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华 宝 兴业 标 普石 油 天然 气 上游 股票 指 数 证券 投 资基 金
（LOF ） 招募 说明 书 （更 新 ）摘 要
2014 年第 1 号
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行 股份有限公司
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【重要 提示 】
本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员 会2011 年8 月 12 日证 监许 可【2011 】1301 号文 核准 募集 。
基金管 理人 保证 《 华 宝兴 业标普 石油 天然 气上 游股 票指数 证券 投资 基金 （LOF ）招募说明书 》
(以下 简称 “ 招募 说明 书” 或 “本 招募 说明 书”) 的内 容真实 、 准 确、 完整。 本 招募说 明书 经中 国证
监会 核 准 ， 但 中国 证监 会 对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质 性判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金
前,需充分 了解本基 金的产品特 性,并 承担基金 投资中出现 的各类风 险,包 括：因整体 政治、经 济、
社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由于基
金 投资人连 续大量赎 回基金 产生的流 动性风险,基金管 理人在基 金管理实 施过程中 产生的基 金管 理
风险等 。 另外 ， 本 基金 投 资的标 的为 石油 天然 气上 游行 业 上市 公司 的股 票 ， 而非与 原油 价格 直接 挂
钩的现 货商 品或 期货 ， 因 此， 本基 金的 业绩 表现 虽 然与油 气价 格变 化存 在明 显差异 ， 但是 也可 能随
着油气 价格 波动 而出 现较 大波动 。
本基金 已于 2012 年 6 月 8 日在 深圳 证券 交易 所上 市交易 。 在 上市 交易 期间 ，如继 续接 受申 购
可能导 致本 基金 突破 国家 外汇局 批准 的外 汇额 度 ， 此时本 基金 将暂 停申 购 ， 由此可 能导 致二 级市 场
价格短 期内 剧烈 波动 并出 现较大 折溢 价。 这 种折 溢 价水平 会在 国家 外汇 局批 准基金 管理 人新 增外 汇
额度以 及本 基金 恢复 申购 业务后 大幅 缩小 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证投 资于
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书摘要 所 载内 容截止 日为 2014 年 3 月 29 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日为
2013 年12 月 31 日 ，财 务 数据未 经审 计。
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一、 基金管理人
(一) 基金管 理人 概况
基金管 理人 ：华 宝兴 业基 金管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小 薏）
成立日 期 ：2003 年3 月7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ： 韩 东霞
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东 法国 领先 资产 管理 有限
公司持 有49% 的 股份 。
(二) 主要人 员情 况
1.基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
（1） 董事 会成 员
郑安国 先生 ，董 事长 、博 士、高 级经 济师 。曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、投 资部 经理 、
南方证 券有 限公 司投 资银 行部总 经理 助理 、 南方 证 券有限 公司 上海 分公 司副 总经理 、 南方 证券 公司
研究所 总经 理级 副所 长 、 华宝信 托投 资有 限责 任公 司副总 经理 、 总经 理、 总 裁。 现任 华宝 兴业 基金
管理有 限公 司董 事长 、 华 宝信托 有限 责任 公司 董事 长、 华宝 投资 有限 公司 董 事、 总经 理， 中国 太平
洋保险(集团)股 份有 限公 司董事 。
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏） 女士 ，董 事， 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金 融分 析
师，Acthop 投 资公 司财 务 总监 。2003 年5 月 加入 华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任公 司营 运总 监、
董事会 秘书 、副 总经 理， 现任公 司总 经理 。
Lionel PAQUIN 先 生， 董 事，硕 士。 曾在 法国 财政 部、法 国兴 业银 行、 领先 资产管 理有 限公 司
从事监 察、 风险 管理 和专 户平台 等业 务， 现任 领先 资产管 理有 限公 司总 裁。
谢文杰 先生 ， 董事 ， 金 融 学硕士 。 曾任 汇丰 银行 外 汇及期 权交 易员 、 法国 兴 业银行 及投 资银 行
初级市 场及 衍生 品团 队负 责人 、 法 国兴 业银 行及 投 资银行 债务 融资 部亚 洲区 （除 日本 外） 董事 总经
理兼结 构化 衍生 品主 任 、 法国兴 业亚 洲有 限公 司环 球市场 部中 国区 销售 及交 易部门 主管 、 法国 兴业
亚洲有 限公 司领 先资 产管 理中国 区业 务部 门主 管 、 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司副总 经理 。 现任 领先 3
资产管 理有 限公 司董 事总 经理， 亚洲 地区 主管 。
张群先 生 ， 独 立董 事， 博 士、 教授 、 博 导。 曾任 北 京科技 大学 经济 管理 学院 （现 东凌 经济 管理
学院） 教 授、 院 长。 现 任 北京科 技大 学东 凌经 济管 理学院 教授、 学术 委员 会 副主席 ， 管理 科学 研究
所所长 。
罗飞先 生 ， 独 立董 事， 博 士、 教授 、 博 导。 曾任 中 南财经 政法 大学 会计 系讲 师、 会计 系西 方会
计研究 室主 任、 会计 系副 主任、 会计 学院 院长 。现 任中南 财经 政法 大学 经济 与会计 监管 中心 主 任 。
江岩女 士， 独 立董 事， 法 学学士、 工商 管理 硕士。 曾任中 国政 法大 学教 师 、 深圳市 轻工 集团 公
司法律 秘书 、 南方 证券 股 份有限 公司 深圳 总部 总经 理、 国际 业务 总部 总经 理 助理 、 总 经理 。 现 任北
京竞天 公诚 律师 事务 所律 师。
（2） 监事 会成 员
Anne MARION-BOUCHACOURT 女士， 监事 ，硕 士。 曾 任普华 永道 总监 ，杰 米尼 咨询金 融机 构业 务
副总裁 ， 索尔 文国 际副 总 裁， 法兴 集团 人力 资源 高 级执行 副总 裁兼 执行 委员 会委员 。 现任 法兴 集团
中国区 负责 人， 集团 管理 委员会 委员 。
贾璐女 士 ， 监 事， 硕士 研 究生 ， 高 级工 程师 。 曾 任 宝钢自 动化 部组 干科 主办 ， 宝 钢国 贸公 司人
事部 人才开发室 主任，宝钢国 际公司人力 资源部部长、 组织部部长 ，宝钢资源（ 国际）公司总 经
理助理 。现 任华 宝投 资公 司副总 经理 ，宝 钢集 团金 融系统 党委 副书 记。
贺桂先 先生 ，监 事， 毕业 于江西 财经 大学 。曾 任华 宝信托 投资 有限 责任 公司 研究部 副总 经理 ；
现任公 司营 运副 总监 。
（3） 总经 理及 其他 高级 管 理人员
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，硕 士。曾 任加 拿 大 TD Securities 公司 金融 分
析师，Acthop 投资 公司 财 务总监 。2003 年 5 月 加入 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司，曾 任公 司营 运总
监、董 事会 秘书 、副 总经 理，现 任公 司总 经理 。
Alexandre Werno 先生 ， 常务副 总经 理， 硕士 。曾 在法兴 集团 从事 内审 监察 及国际 业务 战略 风
险管理 工作 ； 曾任 法国 兴 业银行 全球 市场 执行 董事 、 中 国业 务发 展负 责人 。2013 年5 月 加入 华宝 兴
业基金 管理 公司 任总 经 理 高级顾 问。 现任 公司 常务 副总经 理。
