鹏华中证 A 股资源产 业指数分 级
证券投资 基金更 新的
招募说明 书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
二零一四年五月
更 新的 招募 说明 书摘 要
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重要 提示
本基金经2012 年3月19 日中国证 券监督管 理委员 会 下 发的 《关于 核准 鹏华中证A 股资源 产
业指数分级证券 投资基金 募 集的批复》 （ 证监许可〔2012 〕358号 ） 核准，进行 募集。 根据
相关法律法规， 本基金基金 合同已于2012 年9月27日 生效，基金管理 人于该日起 正式开始对
基金财产进 行运作管 理。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核
准， 但中国证 监会对本 基金募集 的核准， 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资者在投 资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包 括 但不限 于 ： 市场风险、 管 理风险、 操作风险 、 流动
性风险、 信用 风险、 本 基金特有 风险 （包 括作为指 数 基金的风险、 作为上市 基金的风 险和作
为分级基金 的风险） 及其他风 险，等等 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金 管理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 基 金管理人 提醒 投资者基金 投资的“ 买者自负 ”原则，
在投资者作 出投资决 策后， 基金 运营状况 与基金净 值 变化引致的 投资风险， 由投资者 自行承
担。 基金管理人 管理的其 他基金的 业绩并不 构成对本 基金表现的 保证。 投资有 风险， 投资者
在投资本基 金前应认 真阅读本 基金的招 募说明书 和《 基金合同》 。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本 招募说明 书 所 载内容截 止日为 2014 年 3 月 26
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为2013 年 12 月31 日（未经 审计） 。
更 新的 招募 说明 书摘 要
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1 、名称：鹏华 基金管理 有限公司
2 、住所：深圳 市福田区 福华三路 168 号 深圳国际 商 会中心 43 层
3 、设立日期：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表人 ：何如
5 、办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳 国 际商会中心 43 层
6 、电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
7 、联系人：吕 奇志
8 、注册资本： 人民币 1.5 亿元
9 、股权结构 ：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基金管理人 董事会成 员
何如先生 ， 董事长 ， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国电子器 件公司深 圳公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总 会计师、 常 务副总经 理 、 总经理、 党 委书记， 深圳发展 银行行
长助理、 副行 长 、 党委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党委 副书记， 现任国信 证券股份 有限公司 董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中国 。 历任北 京理工大 学管理与 经济学
院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处 长、 南方基金 管理有限 公司副总 经理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经 济学博士 ， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中共深 圳市委政 策研究室 副处长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳证券 交易
所首任行政 总监、 香港深业 （集 团） 有 限公司 助 理总经 理、 香港 深业控股 有限公司 副总经理 、
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中国高新技术产业投资管理有限公司董事 长兼行政总 裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董事， 会 计学硕士 研究生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市 华为技术 有限公 司定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起 历任国信 证券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至今任 国信证券 股份有限 公司
人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学 士。国 籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产管 理工作， 历 任 CA AIPG SGR 投资总监 、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和投资 总监、东 方汇理资 产管理股份 有限公司 （CAAM SGR）投
资副总监、 农 业信贷另 类投资集 团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国际执 行
委员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方 案部投资 总
监、 Epsilon 资产管理股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任欧利盛 资本股 份公司 （Eurizon
Capital S.A. ） （卢森堡 ） 首席 执行官和 总经理 ， 同时兼 任欧利盛 AI 资产 管理股份 公司 （Eurizon
AI SGR ）首席执 行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事， 经济学和 商业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司 投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产 管理股份 公司投资 管理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ）财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事 总经理，Unicredit Holding 财务风险管 理部意大 利企业法
人风险管理 业务负责 人，欧利 盛资本资 产管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A ）首 席市
