嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 (QDII- LOF)
更 新 招募 说 明书 摘要
（2014 年第1 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中 国建 设银行 股份 有限公 司
嘉实恒 生中 国企 业指 数证 券投资 基金 (QDII- LOF) （以下 简称 “ 本基 金 ” ） 根据2010 年4
月19 日中 国证 券监 督管 理 委员会 《 关 于核 准嘉 实恒 生中国 企业 指数 证券 投资 基金（LOF ）
募集的 批复 》 （ 证监 许可 [ 2010 ] 479 号文 》核 准进 行募集 。 本 基金 基金 合同 于2010 年9 月
30 日 起生 效， 自该 日起 基 金管理 人正 式开 始管 理本 基金。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 所载 内容 截止 日 为2014 年3 月 30 日 （ 特别 事 项注明 截止 日 除 外） ， 有 关财务 数
据和净 值表 现截 止日 为 2013 年 12 月31 日（ 未经 审 计） 。
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一 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实恒 生中 国企业 指数 证券 投资 基金 (QDII- LOF)
二 、基 金的类 型
上市契 约型 开放 式 ， 股票 型证券 投资 基金 。
三 、基 金的投 资目 标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 通过 严格 的投 资纪 律约束 和数 量化 的风 险管 理手段 ， 力
争控制 本基 金的 净值 增长 率与业 绩 比 较基 准之 间的 日平均 跟踪 误差 小于0.3% ， 年跟踪 误差 不
超过4% ， 以 实现 对恒 生中 国企业 指数 的有 效跟 踪， 给投资 者提 供一 个投 资恒 生中国 企业 指数
的有效 投资 工具 。
四 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 股、 同 一标 的 指数的ETF 、 以及依法发 行或上 市的
其他股 票、 固定 收益 类证 券、 现 金、 短期 金融 工具 、 同一 标的 指数 的股 指期 货、 权 证和 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。 如 果法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投
资其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入本 基金 的投 资范 围。
本基金 投资 组合 中成 份股 及备选 股投 资比 例不 低于 基金资 产的90% ； 权证 市值 不超过 基
金资产 净值 的3% ；现 金及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致本 基金 投资 组合 不符合 上述 规定 的 ， 基 金管 理人将 在
合理期 限内 调整 至符 合上 述规定 。法 律、 法规 另有 规定的 ，从 其规 定。
五 、基 金的投 资策 略
（ 一） 投资 策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 按照成 份股 在恒 生中 国企 业指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投
资组合 。 当 预期 成份 股发 生调整 和成 份股 发生 配股 、 增发 、 分 红等 行为 时， 以 及因基 金的 申
购和赎 回对 本基 金跟 踪标 的指数 的效 果可 能带 来影 响时 ， 基 金经 理会 对投 资组 合进行 适当 调
整，以 使跟 踪误 差控 制在 限定的 范围 之内 。
本基金 可以 投资 于同 一标 的指数 的ETF ， 基金管 理人 可在香 港恒 生国 企指 数成 份股和 同
一标的 指数 的ETF 之间选 择较优 的方 式实 施组 合构 建， 以 达到 节约 成本 和更 好地跟 踪标 的指
数的目 的。
1 、资 产配 置策 略
作为被 动式 指数 基金 ， 本 基金主 要投 资于 恒生 中国 企业指 数成 份股 和备 选成 份股。 本基
金将根 据市 场的 实际 情况 ，投资 于金 融衍 生产 品， 以保证 对标 的指 数的 有效 跟踪。
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2 、股 票组 合构 建
（1） 股票 投资 原则 ：
本基金 原则 上通 过指 数复 制法进 行被 动式 指数 化投 资， 根据 恒生 中国 企业 指数 成份股 的
基准权 重构 造股 票指 数化 投资组 合。
（2） 股票 组合 构建 方法 ：
本基金 原则 上采 用指 数复 制法 ， 按 照成 份股 在基 准指 数恒生 中国 企业 指数 中的 基准权 重
构 建 股票 投资 组合 。如 有(a) 因 受 股票 停牌 的限 制、股 票 流动 性等 其他 市场 因素 ， 使基 金管
理人无 法依指数权重购 买某成份 股，或(b) 预期标的指数的 成份股即将调整 ，或(c) 其他影 响
指数复 制的 因素 ， 基 金经 理 可以根 据市 场情 况， 结合 经 验判断 ， 对 本基 金资 产进 行 适当调 整，
以期在 规定 的风 险承 受限 度之内 ，获 得更 接近 基准 指数的 收益 率。
（3） 本基金 投资ETF 主要基于以 下策 略： （a ） 根 据ETF 的折溢价情 况， 在标 的 指数成 份
股和ETF 之间选择较优的方式实施组合构建； （b）根据ETF 折溢价情况，参与ETF 套利， 以
增加基 金投 资收 益； （c ） 日常基 金申 购赎 回通 过ETF 构造投资组合 ， 以 避免 申 购赎回 而导 致
的成份 股频 繁交 易所 带来 的交易 成本 和交 易冲 击。
（4） 金融 衍生 产品 投资
本基金 部分 投资 于金 融衍 生产品 ，以 降低 跟踪 成本 和提高 投资 管理 效率 。
本基金 将以 投资 组合 避险 或有效 管理 为目 标， 在基 金风险 承受 能力 许可 的范 围内， 本着