任志强 先生 ， 副总 经理 ， 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限 公司上 海分 公司 研究 部总 经理助 理 、 南 方证
券 研 究 所 综 合 管 理 部 副 经 理 ， 华 宝 信 托 投 资 责 任 有 限 公 司 发 展 研 究 中 心 总 经 理 兼 投 资 管 理 部 总 经
理、华 宝信 托投 资责 任有 限公司 总裁 助理 兼董 事会 秘书， 华宝 证券 经纪 有限 公司董 事、 副总 经理 。
2007 年 8 月 加入 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 ，曾 任华宝 兴业 行业 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经
理，现 任华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 副总 经理 兼投 资总监 。
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刘月华 先生 ， 督察 长， 硕 士。 曾在 冶金 工业 部、 国 家冶金 工业 局 、 中 国证 券 业协会 等单 位工 作 。
现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
施施乐 ， 硕士,曾 在法 国兴 业银行 上海 分行 担任 项目 融资部 门和 信贷 部客 户经 理,2003 年 加入 华
宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 先 后担 任内 控审 计及 风 险管理 部总 经理 、 渠道 业 务发展 部总 经理 、 基金
经理助 理、 投资 经理 和高 级分析 师。
3. 投资 决策 委员 会成 员
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监。
郭鹏飞 先生，国内投资 部总经理 、华宝兴业宝康 灵活配置 证券投资基金基 金经理、 华宝兴业
新兴产 业股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
刘自强 先生 ，投 资副 总监 、华宝 兴业 动力 组合 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。
王智慧 先生，研究部总 经理、华 宝兴业大盘精选 股票型证 券投资基金基金 经理、华 宝兴业医
药生物 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 、华 宝兴 业多策 略增 长开 放式 证券 投资基 金基 金经 理。
邵喆阳 先生，国内投资 部副总经 理、华宝兴业收 益增长混 合型证券投资基 金基金经 理、华宝
兴业服 务优 选股 票型 证券 投资基 金基 金经 理。
(三) 基金管 理人 职责
基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 ：
1． 依 法募 集本 基金 ， 办理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的发 售 、 申
购、赎 回和 登记 事宜 ；
2． 办 理本 基金 备案 手续 ；
3． 对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4． 按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5． 进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6． 编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7． 计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8． 办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9． 召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10． 保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11． 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12． 中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
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(四) 基金管 理人 承诺
1. 基金 管理 人将 遵守 《基 金法》 、 《 证券 法》 等法 律法 规的相 关规 定 ， 并 建立健 全内部 控制 制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违法 违规行 为的 发生 。
2. 基金 管理 人不 从事 下列 行为：
将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ；
不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ；
利用基 金财 产为 基金 份额 持有人 以外 的第 三人 牟取 利益；
向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或者 承担 损失 ；
依照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 行为 。
3. 基金 经理 承诺
（1） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ， 本着 谨慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人牟 取不当 利益 ；
（3） 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ；
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
(五) 基金管 理人 内部 控制 制度
本基金 管理人将借助于 本公司 已 经开发 的指数基 金 风险管 理系统，对投资 过程中的 各种风险
使用 风险控制指 标进行量化分 析和评估， 并据此制定具 体的控制措 施，科学有效 地进行投资风 险
管理。 同时 ，加 强投 资者 教育， 向投 资者 充分 揭示 产品的 风险 ，将 该基 金销 售给适 合的 对象 。
（1） 基金 投资 运作 风险 控 制
根据公 司内控制度和投 资管理制 度的内容，结合 本基金的 特点，本基金投 资运作风 险控制主
要内容 包括 ：
1) 风 险控 制制 度
为了配 合风险管理指标 的应用以 及风险控制体系 的贯彻， 公司制定了 系列 风险管理 制度，形
成岗 位自控、部 门互控、监察 检查、董事 会合规审 核 委 员会和公司 内部控制委员 会五道防线， 全
面而深 入地 对各 种风 险进 行管理 和控 制。
2) 跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差 分析
针对影 响跟踪偏离度和 跟踪误差 的各种因素，制 定合适的 交易策略，减少 跟踪偏离 度和跟踪
误差 。 每日跟踪 基金组合与标 的指数表现 的偏离度，每 月末、季度 末定期分析基 金的实际组合 与
标的 指数表现的 累计偏离度、 跟踪误差变 化情况及其原 因，并优化 跟踪偏离度管 理方案。 在正 常 6
情况下 ， 本 基金 力争 控制 净 值增长 率与 业绩 比较 基准 之间的 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过 0.5% ，
年化跟 踪误 差不 超 过5% （ 以美元 资产 计价 ） 。
3 ）加 强系 统建 设
加强系 统建 设， 确保 各项 计算的 准确 性和 信息 传递 的及时 性。
（2） 汇率 风险 管理
在充分 做好 风险 批露 的同 时，本 基金 将采 用以 下措 施控制 汇率 风险 ：
投资人 员将利用利率平 价模型， 考虑投资标的国 的利率水 平及变化趋势等 因素，对 汇率变化
进行 预测。同时 ，对于短期内 出现的 某一 货币汇率剧烈 波动的情况 ，本基金也会 采用一定的汇 率
对冲手 段进 行管 理。
（3） 充分 的风 险揭 示和 投 资者教 育
本基金 属于 跟踪 海外 细分 行业的 股票 型基 金 ， 是 基 金中风 险较 高 、 预 期收 益 也较高 的品 种 ， 适 合
风险承 受能 力较 强的 投资 者。 基金 管理 人及 其代 销 机构在 向投 资者 销售 产品 时， 一方 面充 分揭 示产
品的风 险， 另一 方面 尽量 了解投 资者 的风 险承 受能 力，将 其卖 给合 适的 投资 者。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史 ， 其 前身 “ 中国 人民建 设银 行 ” 于1954 年 成立 ，1996 年易
