鹏华盛世创新基金更新的招 募说明书摘要
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鹏 华 盛 世 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更新的招募说明书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二○一四年五月
鹏华盛世创新基金更新的招 募说明书摘要
1
重要提 示
本基金 经中 国证 监会 证监 基金字[2008]838 号 文件 《 关于同意 鹏华 盛 世创 新股 票型证 券
投资基金(LOF) 募集的批 复 》 进行 募集， 并经 中国 证监 会基金 部 2008 年10 月 10 日基金 部函
[2008]438 号文 件《 关于 鹏华盛 世创 新股票 型证 券 投资基 金(LOF) 备案确认的 函 》确 认合 法
备案 。 根据 相关 法律 法规 ，本基 金基 金合 同已 于 2008 年 10 月 10 日生 效， 基 金管理 人于 该
日起正 式开 始对 基金 财产 进行运 作管 理。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接受 ，并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 投资 有 风险 ， 投 资人 申购 基金 时 应认真 阅读 本招
募说明 书 ， 并根 据自 身风 险承受 能力 谨慎 选择 适合 自己的 基金 产品 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括： 因整 体 政治 、 经 济、 社会 等环 境 因素对 证券 价格
产生影 响而 形成 的系 统性 风 险 ， 个 别证 券特 有的 非 系统性 风险 ， 由于 基金 投 资者连 续大 量赎
回基金 产生 的流 动性 风险 ， 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 ， 本基 金
的特定 风险 ，等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基 金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2014 年4 月 9 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2014 年3 月31 日(未
经审计)。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博 士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
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周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理 助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月至 今任 国信 证券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国 际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 首 席执 行 官和总 经理 ， 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
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有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能 源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
李国 阳先生， 监事，硕士研究 生，高级 会计师，国籍： 中国。曾 任深圳国投证券 有限
公司资 金财 务部 财务 科副 科长 、 审 计科 副经 理、 稽 核审计 部副 总经 理 、 第 二 证券交 易部 副总
经理 、 资 金财 务部 总经 理 ， 国 信证 券有 限责 任公 司 资金财 务部 总经 理 、 公 司 副总会 计师 兼资
金财务 部总 经理 、 上海 管 理总部 总经 理 、 首 席会 计 师兼资 金财 务部 总经 理 ， 曾任鹏 华基 金管
理有限 公司 董事 、 监事 会 召集人 ， 现任 国信 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 首席 会计师 、 资金 财
务总部 总经 理。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理 ， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任中 国 国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
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部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
毕 国强 先生 ，副总 裁， 特许 金融 分析 师（CFA ） ，工 商管 理硕 士（MBA ），国 籍： 加
拿大 。 历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、 美国 景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中 国证 监会 基金 监管 部 四处调 研员 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁
助理， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
伍旋先 生， 国籍 中国， 北 京大学 工商 管理 硕士 ，8 年证券 从业 经验 。 曾 任职 于中国 建设
银行，2006 年6 月 加盟 鹏 华基金 管理 有限 公司 ，从 事研究 分析 工作 ，历 任研 究部高 级研 究
员、基 金经 理助 理；2011 年 12 月起 至今 担任 鹏华 盛 世创新 股票 型证 券投 资基 金（LOF）基
金经理 。伍 旋先 生具 备基 金从业 资格 。
本基金 历任 的基 金经 理：
2008 年 10 月至2009 年7 月
黄 鑫先 生
2009 年 7 月至 2010 年7 月
黄鑫 先生 、唐 文杰 先 生
2010 年 7 月至 2011 年 12 月
唐文 杰先 生
2011 年 12 月至 本招 募说 明书更 新截 止日
伍旋 先 生
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
伍旋先 生未 担任 其他 基金 基金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士， 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏华 双债 增利 债券 基 金、 鹏华 双债 加
利债券 基金 基金 经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理， 鹏华 价值 优势 基金 基金 经 理 、
鹏华价 值精 选基 金基 金经 理。
冀洪涛 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理。
王咏辉 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理、 鹏华 中证 500 指数 （LOF）基
金基金 经理 。
黄鑫先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 、 鹏华动 力增 长基 金基 金经 理、 鹏华 品
牌传承 混合 基金 基金 经理 。
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阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行 总经 理 ， 鹏 华丰 收债 券 基金基 金经
理、鹏 华双 债保 利债 券基 金基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国 50 混合 基 金、鹏 华
普丰基 金基 金经 理。
6. 上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史 ， 其 前身 “中 国人 民建设 银行 ” 于 1954 年 成 立，1996
年易名为 “中国建 设银行” 。中国建 设银行是 中国四 大商业银 行之一。 中国建 设银行股 份 有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月 分立 而成 立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债 。 中国建 设银 行( 股票 代码 ：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公 开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日 ， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年 12 月 31 日 ， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元 ， 较 上年 增 长 9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总 额85,900.57 亿元 ， 增 长14.35% ； 客户 存款 总 额122,230.37 亿元 ， 增 长
7.76% 。营 业收 入 5,086.08 亿 元， 较上 年增 长 10.39% ，其 中， 利息 净收 入增 长 10.29% ，净
利息收 益率(NIM)为2.74% ； 手 续费 及佣 金净 收入1,042.83 亿元 ， 增长11.52% ， 占 营业 收入
比重 为20.50% 。 成 本费 用 开支得 到有 效控 制 ， 成 本收 入比 为 29.65% 。 实 现利 润 总额 2,798.06
亿元 ， 较 上年 增长11.28% ； 净 利润2,151.22 亿 元， 增长 11.12% 。 资产 质量 保 持稳定 ， 不良
贷款率 0.99% ， 拨备覆盖 率 268.22% ； 资本充足 率 与核心一级 资本充足 率分 别为 13.34% 和
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10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构14,650 个 ， 服务于306.54 万 公司 客户 、2.91亿个
人客户 ， 与中 国经 济战 略 性行业 的主 导企 业和 大量 高端客 户保 持密 切合 作关 系； 在香 港、 新
加坡 、 法 兰克福 、 约翰 内 斯堡 、 东 京、 大阪 、 首 尔、 纽约 、 胡 志明市 、 悉尼 、 墨尔本 、 台北、