场官、 欧利 盛资本股 份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董 事， 现 任意大利 联合圣保 罗
银行股份有 限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、 投 资和养老金 产品部负 责人。
史际春先生 ， 独立 董事， 法学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中国人民 大学副
教授， 现任中 国人民大 学法学院 教授、 博 士生导师 ， 国务院特殊 津贴专家， 兼任中国 法学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立 董事， 大学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘书、 编辑 ， 甘肃
省委研究室 干事、 副处 长、 处长 、 副主任 ， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国 银监会政
策法规部（ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记
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结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记； 2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央国 债登记结 算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士 ， 独立董 事， 工 商管理硕 士， 国 籍： 中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长 ， 负责
贷款管理和运 营，项目涉 及制造业 、能源、 电信、跨 国并购；2007 年加入曼达 林投资顾 问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2 、基金管理人 监事会成 员
黄俞先生 ， 监事会 主席， 研究生学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中农信 公司、 正大财务 公司工
作，曾任鹏 华基金管 理有限公 司董事、 监事，现 任深 圳市北融信 投资发展 有限公司 董事长。
Andrea Vismara 先生， 监事 ， 法学 学士， 律师， 国籍 ： 意大利 。 曾在 意大利多 家律师事
务所担任律 师， 先 后在法国 农业信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇 理资产管 理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务 部、 产品开 发部， 欧利 盛资本 资产管理股 份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）治理与股权部 工作，现 在欧利盛 资本资产 管理 股份公司运 营部工作 。
李国阳先生 ， 监事 ， 硕士 研究生 ， 高级会 计师， 国籍 ： 中国 。 曾任深 圳国投证 券有限公
司资金财务 部财务科 副科长、 审计 科副经理、 稽 核审 计部副总经 理、 第二证券 交易部副 总经
理、 资金财务部 总经理， 国信 证券有限 责任公司 资金 财务部总经 理、 公司副总 会计师兼 资金
财务部总经 理、 上海管理 总部总经 理、 首席会计 师兼 资金财务部 总经理， 曾任 鹏华基金 管理
有限公司董 事、 监事会召 集人， 现任国 信证券股 份有 限公司副总 裁兼首席 会计师、 资金 财务
总部总经理 。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理、
渠道服务二 部总监助 理， 易 方达基金 管理有限 公司信 息技术部总 经理助理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。
刘慧红女士 ， 职工 监事， 本科学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平安证
券公司工作 ，1998 年 12 月加盟鹏 华基金 管理有限 公 司， 历 任登记结 算部副总 经理 ， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士， 职 工监事， 法学硕士， 国籍： 中 国。 历任 北京市金杜(深圳) 律师事务 所律师；
2011 年 7 月加盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任监察稽 核部法 务经 理。
3 、高级管理人 员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
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邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总裁 ，特许金 融分析师 （CFA ），经济 学硕士，国 籍：中 国。历任 中国国
际金融有限 公司经理， 博时基金 管理有限 公司博时 价 值增长基金 基金经理、 固定收益 部总经
理、 基金裕泽 基金经理 、 基金裕 隆基金经 理、 股票 投 资部总经理， 现任鹏华 基金管理 有限公
司副总裁。
胡湘先生， 副 总裁， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理，
现任鹏华 基 金管理有 限公司副 总裁。
毕国强先生 ，副总裁 ，特许金 融分析师 （CFA ），工 商管理硕士 （MBA ） ，国籍： 加拿
大。历任广州 文冲船厂 经营部船 舶科科长 、美国景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿 大 AIM Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中国 证监会基 金监管部 四 处调研员， 鹏 华基金管 理有限公 司总裁
助理，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督 察长， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏华基 金管理有 限公司监 察稽核部 副 总经理、 监察 稽核部总 经理、 职工 监事，
现任鹏华基 金管理有 限公 司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4 、本基金 基金经理
杨靖先生，国籍 中国，理 学硕士，14 年证 券从业经 验。曾在长城证 券公司从 事证券研
究工作，先 后任研究 员、行业 研究小组 组长；2001 年 6 月加盟鹏 华基金管 理有限公 司从事
行业研究工 作， 2005 年开始先后任 鹏华中 国 50 开放 式证券投资 基金、 鹏华行 业成长证 券投
资基金基金 经理助理 ，2006 年 8 月至 2007 年 4 月任原鹏华普润 基金（2007 年 4 月已转型
为鹏华优质 治理股票 型证券投 资基金（LOF ） ） 基金经 理，2007 年 4 月至 2009 年 10 月担任
鹏华优质治 理股票型 证券投资 基金（LOF ） 基金经理 ，2009 年 4 月起至今 担任鹏华 沪深 300
指数证券投 资基金 （LOF ） 基金经 理， 2012 年 9 月起 至今兼任鹏 华中证 A 股资 源产业指 数分
级证券投资 基金基金 经理，2013 年 3 月 起至今 兼任鹏 华中证 500 指数证 券投资基 金（LOF ）
基金经理。 杨靖先生 具备基金 从业资格 。
本报告期内 本基金基 金经理未 发生变动 。
本基金历任 的基金经 理：无
