交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2014年第1 号）
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交银施罗德增利债券证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2014年第 1号）
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一四年三月
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2014年第1 号）
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【重要提示】
交银施罗德增利债券证券投资基金（以下简称“本基金”）经2008年2月5
日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】239号文核准募集。本基金基金合同
于2008年3月31日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也
需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会
等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性
风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以
及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只债券型基金，属证券投资基
金中的中等风险收益品种。
投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明
书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
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基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 3 月 31 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2014年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
邮政编码：200120
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005年8月4日
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副
行长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资
产负债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份
有限公司副行长兼上海分行行长。
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雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院
士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司
执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海
外专家评审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡）有限
公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲
有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商
基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。现任交通银行投资管理部总经理。历任交通银
行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构
管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经
理。
吴伟先生，董事，博士学历。现任交通银行投资银行部总经理。历任交通银行
总行财会部财务处主管、副处长、预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分
行行长、交通银行预算财务部总经理。
孟方德先生，董事，硕士学历。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。
历任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有
限公司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢
森堡）有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资
管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。现任武汉大学经济与管理学院院长、香
港科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济
学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经
管中心主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。现任复旦大学经济学院院长。历任复旦
大学经济学院副教授、教授、经济系系主任。
周林先生，独立董事，博士学历。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院
长、教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教
授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑
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那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。现任
交银施罗德基金管理有限公司助理总裁、交银施罗德资产管理（香港）有限公司
总经理。 曾任职荷兰银行、 渣打银行 （香港） 有限公司、 MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL
LIMITED，施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、
交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。
陈超女士，监事，硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会
办公室总经理兼董事会秘书。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员，
交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、 合规审计部总经理、 监察稽核部总经理。
张科兵先生，监事，学士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。
历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计部高级审计师，普华永道会计师事务所
审计部项目经理，第一证券有限责任公司投资部投资经理，申万巴黎基金管理有限
公司（现申万菱信基金管理有限公司）投资管理部高级研究员，交银施罗德基金管
理有限公司高级研究员、研究部副总经理、研究部总经理、基金经理。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市
场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融
部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
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许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经
学院)金融学院讲师， 湘财证券有限责任公司国债部副经理、 基金管理总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
李家春先生，基金经理，香港大学 MBA。15 年证券、基金从业经历。历任长江
证券有限责任公司投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理、投资主管，泰信基
金管理有限公司高级研究员。2006年加入交银施罗德基金管理有限公司，现任固定
收益部副总经理。2006 年 12 月 27 日至 2011 年 6 月 8 日担任交银施罗德货币市场
证券投资基金基金经理。2008年3月31日起担任本基金基金经理至今，并于 2011
年9月26日起兼任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理至今，于 2013 年 8
月13日起兼任交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理：
陈晓秋女士，2008年3月31日至2009年10月30日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：项廷锋（投资总监、基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（权益投资总监、基金经理）
张科兵（研究总监）
上述人员之间无近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年
成立，1996年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。
中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了
原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：
939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首
家在海外公开上市的银行。2006年9月11日， 中国建设银行又作为第一家H股公
司晋身恒生指数。 2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开
始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486 股(包
括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至 2013 年 12 月 31 日，中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元，较上年