卢森堡 设有 海外 分行 ， 拥 有建行 亚洲 、 建银 国际 、 建行伦 敦 、 建 行俄 罗斯 、 建行迪 拜 、 建 行
欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。
2013 年 ， 本集 团的 出色 业绩与 良好 表现 受到 市场 与业界 的充 分认 可 ， 先 后荣 获国内 外102
项奖项 ， 多项 综合 排名 进 一步提 高 ， 在 英国 《银 行 家》 杂志 “全 球银 行1000 强排名 ” 中位 列
第5， 较上 年上 升2位 ；在 美国《 福布 斯》 杂志 发布 的“2013 年 度全 球上 市公 司2000 强排 名 ”
中，位 列第2， 较上 年上 升13 位。 此外 ，本 集团 还荣 获了国 内外 重要 机构 授予 的包括 公司 治
理、 中 小企 业服 务、 私 人 银行、 现金 管理、 托管、 投行、 养老 金、 国 际业 务 、 电子 商务 和企
业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资 产市场 处、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处、 养老金 托管处、 清算处、 核算处、 监督稽 核处等9个职
能 处室， 在上海设 有投资 托管服务 上海备份 中心， 共有员工220 余人 。自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并 已经 成为 常规 化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 江苏 省分 行 、 广 东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部 、 营运管 理部 ， 长期 从事 计 划财务 、 会计 结算 、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户 管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业 务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
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护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
349 只 证券 投资 基金 。 中国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 ， 赢 得了业 内的 高
度认同 。 中国建 设银 行 自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评为 “中
国最佳托 管银行” ；获和讯 网的中国 “最佳资 产托管 银行”奖 ； 境内权 威经济 媒体《每 日 经
济观察 》的“ 最 佳基 金托 管银行 ”奖 ；中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ”
奖。
三 、相 关服务 机构
（一） 直销机构：
（1 ） 鹏华基 金管理 有限公 司直销中 心
办公地址 ：深圳 市福田 区福 华三路 168 号深圳国际 商会 中心 43 层
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
联系人： 吕奇志
（2 ）鹏华基 金管理 有限公 司北京分 公司
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街甲 9 号金 融街中 心南 楼 502 房
联系电话 ：010-88082426
传真：010-88082018
联系人： 李筠
（3 ）鹏华基 金管理 有限公 司上海分 公司
办公地址 ：上海 市浦东 新区 花园石桥 路 33 号花旗集团 大厦 801B 室
电话：（021）68876878
传真：（021）68876821
联系人： 李化怡
（4 ）鹏华基 金管理 有限公 司武汉分 公司
办公地址 ：武汉 市江汉 区建 设大道 568 号新世界国 贸大厦I 座 4312 室
联系电话 ：（027）85557881
传真：（027）85557973
联系人： 祁明兵
（5 ）鹏华基 金管理 有限公 司广州分 公司
办公地址 ：广州 市天河 区珠 江新城华 夏路 10 号富力中 心 24 楼 07 单元
电话：（020）38927993
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9
传真：（020）38010789
联系人： 周樱
（ 二 ） 代销 机 构：
（1 ） 代销银 行
1 ）中国建设 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 25 号
办公地址 ：北京 市西城 区闹 市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
联系人： 王嘉朔
客户服务 电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
2 ）中国农业 银行股 份有限 公司
注册（办 公）地 址：北 京市 东城区建 国门内 大街 69 号
法定代表 人：蒋 超良
客户服务 电话：95599
联系人： 刘一宁
网址：www.95599.cn
3 ）中国工商 银行股 份有限 公司
注册（办 公）地 址：北 京复 兴门内大 街 55 号
法定代表 人：姜 建清
客户服务 电话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人： 刘秀宇
网址：www.icbc.com.cn
4) 交通银行股份有限 公司
注册（办 公）地 址：上 海市 浦 东新区 银城中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 曹榕
客户服务 电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 ）中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市复兴 门内 大街 1 号
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办公地址 ：北京 市复兴 门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
统一客户 服务电 话：95566
联系人： 宋亚苹
公司网站 ：www.boc.cn
6 ）中国邮政 储蓄银 行股份 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 3 号
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 3 号
法定代表 人：李 国 华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
7 ）平安银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳市 深南东路 5047 号
法定代表 人：肖 遂宁
联系人： 张莉
电话：021-38637673
客服电话 ：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
8 ）招商银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳市 深南大道 7088 号招商银行 大厦
法定代表 人：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
9 ）中国民生 银行股 份有限 公司
注册（办 公）地 址：北 京市 西城区复 兴门内 大街 2 号
法定代表 人：董 文标
客户服务 电话：95568
联系人： 董云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
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11
10 ）中信银行股 份有限 公司
地址：北 京市东 城区朝 阳门 北大街 8 号富华 大厦 C 座
法定代表 人：常 振明
联系人： 郭伟
客服电话 ：95558
网站：http://bank.ecitic.com
11 ）北京银行股 份有限 公司
注册地址 ：北 京 市西城 区金 融大街甲 17 号首层
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
12) 中国光大银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京市 西城区复 兴门外 大街 6 号光 大大厦
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 李伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电话 ：95595（全国）
网址：www.cebbank.com
13) 宁波银行股份 有限公 司
注册（办 公）地 址： 宁波 市鄞州区 宁南南 路 700 号
法定代表 人：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡 技勋
客户服务 电话：96528 （上海、北京 地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
14 ）浙商银行股 份有限 公司
注册（办 公）地 址：中 国杭 州市庆春 路 288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
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12
客户服务 热线：95527
传真： 0571-87659188
公司网站 ：www.czbank.com
15 ）广发银行股 份有限 公司
注册（办 公）地 址：广 州市 东风东路 713 号
法定代表 人：董 建岳
联系人： 李静筠
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
16 ）上海浦东发 展银行 股份 有限公司
注册（办 公）地 址：上 海市 中山东一 路 12 号
法定代表 人: 吉晓辉
客户服务 热线：95528
联系人： 唐苑
公司网站 ：www.spdb.com.cn
17 ）杭州银行股 份有限 公司
地址：杭 州市庆 春路 46 号杭州银行 大厦
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
客户服务 电话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
18 ）兴业银行股 份有限 公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 154 号中山大厦
办公地址 ：上海 市江宁 路 168 号
法定代表 人：高 建平
联系人： 刘玲
客户服务 电话：95561
网址: www.cib.com.cn
19) 华夏银行股份 有限公 司
办公地点 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 22 号
法定代表 人：吴 建