本基金基金 经理管理 其他基金 情况：
2006 年 8 月至 2007 年 4 月任原鹏华普润基金（2007 年 4 月已转型为鹏华 优质治理 股
票型证券投 资基金（LOF ） ）基 金经理；
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2007 年 4 月至 2009 年 10 月担任鹏华优质 治理股票 型 证券投资基 金（LOF ）基金经 理；
2009 年 4 月起至今担任 鹏华沪深 300 指数 证券投 资基 金（LOF ） 基金经理 ；
2013 年 3 月起至今兼任 鹏华中证 500 指 数证券投 资 基金（LOF ）基金经 理。
5 、投资决策委 员会成员 情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司董 事、总裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士， 鹏华基金 管理有限 公司总裁 助理、固 定收 益投资总监 、固定收 益部总经 理，
社保基金组 合投资经 理及鹏华 丰盛稳固 收益债券 基金 、 鹏华双债增 利债券基 金、 鹏华双 债加
利债券 基金 基金经理 。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理，鹏华价 值优势基 金基金经 理、
鹏华价值精 选基金基 金经理。
冀洪涛先生 ，鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理。
王咏辉先生， 鹏 华基金 管理有限 公司量化 投资部总 经 理、 鹏华中证 500 指数 （LOF）基
金基金经理 。
黄鑫先生， 鹏华 基金管理 有限公司 研究部总 经理、 鹏 华动力增长 基金基金 经理、 鹏华品
牌传承混合 基金基金 经理。
阳先伟先生， 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益部执 行 总经理， 鹏华 丰收债券 基金基金 经
理、鹏华双 债保利债 券基金基 金经理。
陈鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理，鹏华中 国 50 混合 基金、鹏 华
普丰基金基 金经理。
6 、上述人员之 间均不存 在近亲属 关系。
二、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
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联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至 2013 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 176 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 358 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、 相关服务机构
（一）基金 销售机构
1、 场外销售 机构
（1）直销机 构
1 ）鹏华基金管 理有限公 司直销中 心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕 奇志
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2 ）鹏华基金管 理有限公 司北京分 公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号 金融街中 心 南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：李 筠
3 ）鹏华基金管 理有限公 司上海分 公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号 花旗集 团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李 化怡
4 ）鹏华基金管 理有限公 司武汉分 公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世 界国贸 大厦 I 座 4312 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁 明兵
5 ）鹏华基金管 理有限公 司广州分 公司
办公地址： 广州市天 河区 珠江 新城华夏 路 10 号富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周 樱
（2 ）代销机构
A 、银行代销机构
1 ）中国工商银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
邮政编码：100033
法定代表人 ：姜建清
联系电话：010-66105662
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
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10
公司网站：www.icbc.com.cn
2 ）中国建设银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办 公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：王 嘉朔
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3 ）中国农业银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：刘 一宁
网址：www.95599.cn
4 ）交通银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹 榕
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 ）招商银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商银 行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
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11
网址：www.cmbchina.com
6 ）中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
传真：010-68858117
客户服务电 话：95580
网址 www.psbc.com
7 ）上海浦东发 展银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
8 ）上海银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：范一飞
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
9 ）北京银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
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12
网站：www.bankofbeijing.com.cn
10 ）杭州银行股份 有限公司
地址：杭州 市庆春路 46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
11 ）中国民生银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
12 ）洛阳银行股份 有限公司