谨慎原 则， 适度 参与 金融 衍生产 品投 资。 投资 策略 主要包 括： 利用 汇率 衍生 产品， 以降 低基
金汇率 风险 ； 利 用指 数衍 生产品 ， 以 应对 申购 赎回 对基金 跟踪 效果 的影 响和 提高投 资管 理效
率；等 等。
此外 ， 在 符合 有关法 律法 规规定 的前 提下 ， 本 基金 还可进 行证 券借 贷交 易、 回购交 易 等
投资， 以增 加投 资收 益。 未来， 随着 全球 证券 市场 投资工 具的 发展 和丰 富， 基金可 相应 调整
和更新 相关 投资 策略 ，并 按照相 关规 定发 布临 时公 告。
（ 二） 投资 管理 体制
本基金 投资 实行 投资 决策 委员会 领导 下的 基金 经理 负责制 。
1 、投 资决 策委 员会
负责本 基金 的整 体战 略和 原则审 定； 审定 基金 季度 投资检 讨报 告； 决定 基金 禁止的 投资
事项等 。
2 、定 量策 略小 组
跟踪并 研究 标的 指数 资料 信息 ， 计 算标 的指 数的 成份 股基准 权重 、 预测 成份 股调 整清单 ，
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为本基 金投 资管 理提 供基 础数据 支持 ； 根据 基金 投资 组合与 标的 指数 的权 重差 异提出 投资 组
合调整 建议 ； 定 期提 供基 金风险 控制 报告 和绩 效评 估报告 ； 基 金经 理提 出的 其他技 术需 求支
持。
3 、基 金经 理
在定量 策略 小组 的技 术支 持下， 负责 基金 投资 组合 的构建 与日 常管 理。
（ 三） 投资 程序
1 、投 资分 析
定量策略小组根据标 的指 数的相关资料和数据 ，利 用数量模型进行历史 模拟 和风险测
算； 行 业分 析师 对标 的指 数成份 股的 基本 面情 况进 行实时 跟踪 ， 对 基本 面恶 化的上 市公 司提
供及时 的风 险分 析报 告， 在此基 础上 形成 投资 组合 调整建 议
在投资 组合 调整 建议 的基 础上， 基金 经理 结合 本基 金的投 资总 体目 标和 原则 ， 以及 本基
金投资 组合 状况 ，确 定投 资组合 调整 方案 。
投资决 策委 员会 定期 召开 会议 ， 审 定基 金经 理提 交的 投资检 讨报 告 ， 并 提出 指导 性意 见 。
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 指导 性意 见， 在基 金经理 的权 限内 管理 投资 组合。 对超
出基金 经理 权限 的投 资指 令须报 投资 决策 委员 会审 议批准 。
2 、资 产配 置
本基金 采取 自上 而下 的资 产配置 策略 ， 首先 确定 基金 资产在 不同 资产 类别 之间 的配置 比
例，然 后再 分别 确定 下一 层次股 票资 产和 现金 资产 的配置 。
本基金 投资 组合 中成 份股 及备选 股投 资比 例不 低于 基金资 产的90% ； 权证 市值 不超过 基
金资产 净值 的3% ；现 金及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% 。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致本 基金 投资 组合 不符合 上述 规定 的 ， 基 金管 理人将 在
合理期 限内 调整 至符 合上 述规定 。法 律、 法规 另有 规定的 ，从 其规 定。
为尽可 能降 低本 基金 的跟 踪误差 ， 本基 金在 保证 应对 基金赎 回和 日常 投资 管理 所必须 的
流动性 需求 的前 提下 ，将 尽量降 低现 金资 产的 持有 比例。
3 、组 合构 建
在股票 资产 配置 上 ， 本 基金 首先按 照基 准指 数的 行业 权重 ， 确 定各 行业 的资 产配 置比例 ，
然后按 照行 业内 各个 股的 成 份股 权重 ， 确定各 个股 的资产 配置 比例 。 对 于因 股票停 牌 、 流 动
性和其 他因 素而 无法 投资 的个股 ， 本 基金 将尽 量用 本行业 的个 股或 个股 组合 进行替 代， 以保
证 各 行业 的资 产配 置比 例和 基 准指 数的 行业 权重 保持 一 致。 如有(a) 因受 股票停 牌 的限 制、
股 票流 动性等 其他 市场因素 ，使 基金管 理人 人无法依 指数 权重购 买某 成份股， 或(b) 预 期标
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的 指 数的 成份 股即 将调 整， 或(c) 其他 影响 指数 复制的 因 素， 基金 经理 可以 根据 市 场情 况，
结合经 验判 断 ， 对本 基金 资产进 行适 当调 整， 以期 在规定 的风 险承 受限 度之 内， 获得 更接 近
基准指 数的 收益 率。
4 、交 易执 行
基金经 理在 定量 策 略 小组 和行业 分析 师报 告的 基础 上， 结合 市场 情况 和本 基金 的风险 状
况，进 行投 资组 合的 日常 管理， 向基 金交 易部 下达 投资指 令。
基金交 易部 执行 投资 指令 的同时 对交 易执 行情 况进 行监控 ， 并将 最终 的完 成情 况及时 向
基金经 理汇 报。
基金经 理交 易结 果进 行评 估并形 成报 告。
5 、风 险绩 效评 估
本基金 的投 资评 价指 标有 两个： 跟踪 误差 和累 计偏 差。 跟 踪误 差衡 量本 基金 与标的 指数
的拟合 偏离 程度 ， 力争 控制 本基金 的净 值增 长率 与基 准指数 增长 率之 间的 日平 均跟踪 误差 小
于0.3% ，年跟踪误 差不超 过4% ；累计偏差是指 衡量 期间内本基金相对 于标的 指数的累计收
益率， 在 相 同跟 踪误 差水 平的情 况下 ，累 计偏 差的 正收益 比负 收益 好。
6 、投 资组 合调 整
本基金 以拟 合基 准指 数为 基本原 则 ， 股 票指 数化 投资 组合将 根据 基准 指数 成份 股及其 权
重的变 动而 进行 相应 调整 。 同 时， 本基 金还 将根 据 法律法 规中 的投 资比 例限 制、 基金 合同 中
的资产 配置 比例 约定 、申 购赎回 情况 、新 股等 因素 ，对股 票指 数化 投资 组合 进行适 当调 整 ，
以保证 基金 对基 准指 数的 有效跟 踪。
六 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 标的 指数 是恒 生中 国企业 指数 。
