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中海成长(398001)

中海成长:更新招募说明书摘要(2014年第1号)查看PDF公告

 1 
中海优质成长证券投 资基 金更新招募说明书摘 要 
(2014年第1号) 
 
本基金 基金 合同 于2004 年9 月28 日生 效。 
本基金管 理人 分别于2006 年7 月3日、8月16 日发 布公 司更名公 告及 旗下基 金更 名公告 ,
经公司 董事 会批 准、 中国 证监会 同意 , 原 国联 基金 管理有 限公 司的 名称 变更 为中海 基金 管理
有限公 司, 原国 联优 质成 长证券 投资 基金 变更 为中 海优质 成长 证券 投资 基金 。 基金 简称 由国
联成长 变更 为中 海成 长, 基金代 码不 作变 更。 公告 内容详 见当 日的 《上 海证 券报》 、 《中 国证
券报》 、 《证 券时 报》 和本 公司网 站。 
















































重要提示 投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。


基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 本 更新招 募说 明书所 载内 容 截止日 为2014年3 月28 日 ,有关财 务数 据和净 值表 现截止 日 为2013 年12 月31 日( 财务 数 据未经 审计)。 一、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 本基金 管理 人为 中海 基金 管理有 限公 司, 基本 信息 如下 :


名称: 中海 基金 管理 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路68号2905-2908室及30层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号2905-2908 室及30 层 设立日 期:2004 年3 月18 日 法定代 表人 :黄鹏 总经理 :黄鹏 经营范 围: 基金 募集 、 基 金销售 、 资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务 ( 涉 及行 政许 可的凭 许可 证经 营)


2 组织形 式: 有限 责任 公司 (中外 合资 ) 注册资 本:1.466667 亿元 联系人 :兰 嵘 电话:021-38429808 股东名 称及 其出 资比 例: 中海信 托股 份有 限公 司























41.591 % 国联证 券股 份有 限公 司























33.409 % 法国爱 德蒙 得洛 希尔 银行 股份有 限公 司


25.000 % (二) 主要 人员 情况 1 、董 事会 成员 陈浩鸣 先生 , 董 事长 。 中 央财经 大学 硕士 , 高 级经 济师。 现任 中海 信托 股份 有限公 司总 裁。 历任 海洋 石油开 发工 程设计 公司 经济 师 , 中国 海洋石 油总 公司 财务 部保 险处主 管 、 资 产 处处长 , 中海 石油投 资控 股有限 公司 总经 理, 中海 信托股 份有 限公 司副 总裁 , 中 海基 金管 理 有限公 司总 经理 。 成赤先 生, 董事 。 中 国人 民大学 硕士 。 现 任中 国海 洋石油 总公 司资 金管 理部 总经理 。 历 任中国 海洋 石油 总公 司计 划资金 部融 资处 处长 、中 国海洋 石油 有限 公司 资金 融资部 副 总 监 。 黄鹏先 生 , 董 事。 复旦 大 学硕士 。 现任 中海基 金管 理有限 公司 总经 理 兼 中海 恒信资 产管 理 (上 海) 有 限公司 董事 长 。 历 任上海 市新 长宁 ( 集团) 有 限公 司销 售经 理 , 上海浦 东发 展 银行股 份有 限公 司大 连分 行行长 秘书 , 中 海信 托股 份有限 公司 综合 管理 部经 理助理 、 投 资管 理部经 理 、 风 控委员 会委 员, 中海 基金 管理有 限公 司董事 会秘 书 、 总经 理助 理兼营 销中 心 总 经理。 彭焰宝 先生 , 董 事。 清华 大学学 士。 现任 国联 证券 股份有 限公 司副 总裁 。 历 任 国联 证券 股份有 限公 司 ( 原无 锡证 券) 交 易员 、 投 资经 理、 投资部 副总 经理 , 国 联投 资管理 有限 公司 投资部 总经 理, 中海 基金 管理有 限公 司投 资总 监 ( 期间曾 兼任 中海 优质 成长 证券投 资基 金基 金经理) 、风险 管理 部总经 理 兼风 控总监 ,国联 证券 股份有 限公司 总裁助 理兼 证券投 资部总 经理。 江志强 先生 , 董事 。 东 南 大学硕 士 。 现 任国联 证券 股份有 限公 司副 总裁 兼资 产管理 部总 经 理。 历任 国联 证券 股份 有限公 司 ( 原无 锡证 券) 上海海 伦路 证券 营业 部交 易员、 证券 投资 部投资 主管 、上 海邯 郸路 证券营 业部 副总 经理 、总 经理、 无锡 县前 东街 证券 营业部 总经 理 、 无锡人 民东 路证 券营 业部 总经理 、财 富管 理中 心总 经理、 无锡 华夏 南路 证券 营业部 总 经 理 。