增长 9.95%；客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元，增长 14.35%；客户存款总额
122,230.37亿元，增长7.76%。营业收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其
中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入
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1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效
控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元，较上年增长11.28%；
净利润 2,151.22 亿元，增长 11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率 0.99%，拨
备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%，
保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、
2.91亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合
作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、
胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国
际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信
信托、建信人寿等多家子公司。
2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣
获国内外102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银
行1000强排名”中位列第5，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013
年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团还
荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管
理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专
项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有
员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东
省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建
设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理
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及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至2013年12月31日，中国建设银行已托管349只证券投
资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》
评为“中国最佳托管银行” ；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威
经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限
责任公司的“优秀托管机构”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
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中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽
核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ，严格按照现行法
律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资
组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在
日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基
金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国
证监会。
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（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
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三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1. 直销机构
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005年8月4日
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人：许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金 A 类和 C 类
基金份额的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公
司网站。网上直销交易平台网址：www.fund001.com,www.bocomschroder.com
2. 代销机构
场外代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55号
办公地址：北京市复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
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法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594853
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
传真： （010）68858117
联系人：陈春林
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（6） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（8） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168号
办公地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（9） 广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏
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客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（10） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：常振明
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（11） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（12） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
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（13） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（14） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
电话： （010）66223584
传真： （010）66226045
联系人：谢小华
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（15） 平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（16） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55号
办公地址：南京市洪武北路 55号
法定代表人：黄志伟
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（2014年第1 号）
18
电话： （025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（17） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（18） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话： （0571）85108309
传真： （0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话:（0571）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（19）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512）52909128
传真： （0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
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（2014年第1 号）
19
（20） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（21） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（22） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（23） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
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（2014年第1 号）
20
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（24） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（25） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（26） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2014年第1 号）
21