本基金 的业 绩基 准为 ：人 民币/ 港 币汇 率× 恒生 中国 企业指 数
七 、基 金的风 险收 益特征
本基金属于采用被动 指数 化操作 的 股 票 型 基 金， 其预 期 的 风 险 和 收 益 高于 货币 市 场 基
金、债 券基 金、 混合 型基 金，为 证券 投资 基金 中的 较高风 险、 较高 收益 品种 。
八 、基 金的投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2014 年1 月15 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
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误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年12月31日（ “ 报告期 末 ” ） ，本 报告 所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 66,818,267.61 91.81
其中： 普通 股 66,818,267.61 91.81
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地 产信 托凭 证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
5,046,155.92 6.93
8 其他资 产 914,805.81 1.26
合计 72,779,229.34 100.00
2. 报告期末在各个国家 （地 区）证券市场的股票 及存 托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 66,818,267.61 92.46
合计 66,818,267.61 92.46
3. 报告期末按行业分类 的股 票及存托凭证投资组 合
(1) 报告期末指数投资按 行业 分类的股票及存托凭 证投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 - -
金融 41,641,362.89 57.62
工业 2,192,765.59 3.03
非必需 消费 品 2,628,681.38 3.64
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必需消 费品 721,523.27 1.00
公用事 业 1,339,893.17 1.85
能源 13,332,729.53 18.45
医疗保 健 1,095,218.39 1.52
原材料 2,392,887.07 3.31
电信服 务 1,473,206.32 2.04
合计 66,818,267.61 92.46
注：本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准 （GICS ） 进行 行业 分类。
(2) 报告期末积极投资按 行业 分类的股票及存托凭 证投 资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票及 存托 凭证 。
4. 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名股票及存托凭证 投资 明细
(1) 报告期末指数投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前十名股 票及 存托凭证
投资明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司
名称
(中
文)
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Bank of China
Ltd
中国
银行
3988
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 2,406,000 6,753,259.69 9.35
2
Industrial and
Commercial
Bank of China
Ltd.
工商
银行
1398
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 1,604,000 6,608,231.70 9.14
3
China Life
Insurance Co.
Ltd.
中国
人寿
2628
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 256,000 4,880,915.84 6.75
4 PetroChina Co. 中国 857 香 香港 726,000 4,851,825.33 6.71
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Ltd. 石油
股份
HK 港
证
券
交
易
所
5
Bank of
Communications
Co., Ltd.
交通
银行
3328
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 1,080,400 4,646,452.62 6.43
6
China
Petroleum &
Chemical
Corporation
中国
石油
化工
股份
386
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 877,600 4,367,671.19 6.04
7
Ping An
Insurance
(Group) Co. of
China Ltd.
中国
平安
2318
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 70,000 3,822,257.15 5.29
8
China
Merchants Bank
Co., Ltd.
招商
银行
3968
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 261,350 3,394,549.60 4.70
9
China CITIC
Bank
Corporation
Ltd.
中信
银行
998
HK
香
港
证
券
交
易
所
香港 886,000 2,932,685.07 4.06
10
Agricultural
Bank of China
Ltd.
