国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
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国泰 上证180 金 融交 易型 开 放式 指数 证 券投
资 基 金联 接基 金 更新 招募 说 明书
摘要(2014 年第 一 号)
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重 要提 示
本基金 经中 国 证 券监 督管 理委员 会2011 年2 月17 日 证监许 可[2011]239 号文 核 准募集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因 素 产生 波动 。 投 资者在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 者根
据所持 有份 额享 受基 金的 收益， 但同 时也 需承 担相 应的投 资风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风
险包括 ： 标的 指数回 报与 股票市 场平 均回 报偏 离的 风险 、 标 的指 数波动 的风 险、 基金 收益 率
与业绩 比较 基准 偏离 的风 险等 。 本 基金 属股票 基金 ， 风 险与 收益 高于混 合基 金、 债券 基金 与
货币市 场基 金 。 本基 金为 指数型 基金 ， 主要采 用完 全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现 ， 具 有与 标
的指数 、 以 及标 的指 数所 代表的 股票 市场 相似 的风 险收益 特征 。
本基金 作为 联接 基金 ，与 目标 ETF 有 以下 联系 和区 别：本 基金 的目 标 ETF 为 上证 180
金融交易 型开 放式指 数证 券投资基 金。 本基金 为目 标 ETF 的联 接基金 。本基 金与目 标 ETF
标的指 数一 致， 均为 上证 180 金 融股 指数； 本基 金通 过主要 投资 于目 标ETF 以 求达到 投资 目
标，两 者投资 目标相 似。 两者在 投资方 法、交 易方 式、申 购赎回 方式等 方面 存在如 下区别 ：
（1） 在投 资方 法方 面， 目 标 ETF 主 要采 取完 全复 制 法，直 接投 资于 标的 指数 的成份 股； 而
本基金 则采 取间 接的 方法 ， 通过 将绝 大部 分基 金财 产投资 于目 标ETF ， 实 现对 业绩比 较基 准
的紧密 跟踪 。 （2 ） 在 交易 方式方 面 ， 本 基金为 目 标 ETF 的 联接 基金 ， 投 资者 可 以通过 本基 金
的销售 机构 申购 赎回 本基 金的基 金份 额 ； 而 本基 金的 目标 ETF 属 于交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 ， 投资 者可 以通 过目 标 ETF 的申 购赎 回代 理券 商申购 赎回 目 标ETF 的基 金份额 。 此外 ，
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目标ETF 符 合上 市条 件申 请上市 成功 后 ， 投 资者 还可 通过上 海证 券交 易所 的交 易系统 在二 级
市场买 卖目 标ETF 的 基金 份额。 （3 ） 在 申购赎 回方 式方面 ， 本基 金暂不 安排 上市交 易 ， 因 此
投资者 只能 用现 金方 式申 购及赎 回本 基金 ， 申 购以 金额申 请 ， 赎 回以份 额申 请， 申购 与赎 回
价格以 申请 当日 收市 后计 算的基 金份 额净 值为 基础 ； 而本基 金的 目 标 ETF 属于 交易型 开放 式
证券投 资基 金， 投资 者申 购赎回 目 标 ETF 基金 份额 均采用 实物 申购 赎回 方式 ， 申购 和赎 回均
以份额 申请 ，申 购、 赎回 对价根 据申 购赎 回清 单和 投资者 申购 、赎 回的 基金 份额数 额 确 定 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 管理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值
变化导 致的 投资 风险 ， 由 投资者 自行 负担 。 当 投资 者赎回 时 ， 所 得或会 高于 或低于 投资 者 先
前所支 付的 金额。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2014 年 3 月 31
日，投 资组 合报 告为2014 年1 季度报 告， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日为2013 年 12 月
31 日 。
一 、基 金管 理人
（一） 基金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
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股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金管 理人 管理基 金的基 本情况
截至2014 年 3 月31 日 ， 本基金 管理 人共 管理1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：金 鑫证券 投资
基金， 以及 44 只 开放 式证 券投资 基金 ：国 泰金 鹰增 长证券 投资 基金 、国 泰金 龙系列 证券 投
资基金 （ 包括2 只子 基金 ， 分 别为 国泰 金龙行 业精 选证券 投资 基金 、 国 泰金 龙债券 证券 投 资
基金） 、 国泰金 马稳 健回报 证券投 资基金 、国泰 货币 市场证 券投资 基金、 国泰 金鹿保 本增值
混合证 券投 资基 金、 国泰 金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金、 国泰 金鼎 价值 精选混 合型 证券
投资基 金（由 金鼎证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰金 牛创新 成长股 票型证 券投 资基金 、国泰
沪深 300 指数 证券 投资 基 金（由 国泰 金象 保本 增值 混合证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 双利
债券证 券投 资基 金、 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金、 国泰 中小 盘成 长股 票型证 券投 资基
金（LOF ） （ 由金 盛证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 纳 斯达 克 100 指 数证 券投 资 基金、 国泰 价
值经典 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上 证180 金 融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上
证180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 国 泰保 本混 合型 证券 投资基 金、 国泰
事件驱动策略股票 型证券 投资基金、国泰信 用互利 分级债券型证券投 资基金 、中小板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中小 板300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
联接基金 、国 泰成长 优选 股票型证 券投 资基金 、国 泰大宗商 品配 置证券 投资 基金(LOF)、国
泰信用 债券 型证 券投 资基 金、 国 泰 6 个月 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰现金 管理 货币
市场基 金、国 泰金泰 平衡 混合型 证券投 资基金 （由 金泰证 券投资 基金转 型而 来） 、国 泰民 安
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国 泰国 证房 地产 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国 泰估 值优
势股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 估值 优势 可分 离交易 股票 型证 券投 资基 金封闭 期届 满
转换而 来） 、上 证 5 年 期国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上证 5 年 期国债 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、 国泰 黄金 交易型 开放 式证 券投 资基 金 、 国 泰美 国房
