信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
信诚三得益债券型证券投资基金
招募说明书 摘要
(2014 年第1 次更新)
基金管理人:信诚基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2008 年9 月27 日基金合同正式生效。
投资有 风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要 根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按
照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2014 年 3 月 27 日, 有关财务数据和净值
表现截止日为 2013 年 12 月 31 日( 未经审计)。 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:信诚基金管理有限公司
住所:
上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址:
上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人:张翔燕
成立日期:
2005 年9 月30 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字【2005 】142 号
注册资本:
2 亿元人民 币
电话:
(021 )6864 9788
联系人:
林军
股权结构:
股 东 出资额(万元人民币) 出资比例(%)
中信信托有限责任公司 9800 49
英国保诚集团股份有限公司 9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2
合 计 20000 100
二、主要人 员情况
董事会成员
张翔燕女士 ,董事长, 硕士学位。 历任中信银 行总行营业 部副总经理 、综合计 划 部 总
经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公
司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有限责任公司副
总裁。
陈一松先生 ,董事,金 融学硕士。 历任中信实 业银行资金 部科长、中 信证券股 份 有 限
公司总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘
书兼行长办公室副主任。现任中信信托有限责任公司总经理。
包学勤先生 ,董事,研 究生。历任招商银行证 券业务部出 市代表、南 方证券有 限 公 司
投资银行部总经理助理、国信证券有限公司投资银行二部总经理、中信证券股份有限公司
深圳投资银行部总经理、中信信托有限责任公司投资银行二部总经理。现任中信信托有限
责任公司副总经理。
Graham David Mason 先 生,董事, 南非籍,保 险精算专业 学士。历任 南非公募基 金 投
资分析师、 南非 Norwich 公司基金经理、英国 保诚集团( 南非)执行 总裁。现任 瀚亚投 资
执行副董事长。 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
黄慧敏女士,董事,新加坡籍,经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业务副
理、新加坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资(新加
坡)有限公司营销部主管、瀚亚投资(台湾)有限公司市场总监。现任瀚亚投资(台湾)
有限公司总经理。
魏秀彬女士 ,董事,新 加坡籍,工 商管理硕士 。历任施罗 德国际商业 银行东南 亚 区 域
合规经 理、 施罗德 投资 管理( 新 加坡) 有限公 司亚 太地区 风险 及合规 总监 。现任 瀚亚 投 资 首
席风险官。何德旭先生,独立董事,经济学博士。历任中国科学研究院财贸所处长、研究
员等职。现任中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。
夏执东先生 ,独立董事 ,经济学硕 士。历任财 政部财政科 学研究所副 主任、中 国 建 设
银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理 、 北京天华中兴会计 师事 务 所首
席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究
员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012 年2 月14 日起正式更名为瀚亚投
资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2.监事
李莹女士, 监事会主席 ,金融学硕 士。历任中 国建设银行 沧浪办事处 信贷科长 、 中 国
建设银行苏州分行中间业务部总经理助理、北京证券投行华东部一级项目经理、中新苏州
工业园区创业投资有限公司投资银行部总经理、苏州工业园区银杏投资管理有限公司副总
经理。现任苏州元禾控股有限公司财务总监。
於乐女士, 监事,经济 学硕士。历 任日本兴业 银行上海分 行营业管理 部主管、 通 用 电
气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席人力资源
官。
解晓然女士 ,监事,双 学位,历任 上海市共青 团闸北区委 员会宣传部 副部长、 天 治 基
金管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。
3.经营管理 层人员情况
王俊锋先生 ,总经理, 工商管理硕 士。历任国 泰基金管理 有限公司市 场部副总 监 、 华
宝兴业 基金 管理有 限公 司市场 总监 、瑞银 环球 资产管 理( 香港) 有限公司北京代表处首席代
表、瑞银证券有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执
行官,兼任中信信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)董事。
桂思毅先生 ,副总经理 ,工商管理 硕士。历任 安达信咨询 管理有限公 司高级审 计 员 ,
中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管
理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有 限
公司副总经理、首席财务官。 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
林军女士, 副总经理, 经济学硕士 。历任浙江 省证券公司 投资银行部 副总经理 、 市 场
总监,西南证券有限责任公司国际业务部总经理,招商基金管理有限公司总经理助理、营
销总监,汇添富基金管理有限公司市场总监、副总经理,交银施罗德基金管理有限公司总
经理助理、市场总监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋晓炜先生 ,副总经理 ,经济学硕 士,注册会 计师。历任 中信证券股 份有限公 司 高 级
经理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官、
首席运营官。现任信诚基金管理公司副总经理、兼任中信信诚资产管理有限公司总经理。
4.督察长
唐世春先生 ,督察长, 法学硕士, 历任北京天 平律师事务 所律师、国 泰基金管 理 有 限
公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董
事会秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长,兼任中信信诚资产管理有限公司董事。
5.基金经理
