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长城消费(200006)

长城消费:更新招募说明书摘要(2014第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长 城消费 增值 股票型 证券 投资基 金 
更 新的招 募说 明书摘 要 
2014 第1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司 






基金托管人 : 中国建设 银行股 份 有限公司 二○一四 年五月 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 长城消费 增值 股票型 证券 投资基金 经 中 国证监 会2006 年2月20 日 证监 基金字 【2006】28 号文批 准发 起设 立。 基金 合同于2006 年4 月6日 正式 生效。 重 要 提 示 投资有 风险 , 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ; 基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来表 现, 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 , 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同 是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 , 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合 同的承 认和接 受,并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2014 年4 月5 日 , 有关 财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2013 年12 月 31 日 (财 务 数据未 经审 计) 。 本招募 说明书 更新情况说明中涉 及的与托管相关的基金信 息 已经 本基金托管人 中国 建 设银行 股份 有限 公司 复核 。长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 一、基金管理人 (一) 基 本 情况 1、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司 2、注 册地 址: 深圳 市福 田 区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心 41 层 3、办 公地 址: 深圳 市福 田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心 41 层 4 、法 定代 表人 :杨 光裕 5、组 织形 式: 有限 责任 公 司 6 、设 立日 期:2001 年 12 月27 日 7 、电 话:0755-23982338


