东吴中证可转换债券指数分级 基金合同生效公告
公告送 出日 期：2014 年 5 月 10 日
1 公 告基 本信 息
基金名 称 东吴中 证可 转换 债券 指数 分级 证 券投 资基 金
基金简 称 东吴中 证可 转换 债券 指数 分级 （ 场内 简称 ：东 吴转债 ）
基金主 代码 165809
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年5 月 9 日
基金管 理人 名称 东吴基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 平安银行 股 份有 限公 司
公告依 据
《 东 吴 中 证 可 转 换 债 券 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同》 、 《 东吴 中证 可转 换 债券指 数分 级 证 券投 资基 金招募
说明书 》
下属分 级基 金的 基金 简称 可转 债A 可转 债B
下属分 级基 金的 交易 代码 150164 150165
2 基 金募 集情 况
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可【2013 】1471 号
基金募 集期 间
自 2014 年4 月8 日
至 2014 年4 月30 日 止
验资机 构名 称
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合
伙）
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2014 年 5 月 7 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位： 户 ） 2,566
募集期 间净 认购 金额 （单 位： 元 ） 267,961,793.01
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （单 位： 元 ） 103,190.89
募集份 额（ 单位 ： 份 ）
有效认 购份 额 267,961,793.01
利息结 转的 份额 103,190.89
合计 268,064,983.90
其中： 募 集期 间基 金管 理
人 运 用 固 有 资 金 认 购 本
基金情 况
认购的 基金 份额
（单位 ： 份 ）
0
占基金 总份 额比 例
0
其他需 要说 明的 事项 无
其中： 募 集期 间基 金管 理
人 的 从 业 人 员 认 购 本 基
金情况
认购的 基金 份额
（单位 ： 份 ）
0
占基金 总份 额比 例
0
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理
基金备 案手 续的 条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的
日期
2014 年 5 月 9 日
3 其 他需 要提 示的事 项
1、 本公司 高级 管理 人员 、 基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为
0 ；该 只基 金的 基金 经理 持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 为 0 。
2、 本基金 本次 募集 场外 有效 净认购 金额 （不 含认 购利 息） 为 236,808,793.01 元 ，场内 有效
净认购 金额 （不 含认 购利 息） 为 31,153,000.00 元。
3、 投资者 场外 认购 所得 的全 部份额 将确 认为 东吴 转债 份额 ； 投 资者 场内 认购 所 得的全 部份
额将 按7:3 的比 例确 认为 可转债 A 份 额与 可转债 B 份额。
4、 本 基金 的申 购、 赎 回自 《 基金合 同》 生效后 不超 过3 个月 的时 间内 开始 办理 ， 基金 管理
人应在 开始 办理 申购、 赎 回的具 体日 期前 依照 《 信 息披露 办法 》 的有 关规 定 ， 在指 定媒
体及基 金管 理人 互联 网网 站公告 。
5、 本基金 可转债A 份额 与 可 转债B 份额 自基 金合 同生 效之日 起3 个月 内开 始在 深圳证 券交
易所上 市交 易 ， 在 确定 上 市交易 时间 后 ， 基 金管 理 人应依 据法 律法 规规 定在 指定媒 体上
刊登基 金份 额《 上市 交易 公告书 》。
6、 基金份 额持 有人 可以 到销 售机构 的网 点进 行交 易确 认单的 查询 和打 印 ， 也 可 以通过 本基
金管理 人的 网站 （www.scfund.com.cn ） 或客 户服 务电 话 （400-821-0588） 查询 交 易确认
情况。
风险提 示 ： 本 公司承 诺以 诚实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。敬 请投 资者 留意 投资风 险。
特此公 告 。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 四年 五月 十日