农业
银行
1288
HK
香
港
证
香港 793,000 2,375,460.29 3.29
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券
交
易
所
注： （1 ） 根 据本 基金 基金 合同的 约定 ， 本 基金 为被 动式指 数基 金， 投资 组合 中成份 股及 备选
股投资 比例 不低 于基 金资 产的 90%。（ 2） 本表 所使 用的证 券代 码为 彭博 代码 。
(2) 报告期末积极投资按 公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前五名股 票及 存托凭证
投资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票及 存托 凭证 。
5. 报告期末按债券信用 等级 分类的债券投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名金融衍生品 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 金融衍 生品 。
9. 报告期末按公允价值 占基 金 资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 基金。
10. 投资组合报告附注
(1) 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
(2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同约 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 900,630.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 621.39
5 应收申 购款 13,554.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
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8 其他 -
合计 914,805.81
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
① 报告期末指数投资 前十 名股票中存在流通受 限情 况的说明
报告期 末， 本基 金指 数投 资的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
② 报告期末积极投资 前 五 名股票中存在流通受 限情 况的说明
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
九 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1． 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金合同生效日至
2010 年12 月31 日
-9.96% 0.98% 0.71% 1.39% -10.67% -0.41%
2011 年 -23.03% 1.86% -25.41% 1.95% 2.38% -0.09%
2012 年 15.44% 1.22% 15.11% 1.30% 0.33% -0.08%
2013 年 -6.00% 1.30% -8.29% 1.39% 2.29% -0.09%
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2． 自基金合同生效以来 基金份额累计净值增 长率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益率变
动的比较
图： 嘉实H 股 指数 （QDII-LOF ） 基金 份额 累计 净值 增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的历 史
走势对 比图
（2010 年9 月 30 日至 2013 年 12 月 31 日）
注 ： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 。 建 仓
期结束 时本基 金的各 项投 资比例 符合基 金合同 （十 四（二 ）投资 范围和 （六 ）1 、组 合投 资
比例限 制） 的有 关约 定。
十 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23楼01-03单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
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注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ，德 意志 资产 管理 （亚 洲）有 限公 司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立 ， 是 中国 第一 批基 金管 理公司 之一 ， 是 中外 合资 基金管 理公 司 。 公司 注册 地上海 ， 总 部设
在北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生， 董事 长 ， 大学 本科， 中共 党员 ， 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任； 吉林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理； 吉林省 证券 公司 总经 理； 东北证 券有 限 责
任公 司监事长；吉 林天信投资 公司总经理； 中诚信托有 限责任公司副 总经理。2011 年8 月5
日起任 嘉实 基金 管理 有限 公司董 事长 。
赵学军 先生， 董事、 总经 理 ， 中 共党员 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北京证券有限公司 、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
Bernd Amlung 先 生 ， 董 事， 德国籍 ， 德国 拜罗 伊特 大 学商业 管理 专业 硕士 。 自1989年起
加入德 意志 银行 以来 ， 曾 在私人 财富 管理 、 全 球市 场部工 作 。 现 任德意 志资 产与财 富管 理 公
司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ，MD 。
Mark Cullen 先生， 董事 ， 澳大利亚 籍，澳 大利 亚莫 纳什大学 经济政 治专 业学 士。曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商 品交 易主 管 ， 贝 恩(Bain&Company) 期 货与商 品部 负
责人， 德意 志银 行（ 纽约 ）全球 股票 投资 部首 席运 营官、MD。 现任 德意 志资 产管理 （纽 约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
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韩家乐 先生 ， 董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕 士研 究生 。1990 年2 月至
2000 年5 月任 海问 证券 投 资咨询 有限 公司 总经 理 ； 1994 年 至今 任北 京德 恒有 限 责任公 司总 经
理；2001 年11 月至 今 任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究 员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士。 清华 大学商 法研 究中 心副 主任 、 清华 大学
