11-2
嘉实中证金融地产交易型开放式指数
证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人： 嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二 ○一四年五 月
嘉 实 中证 金 融地 产 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金
份 额 发售 公 告
重要提 示
1 、 嘉实 中证 金融 地产 交易型 开放 式指 数证 券投 资 基金(以 下简 称 ″ 本基 金 ″) 的 募集 已
获中 国 证监 会证 监许可[2013]921 号 文批 准。
2、本 基金 是交 易型 开放 式 、股票 型指数 证 券投 资基金 。
场内简 称： 金融 地产 ；
网上现 金发 行认 购代 码 ：512643 ；二 级市 场交 易代 码 ：512640 。
3 、 本基 金的 管理 人为 嘉实基 金管 理有 限公 司( 以 下简称 “本 公司 ”)， 基金 托管人 为中
国银行 股份 有限 公司(以 下 简称 “ 中国 银行 ”) ，登记 结算机 构为 中国 证券 登记 结算有 限责
任公司 。
4 、 本基 金募 集对 象 为 符合法 律法 规规 定的 个人 投资者 、 机构 投资 者 、 合 格 境外机 构投
资者和 法律 法规 或中 国证 监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资者 。
5 、本 基金 自 2014 年5 月 19 日 至 2014 年6 月6 日通 过本 公司 的直 销中 心和代 销机 构
的网点 公开 发售 。 投 资者 可选择 网上 现金 认购 、网 下现金 认购 和网 下股 票认 购 3 种 方式 。
其中 ， 网上 现金 认购 的日 期为 2014 年6 月4 日至2014 年6 月6 日 ， 网 下现 金 认购 为 2014
年5 月19 日 至2014 年 6 月6 日 ，网 下股 票认 购的 日期 为 2014 年5 月19 日 至2014 年6
月6 日 ，基 金管 理人 可根 据募集 情况 适当 缩短 或延 长本基 金的 募集 期限 并及 时公告 。本基
金的募 集期 限不 超 过3 个月 。
6、 本 基金 网上 现金 认购 通 过具有 基金 代销 业务 资格 的上海 证券 交易 所会 员单 位办理 。
本基金 的网 下现 金认 购通 过基金 管理 人及其 指定 的 发售代 理机 构办 理 ， 本基 金的网 下股 票
认购通 过基 金管 理人 及其 指定的 发售 代理 机构 办理 。 基金 管理 人指 定的 发售 代理机 构包括
30 家 券商 （ 详 见本 公告 “ 九 （三 ）3 、网下 现 金和 网 下股票 发售 代理 机构 ” ） 。
7、投 资者 认购 本基 金时 需 具有上 海证 券账 户， 上海 证券账 户是 指上 海证 券交 易所 A
股账户 或基 金账 户。 基金 账户只 能进 行基 金的 现金 认购和 二级 市场 交易 ，如 投资者 需要 使
用 中证 金融 地产 指数 成份 股中的 上海 证券 交易 所上 市股票 参与 网下 股票 认购 或基金 的申
购、 赎回 ， 则应 开立 上海 证券交 易 所 A 股 账户 ； 如 投资者 需要 使用 中证 金融 地产 指 数成 份
股中的 深圳 证券 交易 所上 市股票 参与 网下 股票 认购 ， 则还应 开立 深圳 证券 交易 所 A 股 账户 。
8、 本基 金以 认购 份额 为基 数采用 比例 费率 计算 认购 费用， 认购 费率 或认 购佣 金 不高 于
认购份 额 的5% 。
9、网 上现 金认 购以 基金 份 额申请 。 每 笔认 购份 额须 为 1,000 份 或其 整数 倍, 最 高不得
超过99,999,000 份。 投 资 者通过 发售 代理 机构 办理 网下现 金认 购的 ， 每 笔认 购份额 须为
1,000 份或 其整 数倍 。投 资者通 过基 金管 理人 办理 网下现 金认 购的 ，每 笔认 购份额 须在
50,000 份 以上 （含 50,000 份） 。投 资者 可以 多次 认 购，累 计认 购份 额不 设上 限。
网下股 票认 购 以 单只 股票 股数申 报， 用以 认购 的股 票必须 是中 证 金 融地 产 指 数成份 股
和已公 告的 备选 成份 股。 单只股 票最 低认 购申 报股 数为 1000 股， 超过1000 股的部 分须 为
100 股 的整 数倍 。 投 资者 可以多 次认 购， 累计 认购 份额不 设上 限。
10、本 基金 不设 募集 规模 上限。
11、投 资者 不得 非法 利用 他人账 户或 资金 进行 认购 ，也不 得违 规融 资或 帮助 他人违 规
进行认 购。
12 、投 资者 应保 证用 于认购 的资 金来 源合 法 ， 投资者 应有 权自 行支 配 ， 不存在 任何 法
律上、 合约 上或 其他 障碍 。
13、 销 售网 点 （ 发售 代理 机构和/ 或直 销机 构 ） 受理 认购申 请并 不表 示对 该申 请是否 成
功的确 认， 而仅 代表 销售 网点确 实收 到了 认购 申请 。申请 是否 有效 应以 登记 结算机 构的 确
认为准 。 投 资者 应主动 在 本基金 合同 生效 后到 其办 理认购 业务 的 销 售网 点查 询 认购 确认 情
况 ，基 金管 理人 及 发 售代 理 机构 不承 担对 确认 结果 的通知 义务 。
