交银施罗德先锋股票证券投资基金
(更新)招募说明书摘要
(2014 年第 1 号)
基 金 管 理 人 : 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
二 〇 一 四 年 四 月
交银施罗德先锋股票证券投资基金
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【重要提示】
交银施罗德先锋股票证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 经 2009 年 2 月 13
日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2009】 141 号文核准募集。 本基金基金合同
于 2009 年 4 月 10 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国
证监会 核准 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募集 的核准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益; 因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险,投资人在 认购(或 申购)本基金前应认真阅读本招募说明书。 过
往业绩并不代表将来业绩。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金业
绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金
合同是约 定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作 办法》、基 金
合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权
利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 4 月 10 日, 有关财务数据和净值表
现截止日为 2014 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一 、 基 金 管 理 人
( 一 ) 基 金管 理 人 概 况
名称:交银施罗德基金管 理有限公司
住所 :上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
邮政编码:200120
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法定代表人: 钱文挥
成立时间:2005 年 8 月 4 日
注册资本:2 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:陈超
电话: (021)61055050
传真: (021)61055034
交银施罗德基金管理有限公司(以下简称 “公司”)经中 国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下:
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司(以下使用 全称或其简称“交通银行” ) 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%
( 二 ) 主 要成 员 情 况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生,董事长, 硕士 学历 。现任交通银行股份有限公司执行董事,副行
长。 历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、 资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、 资产负债管理
部总经理、 资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、 交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生, 副董事长, 学士学历, 加 拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、 施罗德投资管理 (香港) 有 限公司执行董
事、 交银施罗德基金管理有限公司总经理。 曾任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。
战 龙 先 生,董 事 , 总经理 ,CFA 、CPA , 硕 士 学 历 。 历任安 达 信 (新加 坡 ) 有
限公司审计师, 澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监, 信安资产管理亚
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洲有限公司投资风险管理总监, 荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理, 招
商基金管理有限公司常务副总经理,富达国际中国董事总经理。
阮红女士,董事,博士学历。现任交通银行投资 管理部总经理。历任交通银 行
办公室综合处副处长兼宣传处副处长、 办公室综合处处长、 交通银行海外机构管理
部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理。
吴伟先生,董事,博士学历。现任交通银行投资银行部总经理。历任交通银 行
总行财会部财务处主管、副处长、 预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分
行行长、交通银行预算财务部总经理。
Richard Mountford 先生,董事, 硕士学历。现任施罗德投资管理有限公司亚
太区总裁。 历任施罗德投资管理有限公司分析师、 投资经 理, 施罗德 投资管理 (新
加 坡 ) 有 限 公 司 副 董 事 长 , 施 罗 德 投 资 管 理 国 际 有 限 公 司 执 行 董 事 , 施 罗 德 投 资
管 理 ( 卢 森 堡 ) 有 限 公 司 总 经 理 , 施 罗 德 投 资 管 理 ( 日 本 ) 有 限 公 司 总 经 理 , 施
罗德投资管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监 。
谢丹阳先生,独立董事,博士学历。 现任武汉大学经济与管理学院院长、香港
科技大学经济系教授 。 历任蒙特利尔大学经济系助理教授, 国际货币基金经济学家
和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、 瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生,独立董事,博士学历。现任复旦大学经济学院院长。历任复旦 大
学经济学院副教授、教授、 经济系系主任。
周林先生, 独立董事, 博士学历。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授 。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授, 美
国杜克大学经济系副教授, 香港城市大学经济与金融系教授, 美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授, 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。
2、基金管理人监事会成员
杜静先生,监事长,硕士学位,高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办 公
室副主任; 交通银行武汉分行信贷处副处长、 信贷处处长兼授信催理处主任、 国外
业务处处长;交通银行市场营销部业务代理 处处长;交通银行宜昌分行党委书记、
行长;交通银行福建省分行党委书记、行长;交通银行华中授信审批中心总经理。
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裴 关 淑 仪 女 士 , 监 事 ,CFA 、CIPM 、FRM , 工 商 管 理 、 资 讯 管 理 双 硕 士 。 现
任交银施罗德基金管理有限公司助理总裁、 交银施罗德资产管理 (香港) 有限公司
总经理。 曾 任 职 荷 兰 银 行 、 渣 打 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 、 MIDAS-KAPITI
INTERNATIONAL LIMITED ,施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、
中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。
陈超女士, 监事, 硕士学历。 现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会
办公室总经理兼董事会秘书。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员,
交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、 合规审计部总经理、 监察稽核部总经理。
张科兵先生,监事,学士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。
历任安达信 (上海) 企 业咨询有限公司审计部高级审计师, 普华永道会计师事务所
审计部项目经理, 第一证券有限责任公司投资部投资经理, 申万巴黎基金管理有限
公司 (现申万菱信基金管理有限公司) 投资管理部高级研究员, 交银施罗德基金管
理有限公司高级研究员、研究部副总经 理、研究部总经理、基金经理。
3、公司高管人员
钱文挥先生,董事长, 硕士 学历 。简历同上。
战龙先生,董事,总经理,硕士学历。简历同上。
苏 奋 先 生 , 督 察 长 , 纽 约 城 市 大 学 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 交 通 银 行 广 州 分 行 市
场 营 销 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 , 交 通 银 行 纽 约 分 行 信 贷 管 理 部 经 理 、 公 司 金 融
部 经 理 、 信 用 风 险 管 理 办 公 室 负 责 人 , 交 通 银 行 投 资 管 理 部 投 资 并 购 高 级 经 理 ,
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士, 副总经理, 硕士学历, 高级经济师。 历任湖南大学( 原湖南财经学
院) 金融学院讲师, 湘财证券有限责任公司国债部副经理、 基 金管理总部总经理, 湘
财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系 教
员; 中国社会科学院财经所助理研究员; 中国电力信托投资公司基金部副经理; 中
国人保信托投资公司证券部副总经理、 总经理、 北京证券营业部总经理、 证券总部
副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
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王少成先生, 基金经理, 复旦大学硕士学历。10 年证券从业经验。 历任上海融
昌资产管理公司研究员, 中原证券投资经理, 信诚基金管理有限公司研究总监助理,
东吴基金管理有限公司投资 经理、基金经理、投资部副总经理。其中 2010 年 9 月
至 2012 年 10 月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理, 2011 年 2 月至 2012
年 11 月担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理, 2011 年 5 月至 2012 年
11 月担任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。2012 年加入交银施
罗德基金管理有限公司。2013 年 3 月 21 日 起担任交银施罗德先进制造股票证券投
资基金基金经理至今, 并于 2013 年 5 月 29 日起兼任本基金基金经理至今, 2013 年
7 月 2 日起兼任交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理:
史伟先生,2009 年 4 月 10 日至 2013 年 6 月 6 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员: 项廷锋(投资总监、基 金经理)
战龙(总经理)
管华雨(权益投资总监 、基金经理)
张科兵(研究总监)
上述人员之间无近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 金托 管 人 情 况
名称: 中国农业银行股份有限公司 (以下使用其全称或简称 “中国农业银行” )
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人: 蒋超良
成立时间:2009 年 1 月 15 日
注册 资金:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
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电话: (010)63201510
传真: (010)63201816
联系人:李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并于 2009 年
1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡 , 成 为 国 内 网 点
最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 , 服 务 领 域 最 广 , 服 务 对 象 最 多 , 业 务 功 能 齐 全 的 大 型
国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 , 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信
誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 , 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念 ,
坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 , 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场 , 实 施 差 异 化 竞 争 策