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（27） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东民生路 1199弄五道口广场 1号楼 21层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（28） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（29） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市常熟路 171号
法定代表人：丁国荣
电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523或 4008895523
网址：www.sywg.com
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（2014年第1 号）
22
（30） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（31） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（32） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（33） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
法定代表人：沈强
电话： （0571）85776114
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（2014年第1 号）
23
传真： （0571）85783771
联系人：李珊
客户服务电话： （0571）95548
网址：www.bigsun.com.cn
（34） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200号 39层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39-40层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（35） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（36） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471）4960762， （021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
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（2014年第1 号）
24
（37） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（38） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（39） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686， （0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（40） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
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（2014年第1 号）
25
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（41） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（42） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（43） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或 4008-888-999
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（2014年第1 号）
26
网址：www.95579.com
（44） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（45） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（46） 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863696
传真： （0451）82287211
联系人：张背北
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（47） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼(518048)
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（2014年第1 号）
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法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（48） 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（49） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（50） 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
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（2014年第1 号）
28
传真： （010）65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
（51） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（52） 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758号 24楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
（53） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
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（2014年第1 号）
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（54） 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（55） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（56） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（57） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
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（2014年第1 号）
30
传真： （022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（58） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（59） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（60） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
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（2014年第1 号）
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网址：www.swsc.com.cn
（61） 华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、 （0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（62） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（63） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（64） 中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层
及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
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（2014年第1 号）
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办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（65） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（66） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 17层
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话： （0371）967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（67） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
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（2014年第1 号）
33
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn
（68） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790， （021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（69） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
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（70） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人：张跃伟
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（2014年第1 号）
34
传真： （021）58787698
联系人：敖玲
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（71）上海好买基金销售有限公司
