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鹏华300(160615)

鹏华300:更新招募说明书摘要(2014年5月)查看PDF公告


























































更新招募说明书 摘要 0 鹏华沪深 300 指数证券投资基金(LOF ) 更新的招 募说明书 摘要 基金管理人: 鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份 有限公司 二 O 一四年 五 月



























































更新招募说明书 摘要 1 重要提 示 本基金 经2009年1 月16 日 中 国证券 监督 管理 委员 会 下 发的 《 关于 核准 鹏华 沪深300 指数 证 券投资基金 (LOF )募集的 批复》( 证 监许可[2009]41 号文 )核 准,进行 募集 , 并经中国 证 监会基金部2009 年4 月3 日基金部函[2009]240 号文件 《 关于鹏华沪深300 指数证券投资基金 (LOF ) 备案确认的函 》确认 合 法 备 案 。 根据相关 法律 法 规 , 本 基 金 基 金 合 同已 于2009 年4 月3日 生效 ,基 金管 理人 于 该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管理 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同 是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额 的 行为 本身 即表 明其对 基金 合 同的承 认和 接受 ,并 按照 《基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前, 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括 但 不限 于 : 市 场风 险、 基金 交易 价 格与份 额净 值发 生偏离 的风 险 、 基 金管 理 风险 、 流 动性 风险 、 本基 金指数 投资 有关 风险 、 技 术风险 、 上市 交 易的风 险及 其他 风险 ,等 等。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本 基金表 现的 保证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 , 在投资 者作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 者自 行承 担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 , 投资 者 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2014 年 4 月 2 日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2014 年 3 月31 日( 未经 审计) 。



























































更新招募说明书 摘要 2 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概 况 1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何 如 5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 6、电 话: (0755 )82021233








传 真: (0755 )82021155 7、联 系人 : 吕 奇志 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构 : 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司 副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行 长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董 事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 邓召明 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学 院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理, 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。 孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主 任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易 所首任 行政 总监 、 香港 深 业 ( 集团 ) 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、 中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁,



























































更新招募说明书 摘要 3 现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。 周中国 先生 , 董事 , 会计 学硕士 研究 生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定 价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派 财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ;2009 年 2 月至 今任 国信 证券 股份有 限公 司 人力资 源总 部副 总经 理。 Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur Andersen MBA )从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )投 资 方 案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 现任 欧利盛 资本 股 份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 ) 首 席执 行 官和总 经理 , 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管 理股份 公司 (Eurizon AI SGR )首 席执 行官 。 Alessandro Varaldo 先生 , 董事, 经济 学和 商业 管理 博士, 国籍 :意 大利 。曾 任米兰 德 意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高 级经理 ,IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 , 圣保罗 银行 投 资 公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及 营销 策划 部负 责人 ,Capitalia 股 份 公 司 (Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia Investment Management S.A. ) 董事 总经 理,Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法 人风险 管理 业务 负责 人, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席 市 场官、 欧利 盛资 本股 份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢森 堡) 董事 ,现 任意 大利联 合圣 保 罗银行 股份 有限 公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A. )储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。 史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副 教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会 经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。 张元先 生, 独立 董事, 大 学本科 , 国 籍: 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃 省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 , 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政 策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任 中央国 债登 记 结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任中 央 国债登 记结 算 有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 高臻女 士 , 独 立董 事, 工 商管理 硕士 , 国籍 : 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 , 负 责 贷款管理 和运营, 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ;2007 年加入 曼 达林投资 顾问 有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。



























































更新招募说明书 摘要 4 2、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生 , 监 事会 主席 , 研究生 学历 , 国籍 : 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工 作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。 Andrea Vismara 先生,监 事,法学学 士,律师 ,国 籍:意大利 。曾在意 大利 多家律师 事务所担任 律师,先 后在 法国农业信 贷集团(Credit Agricole Group )东方 汇理资产管 理 股份有限公 司(CAAM SGR )法务部、 产品开 发部, 欧利盛资本 资产管 理股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )治 理与股 权部 工作 ,现 在欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司运营 部 工 作 。 李国 阳先生 , 监事,硕士研究 生,高级 会计师,国籍: 中国。曾 任深圳国投证券 有限 公司资 金财 务部 财务 科副 科长 、 审 计科 副经 理、 稽 核审计 部副 总经 理 、 第 二 证券交 易部 副总 经理 、 资 金财 务部 总经 理 , 国 信证 券有 限责 任公 司 资金财 务部 总经 理 、 公 司 副总会 计师 兼资 金财务 部总 经理 、 上海 管 理总部 总经 理 、 首 席会 计 师兼资 金财 务部 总经 理 , 曾任鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、 监事 会 召集人 , 现任 国信 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 首席 会计师 、 资金 财 务总部 总经 理。 苏波先 生, 职工 监事 ,博 士,国 籍: 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、 投资部 经理 ,南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、 渠道服 务二 部总 监助 理 , 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ;2008 年 11 月加 盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ,现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。 刘慧红 女士 , 职工 监事 , 本科学 历 , 国 籍: 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证 券公司 工作 ,1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司, 历 任登 记结 算部 副总 经理, 现任 公 司登记 结算 部执 行总 经理 。 于丹女 士 , 职 工监 事, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ; 2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司, 现任 监察 稽 核部 法务 经理 。 3、高 级管 理人 员情 况 何如先 生, 董事 长, 简历 同前。 邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。 高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国籍 : 中 国。 历任中国国 际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经 理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 , 现 任鹏 华 基金管 理有 限公 司副总 裁。 胡湘先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资 部、境 外投 资部 ,历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长, 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 , 现 任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 毕 国强 先生 , 副总 裁, 特许 金融 分析 师(CFA ) ,工 商管 理硕 士(MBA ),国 籍: 加 拿大 。 历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、 美国 景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
























