14 、本 公告 仅对 “嘉 实中证 金融 地产 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金” 发售 的 有关 事
项和规 定予 以说 明。 投资 者欲了 解本 基金 的详 细情 况 ，请 详细 阅读 刊登 在 2014 年5 月16
日 《上 海证 券报》 的 “嘉 实中证 金融 地产 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 招 募说明 书 ” 。
15 、 本 基金 的招 募说 明书及 本公 告将 同时 发布 在本公 司网 站(www.jsfund.cn) 。 投资 者
亦可通 过本 公司 网站 下载 基金申 请表 格和 了解 基金 发售相 关事 宜。
16 、各 发售 代理 机构 办理认 购业 务的 营业 网点 、办理 日期 和时 间等 事项 的详细 情况 请
向各发 售代 理机 构咨 询。
17 、基 金管 理人 可综 合各种 情况 对基 金份 额的 发售安 排做 适当 调整 。 本 公司拥 有对 本
基金份 额发 售公 告的 最终 解释权 。
18 、对 未开 设销 售网 点的地 区的 投资 者, 请拨 打本公 司的 客户 服务 电话 （010 ）
85712266 ， 或者 全国 统一 客户热 线 400 －600 －8800 （免长 途话 费） 咨询 购买 事宜。
19、基 金募 集期 结束 后， 基金管 理人 确定 本基 金 的 申购赎 回代 理券 商名 单， 报上海 证
券交易 所， 经有 关部 门认 可后， 由基 金管 理人 公告。 本基 金 上 市后 ，未 登记 在申购 赎回 代
理券商 的投 资者 只能 进行 本基金 份额 的二 级市 场买 卖，如 投资 者需 进行 本基 金的申 购赎 回
交易， 须 指 定交 易或 转指 定 到本 基金 的申 购赎 回代 理券商 。
20、中 国证 监会 对本 基金 募集的 核准 ，并 不表 明其 对本基 金的 价值 和收 益做 出实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
21、基 金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
22、基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。基 金管 理人管 理的 其他 基金 的业 绩并不 构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
23、风 险提 示
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投 资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
对投资 本基 金的 意愿 、 时 机、 数量 等投 资行 为作 出 独立决 策 。 投 资者 根据 所 持有份 额享 受基
金的收 益 ， 但 同时 也需 承 担相应 的投 资风 险 。 基 金 投资中 的风 险包 括 ： 因 政 治、 经济 、 社会
等环境 因素 对证 券价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险、 个别 证券 特有 的非 系 统性风 险 、 基 金
管理人 在基 金管 理实 施过 程中产 生的 基金 管理 风险 、 本 基金 的特 定风 险等 等 。 本基金 属股 票
型证券 投资 基金 ， 预期 风 险与 收 益水 平高 于混 合型 基金 、 债 券型 基金 与货 币 市场基 金 。 本 基
金为指 数型 基金 ， 主要 采 用完全 复制 法跟 踪标 的指 数的表 现 ， 具 有与 标的 指 数、 以及 标的 指
数所代 表的 股票 市场 相似 的风险 收益 特征 。
投资者 申购 的基 金份 额当 日可卖 出， 当日 未卖 出的 基 金份额 在份 额交 收成 功之 前不得 卖
出 和赎回 ；即在 目前结算规 则下，T 日申购 的基金份 额当日 可卖出 ，T 日申购 当日未 卖出的
基金份 额， T+1 日 不得 卖出 和赎回 ， T+1 日交 收成 功后T+2 日可 卖出 和赎 回。 因此 为投资 者 办
理申购 业务 的代 理机 构若 发生交 收违 约 ， 将 导致 投 资者不 能及 时 、 足 额获 得 申购当 日未 卖出
的基金 份额 ，投 资者 的利 益可能 受到 影响 。
投资者 投资 本基 金时 需具 有上海 证券 账户 ， 但需注意 ， 使用 上海 证券 交易 所 基金账 户只
能进行 基金 的现 金认 购和 二级市 场交 易， 如投 资者 需 要使用 本基 金标 的 指 数成 份股中 的上 海
证券交 易所 上市 股票 参与 网下股 票认 购或 基金 的申 购、 赎回 ， 则 应开 立上 海 证券交 易所A 股
账户； 如投 资者 需要 使用 本 基金标 的 指 数成 份股 中的 深圳证 券交 易所 上市 股票 参与网 下股 票
认购， 则还 应开 立深 圳证 券交易 所A 股 账户 。
投资者 在投 资本 基金 之前 ， 请 仔细 阅读 本基 金的 招 募说明 书和 基金 合同 ， 全 面认识 本基
金的风 险收 益特 征和 产品 特性 ， 并 充分 考虑 自身 的 风险承 受 能 力 ， 理 性判 断 市场 ， 谨 慎做 出