地产开 发股 票 型 证券 投资 基金 、 国泰 目标 收益 保本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰国证 医药 卫生
行业指 数分 级证 券投 资基 金 、 国 泰淘 金互 联网 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰聚 信价值 优势 灵活
配置混合型证券投资基金 、国泰民益灵活配置混合 型证券投资基金（LOF ） 、国泰国策驱动
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灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰浓 益灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 。 另 外， 本基 金管 理
人于 2004 年 获得 全国 社会 保障基 金理 事会 社保 基金 资产管 理人 资格 ，目 前受 托管理 全国 社
保基金 多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日， 本基 金 管理人 获得 企业 年金 投资 管理人 资格 。
2008 年2 月14 日， 本基 金 管理人 成 为 首批 获准 开展 特定客 户资 产管 理业 务 （ 专户理 财） 的
基金公 司之 一， 并于3 月 24 日经 中国 证监 会批 准获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ） 资格 ，
成为目 前业 内少 数拥 有 “ 全牌照 ” 的基 金公 司之 一 ， 囊括 了公募 基金、 社保 、 年金、 专户 理
财和QDII 等管 理业 务资 格 。
（三） 主要人 员情 况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司 总经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理 ， 1998 年 3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事 、 总 经理 ， 1999 年 10 月起 任公
司董事 长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，历 任建 设银 行总行 投资 银行 部副 经理 、机构 业务 部高 级经 理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月 在中 国建 银投 资有限 责任 公司 任投 行部 副总兼 证券 公司 重组 办公 室主任 。2007
年 8 月至 2009 年 2 月在 西 南证券 有限 责任 公司 任董 事、 党 委委 员及 副总 裁。2009 年 2 月起
在中国 建银 投资 有限 责任 公司工 作 ， 先 后任资 本市 场部负 责人 、 战略部 负责 人， 现任 中国 建
银投资 有限 责任 公司 办公 室（党 办、 董监 办） 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 董 事。
林川， 董事， 博士 研究 生 。2006 年 6 月至 2009 年 1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计
量分析 师。 2009 年 2 月至 2009 年 7 月在 美国 富升 人 寿保险 任财 务经 理。 2010 年 3 月 起在 中
国建银 投资 有限 责任 公司 风险管 理部 工作 ， 现任 中国 建银投 资有 限责 任公 司风 险管理 部风 险
管理二 组负 责人 。2012 年 4 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ， 董事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究 ；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师； 1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
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SpA 历 任研 究员/ 基 金经 理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年证 券从 业经 历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处 长、 深 圳监 管专 员办 事处 机 构处副 处长 、 基 金监 管部 综 合处处 长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理 。 2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表。 2007 年 5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。 2007 年 11 月 起任
公司董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、 法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起任吉 林省 长白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
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行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月 起任 公 司独立 董事 。
韩少华， 独立 董事， 大学 专科，高 级会 计师。1964 年起在中 国建 设银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员
唐建光 ， 监 事会 主席 ， 大 学本科 ， 高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师 ； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年 9 月至 1998
年 10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作， 先后 任综 合处 处 长、 中 心副 主任 ； 1998 年 10 月至 2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公
司先后任资 产管理 处置部 总经理、企 业管理 部高级 业务总监。2010 年 11 月 起任公司监 事
会主席 。
Nikhil Srinivasan ，监 事， 硕士研 究生 。先 后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich
工作， 并曾 任 Allianz SE Munich 首 席投 资官 。2013 年 2 月 加入 意大 利忠 利集 团，担 任首 席
投资官 。2013 年 11 月 起 任公司 监事 。
刘顺君 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职 于泰 康人 寿 保 险公 司，2001
年 8 月至 2001 年 9 月 任职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 。 2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ， 现任 公司 总 经理助 理 。 2013
年 11 月起 任公 司职 工监 事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职 于海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集 团，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任 职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人 、
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
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总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。2013 年 11 月 起任公 司职 工
监事。
束琴， 监事， 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担任 行政 管理部 主管 、 总监助 理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