更新招募说明书 摘要 5 投资管 理有 限公 司分 析师 , 中 国证 监会 基金 监管 部 四处调 研员 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁 助理 , 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 高鹏先 生 , 督 察长 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部 监察稽 核经 理, 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 , 现任鹏 华基 金管 理 有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。 4、本 基金 基金 经理 杨靖先 生, 国籍 中国 ,理 学硕士 ,14 年 证券 从业 经 验。曾 在长 城证 券公 司从 事证券 研 究工作 ,先 后任 研究 员、 行业研 究小 组组 长;2001 年 6 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公 司从 事 行业研 究工 作 , 2005 年 开 始先后 任鹏 华中 国 50 开 放式证 券投 资基 金 、 鹏 华 行业成 长证 券投 资基金 基金 经理 助理 , 2006 年 9 月至 2007 年 4 月 任 原鹏华 普润 基金 (2007 年 4 月已 转型 为 鹏华优 质治 理股 票型 证券 投资基 金 (LOF ) ) 基金经 理,2007 年 4 月至 2009 年 10 月担 任鹏 华优质 治理 股票 型证 券投 资基金 (LOF )基金经理 ,2009 年 4 月 起至 今担 任 鹏华沪 深 300 指数证 券投 资基 金(LOF )基金 经理 ,2012 年 9 月 起至今 兼任 鹏华 中 证 A 股 资源产 业指 数 分级证 券投 资基 金基 金经 理, 2013 年 3 月起 至今 兼任 鹏华中 证 500 指 数证 券投 资基金 (LOF ) 基金经 理。 杨靖 先生 具备 基金从 业资 格。


本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 动。 本基金 历任 的基 金经 理: 无 本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况: 2006 年 9 月至 2007 年 4 月任原 鹏华 普润 基金 (2007 年 4 月已 转型 为鹏 华优 质治理 股 票 型证券 投资 基金 (LOF ) ) 基金经 理 ; 2007 年 4 月至 2009 年 10 月担任 鹏华 优质 治理 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 基金经 理 ; 2012 年 9 月起 至今 兼任 鹏 华中 证 A 股 资源 产业指 数 分级证 券投 资基 金基 金经 理 ; 2013 年 3 月起 至今 兼任 鹏 华中 证 500 指 数证 券投 资 基金(LOF )基金经 理。 5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 初冬女 士, 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 , 社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏华 双债 增利 债券 基 金、 鹏华 双债 加 利债券 基金 基金 经理 。 程世杰 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 , 鹏华 价值 优势 基金 基金 经 理 、 鹏华价 值精 选基 金基 金经 理 。 冀洪涛 先生 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理, 社保 基金 组合 投资 经理 。 王咏辉 先生 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理、 鹏华 中证 500 指数 (LOF ) 基 金基金 经理 。



























































更新招募说明书 摘要 6 黄鑫先 生 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 、 鹏华动 力增 长基 金基 金经 理、 鹏华 品 牌传承 混合 基金 基金 经理 。 阳先伟 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 , 鹏 华丰 收债 券 基金基 金经 理、 鹏 华双 债保 利债 券 基 金基金 经理 。 陈鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理, 鹏华 中 国 50 混合 基金 、鹏华 普丰基 金基 金经 理 。 6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二 、基 金托管 人 (一)基金托管人基 本情 况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 赵 会 军 (二)主要人员情况 截至2013 年 12 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 176 人 , 平 均 年 龄 30 岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 (三)基金托管业务 经营 情况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013 年 12 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 358 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
























































更新招募说明书 摘要 7 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报》、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 三 、相 关服务 机构 (一) 基金 销售机构 1、场 外销 售机 构 (1) 直销 机构 : 1)鹏 华基 金管 理有 限公 司 直销中 心 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人 :吕 奇志 2)鹏 华基 金管 理有 限公 司 北京分 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 联系电 话:010-88082426 传真:010-88082018 联系人 :李 筠 3)鹏 华基 金管 理有 限公 司 上海分 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室 联系电 话:021-68876878 传真:021-68876821 联系人 :李 化怡 4)鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室 联系电 话:027-85557881 传真:027-85557973 联系人 :祁 明兵 5)鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元 联系电 话:020-38927993 传真:020-38927990 联系人 :周樱 (2) 代销 机构 :



























































更新招募说明书 摘要 8 A 、 代销 银行 1)中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 ( 全 国) 传真:010-66107913 联系人 :刘 秀宇


网址:www.icbc.com.cn 2)中 国建 设银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼


法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 嘉 朔 客户服 务电 话:95533 传真:010-66275654


网址:www.ccb.com 3)中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良


客户服 务电 话:95599


联系人 :刘 一宁 网址:www.95599.cn 4)中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 统一客 户服 务电 话:95566 联系人 :宋 亚苹 公司网 站:www.boc.cn 5)交 通银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号


法定代 表人 :牛 锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483



























































更新招募说明书 摘要 9 联系人 :曹 榕 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com


6)招 商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 法定代 表人 :傅 育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com


7)中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 客户服 务电 话:95580 联系人 :王硕 传真: (010 )68858117 公司网 址:www.psbc.com 8)上 海银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号 法定代 表人 :范 一飞 客户服 务电 话:95594 联系人 :汤 征程 网址:www.bankofshanghai.com 9) 中国 民生 银行 股份 有限 公司


注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标


客户服 务电 话:95568


联系人 :董 云巍 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn


10)上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号



























































更新招募说明书 摘要 10 法定代 表人: 吉晓 辉 客户服 务热 线:95528 联系人 :唐 苑 公司网 站:www.spdb.com.cn 11) 中 国光 大银 行股 份有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦


法定代 表人 :唐 双宁 联系人 :李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560661 客服电 话:95595 ( 全国 ) 网址:www.cebbank.com