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办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
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（72）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
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办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼
法定代表人：汪静波
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传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
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（73）和讯信息科技有限公司
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办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
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传真： （021）20835879
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35
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（74）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼
法定代表人：其实
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传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下
简称“有资格的上证所会员”)，名单详见上海证券交易所网站。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
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36
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
首席合伙人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：汪棣、沈兆杰
四、基金的名称
本基金名称：交银施罗德增利债券证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金根据宏观经济运行状况和金融市场的运行趋势，自上而下进行宏观分
析，自下而上精选个券，在控制信用风险、利率风险、流动性风险前提下，主要
通过投资承担一定信用风险、具有较高息票率的债券，实现基金资产的长期稳定
增长。
七、基金的投资方向
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（2014年第1 号）
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
债券、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其
中股票投资仅限于参与新股认购和可转债转股获得的股票，权证投资仅限于参与
可分离转债申购而获得的权证，即本基金不从二级市场购买股票或权证。本基金
通过新股认购策略所认购新发行股票，在其上市后持有时间不超60个交易日，所
持可转换债券转股后的股票持有时间不超过 5 个交易日，通过可转债认购所获得
的权证，在其上市后持有时间不超过20个交易日。本基金的投资对象重点为承载
一定信用风险、具有较高息票率的债券，包括企业债、公司债、短期融资券、次
级债、资产支持证券（含资产收益计划） 、可转换债券等以企业为主体发行的债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：固定收益类资产（包括国债、金融债、央行票据、
企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、次级债、可转换债券等）占基金
资产的比例为80%-100%，其中次级债、资产支持证券（含资产收益计划）和可转
换债券占基金资产的比例为0-40%， 基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；股票、权证等资产占基金资产
的比例为 0-20%，其中权证资产占基金资产净值的比例为 0-3%。在基金实际管理
过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的
阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最
佳平衡，但比例不超出基金合同约定的限定范围。
八、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研究分析
与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行
趋势的基础上，动态调整大类金融资产比例，自上而下决定债券组合久期、期限
结构配置及债券类别配置；同时在对企业债券进行信用评级的基础上，综合考量
企业债券（含公司债、企业短期融资券）的信用评级以及包括其它券种在内的债
券流动性、供求关系、收益率水平等因素，自下而上地配置债券类属和精选个券。
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（2014年第1 号）
38
通过综合运用骑乘操作、套利操作、新股认购等策略，提高投资组合收益。
1、资产配置策略
本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和定量
分析，形成对不同类属市场的预测和判断，确定债权类证券、股权类证券和货币
市场工具的配置比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整类属
资产的投资比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
2、久期管理策略
久期管理策略是债券型基金最基本的投资策略。久期管理策略在本质上是一
种自上而下的策略，其目的在于通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。
在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政、
货币政策变化做出判断，密切跟踪CPI、PPI、汇率、M2等利率敏感指标，运用数
量化工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合久
期。
具体而言，基金管理人通过以下几方面的分析来确定债券组合的目标久期：
（1）宏观经济环境分析：通过对宏观经济数据如月度、季度进出口增长率、
消费增长率、投资增长率等的跟踪与分析，预测宏观经济运行趋势，合理预期当
前经济运行在经济周期中所处的阶段；针对当前的经济运行存在的问题，合理预
期中央政府的财政与货币政策取向以及当前利率在利率周期中所处的阶段。
（2）市场利率变动趋势分析：基于利率周期运行阶段的预期，密切关注月度
CPI、PPI等物价指数、准备金比率、货币供应量、信贷、汇率等金融运行数据、
投资、贸易顺差、工业增加值等实体经济运行数据以及就业数据等等央行货币政
策所监控的目标数据的变化，预测法定利率在时间与空间上的变动与趋势。根据
法定利率的变化，分析投资人心理与市场供求关系以及流动性等的变化，合理预
期市场利率、债券收益率在时间与空间上的可能变动。
（3）目标久期分析：根据法定利率与市场利率的变动趋势、所处利率周期的
阶段，结合当期的债券收益率水平，确定组合目标久期。原则上，在利率上行通
道中，通过缩短目标久期规避利率风险；在利率下行通道中，通过延长目标久期
分享债券价格上涨的收益。
3、企业债投资策略
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（2014年第1 号）
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企业债投资策略是一种自上而下的利率风险管理与自下而上的信用风险管理
相结合的策略，是本基金最主要的投资策略。本基金所指企业债券，包括公司债
和企业短期融资券。
本基金通过宏观经济运行、企业发展前景、企业偿债能力、建设项目质量等
多重因素的综合考量对企业债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立企
业债债券池；然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。
具体而言，主要通过以下几个步骤来对企业债券进行投资管理：
（1）信用评级分析：本基金首先将企业债划分成短期企业债券（含企业短期
融资券）和中长期企业债券（含中长期公司债） ，分别建立短期企业债券和中长期
企业债券的信用评级指标体系，然后再利用信用评级指标体系给发行主体和标的
债券打分，给出企业债基于其综合得分的信用评级等级。
（2）筛选企业债券：本基金将企业债的信用评级分成五级（见下表） ，而仅
将信用评级在 3 级以上的债券纳入备选债券池（其中国债、央行票据、政策性金
融债和银行担保的信用评级为 AAA 级或等同于 AAA 级的债券，自动纳入备选债券
池） 。本基金基金经理可直接按流程、按权限从备选债券池中选择债券进行投资。
备选债券池外债券，信用评级为 2 级的企业债在信用评级没有改善迹象前限制投
资，在投资评级出现改善趋势时，可以按流程、按权限少量投资；信用评级为 1
级的企业债禁止投资。
3）信用利差分析：鉴于发达国家成熟市场“信用利差之谜”现象的广泛存在，
信用产品本金损失率对信用利差解释力不高。本基金将根据中国企业债市场处于
发展初级阶段，市场效率不高的现状，密切关注供求关系、税收、利率、投资人
结构与行为以及市场的深度、广度和制度建设等因素对信用利差的影响，对个券
进行有效的信用利差交易。
4、资产支持证券（含资产收益计划）投资策略
信用评级 综合得分 定义 投资建议
5 ［90，100） 信用风险小 可投资
4 ［80，90） 信用风险较小 可投资
3 ［60，80） 信用风险中 可投资
2 ［40，60） 信用风险大 限制投资
1 ［0，40） 信用风险很大 禁止投资
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（2014年第1 号）
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本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业
景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；通过研究标的证券发行条
款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动
性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把
握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性