3 TAY SOO MENG (郑 树明 )先 生,董 事。 新加 坡国 籍。 新加坡 国立 大学 学士 。现 任爱德 蒙 得洛希尔 资产管 理香 港有 限公 市场 行销总 监。 历任 新加坡Coopers & Lybrand 审计师, 法国 兴业资 产管理 集团行 政及 财务部 门主管 、董事 兼营 运总监( 亚太区,日本 除外) 、董事 总经理 兼营运 总监(亚 太区, 日本 除外)、 董事总 经理 兼新加 坡执行 长 ,爱 德蒙得 洛希 尔亚洲 有限公 司市场 行销 总监 。 李维森 先生 ,独 立董 事。 澳大利 亚悉 尼大 学博 士。 现任复 旦大 学经 济学 院经 济学教 授 、 博士生 导师 、 副 院长 。 历 任 山东 社会 科学 院 《 东岳 论丛》 编辑 部编 辑 , 澳大 利亚麦 角理 大学 经济学 讲师 。 陈道富 先生 , 独立董 事 。 中国人 民银 行金 融研 究所 硕士 。 现 任国 务院发 展研 究中心 金融 研究所 综合 研究 室主 任。 曾任中 关村 证券 公司 总裁 助理。 WEIDONG WANG ( 王卫 东) 先 生, 独 立董 事。 美国 国籍 。 芝加 哥大 学博 士。 现任 美国德杰 律师事 务 所合伙 人。 历任Sidley Austin( 盛 德律师 事 务所)芝 加哥总 部律师 , 北 京大学国 家 发展研 究院 国际MBA 项目 访 问教授 ,北 京德 恒律 师事 务所合 伙人 。 2 、监 事会 成员 张悦女 士, 监事 长。 硕士 , 会计 师。 现任 中海 信托 股份有 限公 司纪 委副 书记 、 总稽 核兼 合规总 监、 稽核 审计 部经 理、 信 托事 务管 理总 部总 经理 。 历任 北京 石油 交易 部副经 理, 中国 海洋石 油东 海公 司计 财部 会计、 企管 部企 业管 理岗, 中海石 油总 公司 平湖 生产 项目计 财部 经 理, 中海 石油 有限公 司上 海分公 司计 财部 经理 , 中 海信托 股份 有限 公司 计划 财务部 会计 、 计 划财务 部经 理。 Denis LEFRANC ( 陆云飞 ) 先生 ,监 事。法 国国籍 。 学士。现 任爱德 蒙得 洛希 尔 资产 管 理香港 有限 公司 执行 总监 。历任 法国 期货 市场 监管 委员会 审计 师, 法国 兴业 银行法 律顾 问 、 资本市 场及 资产 管理 法务 部门副 主管 , 法 国兴 业资 产管理 集团 法遵 主管 及法 律顾问 , 华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 常务 副总裁 , 法 国兴 业资 产管 理集团 亚太 区执 行长 , 东 方汇理 资产 管理 香港有 限公 司北 亚区 副执 行长 , 爱德 蒙得 洛希 尔亚 洲有限 公司 亚洲 副执 行总 监 。 兰嵘女 士, 职工 监事 。 学 士。 现 任中 海基 金管 理有 限公司 董事 会秘 书、 综合 管理部 总经 理、 风 险管 理部 总经 理 兼 风控总 监 。 历任 东海 石油 公司 ( 后变 更为 中海 石油 (中国 ) 有 限公 司上海 分公 司) 工程 师、 人事主 管, 中国 海洋 石油 总公司 人事 管理 岗, 中海 信托股 份有 限公 司人力 资源 部经 理、 财富 管理中 心总 经理 , 中 海基 金管理 有限 公司 综合 管理 部总经 理 、 董 事 会秘书 兼综 合管 理部 总经 理。 贺俊女 士, 职工 监事。 学士 。 现任 中海 基金 管理 有限 公 司营销 中心 渠道 及客 户服 务总监 。 4 历任上 海市 邮政 储汇 局稽 核员 , 中 国银 河证券 上海 四川北 路营 业部 柜员 、 场 内交易 员 、 业 务 部经理 、 综 合部 经理 、 交 易部经 理 , 中海 基金 管理 有限公 司客 户服 务经 理、 客户服 务部 副总 监、客 户服 务总 监。 3 、高 级管 理人 员 黄鹏先 生, 总经 理。 复旦 大学金 融学 专业 硕士 。 历 任上海 市新 长宁 (集 团) 有限公 司销 售经理 , 上 海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 大连 分行 行长秘 书, 中海 信托 股份 有限公 司综 合管 理部经 理助 理、 投资 管理 部经理 、 风 控委 员会 委员 。2007 年10 月进 入本 公司 工作, 曾任 董事 会秘书、 总经 理助理 兼营 销中心总 经理 ,2011 年10 月至今任 本公 司总经 理 ,2013 年2月 至今 任本公 司董 事 ,2013 年7 月 至今任 中海 恒信 资产 管理 (上海 )有 限公 司董 事长 。 宋宇先 生, 副总 经理 。复 旦大学 数理 统计 专业 学士 ,经济 师。 历任 无锡 市统 计局秘 书 , 国联证 券股 份有 限公 司营 业部副 经理 、 发 行调 研部 副 经理、 办公 室主 任、 研 究发 展 部总 经理 。 2004 年3 月进入 本公 司工作 ,曾任本 公司 督察长 。2010 年12 月 至今任 本公司 副总 经理(期 间 2011 年1月至2011 年10 月 兼 任本公 司代 理总 经理 ) 。 俞忠华 先生 , 副总经 理 。 华东师 范大 学世 界经 济专 业硕士 。 历任 申银万 国证 券股份 有限 公司 ( 原上 海万 国证 券公 司) 国 际业 务部 经理 , 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 (原君 安证 券公 司)国际 业务 部总经 理, 瑞士联盟 银行 (UBS )上海 代表处副 代表 、授权 官员 ,美国培 基证 券公司 上海 代表 处首 席代 表、副 总裁 ,霸 菱亚 洲投 资公司 执行 董事 ,今 日资 本集团 合伙 人 , 光大证 券股 份有 限公 司销 售交易 部总 经理 、 研 究所 常务副 所长 、 资产管 理总 部总经 理 、 证 券 投资部董 事总 经理、 研究 所所长。2012 年3月 进入本 公司工作 ,曾 任公司 总经 理助理,2012 年6月至 今任 本 公司 副 总经 理兼投研 中心 总经理 、投 资总监。2012 年7月至2014 年3月任 中海 优质成长证券投资 基金基 金经理,2013 年2 月 至 今 任中 海 量 化 策 略 股 票型 证 券投 资 基 金 基 金 经理 。 朱冰峰 先生 ,督 察长 。华 东政法 学院 国际 经济 法专 业 学士 。历 任长 江律 师事 务所律 师 、 华虹(集团)有限 公司法 律顾问、锦天城律 师事务 所律师、上海证监 局副处 级职务。2009 年10月 进入 本公 司工 作, 曾任总 经理 助理 。2010 年12 月至 今任 本公 司 督 察长 。 4 、基 金经 理 骆泽斌 先生 , 南开大 学区 域经济 学专 业博 士。 历任 广发证 券股 份有 限公 司研 究员 、 基 金 筹备组 研究 负责 人, 广发 基金管 理有 限公 司研 究员 , 天 治基 金管 理有限 公司 研究总 监 、 投 资 总监, 长信 基金 管理 有限 公司研 究总 监。2010 年 6 月进入 本公 司工 作, 曾任 研究总 监, 现 任投资 副总 监。2011 年 11 月至今 任中 海消 费主 题精 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ,2014 5 年3 月 至今 任中 海优 质成 长证券 投资 基金 基金 经理 。 5 、历 任基 金经 理 本基金 基金 合同 于2004 年9 月28日 生效 ,历 任基 金经 理如下 表: 基金 经 理姓 名 管理本 基金 时间 彭焰宝 2004 年9月28 日-2007 年7 月9日 李涛 2007 年7月10 日-2008 年1 月9日 李涛