12) 广 发银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 广州 市东风 东 路 713 号 法定代 表人 :董 建岳 联系人 :李 静筠 客服电 话:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn 13)北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn 14)兴 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦 办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :刘 玲 客户服 务电 话:95561 网址: www.cib.com.cn



























































更新招募说明书 摘要 11 15)中 信银 行股 份有 限公 司 地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :常 振明 联系人 :郭 伟 客服电 话:95558 网站:http://bank.ecitic.com 16)华 夏银 行股 份有 限公 司


办公地 点: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号


法定代 表人 :吴 建 客户服 务电 话:95577 ; 联系人 :郑 鹏 网站:www.hxb.com.cn 17)杭 州银 行股 份有 限公 司 地址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 客户服 务电 话: 0571-96523,4008888508 网址:www.hzbank.com.cn 18)宁 波银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人 : 胡技 勋 客户服 务电 话:96528 ( 上 海、北 京地 区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn 19)浙 商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :毛 真海 客户服 务热 线:95527 传真: 0571-87659188 公司网 站:www.czbank.com 20)浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司



























































更新招募说明书 摘要 12 办公地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号 法定代 表人 :江 建法 客户服 务电 话:4008896521 联系人 :刘 兴龙 网址: www.mintaibank.com 21)南 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号 法定代 表人 :林 复 办公地 址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号 客服电 话:40088-96400 公司网 址:www.njcb.com.cn 22)广 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号 办公地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号 法定代 表人 :姚 建军 客户服 务电 话: 广州 :96699 ;全 国:4008996699 网址:www.gzcb.com.cn 23)平 安银 行股 份有 限公 司


注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :张 莉 电话:021-38637673 客服电 话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ 24)洛 阳 银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :李 亚洁 客户服 务电 话:96699 网址:http://www.bankofluoyang.com.cn 25)厦 门银 行股 份有 限公 司











注册地 址: 厦门 市思 明区 湖滨北 路 101 号 商业 银行 大厦 法定代 表人 :吴 世群 联系人 :方 伟强



























































更新招募说明书 摘要 13 客户服 务电 话:400-858-8888 网址:http://www.xmccb.com


B 、 券商 代销 机构 1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客户服 务电 话:400-8888-888 联系电 话:010 -66568430 联系人 :田 薇 网址:www.chinastock.com.cn 2) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :张 于爱


联系电 话:010-60833799





传真:010-60833739


网址:www.citics.com 3) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 广东 路 689 号 办公地 址: 上海 广东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系电 话:021 -23219275 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com 4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :万 建华 联系电 话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人 :芮 敏祺



























































更新招募说明书 摘要 14 客户服 务电 话:95521 网址:www.gtja.com 5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号4 号楼


办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号


法定代 表人 :王 常青


联系人 :许 梦园 传真:010-65182261 客服电 话:4008888108


公司网 站:www.csc108.com 6) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 法定代 表人 :何 如 联系电 话:0755-82133066 传真:0755-82133952 联系人 :齐 晓燕 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 7) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 联系电 话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人 :谢 高得 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 8) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦














深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 5 、18 、24 楼 法定代 表人 :吴 万善 联系电 话:0755-82492193 联系人 :庞 晓芸



























































更新招募说明书 摘要 15 网址:www.htsc.com.cn 9) 中信万 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 10) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系电 话:0755-82943666 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 11) 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 法定代 表人 :吴 永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人 :方 晓丹 客户服 务热 线:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn 12) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 上武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系电 话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人 :李 良



























































更新招募说明书 摘要 16 客户服 务电 话:95579 或 4008888999 网址:www.95579.com 13) 湘财证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层 法定代 表人 :林 俊波 联系电 话:021 -68634518 传真:021-68865680 联系人 :钟 康莺 客户服 务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 14) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 合肥 市寿 春路 179 号国 元大 厦 11 楼 办公地 址: 合肥 市寿 春路 179 号国 元大 厦 11 楼 法定代 表人 :凤 良志 联系电 话:0551 -2207936 传真:0551-2207935 联系人 :祝 丽萍 客户服 务电 话:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn 15) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 联系电 话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 16) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 办公地 址: 上海 市长 乐 路 989 号 40 楼 法定代 表人 :储 晓明



























































更新招募说明书 摘要 17 联系电 话:021-33388215 联系人 :曹 晔 客户服 务电 话:95523 或 4008895523 电话委 托:021-962505 网址:www.sywg.com 17) 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 办公地 址: 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系电 话:0351 -8686659 联系人 :郭 熠 网址:www.i618.com.cn 客服电 话:400-666-1618、95573 18) 长城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系电 话:0755-83516289 联系人 :李 春芳 网址:www.cgws.com 19) 齐鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室 法定代 表人 :李 玮 联系电 话:0531-68889157 联系人 :王 霖 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn


20) 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层办 公地 址 办公地 址: 北京 市东 城 区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层(100007 ) 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 客户服 务电 话:400-818-8118



























































更新招募说明书 摘要 18 网址:www.guodu.com 21) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4 楼 电话: (0791 )86285337 传真:(0791)86289395 联系人 :徐 美云 网址:www.gsstock.com 22) 财通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中 心 办公地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 :乔 骏 联系电 话:0571-87925129 客户服 务电 话:96336 ( 上 海地区 :962336 ) 网址:www.ctsec.com 23) 金元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层 法定代 表人 :陆 涛 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人


马 贤清 客户服 务热 线:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn 24) 东莞证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼 办公地 址: 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :张 巧玲 联系电 话: 0769-22119426 公司网 址:www.dgzq.com.cn 25)