宋海娟女 士 ,工商管 理 学硕士。2004 年6 月至2007 年4 月期间 于长信基 金 管理有限 责 任
公司担任债券交易员;2007 年4 月至2013 年7 月于光大保德信基金管理有限公司担任固定收
益类投资经 理;2013年7 月加入信诚 基金管理有 限公司。现 任信诚季季 定期支付债 券型证券
投资基金、信诚三得益债券型证券投资基金基金经理、信诚经典优债债券型证券投资基金
及信诚月月定期支付债券型证券投资基金的基金经理。
历任基金经 理:李仆先 生,13年证券投资经验 。历任宝钢 集团财务有 限责任公 司 资 金
部投资经理、宝钢集团有限公司资产部投资经理、宝岛(香港)贸易有限公司投资部经
理、华宝信托有限责任公司投资经理。2011 年4 月加入信诚基金管理有限公司,于2012 年6
月18日至2014 年2 月18日 担任此基金的基金经理。
6.投资决策 委员会成员
胡喆女士,副首席投资官、研究总监、特定资产投资管理总监;
王旭巍先生,副首席投资官、固定收益总监;
董越先生,交易总监;
张光成先生,股票投资副总监;
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金 托 管人
1 、基金托管 人概况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年09 月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于
1954 年成立,1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。
中国建设银 行股份有限 公司由原中 国建设银行 于2004年9 月分立而成立 ,承继了原 中国建设
银行的商业 银行业务及 相关的资产 和负债。中 国建设银行( 股票代码:939)于2005年10月27
日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年9 月11日,中国建设银 行又作为第 一家H 股公司 晋身恒生指 数。2007年9 月25日中国建设银
行A 股在 上海 证券交 易所 上市并 开始 交易。A 股发 行后中 国建 设银行 的已 发行股 份总 数 为 :
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。
截至2013 年6 月30 日,中国建设银行资产总额148,592.14 亿元, 较 上年 末增 长6.34% 。
2013 年上半年,中国建设银行实现净利润1,199.64 亿元,较上年同期增长12.65% 。年化资
产回报率为1.66%,年化加权净资产 收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元,较上 年同
期增长10.59% 。净利差为2.54% ,较上年同期提高0.01 个百分点。净利息收益率为2.71% ,
与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24 亿元,较上年同期增长12.76% 。
中国建设银行在中国内地设有1.4 万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、
约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10 家一级海外分行,拥有建
行亚洲、建 行伦敦、建 行俄罗斯、 建行迪拜、 建银国际等5 家全资子公 司,海外机 构已覆盖
到全球14 个国 家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务
能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27 家,拥有建信基
金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体
化全面金融服务能力进一步增强。
2013 年上半年,本集 团 各方面良 好 表现,得 到 市场与社 会 各界广泛 认 可,先后 荣 获国
内外知名机构授予的近30 个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013 年“世界银行1000 强排
名”中位列第5 ,较上年上升1 位;在美国《财富》世界500 强排名第50 位,较上年上升27
位;在美国《福布斯》2013 年全球2000 强上市企业排行榜中位列全球第2 ,较上年提升11
位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银
行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
中国建设银 行总行设投 资托管业务 部,下设综 合处、基金 市场处、证 券保险资 产 市 场
处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团
队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12 个职能处室、团
队,现有员 工225人。自2007年起,托管部连续 聘请外部会 计师事务所 对托管业务 进行内部
控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
杨新丰,投 资托管业务 部总经理, 曾就职于中 国建设银行 江苏省分行 、广东省 分 行 、
中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资 托管业务部 副总经理, 曾就职于中 国建设银行 南通分行、 中国建设 银 行 总
行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投 资托管业务 部副总经理 ,曾就职于 中国建设银 行青岛分行 、中国建 设 银 行
零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理
部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首 批开办证券 投资基金托 管业务的商 业银行,中 国建设银行 一直秉持 “ 以 客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII 、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目 前国内托管 业务品种最 齐全的商业 银行之一。 截至2013年6 月30日,中国建设银
行已托管311只证券投资 基金。建设 银行专业高 效的托管服 务能力和业 务水平,赢 得了业内
的高度认同。中国建设银行在2005 年及自2009 年起连续四年被国际权威杂志《全球托管
人》评为 “ 中国最佳托管银行” ,在2007 年及2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最佳
托管银行”奖,并获和讯网2011 年度 和2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权
威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行”奖。
三、相关 服 务机构
(一) 基金份额发售机构
1.直销机构 :
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所:上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人:张翔燕
电话:(021)6864 9788
联系人:杨雁
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,
具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.citicprufunds.com.cn或
www.xcfunds.com.