名为 “中 国建 设银 行” 。 中 国建设 银行 是中 国四 大商 业银行 之一 。 中国 建设 银 行股份 有限 公司 由原
中国建 设银 行 于2004 年9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行的 商业 银行 业务及 相关 的资 产和 7
负债。 中国 建设 银行(股 票 代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香 港联 合交 易所 主板上 市， 是中 国
四大商 业银 行中 首家 在海 外公开 上市 的银 行。2006 年 9 月 11 日， 中国 建设 银行又 作为 第一 家 H
股公司 晋身 恒生 指数 。2007 年9 月 25 日中 国建 设银 行 A 股在 上海 证券 交易 所 上市并 开始 交易 。A
股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总数 为：250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股
及9,593,657,606 股A 股) 。
截至2013 年12 月 31 日， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元， 较上 年增 长 9.95% ； 客 户
贷款和 垫款 总 额85,900.57 亿元 ， 增 长14.35% ； 客 户存款 总 额 122,230.37 亿 元， 增 长 7.76%。营
业收 入5,086.08 亿 元， 较 上年增 长 10.39% ， 其中， 利息净 收入 增 长 10.29% ， 净利息 收益 率(NIM)
为2.74% ； 手 续费 及佣 金净 收入 1,042.83 亿元 ， 增长11.52% ， 占营 业收 入比 重 为 20.50% 。 成本费
用开支 得到 有效 控制 ， 成 本收入 比 为29.65% 。 实 现 利润总 额 2,798.06 亿元 ， 较上年 增 长 11.28% ；
净利 润2,151.22 亿 元， 增 长 11.12% 。 资 产质 量保 持 稳定 ， 不 良贷 款率0.99% ， 拨备覆 盖 率 268.22% ；
资本充 足率 与核 心一 级资 本充足 率分 别 为13.34% 和10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个， 服务于 306.54 万 公司 客户 、2.91 亿个 人
客户 ，与中国经 济战略性行业 的主导企业 和大量高端客 户保持密切 合作关系；在 香港、新加坡 、
法兰 克福、约翰 内斯堡、东京 、大阪、首 尔、纽约、胡 志明市、悉 尼、墨尔本、 台北、卢森堡 设
有海 外分行，拥 有建行亚洲、 建银国际、 建行伦敦、建 行俄罗斯、 建行迪拜、建 行欧洲、建信 基
金、建 信租 赁、 建信 信托 、建信 人寿 等多 家子 公司 。
2013 年， 本集 团的 出色 业 绩与良 好表 现受 到市 场与 业界的 充分 认可 ，先 后荣 获国内 外 102 项
奖项， 多项 综合 排名 进一 步提高 ，在 英国 《银 行家 》杂志 “全 球银 行 1000 强 排名” 中位 列 第 5，
较上年 上 升2 位 ； 在美 国 《福 布斯 》 杂志 发布 的 “2013 年 度全 球上 市公 司2000 强排 名 ” 中 ， 位 列
第 2 ， 较上 年上 升 13 位 。 此外， 本集 团还 荣获 了国 内外重 要机 构授 予的 包括 公司治 理、 中小 企业
服务 、私人银行 、现金管理、 托管、投行 、养老金、国 际业务、电 子商务和企业 社会责任等领 域
的多个 专项 奖。
中国 建设银行 总行设投资托管 业务 部， 下设综合处、基 金市场处 、证券保险资产 市场处、 理
财信托 股权 市场 处、QFII 托管处 、 养 老金托 管处 、 清算处 、 核 算处、 监督 稽 核处 等 9 个 职能 处室 ，
在上海 设有 投资 托管 服务 上海备 份中 心 ， 共 有员 工220 余 人。 自2007 年起 ， 托 管部连 续聘 请外 部
会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制审 计， 并已 经成为 常规 化的 内控 工作 手段。
（二） 主要 人员 情况
杨新 丰，投资 托管业务部总经 理，曾就 职于中国建设银 行江苏省 分行、广东省分 行、中国 建
设银 行总行会计 部、营运管理 部，长期从 事计划财务、 会计结算、 营运管理等工 作，具有丰富 的 8
客户服 务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ，投资托 管业务部副总经 理，曾就 职于中国建设银 行南通分 行、中国建设银 行总行计 划
财务 部、信贷经 营部、公司业 务部，长期 从事大客户的 客户管理及 服务工作，具 有丰富的客户 服
务和业 务管 理经 验。
张军 红，投资 托管业务部副总 经理，曾 就职于中国建设 银行青岛 分行、中国建设 银行总行 零
售业 务部、个人 银行业务部、 行长办公室 ，长期从事零 售业务和个 人存款业务管 理等工作，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
郑绍 平，投资 托管业务部副总 经理，曾 就职于中国建设 银行总行 投资部、委托代 理部，长 期
从事客 户服 务、 信贷 业务 管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
黄秀 莲，投资 托管业务部副总 经理，曾 就职于中国建设 银行总行 会计部，长期从 事托管业 务
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为 国内首批 开办证券投资基 金托管业 务的商业银行， 中国建设 银行一直秉持“ 以客户为 中
心” 的经营理念 ，不断加强风 险管理和内 部控制，严格 履行托管人 的各项职责， 切实维护资产 持
有人 的合法权益 ，为资产委托 人提供高质 量的托管服务 。经过多年 稳步发展，中 国建设银行托 管
资产 规模不断扩 大，托管业务 品种不断增 加，已形成包 括证券投资 基金、社保基 金、保险资金 、
基本 养老个人账 户、QFII 、企 业年金等产 品在内的托管 业务体系， 是目前国内托 管业务品种 最齐
全的商 业银 行之 一 。 截 至 2013 年12 月 31 日 ， 中 国建 设银行 已托 管 349 只 证券 投资基 金 。 中 国建
设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行 自 2009 年至
2012 年连 续四 年被 国际 权 威杂志 《全 球托管 人》 评 为 “中 国最 佳托管 银行 ” ； 获和讯 网的 中国 “ 最
佳资 产托管银行 ”奖； 境内权 威经济媒体 《每日经济观 察》 的“最 佳基金托管银 行 ”奖；中央 国
债登记 结算 有限 责任 公司 的“优 秀托 管机 构” 奖。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为 基金托管 人，中国建设银 行严格遵 守国家有关托管 业务的法 律法规、行业监 管规章和 本
行内 有关管理规 定，守法经营 、规范运作 、严格监察， 确保业务的 稳健运行，保 证基金财产的 安
全完整 ，确 保有 关信 息的 真实、 准确 、完 整、 及时 ，保护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国 建设银行 设有风险与内控 管理委员 会，负责全行风 险管理与 内部控制工作， 对托管业 务
风险 控制工作进 行检查指导。 投资托管业 务部专门设置 了监督稽核 处，配备了专 职内控监督人 员 9
负责托 管业 务的 内控 监督 工作， 具有 独立 行使 监督 稽核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资 托管业务 部具备系统、完 善的制度 控制体系，建立 了管理制 度、控制制度、 岗位职责 、
业务 操作流程， 可以保证托管 业务的规范 操作和顺利进 行；业务人 员具备从业资 格；业务管理 严
格实 行复核、审 核、检查制度 ，授权工作 实行集中控制 ，业务印章 按规程保管、 存放、使用， 账
户资 料严格保管 ，制约机制严 格有效；业 务操作区专门 设置，封闭 管理，实施音 像监控；业务 信
息由 专职信息披 露人负责，防 止泄密；业 务实现自动化 操作，防止 人为事故的发 生，技术系统 完
整、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程 序
（一） 监督 方法
依照 《基金法 》及其配套法规 和基金合 同的约定，监督 所托管基 金的投资运作。 利用自行 开
发的 “托 管业 务综 合系 统 ——基 金监 督子 系统 ” ， 严 格按照 现行 法律 法规 以及 基金合 同规 定 ， 对 基
金管 理人运作基 金的投资比例 、投资范围 、投资组合等 情况进行监 督，并定期编 写基金投资运 作