法学院 副教 授 ， 担任 中国 证券法 学研 究会 常务 理事 、 中 国商 法学 研究会 理事 、 北 京市 经济 法
学会常 务理 事、 中国 法学 会检察 学研 究会 金融 检察 专业委 员会 委员 。 曾 任中 国证券 监督 管理
委员会 第一 、二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现任 上海证 券交 易所 第三 届上 市委员 会 委 员 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
王利刚 先生 ，监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月 至今 ，就职 于嘉 实基 金管 理有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部 ， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于 中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
杨宇先 生， 经济 学硕 士， 毕业于 南开 大学 数学 系和 金融学 系， 具有16年 证券 从业经 验 。
曾任平 安证 券有 限责 任公 司资产 管理 部证 券分 析师 、 中国平 安保 险股 份有 限公 司投资 管理 中
心基金交 易室 主任、 天同 基金管理 公司 投资管 理部 部门经理 ，2003 年3 月15日至2004 年7月7
日任万 家 （ 原天 同） 180 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。 2004 年7月 加入 嘉实 基金 管 理有限 公司 ，
2005 年8月29 日 至今 任 嘉 实 沪深300ETF 联接 （LOF ）( 原嘉实 沪深300 指数 （LOF ）)基 金经 理 ，
2012 年3 月22 日至2014 年5月9 日 任 嘉实中创400ETF 基金 经 理 ，2012 年3 月22 日至2014 年5 月9
日 任嘉实中创400ETF 联 接基 金 经 理 ，2012 年5 月7 日至今任嘉实沪深300ETF 基金 经 理 ，2013
年2月5日 至今 任嘉实 中证 中期企 业债指 数（LOF ）基 金经理 ，2013 年2月6 日至 今任嘉 实 中证
500ETF 基金 经理 ，2013 年3 月22日 至今 任嘉 实中 证500ETF 联 接基 金经 理，2013 年5 月10 日至 今
任嘉实中 证中 期国债ETF 、2013 年5 月10日 至今 任嘉实 中证金边 中期 国债ETF 联接 基金经理 。
2014 年3月11 日 至今 任嘉 实 基本面50指数(LOF) 、 嘉实 深证基 本面120ETF 联 接、 嘉实深 证基 本
面120ETF 、嘉 实黄金 （QDII-FOF-LOF） 基金基 金经理 。2014 年3 月11 日至今 任本 基金基金 经
理。
（2） 历 任基 金经 理： 张 宏 民先生 自2010 年9月30 日至2013 年1月25 日 任本 基金 基 金经理 。
杨阳先 生 自2013 年1 月25 日至2014 年3 月11 日任 本基 金 基金经 理。
3 、海外 投 资决 策委 员 会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 海外 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 海外 业务 首席投 资官
Andrew Tan ，嘉 实国 际行 政总裁Peng Wah Choy ，固 定收益 投资 总监Thomas Kwan ，高 级基 金
经理Yi Qian Jiang 、Alan Zhong ，基 金经 理June Chua ，风 险管 理经 理 Patrick Chan 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
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十一 、 基金托 管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “ 中国 人民建 设银 行” 于1954 年 成立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司由 原中 国建设 银行 于2004 年9月分 立而 成立， 承继了原 中国 建设银 行的 商业银行 业务
及 相关 的资 产和负 债。 中国 建设 银行( 股票代 码：939) 于2005 年10月27日 在香港 联合 交易 所
主板上市， 是中国 四大商 业银行中首 家在海 外公开 上市的银行 。2006 年9月11 日，中国建 设
银行又 作为 第一 家H 股 公 司晋身 恒生 指数 。 2007 年9 月25 日 中国 建设 银行A 股 在上海 证券 交易
所上市 并开 始交 易。 A 股发 行后中 国建 设银 行的 已发 行股份 总数 为 ：250,010,977,486 股( 包括
240,417,319,880 股H股及9,593,657,606 股A 股) 。
截至2013 年12 月31 日， 中国 建 设 银 行 资 产 总 额153,632.10 亿 元 ， 较 上 年增 长9.95% ；客
户贷款 和垫 款总 额85,900.57 亿元 ， 增长14.35% ； 客户 存款总 额122,230.37 亿元 ， 增长7.76% 。
营业收 入5,086.08 亿 元 ， 较 上年增 长10.39% ， 其中 ， 利息净 收入 增长10.29% ， 净利息 收益 率
(NIM) 为2.74% ； 手 续费 及 佣金净 收入1,042.83 亿元 ， 增长11.52% ， 占营 业收 入 比重为20.50% 。
成本费 用开 支得 到有 效控 制， 成 本收 入比为29.65% 。 实现 利润 总额2,798.06 亿 元， 较 上年 增
长11.28% ；净 利 润2,151.22 亿 元 ，增 长11.12% 。 资 产质 量 保持 稳 定， 不良 贷 款率0.99%，拨
备覆盖 率268.22% ； 资 本充 足率与 核心 一级 资本 充足 率分别 为13.34% 和10.75% ， 保持 同业 领
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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先。
中 国建设 银行在 中国内 地设 有分支 机构14,650 个，服 务于306.54 万公司 客户、2.91 亿个
人客户 ， 与中 国经济 战略 性行业 的主 导企 业和 大量 高端客 户保 持密 切合 作关 系； 在香 港、 新
加坡 、 法 兰克 福 、 约 翰内 斯堡 、 东 京 、 大 阪、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市 、 悉 尼、 墨尔 本 、 台北、
卢森堡 设有 海外 分行， 拥 有建行 亚洲、 建银 国际、 建行伦 敦、 建 行俄 罗斯、 建行迪 拜、 建 行
欧洲、 建信 基金 、建 信租 赁、建 信信 托、 建信 人寿 等多家 子公 司。
2013年 ， 本集 团的 出色 业绩 与良好 表现 受到 市场 与业 界的充 分认 可 ， 先 后荣 获国 内外102
项奖项 ， 多项 综合 排名 进 一步提 高， 在 英国 《 银行 家》 杂志 “全 球银行1000 强排名” 中位 列
第5， 较上 年上 升2位 ；在 美国《 福布 斯》 杂志 发布 的“2013 年 度全 球上 市公 司2000 强排 名 ”
中，位 列第2， 较上 年上升13 位。 此外， 本集团 还荣 获了国 内外重 要机构 授予 的包括 公司治
理、 中 小企 业服 务、 私人 银行、 现金 管理 、 托 管、 投行、 养老 金、 国际 业务 、 电子 商务 和企