传真 :0755-23982328





8、联 系人 : 袁 江天 9、 管理 基金 情况 : 目 前管 理长城 久富 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 久嘉证 券 投资基 金、 长城 久恒 平衡 型证券 投资 基金 、长 城久 泰 沪深 300 指 数证 券投 资 基金、 长城 货 币市场证券 投资基金 、长 城消费增值 股票型证 券投 资基金 、长 城安心回 报混 合型证券投 资 基金 、长城 品牌优选 股票 型证券投资 基金 、长 城稳 健增利债券 型证券投 资基 金 、 长城双 动 力股票型证 券投资基 金 、 长城景气行 业龙头灵 活配 置混合型证 券投资基 金 、 长城中小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 长城积 极增 利债 券型 证券 投资基 金 、 长城 久兆 中小 板 300 指数分 级证券投资 基金 、长 城优 化升级股票 型证券投 资基 金 、长城保 本混合型 证券 投资基金 、 长 城岁岁金理 财债券型 证券 投资基金 、 长城久利 保本 混合型证券 投资基金 、长 城增强收益 定 期开放债券 型证券投 资基 金 、长城医 疗保健股 票型 证券投资基 金 、长城 淘金 一年期理财 债 券型证 券投 资基 金 等 二十 一只基 金 10、客 户服 务电 话:400-8868-666 11、注 册资 本 : 壹亿 伍仟 万 元人 民币 12、股 权结 构: 持股单 位 占总股 本比 例 长城证 券有 限责 任公 司 47.059% 东方证 券股 份有 限公 司 17.647% 中原信 托有 限公 司 17.647% 北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647% 合计 100% 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 (二) 主要 人员 情况 1 、董 事、 监事 及高 管人 员 介绍 (1) 董事 杨光裕 先生 , 中 共党 员, 硕士研 究生 。 历 任江 西省 审计厅 办公 室主 任, 长城 证券有 限责 任公司 副总 裁, 现任 长城 基金管 理有 限公 司董 事长 。 何伟先 生, 中共 党员 , 硕 士研究 生。 曾任 职于 北京 兵器工 业部 计算 机所 、 深 圳蛇口 工业 区电子 开发 公司 、深 圳蛇 口百佳 超市 有限 公司 等公 司,1993 年 2 月 起历 任君 安证券 有限 公 司投资 二部 经理 、 总 裁办 主 任、 公 司总 裁助 理兼 资产 管 理公司 常务 副总 经理 、 营 业 部总经 理, 国泰君 安证 券股 份有 限 公 司总裁 助理 , 华 富基 金管 理有限 公司 (筹 ) 拟 任总 经理, 国泰 君安 证券股 份有 限公 司总 裁助 理、公 司副 总裁 。现 任长 城证券 有限 责任 公司 总裁 、党委 副 书 记 。 范小新 先生 ,中 共党 员, 经济学 博士 ,高 级经 济师 。1986 年 7 月参 加工 作, 历任重 庆 市对外 经济 贸易 委员 会副 处长, 西南 技术 进出 口公 司总经 理助 理, 重庆 对外 经贸委 美国 公司 筹备组 组长 , 中 国机 电产 品进出 口商 会法 律部 副主 任, 华 能资 本服 务有 限公 司总经 理工 作部 副经理 。现 任长 城证 券有 限责任 公司 副总 经理 、董 事会秘 书、 党委 委员 、纪 委书记 。 梁宇峰 先生 , 中共党 员 , 复旦大 学经 济学 博士 。 历 任东方 证券 股 份 有限 公司 研究发 展总 部经理 助理 、办 公室 主任 助理、 研究 所副 所长 、所 长,2012 年 2 月 起兼 任机 构业务 总部 总 经理, 现任 东方 证券 机构 业务总 部总 经理 。 姬宏俊 先生 , 中 共党 员, 研究生 学历 , 工 商管 理硕 士。 历 任河 南省 计划 委员 会老干 部处 副处长 、 投资 处副处 长 , 发展计 划委 员会 财政 金融 处副处 长 , 国 家开发 银行 河南省 分行 信贷 一处副 处长 。现 任中 原信 托有限 公司 副总 裁。 金树良 先生 ,中 共党 员, 研究生 学历 。1989 年 2 月 参加工 作, 曾任 职于 北京 大学经 济 学院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证 券 公司副 总裁 、北 京华 宇世 纪投资 有限 公司 副总裁 、 昆 仑 证 券有 限责 任公司 总裁 、 北 方国 际信 托股份 有限 公司 资产 管理 部总经 理及 公司 总经理 助理 兼资 产管 理部 总经理 、 渤 海财 产保 险股 份有限 公司 常务 副总 经理 及总经 理、 北方 国际信 托股 份有 限公 司总 经理助 理, 现任 北方 国际 信托股 份有 限公 司总 经济 师。 王连洲先 生, 山东人 ,1964 年从山 东财 经学院 财政 金融专业 本科 毕业, 分配 中国人 民 银行总行 印制 管理局 工作 。1983 年调 任全国 人大财 经委员会 ,历 任办公 室财 金组组长 、办 公室副 主任 、 经 济法 室副 主任、 研究 室负 责人、 巡 视员, 是中 国 《证 券法》 、 《信托 法》 、 《 证 券投资 基金 法》 起草 工作 的主要 组织 者和 参与 者,2000 年 退休 。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 谢志华 先生 , 中 共党 员, 经济学 博士 。 历 任湖 南国 营大通 湖农 场教 师、 湘西 自治州 商业 学校教师 、北 京商学 院( 现北京工 商大 学)副 院长 、北京工 商大 学校长 助理 。2003 年至 今 任北京 工商 大学 副校 长。 刘杉先 生, 经济 学博 士。 曾任中 华工 商时 报社 海外 部编辑 、 副 主任 、 中 华工 商时报 财经 新闻部 主任 、 中国人 民银 行深圳 分行 金融 早报 社总 编辑 、 中 华工 商时报 社总 编辑助 理 。 现 任 中华工 商时 报社 副总 编辑 , 兼任北 京工 商大 学教 授 、 中 国人民 大学 信托 与基 金研 究所研 究 员 。 鄢维民 先生 , 经济学 学士 。 历 任江 西省 社会科 学院 经济研 究所 发展 室副 主任 , 深 圳市 体 改委宏 观调 控处 、 企 业处 副处长 , 深圳 市证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长, 招银证 券公 司 副 总经理 。现 任深 圳市 证券 业协会 常务 副会 长兼 秘书 长、深 圳上 市公 司协 会副 会长兼 秘 书 长 。 熊科金 先生 , 经济学 硕士 。 历 任中 国银 行江西 信托 投资公 司证 券业 务部 负责 人, 中国 东 方信托 投资 公司 南昌 证券 营业部 总经 理、 公司 证券 总部负 责人 , 华 夏证 券有 限公司 江西 管理 总部总 经理 , 中 国银 河证 券有限 责任 公司 基金 部负 责人、 银河 基金 管理 有限 公司筹 备组 负责 人,银 河基 金管 理有 限公 司副总 经理 、总 经理 。2011 年 7 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 , 现任公 司董 事、 总经 理。 (2)监 事 吴礼信 先生 ,中 共党 员, 会计师 ,中 国注 册会 计师 (非执 业) 。历 任安 徽省 地 矿局三 二 六地质 队会 计主 管, 深圳 中达信 会计 师事 务所 审计 一部部 长, 大鹏 证券 有限 责任公 司计 财综 合部经 理, 大鹏 证券 有限 责任公 司资 金结 算部 副总 经理, 第一 创业 证券 有限 责任公 司计 划财 务部副 总经 理。2003 年 进 入长城 证券 有限 责任 公司 ,任财 务部 总经 理, 现任 长城证 券有 限 责任公 司财 务总 监, 并担 任长城 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 曾广炜 先生 ,高 级会 计师 ,1992 年7 月 参加 工作 , 曾任职 于中 国燕 兴天 津公 司、天 津 开发区 总公 司、 天津 滨海 新兴产 业公 司,2003 年1 月起历 任北 方国 际信 托股 份有限 公司 信 托业务 四部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理、 财务 中心总 经理 、 风 险控 制部 总经理 , 现 任北 方国际 信托 股份 有限 公司 总经理 助理 兼风 险控 制部 总经理 。 张令先 生, 中共 党员, 研究 生学历 。 历 任中 国纺 织机 械股份 有限 公司 财务 会计 、 副科 长、 科长、 副总 会计 师、 上海 浦发银 行信 托证 券部 科长 、 副总 经理 、 东 方证 券股 份有限 公司 资金 财务管 理总 部总 经理 ,现 任东方 证券 股份 有限 公司 稽核总 部总 经理 。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 黄魁粉 女士 ,中 共党 员, 工商管 理硕 士。2002 年7 月进入 中原 信托 有限 公司 。曾在 信 托投资 部、 信托 综合 部、 风险与 合规 管理 部、 信托 理财服 务 中 心工 作。 现任 中原信 托有 限公 司固有 业务 部总 经理 。 袁江天 先生 ,管 理学 博士 ,曾就 职于 广西 国际 信托 投资公 司投 资管 理部 、国 海(广 西 ) 证券有 限责 任公 司投 资银 行部 、 证 券营 业部 、 总 裁 办、 北方 国际 信托投 资股 份有限 公司 博士 后工作 站, 现任 长城 基金 管理有 限公 司董 事会 秘书 兼综合 管理 部总 经理 王燕女 士, 中共 党员 ,江 西财经 大学 会计 学硕 士。