监督 报告，报送 中国证监会。 在日常为基 金投资运作所 提供的基金 清算和核算服 务环节中，对 基
金管理 人发 送的 投资 指令 、基金 管理 人对 各基 金费 用的提 取与 开支 情况 进行 检查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每 工作日按 时通过基金监督 子系统， 对各基金投资运 作比例控 制指标 进行例行 监控，发 现
投资 比例超标等 异常情况，向 基金管理人 发出书面通知 ，与基金管 理人进行情况 核实，督促其 纠
正，并 及时 报告 中国 证监 会。
2. 收 到基金管 理人的划款指令 后，对涉 及各基金的投资 范围、投 资对象及交易对 手等内容 进
行合法 合规 性监 督。
3. 根 据基金投 资运作监督情况 ，定期编 写基金投资运作 监督报告 ，对各基金投资 运作的合 法
合规性 、投 资独 立性 和风 格显著 性等 方面 进行 评价 ，报送 中国 证监 会。
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释 或举 证 ，
并及时 报告 中国 证监 会。
三、 境外托管人
（一） 境外托 管 人 的基 本情 况
名称： 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司 The Bank of New York Mellon Corporation
10
注册地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
办公地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
法定代 表人 ：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼 首席 执行 官)
成立时 间：1784 年
（二） 最近 一个 会计 年度 、托管 资产 规模 、信 用等 级等
纽约梅 隆银 行 公 司总 部设 在美国 纽约 华尔 街 1 号 ， 是美国 历史 最悠 久的 商业 银行 ， 也 是全 球最
大的金 融服 务公 司之 一。 公司集 多元 化及 其配 套业 务于一 体， 服务 内容 包括 资产管 理、 资产 服务 、
发行人 服务 、 清算 服务 、 资金服 务和 财富 管理 。 公 司通过 在全 球 36 个 国家 和 地区设 立的 分支 机构 ，
为超 过 100 个金 融市 场的 投资提 供证 券托 管服 务 ， 为全球 最大 的托 管行 ， 并 且是全 球最 大的 资产 管
理服务 提供 商之 一 。 公 司 在存托 凭证 、 公司 信托 、 股东服 务 、 清 算贸 易、 融 资服务 、 佣金 管理 等业
务方面 都位 居全 球前 列， 并且是 领先 的美 元现 金管 理、结 算服 务和 全球 支付 服务供 应公 司。
截 至 2013 年 12 月 31 日，纽 约梅 隆银 行托 管资 产规模 达 27.6 万亿 美元, 管 理资产 规模 为 1.6 万
亿美元 。
截至 2013 年 12 月 31 日， 纽约 梅隆 银行 股东 权益 为 375 亿美 元， 一级 资本充 足率 为 16.2% ，
TCE 比 率为 6.8% 。全 球员 工总人 数 为 51,000 。
（三） 境外 托管 人的 职责
1 、安 全保 管受 托财 产 ；
2 、按 照相 关合 同的 约 定，计 算或 复核 受托 资产 的资产 净值 ；
3 、按 照相 关合 同的 约 定，及 时办 理受 托资 产的 清算、 交割 事宜 ；
4 、按照 相关合 同的约定 和所适用 国家、 地 区法律 法规的规 定，开 设受托资 产的资金 账户以 及
证券账 户；
5 、按 照相 关合 同的 约 定，提 供与 受托 资产 业务 活动有 关的 会计 记录 、交 易信息 ；
6 、保 存受 托资 产托 管 业务活 动的 记录 、账 册以 及其他 相关 资料 。
四、 相关服务机构
（一） 基金份 额发 售机 构
1、直 销机 构：
（1） 直销 柜台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上海 环 球金 融中 心 58 楼
11
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上海 环 球金融 中 心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
直销柜 台电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50988055
网址：www.fsfund.com
（2） 直销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司直销 e 网金 网 上交 易系 统办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 转换 等 业务 ， 具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。直销 e 网金 网址 ：www.fsfund.com 。
2、 代销机 构：
场外代 销机 构：
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(3) 中国 工商 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 姜 建清
客户服 务电 话：95588
网 址：www.icbc.com.cn
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
12
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客 户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：0755 －83198888
公司网 址： www.cmbchina.com
客户服 务电 话： 95555
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人 ： 杨 成茜
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
13
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（9） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼
法定代 表人 ： 牛冠 兴
联系电 话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人 ：余江
客服电 话：4008-001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（10） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话： 4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（11 ）长 江证 券股 份有 限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
14
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
公司 客 服网 址：www.95579.com
（12） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：方 加春
联系人 ：叶 蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（13） 东北 证 券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
（14） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 21F-29F
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（15） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
15
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（16） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 刘晨 、 李 芳芳
电话：021 －22169999
传真：021 －22169134
客户服 务热 线：95525 、4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（18） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（19） 国都 证券 有限 责任 公司
16