3 、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生 ， 高 级会计 师 ，21 年证 券基 金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ， 先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
李志坚 ，硕 士研 究生 ，22 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月 在 美国花 旗
银行台 北分 行工 作， 任财 务企划 助理 ；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工
作， 任 债券 交易 总监；2001 年 1 月至2004 年9 月 在 台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负 责
投资业 务；2004 年10 月至 2006 年5 月 在台 湾保 诚 投信股 份有 限公 司工 作， 负责投 资业 务；
2006 年6 月至2010 年4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012
年12 月在 台湾 富邦 投信 股 份有限 公司 工作 ， 任 投资 长；2013 年1 月 起加 入国 泰基金 管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年6 月 起任 公司 副 总经理 。
贺燕萍 ， 硕士 ，16 年证 券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年8 月 在中 信建 投 证券有 限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限 公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理 ；2007 年8 月至 2013 年
8 月历 任光 大证 券股 份有 限公司 销售 交易 部副 总经 理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公司
总经理 ；2013 年8 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司，2013 年10 月起 任公 司副 总 经理 。
林海中 ， 硕士 研究生 ，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至2005 年4 月 在 中国证 监
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
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会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历任 主任 科 员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ，2012
年8 月 起任 公司 督察 长 。
4 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
章赟 ： 男 ， 复旦 大学 理论 物理学 博士 ， 英国 剑桥 大 学管理 学研 究生 ，8 年证 券基金 从业
经验 。 曾任 平安 资产 管理 公司资 产配 置经 理、 量化 投资经 理。2008 年 5 月加 盟国泰 基金 管
理有限 公司 ， 任 数量 金融 分析师 。2010 年3 月至 2011 年5 月 任国 泰沪 深300 指数基 金的 基
金经理 助理 ；2011 年 3 月 起担任 国泰 金 融 ETF 及 国 泰金 融 ETF 联 接基 金的 基 金经理 ；2011
年5 月 起兼任 国泰 沪 深300 指 数基 金的 基金 经理 ； 2012 年3 月 至2014 年2 月 兼 任中小 板300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中小 板300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
联接基 金的 基金 经理 ，2013 年 2 月 起兼 任国 证房 地 产行业 指数 分级 证券 投 资 基金的 基金 经
理 ，2013 年8 月起 兼任 国 泰国证 医药 卫生 行业 指数 分级证 券投 资基 金 的 基金 经理 。
艾小军 ： 硕士 研究生 ，13 年证券 基金 从业 经验 。2001 年 5 月至2006 年9 月 在 华安基 金
管理有 限公 司任 量化 分析 师； 2006 年9 月至 2007 年 8 月 在汇 丰晋 信基 金管 理有限 公司 任应
用分析 师；2007 年9 月至2007 年10 月在 平安 资产 管理有 限公 司任 量化 分析 师；2007 年10
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 历 任金 融工程 分析 师、 高级 产品 经理和 基金 经理助 理 。2014
年1 月 起任 国泰 黄金 交易 型开放 式证 券投 资基 金 、 上 证 180 金融 交易 型开 放式 指 数证 券投 资
基金、 国泰 上 证180 金融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 的基 金经 理 。
（2） 历任 基金 经理
自本基 金成 立以 来 至 2014 年1 月 由章 赟担 任基 金经 理， 自2014 年1 月 至今 由 章赟和 艾
小军共 同担 任本 基金 的 基 金经理 。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司分 管副 总经 理、 投资 总监 、 绝 对
收益投 资( 事业) 部 （ 筹） 、 权益投 资( 事业) 部 （ 筹） 、 量化投 资 （ 事业 ） 部 （筹 ） 等负 责人 员
中产生 。 公 司总 经理 可以 推荐上 述人 员以 外的 投资 管理相 关人 员担 任成 员， 督察长 和运 营体
系负责 人列 席公 司投 资决 策委员 会会 议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职 责是 根据 有关法 规和 基
金合同 ，审 议并 决策 公司 投资研 究部 门提 出的 公司 整体投 资策 略、 基金 大类 资产配 置原 则 ，
以及研 究相 关投 资部 门提 出的重 大投 资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
9
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 （事业 ）部 （筹 ） 总 经理
乔巍先 生： 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资 （ 事业 ）部 （筹） 总经 理
沙骎先 生： 量化 投资 （事 业）部 （筹 ）总 经理
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基 金托 管人
（一） 基本情 况
名称： 中国 银行 股 份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 伍拾 伍万贰 仟肆 佰叁 拾柒 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金托 管部 门及主 要人员 情况
中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念，中 国
银行 于 2014 年3 月 正式 将 托管及 投资 者服 务部 更名 为托管 业务 部， 现有 员 工 120 余人 ，大
部分员 工具 有丰 富的 银行 、 证券、 基金、 信托 从业 经 验， 且 具有 海外 工作、 学习 或培训 经历 ，
60 ％以 上的 员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务， 中国 银行
已在境 内、 外分 行开 展托 管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券 商资 产管 理计 划、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
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托管等 门类 齐全 、 产 品丰 富的托 管产 品体 系。 在国 内， 中 国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险
管理等 增值 服务 ， 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 ， 是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
（三） 证券投 资基 金托管 情况