略 , 着 力 打 造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 , 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化
网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品 , 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务 , 与 广 大 客 户 共
创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 , 经 验 丰 富 , 服 务
优质, 业绩突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行 ” 。2007
年 中 国农 业银 行 通过 了美 国 SAS70 内 部控 制审 计 ,并 获得 无 保留 意见 的 SAS70
审计报告, 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设 , 品 牌 声 誉
进一步提升, 在 2010 年首届“‘ 金 牌理财 ’T OP10 颁奖盛典” 中成绩突出, 获 “ 最佳托
管银行 ” 奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖 ” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立, 2004 年 9 月更名为托管业务部, 内设养老金管理中心、 技术保障处 、
营 运 中 心 、 委 托 资 产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、 证 券 投 资 基 金 托 管 处 、 境 外 资 产
托 管 处 、 综 合 管 理 处 、 风 险 管 理 处 , 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中高级会计师、 高级经济师、
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高级工程师、 律师等专 家 10 余名, 服务团队 成员专业水平高、 业务 素质好、 服务
能力强, 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称, 精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2014 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 198 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 阳 领 先 股 票 型
证 券 投 资 基 金 、 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证
券 投 资 基 金 、 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汉 盛 证 券 投 资 基 金 、
裕 隆 证 券 投 资 基 金 、 景 福 证 券 投 资 基 金 、 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 、 丰 和 价 值 证 券 投 资
基 金 、 久 嘉 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成 债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 、 长 信 利 息 收 益
开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证
券 投 资 基 金 、 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 精 选 股
票 证 券 投 资 基 金 、 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 、 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股
票 型 证 券 投 资 基 金 、 益 民 货 币 市 场 基 金 、 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中
邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利
首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华
动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 牛 创
新成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 成 长
股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海
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深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 新华优
选成长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长
信利丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 先
锋 股 票 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 建 信
收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选股票型证券投资基金(LOF) 、 大成 行
业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰
克林国海沪深 300 指 数增强型证券投资基金、南方中证 500 交 易型开放式指数证
券投资基金联接基金(LOF) 、 景顺 长城能源基建股票型证券投资基金、 中邮核心优
势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东
吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 信 用 添 利 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 汇 利 分 级 债 券 型
证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证
券投资基金(LOF) 、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信
深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易 型
开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 、
工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇
添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、
易方达黄金主题证券投资基金 (LOF ) 、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、
浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 广
发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指
数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 先 进 制 造
股 票 证 券 投 资 基 金 、 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 策 略
回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安
达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投
资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF ) 、 交银施罗德深证 300 价
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值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资
基金 (LOF ) 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消费主题指数证
券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分
级 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 信 用 债 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 亚 洲
( 除 日 本 ) 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大
成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 广 发
消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 理
财 14 天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地产证券投资基金、 金元惠理新经济主
题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证
券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券
型证券 投 资 基 金 、 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证
券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德理财 21 天债券型
证券投资基金、 易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 (LOF ) 、 工银瑞信信
用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 、 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股
票 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量
化配置股票型证券投资基金、 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、 交银施
罗德纯债债券型发起式证券投资基金、 鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、 国泰
民安增利债券型发起 式证券投资基金、 万家 14 天理财债券型证券投资基金、 华安
纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基
金 、 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货
币 市 场 基 金 、 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收
益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式 指数证券投资基金、广发聚源定期开放债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型
证 券 投 资 基 金 、 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 目 标 收 益 一 年
期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 利 群 混 合
交银施罗德先锋股票证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2014 年第1 号)
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型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城
四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉
实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券
投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 现 金
宝 货 币 市 场 基 金 、 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 广 发 趋 势 优 选 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛 双 月 红 一 年
期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 安 达
信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证
券 投 资 基 金 、 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 景
益货币 市 场 基 金 、 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 稳 定 添 利 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 活 期 宝 货 币 市
场 基 金 、 融 通 通 源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 信 用 增 利
一年定期开放债券型证券投资基金 、 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金 、
国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 长
盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金 、 广发新动力股票型证券投资基金 、
东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 、 前 海 开 源
可转债债券型发起式证券投 资基金 。