2007 年5 月 进入 长城 基金 管理有 限 公司, 曾在 运行 保障 部登 记结算 室从 事基 金清 算工 作。2010 年 8 月进 入综 合 管理部 从事 财 务会计 工作 ,现 任公 司财 务经理 。 张静女 士, 中共 党员 ,2005 年毕 业于 南开 大学 ,法 学 硕士 。曾 任摩 根士 丹利 华鑫基 金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核员 ,2007 年 5 月 进入长 城基 金管 理有 限公 司,现 任长 城 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管。 (3) 高级 管理 人员 杨光裕 先生 ,长 城基 金管 理有限 公司 董事 长 , 简历 同上 。 熊科金 先生 ,长 城基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 ,简历 同上 。 彭洪波 先生 , 武 汉大 学 (武 汉测绘 科技 大学 ) 工 学学 士, 中 南财 经政 法大 学经 济学硕 士。 曾就职 于长 城证 券有 限责 任公司 , 历 任深 圳东 园路 营业部 电脑 部经 理, 公司 电子商 务筹 备组 项目经 理, 公司 审计 部技 术主审 。2002 年 3 月 进入 长城基 金管 理有 限公 司, 历任监 察稽 核 部业务 主管 、 部 门副 总经 理、 部 门总 经理 、 公 司督 察长兼 监察 稽核 部总 经理 、 公司 总经 理助 理兼运 行保 障部 总经 理, 现任公 司副 总经 理兼 运行 保障部 总经 理。 桑煜先 生, 中共 党员 , 经 济学学 士。 曾任 职于 中国 建设银 行山 东省 分行 、 中 国建设 银行 总行基 金托 管部 。2002 年 8 月进 入长 城基 金管 理 有限公 司, 历任 市场 开发 部业务 主管 、运 行保障 部副 总经 理、 运行 保障部 总经 理、 市场 开发 部总经 理、 综合 管理 部总 经理、 公司 总经 理助理 ,现 任公 司副 总经 理兼市 场开 发部 总经 理。 杨建华 先生 , 中 共党 员, 北京大 学经 济学 硕士 。 曾 就职于 大庆 石油 管理 局 、 华为技 术有 限公司 、 深 圳和 君创 业有 限公司 、 长 城证 券 有 限责 任公司 。2001 年10 月进 入 长城基 金管 理 有限公 司工 作, 历任 基金 经理助 理、 “长城 安心 回报 混合型 证券 投资 基金 ” 基 金经理 、 “ 长城 中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 ” 基金 经理 。 现 任 长城基 金管 理有 限公 司副 总经理 、 投资 总 监兼基 金管 理部 总经 理、 “ 长城久 泰沪 深 300 指数 证 券投资 基金 ” 、 “ 长城 久富 核心成 长股 票长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 型证券 投资 基金(LOF) ” 、 “ 长城品 牌优 选股 票型 证券 投资基 金” 基金 经理 。 车君女 士, 中共 党员 , 经 济学硕 士。 曾任 职于 深圳 本鲁克 斯实 业股 份有 限公 司,1993 年起先 后在 中国 证监 会深 圳监管 局市 场 处 、 机 构监 管处、 审理 执行 处、 稽查 一处、 机构 监管 二处、 党办等 部门 工作, 历任副 主任 科员、 主任 科 员、 副处 长、 正处级 调研 员等职 务。 现 任 公司督 察长 兼监 察稽 核部 总经理 。 2 、本 基金 基金 经理 简历 刘颖芳 女士 , 中 国籍 。 特 许金融 分析 师 (CFA) , 湘 潭大学 工学 学士 、 清 华大 学 MBA。曾 就职于 西风 信息 科技 产业 集团、 德维 森实 业( 深圳 )有限 公司 。2004 年进 入 长城基 金管 理 有限公 司, 任研 究部 行业 研究员 。 自2010 年1 月22 日起 担任 本基 金基 金经 理,自 2012 年 4 月 20 日 起兼 任长 城优 化 升级股 票型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 长城消 费增 值股 票型 证 券 投资基 金历 任基 金经 理如 下:杨 军先 生 自2006 年4 月 6 日该 基金合 同生 效 至2010 年1 月21 日担 任基 金经 理。 蒋 劲刚先 生 自 2010 年1 月22 日至2012 年3 月 7 日 担任 基金 经理 。 3 、本 基金 管理 人 公 募基 金 投资决 策委 员会 成员 的姓 名和职 务如 下: 熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 公司 董事 、总 经理。 杨建华 先生 , 投 资决 策委 员 会执行 委员 , 公 司 副 总经 理 、 投资 总监 兼基 金管 理部 总 经理, 基金经 理。 秦玲萍 女士 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 研究 部总 经理。 钟光正 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 公司 固定 收益 部副总 经理 ,基 金经 理。 徐九龙 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 基金 经理 。 4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。 二、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田青 联系电 话:(010) 6759 5096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史, 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立,1996 年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有 限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ,承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业 务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码:939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交 易所主 板上 市, 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日, 中 国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至2013 年12 月 31 日, 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元, 较上 年增 长 9.95% ; 客户贷 款和 垫款 总 额85,900.57 亿元 , 增 长14.35% ; 客户 存款 总额122,230.37 亿元 , 增 长 7.76% 。营 业收 入 5,086.08 亿元 ,较 上年 增长 10.39% ,其 中, 利息 净收 入增 长 10.29%,净 利息收 益率(NIM) 为2.74% ; 手 续费 及佣 金 净收 入1,042.83 亿元 , 增 长11.52% , 占 营业 收入 比重 为20.50% 。 成本 费用 开支得 到有 效控 制, 成本 收 入比 为 29.65% 。 实现 利润 总额2,798.06 亿元, 较上 年增 长11.28% ; 净利 润2,151.22 亿元, 增长 11.12% 。 资 产质 量保 持稳定 , 不 良 贷款率 0.99% ,拨备 覆盖 率 268.22% ;资本 充足率 与核心一 级资本 充足率 分 别为 13.34% 和 10.75% ,保 持同 业领 先。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个 ,服务 于 306.54 万 公司 客户、2.91 亿个人 客户 , 与中 国经 济战 略性行 业的 主导 企业 和大 量高端 客户 保持 密切 合作 关系 ; 在 香港 、 新加坡 、 法 兰克 福、 约翰 内斯堡 、 东 京、 大阪 、 首 尔、 纽 约、 胡志 明市 、 悉 尼、 墨 尔本 、 台 北、卢 森堡 设有 海外 分行 ,拥有 建行 亚洲 、建 银国 际、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜 、 建行欧 洲、 建信 基金 、建 信租赁 、建 信信 托、 建信 人寿等 多家 子公 司。 2013 年 ,本 集团的 出色业 绩与良好 表现 受到市 场与 业界的充 分认 可,先 后荣 获国内 外 102 项奖 项, 多项综 合排 名进一 步提 高, 在英 国《 银行家 》杂 志“ 全球 银 行 1000 强排 名” 中位列 第5 , 较上 年上 升 2 位; 在美 国 《 福布 斯 》 杂 志 发布的 “2013 年度 全球 上 市公 司 2000长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 强 排名 ”中 ,位 列 第 2, 较上年 上 升 13 位 。此 外 ,本集 团还 荣获 了国 内外 重要机 构授 予的 包括公 司治 理、 中小 企业 服务、 私人 银行 、 现 金管 理、 托 管、 投行 、 养 老金 、 国际 业务 、 电 子商务 和企 业社 会责 任等 领域的 多个 专项 奖。