男 ，硕 士研 究生 ，14 年证 券基 金从 业经 验 。 曾任 职于 天同 证券 。2001 年 9 月
加盟国 泰基 金管 理有 限公 司， 历任 行业 研究 员、 社 保111 组合 基金 经理 助理 、 国 泰金 鼎价 值
混合和 国泰 金泰 封闭 的基 金经理 助理 ， 2008 年 4 月 起任国 泰金 鼎价 值混 合的 基金经 理 ， 2009
年5 月 起兼 任国 泰区 位优 势股票 的基 金经 理,2013 年9 月 起兼 任 国 泰估 值优 势股票 型证 券投
资基金 （LOF ） 的基 金经 理 。
2、历 任基 金经 理
国泰金 鼎价 值基 金 ：2007 年 4 月 11 日 至 2008 年 4 月由崔 海峰 担任 基金 经理 ，2008 年
4 月起 至今 由邓 时锋 担任 基金经 理 。
金鼎基 金 （2000 年5 月16 日至2007 年4 月10 日） ：2000 年5 月至2002 年5 月由张 以
杰担任 基金 经理 ，2002 年 5 月至 2003 年 1 月由 胡定 超担任 基金 经理 ，2003 年 1 月至 2004
年 3 月 由何 江旭 担任 基金 经理，2004 年 3 月至 2007 年 2 月 由徐 学标 担任 基 金经理 ，2007
年2 月 起由 崔海 峰担 任基 金经理 。
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
3、相 关研 究人 员配 备
为确保 实现 基金 合同 规定 的投资 目标 ， 本基 金专 门配 备了精 通基 本面 研究 和数 量 分析 的
研究人 员协 助基 金经 理的 投资管 理工 作 。 研 究开 发 部在对 宏观 经济 发展 态势 、 利 率走 势和 行
业个股 分析 的基 础上 拟定 投资建 议 ； 金 融工 程 相 关 研究人 员 负 责数 量分 析 ， 根据历 史模 拟和
风险测 算的 结果 提出 投资 可行性 分析 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其 成员 在 公司分 管副 总经 理 、 投 资 总监 、 绝 对
收益投 资( 事业) 部 （筹 ） 、 权益投 资( 事业) 部 （筹 ） 、 量化投 资 （事 业） 部 （筹 ） 等负 责人员
中产生 。 公司 总经 理可 以 推荐上 述人 员以 外的 投资 管理相 关人 员担 任成 员 ， 督察长 和运 营体
系负责 人列 席公 司投 资决 策委员 会会 议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职 责是 根据 有关法 规和 基
金合同 ，审 议并 决策 公司 投资研 究部 门提 出的 公司 整体投 资策 略、 基金 大类 资产配 置原 则 ，
以及研 究相 关投 资部 门提 出的重 大投 资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 （事业 ）部 （筹 ） 总 经理
乔巍先 生： 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资 （ 事业 ）部 （筹） 总经 理
沙骎先 生： 量化 投资 （事 业）部 （筹 ）总 经理
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第 二 节 基 金 托 管人
一、 基金托管人情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
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组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “ 中国 人 民建设 银行 ” 于 1954 年 成 立，1996
年易名为“ 中国建 设银行” 。中国建 设 银行是 中国四 大商业银 行之一。 中国建 设银行股 份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债 。 中国建 设银 行( 股票 代码 ：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年 12 月 31 日 ， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元 ， 较 上年 增 长 9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总 额85,900.57 亿元 ， 增 长14.35% ； 客户 存款 总额122,230.37 亿元 ， 增 长
7.76% 。营 业收 入 5,086.08 亿元 ，较 上年 增 长 10.39% ，其 中， 利息 净收 入增 长 10.29% ，净
利息收 益率(NIM)为2.74% ； 手 续费 及佣 金净 收入1,042.83 亿元 ， 增 长11.52% ， 占 营业 收入
比重 为20.50% 。 成 本费 用 开支得 到有 效控 制， 成本 收 入比 为 29.65% 。 实 现利 润 总额2,798.06
亿元 ， 较 上年 增长11.28% ； 净 利润2,151.22 亿元 ， 增长 11.12% 。 资产 质量 保 持稳定 ， 不良
贷款率 0.99% ，拨 备覆盖 率 268.22% ；资 本充足率 与核心一级 资本充足 率分 别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个 ，服务 于 306.54 万公 司 客户、2.91
亿个人 客户 ， 与 中国 经济 战 略性行 业的 主导 企业 和大 量高端 客户 保持 密切 合作 关系； 在香 港、
新加坡 、 法 兰克 福、 约 翰 内斯堡 、 东 京、 大 阪、 首 尔、 纽 约、 胡 志明 市、 悉 尼、 墨 尔本、 台
北、卢 森堡 设有 海外 分行 ，拥有 建行 亚洲 、建 银国 际、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜 、
建行欧 洲、 建信 基金 、建 信租赁 、建 信信 托、 建信 人寿等 多家 子公 司。
2013 年 ，本集团 的出色 业 绩与良好表 现受到 市场与 业界的充分 认可， 先后荣 获国内外
102 项奖 项， 多项 综合 排 名进一 步提 高， 在英 国《 银行家 》杂 志“ 全球 银 行 1000 强排 名”
中位列 第5， 较上 年上 升 2 位； 在 美国 《 福布 斯》 杂 志 发布的 “2013 年 度全 球上 市公 司 2000
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强排名 ”中 ，位 列 第 2 ， 较上年 上 升 13 位 。此 外 ，本集 团还 荣获 了国 内外 重要机 构授 予的
包括公 司治 理、 中 小企 业 服务、 私人银 行、 现金管 理、 托 管、 投 行、 养 老金 、 国际 业务、 电
子商务 和企 业社 会责 任等 领域的 多个 专项 奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金 托管 处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 220 余 人。 自 2007 年起 ，托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投资 托管 业务部 总经理 ， 曾就 职于 中国建 设银行 江苏 省分 行 、 广 东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部 、 营运管 理部 ， 长期 从事 计 划财务 、 会计 结算 、 营 运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金、 基本 养 老个人 账户 、QFII 、 企 业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 12 月31 日 ，中 国建 设银行 已托 管