业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处、 清算处、核算 处、监督 稽 核处等9个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工220 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省 分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经 过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托管 业务 品种最 齐全 的商业银 行之 一。截 至2013 年12月31 日， 中国建 设银 行已托管349
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。 中 国建 设银 行自2009 年至2012 年 连续 四年 被国 际权威 杂志 《全 球托 管人 》 评为 “中 国最
佳托管 银行” ； 获和 讯网的 中国“ 最佳资 产托管 银行 ”奖； 境内权 威经济 媒体 《 每日 经济观
察》的 “最 佳基 金托 管银 行”奖 ；中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 的“ 优秀 托管机 构 ” 奖 。
十 二、 境外资 产托 管人
( 一) 境外托管人的基本情 况
美国道 富集 团 （State Street Corporation ） 是遵 照马 萨 诸塞联 邦法 律成 立并 于纽 约股票 交
易所挂 牌的 金融 控股 公司 。美国 道富 集团 主要 通过 其全资 子公 司美 国道 富银 行（State Street
Bank and Trust Company ） 开展业 务。 道富 银行 在1924 年成 为美 国第 一只 共同 基 金的托 管银
行， 从此 开始 履行合 法托 管人的 职责 ， 并一直 在金 融服务 领域 处于 领先 地位 。 特 别是 在过 去
的三十 年多 里 ， 其 从一 家美 国地区 性的 商业 银行 逐步 演变成 为在 全球 范围 内为 机构投 资者 提
供金融 资产 服务 的专 业机 构。 截 止2013 年 底， 道 富 银行的 托管 及行 政管 理资 产总额 逾27.4 万
亿美元 。
全球托 管及 行政 管理 资产 总额 （ 美元 十亿 ）
占总托 管及 行政 管理 资产 的%
共同基 金
6,811
24.83%
集体投 资基 金
6,428
23.44%
养老金 产品
5,851
21.33%
保 险 和 其 他 投 资 产
品
8,337
30.40%
总 计
27,427
全球托 管是 道 富 银行 最主 要的业 务， 道富 致力 于为 机构投 资者 服务 。 道 富银 行仅为 机构
投资者 提供 托管 服务 ， 这 一使命 是其 在业 内保 持领 先者地 位的 重要 原因 。 道 富银行 在全 球29
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
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个国家 设有 办事 处， 托管 网络覆 盖全 世界 超过100 个 市场， 拥有 庞大 的专 业投 资服务 团队 。
道富银 行在 美国 为共 同基 金客户 提供 广泛 而综 合的 托管和 会计 服务 ， 包 括基 金会计 、 每 日定
价和基 金行 政管 理。 道富 银行服 务于 公司 和公 众养 老金免 税资 产， 并为 每日 估值投 资组 合提
供信托 和估 值服 务。
道富银 行同 时是 美国 以外 国家和 地区 的领 先金 融服 务商 。 在 德国 、 意 大利 、 法 国和爱 尔
兰，道 富银 行向 零售 和机 构基 金 资产 提供depotbank 服务， 向养 老金 和其 他机 构客户 提供 托
管和其 他服 务； 在英 国， 道 富银行 向养 老金 提供 托管 服务并 为共 同基 金提 供基 金行政 管理 服
务； 截止2013 年12 月31 日 ， 道 富银 行在 爱尔 兰 、 卢 森堡 、 开 曼群 岛和 加拿 大 为约12,600 亿美
元的离 岸资 产提 供服 务； 在亚太 地区 ， 道 富银 行为11,500 多亿 美元 资产 提供 行 政服务 ； 在 日
本非本 土信 托银 行当 中， 道富银 行服 务超 过97% 的 信托资 产。
（二）境外资产托管 人职 责
1 、安 全保 管基 金的 境外 资 产，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
2 、 准 时将 公司 行为 信息 通 知基金 管理 人和/ 或基 金托 管人， 确保 基金 及时 收取 所有应 得
收入；
3 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十 三、 相关服 务机 构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65185577
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
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办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 陈建林
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区 中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2 、场外代销机构
（1） 中国建设银行股份有 限公 司
（2） 中国农业银行股份有 限公 司
（3） 中国银行股份有限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
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（4） 交通银行股份有限公 司
（5） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
（6） 中国民生银行股份有 限公 司
（7） 中信银行股份有限公 司
（8） 华夏银行股份有限公 司
（9） 平安银行股份有限公 司
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
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住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
21
（10） 宁波银行股份有限公 司
（11） 中国光大银行股份有 限公 司
（12） 东莞银行股份有限公 司
（13） 杭州银行股份有限公 司
（14） 上海农村 商业银行股 份有 限公司
（15） 浙商银行股份有限公 司
（16） 江苏银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
22
（17） 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
（18） 嘉实财富管理有限公 司
（19） 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
（20） 上海天天基金销售有 限责 任公司
（21） 杭州数米基金销售有 限公 司
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
23
（22） 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
（23） 中信证券股份有限公 司
（24） 广发证券股份有限公 司
（25） 中信建投证券股份有 限公 司
（26） 海通证券股份有限公 司
（27） 申银万国证券股份有 限公 司
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-58788678-8201 传真 021—58787698