客户服务 电话：95577 ；
联系人： 郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
20 ）浙江民泰商 业银行 股份 有限公司
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办公地址 ：温岭 市三星 大道 168 号
法定代表 人：江 建法
客户服务 电话：4008896521
联系人： 刘兴龙
网址: www.mintaibank.com
21 ）上海银行股 份有限 公司
注册（办 公）地 址：上 海市 浦东新区 银城中 路 168 号
法定代表 人：范 一飞
客户服务 电话：95594
联系人： 汤征程
网址：www.bankofshanghai.com
22 ）南京银行股 份有限 公司
注册地址 ：江苏 省南京 市玄 武区中山 路 288 号
法定代表 人：林 复
办公地址 ：南京 市白下 区淮 海路 50 号
客服电话 ：40088-96400
公司网址 ：www.njcb.com.cn
23 ）广州银行股 份有限 公司
注册地址 ：广州 市广州 大道 北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大道 北 195 号
法定代表 人：姚 建军
客户服务 电话： 广州：96699；全国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
24 ）洛阳银行股 份有限 公司
注册地址 ：河南 洛阳洛 龙区 开元大道 256 号
法定代表 人：王 建甫
联系人： 李亚洁
客户服务 电话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
25 ）厦门银行股 份有限 公司
注册地址 ：厦门 市思明 区湖 滨北路 101 号商业银行 大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 方伟强
客户服务 电话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
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（2 ） 券商代 销机构
1) 中国银河 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
客户服务 电话：400-8888-888
联系电话 ：010－66568430
联系人： 田薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区亮 马桥路 48 号中信证 券大厦
办公地址 ：北京 市朝阳 区亮 马桥路 48 号中信证 券大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 张于爱
联系电话 ：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 广东路 689 号
办公地址 ：上海 广东路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系电话 ：021－23219275
联系人： 李笑鸣
客户服务 电话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 168 号上海银 行大 厦 29 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 168 号上海银 行大 厦 29 楼
法定代表 人：万 建华
联系电话 ：021-38676666
传真：021-38670666
联系人： 芮敏祺
客户服务 电话：95521
网址：www.gtja.com
5) 中信建投 证券股 份有限 公司
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注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路６６ 号４号 楼
办公地址 ：北京 市东城 区朝 内大街１ ８８号
法定代表 人：王 常青
联系人： 许梦园
传真：010-65182261
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
6) 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区红 岭中路 1012 号国信证券大 厦 16－26 层
法定代表 人：何 如
联系电话 ：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人： 齐晓燕
客户服务 电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
法定代表 人：兰 荣
办公地址 ：浦东 新区民 生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
联系电话 ：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢高得
客户服务 电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市中 山东路 90 号华泰证 券大厦
办公地址 ：江苏 省南京 市中 山东路 90 号华泰证 券大厦
深圳市深南大道 港中旅大 厦 5 、18、24 楼
法定代表 人：吴 万善
联系电话 ：0755-82492193
联系人： 庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信万通 证券有 限责任 公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区苗 岭路 29 号澳柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号青岛国际金 融广 场 1 号楼第20 层
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法定代表 人：杨 宝 林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务 电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区益 田路江苏 大厦 A 座38 —45 层
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路江苏 大厦 A 座38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系电话 ：0755-82943666
联系人： 林生迎
客户服务 电话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区翠 园路 181 号
办公地址 ：苏州 工业园 区翠 园路 181 号
法定代表 人：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人： 方晓丹
客户服务 热线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12) 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 ：上武 汉市新 华路 特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
联系电话 ：027-65799999
传真：027-85481900
联系人： 李良
客户服务 电话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
13) 湘财证券 有限责 任公司
注册地址 ：湖南 省长沙 市天 心区湘府 中路 198 号标志商 务中心 A 栋11 层
办公地址 ：湖南 省长沙 市天 心区湘府 中路 198 号标志商 务中心 A 栋11 层
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法定代表 人：林 俊波
联系电话 ：021－68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟康莺
客户服务 电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
14) 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市寿春 路１ ７９号国 元大厦 11 楼
办公地址 ：合肥 市寿春 路１ ７９号国 元大厦 11 楼
法定代表 人：凤 良志
联系电话 ：0551－2207936
传真：0551-2207935
联系人： 祝丽萍
客户服务 电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
15) 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 天河区 天河 北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天河 北路大都 会广场 5 、18、19、36 、38、39、41 、42 、43 、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
联系电话 ：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
16) 申银万国 证券股 份有限 公司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市长乐 路 989 号40 楼
法定代表 人：储 晓明
联系电话 ：021-33388215
联系人： 曹晔
客户服务 电话：95523 或 4008895523
电话委托 ：021-962505
网址：www.sywg.com
17) 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：太原 市府西 街 69 号山西国际 贸易中 心东塔 楼
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办公地址 ：太原 市府西 街 69 号山西国际 贸易中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系电话 ：0351－8686659
联系人： 郭熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话 ：400-666-1618 、95573
18) 长城证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 14 、16、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 14 、16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系电话 ：0755-83516289
联系人： 李春芳
网址：www.cgws.com
19) 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市经 七路 86 号 2316 室
法定代表 人：李 玮