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个 职能处 室, 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ,共有 员工 220 余人 。自2007 年 起, 托 管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 , 并已 经成 为常 规化的 内控 工 作手段 。 (二) 主要 人员 情况 杨新丰 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中 国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 , 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 , 具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪伟 , 投 资托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总 行零售 业务 部 、 个人 银 行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 郑绍平 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 , 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 黄秀莲 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风 险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2013 年 12 月 31 日, 中国 建 设银行 已托 管 349 只 证券 投资 基金。 中国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 , 赢 得了业 内的 高长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 度认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中 国最佳 托管银 行” ; 获和讯 网的中 国“最 佳资产 托管 银行” 奖; 境 内权威 经济 媒体《 每日经 济观察 》的“ 最 佳基 金托 管银行 ”奖 ;中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ” 奖。 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :杨 光裕 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 :黄 念英 客户服 务电 话:400-8868-666 网站:www.ccfund.com.cn 2 、代 销机 构 (1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-66275654 客户服 务电 话:95533 网站:www.ccb.com (2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :王佺 客户服 务 电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号 法定代 表人 : 蒋 超良 联系人 :逄慧 电话:010-85108223 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 网站:www.abchina.com (4) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :宋 亚平 电话:010-66596688 传真:010-66594946 客户服 务 电 话:95566 网址:www.boc.cn (5) 招商银 行股 份有 限公 司 地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 傅 育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人 : 邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网站:www.cmbchina.com (6) 交通银 行股 份有 限公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 11 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人 :曹 榕 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 法定代 表人 :唐 双宁 电话:010-68098778 传真:010-68560661 联系人 :李 伟 客户服 务电 话:95595 网站:www.cebbank.com (8) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴建 联系人 :姜驰 电话:010-85237356 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (9) 北京银 行股 份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 竹冰 联系人 : 谢 小华 电话:010-66223587 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网 站:www.bankofbeijing.com.cn (10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010-57092615 传真:010-57092611 联系人 :董 云巍 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 : 常 振明 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65541230 客户服 务电 话:95558 公司网 站:http://bank.ecitic.com/ (12) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人 :徐 伟 网址:www.spdb.com.cn 客户服 务电 话:95528 (13) 平安银 行股 份有 限公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :芮 蕊 电话:0755-25879756 传真:0755-25879196 网址:http://bank.pingan.com/ 客户服 务电 话:95511-3 (14) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 办公地 址: 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 : 宋 永成 联系电 话:0755-25188266 客服电 话:4001961200 公司网 站:www.961200.net (15) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号 办公地 址: 东莞 市南 城 路2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 : 何 茂才 电话:0769-23394102 传真:0769-22320896 客服电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (16) 包商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :张 晶、 刘芳 联系电 话: (0472 )5109729 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 14 传 真: (0472 )5176541 客服电 话 : 内 蒙古 地区 : 0472-96016 ; 北 京地 区 : 010-96016 ; 宁波 地区 : 0574-967210 ; 深圳地 区:0755-967210 ; 成都地 区:028-65558555 公司网 站:www.bsb.com.cn (17) 中信建 投证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 电话:010-85130577 联系人 :权 唐 网站:www.csc108.com 客户服 务电 话:4008888108 (18) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 客户服 务电 话:95553 、4008888001 网站:www.htsec.com (19) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市延 平 路135 号 法定代 表人 : 万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-62580818-213 传真:021-62569400 客户服 务电 话:4008888666