注册地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
法定代表人 ：王建甫
联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
13 ）厦门银行股份 有限公司
注册地址： 厦门市 思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：方 伟强
客户服务电 话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
B 、券商代销 机构
1) 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际 企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际 企业大 厦 C 座
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13
法定代表人 ：陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信 证券大 厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信 证券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海广东 路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市 浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：95521
网址：www.gtja.com
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14
5) 中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
6) 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信证 券 大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 浦东新区 民生路 1199 弄证大 五道口广 场 1 号楼 21 层
法定代表人 ：兰荣
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰 证券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰 证券大 厦
深圳市深南 大道港中 旅大厦 5 、18 、24 楼
法定代表人 ：吴万善
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15
联系电话：0755-82492193
联系人：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信万通证 券有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号青岛国际 金融 广场 1 号楼第 20 层
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
12) 湘财证券有 限责任公 司
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注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号标志 商务中心 A 栋 11 层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号标志 商务中心 A 栋 11 层
法定代表人 ：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13) 广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东 省广州天 河北路大 都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 申银万国证 券股份有 限公司
注册地址 ： 上海市常 熟路 171 号
办公地址： 上海市长 乐路 989 号 40 楼
法定代表人 ：储晓明
联系电话：021-33388215
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
15) 长城证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业 大厦 14 、16 、17 层
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17
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
16) 齐鲁证券有 限公司
注册地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
17) 财通证券有 限责任公 司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华 国际商务 中心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华 国际商务 中心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：96336 （上海地区 ：962336 ）
网 址：www.ctsec.com
18) 东莞证券有 限责任公 司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
19) 东北证券股 份有限公 司
注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
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18
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安 岩岩
网 址：www.nesc.cn
20) 上海证券有 限责任公 司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人：张 瑾
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
21) 中信证券（ 浙江）有 限责任公 司
注册地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号迪凯 银座 22 层
办公地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号迪凯 银座 22 层
法定代表人 ：沈强
联系人：王 霈霈
联系电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
22) 光大证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
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19
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
23) 平安证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
办公地址： 深圳市福 田区 金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
24) 安信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福田 区深南大 道 2008 号中国凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