( 二 ) 基 金托 管 人 的 内部 风 险 控 制制 度 说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会 总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险管理和内部控制工作 进行监督和评价 。托管业务部专门设置了风险管理处,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权 。
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3、内部控制制度及措施
具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 , 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、
业 务 操 作 流 程 , 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资
格 ; 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 , 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 , 业 务
印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 , 账 户 资 料 严 格 保 管 , 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操
作 区 专 门 设 置 , 封 闭 管 理 , 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 , 防
止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
( 三 ) 基 金托 管 人 对 基金 管 理 人 运作 基 金 进 行监 督 的 方 法和 程 序
基金托管人 通过参数设置将 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 基 金合同、 托 管协议 规
定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统 , 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人
的 投 资 运 作 , 并 通 过 基 金 资 金 账 户 、 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的
其他行为。
当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时 , 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的
处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、 书面警 示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题, 以书面 方
式对基金管理人进行提示;
3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为 ,
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 基 金份 额 销售机构
1、直销机构
机构名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
法定代表人:钱文挥
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12
成立时间:2005 年 8 月 4 日
电话: (021)61055027
传真: (021)61055054
联系人:许野
客户服务电话:400-700-5000 (免长途话费) , (021)61055000
网址:www.fund001.com ,www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 直 销 交 易 平 台 办 理 开 户 、 本 基 金 的 申 购 、 赎
回 、 转 换 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 , 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 。 网 上 直 销 交
易平台 网址:www.fund001.com ,www.bocomschroder.com 。
2、代销机构
场外代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
传真: (010)85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3) 中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话: (010)66275654
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传真: (010)66275654
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(4) 中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:肖钢
传真: (010)66594853
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(5) 交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话: (021)58781234
传真: (021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:傅育宁
电话: (0755)83198888
传真: (0755)83195109
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 上海银行股份有限公司
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住所:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
电话: (021)68475888
传真: (021)68476111
联系人:张萍
客户服务电话: (021)962888
网址:www.bankofshanghai.com
(8) 广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系人:李晓鹏
客户服务电话:800-830-8003 ,400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
(9) 中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话: (010)65557083
传真: (010)65550827
联系人:丰靖
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(10 ) 中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
电话: (010)57092615
传真:( 010)57092611
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联系人:董云巍
客户服务电话: 95568
网址:www.cmbc.com.cn
(11 ) 中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
电话: (010)68098778
传真: (010)68560661
联系人:李伟
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(12 ) 宁波银行股份有限公司
住所:宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
电话: (021)63586210
传真: (021)63586215
联系人:胡技勋
客户服务电话:96528(上海地区 962528)
网址:www.nbcb.com.cn
(13 ) 北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
电话: (010)66223584
传真: (010)66226045
联系人:谢小华
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
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(14 ) 平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东 路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
电话: (0755)82088888
联系人:张青
客户服务电话:95501
网址:www.sdb.com.cn
(15 ) 江苏银行股份有限公司
住所:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:黄志伟
电话: (025)58587018
传真: (025)58587038
联系人:田春慧
客户服务电话:96098,40086-96098
网址:www.jsbchina.cn
(16 ) 华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴健
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(17 ) 杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话: (0571)85108309
传真: (0571)85151339
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联系人:严峻
客户服务电话: (0571)96523 ,400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
(18 )江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人:宋建明
联系电话: (0512)52909128
传真: (0512)52909122
联系人:黄晓
客户服务电话:962000
网址:www.csrcbank.com
(19) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话: (021)22169999
传真: (021)22169134
联系人:刘晨
客户服务电 话: 10108998
网址:www.ebscn.com
(20 ) 国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:万建华
电话: (021)38676161
传真: (021)38670161
联系人:芮敏棋
客户服务电话:95521,400-8888-666
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网址:www.gtja.com
(21 ) 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:张佑君
电话: (010)85130588
传真: (010)65182261
联系人:魏明
客户服务电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(22 ) 海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话: (021)23219000
传真: (021)23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
(23 ) 广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路 183 号大 都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41 、42 楼
法定代表人:王志伟
传真: (020)87555305
联系人:肖中梅
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(24 ) 中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
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办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
电话: (010)66568430
联系人:田薇
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(25 ) 招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话: (0755)82943666
传真: (0755)82943636
联系人:黄健
客户服务电话:400-8888-111 ,95565
网址:www.newone.com.cn
(26 ) 兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话: (021)38565785
传真: (021)38565955
联系人:谢高得
客户服务电话:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
(27 ) 中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话: (010)60838888
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20
传真: (010)60833739
联系人:陈忠
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(28 ) 申银万国证券股份有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
电话: (021)54033888
联系人:李清怡
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.sywg.com
(29 ) 湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波
电话: (021)68634518
传真: (021)68865680
联系人:钟康莺
