工银瑞 信纯债债券型证券 投资基金基金合同 生效公告
2014-05-17
1. 公告基本信息
基金名 称 工银瑞 信纯 债债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 工银纯 债债 券
基金主 代 码 000402
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效 日 2014 年5 月16 日
基金管 理人 名 称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名 称 兴业银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 、 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及其 他有 关法 律法 规
以及本 基金 相关 法律 文件 等
下属分 级基 金的 基金 简 称 工银纯 债债 券 A 工银纯 债债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代 码 000402 000403
注：-
2. 基金募集情况
基金募 集申 请获 中国 证监 会核
准的文 号
证监许 可[2013]1314 号
基金募 集期 间
自 2014 年4 月16 日
至 2014 年5 月13 日 止
验资机 构名 称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙 ）
募集资 金划 入基 金托 管专 户的
日 期
2014 年 5 月 15 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：
户 ）
10,465
份额级 别 工银纯 债债 券A 工银纯 债债 券 B 合计
募集期 间净 认购 金额 （单 位：
人民币 元 ）
215,568,734.66 1,421,346,732.42 1,636,915,467.08
认购资 金在 募集 期间 产生 的利
息（单 位： 人民 币元 ）
33,720.26 137,804.50 171,524.76
募集份 额（ 单
位：份 ）
有效认 购份
额
215,568,734.66 1,421,346,732.42 1,636,915,467.08
利息结 转的
份 额
33,720.26 137,804.50 171,524.76
合 计 215,602,454.92 1,421,484,536.92 1,637,086,991.84
募集期 间基 金管
理人运 用固 有资
认购的 基金
份额（ 单
- - - 金认购 本基 金情
况
位：份 ）
占基金 总份
额比 例
- - -
其他需 要说
明的事 项
- - -
募集期 间基 金管
理人的 从业 人员
认购本 基金 情 况
认购的 基金
份额（ 单
位：份 ）
30,816.33 - 30,816.33
占基金 总份
额比 例
0.00% - 0.00%
募集期 限届 满基 金是 否符 合法
律法规 规定 的办 理基 金备 案手
续的条 件
是
向中国 证监 会办 理基 金备 案手
续获得 书面 确认 的日 期
2014 年 5 月 16 日
注：1 、 基 金合 同生 效前 所 发生的 信息 披露 费 、 律 师 费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基金 财产 中
支付 ；
2、 本基 金管 理人 高级 管理 人员、 基金 投资 和研 究部 门负责 人持 有本 基金 份额 总量的 数量 区间 为
0；本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 0 。
3. 其他需要提示的事项
基金份额持有人可以 到销 售机构的网点进行交 易确 认单的查询和打印， 也可 以通过本基金
管理人 的网 站（www.icbccs.com.cn ） 或客 户服 务电 话（400-811-9999 ） 查询 交易确 认情 况 。
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 3 个月 开 始办理 申购 、赎 回， 具体 业务办 理时 间
在申购 、赎 回开 始公 告中 规定 。
在确定申购开始与赎 回开 始时间后，基金管理 人应 在申购、赎回开放日 前依 照《信息披露
办法》 的有 关规 定在 指定 媒体和 基金 管理 人网 站上 公告申 购与 赎回 的开 始时 间 。
风险提 示 ： 1 、本 基金 初始 面值 1.00 元。在 市场 波动 因素 影响 下，本 基金 净值 可能 低于 初始面 值， 本
基金投 资者 有可 能出 现亏 损 。
2 、 基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益 。
3 、 本基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。 基 金管 理人所 管理 的其 它基 金的 业绩并 不构 成
对本基 金业 绩表 现的 保证 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
2014 年5 月17 日