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（20） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 商城 路 618 号
法 定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
服务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（21） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
客户服 务热 线：95536
国信证 券网 站：www.guosen.com.cn
（22） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 寿春 路 179 号
法人代 表： 凤良 志
客户服 务热 线：4008888777 或 95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（23） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
服务热 线：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话
17
联系人 ：李 笑鸣
公司网 址：www.htsec.com
（24） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
联系电 话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
（25） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
公司电 话：0551-65161666
传真：0551-65161600
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话： 96518 （ 安徽） 、400-80-96518（ 全 国）
（26） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
邮政编 码：200120
客服热 线：400-820-9898 ，021-38929908
总部总 机电 话：021-68777222
传真：021-68777822
公司网 站： http://www.cnhbstock.com
（27） 华福 证券 有限 责任 公司
地址： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
18
(28) 华泰 证券 股份 有限 公 司
住所： 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025 －84457777 －882
传真：025 －84579763
联系人 ：万 鸣
公司网 址： www.htsc.com.cn
客户服 务热 线：95597
（29） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（30） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人: 杨宇 翔
联系人: 郑舒 丽
电话:0755-22626172
客服电 话: 95511 —8
公司网 址: http://www.pingan.com
（31） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
19
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（32） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（33） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址 ： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518
(34) 申银 万国 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-33389888 或 21-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg..com
20
（35） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院 1 号 楼信达 金融 中心
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（36） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：0591-38162212
联系人 ：黄 英
客户服 务热 线：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（37） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
基金代 销业 务联 系人 ：罗 春蓉 、肖 婷
联系电 话：010-65051166
传真：010-65058065
（38） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
电话：010-66568450
联系人 ：宋 明
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（39） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 福田 区益 田 路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座 18-21 层
法定代 表人: 龙增 来
21
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
客服电 话：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（40） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（41） 中信 建投 证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：400-8888-108( 免 长 途费)
联系人 ：权 唐
公司网 址：www.csc108.com
（42） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507 －1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
客户咨 询电 话：95548
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（43） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
22
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.ce.ecitic.com
（44） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址 ： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.bigsun.com.cn
（45） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
咨询电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话
网址：www.bocichina.com
传真：021-50372474
场内代 销机 构：
具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 （具体 名单 可在 深交 所网 站查询 ） 。
（二） 注册 登记 机构 ：
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
电话：010-59378835
传真：010-59378907
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
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负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕 红、 黎 明
（四 ） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 50 楼
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
联系电 话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：边 卓群