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住 所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
24
（28） 国泰君安证券股份有 限公 司
（29） 中国银河证券股份有 限公 司
（30） 兴业证券股份有限公 司
（31） 招商证券 股份有限公 司
（32） 华泰证券股份有限公 司
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
25
（33） 长城证券有限责任公 司
（34） 国都证券 有限责任公 司
（35） 华福证券有限责任公 司
（36） 光大证券股份有限公 司
（37） 渤海证券股份有限公 司
（38） 安信证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
26
（39） 东北证券股份有限公 司
（40） 平安证券有限责任公 司
（41） 中国中投证券有限责 任公 司
（42） 湘财证券有限责任公 司
（43） 中银国际证券有限责 任公 司
（44） 德邦证券有限责任公 司
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
27
（45） 财富证券有限责任公 司
（46） 中信万通证券有限责 任公 司
（47） 中航证券有限公司
（48） 中信证券（浙江）有 限责 任公司
（49） 长江证券股份有限公 司
（50） 金元证券股份有限公 司
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表 人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
28
（51） 国盛证券有限责任公 司
（52） 山西证券股份有限公 司
（53） 西部证券股份有限公 司
（54） 广州证券有限责任公 司
（55） 国联证券股份有限公 司
（56） 东吴证券股份有限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
29
（57） 南京证券有限责任公 司
（58） 浙商证券有限责任公 司
（59） 恒泰证券股份有限公 司
（60） 东海证券股份有限公 司
（61） 东方证券股份有限公 司
（62） 第一创业证券股份有 限公 司
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
30
（63） 宏源证券股份有限公 司
（64） 民生证券有限责任公 司
（65） 新时代证券有限责任 公司
（66） 上海证券有限责任公 司
（67） 世纪证券有限责任公 司
（68） 华西证券有限责任公 司
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
31
（69） 中原证券股份有限公 司
（70） 东莞证券有限责任公 司
（71） 华龙证券有限责任公 司
（72） 万联证券有限责任公 司
（73） 国金证券股份有限公 司
（74） 财通证券有限责任公 司
（75） 齐鲁证券有限公司
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 陈利民
耿铭
电话 （0371 ）65585287 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话
（ 0371 ） 967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电 话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话
（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
32
（76） 大同证券经纪有限责 任公 司
（77） 瑞银证券有限责任公 司
（78） 华鑫证券有限责任公司
（79） 中山证券有限责任公 司
（80） 江海证券有限公司
（81） 中国民族证券有限责 任公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张背北
电话 0451-85863696 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
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33
（82） 厦门证券有限公司
（83） 爱建证券有限责任公 司
（84） 华宝证券有限责任公 司
（85） 方正证券股份有限公 司
（86） 西南证券股份有限公 司
（87） 日信证券有限责任公 司
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法 定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
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（88） 信达证券股份有限公 司
（89） 东兴证券股份有限公 司
（90） 华融证券股份有限公 司
（91） 国信证券股份有限公 司
（92） 财富里昂证券有限责 任公 司
3 、场内代销机构
指具有 基金 代销 业务 资格 、 并经深 圳证 券交 易所 和中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可
的深圳 证券 交易 所会 员单 位，具 体名 单详 见深 圳证 券交易 所网 站(www.szse.cn) 。
（二）注册登记机构
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
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35
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
十 四、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.75% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 年 管理 费率÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
住所、 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖 联系人 朱立元
电话 （010 ）59378839 传真
（010 ）59378907
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址
北京市 朝阳 区东 三环 北路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）6589 0688 传真 （010 ）6517 6800
经办律 师 黄伟民 、陈 周
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址 上海 市 黄浦 区湖 滨路 202 号企业 天地 2 号楼 普华 永 道中心 11
楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
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H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 基金 合同 生效 后的 指 数许可 使用 费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
许可 使用费计提方 法计提指数 许可使用费。 其中 ，基金 合同生效前的 许可使用固 定费是为
获取使 用指 数开 发基 金的 权利而 支付 的费 用， 不列 入基金 费用 ； 基 金合 同生 效后的 指数 许可
使用费 从基 金财 产中 列支 ， 按前 一日 基金 资产 净值 及指数 许可 使用 费年 费率 每日计 提， 逐日
累计。 计算 方法 如下 ：