宏源 证券 股份 有限 公司



























































更新招募说明书 摘要 19 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 联系电 话:010-88085201 联系人 :李 巍 客户服 务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 26) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 联系电 话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人 :安 岩岩 网址:www.nesc.cn 27) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系电 话:021-53519888 传真:021-63608300 联系人 :张 瑾 客服热 线:4008-918-918 公司网 站:www.962518.com 28) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 联系电 话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人 :梁 旭 客服热 线:95531 、400-8888-588 公司网 站:www.longone.com.cn 29) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司



























































更新招募说明书 摘要 20 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :王 霈霈 联系电 话:0571-86078823 传真:0571-85783771 客户服 务电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn 30) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系电 话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人 :刘 晨 客户服 务电 话:95525 公司网 站:www.ebscn.com 31) 平安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系电 话:0755-22627802 传真:0755-82400862 联系人 :郑 舒丽 客服电 话:95511 —8 网站:www.pingan.com 32) 西部证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层


办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87416787


传真:029-87417012


客服热 线:95582


联系人 :冯 萍



























































更新招募说明书 摘要 21 网址:www.westsecu.com.cn 33) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 联系电 话:0791-86768681 客服电 话:400-8866-567 公司网 址:www.avicsec.com 34) 华安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中心 B1 座


法定代 表人 :李 工 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 联系人 :甘 霖


公司网 址:www.hazq.com 35) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹


客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 36) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892



























































更新招募说明书 摘要 22 网址:www.bhzq.com 37) 财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层 地址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富中 心26 层 法定代 表人 :周 晖 联系电 话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人 :郭 磊 客户服 务热 线:0731-84403343 网址:www.cfzq.com 38) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元





法 定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅


联系电 话:0755-82023442 客户服 务热 线:400 600 8008 、95532 网址:www.china-invs.cn





39) 万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场 36 、37 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :罗 创斌 联系电 话:020-37865070 客户服 务电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 40) 第一创 业证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :崔 国良 客服电 话:0755-25832583 网址:www.firstcapital.com.cn 41) 中山证 券有 限责 任公 司



























































更新招募说明书 摘要 23 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良


联系人 :李 珍 咨询电 话:4001022011 网址:www.zszp.com.cn 42) 广州证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼 邮政编 码:510623 法定代 表人 :刘 东 联系人 : 林洁 茹


联系电 话:020-88836655 公司总 机:020-88836999 传真号 码:020-88836654 客服热 线:961303 网址:www.gzs.com.cn 43) 国联证 券股 份有 限公 司








注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 6 层 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702 法定代 表人 :雷 建辉 电话:0510-82832919 传真:0510-82833124 联系人 :沈


刚 联系电 话:0510-82831662 网址:www.glsc.com.cn 44) 世纪证 券有 限责 任公 司








注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 4 1楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 电话:0755 -83199511 传真:0755 -83199545 联系人 :袁 媛 咨询电 话:0755 -83199511 网址:www.csco.com.cn



























































更新招募说明书 摘要 24 45) 浙商证 券有 限责 任公 司








注册地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 办公地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 :吴 承根 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人 :李 凌芳 客户服 务热 线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 46) 华林证 券有 限责 任公 司








注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼 法定代 表人 :薛 荣年 联系人 :王 叶平 联系电 话:0755-82707705 客服电 话:400-880-2888 公司网 站:www.chinalions.com 47) 日信证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 内 蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号


办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层


法定代 表人 :孔 佑杰


联系人 :苏 江


电话:010- 88086830-652


网址:www.rxzq.com.cn


48) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层


法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞


联系电 话:010-57398063 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 49) 江海证 券有 限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号



























































更新招募说明书 摘要 25 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 : 张 背北 联系电 话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn 50) 华西证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 18 楼 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :李 慧灵 联系电 话:028 -86137782 传真:028-86150615 客户服 务咨 询电 话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn 51) 红塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼 办公地 址: 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼 法定代 表人 :况 雨林


联系人 :刘 晓明


电话:0871- 3577942 客户服 务电 话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com 52) 厦门证 券有 限公 司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :傅 毅辉 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 联系人 :卢 金文 客户服 务热 线:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 53) 银泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼



























































更新招募说明书 摘要 26 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼 法定代 表人 :高 颂 联系人 :林 文宇 联系电 话:0755-83703759 咨询电 话:0755-83710885 公司网 址:www.ytzq.net 54) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :宋 歌 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 55) 爱建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼 法定代 表人 :张 建华 电话: (021 )32229888 传真: (021 )68728703 联系人 :戴 莉丽 客户服 务电 话: (021 )63340678 网址:www.aizq.com 56) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表: 冉云 联系人 :金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 服务热 线:4006-600109 公司网 站:www.gjzq.com.cn 57) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心 法定代 表人 :高 冠江



























































更新招募说明书 摘要 27 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63080985 客服热 线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 58) 华龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 甘肃 省 兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 东岗 路 638 号财 富大 厦 法定代 表人 :李 晓安 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 联系人 :李 昕田 客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100 网址:www.hlzqgs.com 59) 民生证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表: 余政 联系人 :赵 明 电话:010 -85127622 服务热 线:400 -619 -8888 公司网 站:www.mszq.com 60) 华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 邮政编 码:350003 联系人 :张 腾 联系电 话:0591-87383623 业务传 真:0591-87383610 统一客 户服 务电 话:96326 (福建 省外 请先 拨 0591)。 公司网 址:www.hfzq.com.cn 61) 东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层



























































更新招募说明书 摘要 28 法定代 表: 徐勇 力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 服务热 线:4008888993 公司网 站:www.dxzq.net 62) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3F 法定代 表人 :张 雅锋 联系电 话:0755 -83709350 传真:0755 -83704850 联系人 :牛 孟宇 网址:www.ghzq.com.cn 63) 五矿证 券有 限公 司 注册地 址: 深 圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层 01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层 01 单元 法定代 表人 :高 竹 联系电 话:0755-82545555 传真:0755-82545500 联系人 :赖 君伟 网址:www.wkzq.com.cn 64) 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786141 客户服 务电 话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 65) 新时代 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :刘 汝军



























