25) 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
26) 财富证券有 限责任公 司
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注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段８０号 顺天国际 财富 中心２６层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心 ２６层
法定代表 人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
27) 中国中投证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
联系电话：0755-82023442
客户服务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
28) 广州证券有 限责任公 司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号广 州 国际金融中 心 19 、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
联系人：林 洁茹
联系电话：020-88836655
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
29) 方正证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
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21
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
30) 信达证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 信达金融中 心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
31) 国海证券股 份有限公 司
注册地址： 广西南宁 市滨湖路 46 号 国海大厦
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大 厦 3F
法定代表人 ：张雅锋
联系电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
32) 五矿证券有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
33) 东方证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
更 新的 招募 说明 书摘 要
22
法定代表人 ：王益民
联系人：吴 宇
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客户服务电 话: 021-962506 或 4008888506
网址： www.dfzq.com.cn
34) 宏源证券股 份有限公 司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
35) 江海证券有 限公司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 背北
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
36) 华西证券有 限责任公 司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中心 18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：李 慧灵
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询 电话：400-8888-818
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23
网址：www.hx168.com.cn
37 ）新时代证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：刘汝军
联系人：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服务电 话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
C 、第三方销售机 构
1 ）深圳众禄基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2 ）诺亚正行（ 上海）基 金销售投 资顾问有 限公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时 代金融 中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
3 ）杭州数米基 金销售有 限公司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
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24
传真：0571-26698533
联系人：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4 ）天相投资顾 问 有限公 司
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新盛 大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
5 ）上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号 裕景国际 B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
6 ）上海好买基 金销售有 限公司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大厦 903 ～906 室
住所：上海 市虹口 区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
7 ）北京展恒基 金销售有 限公司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
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法定代表人 ：闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8 ）上海天天基 金销售有 限公司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
9) 和讯信息科技有 限公司
住所： 北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：赵 慧灵
联系电话：021-68419822
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
10 ）深圳市新兰德 证券投资 咨询有 限公司
住所： 深圳 市 福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ： 马令海
联系人：邓 洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
11 ）万银财富（北 京）基金 销售有 限公司