349 只 证券 投资 基金 。 中 国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 ， 赢 得了业 内的 高
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度认同 。 中 国建 设银 行自2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “ 中
国最佳托管 银行” ； 获和讯 网的中国“ 最佳资 产托管 银行”奖 ； 境内权 威经济 媒 体《每 日经
济观察 》的“ 最 佳基 金托 管银行 ”奖 ；中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ”
奖 。
第 三 节 相 关 服 务机 构
一、 基金份额发售机 构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址 ： 上 海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
（二） 代销 机构
1、代 销银 行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ： 客 户服 务中 心
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客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
中国邮 政储 蓄银 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
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行股份 有限 公司
法定代 表人 ：李 国华 法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580 客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
12
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
13
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话 ： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
14
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
15
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
16
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
17
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
18
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
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网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
19
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
20
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
21
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
22
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
23
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
24
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
25
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
26
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
27
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
28
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
29
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
30
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
31
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
32
世纪证 券有 限责 注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
任公司
法定代 表人 ：卢 长才 联系人 ：王 飞
电话：0755-83199511 客服电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn
33
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 州天 河区 天河 北路183-187 号 大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
34
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
35
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
36
中信万 通证 券有
限责任 公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
37
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
38
长江证 券股 份 有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
39
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
40
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市 郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
41
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
42
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
43
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
44
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