经办注 册会 计师 ：边 卓群 濮晓达
五、 基金的名称
本 基金 名称 ： 华 宝兴 业标 普石油 天然 气上 游股 票指 数证券 投资 基金 （LOF ）
六、 基金的类型
本 基金 类型 ：上市 契 约型 开放式
七、 基金的投资 目标
通过严 格的 指数 化投 资策 略， 实现 基金 投资 组合 对 标的指 数的 有效 跟踪 ， 力 争控制 净值 增长 率
与业绩 比较 基准 之间 的日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.5% ，年 化跟 踪误 差 不超 过 5% （以 美元 资
产计价 ）。
本基金 标的 指数 为标 普石 油天然 气上 游股 票指 数（S&P Oil & Gas Exploration & Production
Select Industry Index ） ，该指 数是 基于 标普 全市 场指数 （S&P Total Markets IndexTM ） 的精 选
子行业 指数 之一， 选择 在 美国主 要交 易所 （ 纽约 证 券交易 所、 美 国证 券交 易 所、 纳斯 达克 等 ） 上 市
的石油 天然 气勘 探、 采掘 和生产 等上 游行 业的 公司 为标的 ，采 用等 市值 加权 的方法 计算 。
24
八、基金的 投资范围
本基金 主要 投资 于： （1） 标普石 油天 然气 上游 股票 指数成 份股 、 备 选成 份股 ； （2） 跟踪 标普
石 油天然气 上游股票 指数的 公募基金 、上市交 易型基 金等；（3）固 定收益类证券 、银行存 款、 现
金等货 币市 场工 具以 及中 国证监 会允 许本 基金 投资 的其他 产品 或金 融工 具。
本基金 投资 于标 普石 油天 然气上 游股 票指 数成 份股 、 备选成 份股 的比 例不 低 于基金 资产 净值 的
80%， 投资于跟 踪标普石 油天 然气上游 股票指数 的公募 基金、上 市交易型 基金的 比例不超 过基金 资
产净值 的10% ； 投资 于现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或变更 投资 比例 限制， 基 金管理 人在 履行 适
当程序 后， 可以 相应 调整 本基金 的投 资范 围、 投资 比例规 定。
九、基金的 投资策略
本基金 原则 上采 取完 全复 制策略， 即按 照标 的指 数 的成份 股构 成及 其权 重构 建基金 股票 投资 组
合， 并根 据标 的指 数成 份 股及其 权重 的变 动进 行相 应调整 。 但在 因特 殊情 况 （如 股票 停牌 、 流 动性
不足 ） 导 致无 法获 得足 够 数量的 股票 时 ， 基 金管 理 人将使 用其 他合 理方 法进 行适当 的替 代 ， 追 求尽
可能贴 近目 标指 数的 表现 。
本基金 还可 能将 一定 比例 的基金 资产 投资 于与 标的 指数相 关的 公募 基金 、 上 市交易 型基 金 ， 以
优化投 资组 合的 建立 ，达 到节约 交易 成本 和有 效追 踪标的 指数 表现 的目 的。
本基金 在投 资的 过程 中， 造成跟 踪误 差的 原因 主要 有以下 几方 面：
1．开 放式 基金 日常 运作 过 程中必 须保 有一 定比 例的 现金资 产；
2．基 金投 资组 合的 权重 与 目标指 数的 成分 股的 权重 可能在 调整 周期 当中 出现 不一致 ；
3．基 金补 券过 程中 股票 买 卖价格 与股 票收 盘价 存在 差异；
4．各 种交 易费 用及 基金 运 作过程 中所 产生 的费 用和 开支；
5．成 分股 红利 再投 资等 。
基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析， 为 基 金投资 组合 下一 步的 调整 及跟踪 目标 指数 偏
离风险 的控 制提 供量 化决 策依据 。 同时 ， 为 更好 地 实现本 基金 的投 资目 标 ， 本基金 还将 在条 件允 许
的情况 下， 适当 开展 证券 借贷业 务， 以期 降低 跟踪 误差水 平。
同时 ， 本 基金 基于 流动 性 管理及 策略 性投 资的 需要 ， 将 适当 投资 于美 国短 期 国债和 其他 货币 市 25
场工具 ， 固定 收益 投资 的 目的是 在保 证基 金资 产流 动性的 同时 有效 利用 基金 资产 ， 提 高基 金资 产的
投资收 益。
十、基金的 业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：标普 石油 天然 气上 游股 票指数 （全 收益 指数 ）
标普石 油天 然气 上游 股票 指数（S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry
Index ）是 基于 标普 全市 场 指数（S&P Total Markets IndexTM ）的 精选 子行 业 指数之 一， 选择 在美
国主要 交易 所 （纽 约证 券 交易所、 美国 证券 交易 所 、 纳斯达 克等） 上市 的石 油天然 气勘 探 、 采 掘和
生产等 上游 行业 的公 司为 标的， 采用 等市 值加 权的 方法计 算。
未来， 如 果标 普石 油天 然 气上游 股票 指数 的提 供商 标准普 尔公 司终 止对 基金 管理人 继续 使用 该
指数的 授权 ， 或者 是标 准 普尔公 司基 于其 独立 判断 停止继 续发 布该 指数 ， 或 者有更 权威 的 、 更 能为
市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或 者是 市场 上 出现更 加适 合用 于本 基金 的业绩 基准 的股 票指 数
时， 本基 金管 理人 在保 护 持有人 合法 利益 的前 提下 ， 以 不损 害持 有人 利益 为 原则 ， 可 以与 基金 托管
人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告， 无须 召开 基金份 额持 有人 大 会 。
十一、基金的风 险收 益特 征
本基金 是一 只美 国股 票指 数型证 券投 资基 金 ， 风 险 与预期 收益 高于 混合 型基 金、 债券 基金 以及
货币市 场基 金， 属于 预期 风险较 高的 产品 。
十二、基金的投资组 合报 告
本基金 的投 资组 合报 告所 载的数 据截 至2013 年12 月 31 日， 本 报告 中所 列财 务数据 未经 审 计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 26,002,747.33 89.79
26
其中： 普通 股 26,002,747.33 89.79
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地 产 信 托凭 证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 2,348.04 0.01
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 2,348.04 0.01
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
2,920,059.36 10.08
8 其他资 产 33,682.88 0.12
9 合计 28,958,837.61 100.00
2、 报告期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 26,002,747.33 95.34
合计 26,002,747.33 95.34
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
1）报 告期 末指 数投 资按 行 业分类 的股 票及 存托 凭证 投资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 26,002,747.33 95.34
材料 - -
工业 - -
非必需 消费 品 - -
必需消 费品 - -
保健 - -
金融 - -
信息技 术 - -
电信服 务 - -
公用事 业 - -
合计 26,002,747.33 95.34
27
2） 报告期 末积 极投 资按 行业 分类的 股票 及存 托凭 证投 资组合
4、 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股
票及存 托凭 证投 资明 细
1） 报告期 末指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名 股 票及 存托凭 证投 资明 细
序号
公司名 称
(英文)
公司名 称( 中
文)
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家(地
区)
数量
（股）
公允价 值
（人民 币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Diamondback
Energy Inc
Diamondback
Energy Inc
FANG
US
纳斯达
克
美国 1,196 385,449.43 1.41
2
CVR ENERGY