客户服务电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(30 ) 国都证券有限责任公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(31 ) 华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
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办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话: (025)83290979
传真: (025)51863323
联系人:万鸣
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(32 ) 中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
电话: (0571)85776114
传真: (0571)85783771
联系人:李珊
客户服务电话: (0571)95548
网址:www.bigsun.com.cn
(33 ) 中银国际证券有限责任公司
住所:上海市银城中路 200 号 39 层
办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人:许刚
联系人:李丹
客户服务电话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com
(34 ) 中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话: (0532)85022326
传真: (0532)85022605
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联系人:吴忠超
客户服务电话: (0532)96577
网址:www.zxwt.com.cn
(35 ) 恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
电话: (0471)4979037
传真: (0471)4961259
联系人:王旭华
客户服务电话: (0471)4960762,( 021)68405273
网址:www.cnht.com.cn
(36 ) 国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人:何如
电话: (0755)82130833
传真: (0755)82133952
联系人:齐晓燕
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(37 ) 国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
客户服务电话:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
(38 ) 东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
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办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
电话: (0431)85096709
联系人:潘锴
客户服务电话:4006000686,( 0431)85096733
网址:www.nesc.cn
(39 ) 中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人:杜航
电话: (0791)86768681
传真: (0791)86770178
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(40 ) 安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区 金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话: (0755)82558305
传真: (0755)82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
(41 ) 宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人:冯戎
电话: (010)88085858
交银施罗德先锋股票证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2014 年第1 号)
24
传真: (010)88085195
联系人:李巍
客户服务电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(42 ) 长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话: (027)65799999
传真: (027)85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(43 ) 德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
电话: (021)68761616
传真: (021)68767981
客户服务电话:4008-888-128
网址:www.tebon.com.cn
(44 ) 齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话: (0531)68889155
传真: (0531)68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
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25
网址:www.qlzq.com.cn
(45 ) 江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话: (0451)85863696
传真: (0451)82287211
联系人:张背北
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(46 ) 平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
电话: (0755)22627802
传真: (0755)82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
网址:www.pingan.com
(47 ) 厦门证券有限公司
住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人:傅毅辉
电话: (0592)5161642
传真: (0592)5161640
联系人:赵钦
客户服务电话: (0592)5163588
网址:www.xmzq.cn
(48 ) 华宝证券有限责任公司
住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
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26
办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人: 陈林
电话: (021)68777222
传真: (021)68777822
联系人:赵洁
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(49 ) 中国国际金融有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:金立群
电话: (010)65051166
传真: (010)65058065
联系人:罗春蓉、武明明
网址:www.cicc.com.cn
(50 ) 瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程 宜荪
电话: (010)58328112
传真: (010)58328740
联系人:牟冲
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(51 ) 爱建证券有限责任公司
住所:上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:张建华
电话: (021)32229888
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27
传真: (021)68728703
联系人:陈敏
客户服务电话: (021)63340678
网址:www.ajzq.com
(52 ) 长城证券有限责任公司
住所:深 圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人:黄耀华
电话: (0755)83516289
传真: (0755)83516199
联系人:匡婷
客户服务电话: (0755)33680000 ,400-6666-888
网址:www.cc168.com.cn
(53 ) 中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(54 ) 国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话: (028)86690126
传真: (028)86690126
联系人:金喆
客户服务电话:400-6600-109
网址:www.gjzq.com.cn
(55 ) 方正证券股份有限公司
住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
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28
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
电话: (0731)85832343
传真: (0731)85832342
联系人: 彭博
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(56 ) 渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
电话: (022)28451861
传真: (022)28451892
联系人:王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址:www.bhzq.com
(57 ) 信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融 中心
法定代表人:高冠江
电话: (010)63081000
传真: (010)63080978
联系人:唐静
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(58 ) 东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:王益民
电话: (021)63325888
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29
传真: (021)63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(59 ) 西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市 江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
电话: (023)63786141
传真: (023)63786212
联系人:张煜
客户服务电话:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
(60 ) 华龙证券有限责任公司
住所:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人:李晓安
电话: (0931)4890208
传真: (0931)4890628
联系人:李昕田
客户服务电话:4006898888、( 0931)4890208
网址:www.hlzqgs.com
(61 ) 东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:徐勇力
电话: (010)66555316
传真: (010)66555246
联系人:汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
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30
网址:www.dxzq.net
(62 ) 华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
电话: (0591)87383623
传真: (0591)87383610
客户服 务电话: (0591)96326
网址:www.hfzq.com.cn
(63 ) 中国中投证券有限责任公司
住所: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人:龙增来
电话: (0755)82023442
传真: (0755)82026539
联系人:刘毅
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(64 ) 华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
电话: (010)58568235
传真: (010)58568062
联系人:黄恒
客户服务电话: (010)58568118
网址:www.hrsec.com.cn
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(65 ) 中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层
法定代表人:菅明军
电话: (0371)65585670
传真: (0371)65585665
联系人:程月艳、耿铭
客户服务电话: (0371)967218 ,400-813-9666
网址:www.ccnew.com
(66 ) 天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话: (010)66045529
传真: (010)66045518
联系人:尹伶
客户服务电话: (010)66045678
网址:http://www.txsec.com ,www.jjm.com.cn
(67 ) 杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话: (0571)28829790,( 021 )60897869
传真: (0571)26698533
联系人:周嬿旻