投资决 策。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现。 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用 、
谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产，但 不 保证 基金 一定盈 利 ， 也 不向 投资 者保 证最低 收益 。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ”原 则， 在投 资者 做出 投资 决 策后 ， 基 金运 营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负责 。
一、本 次基金募集基本情 况
(一)基 金名 称
嘉实中 证 金 融地 产 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金
场内简 称： 金融 地产 ；
网上现 金发 行认 购代 码 ：512643 ；二 级市 场交 易代 码 ：512640 。
(二)基 金运 作方 式和 类型
交易型 开放 式 、 股票 型。
(三)基 金存 续期 限
不定期 。
(四)基金 的 认购 份额 面值 、认购 价格
每份基 金份 额面 值 为 1.00 元人民 币 ， 按初 始面 值发 售。
(五)基 金投 资目 标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 紧密 跟踪 标的 指数 ，追求 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差的 最
小化， 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过0.2% ， 年化跟 踪误 差不 超 过 2% 。
(六)标 的指 数及 业绩 比较 基准
中证金 融地 产 指 数。
(七)募集 规 模上 限
本基金 不设 募集 规模 上限 。
(八)发 售对 象
符合法 律法 规规 定的 个人 投资者 、机 构投 资者 、合 格境外 机构 投资 者和 法律 法 规或 中
国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资者 。
(九)基 金份 额发 售机 构
1、发 售协 调人
中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
2、网 下现 金 和 网下 股票 发 售直销 机构 ：
嘉实基 金管 理有 限公 司。
3、网 上现 金发 售代 理机 构
网上现 金发 售通 过具 有基 金代销 业务 资格 及上 海证 券 交易 所会 员资 格的 证券 公司办
理。
4、网 下现 金和 网下 股票 发 售代理 机构(以 下排 序不 分 先后) ：
(1)中 信证 券股 份有 限公 司
(2)广 发证 券股 份有 限公 司
(3)中 信建 投证 券股 份有 限 公司
(4)申 银万 国证 券股 份有 限 公司
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
(5)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
(6)中 国银 河证 券股 份有 限 公司
(7)兴 业证 券股 份有 限公 司
(8)招 商证 券股 份有 限公 司
(9)华 泰证 券股 份有 限公 司
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
(10)国 都证 券有 限责 任公 司
(11)华 福证 券有 限责 任公 司
(12)光 大证 券股 份有 限公 司
(13)平 安证 券有 限责 任公 司
(14)中 国中 投证 券有 限责 任公司
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
(15)中 信证 券（ 山东 ） 有 限责任 公司
(16)中 航证 券有 限公 司
(17)中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
(18)长 江证 券股 份有 限公 司
(19)广 州证 券有 限责 任公 司
(20)国 联证 券股 份有 限公 司
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
(21)东 吴证 券股 份有 限公 司
(22)东 海证 券股 份有 限公 司
(23)第 一创 业证 券股 份有 限公司
(24)宏 源证 券股 份有 限公 司
(25)东 莞证 券有 限责 任公 司
(26)华 龙证 券有 限责 任公 司
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
(27)江 海证 券有 限公 司
(28)信 达证 券股 份有 限公 司
(29)华 融证 券股 份有 限公 司
(30)国 海证 券股 份有 限公 司
5、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规 ， 选 择其 他符 合 要求的 机构 代理 发售 本基 金。 如本
次募集 期间 ，新 增代 销机 构或营 业网 点 ， 将另 行公 告。