2.代销机构 :
(1 )中国建 设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼长安兴融中心
法定代表人:王洪章
电话:010 -66275654
传真:010 -66275654
联系人:张静
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
(2 )中信银 行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人:常振明
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
(3 )中国农 业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
网址:www.95599.cn
(4 )兴业银 行股份有限公司
住所:福州市湖东路154号
办公地址:福州市五一中路元洪大厦25层
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话: 021-52629999 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
客户服务热线:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(5 )招商银 行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号 招商银行大厦
法定代表人: 傅育宁
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6 )华夏银 行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人:吴建
联系人:马旭
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(7 )宁波银 行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人:陆华裕
客户服务统一咨询电话: 96528 , 上海地区:962528
网址: www.nbcb.com.cn
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
(8 )交通银 行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(9 )东莞银 行股份有限公司 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东 莞银行大厦
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东 莞银行大厦
法定代表人:廖玉林
客户服务热线:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
(10)中国 邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街3 号
办公地址:北京市西城区金融大街3 号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
(11)中国 银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
传真:010-66594946
电话:010-66594977
网址:www.boc.cn
(12) 广发银 行股份有限公司
注册地址:广东省广州市广州市东风东路713 号
办公地址:广东省广州市广州市东风东路713 号
法定代表人:董建岳
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.gdb.com.cn
(13) 中信证 券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座(邮编:
518048)
法定代表人:王东明
联系人:顾凌
电话:0755-23835888、010-60838888
传真:0755-23835861、010-60836029
网址:http ://www.cs.ecitic.com 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
(14)中国 银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇、宋明
联系电话:010-66568450
客户服务电话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
(15)国泰 君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客户服务热线:4008888666
(16)招商 证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:(0755 )82960223
传真:(0755 )82943636
网址:www.newone.com.cn
客服电话:95565 、4008888111
(17)申银 万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171 号
办公地址:上海市常熟路171 号
法定代表人:储晓明
联系人:邓寒冰
联系电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或者4008895523
网址:www.sywg.com.cn
(18)中信 建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
开放式基金咨询电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(19)国信 证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦16层至26层
法人代表人:何如
联系电话:0755 -82130833
基金业务联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
传真:0755 -82133952
全国统一客户服务电话:95536
网址: www.guosen.com.cn
(20)海通 证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689 号
办公地址:上海市广东路689 号
法定代表人:王开国
电话:021 -23219000
传真:021 -23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553 或拨打 各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(21)中信 证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
办公地址:浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
法定代表人:沈强
开放式基金咨询电话:0571-95548
开放式基金业务传真:0571-85106383
联系人:周妍
网址:www.bigsun.com.cn
(22)中信 万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山苗岭路29号 澳柯玛大厦15 层(1507 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼 第20层(266061 )