联系电话 ：0531-68889157
联系人： 王霖
客户服务 电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
20) 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市东城 区东 直门南大 街 3 号国华投 资大 厦 9 层 10 层办公地址
办公地址 ：北京 市东城 区东 直门南大 街 3 号国华投 资大 厦 9 层 10 层（100007 ）
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
客户服务 电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
21) 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉华国际 商务中 心
法定代表 人：沈 继宁
联系人： 乔骏
联系电话 ：0571-87925129
客户服务 电话：96336 （上海地区：962336 ）
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网址：www.ctsec.com
22) 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马贤清
客户服务 热线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
23) 东莞证券 有限责 任公司
注册地址 ：广东 省东莞 市莞 城区可园 南路 1 号金源中心30 楼
办公地址 ： 广东省 东莞市 莞城区可 园南路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代表 人：张 运勇
联系人： 张巧玲
联系电话 ： 0769-22119426
公司网址 ：www.dgzq.com.cn
24)
宏源证券股 份有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 文艺路 233 号
办公地址 ：北京 市西城 区太 平桥大街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系电话 ：010-88085201
联系人： 李巍
客户服务 电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
25) 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系电话 ：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安岩岩
网址：www.nesc.cn
26) 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区西 藏中路 336 号
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20
办公地址 ：上海 市黄浦 区西 藏中路 336 号
法定代表 人：郁 忠民
联系电话 ：021-53519888
传真：021-63608300
联系人： 张瑾
客服热线 ：4008-918-918
公司网站 ：www.962518.com
27) 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江 苏 省常州 市延 陵西路 23 号投资广 场 18-19 楼
办公地址 ：江苏 省常州 市延 陵西路 23 号投资广 场 18-19 楼
法定代表 人：朱 科敏
联系电话 ：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人： 梁旭
客服热线 ：95531、400-8888-588
公司网站 ：www.longone.com.cn
28) 中信证券 （浙江 ）有限 责任 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市解 放东路 29 号迪凯银 座 22 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市解 放东路 29 号迪凯银 座 22 层
法定代表 人：沈 强
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务 电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
29) 光大证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市静安 区新 闸路 1508 号
办公地址 ：上海 市静安 区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系电话 ：021-22169081
传真：021-68817271
联系人： 刘晨
客户服务 电话：95525
公司网站 ：www.ebscn.com
30) 平安证券 有限责 任公司
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注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路大中 华国际 交易广 场 8 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路大中 华国 际 交易广 场 8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系电话 ：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人： 郑舒丽
客服电话 ：95511—8
网站：www.pingan.com
31) 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市东新 街 232 号陕西信托 大厦 16 －17 层
办公地址 ：西安 市东新 街 232 号陕西信托 大厦 16 －17 层
法定代表 人：刘 建武
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服热线 ：95582
联系人： 冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
32) 中航证券 有限公 司
注册地址 ：江西 省南昌 市红 谷滩新区 红谷中 大道 1619 号国际金 融大厦 A 座 41 楼
办公地址 ：江西 省南昌 市红 谷滩新区 红谷中 大道 1619 号国际金 融大厦 A 座 41 楼
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
联系电话 ：0791-86768681
客服电话 ：400-8866-567
公司网址 ：www.avicsec.com
33) 华安证券 有限责 任公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市长 江中路 357 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市政 务文化新 区天鹅 湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表 人：李 工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人： 甘霖
公司网址 ：www.hazq.com
34) 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
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办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深 南大道 2008 号中国凤凰大 厦 1 栋 9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系电话 ：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人： 陈剑虹
客户服务 电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
35) 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人： 王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
36) 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中路 二段８０ 号顺天 国际财 富中 心２６层
地址：长 沙市芙 蓉中路 二段 ８０号顺 天国际 财富中 心２ ６层
法定代表 人：周 晖
联系电话 ：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人： 郭磊
客户服务 热线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
37) 中国中投 证券有 限责任 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区益 田路与福 中路交 界处荣 超商 务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01、02 、03、05 、11、12、13、15、16、18 、19、20 、21、22 、23 单元
法定 代表人 ：龙增 来
联系 人：刘 毅
联系电话 ：0755-82023442
客户服务 热线：400 600 8008 、95532
网址 ：www.china-invs.cn
38) 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市中山 二路 18 号电信广场 36、37 层
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23
办公地址 ：广州 市天河 区珠 江东路 11 号高德置 地广场 F 栋 18、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人： 罗创斌
联系电话 ：020-37865070
客户服务 电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
39) 第一创业 证券有 限责任 公司
注册地址 ：广东 省深圳 市罗 湖区笋岗 路 12 号中民时代 广场 B 座25 、26 层
办公地址 ：广东 省深圳 市罗 湖区笋岗 路 12 号中民时代 广场 B 座25 、26 层
法定代表 人：刘 学民
联系人： 崔国良
客服电话 ：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
40) 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区益 田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
咨询电话 ：4001022011
网址：www.zszp.com.cn
41) 广州证券 有限责 任公司