INC
CVR 能 源公
司
CVI US 纽约 美国 1,423 376,793.85 1.38
3
MAGNUM
HUNTER
RESOURCES
CORP
Magnum
Hunter 资源
公司
MHR US 纽约 美国 8,343 371,833.65 1.36
4
Delek US
Holdings
Delek 美国
控股公 司
DK US 纽约 美国 1,772 371,755.55 1.36
5
Green
Plains
Renewable
Green
Plains
Renewable
Energ
GPRE
US
纳斯达
克
美国 3,138 370,970.88 1.36
6
GULFPORT
ENERGY CORP
Gulfport
Energy Corp
GPOR
US
纳斯达
克
美国 954 367,308.35 1.35
7
SANDRIDGE
ENERGY INC
SandRidge
能源公 司
SD US 纽约 美国 9,885 365,825.89 1.34
8
WESTERN
REFINING
INC
Western
Refining 公
司
WNR US 纽约 美国 1,394 360,445.92 1.32
9
ENERGY
PARTNERS
LTD
EPL Oil &
Gas Inc
EPL US 纽约 美国 2,072 360,034.14 1.32
10
STONE
ENERGY CORP
斯通能 源公
司
SGY US 纽约 美国 1,697 357,883.34 1.31
2） 报告期 末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名 股 票及 存托凭 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资 。
5、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
28
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细
序号 衍生品 类别 衍生品 名称
公允价 值( 人民 币
元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 权证
EXCO RESOURCES
INC-RT
2,348.04 0.01
2 权证 MAGNUM HUN WTS 0.00 -
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10、投 资组 合报 告附 注
（1） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 ，也没 有在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 ，无 证券 投资 决策 程序需 特别 说明 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 2,760.19
4 应收利 息 200.52
5 应收申 购款 30,722.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 33,682.88
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
29
1）报 告期 末指数 投资 前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
2）报 告期 末 积 极投 资 前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
十三、基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2013 年12 月31 日， 所列 数据 未经审 计 。
1、 净 值增 长率 与同 期比 较 基准收 益率 比较:
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011/09/29-2011/12/31 -2.20% 0.84% 16.62% 3.26% -18.82% -2.42%
2012/01/01-2012/12/31 -3.27% 1.53% 3.70% 1.70% -6.97% -0.17%
2013/01/01/-2013/12/31 18.39% 1.27% 24.40% 1.33% -6.01% -0.06%
2011/09/29-2013/12/31 12.00% 1.36% 50.43% 1.81% -38.43% -0.45%
2 、自基 金合同 生效以来 基金 累计份额 净值增 长率变动 及其与同 期业绩 比较基准 收益率变 动的
比较 ：
注： 按 照基 金合 同的 约定, 自基金 成立 日期 的 6 个月 内达到 规定 的资 产组 合, 截至 2012 年 3 月
29 日, 本基 金已 达到 合同 规定的 资产 配置 比例 。
30
十四、基金的费用
(一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1、费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ，含境 外投 资顾 问收 取的 费用；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ，含境 外托 管 代 理行 收取 的费用 ；
（3） 标的 指数 许可 使用 费 ；
（4） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（5） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（8） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（9） 基金 上市 费及 年费 ；
（10） 外汇 兑换 交易 的相 关费用 ；
（11） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法 律法规 另有 规定
时从其 规定 。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通 常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人， 若遇 法定 节 假
日、休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的， 支付 日期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.28% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H＝E×0.28% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
31
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人， 若遇 法定 节 假
日、休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的， 支付 日期顺 延。
（3） 基金 的指 数许 可使 用费
标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 照 基 金 管 理 人 与 指 数 许 可 方 签 署 的 指 数 许 可 使 用 合 同 的 约 定 从 基 金 财
产中支 付。
（4 ） 除 管理 费和 托管 费之 外的基 金费 用 ， 由 基金 托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议的 规定 ，
按费用 支出 金额 支付 ， 列 入或摊 入当 期基 金费 用。
3、 不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。基金 合 同生 效前 所发生 的信 息披 露费 、
律师费 和会 计师 费以 及其 他费用 不从 基金 财产 中支 付。
4、 基金管理人和基金托管 人可根据基金发展情况调 整基金管理费率和基金托 管费率。 基金管
理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒体 上刊登 公告 。
5、 基 金税 收
基金根 据 国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中 国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽 、 故 意行 为导 致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 ， 基金 管理
人和基 金托 管人 不承 担责 任。
对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基 金 管 理 人 应 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予 意 见 和