截至2014 年3 月31 日， 中国银 行已 托 管259 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 234 只，
QDII 基金 25 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管业 务的 内部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全 面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包括 风险 识别， 风险 评估 ， 工作 程序 设计 与制 度建 设， 风 险检 视，
工作程 序与 制度 的执 行， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽 核以 及风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无保 留意见 的审阅 报 告。2013 年， 同时 获 得了 基于“ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”双 准则
的内部 控制 审阅 报告 。 中 国银行 托管 业务 内控 制度 完善 ， 内 控措 施严密 ， 能 够有效 保证 托管
资产的 安全 。
（五） 托管人 对管 理人运 作基金 进行监 督的 方法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有关规 定，或 者违反 基金 合同约 定的,应 当立 即通知 基金管 理人， 并及时 向国 务院证 券监督
管理机 构报 告 。
三 、相 关服 务机构
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（一） 基金份 额发 售机构
1 、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上 海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
2 、代 销机 构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
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12
限公司
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
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13
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
13
杭州银 行股 份 有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
14
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
15
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
16
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋永 成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
17
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
18
平安银 行 股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话 ： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
19
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
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14
网址：http://www.hrbcb.com.cn
20
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
21
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
22
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
23
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
24
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
25
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
26
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
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15
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
27
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
28
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
29
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
30
万联证 券有 限责
任公司
注 册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
31
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
32
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
33
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
16
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
34
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
35
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
36
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 州天 河区 天河 北路183-187 号 大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36、
38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
37
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
38
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
39
中信万 通证 券有
限责任 公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
17
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
40
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
41
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
42
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
43
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
44
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
45
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
18
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
46
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
47
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
48
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大 厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
49