朱 晓明 2008 年1月10 日-2008 年7 月21日 朱晓明 2008 年7月22 日-2009 年6 月1日 朱晓明


杨 济如 2009 年6月2 日-2009 年6月22 日 杨济如 2009 年6月23 日-2011 年6 月8日 吕晓峰 2011 年6月9 日-2012 年7月9 日 俞忠华 2012 年7月10 日-2012 年10 月25日 俞忠华


张亮 2012 年10月26日-2014年3 月20日 骆泽斌 2014 年3月21 日 至今 6 、投 资决 策委 员会 成员 黄鹏先 生, 主任 委员 。现 任中海 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理。 俞忠华 先生 , 委 员。 现 任中 海基金 管理 有限 公司 副总 经理兼 投研 中心 总经 理、 投 资总监 、 基金经 理。 陆成来 先生 , 委员 。 现 任 中海基 金管 理有 限公 司投 资副总 监 兼 固定 收益 部总 监 、 基金 经 理。 骆泽斌 先生 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司 投 资副总 监 、 基金 经理 。 许定晴 女士 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司 研 究总监 、基 金经 理。 陈明星 先生 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司金 融工程 总监 、基 金经 理。 江小震 先生 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司 固 定收益 部副 总监 、基 金经 理。 7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、 基金托管人 公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )


6 公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代 表人 :牛 锡明 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 邮政编 码:200120 注册时 间:1987 年3 月 30 日 注册资 本:742.62 亿元 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 :裴 学敏 电话:021-95559 交通银 行始 建于 1908 年, 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一, 也是 近代 中国 发钞 行之一 。 交通银 行先 后 于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在 香港 联 交所、 上交 所挂 牌上 市, 是中 国 2010 年上海世 博会 唯一的 商业 银行全球 合作 伙伴。 交通 银行连续 五年 跻身《 财富 》(FORTUNE) 世 界 500 强 ,营 业收 入排 名第 243 位 , 较上 年提 升 83 位 ; 列《 银行 家》 杂志全 球 1,000 家最大 银行 一级 资本 排名 第 23 位, 较上 年提升7 位 。截至 2013 年 9 月30 日 ,交通 银行 资 产总额 达到 人民 币5.76 万 亿元 , 实现 净利 润人 民 币487.06 亿 元。 交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验, 具备 基 金从业 资格 , 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级 专 业技 术 职 称, 员工的 学历 层次 较高, 专业分 布合 理, 职 业技能 优良, 职业 道德 素 质过硬, 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开 拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。 三、 相关服务机构 (一)销售机构 1 、直 销机 构: (1) 中海 基金 管理 有限 公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号2905-2908 室及 30 层 法定代 表人 :黄鹏 电话:021-68419518 传真:021-68419328


7 联系人 : 曾 智勇 客户服 务电 话:400-888-9788 ( 免长 途话 费) 或 021-38789788 公司网 址:www.zhfund.com (2) 中海 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 158 号 远洋 大 厦F211B 单元 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 158 号 远洋 大厦 F211B 单元 负责人 :李想 电话:010-66493583 传真:010-66425292 联系人 :邹 意 客户服 务电 话:400-888-9788 ( 免长 途话 费) 公司网 站:www.zhfund.com 2 、代 销机 构: (1) 交通 银行 股份 有限 公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 电话:021 -58781234 传真:021-58408483 联系人 :曹榕 客户服 务电 话:95559 公司网 址:www.bankcomm.com (2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号


办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号


法定代 表人 :姜 建清


传真:010-66107738 客户服 务电 话:95588


公司网 址:www.icbc.com.cn


(3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号


8 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客户服 务电 话:95599 公司网 址:www.abchina.com (4) 中国 银行 股份 有限 公 司 住所: 北京 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 : 田 国立 传真: (010 )66594946 客 户服 务 电 话:95566 公司网 站 :www.boc.cn (5) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 联系人 :何奕 客户服 务电 话:95533 公司网 址:www.ccb.com (6) 招商 银行 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 : 傅 育宁 传真:0755-83195049 联系人 : 邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 公司网 址:www.cmbchina.com (7) 中信 银行 股份 有限 公 司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :常 振明 客户服 务电 话:95558 公司网 址:bank.ecitic.com