(20) 东方证 券股 份有 限公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层—29 层 法定代 表人 :王 益民 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63327888 客户服 务电 话:95503 网站:www.dfzq.com.cn (21) 长城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83515567 客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888 网站:www.cgws.com (22) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 : 顾 伟国 电话:010-66568047 联系人 :田嶶 网站:www.chinastock.com.cn 客户服 务电 话:4008-888-888 (23) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少 林 电话:0755-82960223 传真:0755-82943237 联系人 : 林 生迎 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 16 (24) 平安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 : 杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:4008816168 网址:www.pingan.com (25) 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 法定代 表人 :常喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (26) 中航证 券 有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 :戴蕾 电话:0791-86868681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网 站:www.avicsec.com


(27) 华西证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :张 慎修 联系人 :杨 玲 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 电话:0755-83025430 传真:0755-83025991 客户服 务电 话:4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn (28) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 法人代 表人 :何 如 联系人 : 齐 晓燕 电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网站:www.guosen.com.cn (29) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 联系电 话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服 务电 话: 400-6515-988 网址:www.bhzq.com (30) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 联系人 : 谢 高得 电话:021-38565785


客户服 务热 线:95562 网站:www.xyzq.com.cn (31) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 办公地 址: 江 西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 法定代 表人 :曾 小普 联系电 话:0791-86281305 联系人 :陈 明 客户服 务电 话:4008222111 网站:www.gsstock.com (32) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 : 汪 建熙 电话:021-54033888 传真:021-54035333 客户服 务电 话:95523 或4008895523 公司网 站:www.sywg.com (33) 广州证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼 法定代 表人 :刘 东 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人 :林 洁茹 客户服 务电 话:020-961303 网站:www.gzs.com.cn (34) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 : 卢 长才 联系人 :方文 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客户服 务电 话:0755-83199599 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 19 网站:www.csco.com.cn (35) 齐鲁证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 炜 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (36) 中信万 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 公司网 址:www.zxwt.com.cn 客户咨 询电 话:0532-96577 (37) 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 公司网 址 :www.essence.com.cn 客服热 线:4008001001 (38) 光大证 券股 份有 限公 司 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 20 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 电话:021-68816000 传真:021-68815009 联系人 :李 芳芳 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (39) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 常州 延陵 西 路59 号 常信 大厦 18 、19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼 法定代 表人 :朱 科敏 电话:021-50586660 传真:021-50586660-8880 联系人 :邵 一明 客服电 话:0519-8166222 、0379-64912266 网址:www.longone.com.cn (40) 恒泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 法定代 表人 :刘 汝军 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 联系人 : 张 同亮 客服电 话: 0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (41) 华泰证 券股 份有 限公 司 注 册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025-83290845 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 21 联系人 : 肖 亦玲 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (42) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 电话:0551 -2257012 传真:0551 -2272100 联系人 :祝 丽萍 客服电 话: 全国 统一 热 线4008888777 ,安 徽省 内热 线 96888 网址:www.gyzq.com.cn (43) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注 册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 : 龙 增来 联系人 :刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (44) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16 -17 层 地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 -17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87406172 传真:029-87406387 客服热 线:029 —87419999 联系人 : 崔 轶梅 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 网址:www.westsecu.com.cn (45) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服热 线:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (46) 日信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 联系电 话:010-88086830-730、010-88086830-737 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (47) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 27 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :袁 月 电话:021-50122222 传真:021-50122200 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (48) 民生证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心A 座16-18 层 法定代 表人 :余政 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人 :赵 明 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 23 客户服 务电 话:4006198888 网址:www.mszq.com (49) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层


法定代 表人 :王 东明


电话:010-60838888


联系人 :陈 忠


客户服 务电 话:95558


网站:www.cs.ecitic.com (50) 天源证 券经 纪有 限公 司 注册地 址: 青海 省 西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦6 楼 法定代 表人 :林 小明 联系人 :王 斌 联系电 话:0755-33331188-8801 客服电 话:4006543218 公司网 站:www.tyzq.com.cn (51) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 层 法定代 表人 :丁 之锁 联系人 :梁 宇 联系电 话:010-58568007 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 公司网 站:www.hrsec.com.cn (52) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 电话:0755-83702462 传真:0755-83700205 法定代 表人 :张 雅锋 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 联系人 : 张 亦潇 客服电 话:95563 公司网 站:www.ghzq.com.cn (53) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :丁 思聪 传真:0571-86065161 客户服 务电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (54) 民族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层