办公地址 ：广州 市天河 区珠 江新城珠 江西路 5 号广 州国 际金融中 心 19 、20 楼
邮政编码 ：510623
法定代表 人：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电话 ：020-88836655
公司总机 ：020-88836999
传真号码 ：020-88836654
客服热线 ：961303
网址：www.gzs.com.cn
42) 国联证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省无锡 市县 前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址 ：江苏 省无锡 市太 湖新城金 融一街 八号国 联金 融大厦 702
法定代表 人：雷 建辉
电话：0510-82832919
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24
传真：0510-82833124
联系人： 沈刚
联系电话 ：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
43) 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市深南 大道 7088 号招商银行大厦 4 １楼
办公地址 ：深圳 市深南 大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表 人：卢 长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人： 袁媛
咨询电话 ：0755－83199511
网址：www.csco.com.cn
44) 浙商证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭州 市杭大 路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址 ：杭州 市杭大 路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人： 李凌芳
客户服务 热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45) 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区民 田路 178 号华融大厦 5 、6 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区民 田路 178 号华融大厦 5 、6 楼
法定代表 人：薛 荣年
联系人： 王叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
46) 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩特 市新城区 锡林南 路 18 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹 市口大街 1 号长 安兴融 中心 西座 11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人： 苏江
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25
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
47) 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙市 芙蓉 中路二段 华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址 ：北京 市西城 区丰 盛胡同 28 号太平洋 保险大 厦 11 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 郭军瑞
联系电话 ：010-57398063
客户服务 电话：95571
网址：www.foundersc.com
48) 江海证券 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市香 坊区 赣水路 56 号
办公地址 ：哈尔 滨市香 坊区 赣水路 56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张背北
联系电话 ：0451-82336863
客服热线 ：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
49) 华西证券 有限责 任公司
注册地址 ：四川 省成都 市陕 西街 239 号
办公地址 ：深圳 市深南 大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 李慧灵
联系电话 ：028－86137782
传真：028-86150615
客户服务 咨询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
50) 红塔证券 股份有 限公司
注册地址 ：昆明 市北京 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址 ：昆明 市北京 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 刘晓明
电话：0871- 3577942
客户服务 电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
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26
51) 厦门证券 有限公 司
注册地址 ：厦门 市莲前 西路 2 号莲富大厦 十七楼
办公地址 ：厦门 市莲前 西路 2 号莲富大厦 十七楼
法定代表 人：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人： 卢金文
客户服务 热线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
52) 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区竹 子林四路 紫竹七 道１８ 号光 大银行大 厦１８ 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区竹 子林四路 紫竹七 道１８ 号光 大银行大 厦１８ 楼
法定代表 人：高 颂
联系人： 林文宇
联系电话 ：0755-83703759
咨询电话 ：0755-83710885
公司网址 ：www.ytzq.net
53) 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 166 号未来资产 大厦 27 层
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 166 号未来资产 大厦 27 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 宋歌
客户服务 电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
54) 爱建证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 1600 号32 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 1600 号32 楼
法定代表 人：张 建华
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
联系人： 戴莉丽
客户服务 电话： （021）63340678
网址：www.aizq.com
55) 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根上 街 95 号
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办公地址 ：成都 市东城 根上 街 95 号
法定代表 ：冉云
联系人： 金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热线 ：4006-600109
公司网站 ：www.gjzq.com.cn
56) 信达证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区闹 市口大街 9 号院1 号楼信 达金融中 心
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63080985
客服热线 ：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
57) 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：甘肃 省兰州 市静 宁路 308 号
办公地址 ：甘肃 省兰州 市东 岗路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人： 李昕田
客户服务 电话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：www.hlzqgs.com
58) 民生证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 28 号民生金融 中心 A 座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 28 号民生金融 中心 A 座16-18 层
法定代表 ：余政
联系人： 赵明
电话：010－85127622
服务热线 ：400－619 －8888
公司网站 ：www.mszq.com
59) 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
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邮政编码 ：350003
联系人： 张腾
联系电话 ：0591-87383623
业务传真 ：0591-87383610
统一客户 服务电 话：96326 （福建省 外请先 拨 0591 ）。
公司网址 ：www.hfzq.com.cn
60) 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 5 号新盛 大厦 B 座12-15 层
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层
法定代表 ：徐勇 力
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
服务热线 ：4008888993
公司网站 ：www.dxzq.net
61) 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 南宁市 滨湖 路 46 号国海大厦
办公地址 ：深圳 市福田 区竹 子林四路 光大银 行大厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系电话 ：0755－83709350
传真：0755 －83704850