9 (8) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 : 董 文标 电话:010-58560666 传真:010-57092611 联系人 : 杨 成茜 客户服 务电 话:95568 公司网 址:www.cmbc.com.cn (9) 平安 银行 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市深 南东 路 5047 号 办公地 址: 广 东省 深圳 市 深 南东 路5047 号 法定代 表人 : 孙 建一 联系电 话: 021-38637673 传真电 话: 021-50979507 联系人 :张莉 客户服 务电 话:95511-3 公司网 址: www.bank.pingan.com (10) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021 -61616611 传真:021-63604199 联系人 :朱萍 客户服 务 电 话:95528 公司网 址 :www.spdb.com.cn (11) 温州 银行 股份 有限 公司 住所: 温州 市车 站大 道 196 号 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号


10 法定代 表人 :邢 增福 联系电 话:0577-88990082 传真:0577-88995217 联系人 :林 波 客户服 务电 话:96699 ( 浙 江省内 ) 、962699 ( 上海 地 区) 、0577-96699 ( 其他 地 区) 公司网 址:www.wzbank.cn (12) 华夏 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号


法定代 表人 :吴 建 联系人 :郑 鹏 电话:010-85238667 客户服 务电 话:95577 公司网 站:www.hxb.com.cn (13) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司 住所: 上海 市银 城中 路 8 号15-20 楼、22-27 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话: (021 )38576666 传真: (021 )50105124 客户服 务电 话: (021 )962999 公司网 站: www.srcb.com (14) 国联 证券 股份 有限 公司 住所: 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 法定代 表人 : 姚 志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人 :沈 刚 客户服 务电 话:95570


11 公司网 址:www.glsc.com.cn (15) 长江 证券 股份 有限 公司 住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :胡 运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人 :李良 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 公司网 址:www.95579.com (16) 海通 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 客户服 务电 话:95553 公司网 址:www.htsec.com (17) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 电话: 010-66568430 传真:010-66568990 联系人 :田 薇 客户服 务电 话:4008-888-888 公司网 址:www.chinastock.com.cn (18) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼


12 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐、 许梦 园 电话:400-8888-108 开放式 基金 咨询 电话: 400-8888-108 开放式 基金 业务 传真 :010-65182261 公司网 址:www.csc108.com (19) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 : 万 建华 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人 :芮 敏祺 客户服 务电 话:400-888-8666 公司网 址:www.gtja.com (20) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 住所: 上海 市常 熟 路 171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :储 晓明 电话:021-54033888 联系人 :李 清怡 客户服 务 电 话:95523 或4008895523 公司网 址:www.sywg.com (21) 广发 证券 股份 有限 公司 住所: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42、43 、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 电话:020-87555888


13 传真:020-87555305 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点 公司网 址:www.gf.com.cn (22) 湘财 证券 有限 责任 公司 住所: 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦12 楼 办公地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人 :鲁 雁先 客户服 务电 话:400-888-1551 公司网 址:www.xcsc.com (23) 兴业 证券 股份 有限 公司 住所: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号 办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 楼 法定代 表人 :兰 荣 电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人 :谢 高得 客户服 务电 话: 95562 公司网 址:www.xyzq.com.cn (24) 华泰 证券 股份 有限 公司 住所: 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话: 025-83290979 传真: 025-84579763 联系人 :万鸣 客户服 务电 话:95597


14 公司网 址:www.htsc.com.cn (25) 东方 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼21 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层 法定代 表人 : 潘 鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人 :吴宇 客户服 务电 话:021-95503 或4008-888-506 公司网 址:www.dfzq.com.cn (26) 东吴 证券 股份 有限 公司 住所: 江苏 省苏州 工 业园 区翠园 路 181 号 商旅 大 厦18-21 层 办公地 址: 江苏 省苏州 工 业园区 翠园 路181 号 商旅 大厦 18-21 层 法定代 表人 :吴 永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人 :方 晓丹 客户服 务电 话:0512-33396288 公司网 址:www.dwzq.com.cn (27) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 法定代 表人 :刘 军 电话:0571-87112510 传真:0571-86065161 联系人 : 丁 思聪 客户服 务电 话: 95548 公司网 址:www.bigsun.com.cn


(28) 金元 证券 股份 有限 公司 住所: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦4 层


15 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 法定代 表人 :陆涛 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人 : 马 贤清 客户服 务电 话 :4008-888-228 公司网 址:www.jyzq.cn (29) 东海 证券 股份 有限 公司 住所: 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18-19 楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼 法定代 表人 : 朱 科敏 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人 :梁旭


客户服 务电 话:400-888-8588 公司网 址 :www.longone.com.cn (30) 招商 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦 A 座38-45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人 : 林 生迎 客户服 务电 话:95565 公司网 址 :www.newone.com.cn (31) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 39 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 40 层 法定代 表人 :许刚 电话:021-68604866


16 传真:021-50372474 联系人 :李丹 客户服 务电 话:400-620-8888 公司网 址:www.bocichina.com (32) 平安 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 电话:4008866338 传真:0755-82400862 联系人 :郑 舒丽 客户服 务电 话:95511-8 公司网 址:www.pingan.com (33) 西南 证券 股份 有限 公司 住所: 重庆 市 江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大 厦8 楼 法定代 表人 : 王 珠林 联系人 :陈诚 电话:023-63786464 传真:023-63786311 客户服 务电 话:400-8096-096 公司网 址:www.swsc.com.cn (34) 安信 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层 法定代 表人 : 牛 冠兴 电话:021-68801217 传真:021-68801210 联系人 :张勤 客户服 务电 话:4008-001-001 公司网 址 :www.essence.com.cn