法定代 表人 :赵 大建 联系人 :赵 明 客户服 务热 线:40088 -95618 网址:www.e5618.com (55) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座 13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 客户服 务热 线:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (56) 东兴证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12 、15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 25 客服电 话:400-8888-993 公司网 站:www.dxzq.net.cn (57) 信达证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (58) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (59) 西南证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 客服电 话:4008096096 公司网 站:www.swsc.com.cn (60) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层 法定代 表人 :薛峰 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (61) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 : 陈 柏青 联系人 : 周 嬿旻 联系电 话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客服电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (62) 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 姚杰 联系电 话:021-38509636 客服电 话:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com (63) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599121 客服电 话:400-1818-188 公司网 站:www.1234567.com.cn (64) 万银财 富股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座3201 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :刘 媛 联系电 话:010-59393923 客服电 话:400-808-0069 公司网 站:www.wy-fund.com (65) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 联系电 话:010-85189120 客服电 话:400-888-6661 公司网 站:www.myfund.com (66) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 法定代 表人 : 王 昌庆 联系人 : 孙 晋峰 联系电 话:010-67000988 客服电 话:400-001-8811 公司网 站:www.zcvc.com.cn (67) 和讯信 息科 技有 限公 司


住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉


联系人 :吴 阿婷 联系电 话:0755-82721106 客服电 话:400-9200-022 公司网 站:licaike.hexun.com (68) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :金 侃 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 28 联系电 话: 021-58870011-6706 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com 基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构, 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据 情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ,并 另行 公告。 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :杨 光裕 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 : 张 真珍 客户服 务电 话:400-8868-666 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 律师事 务所 名称 :北 京国 枫凯文 律师 事务 所 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街一 号 A 座 12 层 负责人 :张 利国 经办律 师: 刘洪 蛟、 胡婷 电话:0755-23993388 传真:0755-86186205 联系人 :胡 婷 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所 ( 特殊 普通合 伙) 住所( 办公 地址 ) : 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平 电话:010-58153000 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 传真:010-85188298 签章注 册会 计师 :昌 华、 周刚


联系人 :李 妍明 四、基金的名称 本基金 名称 :长 城消 费增 值股票 型证 券投 资基 金 五、基金的类型





本 基金 类型 :契 约型 开放式 六、基金的投资目标 重点 投资于消 费品及消费服务 相关行业 中的优势企业, 分享中国 经济增长及增长 方 式 转变所 带来 的收 益, 实现 基金资 产 可 持续 的稳 定增 值 。 七、基金的投资对象


本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ,包 括国 内依法 发 行 并上 市交 易的 公司股 票 、 债券以 及中 国证 监会 批准 的允许 基金 投资 的其 它金 融工具,权 证等 新的 金融 工 具在法 律法 规 允许的 范围 内进 行投 资。


八、基金的投资策略 1 、资 产配 置策 略 本基金 为 主 动型 股票 基金 , 根据对 宏观 经济 、 行 业状 况 、 公司 成长 性及 资本 市场 的 判断, 综合评 价各 类资 产的 风险 收益水 平, 对各 类资 产采 取适度 灵活 的资 产配 置。 基金投资 组合 中: 股 票投 资比例为 基金 净资产 的 60% -95% ; 债券 及短期 金融 工具的投 资比例 为基 金净 资产 的 5%-40%。 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 为基 金净资 产的 5% 以上。


如以后 法律 法规 规定 对该 比例限 制有 影响 的, 本基 金将按 有关 规定 进行 相应 调整。 本基金 基于 对各 类资 产风 险收益 水平 的分 析 , 结 合主 要投资 对象 —消 费品 及消 费服务 相 关行业 中的 上市 公司 持续 成长能 力及 估值 水平 , 参 考基金 流动 性要 求, 在重 点配置 消费 品及 消费服 务相 关行 业中 的优 势企业 的前 提下 实现 大类 资产配 置, 以求 基金 资产 在股票 、 债 券及 短期金 融工 具的 投资 中实 现风险 和收 益的 最佳 匹配 。