联系人： 牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
62) 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4028 号荣超经贸中心 办公室 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4028 号荣超经贸中心 办公室 47 层01 单元
法定代表 人：高 竹
联系电话 ：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人： 赖君伟
网址：www.wkzq.com.cn
63) 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区桥 北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区桥 北苑 8 号西南证 券大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
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联系电话 ：023-63786141
客户服务 电话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
64) 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址 ：北京 市海淀 区北 三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 马俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服务 电话：4006989898
公司网址 ：www.xsdzq.cn
65) 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表 人：王 益民
联系人： 吴宇
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客户服务 电话: 021-962506 或 4008888506
网址： www.dfzq.com.cn
（3） 第三 方代 销机 构
1 ）深圳众禄 基金销 售有限 公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区深 南东路 5047 号发展银行大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表 人：薛 峰
客服电话 ：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人： 汤素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2 ）诺亚正行 （上海 ）基金 销售投资 顾问有 限公司
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 68 号时代 金融中 心 8 楼 801 室
法定代表 人：汪 静波
客服电话 ：400-821-5399
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传真：021-38509777
联系人： 张姚杰
网址：www.noah-fund.com
3 ）杭州数米 基金销 售有限 公司
办公地址 ：浙江 省杭州 市滨 江区江南 大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表 人：陈 柏青
客服电话 ：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人： 周嬿旻
网址：www.fund123.cn
4 ）天相投资 顾问有 限公司
办公地址 ：北京 市西城 区金 融街 5 号新盛大 厦 B 座 4 层
法定代表 人：林 义相
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045527
联系人： 林爽
网址：www.txsec.com
5 ）上海长量 基金销 售投资 顾问有限 公司
办公地址 ：上海 市浦东 新区 浦东大道 555 号裕景国 际 B 座 16 层
法定代表 人：张 跃伟
客服电话 ：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人： 敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话 ：400-089-1289
公司网站 ： www.erichfund.com
6 ）上海好买 基金销 售有限 公司
办公地址 ：上海 市浦东 南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
住所：上 海市虹 口区场 中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人： 蒋章
网址：www.ehowbuy.com
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7 ）北京展恒 基金销 售有限 公司
办公地址 ： 北京市 顺义区 后沙峪镇 安富街 6 号
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 张晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8 ）上海天天 基金销 售有限 公司
住所：上 海市徐 汇区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区龙 田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 高莉莉
联系电话 ：020-87599527
客服电话 ：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
9) 和讯信息科技有 限公司
住所： 北京 市朝阳 区朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区朝 外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表 人： 王莉
联系人： 赵慧灵
联系电话 ：021-68419822
客服电话 ：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
10 ）深圳市新兰 德证券 投资 咨询有限 公司
住所： 深圳 市福田 区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层1006#
办公地址 ：深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4 栋 10 层1006#
法定代表 人： 马令 海
联系人： 邓洁
联系电话 ：010-58321388-1105
客服电话 ：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
11 ）万银财富（ 北京） 基金 销售有限 公司
住所：北 京朝阳 区北四 环中 路 27 号盘古大观3201
办公地址 ：北京 朝阳区 北四 环中路 27 号盘古大 观 3201
法定代表 人：李 招弟
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联系人： 毛怀营
联系电话 ：010-59393923
客服电话 ：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
12) 北京恒天明泽基金 销售 有限公司
住所：北 京市北 京经济 技术 开发区宏 达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址 ：北京 市北京 经济 技术开发 区宏达 北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表 人：黄 永伟
联系人： 侯仁凤
联系电话 ：010-57756068
客服电话 ：400－786 －8868
网址： www.chtfund.com
13 ）北京增财基 金销售 有限 公司
住所：北 京市西 城区南 礼士 路 66 号建威大厦1208 室
办公地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
法定代表 人：王 昌庆
联系人： 罗细安
联系电话 ：010-67000988
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
（三）场内代销机构
具有中国证监会认定的基 金代销业务资格且符合风 险控制要求的深交所会员 单位可以
办理本 基金 的场 内申 购 、 赎回业 务 。 具 体详 见基 金 管理人 于2008 年11 月5 日发布 的 《鹏 华
盛世创 新股 票型 证券 投资 基金（LOF ）上 市交 易公 告 书》， 于 2008 年 11 月 5 日发布 的《 鹏
华创新 关于 开放 申购 、赎 回和定 期定 额投 资业 务的 公告》。
（四）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
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联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
（五）律师事务所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座十 二 层
办公地 址： 北京 市西 城 区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人 ：徐 芳
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（六）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四 、基 金名称
本基金 名称 ：鹏 华盛 世创 新股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
五 、基 金运作 方式 及类型
(一)本 基金 运作 方式
上市 契约 型开 放式
（二） 本基 金类 型
股票 型证 券投 资基 金
六 、基 金的投 资目标
本基金精选具有竞争力比 较优势和持续盈利增长潜 力的自主创新类上市公司 中价值相
对低估 的股 票 ， 进 行积 极 主动的 投资 管理 ， 在有 效 控制投 资风 险的 前提 下 ， 为基金 份额 持有
人谋求 长期 、稳 定的 资本 增值。
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34
七 、基 金的投 资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 仅 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 的 各 类 股 票 、 债
券 、 央 行 票 据 、 权 证 、 资 产 证 券 化 产 品 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 如 有 投