17 (35) 光大 证券 股份 有限 公司


住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 电话:021-22169999


传真:021-22169134


联系人 :刘 晨 客 户服 务电 话:95525 公司网 址:www.ebscn.com (36) 华龙 证券 有限 责任 公司 住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦 法定代 表人 : 李 晓安 电话:0931-8784656 、4890208 传真:0931-4890515 联系人 :李 昕 田 客户服 务电 话:400-689-8888 公司网 址 :www.hlzqgs.com (37) 国信 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人 :齐 晓燕 客户服 务电 话:95536 公司网 址:www.guosen.com.cn (38) 齐鲁 证券 有限 公司 住所: 山东 省济 南市 经 七 路86 号 23 层经 纪业 务总 部 法定代 表人 :李 玮 电话:0531-68889115


18 传真:0531-68889752 联系人 :吴阳 客户服 务电 话: 95538 公司网 址: www.qlzq.com.cn (39) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层 法定代 表人 : 刘 学民 联系人 :崔 国良 电话:0755-25832852 传真:0755-82485081 客户服 务电 话:400-888-1888 公司网 址:www.firstcapital.com.cn (40) 万联 证券 有限 责任 公司 住所: 广州 市中 山二 路 18 号广东 电信 广 场36 、37 层 办公地 址: 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36 、37 层 法定代 表人 : 张 建军 电话:020 -37865070 联系人 :罗 创斌 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-133 开放式 基金 接收 传真 :020-22373718-1013 公司网 址:www.wlzq.com.cn (41) 宏源 证券 股份 有限 公司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市 文 艺路233 号 宏源 大厦 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯戎 联系人 :李 巍 电话:010-88085201 传真:010-88085195 客户服 务电 话:4008-000-562


19 公司网 址:www.hysec.com (42) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅


电话 0755-82023442 传真 0755-82026539


客服电 话 400 600 8008 公司网 址 www.china-invs.cn


(43) 国元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :李 飞 客户服 务电 话:400-8888-777 公司网 址: www.gyzq.com.cn (44) 渤海 证券 股份 有限 公司 住所: 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 : 王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服 务电 话:400-651-5988 公司网 址: www.bhzq.com (45) 国金 证券 股份 有限 公司


住所: 成都 市东 城根 上 街95 号 办公地 址: 成都 市 东 城根 上街 95 号6、16 、17 楼 法定代 表人 :冉云


20 联系人 :金 喆 客户服 务电 话:400-660-0109 公司网 址:www.gjzq.com.cn (46) 信达 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静


联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服 务电 话:400-800-8899 公司网 址:www.cindasc.com (47) 中信 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期)北座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系电 话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人 :顾 凌


客户服 务电 话: 400-889-5548 公司网 址:www.cs.ecitic.com (48) 方正 证券 股份 有限 公司 住所: 湖南 长沙 芙蓉 中 路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :彭 博 联系电 话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客户服 务电 话:95571 公司网 址:www.foundersc.com (49) 东北 证券 股份 有限 公司


21 住所: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 证券 大厦1005 室 法定代 表人 :矫 正中 联系人: 安 岩岩 电话:0431-85096517 客户服 务电 话:4006000686 公司网 址:www.nesc.cn (50) 华福 证券 有限 责任 公司 住所: 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 联系电 话:0591-87383623 业务传 真:0591-87383610 统一客 户服 务 电 话:96326 (福建 省外 请先 拨0591 ) 公司网 址:www.hfzq.com.cn (51) 东兴 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层 法定代 表人 :魏 庆华 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客户服 务 电 话:400-888-8993 公司网 址:www.dxzq.net.cn (52) 天相 投资 顾问 有限 公司


住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701


办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相


电话:010-66045529


传真:010-66045518


22 联系人 :尹 伶 客户服 务电 话:010-66045678


公司网 址: www.txsec.com





天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (53) 华宝 证券 有限 责任 公司 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层


法定代 表人 :陈 林 联系人 :宋 歌 电话:021-68778010 传真:021-68778117 客服电 话:400-820-9898 、021-38929908 网址:www.cnhbstock.com (54) 厦门 证券 有限 公司 住所: 厦门 市莲 前西 路 2 号莲富 大厦 十七 楼 办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :傅 毅辉 联系人 :赵 钦 客户服 务电 话:0592-5163588 公司网站 :www.xmzq.cn (55) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 住所: 青 岛市 崂山 区苗 岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :张 智河 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 客服电 话:95548 公司网 址:www.zxwt.com.cn (56) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼


23 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 : 周 嬿旻 联系电 话:0571-28829790 客服电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (57) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 住所 :深 圳市 罗湖 区深 南 东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼I 、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :汤 素娅 联系电 话:0755-33227950 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (58) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 业务联 系人 :沈 雯斌 联系电 话:021-58788678-8201 客服电 话:400-089-1289 公司网 址:www.erichfund.com (59) 诺 亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市金 山区 廊下 镇漕廊 公 路 7650 号205 室





办 公地 址: 上海 市杨 浦区秦 皇岛 路 32 号 东码 头 园区 C 栋





法 定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成





联 系电 话:021-38602377





客 服电 话:400 -821 -5399





公 司网 址:www.noah-fund.com (60) 和讯 信息 科技 有限 公司


24 住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :严 跃俊 联系电 话:021-68818891 客服电 话:400-920-0022/ 021-20835588 公司网 址:licaike.hexun.com (61) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 : 潘世 友 联系电 话:021-54509998 客服电 话:400-1818-188 公司网 址:www.1234567.com.cn (62) 万银 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号盘 古大 观3201