(十)募 集时 间安 排与 基金 合同生 效
1、本 基金 的募 集期 为自 基 金份额 开始 发售 之日 起到 基金份 额发 售结 束之 日止 的时间
段 ，最 长不 超 过3 个 月。
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张背北
电话 0451-85863696 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
2、 本基 金自2014 年 5 月 19 日起 进行 发售 。 投资 者可 选择网 上现 金认 购 、 网 下 现金认
购和网 下股 票认 购3 种方 式。 其 中， 网上 现金 认购 的日期 为 自2014 年6 月4 日至 2014 年
6 月6 日， 网下 现金 认购 为 自2014 年5 月19 日 至 2014 年6 月6 日， 网下 股票 认购的 日期
为 自 2014 年 5 月 19 日 至2014 年 6 月 6 日。 在 发售 期内 ， 本基 金向 个人 投资 者和机 构投 资
者同时 发售 。
基金管 理人 可根 据认 购的 情况 及 市场 情况 提前 结束 发售。
3、 基金 募集 期满 ， 本基 金 符合法 律法 规规 定的 基金 合同生 效条件 的， 基金 管 理人应 按
照规定 在办 理基 金验 资和 备案手 续后 公告 本基 金合 同生效 。
基金募 集期 间的 信息 披露 费、会 计师 费、 律师 费以 及其他 费用 ，不 得从 基金 财产中 列
支。
4、 三 个月 的法 定募 集期 满 后 ， 本基金 仍未 达到 基金 备 案条件 ， 则 本基 金合 同不 能 生效 ，
本基金 管理 人将 承担 全部 募集费 用 ， 将投 资者 已缴 纳的现 金认 购款 项并 加计 银行同 期存 款
利息、 股票 及其 孳息 在募 集期结 束 后30 日内 退还 给 认购人 ， 登 记结 算机 构及 发售代 理机 构
将 协助 基金 管理 人完 成相 关资金 和证 券的 退还 工作 。
二、认 购方式与相关规定
1、认 购方 式
本基金 认购 采取 份额 认购 的方式 。
2、认 购费 率
认购费 用由 投资 者承 担 ， 不高 于0.8%， 认购 费率 如 下表所 示：
认购份 额 认购费 率
50 万 份以 下 0.8%
50 万 份以 上(含50 万份) －100 万份 以下 0.5%
100 万 份以 上( 含 100 万份) 每笔1000 元
基金管 理人 办理 网下 现金 认购 和 网下 股票 认购 时按 照上表 所示 费率 收取 认购 费用。 发
售代理 机构 办理 网上 现金 认购、 网下 现金 认购 、 网 下股票 认购 时可 参照 上述 费率结 构收 取
一定的 佣金 。 认 购费 用用 于本基 金的 市场 推广 、销 售、 登 记结 算 等 募集 期间 发生的 各项 费
用，不 列入 基金 资产 。 投 资者申 请重 复现 金认 购的 ，须按 每笔 认购 申请 所对 应的费 率档 次
分别计 费。
3、认 购费 用计 算公 式和 收 取方式
(1) 通 过基 金管 理人 进行 网 下现金 认购 的投 资者 ， 认 购以基 金份 额申 请 ， 认购 费用和 认
购金额 的计 算公 式为 ：
认购费 用＝ 认购 价格 ×认 购份额 ×认 购费 率
认购金 额＝ 认购 价格 ×认 购份额 ×(1 ＋认 购费 率)
利息折 算的 份额 ＝利 息/ 认 购价格
认购费 用由 基金 管理 人在 投资者 认购 确认 时收 取 ， 投 资者需 以现 金方 式交 纳认 购费 用 。
例一： 某投 资者 到本 公司 直销网 点认 购 800,000 份 基金份 额 ， 则需 准备 的资 金金额 计
算如下 ：
认购费 用＝1.00 ×80 0,00 0 ×0.5% ＝4,000 元
认购金 额＝1.00 ×80 0,00 0 ×(1 ＋0.50%) ＝804,000 元
即投资 者需 准 备804,000 元资金 ，方 可认 购 到 800,000 份 基金 份额 。
(2) 通 过发 售代 理机 构 进 行网上 现金 认购 的投 资者 ，认购 以基 金份 额申 请 ， 认购佣 金
和认购 金额 的计 算公 式为 ：
认购佣 金＝ 认购 价格 ×认 购份额 ×佣 金比 率
认购金 额＝ 认购 价格 ×认 购份额 ×(1 ＋佣 金比 率)
认购佣 金由 发售 代理 机构 在投资 者认 购确 认时 收取 ，投资 者需 以现 金方 式交 纳认购 佣
金。
例二： 某投 资者 到某 发售 代理机 构网 点认 购100,000 份本 基金 ，假 设该 发售 代理机 构
确认的 佣金 比率 为0.8% ， 则需准 备的 资金 金额 计算 如下：
认购佣 金＝1.00 ×100 ,00 0 ×0.8% ＝800 元
认购金 额＝1.00 ×100 ,00 0 ×(1 ＋0.8%) ＝100,800 元
即投资 者需 准 备100,800 元资金 ，方 可认 购 到 100,000 份 本基 金基 金份 额。
(3) 通 过发 售代 理机 构进 行网下 现金 认购 的认 购金 额的计 算同 通过 发售 代理 机构进 行
网上现 金认 购的 认购 金额 的计算 。
(4)通 过发 售代 理机 构 进 行 网下股 票认 购的 投资 者 ， 认购以 单只 股票 股数 申请 ， 认购 份
额 和认 购佣 金 的 计算 公式 为：
认购份 额＝
?
?