资 需 要 可 参 与 有 价 值 的 新 股 配 售 和 增 发 。 其 中 股 票 的 主 要 投 资 方 向 为 具 有 竞 争 力 比 较 优 势 和 持
续 盈 利 增 长 潜 力 的 自 主 创 新 类 上 市 公 司 中 价 值 相 对 低 估 的 股 票 ， 该 部 分 股 票 的 投 资 比 例 不 低 于
本基金股 票资产 的 80% 。
本基金股 票资产 占基金 资产 的比例 为 60%～95% ，债券资产占基金 资产的 比例 为 0 ～35%，本
基金持有 的全部 权证， 其市 值不得超 过基金 资产净 值的3 ％，现金或 到期日在1 年 期以内政 府债
券的投资 比例不 低于基 金资 产净值的 5%。
法律法 规或 中国 证监 会以 后允许 基金 投资 的其 他金 融工具 或品 种， 基金 管理 人 在履行 适
当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 投资 品种 的比例 限制 的 ，
基金管 理人 可相 应调 整本 基金的 投资 比例 上限 规定 ，不需 经基 金份 额持 有人 大会审 议 。
八 、基 金的投 资策略
(一)投 资策 略
本基金的 投资策略 分为两 个层次： 第一层次 是“自 上而下 ” 的资产配 置策略 ，第二 层
次是“自 下而上” 的选股 策略，主 要投资于 具有竞 争力比较 优势和持 续盈利 增长潜力 的 自
主创新 类上 市公 司中 价值 相对低 估的 股票 。 在充 分 控制投 资风 险的 基础 上 ， 通过积 极主 动的
投资管 理， 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳定 的资 本增值 。
(二)投 资方 法及 标准
1、资 产配 置策 略
本基金 主要 根据 宏观 经 济 、 政 策环 境、 利率 走势 、 市 场技术 指标 、 市 场 资金 构 成及流 动
性情况 ， 运用 定性 和定 量 相结合 的分 析手 段 ， 对 证 券市场 现阶 段的 系统 性风 险以及 未来 一段
时期内 各大 类资 产的 风险 和预期 收益 率进 行分 析评 估， 并据 此制 定本 基金 股 票、 债券 、 现 金
等大类 资产 之间 的配 置比 例、调 整原 则和 调整 范围 。
2、股 票投 资策 略
本基金主 要投资于 自主创 新类上市 公司， 所 投资的 自主 创新 类上市公 司包括 两类： 高
新技术 产业 创新 类上 市 公 司和传 统产 业创 新 类 上市 公司。 本基 金所 投资 的 高 新 技术产 业创 新
类上市 公司 主要 是指 在 电 子与信 息技 术、 生物 医药 与农业 、新 型材 料、 新能 源及高 效节能、
光机电 一体 化 、 医 药与 医 学工程 、 环境 保护 、 航 空 航天 、 地 球、 空间 及海 洋 工程 、 核 应用 等
技术领 域内 主业 突出 、 通 过 自主创 新及 技术 产业 化获 得技术 优势 且能 够保 持较 高利润 率水 平
的上市 公司 。 本 基金 所投 资 的 传统 产业 创新 类 上 市公 司 是指 传统 产业 类中 已完成 或正 在管 理
制度 、 商 业模 式、 营销 体 系、 技术 开发 和生 产体 系 等方面 进行 创新 ， 具有 较 好 潜在 发展 前景
和经济 效益 的上 市公 司。 本 基金将 会致 力于 发掘 那些 通过 在 管理 制度 、 商 业模 式 、 营销 体系 、
技术开 发和 生产 体系 等方 面进行 创新 而使 得竞 争力 、 盈利 能力 和 可 持续 发展 能力得 以提 升 ，
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具有较 好潜 在发 展前 景和 持续盈 利增 长能 力 的 传统 产业 创 新类 上市 公司 。
3 、债 券投 资策 略
本 基金 的债 券投 资采 用久期 控制 下的 主动 投资 策略 ， 本 着风 险收 益匹 配 最优 、 兼 顾流 动
性的原 则确 定债 券各 类属 资产的 配置 比例 。 在个 券 选择上 ， 本基 金综 合运 用 利率预 期 、 收 益
率曲线 估值 、信 用等 级分 析、流 动性 评估 等方 法来 评估个 券的 投资 价值 。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 权证 的投 资 原则为 有利 于基 金资 产增 值， 有利 于
加强基 金风 险控 制。
本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 ，同 时综 合考 虑权 证定价 模
型、 市场 供求 关系 、 交 易 制度 设 计等 多种 因素 对权 证进行 定价 ， 主要 运用 的 投资策 略为 ： 杠
杆交易 策略 、对 冲保 底组 合投资 策略 、保 底套 利组 合投资 策略 、买 入跨 式投 资策略 、DELTA
对冲策 略等 。
（三）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定；
（2） 国家 宏观 经济 环境 及 其对证 券市 场的 影响 ；
（3） 货币 政策 的变 化；
（4） 利率 走势 与通 货膨 胀 预期；
（5） 地区 及行 业发 展状 况 ；
（6） 上市 公司 价值 发现 ；
（7） 国内 及国 际著 名研 究 机构的 研究 报告 。
2、决 策程 序
本基金 的投 资主 要参 照以 下流程 进行 运作 ， 在 有 效 控制投 资风 险 的 前提 下 ， 为基金 份额
持有人 谋求 长期 、稳 定的 资本增 值：
（1） 行业 研究 小组 的研 究 员通过 自身 研究 以及 借 助 外部研 究机 构的 研究 成果 ，形成 宏
观、策 略方 面的 研究 报告 ，为基 金资 产配 置提 供决 策支持 。
（2） 投资 决策 委员 会依 照 基金管 理小 组提 供的 投 资 组合建 议审 定投 资原 则与 方向， 即
确定股 票 、 债 券以 及现 金 等大类 资产 之间 的配 置比 例， 确定 基金 资产 分散 的 程度和 各类 资产
投资的 比重 。
（3）基金 管理小组 根据投 资决策委 员会制定 的投资 原则和方 向, 再结 合行业 研究小 组
的投资 建议 报告 以及 自己 对市场 时机 的判 断 ， 确 定 行业配 置比 例以 及个 股权 重， 构建 股票 投
资组合 ， 再 通过Barra Aegis 风 险管 理系 统的 优化 分 析以及 基金 管理 小组 的判 断对组 合作 进
一步的 调整 优化 。
（4） 基金 管理 小组 在充 分 考虑基 金投 资的 安全 性 和 基金资 产的 流动 性的 基础 上，构 建
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债券组 合。
（5） 交易 室按 有关 交易 规 则执行 交易 指令 ，并 将 有 关信息 反馈 给基 金经 理。
（6） 公 司风 险绩 效评 估研 究员负 责对 基金 持仓 的 品 种进行 风险 监控 、 风 险预 警 以 及 投
资业绩 评估 。
（7） 公司 风险 绩效 评估 研 究员定 期为 投资 决策 委 员 会、投 资总 监、 基金 管理 小组提 供
基金业 绩评 估报 告， 基金 管 理小组 对于 投资 决 策 委员 会和风 险管 理人 员认 为具 有较大 风险 的
投资品 种拟 定改 进方 案， 并必须 在规 定的 时间 内调 整投资 组合 。
（8） 监察 稽核 部对 投资 流 程的合 法合 规性 进行 监控。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪深 300 指 数收 益率 ?75 ％＋中 证综 合债 指数 收益 率 ×2 5%
本基金的股 票投资 部分以 沪深300指 数作为 业绩比 较 基准。沪深300指 数选择 我 国A股市
场规模较大、流动性 较强 、基本面良好的300 家 上 市公 司 的 股 票 作 为 样 本股 ，充 分 反 映 了A
股市场的 行业代表 性，描 述了沪深A 股市场 的总体趋 势，同时 该指数还 具有指 数编制方 法 透
明、样 本股 调整 规则 清晰 等特征 ，是 目前 市场 上较 有影响 力的 股票 投资 业绩 比较基 准。
中证综合 债指数的 选样债 券的信用 类别覆盖 全面， 期限构成 宽泛，能 较好地 反映我 国
债券市场的整体价格 变动 趋势，因此选择该指 数作 为衡量基金债券投资 部分 的业绩比较基
准。
如果 今后法律 法规发生变 化， 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准
推出 ， 或 者是 市场 上出 现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的股 票指 数时 ， 本 基金可 以在 报中
国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十 、基 金的 风 险收 益特征
本 基金 属于 股票 型基 金， 其预 期的 风险 和收 益 高于货 币市 场基 金 、 债 券 基金 、 混 合型 基
金，为 证券 投资 基金 中的 较高风 险、 较高 收益 品种 。
十一 、 基金的 投资 组合报 告（ 未审计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2014 年4 月 17
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2014 年3 月31 日 （未 经审计 ） 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 169,659,253.53 74.14
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其中： 股票
169,659,253.53 74.14
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
58,954,317.70 25.76
7 其他资 产
218,068.49 0.10
8 合计
228,831,639.72
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 125,974,243.81 55.83
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,092,460.00 1.37
E 建筑业 8,995,968.60 3.99
F 批发和 零售 业 1,349,400.00 0.60
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 11,984,900.00 5.31
J 金融业 2,385,805.65 1.06
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究 和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 15,876,475.47 7.04
S 综合 - -
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合计 169,659,253.53 75.19
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300145 南方泵 业 473,470 17,371,614.30 7.70
2 601098 中南传 媒 1,227,879 15,876,475.47 7.04