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住所：北京 朝阳区北 四环中路 27 号 盘古大 观 3201
办公地址： 北京朝阳 区北四环 中路 27 号盘古 大观 3201
法定代表人 ：李招弟
联系人：毛 怀营
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
12) 北京恒天明泽基 金销售有 限公司
住所：北京 市北京经 济技术开 发区宏达 北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
13 ）北京增财基金 销售有限 公司
住所：北京 市西城区 南礼士路 66 号 建威大厦 1208 室
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号建威 大厦 1208 室
法定代表人 ：王昌庆
联系人：罗 细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
基金管理人 可根据有 关法律 法 规要求， 根 据实情， 选 择其他符合 要求的机 构代理销售 本
基金或变更 上述 代销 机构，并 及时公告 。
2、场内发售 机构
（1）本基金的场 内发售机构 为 具有基金 代销业务资 格的深圳证券交 易所会员单 位 （具
体名单可在 深交所网 站查询） 。
（2）本基金募集 结束前获得 基金代销资 格的 深交所 会员单位 可新增 为本基金的 场内发
售机构。
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（二）基金注册 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系人：崔 巍
联系电话：010-59378856
传 真：010-59378907
（三）律师事务所
名称：通力 律师事务 所
住所：上海 市银城中 路 68 号时 代金融中 心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：韩 炯
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎 明
经办律师： 吕红、黎 明
（四）会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021）23238888
经办注册会 计师：单 峰、魏佳 亮
联系人：魏 佳亮
四、 基金的名称
鹏华中证 A 股资 源产业指 数分级证 券投资基 金
本基金的基 金份额包 括鹏华中证 A 股资源 产业指数 分级基金之 基础份额 （简称“ 鹏华
资源分级” ，基金 代码 ：160620 ；场内 简称 “中证资 源” ） 、 鹏华中证 A 股 资源产业 指数分级
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28
基金之 A 份额 （简称 “ 资源 A ” ， 基 金代码 ：150100 ） 、 鹏华中证 A 股资源产 业指数分 级基金
之 B 份额（ 简称“资 源 B ” ， 基金代码 ：150101）。
五、 基金的类型和 运作方式
契约型开放 式， 股票 型证券投 资基金， 基金存续 期为 不定期
六、 基金的投资目 标
紧密跟踪标 的指数， 追 求跟踪偏 离度和跟 踪误差最 小 化， 力争将日 均跟踪偏 离度控制 在
0.35 ％以内，年跟踪 误差控制 在 4 ％以内。
七、 基金的投资方 向
本 基金 投资范 围为 具有 良好流 动性 的金融 工具 ，包 括 标 的指 数成份 股及 其备 选成份 股
（含中小板 及创业板 股票） 、 新 股 （首次 发行或增 发等 ） 、 债券 （含 货币市场 工具） 和中 国证
监会允许基 金投资的 其它金融 工具（但 须符合中 国证 监会的相关 规定） 。
本基金投资标的 指数成份 股及其备选 成份股的比 例不 低于基金资产净 值的 90 ％，同 时
保持不低于 基金资产 净值 5 ％的现 金或者 到期日在 一 年以内 的政 府债券。
如法律法规 或监管机 构允许， 基 金管理人 可以在履 行 适当程序后 调整上述 投资范围， 或
将新出现的 允许基金 投资的其 他品种纳 入投资范 围。
八、 基金的投资策 略
本基金采用 被动式指 数化投资 方法， 按照成 份股在标 的指数中的 基准权重 构建指数 化投
资组合，并 根据标的 指数成份 股及其权 重的变化 进行 相应调整。
当预期成份 股发生调 整或成份 股发生配 股、 增发、 分 红等行为时， 或 因基金的 申购和赎
回等对本基 金跟踪标 的指数的 效果可能 带来影响 时， 或因某些特 殊情况导 致流动性 不足时，
或其他原因 导致无法 有效复制 和跟踪标 的指数时， 基 金管理人可 以对投 资 组合管理 进行适当
变通和调整 ，力求降 低跟踪误 差。
本 基金 力争鹏 华资 源份 额净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准之 间的日 均跟 踪偏 离度不 超
过 0.35 ％， 年跟踪误 差不超过 4 ％ 。 如因指 数编制规 则调整或其 他因素导 致跟踪偏 离度和跟
踪误差超过 上述范围 ，基金管 理人应采 取合理措 施避 免跟踪偏离 度、跟踪 误差进一 步扩大。
1 、资产配置策 略
更 新的 招募 说明 书摘 要
29
为实现紧密跟踪 标的指数 的投资目标 ，本基金将 以不 低于基金资产净 值 90 ％的资产 投
资于标的指 数成份股 及其备选 成份股， 并保持不 低于 基金资产净 值 5 ％的现金 或者到期 日在
一年以内的 政府债券 。
2 、股票投资策 略
（1 ）股票投资 组合的构 建
本基金在建 仓期内， 将 按照标的 指数各成 份股的基 准 权重对其逐 步买入， 在 力求跟踪 误
差最小化的 前提下， 本 基金可采 取适当 方法， 以降 低 买入成本。 当 遇到成份 股停牌、 流动性
不 足等 其他市 场因素 而无 法依指 数权重 购买 某成份 股及 预期 标的指 数的成 份股 即将调 整或
其他影响指 数复制的 因素时， 本基 金可以根 据市场情 况， 结合研究分 析， 对基金财 产进行适
当调整，以 期在规定 的风险承 受限度之 内，尽量 缩小 跟踪误差。
（2 ）股票投资 组合的调 整
本基金所构 建的股票 投资组合 将根据标 的指数成 份股 及其权重的 变动而进 行相应调 整，
本基金还将 根据法律 法 规中的 投资比例 限制、 申购赎 回变动情况、 新 股增发因 素等变化， 对
其进行适时 调整， 以保证 鹏华资源 份额净值 增长率与 标的指数收 益率间的 高度正相 关和跟踪
误差最小化。 基金管理 人将对成 份股的流 动性进行 分 析， 如发现流 动性欠佳 的个股将 可能采
用合理方法 寻求替代。 由于受到 各项持股 比例限制， 基金可能不 能按照成 份股权重 持有成份
股，基金将 会采用合 理方法寻 求替代。
1 ）定期调整
根据标的指 数的调整 规则和备 选股票的 预期，对 股票 投资组合及 时进行调 整。
2 ）不定期调整
根据指数编 制规则， 当 标的指数 成份股因 增发、 送配 等股权变动 而需进行 成份股权 重新
调整时，本 基金将根 据各成份 股的权重 变化进行 相应 调整；
根据本基金 的申购和 赎回情况 ，对股票 投资组合 进行 调整，从而 有效跟踪 标的指数 ；
根据法律、 法规 规定， 成份股 在标的指 数中的权 重因 其它特殊原 因发生相 应变化的， 本
基金可以对 投资组合 管理进行 适当变通 和调整， 力求 降低跟踪误 差。
3 、债券投资策 略
本基金可以 根据流动 性管理需 要， 选取到 期日在一 年 以内的政府 债券进行 配置。 本基 金
债券投资组 合将采用 自上而下 的投资策 略， 根据宏 观 经济分析、 资 金面动向 分析等判 断未来
利率变化， 并利用债 券定价技 术，进行 个券选择 。
更 新的 招募 说明 书摘 要
30
九、 基金的业绩比 较基准
本基金业绩 比较基准 为：
中证 A 股 资源产 业指数收 益率×95 ％＋ 银行活期 存款 利率（税后 ）×5 ％