办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201 法定代 表人 :李 招弟


联系人 :李 亚洁


联系电 话:010-59393923 客服电 话:400-808-0069 公司网 址:www.wy-fund.com (63) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 : 杨文 斌 联系人 : 张茹 联系电 话:021-58870011 客服电 话:400-700-9665


25 公司网 址: www.ehowbuy.com (64) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 10 楼 法定代 表人 :盛 大 联系人 :徐 雪吟


联系电 话:021-50583533 客服电 话:400-005-6355 公司网 址:www.leadfund.com.cn (65) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 住所: 北 京市 西城 区南 礼 士路 66 号 建威 大厦1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 号 法定代 表人 : 罗细 安 联系人 : 孙晋 峰 联系电 话:010-67000988 客服电 话:400-001-8811 公司网 址:www.zcvc.com.cn (66) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 住所: 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层 法定代 表人 :梁 越 联系人 : 陈攀 联系电 话:010-57756019 客服电 话:400-786-8868-5 公司网 址:www.chtfund.com (67) 深圳 市新 兰德 证券 投资 咨 询有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006# 办公地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座9 层 法定代 表人 : 陈操 联系人 : 邓洁


26 联系电 话:010-58325388-1105 客服电 话:4008507771 公司网 址:t.jrj.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求, 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并 及时公 告。 (二)注册登记机构 注册登 记人 :中 海基 金管 理有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号2905-2908 室及 30 层 法定代 表人 :黄鹏 电话:021-38429808 传真:021-68419525 联系人 :周琳 (三)律师事务所和 经办 律师 名称: 上海 市锦 天 城 律师 事务所


住所: 上海 市浦 东新 区花 园石桥 路 33 号 花旗 集团 大 厦 14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 14 楼


法定代 表人 :史 焕章


电话:021-53850388


传真:021-53850389


经办律 师: 沈国 权、 杨依 见


(四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 江苏 公证 天业 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 无锡 市新 区龙 山 路4 号C 幢 303 室 办公地 址:无 锡 市 梁 溪 路 28 号 执行事 务合 伙人 :张彩斌 电话:0510-85888988


传真:0510-85885275 经办注 册会 计师 :沈岩 、 华可天 联系人 :华 可天


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四、 基金的名称 中海优 质成 长证 券投 资基 金 五、 基金的类型 契约型 开放 式 六、 基金的投资目标 本基金 主要 通过 投资 于中 国证券 市场 中具 有品 质保 障和发 展潜 力的 持续 成长 企业所 发 行的股 票和 国内 依法 公开 发行上 市的 债券 , 在 控制 风险 、 确 保基 金资产 流动 性的前 提下 , 以 获取资 本长 期增 值和 股息 红利收 益的 方式 来谋 求基 金资产 的中 长期 稳定 增值 。 七、 基金的投资方向 本基金投资的标的 物为 具有 良 好 流 动 性 的 金 融工 具, 包 括 国 内 依 法 公 开发 行上 市 的 股 票、 债券 以及 法律法 规允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其中 , 投 资的 重点 是 中国证 券市 场中 具有品 质保 障和 发展 潜力 的持续 成长 类公 司。 八、 基金的投资策略 1、资产配置 本基金 由公 司投 资决 策委 员会基 于如 下的 分析 判断 并结合 《基 金合 同》 中 的投 资限制 和 投资比 例限 制来 确定 、调 整基金 资产 中股 票、 债券 和现金 的配 置比 例: (1)根 据宏观 经济运 行态 势、宏观 经济 政策变 化来 把握宏观 经济 发展对 证券 市场的 影 响方向 和力 度, 判断 证券 市场的 发展 趋势 和风 险收 益特征 ; (2)根 据基金 投资者 对开 放式基 金 的认 识程度 ,以 及基金行 业的 管理经 验, 判断基 金 申购和 赎回 净现 金流 量。 2、股票组合的构建 (1) 选股 标准 本基金 投资 对象 是优 质成 长企业 的权 益类 证券 。 优质 成长即 注重 上市 公司 品质 和成长 性 的结合 。主 要从 三方 面考 察上市 公司 的品 质: ①、 财务健 康, 现金 流充 沛、 业绩真 实可 靠 ; ②、 公 司在 所属 行业 内具 有比较 竞争 优势 ; ③ 、 良 好的经 营管 理能 力。 同时 从如下 两个 方面 考察上 市公 司的 成长 性: ①、公 司应 具有 较强 的潜 在获利 能力 和较 高的 净利 润增长 率; ② 、 28 公司产 品或 服务 的需 求总 量不断 扩大 。 (2) 备选 股票 库的 构建 备选股 票库 通过 以下 两个 阶段构 建 : 第一阶 段: 品质 与历 史成 长性过 滤 本基金 运用 GOQ 模型 (Growth On High Quality Model) 对 所有 上市 公司 (投 资 决策委 员会禁 止投 资的 股票 除外 ) 的 品质 和历 史成长 性进 行过滤 。 主要 通过经 营性 现金流 、 总资 产 回报率 等指 标对 其财 务状 况进行 评价 。 通 过相 对市 场份额 、 超 额毛 利率 等指 标对行 业竞 争优 势进行 评价 。 通 过净 利润 增长率 等指 标对 历史 成长 性进行 评价 。GOQ 模型 根据 上述指 标对 上 市公司 进行 综合 评价 排序 ,初步 筛选 出300 家 左右 的上市 公司 作为 股票 备选 库(I)。 第二阶 段: 成长 精选 针对第 一阶 段筛 选的 股票 备选库(I) ,本 基金 运用 α 公司 评级 系统 对其 进行 成长 精 选 。 中海α 公司 评级 系统 由 4 个大的 指标 分析 单元 和 50 个具体 评分 指标 构成 ,其 中客观 性 评分指 标 30 个 , 主 观性 评 分指 标 20 个。 中海 α 公 司 评级系 统 4 个大 的分 析单 元分别 是 : 企 业成长 的行 业基 本情 况评 价, 企 业成 长的 政策 等非 市场因 素评 价, 企业 成长 的内在 因素 深度 分析, 企业 成长 的盈 利与 风险情 况评 价。 中海α 公司 评级 系统 的设 置充分 体现 了主 客观 结合 的评价 原则 , 评级 系统 中可 量化客 观 性指标 的设 置保 证了 选股 过程的 客观 性和 可比 性。 与一般 的主 观评 级系 统相 比较, 这种 主客 观结合 的指 标体 系既 充分 保障 了 评价 结果 的全 面与 客观可 比性 , 又有 利于 引导 研究员 对目 标 公司做 更加 深入 细致 的研 究,提 高评 价结 果的 准确 度。 本基金运 用 α 公司评 级系 统的评价 结果 ,对备 选库 (I)中 的股票 进行进 一步 精选, 形 成150 家左 右上 市公 司的 股票备 选库 (II)。 (3) 股票 投资 组合 的构 建 基金经 理根 据内 部、 外部 的研究 报告 以及 自己 的综 合判断 , 特 别是 通过 对公 司管理 团队 的考量 以及 公司 竞争 力的 全面分 析, 对股 票备 选库 (II ) 中的 股票 做出 合适 的投资 判断 , 在 此基础 上形 成最 终的 股票 投资组 合, 并进 行适 时的 调整。 3、债券组合的构建 本基金可 投资 国债、 金融 债和企业 债( 包括可 转债) 。本基金 根据 基金资 产总 体配置 计 划, 在 对利 率走 势和 债券 发行人 基本 面进 行分 析的 基础上 , 综 合考 虑利 率变 化对不 同债 券品 种的影 响、 收益 率水 平、 信用风 险的 大小 、 流 动性 的好坏 等因 素, 建立 由不 同类型 、 不 同期 限债券 品种 构成 的投 资组 合。