更新招募说明书 摘要 29 联系人 :马 俊杰 电话:010-83561329 传真:010-83561094 邮编:100086 客户服 务电 话:4006989898 公司网 址:www.xsdzq.cn 66) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :王 益民 联系人 :吴 宇 电话: 021-63325888 传真: 021-63326173 客户服 务电 话: 021-962506 或 4008888506 网址: www.dfzq.com.cn C 、 第三 方销 售机 构 1)深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887 传真:0755-82080798


联系人 :汤 素雅 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 2)诺 亚正 行( 上海 )基 金 销售投 资顾 问有 限公 司


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 客服电 话:400-821-5399 传真:021-38509777


联系人 :张 姚杰 网址:www.noah-fund.com 3)杭 州数 米 基 金销 售有 限 公司


办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼


法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123



























































更新招募说明书 摘要 30 传真:0571-26698533


联系人 : 周 嬿旻 网址:www.fund123.cn 4)天 相投 资顾 问有 限公 司


办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045527


联系人 :林 爽 网址:www.txsec.com 5)上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 : 张 跃伟


客服电 话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com 6)上 海好 买基 金销 售有 限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人 :蒋 章 网址:www.ehowbuy.com 7)北 京展 恒基 金销 售有 限 公司 办公地 址: 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 法定代 表人 : 闫 振杰 联系人 :张 晶晶 传真:(+86-10) 6202 0088 转8802 客服 电话 :400 888 6661



























































更新招募说明书 摘要 31 网址:www.myfund.com


8)上 海天 天基 金销 售有 限 公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599527 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 9) 和 讯信 息 科 技有 限公 司 住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 : 王莉 联系人 :赵 慧灵 联系电 话:021-68419822 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 10)深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层1006# 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 法定代 表人 : 马令 海 联系人 :邓 洁 联系电 话:010-58321388-1105 客服电 话:010-58325327 网址:jrj.xinlande.com.cn 11)万 银财 富( 北京 )基 金销售 有限 公司 住所: 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201 办公地 址: 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :毛 怀营 联系电 话:010-59393923 客服电 话:400-808-0069 网址:www.wy-fund.com 12) 北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司



























































更新招募说明书 摘要 32 住所: 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 法定代 表人 :黄 永伟 联系人 :侯 仁凤 联系电 话:010-57756068 客服电 话:400 -786 -8868 网址: www.chtfund.com 13)北 京增 财基 金销 售有 限公司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 法定代 表人 :王 昌庆 联系人 :罗 细安 联系电 话:010-67000988 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根据 实情 , 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本 基金或 变更 上述 代销 机构 ,并及 时公 告。 2、场内发 售机构: 具有基 金代销业 务资格且 符合深 圳证券交 易所风险 控制要 求的深 圳 证券交 易所 会员 单位 (具 体名 单 见基 金份 额发 售公 告 及其 他相 关业 务公 告 ) 。 (二) 注册登记机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号


办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 联系人 :崔 巍 联系电 话:010-59378856 传真:010-59378907 (三) 律师事务所 名称: 北京 市德 恒律 师事 务所 住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二 层 负责人 :王 丽



























































更新招募说明书 摘要 33 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层 联系电 话:010-65232180 65269781 传真:010-65232181 联系人 :徐 芳 经办律 师: 陈静 茹、 苏文 静 (四) 会计师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼


法定代 表人 :杨 绍信


联系电 话: (021 )23238888


经办注 册会 计师 :单 峰、 魏佳亮


联系人 :魏 佳亮 四 、基 金的名 称 本基金 名称 :鹏 华沪 深 300 指数 证券 投资 基金 (LOF ) 五 、基 金的运 作方 式及类 型 (一) 本基 金运 作方 式 上市契 约型 开放 式 (二) 本基 金类 型 股票型 证券 投资 基金 六 、基 金的投 资目标 本基金 采用 指数 化投 资方 式, 追 求基 金净 值增 长率 与 业绩比 较基 准收 益率 之间 的跟踪 误 差最小 化, 力争 将日 平均 跟踪误 差控 制 在0.35% 以 内,以 实现 对沪 深 300 指 数的有 效 跟 踪 。 七 、基 金的投 资方 向 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 主 要投 资 于沪 深300 指数 的成 份股 及其备 选 成份股 ( 投资 比例 不低 于 基金资 产净 值 的90 %) , 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不 低于基 金资 产净 值的 5 % 。此外 ,为 更好 的实 现投 资目标 ,本 基金 将少 量投 资于非 沪深 300 成份股 、 新股 (首 次发 行 或增发 等 ) 以 及法 律法 规 及中国 证监 会允 许基 金投 资 的其 它金 融工 具。



























