n
i 1
（第i 只股 票 在网下 股票 认购 期最 后一 日的均 价× 有效 认购 数量 ）
/1.00 （ “网 下股 票认 购期 最后一 日的 均价 、有 效认 购数量 ”由 基金 管理 人确 认，具 体规 定
见本基 金招 募说 明书 。 ）
认购佣 金由 销售 机构 在投 资者认 购确 认时 收取 ， 在 销售机 构允 许的 条件 下 ， 投资者 可
选择以 现金 或基 金份 额的 方式支 付认 购佣 金。
如投资 者选 择以 现金 方式 支付认 购佣 金， 则其 需支 付的认 购佣 金如 下：
认购佣 金＝ 认购 价格 ×认 购份额 ×佣 金比 率
如投资 者选 择以 基金 份额 支付佣 金 ， 则 其需 支付 的认 购佣金 和可 得到 的基 金份 额如 下 ：
认购佣 金＝ 认购 价格 × 认 购份额/（1+ 佣 金比 率） × 佣金比 率
净认购 份额 ＝认 购份 额- 认 购佣金/1.00
以基金 份额 方式 支付 的认 购佣金 的计 算保 留到 整数 位 ，小 数部 分舍 去， 舍去 部分所 代
表的资 产归 基金 财产 所有 。
例三： 某投 资者 持有 本基 金 标的 指 数成 份股 中股 票A 和股 票B 各100,000 股和200,000
股 ，至 某发 售代 理机 构网 点认购 本基 金 ， 选择 以现 金支付 认 购 佣金 。假 设T 日股 票 A 和股
票B 的 均价 分 别12.50 元和 6.50 元 ， 基金 管理 人确 认的有 效认 购数 量 为100,000 股 股票A
和200,000 股股 票B ，发 售代理 机构 确认 的佣 金比 例为 0.8% ，则 其可 得到 的 基金份 额和 需
支付的 认购 佣金 如下 ：
认购份 额＝(100 ,000 ×12 . 50)/1. 00 ＋(200 ,000 ×6. 5 0)/1.0 0 ＝2,550,000 份
认购佣 金＝1.00 ×25 50,0 0 0×0.8%＝20,400 元
即投资 者可 认购 到2,550,000 份本 基金 基金 份额 ， 并 需 另行支 付20,400 元的 认购 佣金。
例四： 续例 三 ， 假设 该投 资者选 择以 基金 份额 的方 式交纳 认购 佣金 ，则 投资 者最终 可
得的净 认购 份额 为：
认购佣 金＝1.00 ×2,550,000/(1+0.8%) ×0.8% ＝20,238 元
净认购 份额 ＝2,550,000-20,238/1.00 ＝2,529,762 份。
4、认 购限 制：
网上现 金认 购以 基金 份额 申请 。 每 笔认 购份 额须 为 1,000 份或 其整 数倍, 最高 不得超 过
99,999,000 份 。投 资者 通 过发售 代理 机构 办理 网下 现金认 购的 ，每 笔认 购份 额须 为 1,000
份或其 整数 倍。 投资 者通 过基金 管理 人办 理网 下现 金认购 的， 每笔 认购 份额 须在 50,000
份以上 （ 含50,000 份） 。 投资者 可以 多次 认购 ，累 计认购 份额 不设 上限 。
网下股 票认 购以 单只 股票 股数申 报， 用以 认购 的股 票必须 是中 证 金 融地 产 指 数成份 股
和已公 告的 备选 成份 股。 单只股 票最 低认 购申 报股 数为 1000 股， 超过1000 股的部 分须 为
100 股 的整 数倍 。投 资者 可以多 次认 购， 累计 认购 份额不 设上 限 。
5、募 集期 间的 费用
基金募 集期 间的 信息 披露 费、会 计师 费、 律师 费以 及其他 费用 ，不 得从 基金 财产中 列
支。
三、投 资者开户
投资者 认购 本基 金时 需具 有上海 证券 账户 ， 上 海证 券账户 是指 上海 证券 交易 所 A 股账
户或基 金账 户。
（一） 如投 资者 需新 开立 证券账 户， 则应 注意 ：
1、 上海 证券 交易 所 基 金账 户只能 进行 基金 的现 金认 购和二 级市 场交 易， 如投 资者需 要
使用本基金标的指 数 成 份 股 中 的 上 海 证 券 交 易 所 上 市 股 票 参与网下股票认购或基金的申
购、 赎回 ， 则应 开立 上海 证券交 易 所 A 股 账户 ； 如 投资者 需要 使用 本基 金标 的 指数 成份 股
中的深 圳证 券交 易所 上市 股票参 与网 下股 票认 购， 则还应 开立 深圳 证券 交易 所 A 股账户。
2、 开户 当日 无法 办理 指定 交易， 建议 投资 者在 进行 认购前 至 少 2 个 工作 日办 理开户 手
续。
（二） 如投 资者 已开 立证 券账户 ，则 应注 意：
1、 如投 资者 未办 理指 定交 易或指 定交 易在 不办 理本 基金发 售业 务的 证券 公司 ， 需要 指
定交易 或转 指定 交易 在可 办理本 基金 发售 业务 的证 券公司 。
2、当 日 办理 指定 交易 或转 指定交 易的 投资 者当 日无 法进行 认购 ， 建 议投 资者 在进行 认
购前至 少 1 个工 作日 办理 指定交 易或 转指 定交 易手 续。
（三） 已购 买过 由嘉 实基 金管理 有限 公司 担任 注册 登记机 构的 基金 的投 资者 ，其拥 有
的嘉实 基金 管理 有限 公司 开放式 基金 账户 不能 用于 认购本 基金 。
四、网 上现金认购的程序
1、 业务 办理 时间 ：2014 年6 月 4 日 至 2014 年 6 月 6 日 （ 周六 、 周日 和法 定节假 日不
受理） 上午 9：30-11 ：30 和下 午1：00-3 ：00 。
2、认 购限 额：
网上现 金认 购以 基金 份额 申请。 单一 账户 每笔 认购 份额需 为 1000 份或 其整 数 倍,最高
不得超 过99,999,000 份 。 投资者 可以 多次 认购,累 计 认购份 额不 设上 限 。
3、认 购手 续：
(1) 开 立上 海证 券交 易 所 A 股 账户 或基 金账 户， 办 理指定 交易 。