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海市 浦东 新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
50
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
51
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
52
华福证 券有 限责
注册地 址： 福 州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
19
任公司
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
53
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
54
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
55
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
56
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
57
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
58
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
59
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
20
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
60
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
61
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
62
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
63
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
64
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
65
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
66
红塔证 券股 份有
限公司
注册地 址： 昆明 北京 路 155 号附1 号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林 联系人：
刘晓 明
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
21
电话：0871 -3577942 传真：0871 -3578827
客服电 话：0871-3577930 网址 ： www.hongtastock.com
67
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
68
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
69
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
70
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
71
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚 莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
72
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
73
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
22
74
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
75
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9
层 10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
76
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
77
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
78
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
79
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
80
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
81
宁波银 行股 份有
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
23
限公司
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
2 、第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
24
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
国泰上证 180 金融交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2014 年第 一号）
25
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾
问 （ 北京 ） 有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
（二） 注册登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号上 海环 球金 融 中心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：何 晔
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三） 出具法 律意 见书的 律师事 务 所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路68 号19楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
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（四） 审计基 金财 产的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 魏佳亮
四 、基 金名称
国泰上 证 180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金
五 、基 金 类 型和存 续期 限
1 、基 金类 型： 联接 基金
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 、开放 式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
六 、投 资目 标
通过投 资于 目 标ETF ，紧 密跟踪 业绩 比较 基准 ，追 求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小化 。
七 、投 资范 围
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、标 的指 数成 份股 、备 选 成份股 。为 更好 地实 现投 资目标 ，
本基金 可少 量投 资于 非标 的指数 成份 股、 新股、 债券 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
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工具。 其中 投资 于目 标ETF 的比 例不 低于 基金 资产 净值 的90%， 基金 保留 的现 金或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资其他 品种 ，基金管 理人 在履行 适当 程序后， ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、投 资策 略
本基金 为目标 ETF 的 联接 基金，以 目标 ETF 作 为其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通
过本基 金投 资目标 ETF 。 本基金 并不 参与 目标 ETF 的管理 。
1 、资 产配 置策 略