在每个 自然 日：
H ＝E× A÷ 当年 实际 天数
H 为 每个 自然 日应 计提 的 指数使 用费 ，币 种为 人民 币
A 为“ 恒生 中国 企业 指数 ” 指 数许可 使用 费的 费率 ， 从 合同生 效至2010 年12 月31 日该费 率
等于0.02%; 从2011 年1 月1 日以后 该费 率等 于0.04%
E 为 前一 自然 日基金 资产 净 值
若一个 会计年度累计 计提指数使 用费金额 / 当 年最后一日 （如为节假日 取最近 一日 ）
中国人 民银 行或 其授 权机 构公布 的汇 率中 间价 小于 指数使 用许 可协 议规 定的 费用下 限 ， 则 基
金于年 末最 后一 日补 提指 数使用 费至 指数 使用 许可 协议规 定的 费用 下限 。
指数使 用费 每日 计提 ， 按季 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 指数 使用 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 季度首 日起15个 自然 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 ，
由 基 金 管 理 人根 据 指 数 使用 许 可 协 议 所规 定 的 方 式支 付 给 标 的 指数 许 可 方 。若 遇 法 定 节假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 ， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数使 用费 。 基 金管 理 人应及 时按 照 《 信息 披露 管 理办法 》 的 规定 在指 定媒 体 进行公 告。
（4） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括 因 基金 的证 券交 易或结 算而 产生 的费 用 、 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用 、
基金份 额持 有人 大会 费用 、 基金 合同 生效 以后 的会 计师费 和律 师费 等 。 该等 费用由 基金 管理
人和 基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协议 的规 定， 列入当 期基 金费 用。
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37
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 的申 购费 用 由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
登记结算 等 各项 费用 。 投 资者在 申购 本基 金时 需交 纳前端 申购 费 ， 费率 按申 购金额 递减 ， 具
体如下 ：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
M ＜50 万元 1.5%
50万元 ≤M ＜200 万元 1.2%
200万 元≤M ＜500 万 元 0.8%
M ≥500 万元 单笔1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易 、 电 话交 易系统 申购 本基 金业 务实 行申购 费
率优 惠，其申购 费率不按申购 金额分档， 统一优惠为申 购金额的0.6 ％ ，但中国银 行长城 借
记卡、 招商 银行 借记 卡持 卡人 ， 申购 本基 金的 申购 费率 优 惠按 照相 关公 告规 定的费 率执 行 ；
机 构 投 资 者 通过 本 基 金 管理 人 直 销 网 上交 易 系 统 申购 本 基 金 ， 其申 购 费 率 不按 申 购 金 额分
档， 统 一 优惠 为申 购金 额 的0.6 ％。 优惠 后费 率如 果 低于0.6 ％ ， 则 按0.6 ％ 执行 。 基 金招 募说
明书及 相关 公告 规定 的相 应申购 费率 低于0.6% 时， 按实际 费率 收取 申购 费。
（2） 赎回 费
本基金 的 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 在基 金份 额持 有人 赎回基 金
份额时 收取 。 不低 于 赎 回 费总额 的25% 应 归基 金财 产， 其余 用于 支付 登记 结算 费和 其他 必要
的手续 费 。
通过场 内赎 回的 赎回 费率 统一为0.5 ％。
通过场 外赎 回基 金份 额， 以基金 登记 系统 确认 份额 的顺序 ， 按 照 “ 先进 先出” 的原则 适
用赎回 费率 。场 外具 体赎 回费率 如下 ：
持有期 限 赎回费 率
＜365 天 0.50%
365天≤M ＜730 天 0.25%
≥730 天 0
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注：2013 年 4 月 9 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 关于 网上直 销开 通基 金后 端收 费模式 并
实施费 率优 惠的 公告 》 ， 自 2013 年4 月12 日 起， 在本公 司基 金网 上直 销系 统 （含 电话 交易）
开通旗 下部 分基 金产 品的 后端收 费模 式 （ 包括 申购 、 定期 定额 投资 、 基 金转 换等业 务） 、 并
对通过 本公 司基 金网 上直 销系统 （ 含电 话交易 ） 交 易的后 端收 费进 行费 率优 惠。 本公 司直 销
中心柜 台和 代销 机构 暂不 开通后 端收 费模 式。 具体 请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的公告 。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 基 金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日2 日前 在指 定媒 体 上刊登 公告 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过 程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 明确 了更新招 募说 明书内 容的 截止日期 及有 关财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 四、 基金 的投 资 ”部分： 增加 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告 内 容。
3. 在“ 五、 基金 的业 绩 ”部分： 基金 业绩 更新 至 2013 年 12 月 31 日 。
4. 在“ 六、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
5. 在“ 十、 基金 份额 的申 购 、赎回 与转 换 ” ：根 据相 关 公告， 增加 了自 2014 年 3 月 3 日
起降低 投资 者通 过本 公司 网上直 销办 理首 次投 资金 额、 追 加投 资金 额、 赎 回最 低限额 以及 最
低账面 份额 的单 笔最 低要 求。
嘉实 H 股指数 （QDII-LOF ） 更新招募说明书摘要
39
6. 在“ 十九 、基 金托 管人 ” 部 分：更 新了 基金 托管 人的 相关信 息。
7. 在“ 二十 、境 外资 产托 管 人 ” 部分 ：更 新了 境外 资产 托管人 的相 关信 息。
8. 在“ 二十 一 、 相 关服 务机 构 ” 部分 ： 新增 长量 基金 、 万银 财富2 家代 销机 构 ， 并 更新 了
相关代 销机 构信 息 及 会计 师事务 所相 关信 息。
9. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2013 年 9 月 30 日至 2014 年 3
月 30 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2014 年5 月10 日