45
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超 商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
46
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
47
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海市 浦东 新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
48
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
49
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
50
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
51
信达证 券股 份有 注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
限公司
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
52
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
53
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
54
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
55
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
56
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
57
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
58
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
59
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
60
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
61
湘财证 券有 限 责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
62
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
63
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
64
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
65
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
66
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
67
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
68
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
69
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
70
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
71
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
72
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
73
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
74
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
2、第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5 北京展 恒基 金销 售 注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
有限公 司
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
7
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
8
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
9
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
10
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
11
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
二、 注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国证 券登 记结 算
有限责 任公 司
办公地 址： 中国 北京 西城 区金融 大街27号 投资 广场22 层
法定代 表人 ： 陈 耀先 传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元 电话：010-58598839
三、 出具法律意见书 的律 师事 务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上海源 泰律 师事 务
所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦14 楼
负责人 ：廖 海 联系人 ：廖海
电话：021-51150298 传真：021-51150398
经办律 师： 廖海 、 田 卫红
四、 审计基金财产的 会计 师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会 计
师事务 所（ 特殊 普
通合伙 ）
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行
大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信 联系人 ： 魏 佳亮
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 魏佳亮
第四节 基金名称
国泰金 鼎价 值精 选证 券投 资基金
第五节 基 金 类 型和 存 续 期 限
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
（一） 基金 的类 别： 混合 型基金 ；
（二） 基金 的运 作方 式： 契约型 开放 式；
（三） 基金 存续 期限 ：不 定期。
第六节 投资目标
本基金 为价 值精 选混 合型 基金 ， 以 量化 指标 分析 为 基础 ， 在 严密 的风 险控 制 前提下 ， 不
断谋求 超越 业绩 比较 基准 的稳定 回报 。
第七节 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债 券、