(2) 在 认购 前向 资金 账户 中 存入足 够的 认购 资金 。
(3) 投 资者 可通 过填 写认 购 委托单 、 电话 委托 、 磁卡 委 托、 网上 委托 等方 式申 报 认购委
托,可 多次 申报 ， 申 报一 经 确认 ， 认购 资金 即被 冻结 。
五、网 下现金认购的程序
(一)直 销机 构
1、 业 务办 理时 间：2014 年5 月19 日 至2014 年 6 月6 日(周 六、 周日 和法 定 节假日 不
受理) ，9：30-17 ：00 。
2、认 购限 额：
投资者 通过 基金 管理 人办 理网下 现金 认购 的, 每笔 认 购份额 须 在 5 万 份以 上( 含5 万
份)。 投资 者可 以多 次认 购,累计 认购 份额 不设 上限 。
3、投 资者 须先 开立 上海 证 券交易 所 A 股账 户卡或 基 金账户 卡 ， 然后 向本 公司 直销网
点提供 下列 资料 办理 基金 的认购 手续 ：
(1) 个 人投 资者 提供 身份 证 件原件 及复 印件 ；
(2) 机 构投 资者 提供 加盖 单 位公章 的企 业法 人营 业执 照复印 件及 副本 原件 ，事 业法人 、
社会团 体或 其他 组织 提供 给民政 部门 或主 管部 门颁 发的 登 记结 算 证 书原 件及 加盖单 位公 章
的复印 件； 业务 经办 人有 效身份 证件 原件 及复 印件 以及 基 金业 务授 权委 托书 ；
(3) 上 海证 券交 易 所 A 股 账户卡 或基 金账 户卡(原 件 和复印 件) ；
(4)个 人投 资者 签署 《基 金 投资人 风险 承受 能力 调查 问卷》 ；
(5)投 资者 填写 认购 委托 单 ，机构 投资 者还 须加 盖预 留印鉴 ；
(6)盖 银行 受理 章的 汇款 凭 证回单 原件 及复 印件 。
4、在 认购 当日16：30 之 前， 将 足额 认购 资金 汇入 本公司 指定 的任 一直 销专 户：
(1) 中 国银 行账 户：
户名： 嘉实 基金 管理 有限 公司
开户银 行： 中国 银行 总行 营业部
账号：778350006680
(2)中国 工 商银 行账 户：
户名： 嘉实 基金 管理 有限 公司
开户银 行： 中国 工商 银行 北京市 东城 支行 营业 室
账号：0200080729027303686
投资者 汇款 时所 填写 的票 据在汇 款用 途中 必须 注明 购买的 基金 名称 和基 金代 码。
5、注 意事 项：
(1) 投 资者 在认 购时 不能 使 用 嘉实 基金 管理 公司 基金 账户 ， 而需 使用 上海 证券 交 易所 A
股账户 卡或 基金 账户 卡 。
(2) 若 个人 投资 者的 认购 资 金在认 购申 请当 日下 午 16：30 之前 未到 达本 公司 指 定的直
销资金 专户 ，则 当日 提交 的申请 顺延 受理 。 申 请受 理日期 （即 有效 申请 日） 以资金 实际 到
账日为 准。
（3 ） 投 资者 若未 按 上 述规 定划付 款项 ， 造成 认购 无 效的 ， 嘉 实基 金管 理有 限 公司及 直
销网点 清算 账户 的开 户银 行不承 担任 何责 任。
（二） 发售 代理 机构
1、 业 务办 理时 间：2014 年5 月19 日 至2014 年 6 月6 日(周 六、 周日 和法 定 节假日 不
受理) ，具 体时 间以 各发 售 代理机 构的 规定 为准 。
2、认 购限 额：
投资者 通过 发售 代理 机构 办理网 下现 金认 购的 ，每 笔认购 份额 须 为 1,000 份 或其整 数
倍。投 资者 可以 多次 认购, 累计认 购份 额不 设上 限。
3、认 购手 续：
（1） 开立 上海 证券 交易 所 A 股 账户 或基 金账 户， 办理指 定交 易或 转指 定交 易。
（2） 在认 购前 向资 金账 户 中存入 足 够 的认 购资 金。
（3） 投 资者 填写 认购 委托 单， 同 时填 写委 托该 发售 代理机 构代 为办 理网 上现 金认购 的
委托申 请书 。申 报一 经确 认，认 购资 金即 被冻 结。
六、网 下股票认购的程序
1、 业务 办理时 间 ：2014 年5 月19 日至2014 年 6 月6 日 ， 上午9：30-11 ：30 和下 午
13 ：00-15 ：00 （周 六、 周 日及节 假日 不受 理） ， 具 体 时间以 基金 管理 人及 其指 定的 各 发售
代理机 构的 规定 为准 。
2、认 购限 额：
网下股 票认 购以 单只 股票 股数申 报， 用以 认购 的股 票必须 是其 所认 购基 金的 标的指 数
成份股 和已 公告 的备 选成 份股。 单只 股票 最低 认购 申报股 数 为1,000 股 ，超 过1,000 股的
部分须 为100 股 的整 数倍 。投资 者可 以多 次提 交认 购申请 ，累 计申 报股 数不 设上限 。
3、认 购手 续：
(1) 如 投资 者以 本基 金标 的指数 成份 股中 的上 海证 券交易 所上 市股 票认 购本 基金， 需
开立上 海证 券交 易 所A 股 账户， 办理 指定 交易 或转 指定交 易。
(2) 如 投资 者以 本基 金标 的 指数 成 份股 中的 深圳 证券 交易所 上市 股票 认购 本基 金， 需开
立上海 证券 交易 所A 股账 户或基 金账 户， 以及 深圳 证券交 易 所 A 股 账户 。
(3) 在A 股 账户 中具 备足 够 的符合 要求 的标 的指 数成 份股或 已公 告的 备选 成份 股。
(4)投 资者 填写 认购 委托 单 。申报 一经 确认 ，认 购股 票即被 冻结 。
(5)特 别提 示： 投 资者 应根 据法律 法规 及证 券交 易所 相关规 定进 行股 票认 购， 并及时 履
行因股 票认 购导 致的 股份 减持所 涉及 的信 息披 露等 义务。
七、清 算与交割