为实现 投资 目标 ，本 基金 将以不 低于 基金 资产 净值 90%的 资产 投资 于目 标 ETF 。其余 资
产可投 资于 标的 指数 成份 股、 备 选成 份股 、 非 标的 指数 成 份股 、 新 股、 债券 及中国 证监 会允
许基 金 投资 的其 他金 融工 具， 其 目的 是为 了使 本基 金在应 付申 购赎 回的 前提 下， 更 好地 跟踪
标的指 数。
在正常 市场 情况 下 ， 本 基金 力争净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度的绝
对值 不 超过 0.3% ，年 跟踪 误差不 超过 4%。 如因 指数 编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪偏 离
度和跟 踪误 差超 过上 述范 围， 基 金管 理人 应采 取合 理措施 避免 跟踪 偏离 度、 跟踪误 差进 一步
扩大。
2 、目 标ETF 投 资策 略
（1） 投资 组合 的构 建
基金合 同生 效后 ， 在建 仓期 内本基 金将 主要 按照 标的 指数成 份股 的基 准权 重构 建股票 组
合， 在 目标ETF 开放 申购 赎回后 将股 票组 合换 购成 目标 ETF 份 额， 使本 基金 投资于 目 标 ETF
的比例 不少 于基 金资 产净 值的 90% 。
（2） 投资 组合 的投 资方 式
本基金 投资 目 标ETF 的两 种方式 如下 ：
1 ）申 购和 赎回 ：目 标 ETF 开放申 购赎 回后 ，以 股票 组合进 行申 购赎 回。
2 ）二 级市 场方 式： 目标ETF 上 市交 易后 ，在 二级 市 场进行 目 标ETF 基金 份额 的交易 。
本基金 在二 级市 场上 买卖 目标 ETF 基 金份 额是 出于 追求基 金充 分投 资 、 降 低跟 踪误差 的
目的 。 在 目 标ETF 暂停 申购 赎回 、 本 基金 投资 目 标 ETF 受到最 小申 购赎 回单 位限 制的情 况下 ，
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本基金 可在 二级 市场 买卖 目标 ETF 。 本基 金在 二级 市场 的 ETF 份额 投资 将不 以套利 为 目 的 。
本基金 可以 通过 申购 赎回 代理券 商以 成份 股实 物形 式申购 及赎 回目 标 ETF 基 金份额 ， 也
可以在 二级 市场 上买 卖目 标 ETF 基金 份额 。 本 基金 将根据 开放 日申 购赎 回情 况、 综 合考 虑流
动性、 成本 、 效 率等 因素 ， 决定 目标ETF 的投 资方 式。 通 常情 况下 ， 本 基金 以申购 和赎 回为
主： 当收 到净 申购 时 ， 本 基金构 建股 票组 合 、 申 购 目标ETF ； 当 收到 净赎 回 时， 本基 金赎 回
目标ETF 、 卖 出股 票组 合。 对于股 票停 牌或 其他 原因 导致基 金投 资组 合中 出现 的剩余 成份 股，
本基金 将选 择作 为后 续实 物申购 目 标ETF 的 基础 证 券或者 择机 在二 级市 场卖 出。
3 、成 份 股 、备 选成 份股 投 资策略
本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 目 标ETF 。 因 此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸， 主要 采取完 全复 制法 ， 即 完全 按照标 的指 数 的
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合 ， 并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行
相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 流动 性不 足等 ） 导 致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理
人将搭 配使 用其 他合 理方 法进行 适当 的替 代。
4 、债 券投 资策 略
债券投 资的 目的 是保 证基 金资产 流动 性 ， 有 效利 用基 金资产 ， 提高 基金 资产 的投 资收 益 。
通过对 收益 率 、 流动 性 、 信用风 险 和 风险 溢价 等因 素的综 合评 估 ， 合理 分配 固定收 益类
证券组 合中 投资 于国 债、 金融债 、 短期 金融工 具等 产品的 比例 。 并灵活 地采 用收益 率曲 线 方
法、 市 场和 品种 选择 方法 等以组 建一 个有 效的 固定 收益类 证券 组合 。 力 求这 些有效 的固 定收
益类证 券组 合， 在一 定的 风险度 下能 提供 最大 的预 期收益 ， 或 者在 确定 收益 率上承 担最 小的
风险。
九 、业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为上 证 180 金 融股 指数 收益 率 ×95% ＋银 行活 期存 款利 率 （税后 ）
×5%。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 ， 或证 券市场 有其 他代表 性更 强 、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管理人 可以 依 据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若 变更 标的 指数 对基金 投资 范围 和投 资策 略 无实 质性 影响 （包 括但 不限于 指数 编制
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单位变 更、指数 更名 等事 项） ，则 无需召 开基 金份额 持有人 大会， 基金管 理人 应 与基 金托管
人 协商 一致 后 ， 报中 国证 监会备 案 并 及时 公告 。
十 、风 险收 益特征
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 为 指
数型基 金 ， 主 要采用 完全 复制法 跟踪 标的 指数 的表 现， 具有 与标 的指数 、 以 及标的 指数 所代
表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征。
十 一、 基金 投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管 人中 国银行 股份 有限公司 根据 本基金 合同 规定，于2014 年4 月17 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止2014年3月31 日。 本 报 告所列 财务 数据 未经 审计 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 3,318,118.29 0.70
其中： 股票 3,318,118.29 0.70
2 基金投 资 431,195,891.40 90.79
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,807,643.72 7.33
8 其他各 项资 产 5,634,818.80 1.19
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9 合计 474,956,472.21 100.00
2 、 期末投 资目 标基 金明 细
序号 基金名 称 基金类 型
运作
方式
管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （%）
1
上证 180 金
融交易 型开
放式指 数证
券投资 基金
股票型
交易
型开
放式
国泰基 金管
理有限 公司
431,195,891.40 91.06
3 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿业
-
-
C 制造业 - -
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 3,318,118.29 0.70
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,318,118.29 0.70
4 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
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1 601318 中国平 安 10,598 398,060.88 0.08
2 600016 民生银 行 50,336 385,573.76 0.08
3 600036 招商银 行 36,429 357,732.78 0.08
4 601166 兴 业银 行 25,390 241,712.80 0.05
5 600000 浦发银 行 24,728 240,356.16 0.05
6 600837 海通证 券 17,884 165,248.16 0.03
7 600030 中信证 券 15,234 160,414.02 0.03