法定代表人:杨宝林 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(23)中国 中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至21 层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第4 、18 层至21 层 法定代表
人:龙增来
联系人:刘权
联系电话:0755-82026521
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
(24)西藏 同信证券有限责任公司
注册地址: 拉萨市北京中路101 号
办公地址:上海市永和路118 弄东方 环球企业园24 号楼
法定代表人:贾绍君
电话:021-36537114
传真:021-36538467
联系人:汪尚斌
客服电话:400-88111-77
公司网址:www.xzsec.com
(25)安信 证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
网址:www.essence.com.cn
(26)光大 证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:薛峰 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
客服电话:4008888788 、10108998
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
网址:www.ebscn.com
(27)广发 证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都 会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、
44楼
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各 地营业网点
开放式基金业务传真:(020 )87555305
公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn
(28)华福 证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7 、8 层
办公地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7 至10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
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业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326 (福建省 外请先拨0591 )
公司网址:www.hfzq.com.cn
(29) 齐鲁证 券有限公司
注册地址: 济南市经十路20518 号
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法定代表人:李玮
联系人:吴阳
联系电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客服电话:95538
公司网址: www.qlzq.com.cn
(30) 东方证 券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层
法定代表人:潘鑫军 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
电话: 021-63325888-3108
传真: 021-63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(31) 长江证 券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
(32) 信达证 券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:鹿馨方
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(33)天相 投资顾问有限公司(简称“天相投顾”)
注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址:北京市西城区金融街5 号 新盛大厦B 座4 层
法定代表人:林义相
客服电话: 010-66045678
联系人:林爽
联系电话:010-66045608
传真:010-66045521
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:http://jijin.txsec.com
(34)华泰 证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
法定代表人:吴万善
客服电话:95597
(35)宏源 证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
办公地址: 北 京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人: 冯戎
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(36) 平安 证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
联系人:郑舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址: www.pingan.com
(37)世纪 证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦40/42层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(38)上海 天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2 号楼2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人:其实
电
话:021-54509998
传
真:021-64385308
(39)上海 好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4 号楼449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂 尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人:杨文斌
电
话:021-58870011 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
传
真:021-68596916
(40)上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:康大玮
电
话:021-58788678
传
真:021—58787698
(41)杭州 数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电
话:0571-28829790
传
真:0571-26698533
(42)长城 证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14、16 、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14、16 、17 层
法定代表人:黄耀华