短期金 融工 具、 权证 、 资 产 支持证 券及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。
其中债 券投 资的 主要 品种 包括交 易所 和银 行间 两个 市场的 国债 、 金 融债 、 企 业 债与可 转换 债。
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金投 资其 它品 种， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ， 可 以
将其纳 入投 资范 围。
本基金股票资产的 投资比例占基金资产 的 35%-95% ，权证投资比例占 基金资产净值 的
0-3% ； 债 券资 产的 投资 比 例占基 金资 产 的 0-60% ， 其 中资产 支持 证券 类资 产的 投资比 例占 基
金资产 净值 的0-10% ；现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
第八节
投 资 策略
（一） 大类 资产 配置
本基金 的大 类资 产配 置主 要通过 对宏 观经 济运 行状 况、 国家 财政 和货 币政 策、 国家产 业
政策以 及资 本市 场资 金环 境、 证券 市场 走势 的分 析 ， 预 测宏 观经 济的 发展 趋 势， 并据 此评 价
未来一 段时 间股 票、 债券 市场相 对收 益率 ，主 动调 整股票 、债 券及 现金 类资 产的配 置 比 例 。
本基金 资产 配置 主要 包括 战略性 资产 配置 和战 术性 资产配 置 ： 战 略性 资产 配置 首先分 析
较长时间段 内所关 注的各 类资产的预 期回报 率和风 险，然后 确定最能 满足各 类基金风 险-回
报率目 标的 资产 组合 ； 战 术性资 产配 置根 据各 类资 产长 短 期平 均回 报率 不同 ， 预 测短 期性 回
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
报率 ， 调 整资 产配 置， 获 取市场 时机 选择 的超 额收 益。 本基 金的 资产 配置 主 要采用 定量 分析
与定性 分析 相结 合的 方法 。
在定量 分析 方面 ， 主要 采 用均衡 市盈 率预 测模 型 ， 并参考 其他 相关 指标 。 均 衡市盈 率模
型的思 路是 通过 测 算A 股 市场理 论上 均衡 的市 盈率 水平 ， 然 后将 其与A 股 市 场整体 、 基金 股
票池的 实际 市盈 率水 平进 行比较 ， 来判 定股 票市 场 系统性 风险 的高 低 ， 最 后 则根据 理论 值与
实际值 的差 异程 度来 决定 资产配 置中 股票 资产 的配 置比例 。 另外 ， 本 基金 还 参照股 息率 、 收
益率差 距表 （1/PE- 银行 利 率）等 指标 ，来 判断 股市 是否处 于 合 理水 平。
在定性 分析 方面 ， 主要 对 可能影 响市 场走 势的 相关 因素进 行定 性分 析 ， 并 对 根据定 量模
型作出 的资 产配 置方 案进 行修正 。 定性 因素 涉及 很 多方面 ， 主要 包括 国家 宏 观经济 和证 券市
场政策 、 利率 和汇 率政策 、 国 家政 治环 境、 资本 项 目外汇 管理 政策 、 市场参 与主体 的诚 信程
度等。
（二） 股票 资产 投资 策略
本基金 以量 化分 析为 基础 ， 从上市 公司 的基 本面 分析 入手， 建立 基金 的一、 二级 股票池 。
根据股 票池 中个 股的 估值 水平和 α 值 ， 运用 组合 优 化模型 ， 积极 创建 并持 续 优化基 金的 股票
组合， 在有 效控 制组 合总 体风险 的前 提下 ，谋 求超 额收益 。
基金股 票池 的建 立
本基金 采取 自下 而上 的方 法， 从个 股选 择入 手， 根 据个股 的基 本面 信息 ， 运 用多因 子模
型， 选取 各行 业中 具有 内 在价值 的个 股组 成基 金的 一级股 票池 ； 在一 级股 票 池的基 础上 ， 运
用现金 流折 现模 型和 个股 超额收 益分 析， 筛选 个股 组建基 金的 二级 股票 池。
1、一 级股 票池 个股 筛选
本基金 在建 立一 级股 票池 时， 是以 行业 为单 位， 按 照不同 行业 各自 的特 点 ， 选取不 同的
估值因 子构 建多 因子 估值 模型 ， 对 行业 内的 个股 进 行估值 。 本基 金的 行业 分 类以天 相行 业分
类标准 为依 据。
本基金 在运 用估 值模 型对 行业内 个股 内在 价值 估值 的基础 上 ， 选 取各 行业 内价 值排名 前
1/3 的 个股 组成 基 金 的一 级股票 池。
2、二 级股 票池 个股 筛选
本基金 二级 股票 池是 以现 金流折 现模 型和 个股 超额 收益分 析 （个 股的 α 值 ） 做 为筛选 标
准对基 金一 级股 票池 中的 个股进 行二 次筛 选。
本基金 在运 用现 金流 折现 模型时 ，通 过对 上市 公司 未来业 绩的 预测 和场 景模 拟等方 法 ，
估算个 股的 未来 现金 流； 在折现 因子 的确 定上 ， 本 基金运 用加 权平 均资 本成 本模型 （WACC ）,
国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第一号）
充分考 虑到 股权 成本 和债 券成本 的差 异和 税务 盾牌 的作用 ， 精确 估算 个股 的 折现值 。 对于 周
期性行 业等 现金 流波 动较 大的行 业 ， 本 基金 在现 金 流折现 的基 础上 ， 依据 这 类个股 的市 场表
现，估 算个 股的 α 值 ，以 α 值作 为 二 次选 股的 优先 考虑因 素。
本基金 在一 级股 票池 中选 取折现 值靠 前 的300 个左 右个股 组成 基金 的二 级股 票池。
3、股 票组 合构 建和 调整
本基金 在充 分考 虑个 股内 在价值 和风 险收 益水 平的 基础上 ， 在二 级股 票池 中选 取个股 构
建基金 的股 票组 合， 运用 组 合优化 模型 不断 优化 股票 组合， 以达 到单 位风 险下 的 收益最 大化 。
（三） 债券 资产 投资 策略
本基金 的债 券资 产投 资主 要以长 期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结 合中 短期 的经 济 周期 、 宏 观
政策方 向及 收益 率曲 线分 析， 通过 债券 置换 和收 益 率曲线 配置 等方 法 ， 实 施 积极的 债券 投资
管理。
1、收 益率 曲线 配置 具体 策 略
当预测 收益 率曲 线平 行上 移或是 陡峭 化时 ， 适当 地 降低债 券组 合的 平均 久期 ； 当 预测 收
益率曲 线平 行下 移或 是平 坦化时 ， 适当 地增 加债 券 组合的 平均 久期 ； 当预 测 收益率 曲线 剧烈
平行上 移时 ， 同时 降低 债 券组合 的平 均久 期和 债券 组合的 持仓 量 ； 当 预测 收 益率曲 线剧 烈平
行下移 时 ， 同 时增 加债 券 组合的 平均 久期 和债 券组 合的持 仓量 ； 当预 测收 益 率曲线 （ 正向 或
是反向 ）蝴 蝶型 变化 时， 适当地 将债 券组 合进 行子 弹型或 是哑 铃型 配置 。
2、债 券置 换策 略
本基金 以利 差分 析为 基础 ， 当 债券 利差 增大 时， 适 当增加 企业 债和 金融 债的 数量 、 减 少
国债的 数量 ， 当债 券利差 减小时 ， 适当 增加 国债的 数 量 、 减 少企 业债 和金融 债的数 量 ； 债 券
组合的 平均 信用 等级 保持 在投资 级（A+级 ）以 上。
在通过 上述 配置 方法 构建 债券组 合之 后 ， 本 基金 在出 现以下 情况 时对 债券 投资 组合进 行
动态调 整：
(1) 短 期经 济运 行指 标, 如短期 通货 膨胀 率 、 短 期 名义利 率 、 汇 率等 发生 变 动， 引起 的