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(68 ) 深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
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32
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人:薛峰
电话: (0755)33227953
传真: (0755)82080798
联系人:汤素娅
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
(69 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话: (021)58788678
传真: (021)58787698
联系人:敖玲
客户服务电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
(70 )上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
传真: (021)68596916
联系人:薛年
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(71 )诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
电话: (021)38600735
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33
传真: (021)38509777
联系人:方成
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(72 )和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话: (021)20835789
传真: (021)20835879
联系人:周轶
客户服务电话:4009200022
网址:http://licaike.hexun.com/
(73 )上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
电话: (021)54509998
传真: (021)64385308
联系人:潘世友
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
场 内 代 销 机 构 是 指 由 中 国 证 监 会 核 准 的 具 有 开 放 式 基 金 代 销 资 格 , 并 经 上 海
证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 , 名 单
详见上海证券交易所网站 。
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售
本基金,并及时公告。
( 二 ) 注 册登 记 机 构
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名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人: 金颖
电话: (010)59378839
传真: (010)59378907
联系人:朱立元
(三)出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
名称: 上海源泰律师事务所
住所: 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址: 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电话: (021)51150298
传真: (021)51150398
联系人: 廖海
经办律师: 梁丽金、刘佳
(四)审 计基 金 财 产 的 会 计 师 事 务所
名称: 普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址: 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人 :杨绍信
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:沈兆杰
经办注册会计师:汪棣、 沈兆杰
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四 、 基 金 的 名 称
本基金名称:交银施罗德先锋股票证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
本基金类型:契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金 主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有 持续成长潜力企业的股票,
特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业股票 , 在适度控制风险的前提下, 为
基金份额持有人谋求长期持续的资本增值。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 投 资 范 围 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股
票、债券、 权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。 在正常市场情况下, 基金的投资组合为: 股票资产占基金资产的 60-95% ,
债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金
融 工具占基金资产的 5%-40% ,其 中,基金保留的现金以及投资于一年期以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 充 分 发 挥 基 金 管 理 人 的 研 究 优 势 , 将 严 谨 、 规 范 化 的 选 股 方 法 与 积 极
主 动 的 投 资 风 格 相 结 合 , 在 分 析 和 判 断 宏 观 经 济 运 行 和 行 业 景 气 变 化 , 以 及 上 市
公 司 成 长 潜 力 的 基 础 上 , 主 要 通 过 优 选 成 长 性 好 、 成 长 具 有 可 持 续 性 、 成 长 质 量
优 良 、 定 价 相 对 合 理 的 股 票 , 特 别 是 处 于 快 速 成 长 过 程 中 的 中 型 及 小 型 企 业 股 票
进行投资,以谋求超额收益。
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以下三类 最具有成长潜能的中型及小型企业是本基金积极关注的对象:
① 处 于 创 业 期 或 成 长 期 ,未来 企 业 扩 张 能 够 带 来 巨 大 成 长 空 间 的 中 型 及 小 型
企业,尤其是根据当前行业竞争格局进行分析有望成为行业龙头的企业;
②经营管理较为灵活,能 敏锐 捕捉市场机会应对市场变化的中型及小型企业;
③ 具 有 独 特 的 盈 利 模 式 和 业 务 特 征 , 经 营 业 绩 具 备 巨 大 增 长 潜 力 的 中 型 及 小
型企业。
为 此 , 本 基 金 建 立 了 一 套 上 市 公 司 成 长 性 评 价 指 标 体 系 , 该 评 价 体 系 以 上 市
公 司 未 来 两 年 的 预 期 成 长 性 为 核 心 , 通 过 定 量 与 定 性 相 结 合 的 评 价 方 法 , 自 下 而
上 选 择 具 有 持 续 增 长 潜 力 的 企 业 , 特 别 是 处 于 快 速 成 长 过 程 中 的 中 型 及 小 型 企 业
股票买入并持续持有,获取这些企业 快速成长带来的资本增值。
( 一 ) 资 产配 置
本 基 金 采 用 “ 自 上 而 下 ” 的 多 因 素 分 析 决 策 支 持 系 统 , 结 合 定 性 分 析 和 定 量
分 析 , 形 成 对 不 同 市 场 的 预 测 和 判 断 , 确 定 基 金 资 产 在 股 票 、 债 券 及 货 币 市 场 工
具 等 类 别 资 产 间 的 分 配 比 例 , 并 随 着 各 类 证 券 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化 , 动 态 调
整 股 票 资 产 、 债 券 资 产 和 货 币 市 场 工 具 的 比 例 , 以 规 避 或 控 制 市 场 风 险 , 提 高 基
金收益率。
( 二 ) 股 票选 择
本 基 金 采 用 自 下 而 上 的 方 式 挑 选 成 长 性 好 、 成 长 具 有 可 持 续 性 、 成 长 质 量 优
良 、 定 价 相 对 合 理 的 股 票 , 特 别 是 处 于 快 速 成 长 过 程 中 的 中 型 及 小 型 企 业 股 票 为
主 要 投 资 对 象 。 上 述 中 型 及 小 型 企 业 股 票 既 包 括 在 中 小 板 上 市 的 股 票 , 也 包 括 在
主 板 上 市 、 按 总 市 值 从 小 到 大 排 序 并 相 加 得 到 的 累计 总 市 值 达 到 主板 总市值 四分
之三 的 中 小 市 值 股 票 。 若 日 后 推 出 创 业 板 , 则 在 创 业 板 上 市 的 股 票 也 将 自 动 纳 入
选择范围。 具体分以下三个层次进行股票挑选:
1、品质筛选
筛 选 出 在 公 司 治 理 、 财 务 及 管 理 品 质 上 符 合 基 本 品 质 要 求 的 上 市 公 司 , 构 建
备选股票池,主要筛选指标包括:盈利能力指标(如P/E、P/Cash Flow 、P/FCF 、
P/S 、P/EBIT 等) 、 经营效率指标 (如ROE 、ROA 、Return on operating assets 等) 和
财 务状况指标(如D/A 、流动比率等) 。
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此外,为了控制中型及小型企业投资的个股风险,对以下股票进行 剔除:
①*ST 和ST 公司股票;
②财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票;
③ 有 关 媒 体 报 道 有 重 大 虚 假 陈 述 和 重 大 利 益 输 送 以 及 其 他 重 大 违 规 、 违 法 的
公司股票;
④根据 涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标,交易异常波动 的股票。
2、成长性评估
对 公 司 成 长 性 的 评 估 分 为 两 个 部 分 : 收 入 和 利 润 增 长 率 预 测 , 以 及 成 长 性 综
合评价。
考虑到 公 司 未 来 盈 利 的 增 长 是 股 价 上 涨 的 主 要 驱 动 因 素 , 本 基 金 首 先 对 于 公
司 未 来 两 年 预 期 主 营 业 务 收 入 增 长 率 和 息 税 前 利 润 进 行 预 测 , 对 预 测 增 长 率 在 备
选 股 票 池 中 排 名 后30% 的 股 票 进 行 剔 除 。 然 后 根 据 交 银 施 罗 德 企 业 成 长 性 评 价 体
系 , 对 公 司 的 成 长 性 进 行 综 合 评 分 并 排 序 , 挑 选 出 其 中 最 具 成 长 潜 力 而 且 成 长 质
量优良居前的股票构建股票组合。
交 银 施 罗 德 企 业 成 长 性 评 价 体 系 从 宏 观 环 境 、 行 业 前 景 、 公 司 质 量 和 成 长 性
质 量 四 个 方 面 对 企 业 的 成 长 性 进 行 评 价 , 采 用 定 性 分 析 结 合 定 量 分 析 的 方 法 对 企
业的成长性进行综合评分。
1)宏观环境分析
通 过 分 析 经 济 周 期 所 处 的 阶 段 、 包 括 宏 观 政 策 和 产 业 政 策 在 内 的 政 策 环 境 等
因素,判断是否存在有利于公司快速成长的宏观环 境因素。
2)行业前景评价
通过分析公司所处行业的市场需求空间 (收入增长率) 、 行业生命周期、 行业
竞 争 环 境 和 成 长 驱 动 因 素 等 , 对 公 司 所 处 行 业 的 景 气 程 度 进 行 评 价 。 例 如 , 从 市
场 需 求 空 间 看 , 对 于 市 场 需 求 空 间 大 , 距 离 市 场 饱 和 程 度 较 远 , 消 费 需 求 持 续 增
长 的 行 业 而 言 , 行 业 景 气 指 数 较 高 ; 从 行 业 生 命 周 期 看 , 重 点 关 注 处 于 发 展 期 ,
或 成 熟 期 前 期 , 或 正 从 衰 退 中 复 苏 的 行 业 ; 对 成 长 驱 动 因 素 的 考 察 , 主 要 是 考 虑
到 行 业 成 长 对 不 同 企 业 的 推 动 力 是 不 一 样 的 , 因 此 需 要 考 察 行 业 成 长 是 否 对 公 司
的收入和盈利有明显的推动力。
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3)公司质量评价
公 司 质 量 评 价 主 要 是 考 察 影 响 未 来 成 长 性 的 企 业 自 身 的 各 项 因 素 , 包 括 企 业
的 规 模 和 产 能 、 产 品 或 技 术 创 新 能 力 、 公 司 治 理 、 管 理 层 评 价 、 核 心 竞 争 力 等 。
例 如 , 对 于 创 新 能 力 强 , 高 技 术 含 量 产 品 所 占 收 入 的 比 例 不 断 提 高 的 企 业 , 或 者
拥 有 难 以 为 竞 争 对 手 模 仿 的 竞 争 优 势 , 如 在 资 源 、 技 术 、 人 才 、 资 金 、 经 营 许 可
证 、 销 售 网 络 等 方 面 优 势 的 企 业 , 公 司 质 量 评 价 较 高 。 通 过 对 以 上 因 素 的 综 合 评
价可以最终得到对公司未来成长潜质的评价。
4)成长质量评价
最 后 , 公 司 成 长 质 量 的 优 良 , 要 落 实 到 股 东 价 值 创 造 上 。 本 基 金 在 一 般 的 盈
利 及 盈 利 增 长 指 标 之 外 , 还 加 入 了 控 制 企 业 盈 利 增 长 质 量 的 指 标 , 如
ROIC –WACC 、EV A 等 , 来挑选具有优质成长特征的上市公司。 只有EV A 不断增 长
或改善的成长,才是我们所要投资的成长 。
此 外 , 如 果 通 过 专 业 研 究 获 得 信 息 优 势 , 了 解 到 公 司 有 潜 在 发 生 重 组 、 兼 并
收 购 的 可 能 或 机 会 , 并 且 重 组 或 并 购 后 将 对 企 业 的 盈 利 能 力 有 明 显 改 善 , 也 会 提
高对该公司未来成长性的评价。
3、多元化价值评估
对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研
究,在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
( 三 ) 债 券投 资
在 债 券 投 资 方 面 , 本 基 金 可 投 资 于 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 企 业 债 和 可 转