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本 基金 建仓 时间 为基 金 设立起 最长 不超 过6 个月 。 九、 基金的业绩比较基准 本基金 业绩 评价 基准 采用 : 沪深300 指数*75% +上 证 国债指 数*25% 。 本基金 采用 该业 绩比 较基 准主要 基于 如下 考虑 : 沪深300指 数和 上证 国债 指数 编 制合理 、 透明、 运用 广泛 ,具 有较 强的代 表性 和权 威性 。 十、 基金的 投资组合报告 中海优质成长证券投 资基 金管理人的董事会及 董事 保证本报告所载资料 不存 在虚假记 载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带 责 任 。


基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定, 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。


本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年12 月 31 日。 1 、基 金资 产组 合情 况 截至2013年12月31日 , 中 海优质 成长 证券 投资 基金 资产净 值为3,415,577,806.24 元, 基 金份 额 净值0.5500 元 ,累 计基金 份额 净值 为2.8514 元。其 资产 组合 情况 如下 : 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,715,223,663.49 48.54 其中: 股票 1,715,223,663.49 48.54 2 固定收 益投 资 158,895,000.00 4.50 其中: 债券 158,895,000.00 4.50








资产 支持 证券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 1,390,616,295.92 39.35 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 237,345,657.38 6.72 6 其他各 项资 产 31,465,399.98 0.89 7 合计 3,533,546,016.77 100.00


2、 报告 期末 按行 业分 类 的股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 63,187,082.31 1.85 B 采矿业 11,053,555.10 0.32 C 制造业 609,906,868.58 17.86


30 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 24,996,260.56 0.73 E 建筑业 82,734,336.88 2.42 F 批发和 零售 业 99,289,882.95 2.91 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,357,410.00 0.07 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 575,784,524.15 16.86 J 金融业 34,409,698.29 1.01 K 房地产 业 43,110,928.52 1.26 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 168,393,116.15 4.93 S 综合 - - 合计 1,715,223,663.49 50.22 3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002063 远光软 件 17,211,697 334,767,506.65 9.80 2 300020 银江股 份 8,097,653 202,441,325.00 5.93 3 601928 凤凰传 媒 16,250,300 155,352,868.00 4.55 4 002557 洽洽食 品 4,771,181 115,176,309.34 3.37 5 600315 上海家 化 2,484,599 104,924,615.77 3.07 6 600511 国药股 份 5,261,785 99,289,882.95 2.91 7 600557 康缘药 业 3,223,308 98,053,029.36 2.87 8 002415 海康威 视 3,826,927 87,942,782.46 2.57 9 601669 中国水 电 25,699,784 78,898,336.88 2.31 10 601299 中国北 车 14,047,000 69,111,240.00 2.02





4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - -


31 3 金融债 券 158,895,000.00 4.65 其中: 政策 性金 融债 158,895,000.00 4.65 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 158,895,000.00 4.65


5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 130236 13 国开36 1,500,000 148,965,000.00 4.36 2 130243 13 国开43 100,000 9,930,000.00 0.29





6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 根据基 金合 同规 定, 本基 金 不参 与股 指期 货交 易。 9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 根据基 金合 同规 定, 本基 金不参 与国 债期 货交 易。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价