更新招募说明书 摘要 34 若法律 法规 或监 管机 构允 许, 本基 金在 履行 适当 程 序后 , 可 以调 整上 述投 资 比例 , 或 将 股指期 货等 金融 衍生 品纳 入本基 金的 投资 范围 。 八 、基 金的投 资策 略 (一) 投资 策略 本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 , 按 照成 份股 在沪 深 300 指数 中的 基准 权重 构建指 数 化 投资组 合, 并根 据标 的指 数成份 股及 其权 重的 变化 进行相 应调 整。 当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 , 或 因基 金 的申购 和赎 回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ,或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 , 或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时, 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当 变通和 调整 ,并 辅之 以金 融衍生 产品 投资 管理 等, 使跟踪 误差 控制 在限 定的 范围之 内。 1、资 产配 置策 略 为实现 紧密 跟踪 业绩 比较 基准的 投资 目标 , 本 基金 将以不 低于 基金 资产 净 值90%的 资产 投资于 沪 深300 指数 成份 股和备 选成 份股 。 在正 常 市场情 况下 本基 金将 采用 完全复 制 法 , 严 格按目标指数的成份 股权 重构建组合,少数特 殊情 况下本基金将配合使 用优 化方法作为补 充,以 保证 对标 的指 数的 有效跟 踪。 2、股 票投 资策 略 本基金 原则 上通 过指 数复 制法进 行被 动式 指数 化投 资, 根 据沪 深300 指 数成 份 股的基 准 权重构 建股 票投 资组 合, 并根据 成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 。 (1) 股票 投资 组合 的构 建 本基金 在建 仓期 内 , 将 按 照沪 深 300 指数 各成 份股 的基准 权重 对其 逐步 买入 , 在 力求 跟 踪误差 最小 化的 前提 下 , 本基金 可采 取适 当方 法 , 以降低 买入 成本 。 当遇 到 成份股 停牌 、 流 动性不足等其他市场 因素 而无法依指数权重购 买某 成份股及预期标的指 数的 成份股即将调 整或其 他影 响指 数复 制的 因素时 , 本基 金可 以根 据 市场情 况 , 结 合研 究分 析 , 对 基金 资产 进 行适当 调整 ,以 期在 规定 的风险 承受 限度 之内 ,尽 量缩小 跟踪 误差 。 (2) 股票 投资 组合 的调 整 本基金所构 建的股 票投资 组合 将根据 沪深 300 指 数 成份股及其 权重的 变动而 进行相应 调整 , 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况、 新 股增发 因素 等变 化, 对其 进行 适时 调整 , 以 保证基 金净 值增 长率 与基 准指数 间的 高度 正相 关和 跟踪误 差最 小 化。 基金 管理 人将 对成 份 股的流 动性 进行 分析 , 如 发现流 动性 欠佳 的个 股将 可能采 用合 理方 法寻求 替代 。 由于 受到 各 项持股 比例 限制 , 基金 可 能不能 按照 成份 股权 重持 有成份 股 , 基 金 将会采 用合 理方 法寻 求替 代。 ① 定 期调 整 根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期, 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。 ② 不 定期 调整



























































更新招募说明书 摘要 35 当成份 股发 生增 发 、 配 股 、 分 红等 情况 而影 响成 份 股在指 数中 权重 的行 为时 , 本 基金 将 根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合; 根据本 基金 的申 购和 赎回 情况, 对股 票投 资组 合进 行调整 ,从 而有 效跟 踪标 的指数 ; 根据法 律 、 法 规和 基金 合 同的规 定 , 成 份股 在标 的 指数中 的权 重因 其它 特殊 原因发 生相 应变化 的 , 本 基金 可以 对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整 , 并 辅之 以金 融 衍生产 品投 资管 理等, 最终 使跟 踪误 差控 制在限 定的 范围 之内 ; 根据法 律法 规中 针对 基金 投资比 例的 相关 规定 , 当 基 金投资 组合 中按 标的 指数 权重投 资 的股票 资产 比例 或个 股比 例超过 规定 限制 时 , 本 基 金将对 其 进 行实 时调 整 , 并相应 对其 他资 产或个 股进 行微 调, 以保 证基金 合法 规范 运作 。 3、债 券投 资策 略 本基金 根据 流动 性管 理的 需要 , 选 取到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 进行 配置 。 本 基金 债 券投资 组合 将采 用自 上而 下的投 资策 略 , 根 据宏 观 经济分 析 、 资 金面 动向 分 析等判 断未 来利 率变化 ,并 利用 债券 定价 技术, 进行 个券 选择 。 (二) 投资 决策 依据 及程 序 1.投 资决 策依 据 (1) 有关 法律 、法 规、 基 金合同 等的 相关 规定 ; (2) 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势; (3) 标的 指数 的编 制方 法 及其变 更。 2.投 资决 策程 序 (1)本基 金管理人 实行投 资决策委 员会领导 下 的基 金经理团 队制。投 资决策 委员会 负 责制定 基金 投资 方面 的整 体投资 计划 与投 资原 则 ; 决定有 关指 数重 大调 整的 应对决 策 、 其 他 重大组 合调 整决 策以 及重 大的单 项投 资决 策 ; 基 金 经理根 据投 资决 策委 员会 的决策 , 负责 投 资组合 的构 建、 调整 和日 常管理 等工 作; (2) 基金 经理 根据 沪深 300 指数 成份 股名 单及 权重 ,考虑 本基 金资 产规 模及 需保留 现 金比例 等因 素, 拟定 本基 金指数 化投 资的 初始 方案 ; (3)基金 经理根据 实际交 易情况、 申购赎回 情况、 对跟踪误 差的监控 结果、 风险绩 效 小组风 险绩 效评 估报 告和 监察稽 核部 风险 监控 和评 估结果 , 采用 相应 的投 资 策略 、 优 化方 法 对投资 组合 进行 动态 调整 ; (4)基金 经理在目 标指数 成份股定 期调整信 息公布 前一个月 内,根据 对调整 方案的 分 析预测 以及 成份 股调 整对 股价影 响的 分析 , 决定 采 取提前 调整 还是 事后 调整 的策略 , 增持 可 能进入 目标 指数 的股 票 , 剔 除可能 被调 整出 目标 指数 的股票 , 并向 投资 决策 委员 会提交 报告 , 经投资 决策 委员 会批 准后 方可进 行; (5)如出 于更好跟 踪标的 指数的目 的需要投 资于股 票期权、 股指期货 等金融 衍生工 具 的, 基金 经理 应向 投资 决 策委员 会提 交报 告 , 说 明 进行上 述投 资的 目的 、 投 资价值 金额 、 可
























