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(43)深圳 众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银 行大厦25楼I 、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银 行大厦25楼I 、J 单元
法定代表人:薛峰
电
话:0755-33227950
传
真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(44)诺亚 正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人:汪静波
电
话:021-38602377 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
传
真:021-38509777
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:信诚基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人:张翔燕
联系电话:021- 68649788
传真:021-50120888
联系人:金芬泉
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路256 号华夏银 行大厦1405 室
办公地址:上海市浦东南路256 号华 夏银行大厦1405 室
负责人:廖海
联系电话:(021 )51150298
传真:(021 )51150398
联系人:廖海
经办律师:廖海、黎明
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称: 毕马 威华振会计师事务所( 特 殊普通合伙)
住所: 北京 市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层
办公地址:北京市东长安街1 号东方 广场东二办公楼八层
法定代表人:姚建华
电话:8621- 2212 2888
传真:8621- 6288 1889
联系人: 王国 蓓
经办注册会计师:王国蓓、黄小熠
四、基金 的 名称
信诚三得益债券型证券投资基金
五、基金 的 类型 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
契约型、开放式
六、基金 的 投资目标
本基金在保 证基金资产 的较高流动 性和稳定性 基础上,严 格控制风险 ,同时通 过 主 动
管理,追求超越业绩比较基准的投资收益率。
七、基金 的 投资范围
本基金的投 资对象是具 有良好流动 性的金融工 具,包括国 内依法发行 上市的债 券 、 股
票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资于国债、金融债、企业( 公司) 债、次级债、可转换债券( 含分离交易可 转
债) 、资产支 持证券、央 行票据、短 期融资券、 回购等固定 收益证券品 种的比例为 基金资产
的80%-95% ; 投资于权益 类资产( 固定 收益类资产 以外的其它 资产,包括 股票、权证 等)的比
例为基金资 产的0-20% 。 本基金持有 现金或到期 日不超过一 年的政府债 券的比例不 低于基 金
资产净值的5% 。
本基金不主 动参与二级 市场权证的 投资,但允 许因投资一 级市场分离 式转债获 配 等 原
因被动持有的权证。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
八、基金 的 投资策略
1.债券类资 产的投资策略
本基金将采 取自上而下 、积极投资 和控制风险 的债券投资 策略,在战 略配置上 , 主 要
通过对收益率的预期,进行有效的久期管理,实现债券的整体配置;在战术配置上采取跨
市场套利、收益率曲线策略和信用利差策略等对个券进行选择,在严格控制固定收益品种
的流动性和信用等风险的基础上,获取超额收益。对于可转债的投资采用公司分析法和价
值分析。
(1 )战略配 置
1)利率走势 综合判断
本基金将 密 切关注国际 和国内经济 体 的 运行, 对整体市场 投资环境的 进行有效 预 测 ;
根据宏观经济运行指标、金融市场的运行情况以及国家财政货币政策动向等因素,定期对
各个时间段利率的变化做出合理判断,构造利率期限结构的预判。
2)目标久期 的设定和管理
根据对利率 期限结构变 化的预判, 本基金将对 债券组合的 久期和持仓 结构制定 相 应 的
调整方案,以降低可能的利率变化给组合带来的损失。具体久期目标的确定将视利率期限
结构变化方向而定。 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
(2 )战术配 置
1)跨市场配 置策略
利用两市场间同一品种的收益率差异,通过在一个市场买进、 另一个市场卖出的方
式获取利差,操作品种主要是跨市场现券或回购。
2)收益率曲 线策略
通过考察市 场收益率曲 线的动态变化及预期变 化,寻求在 一段时期内 获取因收 益 率 曲
线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。
3)信用利差 策略
基于不同债券市场板块间利差从而在组合中分配资本的方法。
(3 )个券选 择
本基金将积 极参与国债 、金融债、 央行票据一 级市场投标 ,增加盈利 空间。在 个 券 选
择上加强单个债券的定价和收益率分析,通过在我国债券市场上寻找短期内错误定价的债
券,进行有效的投资获取较高收益。借助金融工程技术,研究市场期限结构和债券定价模
型,选择价格被低估的央行票据和债券,获得超额收益。
(4 )可转换 债券的投资策略
本基金采用期权定价模型等数量化估值工具 , 选择基础证券基本面优良的可转换债
券 , 评定 其 投资价值并以合理价格买入并持有,充分享受股票的长期增长潜力和债券的安
全收入优势。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
(5 )资产支 持证券的投资策略
本基金将综 合考虑市场 利率、发行 条款、支持 资产的构成 和质量等因 素,研究 资 产 支
持证券的收益和风险匹配情况。采用数量化的定价模型来跟踪债券的价格走势,在严格控
制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
2.新股申购 策略
本基金将结 合市场的资 金状况预测 拟发行上市 的新股(或 增发新股) 的申购中 签 率 ,
考察它们的内在价值以及上市溢价可能,判断新股申购收益率,制定申购策略和卖出策
略。一般情况下,本基金对获配新股将择机卖出,以控制基金净值的波动。若上市初价格
低于合理估值,则等待至价格上升至合理价位时卖出。
3.二级市场 股票投资策略
本基金股票投资将注重基本面研究, 选择流动性好、估值水平较低、具有中长期投资
价值的个股进行投资。同时分散个股, 构建组合, 以避免单一 股票的特定风险。
4.衍生金融 工具投资策略
本基金对衍 生金融工具 的投资主要 以对冲投资 风险或无风 险套利为主 要目的。 基 金 将
在有效进行风险管理的前提下,通过对标的证券的研究,结合衍生工具定价模型预估衍生
工具价值或风险对冲比例,谨慎投资。 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
在符合法律 、法规相关 限制的前提 下,基金管 理人按谨慎 原则确定本 基金衍生 工 具 的
总风险暴露。
九、基金 的 业绩比较 基 准
本基金的业绩比较标准为80%× 中信标普全债指数收益率+20%× 一年期银行定期存款
税后收益率。
十、基金 的 风险收益 特 征
本基金为债 券型基金, 属于证券投 资基金中的 低风险品种 ,其预期风 险与收益 高 于 货
币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十一、基 金 投资组合 报 告(未经 审 计)