本基金非 现金 基金资 产中 ,不低 于 80% 的资 金将投 资于消费 品及 消费服 务相 关行业 中长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 的上市 公司 发行 的证 券。 同时 , 本 基金 将综合 考虑 宏观经 济状 况 、 行业 景气 程度及 企业 成 长 性等因素 ,以 不超过 非现 金基金资 产 20 %的 部分投 资于消费 品及 消费服 务相 关行业之 外的 上市公 司发 行的 证券 。 2 、股 票投 资策 略 本基金 重点 投资 于消 费品 及消费 服务 相关 行业 中的 优势企 业。 在股 票选 择方 面, 充 分发 挥 “自 下而 上” 的主 动选 股能力 , 结 合对 宏观 经济 状况、 行业 成长 空间 、 行 业集中 度及 公司 核心竞 争力 的判 断 , 通 过财 务与估 值分 析 , 深 入挖 掘具 有持续 增长 能力 或价 值被 低估的 公司 , 构建股 票投 资组 合, 同时 将根据 行业 及公 司状 况的 变化 , 结 合估 值水平 , 动 态优化 股票 投资 组合。 (1) 消费 品及 消费 服务 相 关行业 定义 本基金 所指 的 消 费品 及消 费服务 的含 义为 :消 费品 主要 指 最终 消费 品, 指为 满足个 人 、 家庭或 群体 生活 而被 使用 与消耗 的物 质产 品、 精神 产品及 劳务 ; 消 费服 务是 指不以 实物 形式 而以劳 动形 式为 消费 者提 供某种 效应 的活 动。 参照 GICS 全 球行 业分 类标 准,本 基金 所指 的消 费 品 及消费 服务 相关 行业 包括 商业服 务 与供应 品 、 耐用 消费 品与 服装 、 消费 者服 务、 媒体、 零售业 、 日 常消 费品 、 医 疗保健 、 金 融、 房地产 、信 息科 技、 电信 业务、 运输 、公 用事 业及 汽车及 零 部 件等 行业 。 按照本 基金 的定 义, 在中 国证监 会划 分的 22 个 行业 中,消 费品 及消 费服 务相 关 行业 包 括金融 服务 、 食 品饮 料、 文化传 播、 电子 、 信 息技 术、 社 会服 务、 造 纸 印刷 、 交运 仓储 、 商 业贸易 、 农 林牧 渔、 房 地 产、 纺 织服 装、 医 药生 物 、 建筑 行业、 木材 家具、 公用事 业及 综合 等 。 另 外本 基金 将机 械设 备业中 的交 通运 输设 备业 、 电器 机械 及器 材及 金属 非金属 中的 非金 属矿物 制品 也归 于 消 费品 及消费 服务 行业 。 (2) 投资 组合 构建 方法 A 、 股票 选择 ① 消费 品及 消费 服务 相关 行业类 基础 股票 库的 建立 根据 《 长城 基金 上市 公司 评价体 系》 对消 费品 及消 费服务 相关 行业 中的 上市 公司进 行综 合评价 ,选 择排 名在 前 300 名的 公司 作为 本基 金的 基础股 票库 。 ② 基础 股票 库的 进一 步筛 选 在基础 股票 库的 基础 上, 本基金 结合 对宏 观经 济状 况 、 行业 背景 分析 (行 业 成长空 间与 行业集 中度) 、 公司 核心竞 争力及 持续成 长能力 等因 素的判 断,通 过财务 与估 值分析 ,挖掘长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 具有持 续增 长能 力或 价值 被低估 的公 司, 构建 股票 投资组 合。 ③ 本基 金采 用的 主要 估值 指标包 括 PEG 、PE 、PB 、DCF 、EV/EBITDA 等。 B 、 股票 投资 组合 的构 建与 优化 本基金 股票 投资 组合 的构 建与 优 化以 风险 收益 配比 原则为 核心 , 在 实际 投资 过程中 , 投 资组合 的目 标是 一定 风险 水平下 收益 最大化 。 本 基 金采 用 多元 线性 优 化模 型 对股 票 组合 的收 益 进行 优 化。 首 先根 据市 场 状况 或 基金 同业状 况设 定风 险收 益目 标, 依据 股票 库中 单个 股票 的收益 率因 子 、 风 险因 子及 流动性 因子 , 进而确 定约 束方 程, 构建 目标为 股票 组合 收益 率最 大化的 多元 线性 规划 模型 , 并进 行线 性规 划求解 确定 组合 的个 股权 重, 从 而确 定每 个时 点的 最优股 票组 合, 并依 据不 同时点 的因 子变 化进行 动态 优化 。 3、债 券及 短期 金融 工具 投 资策略 本 基 金根 据 组合 久期 管 理原 则 ,结 合 收益 率曲 线 选择 投 资品 种 ,构 建债 券 投资 组 合; 运用久 期控 制 、 期限 结构 配置 、 跨 市场 套利 、 相 对 价值判 断和 信用 风险 评估 等管理 手段 实现 债券组 合的 优化 调整 。 久 期 控制 是 根据 宏观 经 济发 展 状况 、 金融 市场 运 行特 点 等因 素 的分 析确 定 债券 组 合的 整体久 期, 有 效 控制 组合 的整体 风险 ; 期 限 结构 匹 配是 在确 定 组合 久 期后 , 针对 收益 率 曲线 形 态特 征 确定 合理 的 组合 期 限结 构, 包 括子 弹策 略、 哑铃 策略和 梯形 策略 等, 在长 期、 中 期和 短期 债券 间进 行动态 配置 , 从 收益率 短、 中、 长端 的相 对变化 中获 取超 额收 益; 跨 市 场套 利 是指 基金 管 理人 对 债券 子 市场 不同 运 行规 律 、不 同 参与 主体 和 风险 收 益特 征差异 中发 掘套 利机 会, 提高债 券组 合投 资收 益; 相 对 价值 判 断是 在现 金 流特 征 相近 的 债券 品种 之 间选 取 价值 相 对低 估的 债 券品 种 ,选 择恰当 的交 易时 机, 增持 相对低 估、 价格 将上 升的 券种, 减持 相对 高价、 价格 将下调 的券 种 ; 信用风 险评 估是 指基 金管 理人将 充分 利用 现有 行业 与公司 研究 力量 , 根据 发债 主体经 营 状况和 现金 流预 期等 情况 对其信 用风 险进 行评 估, 以此作 为品 种选 择的 基本 依据; 在 现 金等 短 期金 融工 具 投资 管 理方 面 ,以 流动 性 管理 为 原则 , 在满 足赎 回 要求 的 前提 下,有 效地 在现 金及 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 等短期 金融 工具 间配 置。 (四) 投资 决策 程序 (1) 基金 管理部 定期 对宏 观经济 、 市 场、 行业、 投资 品种和 投资 策略 等提 出分 析报告 , 为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供投 资决 策依 据 ; 对 于可能 对证 券市 场造 成重 大影响 的突 发 事件, 及时 提出 评估 意见 及决策 建议 ; (2 ) 基金 管 理部 负责 建立和 维 护公 司股 票 基本 库,并 提 供各 入选 股 票的 投资价 值 分析长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 报告 , 入 选基 本库的 股票 为各基 金可 以投 资的 股票 ; 在 公司 股票 基本库 的基 础上 , 基 金经 理 负责建 立符 合本 基金 合同 规定和 投资 需求 的股 票投 资备选 库; (3 ) 在对 经 济形 势和 市场运 作 态势 进行 讨 论分 析后, 基 金经 理拟 定 下一 阶段股 票 、债 券及短 期金 融工 具的 投资 比例, 做出 《资 产配 置提 案》 和 重点 个股 投资 方案 , 报投 资决 策委 员会讨 论; (4)投 资决策 委员会 在基 金经理上 报的 资产配 置提 案的基础 上, 讨论并 确定 下一阶 段 的资产 配置 和重 点个 股投 资决定 ,会 议决 定以 书面 形式下 达给 基金 经理 ; (5)根 据投资 决策委 员会 确定的资 产配 置决议 和重 点个股投 资决 定,基 金经 理负责 在 股票投 资备 选库 中选 择拟 投资的 个股 制定 投资 组合 方案; (6)在 基金经 理权限 内的 投资,由 基金 经理自 主实 施;超过 基金 经理权 限的 ,须经 投 资决策 委员 会执 行委 员或 投资决 策委 员会 批准 后方 可实施 ; (7)金 融工程 小组负 责开 发基金投 资组 合的分 析评 价体系及 其它 辅助分 析统 计工具 , 对本基 金投 资组 合进 行定 期跟踪 分析 ,为 基金 经理 和投资 决策 委员 会提 供决 策支持 。 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :80% ×中 信标 普 300 指 数收益 率+15 %× 中信 国债 指数收 益率+5 % ×同 业存 款利 率 。 中 信标 普 300 指数 选择中 国A 股市 场中 市值 规模最 大、 流动 性强 和基 本因素 良好 的 300 家上 市公 司作 为样 本 股, 充 分反 映了 A股 市场 的行业 代表 性, 描述 了沪 深A股 市场 的总 体趋势 , 是 目前 市场 上较 有影响 力的 股票 投资 业绩 比较基 准。 中信 国债 指数 反映了 交易 所国 债整体 走势 ,是 目前 市场 上较有 影响 力的 债券 投资 业绩比 较基 准。 本基 金属 于股票 型基 金 , 但需保 持不 低 于 5% 的现 金及到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 , 因 此本 基金 采 用业界 较为 公认 的, 市 场代 表性 较好 的中 信标 普 300 指数 收益 率、 中信国 债指 数收 益率 及同 业存款 利率 加权 作为本 基金 的业 绩评 价基 准。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出,本 基金 可在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 基准 并及时 公告 。 十、基金的风险收益 特征 本基金 是较 高预 期收 益 — 较高预 期风 险的 产品 , 其 预期收 益与 风险 高于 混合 基金、 债券 基金与 货币 市场 基金 。 十一、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 33 本基金托 管人 中国建 设银 行股份有 限公 司根据 本基 金合同规 定, 于2014 年4月17 日复 核 了本 基 金招 募说 明书 更新 中的投 资组 合报 告等 内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、 误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年12月31日 ,本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。 1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 2,530,888,038.02 75.62 其中: 股票