更新招募说明书 摘要 36 能产生 的风 险以 及相 应控 制措施 等内 容, 经投 资决 策委员 会批 准 后 方可 进行 ; (6) 交易 室根 据基 金经 理 下达的 交易 指令 制定 交易 策略, 完成 具体 证券 品种 的交易 ; (7) 风 险绩 效小 组根 据市 场变化 定期 和不 定期 对基 金进行 投资 绩效 评估, 并 提 供相关 绩 效评估 报告 ; (8)监察 稽核部对 投资计 划在合规 性方面的 执行情 况的执行 进行日常 监督和 实时风 险 控制; (9)本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际 需要调 整上 述投 资程 序, 并予以 公告 。 九 、基 金的业 绩比 较基准 本基金 业绩 比较 基准 : 沪深300 指 数收 益率 ×95% +银行 同业 存款 利率 ×5% 本基金 为沪 深300 指 数基 金 ,以沪 深300 指 数作 为业 绩 比较基 准。 沪深300 指数 选 择我国 A 股 市场 规模 较大 、流 动 性较强 、基 本面 良好 的300 家上市 公司 的股 票作 为样 本股, 充分 反 映了A 股 市场 的行 业代 表 性,描 述了 沪深A 股市 场 的总体 趋势 ,同 时该 指数 还具有 指数 编制 方法透 明 、 样 本股 调整 规则 清晰等 特征 , 是目 前市 场上 较有影 响力 的股 票投 资业 绩比较 基 准 。 本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 , 本 基 金可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 , 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债 券基金 、混 合型 基金 ,为 证券投 资基 金中 的较 高风 险、较 高收 益品 种。 十 一、 基金的 投资 组合报 告( 未经审 计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 已于2014 年4月17 日 复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 , 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 本报告 中所 列财 务数 据截 至 2014 年3 月31 日 (未 经审计 )。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% )



























































更新招募说明书 摘要 37 1 权益投 资 508,133,818.23 93.24 其中: 股票 508,133,818.23 93.24 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,691,013.40 5.08 7 其他各 项资 产 9,139,382.98 1.68 8 合计 544,964,214.61 100.00 2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 (1) 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 1,855,661.70 0.35 B 采矿 业 33,910,045.28 6.34 C 制造业 197,603,678.21 36.92 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 18,171,480.13 3.40 E 建筑业 9,512,512.43 1.78 F 批发和 零售 业 12,853,373.77 2.40 G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 7,598,264.06 1.42 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,120,499.84 3.20 J 金融业 165,368,355.04 30.90 K 房地产 业 22,457,299.01 4.20



























































更新招募说明书 摘要 38 L 租赁和 商务 服务 业 1,929,162.11 0.36 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 11,198,856.71 2.09 O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 5,883,586.82 1.10 S 综合 2,671,043.12 0.50 合计 508,133,818.23 94.94 (2) 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。


3、 报告期 末 按公 允价值占 基金资 产 净值比例 大小排 序的 指数 投资前十 名与积极 投资的 前 五 名股票 明细 (1) 指数 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 600016 民生银 行 2,085,405 15,974,202.30 2.98 2 601318 中国平 安 400,062 15,026,328.72 2.81 3 600000 浦发银 行 1,110,851 10,797,471.72 2.02 4 600036 招商银 行 1,016,807 9,985,044.74 1.87 5 000651 格力电 器 299,061 8,373,708.00 1.56 6 000001 平安银 行 682,296 7,348,327.92 1.37 7 601166 兴业银 行 733,435 6,982,301.20 1.30 8 000333 美的集 团 140,456 6,331,756.48 1.18 9 600089 特变电 工 673,920 6,072,019.20 1.13 10 000776 广发证 券 606,191 5,989,167.08 1.12 (2) 积极 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名股 票投 资明 细



























































更新招募说明书 摘要 39 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。 4、 报 告期 末 按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末 未 持有 资产支 持证 券。 7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五 名 贵金 属 投 资明 细 本基 金 本报 告期 末 未 持有 贵金属 。 8、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末 未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期 货 持仓 和损 益明 细 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1) 本 基金 投资 的前 十名 证券之 一的 中国 平安 的发 行主体 中国 平安 保险(集团)股份 有限 公 司(简称 “ 中国 平安 ”) 于2013 年5 月22 日 发布 公告 称其控 股子 公司 平安 证券 收到中 国证 监 会《行 政处 罚和 市场 禁入 事先告 知书 》 , 中国 证监 会 决定对 平安 证券 给予 警告 并没收 其在 万 福生科 发行 上市 项目 中的 业务收 入人 民 币2,555 万 元, 并处 以人 民币5,110 万元的 罚款 , 暂 停其保 荐 机 构资 格3 个月 。2013 年 10 月15 日, 中 国平安 发布 公告 称近 日收 到中国 证监 会 《行政 处罚 决定 书》([2013]48 号), 决定 对平 安证 券予以 前述 行政 处罚 。 对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 : 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该股 票 , 认 为 中国平 安作 为国内 最大 的保 险机 构之 一将长 期受 益于 我国 保险 行业的 发展 ,从 处罚 公告 中知悉 ,2012 年平安 证券 投行 业务 承销 佣金收 入占 平安 集团 营业 收入 的 0.19% , 净利 润的0.66% , 对平 安 集团的 财务 状况 及经 营成 果并不 产生 实质 性影 响。 本 次行政 处罚 对该 股票 的投 资价值 不产 生
























