本基金管理 人董事会及 董事保证本 报告所载资 料不存在虚 假记载、误 导性陈述 或 重 大
遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2014 年1 月15 日
复核了本招募更新中的投资组合报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至2013 年12 月31日。
1.1 报告期末 基 金资产组 合 情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 1,469,618,859.56 91.34
其中:债券 1,469,618,859.56 91.34
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 41,406,437.59 2.57
6 其他资产 97,937,549.89 6.09
7 合计 1,608,962,847.04 100.00
1.2 报告期末 按 行业分类 的 股票投资 组 合
本基金本报告期末未持有股票投资。
1.3 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 十 名股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票投资。
1.4 报告期末 按 债券品种 分 类的债券 投 资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 58,017,400.00 6.14
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 1,033,415,424.56 109.44 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
5 企业短期融资券 359,099,000.00 38.03
6 中期票据 14,989,500.00 1.59
7 可转债 4,097,535.00 0.43
8 其他 - -
9 合计 1,469,618,859.56 155.64
1.5 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排名的前 五 名债券投 资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 019302 13 国债 02 580,000 58,017,400.00 6.14
2 122588 12 益城投 550,000 54,340,000.00 5.75
3 041351015
13 中建一局
CP001
500,000 49,935,000.00 5.29
4 041355016
13 宝钢包装
CP001
500,000 49,830,000.00 5.28
5 122856 11 株高科 440,000 44,704,000.00 4.73
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排名的前 五 名权证投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.8 报告期末 本 基金投资 的 股指期货 交 易情况说 明
1.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
1.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
1.9 报告期末 本 基金投资 的 国债期货 交 易情况说 明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
1.9.3 本期国债期货投资评价
本基金投资 范围不包括国债期货投资。
1.10 投资组合 报 告附注
1.10.1
本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
1.10.2
本基金投 资的前十名股票中, 没有 超出基金合同规定备选库之外的股票。
1.10.3
其他资产构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 166,537.78
2 应收证券清算款 61,090,289.11
3 应收股利 -
4 应收利息 36,670,526.18
5 应收申购款 10,196.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 97,937,549.89
信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
1.10.4
报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5
报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票投资。
因四舍五 入原因, 投资 组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差
十二、基 金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2013 年12 月 31 日。
( 一) A 级基金份额 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2008 年 9 月27 日至
2008 年 12 月 31 日
5.19% 0.22% 3.69% 0.10% 1.50% 0.12%
2009 年 1 月1 日至
2009 年 12 月 31 日
2.24% 0.24% 0.67% 0.05% 1.57% 0.19%
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月 31 日
7.79% 0.30% 2.07% 0.05% 5.72% 0.25%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
-6.49% 0.27% 3.70% 0.05% -10.19% 0.22%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
3.73% 0.22% 3.88% 0.03% -0.15% 0.19%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
1.08% 0.11% 2.03% 0.04% -0.95% 0.07%
2008 年 9 月27 日至
2013 年 12 月 31 日
13.65% 0.24% 17.10% 0.05% -3.45% 0.19%
B 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2008 年 9 月27 日至
2008 年 12 月 31 日
5.09% 0.21% 3.69% 0.10% 1.40% 0.11%
2009 年 1 月1 日至
2009 年 12 月 31 日
1.56% 0.23% 0.67% 0.05% 0.89% 0.18%
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月 31 日
7.35% 0.30% 2.07% 0.05% 5.28% 0.25%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
-6.90% 0.27% 3.70% 0.05% -10.60% 0.22%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