8 601818 光大银 行 62,915 156,029.20 0.03
9 601398 工商银 行 42,205 145,607.25 0.03
10 601288 农业银 行 57,183 138,382.86 0.03
5 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 、报 告期 末本 基 金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配 置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
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11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 投资 国债 期货 的投 资政策 ：
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
12 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 （除“中 国平 安”公 告其 子公司 情
况外） 没有 被监 管部 门立 案调查 或在 报告 编制 日前 一年受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
根据2013 年5月21日 中国平 安发布的 相关 公告， 该公 司控股子 公司 平安证 券有 限责任 公
司（以 下简称 “平安 证券” ）收到 中国证 券监督 管理 委员会 （以下 简称“ 中国 证监会” ） 《行
政处罚 和市场 禁入事 先告 知书》 。 中国证 监会 决定对 平安证 券给予 警告并 没收 其在万 福生科
（湖南） 农业 开发股 份有 限公司发 行上 市项目 中的 业务收入 人民 币2,555 万元 ，并处以 人民
币5,110 万 元的 罚款 ，暂 停 其保荐 机构 资格3个 月。
本基金 管理 人此 前投 资中 国平安 股票 时， 严格 执行 了公司 的投 资决 策流 程， 在充分 调研
的基础 上， 按规 定将 该股 票 纳入本 基金 股票 池， 而后 进 行了投 资， 并进 行了 持续 的 跟踪研 究。
该情况 发生 后， 本基 金管 理人就 中国 平安 子公 司 受 处罚事 件进 行了 及时 分析 和研究 ， 认
为平安 证券 存在 的违 规问 题对公 司经 营成 果和 现金 流量未 产生 重大 的实 质影 响， 对该 公司 投
资价值 未产 生实 质影 响。 本基金 管理 人将 继续 对该 公司进 行跟 踪研 究。
（2） 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 57,968.91
2 应收证 券清 算款 4,508,414.06
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,884.69
5 应收申 购款 1,063,551.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,634,818.80
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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十 二、 基金 的业绩
基金业 绩截 止日 为2013年12 月31 日， 并经 基金 托管 人 复核。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做 出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2011 年3 月31 日至
2011 年12 月31 日
-18.50% 1.20% -17.76% 1.31% -0.74% -0.11%
2012 年度 19.14% 1.16% 17.90% 1.21% 1.24% -0.05%
2013 年度 -6.39% 1.74% -8.32% 1.78% 1.93% -0.04%
2011 年3 月31 日至
2013 年12 月31 日
-9.10% 1.40% -11.09% 1.46% 1.99% -0.06%
十 三、 基金 费用与 税收
（一） 基金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用 及开 户费 用 ；
8 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金费 用计 提方法 、计提 标准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中 投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费 。 本 基金 管理 费 按 前一 日 基金 资
产净值 扣除 所持 有目 标 ETF 基金 份额 部分 所对 应的 基金资 产后 的余 额（ 若为 负数， 则 取 0 ）
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的0.5% 年 费率 计提 。 管 理 费的 计 算方 法如 下：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除前 一日 所持 有目 标ETF 基金份 额部 分所 对应 的基 金资产 后
的余额 ，若 为负 数， 则E 取0
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的 基 金托 管 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费 。 本 基金 托管 费按 前一 日 基金 资
产净值 扣除 所持 有目 标 ETF 基金 份额 部分 所对 应的 基金资 产后 的余 额（ 若为 负数， 则 取 0 ）
的0.1% 年 费率 计提 。 托 管 费的 计 算方 法如 下：
H=E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除前 一日 所持 有目 标ETF 基金份 额部 分所 对应 的基 金资产 后
的余额 ，若 为负 数， 则E 取0
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、本 条第 （一 ）款 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列入 基金 费用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四） 基金管 理费 和基金 托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
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十 四、 对招 募 说明 书更 新部 分的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法 》 、 《证 券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》 及其 他有关 法律 法规
的要求 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对 2013 年 11 月 13 日 刊登 的本
基金招 募说 明书 进行 了更 新，更 新的 主要 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3 、更 新了 “四 、基 金托 管 人” 中的 相关 内容 ；
4 、 更 新了 “ 五、 相关 服务 机构” 中 基金份 额发 售机 构 的相 关信 息及 审计 基金 财产的 会
计师事 务所 经办 注册 会计 师的信 息 ；
5 、更 新了 “ 八 、基 金份 额 的申购 与赎 回 ” 中的 相关 信息；
6 、更新 了 “十 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，数据 截止 至2014年3月31 日；
7 、更新 了 “十 一、 基金 的 业绩” ，数 据截 止至2013 年12月31日；
8 、更 新了 “二 十 五 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”的 相关内 容；
9 、更新 了“二 十 六 、 其他 应披露的 事项 ”，新 增了 自上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本
基金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内容 为
准。欲 查询 本更 新招 募说 明书正 文， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国泰基金管理有 限 公司
二○一 四年五月十 四日