更新招募说明书 摘要 40 重大影 响 。 本 基金 为指 数 基金 , 为 更 好 地跟 踪标 的 指数 , 控 制跟 踪误 差对 该 证券的 投资 属于 按照指 数成 分股 的权 重进 行配置 , 符合 指数 基金 的 管理规 定 , 该 证券 的投 资 已执行 内部 严格 的投资 决策 流程 ,符 合法 律法规 和公 司制 度的 规定。 本基金 投资 的前 十名 证券 中 的其 他证 券 本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。 (2) 本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 (3) 其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 405,030.88 2 应收证 券清 算款 8,632,715.90 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,186.25 5 应收申 购款 95,449.95 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 9,139,382.98 (4) 报 告期 末 持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券


(5)期 末指 数投 资前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末 指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 (6)期 末积 极投 资前 五名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 报告 期末 未持 有积 极投资 的股 票。 (7) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十 二、 基金的 业绩 1、本基金 基金合同 生效以 来的投资 业绩与同 期基准 的比较如 下表所示 (本报 告中所 列 财务数 据未 经审 计) : 成立时 间 净值增 长率 1 净值增 长率 标准 差 2 业绩比 较基 准收益 率 3 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 4 1-3 2-4



























































更新招募说明书 摘要 41 2009 年 4 月3 日 -2009 年 12 月 31 日 31.11% 1.75% 36.80% 1.87% -5.69% -0.12% 2010 年 1 月1 日 -2010 年 12 月 31 日 -12.63% 1.51% -11.77% 1.50% -0.86% 0.01% 2011 年 1 月1 日 -2011 年 12 月 31 日 -23.60% 1.24% -23.83% 1.23% 0.23% 0.01% 2012 年 1 月1 日 -2012 年 12 月 31 日 8.38% 1.22% 7.30% 1.22% 1.08% 0.00% 2013 年 1 月1 日 -2013 年 12 月 31 日 -5.64% 1.35% -7.14% 1.32% 1.50% 0.03% 2014 年 1 月1 日 -2014 年 3 月 31 日 -8.20% 1.28% -7.48% 1.13% -0.72% 0.15% 自基金 合同 生效 至 2014 年 3 月31 日 -17.83% 1.40% -15.24% 1.41% -2.59% -0.01% 2、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 , 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 : 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
























































更新招募说明书 摘要 42 阅读本 基金 招募 说明 书。 注 1: 业绩 基准=沪深 300 指数收 益率 ×95%+ 银行 同 业存款 利率 ×5% 。 注 2: 本基 金基 金合 同于 2009 年 4 月 3 日 生效 。 注 3: 基金 业绩 截止 日为 2014 年 3 月 31 日。 十 三、 基金的 费用 与税收 (一)基金费用的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.75%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 : H=E×0.75%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如 下: H=E×0.15% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金托 管费划款 指令, 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支 取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。



























































更新招募说明书 摘要 43 上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3-7 项费 用 , 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 , 按费用 实 际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 (三)与基金销售有 关的 费用 1、申 购费 本基金的申购费用应在投 资人申购基金份额时收取 。本基金的申购费用不列 入基金财 产,主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。 本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费 率。 养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成 的补充 养老 基金 , 包 括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单 一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 , 基 金管 理 人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并 按规 定 向中国 证监 会 备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。 通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 : 申购金 额 M (元 ) 特定申 购费 率 M<100 万 0.6 % 100 万≤ M <250 万 0.6 % 250 万≤ M <500 万 0.4 % M≥ 500 万 每笔 1000 元 其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率( 场外 、场内 的申 购费 率相 同) 如下表 : 申购金 额 M (元 ) 申购费 率 M<100 万 1.2 % 100 万≤ M <250 万 0.8 % 250 万≤ M <500 万 0.4 % M≥ 500 万 每笔 1000 元 投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购, 适用 费率 按单 笔分别 计算 。 2、转 换费 本基金 目前 仅可 办理 场外 转换业 务, 场内 暂未 开通 基金间 转换 业务 。 具体转 换费 率、 计算 公式 及转换 业务 规则 详见 基金 管理人 发布 的相 关公 告。



























































更新招募说明书 摘要 44 3、赎 回费 :本 基金 的场 外 赎回费 率按 持有 年限 逐年 递减, 具体 费率 如下 : 持有年限(Y) 场外赎回费率 Y <1 年 0.5% 1 年≤Y <2 年 0.25% Y ≥2 年 0 本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。 本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承 担,赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产,75% 用于 支付 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 。 4、 本 基金 的申 购费 率 、 转 换费率 、 赎回 费率 和收 费 方式由 基金 管理 人根 据 《 基金合 同》 的规定 确定 并在 《 招募 说 明书 》 中 列示 。 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后 , 可以根 据 《基 金 合同 》 的 相关 约定 调整 费 率或收 费方 式 , 基 金管 理 人最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日前 2 个工 作日 在至 少一 家指 定媒体 及基 金管 理人 网站 公告。 5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况 制定基 金促 销计 划 , 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式 (如网 上交 易、 电话 交易 等)等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基金 促销 活动 期间 , 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申 购费率 、基 金赎 回费 率和 基金转 换费 率。 (四)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人 和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 , 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露 费用等 费用 ; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (五)费用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托 管费率 等相 关费 率。 调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 , 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ; 调 低基 金 管理费 率、 基金 托管 费率 等费 率 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。 基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站 上公告 。



























































更新招募说明书 摘要 45 (六)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《证 券投 资基 金运 作管理 办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规 的规 定 , 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 , 对 本基 金 管理人 原公 告的 本基金 招募 说明 书进 行了 更新, 主要 更新 的内 容如 下: 1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止 日期。


2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。 5、对 “十 一、 基金 的投 资 ” 部 分内 容进 行了 更新 。 6、对 “十 二、 基金 的业 绩 ” 内 容进 行了 更新 。





7 、对 “二 十三 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ” 部 分内容 进行 了更 新。 8、对 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。











鹏华基金管理有限 公司
















































































2014 年 5 月 15 日