换 债 券 等 债 券 品 种 。 本 基 金 的 债 券 投 资 采 取 主 动 的 投 资 管 理 方 式 , 获 得 与 风 险 相
匹 配 的 投 资 收 益 , 以 实 现 在 一 定 程 度 上 规 避 股 票 市 场 的 系 统 性 风 险 和 保 证 基 金 资
产的流动性。
在 全 球 经 济 的 框 架 下 , 本 基 金 管 理 人 对 宏 观 经 济 运 行 趋 势 及 其 引 致 的 财 政 货
币 政 策 变 化 作 出 判 断 , 运 用 数 量 化 工 具 , 对 未 来 市 场 利 率 趋 势 及 市 场 信 用 环 境 变
化 作 出 预 测 , 并 综 合 考 虑 利 率 变 化 对 不 同 债 券 品 种 的 影 响 、 收 益 率 水 平 、 信 用 风
险 的 大 小 、 流 动 性 的 好 坏 等 因 素 , 构 造 债 券 组 合 。 在 具 体 操 作 中 , 本 基 金 运 用 久
期 控 制 策 略 、 期 限 结 构 配 置 策 略 、 类 属 配 置 策 略 、 骑 乘 策 略 、 杠 杆 放 大 策 略 和 换
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券等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。
( 四 ) 权 证投 资 策 略
本 基 金 的 权 证 投 资 以 权 证 的 市 场 价 值 分 析 为 基 础 , 配 以 权 证 定 价 模 型 寻 求 其
合 理 估 值 水 平 , 以 主 动 式 的 科 学 投 资 管 理 为 手 段 , 充 分 考 虑 权 证 资 产 的 收 益 性 、
流 动 性 及 风 险 性 特 征 , 通 过 资 产 配 置 、 品 种 与 类 属 选 择 , 追 求 基 金 资 产 稳 定 的 当
期收益。
( 五 ) 资 产支 持 证 券 投资 策 略
本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 将 综 合 运 用 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 、 个 券 选 择 和 把
握 市 场 交 易 机 会 等 积 极 策 略 , 在 严 格 控 制 风 险 的 情 况 下 , 通 过 信 用 研 究 和 流 动 性
管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
(六)其 他衍 生 工 具 投资 策 略
本 基 金 将 密 切 跟 踪 国 内 各 种 衍 生 产 品 的 动 向 , 一 旦 有 新 的 产 品 推 出 市 场 , 将
在 届 时 相 应 法 律 法 规 的 框 架 内 , 制 订 符 合 本 基 金 投 资 目 标 的 投 资 策 略 , 同 时 结 合
对 衍 生 工 具 的 研 究 , 在 充 分 考 虑 衍 生 产 品 风 险 和 收 益 特 征 的 前 提 下 , 谨 慎 进 行 投
资。 本基金将按照相关法律法规通过利用股票指数期货及其他金融工具进行套利、
避 险 交 易 , 控 制 基 金 组 合 风 险 , 获 取 超 额 收 益 。 本 基 金 投 资 于 股 票 指 数 期 货 主 要
用于避险交易及套利交易。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 标 准
本基金的整体业绩比较基准采用:
75% ×中证 700 指数+25% ×中信 标普全债指数。
如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出, 本基金可以在经过适当
的程序后变更业绩比较基准。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 是 一 只 股 票 型 基 金 , 以 具 有 持 续 成 长 潜 力 企 业 的 股 票 , 特 别 是 处 于 快
速 成 长 过 程 中 的 中 型 及 小 型 企 业 为 主 要 投 资 对 象 , 追 求 超 额 收 益 , 属 于 证 券 投 资
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基金中较高预期收益和较高风险的品种。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2014 年 4 月 18 日复核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告期为 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 3 月 31 日, 所载财务数据未
经审计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 941,543,652.27 82.19
其中:股票 941,543,652.27 82.19
2 固定收益投资 50,000,000.00 4.36
其中:债券 50,000,000.00 4.36
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中: 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 151,664,745.48 13.24
7 其他资产 2,363,486.96 0.21
8 合计 1,145,571,884.71 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
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代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 798,455,070.25 69.93
D
电力、 热力、 燃气及
水生产和供应业
- -
E 建筑业 16,869,250.20 1.48
F 批发和零售业 51,665,629.36 4.53
G
交通运输、 仓储和邮
政业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信
息技术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 33,496,928.00 2.93
M
科 学 研 究 和 技 术 服
务业
- -
N
水利、 环境和公共设
施管理业
- -
O
居民服务、 修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 41,056,774.46 3.60
R 文化、 体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 941,543,652.27 82.47
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
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1 600967 北方创业 5,619,936 98,742,275.52 8.65
2 000100 TCL 集团 38,993,454 98,653,438.62 8.64
3 600389 江山股份 2,620,733 98,591,975.46 8.64
4 000423 东阿阿胶 2,848,913 97,147,933.30 8.51
5 300005 探路者 4,854,104 91,791,106.64 8.04
6 600887 伊利股份 1,702,313 60,993,874.79 5.34
7 600315 上海家化 1,595,687 53,790,608.77 4.71
8 600596 新安股份 3,694,577 47,364,477.14 4.15
9 601933 永辉超市 3,747,773 46,172,563.36 4.04
10 600703 三安光电 1,825,082 41,520,615.50 3.64
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,000,000.00 4.38
其中:政策性金融债 50,000,000.00 4.38
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 50,000,000.00 4.38
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量 (张) 公允价值( 元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 130218 13国开18 500,000 50,000,000.00 4.38
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
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投资明细
本基金本报告期末未持有资产 支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、投资组合报告附注
(1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除上海家化(证券代码:
600315 ) 外 , 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴
责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券之一上海家化 (证券代码: 600315)于 2013
年 11 月 21 日公告, 公司于 2013 年 11 月 20 日收到中国证券监督管理委员会 《调
查通知书》及上海证监局《行政监管措施决定书》 ,据此上海家化已于 2013 年 12
月 18 日公告, 按照上海证监局要求对关联交易进行了相关信息披露。 证监会对于
关联交易的调查还在进行中,截止 2014 年 3 月 31 日尚未作出任何决定。
本 基 金 管 理 人 对 该 证 券 投 资 决 策 程 序 的 说 明 如 下 : 本 基 金 管 理 人 对 证 券 投 资
特 别 是 重 仓 股 的 投 资 有 严 格 的 投 资 决 策 流 程 控 制 。 本 基 金 在 对 该 证 券 的 投 资 也 严
格 执 行 投 资 决 策 流 程 。 在 对 该 证 券 的 选 择 上 , 严 格 执 行 公 司 股 票 池 审 核 流 程 进 入
公 司 核 心 股 票 池 。 在 对 该 证 券 的 持 有 过 程 中 公 司 研 究 员 密 切 关 注 上 市 公 司 动 向 。
在 上 述 事 件 发 生 时 及 时 分 析 其 对 投 资 决 策 的 影 响 , 经 过 分 析 认 为 此 事 件 对 上 市 公
司 财 务 状 况 、 经 营 成 果 和 现 金 流 量 未 产 生 重 大 的 实 质 性 影 响 , 所 以 不 影 响 对 该 公
司基本面和公司治理的投资判断。
(2) 本基金投资的前十名股票中, 没有超出基金合同规定的备选股票库之外
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的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 291,894.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,566,332.17
5 应收申购款 505,260.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,363,486.96
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计 项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金业绩截止日为 2014 年 3 月 31 日,所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①- ③ ②- ④
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④
过去三个月 -1.88% 1.32% -2.20% 1.04% 0.32% 0.28%
2013年度 7.03% 1.29% 8.43% 1.06% -1.40% 0.23%
2012年度 19.63% 1.22% 2.18% 1.12% 17.45% 0.10%
2011年度 -25.73% 1.17% -24.89% 1.11% -0.84% 0.06%
2010年度 6.15% 1.36% 5.91% 1.32% 0.24% 0.04%
2009年度
(2009年4月
10日至2009
年12月31日)
24.57% 1.67% 36.86% 1.58% -12.29% 0.09%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2009 年 4 月 10 日至 2014 年 3 月 31 日)
注: 本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。 截 至 建仓期结束, 本基金各项资产配置比例符合基金合同
及招募说明书有关投资比例的约定。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
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( 一 ) 基 金费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托 管费;
3、基金财产拨划支付的银行费用;
4、基金合同生效后的基金信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
7、基金的证券交易费用;
8、 在中国证监会规定允许的前提下, 本基金可以从基金财产中计提销售服务
费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
本 基 金 基 金 合 同 终 止 基 金 财 产 清 算 时 所 发 生 费 用 , 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产
总值中扣除。
( 二 ) 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 的年费率计提。 管
理费的计算方法如下:
H = E ×1.5% ? 当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理
费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下, 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。
托管费的计算方法如下:
H =E ×0.25% ? 当年天数