管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
5、可转换债券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。
一方面，本基金可转换债券股性的研究将完全依托于公司投研团队对标的股票的
研究，在此基础上结合金融工程师的可转债定价模型，充分考虑转债发行后目标
转债标的股票股价波动率可能出现的变化，对目标转债的股性进行合理定价。另
一方面，对于本基金可转换债券债性的研究，将通过引进公司企业债券信用评级
指标体系，对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用评级，并在信用评级的
基础上对其进行合理定价。通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求选择被
市场低估的品种，来构建本基金可转换债券的投资组合。
6、股票投资策略
本基金股票投资策略包括新股认购策略和可转换债券转股策略。
（1）新股认购策略
本基金认为股票一、二级市场之间存在一定的价差是暂时现象，因此，股票
投资策略只是一种阶段性投资策略。
本基金将通过分析影响股票一级市场资金面的相关市场风险收益特征的变
化、股票发行政策取向（如扩容节奏、发行市盈率与二级市场市盈率的差距） ，预
测新股一级市场供求关系的变化，并据此进一步预测认购新股中签率和新股的收
益率变动趋势；同时，借助公司投资平台行业研究员的研究建议，预测拟认购新
股的中签率和认购收益率，确定合理规模的资金、精选个股认购，实现新股认购
收益率的最大化。
（2）可转换债券转股策略
本基金在进行可转换债券投资时，面对可能出现可转换债券与正股之间存在
套利机会的现象或者出现可转换债券流动性暂时不足的现象，采用可转换债券转
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（2014年第1 号）
41
股策略，即将持有的可转换债券在转换期内转股抛售，以更好的保护基金投资人
利益、实现基金可转换债券投资收益最大化。
本基金通过新股认购策略所认购新发行股票，在其上市后持有时间不超60个
交易日，所持可转换债券转股后的股票持有时间不超过 5 个交易日；本基金累计
持有股票余额不超过基金资产净值的20%。
7、权证投资策略
与新股认购策略一样，本基金认为权证投资策略也是一种阶段性投资策略。
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其
合理估值水平，以主动的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流
动性及风险收益特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求当期稳定的基金资
产收益。
本基金通过可转债认购所获得的权证，在其上市后持有时间不超过20个交易
日。
九、基金的业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用：
中债企业债总指数
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管
理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报中国
证监会备案,并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只债券型基金，在证券投资基金中属于中等风险的品种，其长期
平均风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金。
十一、基金投资组合报告
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（2014年第1 号）
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本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2014年4月18日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为2014年1月1日至2014年3月31日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 10,880,000.00 0.42
其中：股票 10,880,000.00 0.42
2 固定收益投资 2,367,827,885.30 91.15
其中：债券 2,367,827,885.30 91.15
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备
付金合计
156,073,422.28 6.01
7 其他资产 62,996,289.90 2.43
8 合计 2,597,777,597.48 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 --
B 采矿业 --
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（2014年第1 号）
43
C 制造业 10,880,000.00 0.73
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
--
E 建筑业 --
F 批发和零售业 --
G 交通运输、仓储和邮政业 --
H 住宿和餐饮业 --
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
--
J 金融业 --
K 房地产业 --
L 租赁和商务服务业 --
M 科学研究和技术服务业 --
N
水利、环境和公共设施管
理业
--
O
居民服务、修理和其他服
务业
--
P 教育 --
Q 卫生和社会工作 --
R 文化、体育和娱乐业 --
S 综合 --
合计 10,880,000.00 0.73
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 002106 莱宝高科 1,000,00010,880,000.00 0.73
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
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（2014年第1 号）
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2 央行票据 - -
3 金融债券 469,800,000.00 31.48
其中：政策性金融债 469,800,000.00 31.48
4 企业债券 1,168,536,203.76 78.31
5 企业短期融资券 20,108,000.00 1.35
6 中期票据 136,687,000.00 9.16
7 可转债 572,696,681.54 38.38
8 其他 - -
9 合计 2,367,827,885.30 158.68
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 130246 13国开46 2,000,000 193,480,000.00 12.97
2 110023 民生转债 1,120,000 99,131,200.00 6.64
3 122266 13中信03 1,000,000 98,200,000.00 6.58
4 130231 13国开31 1,000,000 89,490,000.00 6.00
5 122280 13海通01 830,980 83,347,294.00 5.59
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
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（2014年第1 号）
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10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 48,129.15
2 应收证券清算款 16,155,994.86
3 应收股利 -
4 应收利息 46,719,263.61
5 应收申购款 72,902.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 62,996,289.90
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 110023 民生转债 99,131,200.00 6.64
2 110015 石化转债 81,896,000.00 5.49
3 110020 南山转债 71,920,178.40 4.82
4 113002 工行转债 62,708,780.00 4.20
5 110018 国电转债 59,914,000.00 4.02
6 110016 川投转债 58,782,900.00 3.94
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（2014年第1 号）
46
7 113003 重工转债 57,563,000.00 3.86
8 110011 歌华转债 21,324,600.00 1.43
9 110024 隧道转债 10,341,000.00 0.69
10 125089 深机转债 10,244,020.61 0.69
11 125887 中鼎转债 9,499,224.53 0.64
12 110022 同仁转债 6,016,000.00 0.40
13 110017 中海转债 5,206,950.00 0.35
14 127001 海直转债 1,257,340.00 0.08
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2014年3月31日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
A/B
类
过去三个
月
1.52% 0.27% 1.25% 0.08% 0.27% 0.19%
2013年度 0.24% 0.31% -2.96% 0.09% 3.20% 0.22%
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2014年第1 号）
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2012年度 10.74% 0.21% 2.90% 0.08% 7.84% 0.13%
2011年度 -5.74% 0.33% -0.78% 0.11% -4.96% 0.22%
2010年度 5.57% 0.35% 0.51% 0.10% 5.06% 0.25%
2009年度 6.97% 0.43% -3.45% 0.11% 10.42% 0.32%
2008年度
（自基金
合同生效
日起至
2008年12
月31日）
13.04% 0.20% 9.84% 0.30% 3.20% -0.10%
C类
过去三个
月
1.42% 0.27% 1.25% 0.08% 0.17% 0.19%
2013年度 -0.21% 0.31% -2.96% 0.09% 2.75% 0.22%
2012年度 10.24% 0.21% 2.90% 0.08% 7.34% 0.13%
2011年度 -6.13% 0.33% -0.78% 0.11% -5.35% 0.22%
2010年度 5.11% 0.35% 0.51% 0.10% 4.60% 0.25%