( 一) 通 过 基 金 管 理 人 进 行 网 下 现 金 认 购 的 有 效 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折
算为基 金份 额归 基金 份额 持有人 所有 ，其 中利 息以 基金管 理人 的记 录为 准。 网上现 金认 购
和通过 发售 代理 机构 进行 网下现 金认 购的 有效 认购 资金在 登记 结算 机构 清算 交收后 至划 入
基金托 管专 户前 产生 的利 息，计 入基 金财 产。 投资 者的认 购股 票在 股票 认购 日至登 记结 算
机构进 行股 票过 户日 的冻 结期间 的权 益归 投资 者所 有。
( 二) 本基 金权 益登 记由 登记 结算机 构在 发售 结束 后完 成过户 登记 。
八、基 金资产的验资与基 金合同生效
基金募 集期 限届 满 ， 本基 金具备 基金 备案 条件 的 ， 基金管 理人 应当 自募 集期 限届满 之
日起 10 日 内聘 请法 定验 资 机构验 资 ， 自收 到验 资报 告之日 起 10 日内 ， 向中 国 证监会 提交
验资报 告, 办理 基金 备案 手 续。 自中 国证 监会 书面 确 认之日 起 ， 基 金备 案手 续 办理完 毕 ， 基
金合同 生效 。基 金管 理人 应当在 收到 中国 证监 会确 认文件 的次 日予 以公 告。
基金募 集期 间的 信息 披露 费、会 计师 费、 律师 费以 及其他 费用 ，不 得从 基金 财产中 列
支。
本基金 募集 失败 时 ， 基金 管理人 应承 担全 部募 集费 用 ，将 投资 者已 缴纳 的现 金认购 款
项并加 计银 行同 期存 款利 息、 股 票及 其孳 息在 募集 期结束 后 30 日 内退 还给 认 购人， 登记 结
算机构 及 发 售代 理机 构将 协助基 金管 理人 完成 相关 资金和 证券 的退 还工 作 。
九、本 次募集有关当事人 或中介机构
（一）基金管理人
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心二 期 23 楼01-03 室
办公地 址： 北京 市建 国门 北大 街 8 号 华润 大 厦 8 层
法定代 表人 ：安奎
电话： （010 ）65215588
传真： （010 ）65185678
联系人 ：付强
客服电 话：400-600-8800 （免长 途话 费） 、（ 010 ）85712266
网站：www.jsfund.cn
（二）基金托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月26 日
法定代 表人 ： 田 国立
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
网站： www.boc.com.cn
( 三) 销售机构
1、发 售协 调人
中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
2、网 下现 金 和 网下 股票 发 售直销 机构
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 上海 国金 中心二 期 23 楼01-03 室
办公地 址： 北京 市建 国门 北大 街 8 号 华润 大 厦 8 层
法定代 表人 ：安 奎
总经理 ：赵 学军
公司网 址 ：www.jsfund.cn
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
联系人 陈建林
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广场2415-2416 室
电话 （020 ）87555163
传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
3、网 下现 金和 网下 股票 发 售代理 机构(以 下排 序不 分 先后)
(1)中 信证 券股 份有 限公 司
(2)广 发证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
(3)中 信建 投证 券股 份有 限 公司
(4)申 银万 国证 券股 份有 限 公司
(5)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
(6)中 国银 河证 券股 份有 限 公司
(7)兴 业证 券股 份有 限公 司
(8)招 商证 券股 份 有 限公 司
网 址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
(9)华 泰证 券股 份有 限公 司
(10)国 都证 券有 限责 任公 司
(11)华 福证 券有 限责 任公 司
(12)光 大证 券股 份有 限公 司
(13)平 安证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
(14)中 国中 投证 券有 限责 任公司
(15)中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
(16)中 航证 券有 限公 司
(17)中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
(18)长 江证 券股 份有 限公 司
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注 册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
(19)广 州证 券有 限责 任公 司
(20)国 联证 券股 份有 限公 司
(21)东 吴证 券股 份有 限公 司
(22)东 海证 券股 份有 限公 司
(23)第 一创 业证 券股 份有 限公司
(24)宏 源证 券股 份有 限公 司