3 002470 金正大 488,446 9,319,549.68 4.13
4 600535 天士力 223,755 8,724,207.45 3.87
5 600690 青岛海 尔 477,808 7,759,601.92 3.44
6 000982 中银绒 业 759,969 7,022,113.56 3.11
7 000581 威孚高 科 300,000 6,870,000.00 3.04
8 600887 伊利股 份 190,000 6,807,700.00 3.02
9 000333 美的集 团 143,000 6,446,440.00 2.86
10 600062 华润双 鹤 298,000 5,745,440.00 2.55
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
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（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、 投资组 合报 告附 注
(1) 本基 金投资 的前 十名证券中 本期没 有发行 主体被监管 部门立 案调查 的、或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3)其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 133,986.58
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,437.39
5 应收申 购款 69,644.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 218,068.49
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
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(6) 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、本基金 基金合同 生效以 来的投资 业绩与同 期基准 的比较如 下表所示 （本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2008 年 10 月 10 日至
2008 年 12 月 31 日
1.60% 0.17% -5.45% 2.28% 7.05% -2.11%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
70.14% 1.76% 67.59% 1.54% 2.55% 0.22%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-7.38% 1.62% -8.46% 1.19% 1.08% 0.43%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-31.28% 1.36% -18.00% 0.98% -13.28% 0.38%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
11.21% 0.95% 6.95% 0.96% 4.26% -0.01%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
14.71% 1.25% -5.48% 1.05% 20.19% 0.20%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 3 月 31 日
-5.77% 1.24% -5.30% 0.89% -0.47% 0.35%
自基金 合同 生效 至
2014 年 3 月 31 日
32.27% 1.38% 13.86% 1.22% 18.41% 0.16%
2、基金合 同生效以 来基金 份额净值 的变动情 况，并 与同期业 绩比较基 准的变 动进行 比
较：
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41
注1：本 基 金业 绩比 较基 准 ＝ 沪深300 指数 收益 率 ?75％ ＋中证 综合 债券 指数 收益 率
?25% 。
注 2： 本基 金基 金合 同于 2008 年 10 月 10 日生 效；
注 3： 本基 金业 绩截 止日 为 2014 年 3 月 31 日。
十三 、 基金的 费用 与税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
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42
（8） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定 。 基 金托 管人根 据有 关法 规和 本基 金合同 、 招募 说明 书等 法律 文件的 规定 ，
按费用 的实 际支 出金 额支 付，列 入当 期基 金费 用。 国家另 有规 定的 从其 规定 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年 费率 计 提。计 算方 法如 下：
H＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日起 2 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
（3） 除管 理费 和托 管费 之 外的基 金费用 ， 由基 金托 管人根 据其他 有 关法 规及 相 应协议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 ：
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 ， 不 列入 基金 财产 ， 主要 用 于本 基 金
的市场 推广 、销 售等 各项 费用。
本基金 采取 金额 申购 的方 式 。
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 ， 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并 按规 定 向中国 证监 会
鹏华盛世创新基金更新的招 募说明书摘要
43
备案 。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金额 M （元） 特定申购费率
M<50 万 0.6 ％
50 万≤ M <250 万 0.6 ％
250 万≤ M <500 万 0.6％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率（ 场外 、场内 的申 购费 率相 同） 如下 表 ： ，
申购金额 M（元） 申购费率
M<50 万 1.5％
50 万 ≤ M <250 万 1.2％
250 万 ≤ M <500 万 0.8％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
2、 转 换费 率 ： 本 基金 已于2008 年11 月 25 日 开通 了 日常转 换业 务 ， 根 据中 国 证券监 督
管理委 员会 《 开放 式证 券 投资基 金费 用管 理规 定 》 的最新 相关 规定 ， 具体 转 换费率 和相 关业
务规则 请见 本公 司发 布的 相关公 告 。
今后本 基金 开通 与本 基金 管理人 旗下 其他 基金 的转 换业务 时， 本基 金管 理人 届 时将及 时
公告， 请投 资者 予以 关注 并查阅 相关 信息 。
3、赎 回费 ：本 基金 的场 外 赎回费 率按 持有 年限 逐年 递减， 具体 费率 如下 ：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。
赎回费 用由 赎回 申请 人承 担，赎 回费 总额 的25% 归 基金财 产，75% 用于 支付 注 册登记 费
和其他 必要 的手 续费 。
4、基 金管 理人 可以 在不 违 反相关 法律 、法 规及 中国 证监会 强制 规定 以及 不违 反基金 合
同约定 的前 提下 ，在 本 基 金合同 约定 的范 围内 调整 上述费 率及/或 收取 方式 ， 无须召 开基 金
份额持 有人 大会 ， 并应 最 迟于新 的费 率实 施 前 3 个 工作日 依照 《 信息 披露 办 法》 的有 关规 定
鹏华盛世创新基金更新的招 募说明书摘要
44
在中国 证监 会指 定媒 体上 公告。 调整 后的 上述 费率 还将在 最新 的招 募说 明书 中列示 。
5、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对 特 定 交易对 象 、 以 特定 交易 方 式(如 网上 交易 、 电 话交 易 等)等 进行 基金
交易的 投资 人定 期或 不定 期地开 展基 金促 销活 动 。 在基金 促销 活动 期间 ， 按 相关监 管部 门要
求履行 必要 手续 后 ， 基 金 管理人 可以 适当 调低 上述 基金申 购费 率 、 基 金转 换 费率 和 基金 赎回
费率。
（三）其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的 损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用 。 基 金合 同 生效前 所 发 生的
信息披 露费 、律 师费 、会 计师费 以及 其他 费用 不得 从基金 财产 中支 付。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基 金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日2 日 前 在指 定媒 体 上刊登 公告 。
（六）税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》 、 《证券投资基金运作 管理办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其它有 关法 律法
规的规 定 ， 结 合本 基金 管 理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动 ， 本 基金 管理 人 对原 公 告的 本基
金的招 募说 明书 进行 了更 新，本次 主 要更 新的 内容 如下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、对 “十 一 、 基金 的投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
6、对 “十 二、 基金 的业 绩 ” 部 分内 容进 行了 更新 。
7、对 “二 十三 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ” 部分 内 容进行 了更 新。
8、对 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”一 章内 容进 行了 更新。
鹏华盛世创新基金更新的招 募说明书摘要
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鹏华基 金管 理有 限公 司
2014 年5 月22 日