3.34% 0.23% 3.88% 0.03% -0.54% 0.20%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
0.68% 0.11% 2.03% 0.04% -1.35% 0.07%
2008 年 9 月27 日至
2013 年 12 月 31 日
10.98% 0.24% 17.10% 0.05% -6.12% 0.19% 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
( 二) A 级基金累计 净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
B 级基金累计 净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注:本基金建仓期自 2008 年9 月27 日至 2009 年3 月26 日, 建仓期结束时资产配置
比例符合本基金基金合同规定。
十三、费 用 概览
( 一) 与基金运作有关的费用
1 . 基金费用的种类
1 )基金管理 人的管理费;
2 )基金托管 人的托管费;
3 )B 类基金 份额的销售服务费; 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
4 )基金合同 生效后的基金信息披露费用;
5 )基金份额 持有人大会费用;
6 )基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7 )基金的证 券交易费用;
8 )基金财产 拨划支付的银行费用;
9 )按照国家 有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规
另有规定时从其规定。
2 . 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、与基金运 作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7% 年费率计提。计算方法如
下:
H =E× 年管 理费率÷当年天数,
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,经基金 托管人复核 后于次月首 日起3 个工作 日内从基金 财产中一次 性支付给基 金 管
理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2) 基金托管 人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2% 年费率计提。计算方法如
下:
H =E× 年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金 托管人复核 后于次月首 日起3 个工作 日内从基金 财产中一次 性支付给基 金 托
管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)B 类基金 份额的销售服务费
本基金A 类基 金份额不收取销售服务费,B 类基金 份额的年销售服务费率为0.4%。
在通常情况下,B 类基金份额销售服务费按前一日B 类基金份额资产净值的0.4% 年 费率
计提。计算方法如下:
H =E×年销 售服务费率÷当年天数
H 为B 类基金 份额每日应计提的销售服务费 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
E 为B 类基金 份额前一日资产净值
B 类基金份额 销售服务费 每日计提, 按月支付。 由基金管理 人向基金托 管人发送基 金 销
售服务费划 付指令,经 基金托管人 复核后于次 月首日起3 个 工作日内从 基金财产中 一 次
性支付给注册登记机构 , 由注册登记机构代付给销售机构,若遇法定节假日、休息
日,支付日期顺延。
(4) 除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关 法
律法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
3 .不列入基 金费用的项目
基金管理人 和基金托管 人因未履行 或未完全履 行义务导致 的费用支出 或基金财 产 的 损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同 生效 前 所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4 . 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率
和B 类基 金份 额的销 售服 务费率 。基 金管理 人必 须最迟 于新 的费率 实施 日2 日 前 在指定媒体
上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1) 本基金的 申购费率如下:
申购份额类别 单笔申购金额 费率
A 类
M<100 万 0.8%
100 万≤M<200 万 0.5%
200 万≤M<500 万
0.3%
M ≥500 万 1000元/ 笔
B 类 0
(注:M :申 购金额;单位:元)
2.本基金的 赎回费率如下:
持有时间 A 类 B 类
Y <30 天 0.5% 0.5%
30天≤Y <1 年 0.3% 0
1 年≤Y <2 年 0.15% 0
Y ≥2 年 0 0
(注:Y :持 有时间,其中1 年为365天,2 年为730 天)
本公司可根 据基金合同 以及招募说 明书的有关 规定对上述 费率进行调 整,并依 据 相 关
法规的要求进行公告。
赎回费用由 赎回基金份 额的基金份 额持有人承 担,在基金 份额持有人 赎回基金 份 额 时
收取。不低 于赎回费总 额的25%应归基金财产, 其余用于支 付注册登记 费和其他必 要的手续
费。 信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理 人依据《中 华人民共和 国证券投资 基金法》、 《证券投资 基金运作 管 理 办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关
法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原《 信诚三得益债
券型基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2 、 在“第三部分 基金管理 人”中的“主要人员情况”部分,更新了董事会成员、监
事会、经营管理层人员、督察长、基金经理以及投资决策委员会成员情况的相关内
容。
3 、 在“第五部分 相关服务 机构”部分,根据实际情况对代销机构和审计基金财产的
会计师事务所的相关信息进行了更新。
4 、 在“第八部分 基金份额 的申购与赎回”部分,删除了申购赎回时间安排及公告披
露等内容,新增“本基金于 2008 年11 月 12 月开 始办理基金日常赎回和转出业
务。” 。
5 、 在“第十部分 基金的投 资”部分,更新了“基金投资组合报告”,本基金投资组
合报告的财务数据截止至 2013 年 12 月31 日。
6 、 在“第十一部分 基金的 业绩”部分,数据截止至 2013 年 12 月31 日。
7 、 在“第二十二部份 对基 金份额持有人的服务”部分,根据实际情况对在线服务的
相关信息进行了更新。
8 、 在“第二十三部分 其他 应披露事项”部分,披露了自 2013 年 9 月28 日 以来涉及
本基金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2014 年 5 月10 日
信诚三得益债券型证券投资基金招募说明书摘要(2014 年第 1 次更新 )
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