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
(25)东 莞证 券有 限责 任公 司
(26)华 龙证 券有 限责 任公 司
(27)江 海证 券有 限公 司
(28)信 达证 券股 份有 限公 司
(29)华 融证 券股 份有 限公 司
办公地 址 北京西 城区 太 平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张背北
电话 0451-85863696 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
(30)国 海证 券股 份有 限公 司
4、网 上现 金发 售代 理机 构
网上现 金发 售通 过具 有基 金代销 业务 资格 及上 海证 券交易 所会 员资 格的 证券 公司办
理。
(四) 登记结算机构
(五) 律师事务所和经办律 师
( 六) 会计师事务所和经 办注册会计师
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所及 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
负责人 周明 联系人 陈文祥
电话 021-68419095 传真 021-68870311
名称 上海源泰 律 师事 务所
住所及 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 廖海
电话 021-51150298 传真 021-51150398
经 办 律 师 刘佳、 张兰
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路202 号 普华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
十、网 下股票认购清单
本基金 募集 期间 ，网 下股 票认购 名单 如下 表所 示， 但是募 集期 结束 前已 公告 的将被 调
出 本基 金标 的指 数 的 成份 股不得 用于 认购 本基 金。 基金管 理人 可根 据网 下股 票认购 日 前 3
个月个 股的 交易 量、 价格 波动及 其他 异常 情况 ，决 定是否 对个 股认 购规 模进 行限制 ，并 在
网下股 票 认 购日 前至 少 2 日公告 限制 认购 规模 的个 股名单 。对 于在 网下 股票 认购期 间价 格
波动异 常或 认购 申报 数量 异常的 个股 ，基 金管 理人 可不经 公告 ，全 部或 部分 拒绝该 股票 的
认购申 报。
股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称
000001 平安银 行 002146 荣盛发 展 600663 陆家嘴
000002 万科Ａ 002285 世联行 600675 中华企 业
000006 深振业 Ａ 002305 南国置 业 600683 京投银 泰
000024 招商地 产 002500 山西证 券 600724 宁波富 达
000031 中粮地 产 002673 西部证 券 600736 苏州高 新
000042 中洲控 股 600000 浦发银 行 600743 华远地 产
000046 泛海控股 600015 华夏银 行 600747 大连控 股
000402 金 融 街 600016 民生银 行 600748 上实发 展
000506 中润资 源 600030 中信证 券 600759 正和股 份
000511 烯碳新 材 600036 招商银 行 600773 西藏城 投
000517 荣安地 产 600048 保利地 产 600816 安 信信 托
000540 中天城 投 600064 南京高 科 600837 海通证 券
000562 宏源证 券 600067 冠城大 通 600895 张江高 科
000563 陕国投 Ａ 600094 大名城 600999 招商证 券
000608 阳光股 份 600109 国金证 券 601009 南京银 行
000616 亿城投资 600158 中体产 业 601099 太平洋
000620 新华联 600162 香江控 股 601166 兴业银 行
000631 顺发恒 业 600208 新湖中 宝 601169 北 京银 行
000656 金科股 份 600223 鲁商置 业 601288 农业银 行
000667 美好集 团 600239 云南城 投 601318 中国平 安
000671 阳光城 600240 华业地 产 601328 交通银 行
000686 东北证 券 600266 北京城 建 601336 新华保 险
000718 苏宁环 球 600322 天房发 展 601377 兴业证 券
000728 国元证 券 600325 华发股 份 601398 工商银 行
000732 泰禾集 团 600340 华夏幸 福 601555 东吴证 券
000750 国海证 券 600369 西南证 券 601588 北辰实 业
000776 广发证 券 600376 首开股 份 601601 中国太 保
000783 长江证 券 600383 金地集 团 601628 中国人 寿
000861 海印股 份 600503 华丽家 族 601688 华泰证 券
000886 海南高 速 600510 黑牡丹 601818 光大银 行
000897 津滨发 展 600533 栖霞建 设 601901 方正证 券
000926 福星股 份 600639 浦东金 桥 601939 建设银 行
000931 中关村 600643 爱建股 份 601988 中国银 行
000979 中弘股 份 600649 城投控 股 601998 中信银 行
002142 宁波银 行 600657 信达地 产
嘉实基金管理有限公 司
2014年5月16日