2009年度 6.50% 0.43% -3.45% 0.11% 9.95% 0.32%
2008年度
（自基金
合同生效
日起至
2008年12
月31日）
12.66% 0.20% 9.84% 0.30% 2.82% -0.10%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德增利债券证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008年3月31日至2014年3月31日）
1） 、交银增利债券A/B
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（2014年第1 号）
48
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同
及招募说明书有关投资比例的约定。
2） 、交银增利债券C
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同
及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
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（2014年第1 号）
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（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、本基金从C类基金份额的基金财产中计提销售服务费；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总
值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%的年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
交银施罗德增利债券证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2014年第1 号）
50
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3） 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
投资人申购 A 类基金份额收取前端申购费用，即在申购时支付申购费用，申
购费率按每笔申购申请单独计算。投资人申购 B 类基金份额收取后端申购费用，
即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。投资人
申购 C 类基金份额不收取申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
目前场内交易只支持A类基金份额的申购。
A/B类基金份额的申购费用由A/B类基金份额申购人承担，不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
本基金A类基金份额的申购费率如下：
申购金额（含申购费） A类基金份额前端申购费率
50万元以下 0.8%
50万元（含）至100万元 0.6%
100万元（含）至200万元 0.5%
200万元（含）至500万元 0.3%
500万元（含）以上 每笔交易1000元
本基金B类基金份额的申购费率如下：
持有时间 B类基金份额后端申购费率
1年以内（含） 1.0%
1年至3年（含） 0.6%
3年至5年（含） 0.4%
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（2014年第1 号）
51
5年以上 0.0%
持有 A/B 类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的 A/B 类基金份额，
不收取相应的申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方
社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部
门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，
并按规定向中国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户特定申购费率如
下表：
特定申购费率
（A类基金份额）
申购金额（含申购费） 特定申购费率
50万元以下 0.32%
50万元（含）至100万元 0.18%
100万元（含）至200万元 0.10%
200万元（含）至500万元 0.06%
500万元以上（含500万） 每笔交易1000元
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请
投资人留意本公司发布的相关公告。
（2）申购份额的计算
1）A类基金份额的申购
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
申购费用=申购总金额-净申购金额
申购份额=
类基金份额净值 日
申购费用 申购总金额
B A T /
-
例一：某投资人投资 4 万元申购本基金的 A 类基金份额（非网上交易），申
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（2014年第1 号）
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购费率为0.8%，假设申购当日A/B类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申
购份额为：
申购总金额＝40,000元
净申购金额=40,000/（1+0.8%）=39,682.54元
申购费用=40,000-39,682.54=317.46元
申购份额=（40,000-317.46）/1.0400=38,156.29份
如果投资人是场内申购，申购份额为 38,156 份，其余 0.29 份对应金额返回
给投资人。
2）B类基金份额的申购
申购总金额=申请总金额
申购份额＝
类基金份额净值 日
申购总金额
B A T /
当投资人提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×T日A/B类基金份额净值×后端申购费率
例二：某投资人投资 4 万元申购本基金的 B 类基金份额，假设申购当日 A/B
类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝40,000/1.0400＝38,461.54份
即：投资人投资 4 万元申购本基金的 B 类基金份额，假设申购当日 A/B 类基
金份额净值为1.0400元，则可得到38,461.54份B类基金份额，但其在赎回时需
根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。
3）C类基金份额的申购
如果投资人选择申购C类基金份额，则申购份额的计算方法如下：
申购总金额=申请总金额
申购份额=申购总金额/T日C类基金份额净值
例三：某投资人投资 4 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类
基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝40,000/1.0400＝38,461.54份
即：投资人投资 4 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金
份额净值为1.0400元，则其可得到38,461.54 份C类基金份额。
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（2014年第1 号）
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（3）赎回费用
赎回费用由A/B类基金份额赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用
于支付登记结算费和其他必要的手续费。投资人赎回 A 类和 B 类基金份额收取赎
回费用，该费用随基金份额的持有时间递减，赎回C类基金份额不收取赎回费用，
而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A/B类基金份额的赎回费率如下：
持有期限 A/B类基金份额赎回费率
1 年以内（含） 0.1%
1 年至2年（含） 0.05%
2 年以上 0.0%
（4）赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
1）A类基金份额的赎回
如果投资人赎回A类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T日A/B类基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日A/B类基金份额净值-赎回费用
例一：某投资人赎回1万份A类基金份额，对应的赎回费率为0.10%，假设赎
回当日A/B类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 = 10,000×1.0160×0.10%＝10.16元
赎回金额 = 10,000×1.0160-10.16＝10,149.84元
即：投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假设赎回当日 A/B 类基金份额
净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为10,149.84元。
2）B类基金份额的赎回
如果投资人赎回B类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日A/B类基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日 A/B 类基金份额净值×后端
认（申）购费率
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（2014年第1 号）
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赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例二：某投资人赎回1万份B类基金份额，对应的赎回费率为0.05%，假设赎
回当日A/B类基金份额净值是1.0160元，投资人对应的后端申购费是0.6%，申购
时的A/B类基金份额净值为1.0100元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0160=10,160元
后端申购费用=10,000×1.0100×0.6%=60.60元
赎回费用=10,160×0.05%=5.80元
赎回金额=10,160-60.60-5.80=10,093.60元
即：投资人赎回本基金1万份B类基金份额，对应的赎回费率为0.05%，假设
赎回当日A/B类基金份额净值是1.0160元，投资人对应的后端申购费是0.6%，申
购时的A/B类基金份额净值为1.0100元， 则其可得到的赎回金额为10,093.60元。
3）C类基金份额的赎回
投资人赎回C类基金份额，赎回金额的计算方法如下：
赎回金额=赎回份数×赎回当日C类基金份额净值
例三：某投资人赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份