中证 A 股资源产业指数 从中证全指 指数样 本股中挑 选规模大、 具有 资源 产业特征 的公
司股票组成 样本股 。 根据 中证行业 分类方法 ， 该 指数 样本股主要 属于能源 行业、 原材料 行业
中的多种金 属与采矿、 贵重金属 与矿石、 黄金、 铝 等 子行业， 可以 综合 反映 沪深两市 具有 资
源 产业特征 的公司 股 票的整体 走势，同 时为投资 者提 供新的投资 标的 。
标的指数发 生变更时， 业绩比较 基准随之 发生变更， 基金管理人 应在取得 基金托管 人同
意后，报中 国证监会 备案并公 告。
十、 基金的风 险收 益特征
本基金属于 股票型基 金， 其预期 的风险与 收益高于 混 合型基金、 债 券型基金 与货币市 场
基金， 为证券 投资基金 中较高预 期风险、 较高预期 收 益的品种。 同 时本基金 为指数基 金， 通
过跟踪标的 指数表现 ，具有与 标的指数 以及标的 指数 所代表的公 司相似的 风险收益 特征。
从本基金所 分拆的两 类基金份 额来看， 鹏华资源 A 份额为稳健 收益类份 额，具有 低风
险且预期收 益相对较 低 的特征； 鹏华资源 B 份额为 积 极收益类份 额， 具有 高 风险且预 期收益
相对较高 的 特征。
十一 、基金的投资 组合报告
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误导 性陈 述或重大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托管 人中国工 商银行股 份有限公 司根据本 基 金合同规定， 已于2014 年1 月16 日
复核了本报 告中的财 务指标、 净 值表现和 投资组合 报 告等内容， 保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中所 列财务数 据截至 2013 年 12 月 31 日（ 未 经审计） 。
1 、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 2,220,611,718.52 93.68
更 新的 招募 说明 书摘 要
31
其中：股票 2,220,611,718.52 93.68
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断 式回购 的买入返 售
金融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 148,438,829.09 6.26
6 其他资产 1,344,127.58 0.06
7 合计 2,370,394,675.19 100.00
2 、 报告期末按 行业分类 的股票投 资组合
（1 ） 报告期末 指数投资 按行业分 类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 1,469,581,707.73 62.11
C 制造业 655,287,775.79 27.69
D
电 力、 热力 、燃 气及 水
生产和供应 业
48,535,135.20 2.05
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G
交 通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信 息传 输、 软件 和信 息
技术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
更 新的 招募 说明 书摘 要
32
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务业 - -
N
水利、环境 和公共设 施
管理业
- -
O
居民服务、 修理和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 47,207,099.80 2.00
合计 2,220,611,718.52 93.85
（2 ）报告期末 积极投资 按行业分 类的股票 投资组合
本基金本报 告期末未 持有积极 投资的股 票。
3 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的股票投 资明细
（1 ） 报告期末指数 投资按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排序的 前十名股 票 投资明
细
序
号
股 票 代
码
股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例
（％）
1 600688 上海石化 18,617,715 56,784,030.75 2.40
2 002353 杰瑞股份 702,631 55,767,822.47 2.36
3 601857 中国石油 6,389,145 49,260,307.95 2.08
4 601666 平煤股份 9,340,552 49,131,303.52 2.08
5 601088 中国神华 3,071,592 48,592,585.44 2.05
6 002267 陕天然气 4,730,520 48,535,135.20 2.05
7 601001 大同煤业 8,367,667 48,365,115.26 2.04
8 600508 上海能源 4,868,366 48,245,507.06 2.04
9 600997 开滦股份 8,604,212 47,925,460.84 2.03
10 600583 海油工程 6,155,488 47,766,586.88 2.02
更 新的 招募 说明 书摘 要
33
（2 ） 报告期末 积极投资按 公允价值占 基金资产 净值比例大小排 序的前五名 股票投
资明细
本基金本报 告期末未 持有积极 投资的股 票。
4 、 报告期末按 债券品种 分类的债 券投资组 合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的前五名 债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8 、报告期末本 基金投资 的股指期 货交易情 况说明
(1) 报告期末本基金投 资的股 指期货持 仓和损益 明细
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
(2) 本基金投资股指期 货的投 资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。
9 、报告期末本基金投资的国债期货交 易情况说明
(1) 本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
(2) 报告期末本基金投资的国债期 货持仓和损益明细
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
(3) 本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
10 、 投资组合报告 附注
(1) 本基金投资的前十名证券之一的杰瑞股份的发行 人烟台杰瑞石油服务集团股份有
限公司于 2013 年 4 月 8 日收到深 圳证券交 易所下发 的《关于对 烟台杰瑞 石油服务 集团股份
有限公司的 监管函》 （ 中小板监 管函[2013] 第 38 号 ， 以下简称“ 《 监管函》 ” ） 。 《监管 函》指
更 新的 招募 说明 书摘 要
34
出：公司于 2013 年 3 月 23 日 的《关于 2012 年度 日 常关联交易 及 2013 年度预计额 度的公
告》 中披露 2012 年与 合营公司 德美动力 发生的采 购金 额为 14,696.87 万元， 超出公司于 2012
年 3 月 17 日披露 的与德美 动力之间 日常关联 交易预 计金额范围 上限 （10,000 万元） ， 超出 部
分占公司最近一期 经审计净资 产的 1.49% 。 针对监 管函提出的问题， 杰瑞股份进 行处理，