建议 。 境 外托 管银 行根 据 基金管 理人 的指 示具 体协 调基金 在海 外税 务的 申报 、 缴 纳及 索取 税收 返还
等相关 工作 。基 金管 理人 或其聘 请的 税务 顾问 对最 终税务 的处 理的 真实 准确 负责。
（二） 与基 金有 关的 销售 费用
1、 申 购费 与赎 回费
1）申 购费 率
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。本 基金 的申 购费率 表如 下：
场内、 场外 申购 费 申购金 额 申购费 率
500 万 （含 ）以 上 每笔1000 元
32
大于等 于 200 万 ，小 于 500
万
0.5%
大于等 于 100 万 ，小 于 200
万
1.0%
大于等 于 50 万， 小于100 万 1.2%
50 万 以下 1.5%
申 购费 用 由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记结算 等各
项费用 。
2）赎 回费 率
赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ，费 率如 下：
场外赎 回费 持有基 金份 额期 限 赎回费 率(%)
小于 1 年 0.50%
大于等 于 1 年， 小 于 2
年
0.25%
大于等 于2 年 0
场内赎 回费 本基金 场内 赎回 费为 固定 值 0.5% ，不 按份 额持 有时 间分段 设置 赎回
费率
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取 。 不
低于 赎 回费 总额 的25% 应 归基金 财产 ，其余 用 于支 付登记 结算 费和 其他 必要 的手续 费 。
2、 申 购赎 回余 额的 处理 方 式
1）申购份额的计算及余额 的处理方式： 申购的有效 份额为净申购金额除以当 日的基金份额净
值， 有效 份额 单位 为份 ， 场外申 购份 额的 计算 结果 保留到 小数 点 后 2 位， 小 数点后 两位 以后 的部 分
四舍五 入 ， 由 此产 生收 益 和损失 由基 金财 产 承 担 。 场内申 购份 额的 计算 结果 采用截 位法 保留 到整 数
位，整 数位 后小 数部 分的 份额对 应的 资金 返还 至投 资人资 金账 户。
2） 赎 回金 额的 计算 及 处 理 方式 ： 赎回 金额 计算 结果 保留到 小数 点后 2 位， 小 数点后 两位 以后
的部分 四舍 五入 ，由 此产 生收益 和损 失由 基金 财产 承担。
3、 申 购赎 回的 计算
1）申 购份 额的 计算
申购份 额计 算公 式如 下 ：
33
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购手 续费 ＝申 购金 额－ 净申购 金额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 单位 净值
例一： 投资 人通 过场 内申 购基金 份额 的计 算
某投资 人投 资 6,000 元通 过场内 申购 本基 金， 其对 应的场 内申 购费 率 为 1.5% ，假设 申购 当日
基金份 额净 值 为1.060 元 ，则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额 ＝6,000/ （1 ＋1.5%）＝5,911.33 元
申购费 用＝6,000 －5,911.33 ＝88.67 元
申购份 额＝5,911.33/1.060 ＝5,576 份（ 保留 至整 数 位）
即： 投 资人 投资6,000 元 从场内 申购 本基 金， 假设 申购当 日基 金份 额净 值 为1.060 元， 则其 可
得到5,576 份基 金份 额。
例二： 投资 人通 过场 外申 购基金 份额 的计 算
某投资 人投 资6,000 元通 过场外 申购 本基 金， 其对 应的场 外申 购费 率 为1. 5% ，假设 申购 当日
基金份 额净 值 为1.060 元 ，则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额 ＝6,000/ （1 ＋1.5%）＝5,911.33 元
申购费 用＝6,000 －5,911.33 ＝88.67 元
申购份 额＝5,911.33/1.060 ＝5,576.73 份
即：投 资人 投资 6,000 元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日基金 份额 净值 为 1.060 元，则 其可 得到
5,576.73 份基 金份 额。
2) 赎回 金额 的计 算
赎回金 额计 算公 式如 下 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额 × 赎回当 日基 金单 位净 值
赎回手 续费 ＝赎 回总 金额 × 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎 回 手续 费
例三： 投资 人通 过场 内赎 回金额 的计 算
某投资 人从 深交 所场 内赎 回本基 金 10,000 份 基金 份 额， 赎回 费率 为0.5% ， 假 设赎回 当日 基金
份额净 值 为1.148 元 ，则 其可得 到的 净赎 回金 额为 ：
赎回总 金额 ＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元
赎回费 用＝11,480 ×0.5% ＝57.40 元
净赎回 金额 ＝11,480 －57.40 ＝11,422.60 元
34
即： 投资 人从 深交 所场 内 赎回本 基 金10,000 份基 金 份额 ， 假 设赎 回当 日基 金 份额净 值 为 1.148
元，则 其可 得到 的净 赎回 金额为 为 11,422.60 元。
例四： 投资 人通 过 场 外赎 回金额 的计 算
某投资 人赎 回本 基 金 10,000 份 基金 份额 ， 持 有时 间 为一年 六个 月 ， 对 应的 赎 回费率 为 0.25% ，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.148 元， 则其 可得 到的净 赎回 金额 为：
赎回总 金额 ＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元
赎回费 用＝11,480 ×0.25% ＝28.7 元
净赎回 金额 ＝11,480 －28.7 ＝11,451.3 元
即：某 投资 人持 有 10,000 份本基 金基 金份 额一 年三 个月后 赎回 ，假 设赎 回当 日本基 金份 额净
值是1.148 元， 则其 可得 到的净 赎回 金额 为 11,451.3 元。
4、 本基金申购、赎回的币 种为人民币，基金管理人 可以在不违反法律法规规 定的情况下，接
受其它 币种 的申 购、 赎回 ，并提 前公 告。
十 五、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、 《证券投 资基 金运作管 理办
法》(以 下简 称 《运 作办 法 》)、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》( 以下 简称 《 销 售办法 》)、 《 证券 投
资基 金信息披 露管理办 法》(以下简 称《信息 披露办法》)及其 他有关规 定,华宝兴 业基金管 理有限
公司对 《 华 宝兴 业标 普石 油天然 气上 游股 票指 数证 券投资 基金 （LOF ） 招募 说 明书 》 作如 下更 新：
1、 “四、 基金 管理 人” 更新 了基金 管理 人的 相关 信息 。
2、 “八 、 基 金份 额的 申购 、 赎回 、 非 交易 过户 与转 托 管 ”更 新了 申购 和赎 回的 数额限 制的 相
关内容 。
3、 “九、 基金 的投 资” 更新 了截 至 2013 年12 月 31 日 的基金 的投 资组 合报 告。
4、
“十 、基 金的 业绩 ”更 新 了截 至 2013 年12 月31 日的基 金业 绩数 据。
5、 “十九 、境 外托 管人 ”更 新了境 外托 管人 的相 关信 息。
6、 “二十 、 相关 服务 机构 ” 更新了 本基 金场 外代 销机 构的相 关信 息及 本公 司直 销柜台 传真 号
码。
7、 “二十 三 、 对 基金 份额 持 有人的 服务 ”更 新了 基金 投资人 对账 单寄 送方 式 、 本基金 定投 计
划的办 理场 所及 本公 司直 销柜台 传真 号码 。
8、 “二十 四、 其他 应披 露事 项”部 分， 对本 报告 期内 的相关 公告 作了 信息 披露 。
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上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 《招募 说明 书》 后面 所载 之详细 资料 一并 阅读 。
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2014 年5 月 12 日