2,530,888,038.02 75.62 2 固定收 益投 资


277,898,490.70 8.30 其中: 债券


277,898,490.70 8.30








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


177,300,655.95 5.30 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


306,203,097.02 9.15 6 其他资 产


54,608,428.29 1.63 7 合计





3,346,898,709.98





100.00 2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 3,996.00 0.00 C 制造业 2,118,395,657.29 63.50 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,589,000.00 0.08 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 221,649,174.00 6.64 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 112,481,847.73 3.37 J 金融业 - - K 房地产 业 75,768,363.00 2.27 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 34 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 2,530,888,038.02 75.86 3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细: 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 000568 泸州老 窖 10,927,925 220,088,409.50 6.60 2 000963 华东医 药 4,080,069 187,683,174.00 5.63 3 600519 贵州茅 台 1,416,230 181,815,607.40 5.45 4 600594 益佰制 药 4,561,765 148,804,774.30 4.46 5 000651 格力电 器 4,500,000 146,970,000.00 4.41 6 600535 天士力 3,300,000 141,537,000.00 4.24 7 600557 康缘药 业 4,500,000 136,890,000.00 4.10 8 600062 华润双 鹤 6,000,000 134,220,000.00 4.02 9 000513 丽珠集 团 2,878,296 111,361,272.24 3.34 10 000538 云南白 药 1,050,000 107,089,500.00 3.21 4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 104,960,490.70 3.15 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 97,340,000.00 2.92 其中: 政策 性金 融债 97,340,000.00 2.92 4 企业债 券 9,598,000.00 0.29 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 66,000,000.00 1.98 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 277,898,490.70 8.33 5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 019322 13 国债 22 1,000,000 99,990,000.00 3.00 2 130234 13 国开 34 1,000,000 97,340,000.00 2.92 3 101360001 13 农 四师 MTN001 400,000 37,284,000.00 1.12 4 101353012 13 步 步高 300,000 28,716,000.00 0.86 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 35 MTN001 5 122239 13 中油 01 100,000 9,598,000.00 0.29 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8 、报告 期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 ,本 期末 未持 有股 指期货 。 (2) 本基 金投 资 股 指期 货 的投资 政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 方 式等 , 暂 不 参与股 指期 货交 易。 9 、报告 期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 尚未 在基 金 合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 方 式等 , 暂 不 参与国 债期 货交 易。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 投资 ,期 末未 持有 国债期 货。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 10 、投 资组 合报 告附 注 (1)本 报告期 内本基 金投 资的前十 名证 券的发 行主 体未被监 管部 门立案 调查 ,或在 报 告编制 日前 一年 内受 到过 公开谴 责、 处罚 。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 未有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。 (3) 其他 资产 的构 成: 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 235,118.23 2 应收证 券清 算款 50,853,887.73 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,364,467.06 5 应收申 购款 154,955.27 6 其他应 收款 - 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 36 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 54,608,428.29 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。 十二、基金的业绩 过 往一 定阶 段长 城消 费增 值基金 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较 ( 截至2013 年12 月31 日) 时间段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率 标 准差④ ①-③ ②-④ 2006 年4月6 日至 2006 年12月31日 55.16% 1.14% 65.14% 1.22% -9.98% -0.08% 2007 年1月1 日至 2007 年12月31日 113.68% 1.69% 117.98% 1.83% -4.30% -0.14% 2008 年1月1 日至 2008 年12月31日 -51.07% 2.32% -55.10% 2.40% 4.03% -0.08% 2009 年1月1 日至 2009 年12月31日 87.94% 1.64% 72.36% 1.63% 15.58% 0.01% 2010 年1月1 日至 2010 年12月31日 -8.05% 1.26% -8.12% 1.25% 0.07% 0.01% 2011 年1月1 日至 2011 年12月31日 -16.54% 0.87% -20.30% 1.04% 3.76% -0.17% 2012 年1月1 日至 2012 年12月31日 4.15% 0.95% 6.66% 1.00% -2.51% -0.05% 2013 年1月1 日至 2013 年12月31日 1.59% 0.88% -3.88% 1.09% 5.47% -0.21% 基金合 同生 效日 至2013 年12 月31 日 147.58% 1.45% 109.13% 1.52% 38.45% -0.07% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金管 理人 依照恪 尽职 守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但 不保 证基 金一 定盈 利,也 不保 证最 低收 益。 十三、基金的费用概 览 (一) 与基金运作有关的费 用 与基金 运作 有关 的费 用包 括: 基金 管理 人的管 理费 ; 基 金托 管人 的托管 费 ; 基金财 产拨长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 37 划支付 的银 行费 用 ; 基金 合同生 效后 的信 息披 露费 用; 基金 份额 持有人 大会 费用 ; 基 金合 同 生效后 的会 计师 费和 律师 费; 基金 的证 券交 易费 用以 及按照 国家 有关 规定 可以 在基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 , 法 律法规 另 有规定 时从 其规 定。 1、基金管理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 管理 费率 为 1.5 % H 为每 日应 计提 的基 金 管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2、基金托管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 托管 费率 为 0.25 % H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基 金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3 、上述 其他运 作费用 由基 金托管人 根据 其他有 关法 规及相应 协议 的规定 ,按 费用支 出 金额支 付, 列入 或摊 入当 期基金 费用 。 (二)与基金销售有 关的 费用 1 、本 基金 的申 购费 用 本基金 申购 费用 按申 购金 额进行 分档 , 投 资人 在一 天之内 如果 有多 笔申 购, 适用费 率按 单笔分 别计 算。 费率 如下 : 申购额 (含 申购 费) 申购费 率 100 万 元以 下 1.2% 100 万 元( 含)-200 万元 1.0% 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 38 200 万 元( 含)-500 万元 0.5% 500 万 元以 上( 含) 每笔500 元 申购费 用由 基金 申购 人承 担, 归 基金 管理 人及 代销 机构所 有, 主要 用于 本基 金的市 场推 广、销 售等 各项 费用 。 基金申 购份 额的 计算 方式 : 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中, 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) , 对于 500 万元( 含) 以上 的申 购, 净申购 金 额=申 购金 额- 固定 申购 费金额 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 2 、本 基金 的赎 回费 用 赎回费 用 由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 赎回费 总额 的25 %归 基金 财产,75 % 用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。 本 基金 的赎回 费用 按持 有时 间的 增加而 递减 , 费 率如下 : 持有期 赎回费率 365 天 以下 0.5% 365 ( 含)-730 天 0.3% 730( 含)-1095 天 0.15 % 1095 天以 上( 含) 0 基金赎 回金 额的 计算 方式 : 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 , 赎回总 额 = 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值 赎回费 用 = 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额 = 赎回 总额 -赎 回费用 3 、转 换费 用 (1)基金 转换费 用由 转出基 金的赎回 费和 转出与 转入 基金的申 购费 补差二 部分 构成, 具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基金 转换费 用由 基 金份额 持有 人承 担。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位, 剩余 部分 舍去, 舍去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产 所有。 ① 如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率 转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 39 转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率 转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 =转 出基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 例:某 投资 者持 有长 城货 币市场 证券 投资 基金10 万 份基金 份额 ,持 有期 为 100 天, 决 定转换 为本 基金 , 假 设转 换当日 转入 基金 (本 基金 ) 份额 净值 是 1.250 元, 转出基 金 ( 长城 货币市 场证 券投 资基 金) 对应赎 回费 率 为0, 申购 补 差费率 为 1.2% , 则 可得 到 的转换 份额 及 基金转 换费 为: 转出金 额=100,000 ×1=100,000 元 转出基 金赎 回费 =0 转入总 金额 =100,000 -0 =100,000 元 转入基 金申 购费 补差 =100,000 -100,000/(1+1.2%) =1,185.77 元 转入净 金额 =100,000 -1,185.77 =98,814.23 元 转入份 额=98,814.23/1.25 =79,051.38 份 基金转 换费 =0 +1,185.77 =1,185.77 元 ② 如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率 基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 例:某 投资 者持 有本 基金 10 万份 基金 份额 ,持 有期 为 100 天, 决定 转换 为长 城货币 市 场证券 投资 基金 , 假 设转 换当日 转出 基金 (本 基金 ) 份额 净值 是 1.250 元, 转出基 金对 应赎 回费率为 0.5% ,申 购补 差 费率 为 0, 则可 得到 的转 换份额 及基 金转 换费 为: 转出金 额=100,000 ×1.25 =125,000 元 转出基 金赎 回费 =125,000 ×0.5% =625 元 转入总 金额 =125,000 -625 =124,375 元 转入基 金申 购费 补差 =0 转入净 金额 =124,375 -0 =124,375 元 转入份 额=124,375/1 =124,375 份 基金转 换费 =125,000 ×0.5% =625 元 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 40 (2)对于 实行级 差申 购费率(不同申 购金额 对应不 同申 购费率的 基金) ,以转 入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购 费 率计 算申 购补差 费用 ; 如 转入 总金 额对应 转出 基金 申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时, 申购 补差 费用视 为 0 。 (3)转 出基 金赎 回费 的 25 %计入 转出 基金 资产 。 (4)计算 基金转 换费 用所涉 及的申购 费率 和赎回 费率 均按基金 合同 、更新 的招 募说明 书 规定费 率执 行 , 对于 通过 本公司 网上 交易 、 费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 , 按照 本 公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 基金管理 人可 以根据 市场 情况在不 违背 有关法 律、 法规和基 金合 同的规 定之 前提下, 调 整上述 收费 方式 和费 率水 平,但 最迟 应于 新收 费办 法 开始实 施日 前 3 个 工作 日 在至少 一种 中 国证 监 会指 定媒 体上 公告 。 (三)不列入基金费 用的 项目 基金管理人与基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (四)基金管理费和 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此项 调整 不需要 基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施日 前三 个工 作日在 至少 一 种指定 媒体 上刊 登公 告。 (五)基金的税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资基 金信 息披露 管理 办法 》 等 法律 法规 及 《 长城 消 费增值 股票 型 证 券投 资基 金 基金 合同 》 的 要求, 并结 合本基 金管 理人 对基 金实 施的投 资管 理 活动, 对2013年11月18日 刊登的 本基 金的 招募 说明 书 进行 了更 新, 更新 的主 要内容 如下 : 1 、在“ 重要提 示”中 ,更 新了招募 说明 书所载 内容 截止日期 与有 关财务 数据 、净值 表 现 截止 日期 。 2 、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ,更 新了 基金 管理 人 情况及 主 要人 员情 况。 3 、在 第四 部分 “基 金 托 管 人”中 ,更 新了 基金 托管 人的信 息。 长城消费增值股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 41 4 、在 第五 部分 “相 关服 务 机构” 中, 更新 了代 销机 构信息 。 5 、在第 七部分 “基金 份额 的申购与 赎回 ”中, 更新 了 基金 的 转换 及 定期 定额 投资的 内 容 。 6 、在第 八部分 “基金 的投 资管理” 中, 更新了 投资 组合报告 内容 ,披露 截至 2013 年 12 月31 日 的数 据。 7 、在 第九 部分 “基 金的 业 绩”中 ,披 露了 截 至2013 年12 月31 日本 基金 的业 绩数据 。 8 、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 的事 项” 中, 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。 长城基 金管 理有 限公 司 二○一四 年 五月 十七 日