市场实 际利 率的 变动 ；
(2) 中 长期 国内 通货 膨胀 预期的 变动 引起 中长 期利 率走势 变动 ， 导致 整个 投资 组合重 新
估价；
(3) 央行通过公开市场操 作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调
整；
(4) 债 券一 级市 场上 的发 行方式 创新 及新 债定 价与 申购情 况发 生变 化 ， 导 致二 级市场 收
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益率产 生波 动；
(5) 由 于市 场交 易规 则改 变等因 素引 起的 流动 风险 溢价的 重新 估价 ；
(6) 市 场平 均风 险偏 好的 变化引 起信 用风 险溢 价的 变动；
(7) 单 个券 种或 某一 类别 债券的 定价 偏差 ，也 就是 市场失 衡导 致的 投资 机会 等。
第九节 业 绩 比 较基 准
业绩比 较基 准：65% 上证 综 合指数 收益 率＋35% 上证 国 债指数 收益 率
上证综 合指 数以 上海 证券 交易所 上市 所有 股票 为样 本， 大部 分 为 中国A 股 市场 中代表 性
强、 流动 性高 的主 流投 资 股票 ， 基本 能 够反 映A 股 市场发 展趋 势 。 该 指数 具 有较强 的公 正性
与权威 性 ， 市 场代 表性 较 强； 上证 国债 指数 是 以 上 海证券 交易 所上 市的 所有 固定利 率国 债为
样本, 按照 国债发行 量加权 而成。上证 国债指 数是上 证指数系 列的第一 只债券 指数，反 映我
国 债券 市场 整体 变动 状况 ，具有 较强 的市 场代 表性 。
在本基 金的 运作 过程 中 ， 如 果由于 外部 投资 环境 或法 律法规 的变 化而 使得 调整 业绩比 较
基准更 符合 基金 份额 持有 人的利 益 ， 则 基金 管理 人 在 经过基 金托 管人 同意 后 可 以对业 绩比 较
基准进 行适 当调 整， 并在 报中国 证监 会核 准后 ，公 告 并 予 以实 施。
第十节
风 险 收益 特 征
本基金 属于 具有 较高 预期 风险和 预期 收益 的证 券投 资基金 品种 。
第十一节 基 金 投资 组 合 报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏 ， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2014 年 4 月17 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年 3 月 31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
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（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 2,183,534,230.55 82.19
其中： 股票 2,183,534,230.55 82.19
2 固定收 益投 资 158,628,262.79 5.97
其中： 债券 158,628,262.79 5.97
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 109,980,364.97 4.14
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 36,722,321.23 1.38
7 其他各 项资 产 167,796,004.55 6.32
8 合计 2,656,661,184.09 100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 35,209,818.92
1.37
C 制造业 1,414,648,235.28 54.86
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 30,394,800.96 1.18
F 批发和 零售 业 116,394,887.70 4.51
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
479,460,877.29 18.59
J 金融业 - -
K 房地产 业 63,102,000.00 2.45
L 租赁和 商务 服务 业 - -
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M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 44,323,610.40 1.72
S 综合 - -
合计 2,183,534,230.55 84.68
（三） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 600872 中炬高 新 21,507,281 203,673,951.07 7.90
2 002551 尚荣医 疗 5,200,000 189,644,000.00 7.35
3 600276 恒瑞医 药 4,700,000 157,356,000.00 6.10
4 600597 光明乳 业 7,066,322 118,431,556.72 4.59
5 600511 国药股 份 5,708,430 116,394,887.70 4.51
6 600518 康美药 业 7,150,000 115,830,000.00 4.49
7 600600 青岛啤 酒 2,902,395 110,900,512.95 4.30
8 000538 云南白 药 1,300,000 109,200,000.00 4.23
9 300168 万达信 息 2,959,051 107,443,141.81 4.17
10 300188 美亚柏 科 5,599,552 95,752,339.20 3.71
（四） 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 国家债 券 123,469,950.00 4.79
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 35,158,312.79 1.36
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8 其他 - -
9 合计 158,628,262.79 6.15
（五） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 019931 09国债31 500,000 50,041,950.00 1.94
2 019307 13国债07 433,820 43,382,000.00 1.68
3 110015 石化转 债 343,160 35,129,289.20 1.36
4 019113 11国债13 260,000 26,026,000.00 1.01
5 019322 13国债22 40,000 4,020,000.00 0.16
（六）报告 期末按 公允价 值占基金资 产净值 比例大 小排名的前 十名资 产支持 证券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金本报 告期未 投资股 指期货。若 本基金 投资股 指期货，本 基金将 根据风 险管理的 原