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H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管
费划款指令, 基金托管人复核后 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(3) 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
2. 与基金销售有关的费用
(1)申购费
本基金的申购费用由申购人承担, 不列入基金 财产, 申购费用于本基金的市场
推 广和销售。
本基金提供两种申购费用的支付模式。 投资人可以选择前端收费模式, 即在申
购时支付认购费用; 也可以选择后端收费模式, 即在赎回时才支付相应的申购费用,
该费用随基金份额的持有时间递减。 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式,场内申购目前只支持前端收费模式。
本基金的申购费率如下:
申购费率(前端)
申 购 金 额 (含 申 购 费 ) 前 端 申 购 费率
50 万元以下 1.5%
50 万元(含)至 100 万元 1.2%
100 万元(含)至 200 万元 0.8%
200 万元(含)至 500 万元 0.5%
500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000
元
申购费率(后端)
持有时间 后 端 申 购 费率
1 年以内(含) 1.8%
1 年—3 年(含) 1.2%
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3 年—5 年(含) 0.6%
5 年以上 0%
因红利自动再投资而产生的基金份额,不再收取申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起 ,对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营
收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 等 , 具 体 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方
社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部
门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 , 本 公 司 将 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ,
并按规定向中国证监会备案。
通 过 本 公 司 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 前 端 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费 率 如
下表:
特定申购费率
(前端)
申 购 金 额 (含 申 购 费 ) 前 端 特 定 申购 费 率
50 万元以下 0.60%
50 万元(含)至 100 万元 0.48%
100 万元(含)至 200 万元 0.32%
200 万元(含)至 500 万元 0.20%
500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元
有 关 养 老 金 客 户 实 施 特 定 申 购 费 率 的 具 体 规 定 以 及 活 动 时 间 如 有 变 化 , 敬 请
投资人留意本公司发布的相关公告。
(2)申购份额的计算
前端收费模式:
申购总金额= 申请总金额
净申购金额= 申购总金额/ (1+ 申 购费率)
申购费用= 申购总金额- 净申购金额
申购 份额=
日基金份额净值
申购费用 申购总金额
T
-
例 一 :某 投 资 人 投资4 万 元 申 购 本 基 金 ( 非 网 上 交 易 ) , 申 购 费 率 为1.5% ,假
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设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为1.0400 元,如 果 其 选 择 前 端 收 费 方 式 , 则 其 可 得 到 的 申
购份额为:
申购总金额=40,000元
净申购金额=40,000/ (1+1.5% )=39,408.87元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额= (40,000-591.13)/1.0400=37,893.14 份
如 果 投 资 人 是 场 内 申 购 , 申 购 份 额 为37,893 份 , 其 余0.14 份 对 应 金 额 返 回 给 投
资人。
后端收费模式:
申购 总金额= 申请总金额
申购份额=
日基金份额净值
申购总金额
T
当投资人提出赎回时,后端申购费用的计算方法为:
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例 二 : 某 投 资 人 投 资4 万 元 申 购 本 基 金 , 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为1.0400
元, 如果其选择后端收费方式, 则其可得到的申购份额为:
申购份额 = 40,000 / 1.0400 = 38,461.54份
即: 投资人投资4万元申购本基金, 假设申购当日基金份额净值为1.0400元, 则
可得到38,461.54 份基金份额。
(3)赎回费
赎回费用由基金赎回人承担, 赎回费用的25%归基金资产, 其余部分作为注册
登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下:
赎回费率
持有期限 赎回费率
1 年以内(含) 0.5%
1 年-2 年(含) 0.2%
2 年以上 0%
基 金 管 理 人 可 以 根 据 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 调 整 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 , 最
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新 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 。 费 率 如 发 生 变 更 , 基 金 管
理人最迟应于新的费率开始实施 3 个工作日前在指定媒体上公告。
(4)赎回金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的
费用 ,赎回金额单位为 “ 元” ,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。
如果 投资人在申购时选择交纳前端认 (申) 购 费用, 则赎回金额的计算方法如
下:
赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用
例 一 :某 投 资 人 赎回1 万 份 基 金 份 额 , 对 应 的 赎 回 费 率 为0.5% , 假 设 赎 回 当 日
基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为:
赎回 费用 =10,000×1.0160× 0.5%= 50.80元
赎回金额 = 10,000 × 1.0160-50.8 = 10,109.20元
即 : 投 资 人 赎 回 本 基 金1 万 份 基 金 份 额 , 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是1.0160
元,则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
如果投资人在申购时选择交纳后端认 (申) 购 费用, 则赎回金额的计算方法如
下:
赎回 总额=赎回份额×T 日基金份额净值
后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日基金份额净值×后端认(申)
购费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用
例 二 :某 投 资 人 赎回1 万 份 基 金 份 额 , 对 应 的 赎 回 费 率 为0.5% , 假 设 赎 回 当 日
基金份额净值是1.0160 元,投资人对应的后端申购费是1.8% ,申购时的基金净值为
1.0100 元, 则其可得到的赎回金额为:
赎回总额=10,000 ×1.0160=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.0100 ×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160 ×0.5%=50.80 元
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赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即: 投资人赎回本基金 1 万份基金份额, 假设赎回当日基金份额净值是 1.0160
元,则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
(5)转换费
1) 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购, 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2)转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回 费 用 按 照 各 基 金 最 新 的 更 新 招 募 说 明 书 及 相 关 公 告 规 定 的 赎
回费率和计费方式收取,赎回费用的 25% 归入基金财产,其余 部分用于支付注册
登记费等相关手续费。
3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 或 前 端 申 购 费 用 低 的 基 金 向 前 端 申 购 费 用 高 的 基 金
转 换 , 收 取 前 端 申 购 补 差 费 用 ; 从 前 端 申 购 费 用 高 的 基 金 向 前 端 申 购 费 用 低 的 基
金 或 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 换 , 不 收 取 前 端 申 购 补 差 费 用 。 申 购 补 差 费 用 原 则
上 按 照 转 出 确 认 金 额 对 应 分 档 的 转 入 基 金 前 端 申 购 费 率 减 去 转 出 基 金 前 端 申 购 费
率 差 额 进 行 补 差 , 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 率 按 照 转 出 确 认 金 额 分 档 , 并 随
着转出确认金额递减。
4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 或 后 端 申 购 费 用 低 的 基 金 向 后 端 申 购 费 用 高 的 基 金
转 换 , 不 收 取 后 端 申 购 补 差 费 用 , 但 转 入 的 基 金 份 额 赎 回 的 时 候 需 全 额 收 取 转 入
基 金 的 后 端 申 购 费 ; 从 后 端 申 购 费 用 高 的 基 金 向 后 端 申 购 费 用 低 的 基 金 或 不 收 取
申 购 费 用 的 基 金 转 换 , 收 取 后 端 申 购 补 差 费 用 , 且 转 入 的 基 金 份 额 赎 回 的 时 候 需
全 额 收 取 转 入 基 金 的 后 端 申 购 费 。 后 端 申 购 补 差 费 用 按 照 转 出 份 额 持 有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5) “网上直销交易平台”网上直销的申购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资 者 , 本 基 金 管 理 人 已 开 通 基 金 网 上 直 销 业 务 , 个 人 投 资 者 可
以通过 “ 网 上 直 销 交 易 平 台 ” 办 理 基 金 转 换 业 务 , 其 中 部 分 转 换 业 务 可 享 受 转 换
费 率 优 惠 , 优 惠 费 率 只 适 用 于 转 出 与 转 入 基 金 申 购 补 差 费 用 , 转 出 基 金 的 赎 回 费
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用 无 优 惠 。 可 通 过 网 上 直 销 交 易 平 台 办 理 的 转 换 业 务 范 围 及 转 换 费 率 优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 ( www.fund001.com ,
www.bocomschroder.com )列示的 相关转换费率表或相关公告。
6 ) 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整, 并应于调整后的收费方式和费率在实施前依 照 《信息披露办法》 的有关规
定在中国证监会指定媒体上公告。
(6) 基金转换份额的计算公式
1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/ (1+ 对应 的转出与转入基金的申购补差费率)
( 注 : 对 于 适 用 固 定 金 额 申 购 补 差 费 用 的 , 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 =
固定金额的申购补差 费)
转入基金确认份额= (转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A )/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中:
A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
转 入 基 金 确 认 份 额 的 计 算 精 确 到 小 数 点 后 两 位 , 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四
舍五入,误差部分归基金财产。
例一: 某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期半
年, 转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元, 交银成长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前
端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