32 根据基 金合 同规 定, 本基 金不参 与国 债期 货交 易。 10 、投 资组 合报 告附 注 (1)报 告期内 本基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 除上海家 化联 合股份 有限 公司受 到 监管部 门立 案调 查外 , 其 他发行 主体 未出 现被 监管 部门立 案调 查, 或在 报告 编制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形 。上 海家 化联 合股 份有 限公司 董事 会 于 2013 年 11 月21 日发 布 《上海 家化 联合 股份 有限 公司关 于收 到中 国证 监会< 调查通 知书>的 公告》 , 称 公司接 到中 国 证券监 督管 理委 员会 《调 查通知 书 》 。 本基 金投 资 上海家 化的 决策 流程 符合 本基金 管理 人投 资管理 制度 的相 关规 定 。 本 基金管 理人 的投 研团 队对 上海家 化受 调查 事件 进行 了及时 分析 和 跟踪研 究, 认为 该事 件对 该公司 投资 价 值 未产 生实 质性影 响。 (2) 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。 (3) 截至2013 年 12 月31 日, 本基 金的 其他 资产 项目构 成如 下: 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,174,909.42 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 9,256,926.66 5 应收申 购款 20,033,563.90 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 31,465,399.98


(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (6)截至 2013 年12 月31 日,中 海基 金管 理有 限公 司投资 本基 金的 持有 份额 如下: 截止日 期 持有 份 额( 份) 2013 年12 月 31 日 57,006,954.99 十一、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 33 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。


基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较( 截止 日期 2013 年 12 月 31 日) : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2004.9.28- 2004.12.31 -2.91% 0.38% -8.22% 0.92% 5.31% -0.54% 2005.1.1- 2005.12.31 -2.32% 0.98% -5.59% 1.02% 3.27% -0.04% 2006.1.1- 2006.12.31 107.77 % 1.25% 89.12 % 1.06% 18.65 % 0.19% 2007.1.1- 2007.12.31 129.27 % 2.03% 92.21 % 1.70% 37.06 % 0.33% 2008.1.1- 2008.12.31 -44.70 % 1.74% -53.39 % 2.27% 8.69 % -0.53 % 2009.1.1- 2009.12.31 57.49% 1.76% 68.15% 1.54% -10.66% 0.22% 2010.1.1- 2010.12.31 17.65% 1.48% -8.29% 1.19% 25.94% 0.29% 2011.1.1- 2011.12.31 -28.66% 1.10% -18.30% 0.97% -10.36% 0.13% 2012.1.1- 2012.12.31 1.65% 0.97% 6.89% 0.96% -5.24% 0.01% 2013.1.1-2013.12.31 13.31% 0.83% -4.73% 1.04% 18.04% -0.21% 自基金 合同 生效 起至 今 280.40% 1.40% 88.35% 1.37% 192.05% 0.03%


34 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 十二、基金费用与税 收 (一) 基金费用的种 类 1、与基金运作有关的费 用 (1) 基金 管 理 人的 管理 费 在通常 情况 下 , 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E×1.5 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基 金管理 费每 日计提 ,按月 支付。 由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 管理费 划付 指 令, 基 金托 管人 复核 后次 月首两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 , 若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 0.25% 的 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H =E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 支付 的基 金托 管费; E 为前 一日 的基 金资 产净 值。 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付 。 由 基金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支取 , 若 遇法 定节假 日、 休息 日等, 支付 日期 顺延 。 (3) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用 、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、 基金 份额 持有 人 大会费 用、 基金成 立后 的与 基金 相关 的会计 师费 和律 师费 。 该等 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法规 及 相应协 议的 规定 ,按 费用 实际支 出金 额支 付, 列入 当期基 金费 用。 2、与基金销售有关的费 用 (1) 申购 费 本基金 申购 费的 费率 水平 、 计 算公 式和 收取 方式 详 见 “ 基金 的申 购 、 赎 回及 基金转 换” 一章。 (2) 赎回 费


35 本基金 赎回 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见“基 金的 申购 、赎 回及 基金转 换 ” 一章。 (3) 转换 费





本 基金 转换 费的 费率 水平、 计算 公式 和收 取方 式详见 “基 金的 申购 、赎 回及基 金转 换 ” 一章。 (4) 销售 服务 费 基 金管理 人可 以根据 中国证 监会的 有关 规定从 基金财 产中计 提销 售服务 费,用 于基 金 的持续 销售 和服 务基 金份 额持有 人。 3、其他费用 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。 ( 二)不列入基金费 用的 项目 基 金管理 人和 基金托 管人因 未履行 或未 完全履 行义务 导致的 费用 支出或 基金资 产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (三)基金管理费和 基金 托管费的调整 基 金管理 人和 基金托 管人可 磋商酌 情调 低基金 管理费 和基金 托管 费,经 中国证 监会 核 准后公 告; 此项 调整 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。 (四)基金的税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十三、对招募说明书 更新 部分的说明 ( 一) 在 “基 金管 理人 ” 部分, 对 “主 要人 员情 况 ”进行 了更 新 。 ( 二) 对 “基 金托 管人 ” 部分 进 行了 更新 。 ( 三) 对 “相 关服 务机 构 ”部分 进行 了更 新。 (四 ) 在 “基 金的 申购 、 赎回及 基金 转换 ” 部分 , 对“ 申购 、 赎回 与转 换场 所” 的相 关情况 进行 了更 新。 ( 五) 在“ 基金 的投 资” 部分, 对 “基 金投 资组 合 报告” 按最 新资 料 进 行了 更新。 ( 六) 对“ 基金 业绩 ”按 最新资 料进 行了 更新 。 (七) 对“ 基金 份额 持有 人服务 ”部 分进 行了 更新 。 (八) 在“ 其他 应披 露事 项”部 分, 披露 了本 期间 基 金的公 告信 息 。



















































































36 中海基 金管 理有 限公 司

































































二○ 一 四年 五 月 十日