额净值是1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回金额=10,000×1.2500=12,500 元
即：投资人赎回本基金1 万份C类基金份额，假设赎回当日C类基金份额净
值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500元。
（5）销售服务费
本基金A类和B类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费按
前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
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（2014年第1 号）
55
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
（6）转换费
1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登
记费等相关手续费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金
转换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基
金或不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则
上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费
率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随
着转出确认金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金
转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入
基金的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取
申购费用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需
全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5）“网上直销交易平台”网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可
以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换
费率优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费
用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体
情况请参阅本基金管理人网站。
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具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com，
www.bocomschroder.com）列示的相关转换费率表或相关公告。
6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（7）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长的基金份额
净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.010=101,000元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元
转入确认金额=101,000-505=100,495元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元
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（2014年第1 号）
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转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换
为交银趋势前端基金份额（非网上交易），则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17份
例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额（非
网上交易），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=125,000-0=125,000元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额（非网上交易），则转入确
认的交银增利A类基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68份
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2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元，交银稳健的基金份
额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份
额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
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转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金
份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000×0.850=85,000元
转出基金的赎回费=85,000×0=0元
转入确认金额=85,000-0=85,000元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60份
（8）网上直销的有关费率
本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网
站的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”（以下简称“网上直销
交易平台”）办理开户和本基金的申购、赎回、定期定额投资和转换等业务。本
公司暂不开展网上直销B类基金份额的认/申购业务，通过转托管转入网上直销账
户的 B 类基金份额只能办理赎回业务。通过网上直销交易平台办理本基金 A 类基
金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申购费率优惠，通过网
上直销交易平台进行基金转换，从各基金招募说明书所载的零申购费率的基金转
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换入非零申购费率的基金，转出与转入基金的前端申购补差费率将享受优惠，其
他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销交易平台申购、
定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本
公司网站。
个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金A类、 C类基金份
额的单笔最低金额为100元（含），单笔定期定额投资最低金额为100元（含），
不受网上直销日常申购的最低金额限制；单笔转换份额不得低于 100 份，投资者
可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申
购限额限制。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法
规的要求提前进行公告。
（9）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整A类和B类基金份
额的申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列
示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得
从基金财产中列支。
（四）基金管理费、托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金
托管费率和销售服务费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率、基金
托管费率和销售服务费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费
模式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告。
（五）基金税收
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基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
总体更新
本次更新招募说明书更新了“重要提示”、“基金管理人”、“基金托管人”、
“相关服务机构”、 “基金份额的申购与赎回”、 “基金的转换”、 “基金的投资”、
“基金的业绩”、“对基金份额持有人的服务”以及“其他应披露事项”等部分的
内容。
“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“三、基金管理人”部分
1、 “ (一)基金管理人概况”
更新相关信息。
2、 “ (二)主要成员情况”
“1、基金管理人董事会成员”
更新董事会成员信息。
“2、基金管理人监事会成员”
更新监事会成员信息。
“4、本基金基金经理”
更新基金经理信息。
“5、投资决策委员会成员”
更新投资决策委员会成员信息。
“四、基金托管人”部分
更新了基金托管人相关信息。
“五、相关服务机构”部分
1、 “ （一）基金份额销售机构”
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“2、代销机构”
更新了本基金代销机构的相关信息。
2、 “ （四）审计基金财产的会计师事务所”
更新相关信息。
“八、基金份额的申购与赎回”部分
1、 “ （四）申购和赎回的数额限定”
“1、申购金额的限制”
更新相关表述。
2、 “ （六）基金的申购费和赎回费”
“3、网上直销的有关费率”
更新相关表述。
3、 “ （十三）定期定额投资计划”
更新相关表述。
4、 “ （十四）定期定额赎回业务”
更新相关表述。
“九、基金的转换”部分
更新相关内容。
“十、基金的投资”部分
更新“ （十三）基金投资组合报告” ，数据截止到2014年3月31日。
“十一、基金的业绩”部分
更新基金的业绩，数据截止到2014年3月31日。
“二十二、对基金份额持有人的服务”部分
更新相关表述。
“二十三、其他应披露事项”部分
更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
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交银施罗德基金管理有限公司
二○一四年五月十五日