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转出基金的赎回费=101,000 ×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495 ×0/ (1+0 )=0 元
转入基金确认份额= (100,495-0)/2.2700=44,270.93 份
例二: 某投 资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份, 持有 期一年半, 转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元, 交银趋势的基金
份额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额( 非网上交易 ) ,则转入交银趋势确认的基金份额为:
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000 ×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490 ×0.5%/ (1+0.5% )=5,072.09 元
转入基金确认份额= (1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份
例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元, 交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。 若该
投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额(非 网
上交易 ) ,则转入交银精选确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申 购补差费=125,000 ×1.5%/ (1+1.5% )=1,847.29 元
转入基金确认份额= (125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份
例四: 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份, 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元 ,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值
为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银
货币 A 级 基金份额转换为交银增利 A 类基 金份额( 非网上交易 ) ,则转入确认的
交银增利 A 类基金份额为:
转出确认 金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
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转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000 ×0.8%/ (1+0.8% )=793.65 元
转入基金确认份额= (100,000-793.65+61.52 )/1.2700=78,163.68 份
2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= (转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A )/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中:
A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益
(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
转 入 基 金 确 认 份 额 的 计 算 精 确 到 小 数 点 后 两 位 , 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四
舍五入,误差部分归基金财产。
例五: 某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期一
年半,转换申请当 日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份额
净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳
健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000 ×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750 ×0=0 元
转入基金确认份额= (124,750-0)/2.2700=54,955.95 份
例六: 某投资者持有 交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期一
年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份额
净值为 1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币,
则转入交银货币的基金份额为:
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转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000 ×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750 ×1.2%=1497 元
转入基金确认份额= (124,750-1497)/1.00=123,253.00 份
例七: 某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期三
年半, 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元, 交银增利 B 类基金份
额的基金份额净值为 1.0500。 若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换
为交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为:
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000 ×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金 的申购补差费=85,000 ×0.2%=170 元
转入基金确认份额= (85,000-170)/1.0500=80,790.48 份
例八: 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份, 该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元 ,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为
1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额, 则转入确认的交银增利 B 类基金
份额为:
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基 金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000 ×0=0 元
转入基金确认份额= (100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份
(7)网上 直销的有关费率
本 基 金 管 理 人 已 开 通 基 金 网 上 直 销 业 务 , 个 人 投资 者 可 以 直 接 通 过 本 基金管
理人网站 的 网 上 直 销 交 易 平 台 办 理 开 户 和 本 基 金 前 端 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 、 定
期 定 额 投 资 和 转 换 等 业 务 。 本 公 司 暂 不 开 展 网 上 直 销 后 端 基 金 份 额 的 认/ 申 购 业
务, 通过转托管转入网上直销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回 业务。
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通过 网 上 直 销 交 易 平 台 办 理 本 基 金 前 端 基 金 份 额 申购 和 定 期 定 额 投 资 业 务 的 个 人
投 资 者 将 享 受 前 端 申 购 费 率 的 优 惠 , 通 过 网 上 直 销 交 易 平 台 进 行 基 金 转 换 , 从 各
基 金 招 募 说 明 书 所 载 的 零 申 购 费 率 的 基 金 转 换 入 非 零 申 购 费 率 的 基 金 , 转 出 与 转
入 基 金 的 前 端 申 购 补 差 费 率 将 享 受 优 惠 , 其 他 费 率 标 准 不 变 。 具 体 优 惠 费 率 请 参
见 公 司 网 站 列 示 的 网 上 直 销 交 易 平 台 申 购 、 定 期 定 额 投 资 及 转 换 费 率 表 或 相 关 公
告。
本 公 司 基 金 网 上 直 销 业 务 已 开 通 的 银 行 卡 及 各 银 行 卡 交 易 金 额 限 额 请 参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 网 上 直 销 交 易 平 台 申 购 本 基 金 前 端 基 金 份 额 的
单笔最 低金额为 1000 元 (含) , 单笔定期定额投资最低金额为 100 元 (含) , 不受
网上直销日常申购的最低金额限制;单笔转换份额不得低于 100 份,投资者可将
其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 成 其 它 基 金 , 单 笔 转 换 申 请 不 受 转 入 基 金 最 低 申 购 限
额限制。
本 基 金 管 理 人 可 根 据 业 务 情 况 调 整 上 述 交 易 费 用 和 限 额 要 求 , 并 依 据 相 关 法
规的要求提前进行公告。
(8) 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率、 赎回费
率 或 调 整 收 费 方 式 , 最 新 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 以 及 收 费 方 式 在 更 新 的 招 募 说 明
书 中 列 示 。 费 率 或 收 费 方 式 如 发 生 变 更 , 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方
式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
( 三 ) 不 列入 基 金 费 用的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 会 计 师 费 、 律 师 费 及 其 他 费 用 , 不 得
从基金财产中列支。
( 四 ) 基 金管 理 费 和 托管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 协 商 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金
托 管 费 率 等 相 关 费 率 或 改 变 收 费 模 式 。 降 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 相 关
费 率 或 在 不 提 高 整 体 费 率 水 平 的 情 况 下 改 变 收 费 模 式 , 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额
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持有人大会决议通过。
基金管理人必须于新的费率或收费模式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关
规定在指定媒体上公告。
( 五 ) 基 金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
总体更新
本次更新招募说明书更新了 “重要提示” 、 “ 基金管理人” 、 “基金 托管人” 、
“相关服务机构” 、 “ 基金份额的申购 与赎回” 、 “基金 的转换” 、 “基金的投资” 、
“基金的业绩” 、 “托 管协议的内容摘要” 、 “对基金份额持有人的服务” 以及 “其
他应披露事项”等部分的内容。
“ 重 要 提 示” 部 分
更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“ 三 、 基 金管 理 人 ” 部分
1、“ ( 一) 基金管理人概况”
更新了相关信息。
2、“ ( 二) 主要成员情况”
“1、 基金管理人董事会成员 ”
更新董事会成员信息。
“2、 基金管理人监事会成员 ”
更新监事会成员信息。
“4、本基金基金经理”
更新基金经理信息。
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“5、投资决策委员会成员 ”
更新投资决策委员会成员名单及其职务信息。
“ 四 、 基 金托 管 人 ” 部分
更新 相关信息。
“ 五 、 相 关服 务 机 构 ” 部分
1、 “ (一)基金份额销售机构”
“2 、代销机构”
更新场外代销机构的相关信息。
2、 “ (四) 审计基金财产的会计师事务所 ”
更新相关信息。
“ 八 、 基 金份 额 的 申 购 与 赎回 ”部分
1、“ ( 十三) 定期定额投资计划”
更新 相关表述。
2、“ ( 十四) 定时不定额投资计划”
更新 相关表述。
3、“( 十五) 定期定额 赎回业务 ”
更新相关表述 。
“ 九 、 基 金的 转 换 ”部分
更新相关 表述。
“ 十 、 基 金的 投 资 ”部分
更新“ (十三)基金投资组合报告” ,数据截止到 2014 年 3 月 31 日。
“ 十 一 、 基金 的 业 绩 ”部 分
更新基金的业绩,数据截止到 2014 年 3 月 31 日。
“二十一、托 管 协 议 的内 容 摘 要 ”部 分
交银施罗德先锋股票证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2014 年第1 号)
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更新相关 信息。
“ 二 十 二 、对 基 金 份 额持 有 人 的 服务 ” 部 分
更新相关表述。
“二 十 三 、其 他 应 披 露事 项 ”部分
更新了本次招募说明书更新期间,涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一四年五月二十四日