则，以套期 保值为 主要目 的，有选择 地投资 于股指 期货。套 期保值将 主要采 用流动性 好、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金在进 行股指 期货投 资时，将通 过对证 券市场 和期货市场 运行趋 势的研 究，并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金管理 人将充 分考虑 股指期货的 收益性 、流动 性及风险特 征，通 过资产 配置、品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法规对 于基金 投资股 指期货的投 资策略 另有规 定的，本基 金将按 法律法 规的规定 执
行。
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（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
本基金 投资 国债 期货 的投 资政策 ：
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注
1、 本 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编 制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 731,727.22
2 应收证 券清 算款 164,503,835.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,483,404.94
5 应收申 购款 77,037.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 167,796,004.55
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 110015 石化转 债 35,129,289.20 1.36
2 128002 东华转 债 29,023.59 0.00
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 300168 万达信 息 107,443,141.81 4.17 重大资 产重 组
第十 二 节 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2013 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
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基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2007 年4 月11 日至
2007 年12 月 31 日
58.30% 1.69% 32.70% 1.41% 25.60% 0.28%
2008 年度 -53.83% 2.33% -47.00% 1.84% -6.83% 0.49%
2009 年度 84.39% 1.48% 48.51% 1.23% 35.88% 0.25%
2010 年度 10.11% 1.22% -8.02% 0.92% 18.13% 0.30%
2011 年度 -23.76% 0.93% -13.17% 0.75% -10.59% 0.18%
2012 年度 -5.06% 0.96% 3.57% 0.71% -8.63% 0.25%
2013 年度 29.66% 1.25% -3.18% 0.75% 32.84% 0.50%
2007 年4 月11 日至
2013 年12 月 31 日
39.28% 1.48% -16.34% 1.15% 55.62% 0.33%
第 十 三 节 基 金 的费 用 与 税 收
一 、基金费用的种类
（一） 基金 管理 人的 管理 费；
（二） 基金 托管 人的 托管 费；
（三） 基金 财产 拨划 支付 的银行 费用 ；
（四） 基金 合同 生效 后的 信息披 露费 用；
（五） 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（六） 基金 合同 生效 后与 基金有 关的 会计 师费 和律 师费；
（七） 基金 的证 券交 易费 用；
（八 ） 在 中国 证监 会规 定 允许的 前提 下 ， 本 基金 可 以从基 金财 产中 计提 销售 服务费 ， 具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
（九） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
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二 、 上 述 基 金 费 用 由基 金管 理 人 、 基 金 托 管 人在 法律 规 定 的 范 围 内 按 照公 允的 市 场 价 格 按
实列支，法律法规另 有规 定时从其规定。
三 、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
（一） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（三 ） 除 管理 费和 托管 费 之外的 基金 费用 ， 由基 金 托管人 根据 其他 有关 法规 及相应 协议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
四 、不列入基金费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
五 、 基 金 管 理 人 和 基金 托管 人 可 根 据 基 金 发 展情 况调 整 基 金 管 理 费 率 和基 金托 管 费 率 。 基
金管理人必须最迟于 新的 费率实施日 2 日前在指定 媒体上刊登公告。
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六 、基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
第十四节 对 招 募说 明 书 更 新 部 分的 说 明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的
要求 ， 结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对2013 年11 月23 日 刊登的 本基 金招
募说明 书进 行了 更新 ，更 新的主 要内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “第 三节 基金 管理人 ”中 的相 关内 容；
3、更 新了 “第 四节 基金 托管人 ”中 的相 关内 容；
4、 更 新了 “第 五节 相 关 服务机 构 ” 中 销售 机构 的 相关信 息及 审计 基金 财产 的会计 师事
务所经 办注 册会 计师 的信 息；
5、更 新了 “第 十节 基金 的投资 ”中 基金 投资 组合 报告， 更新 至2014 年3月31日；
6、更 新了 “第 十一 节 基 金的业 绩” ，更 新至2013 年12月31 日；
7、更 新了 “ 第 二十 三节 对基金 份额 持有 人的 服务 ”的相 关内 容；
8、更新了 “第二十 四节 其他应披露 的事项” ，披露 了自上次招 募说明 书披露 以来涉及
本基金 的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内容 为
准。欲 查询 本更 新招 募说 明书正 文， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
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二 〇一 四年 五月二十四 日