并完善日常 监管流程 。
对该股票的 投资决策 程序的说 明：本次 监管措施 对该 股票的投资 价值不产 生重大影 响。
本基金为指 数基金， 为 更好地跟 踪标的指 数， 控制跟 踪误差对该 股票的投 资属于按 照指数成
分股的权重 进行配置， 符合指数 基金的管 理规定， 该 股票的投资 已执行内 部严格的 投资决策
流程，符合 法律法规 和公司制 度的规定 。
本基金投资 的其他前 十名证券 中本期没 有发行主 体被 监管部门立 案调查的、 或 在报告编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的证 券。
(2) 本基金投资的前十 名股票 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,249,849.09
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 94,278.49
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,344,127.58
(4) 报告期末持有的处 于转股 期的可转 换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
(5) 报告期末指数投资 前十名 股票中存 在流通受 限情 况的说明
本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限情况。
(6) 报告期末积极投资 前五名 股票中存 在流通受 限情 况的说明
本基金本报 告期末未 持有积极 投资的股 票。
更 新的 招募 说明 书摘 要
35
(7) 投资组合报告附注 的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二 、基金的业绩
1 、 本基金基金 合同生效 以来的投 资业绩与 同期基准 的比 较如下表所 示 （本报告中 所列
财务数据未 经审计） ：
成立时间
净值增
长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基 准
收益率标准 差 4
1-3 2-4
2012 年 9 月 27 日至
2012 年 12 月 31 日
0.00%
1.38% 5.48% 1.54% -5.48% -0.16%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
-33.94%
1.52% -32.32% 1.54% -1.62% -0.02%
自基金合同 生效至
2013 年 12 月 31 日
-33.94%
1.49% -28.61% 1.54% -5.33% -0.05%
2 、 基金合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况， 并与 同期业绩比 较基准的 变动进行 比较 ：
更 新的 招募 说明 书摘 要
36
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金财 产， 但不保 证基金一 定
盈利。 基金的过 往业绩并 不代表其 未来表现。 投 资有 风险， 投资人在 做出投资 决策前应 仔细
阅读本基金 招募说明 书。
注 1 ： 业绩基 准=中证 A 股 资源产业 指数收益 率×95 ％ ＋银行活期 存款利率 （ 税后） ×5 ％ 。
注 2 ：本基金基 金合同 于 2012 年 9 月 27 日生效。
注 3 ：基金业绩 截止日 为 2013 年 12 月 31 日。
十三 、基金的费用 与税收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人 的管理费 ；
2 、基金托管人 的托管费 ；
3 、 《基金合同》 生效后 的标的指 数许可使 用费；
4 、 《基金合同》 生效后 与基金相 关的信息 披露费用 ；
5 、 《基金合同》 生效后 与基金相 关的会计 师费、律 师 费和诉讼费 ；
6 、基金份额持 有人大会 费用；
更 新的 招募 说明 书摘 要
37
7 、基金的证券 交易费用 ；
8 、基金的银行 汇划费用 ；
9 、基金的上市 费和年费 ；
10 、按照国家有关 规定和《 基金合 同》约定 ，可以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出 额从 基金 财产总值中 扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1 、基金管理人 的管理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.00 ％年费 率计提。管 理费的计 算方法如 下：
H ＝E ×1.00 ％÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管 理费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金管理 费划款指 令， 基金托 管人复 核后于次 月前 2 个工作日内从 基金财产 中一次性 支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支付 日期 顺延。
2 、基金托管人 的托管费
本基金的托管费 按前一日基金资产净 值的 0.22 ％的 年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H ＝E ×0.22 ％÷当年天数
H 为每日应计提 的基金托 管费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金托管费划 款指令，基 金托管人复 核后于次月 前 2 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法 定节假日 、公休日 等，支付 日期顺延 。
3 、标的指数许 可使用费
本 基金的 标 的指数许 可使用费 按前一日 基金资产 净值 的 0.02 ％的年费率 计提。 标的指数
许可使用费 的计算方 法如下：
H ＝E ×0.02 ％÷当年天 数
H 为每日应计提 的标的指 数许可使 用费
E 为前一日的基 金资产净 值
标的指数许 可使用费 每日计算 ，逐日累 计至每季 季末 ，按季支付 （当季不 足 50,000 元
更 新的 招募 说明 书摘 要
38
的， 按 50,000 元计算） ， 由 基金管理 人向基金 托管人 发送标的指 数许可使 用费划款 指令， 基
金托管人复 核后于次 季前 2 个工 作日内从 基金财产 中 一次性支取。 若遇法 定节假日、 公休日
等，支付日 期顺延。
标的指数供 应商根据 相应指数 许可协议 变更标的 指数 许可使用费 率和计算 方式时， 基金
管理人需依 照有关规 定最迟于 新的费率 和计费方 式实 施日前 2 日在至 少一家 指定媒体 公告。
上述 “一、 基金费 用的种 类 ” 中第 4 －10 项 费用， 根 据有关法规 及相应协 议规定， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1 、基金管理人和基 金托管人因 未履行或未 完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2 、基金管理人 和基金托 管人处理 与基金运 作无关的 事项发生的 费用；
3 、 《基金合同》 生效前的 相关费 用， 包括 但不限于 验 资费、 会计 师和律师 费、 信息 披露
费用等费用 ；
4 、其他根据相 关法律法 规及中国 证监会的 有关规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、 基金份 额的场外 申购与赎 回
（1 ）申购费用
本基金的场 外申购费 率最高不 超过申购 金额的 0.50 ％ ， 且随投资者申 购金额的 增加而减
少。投资者 可以多次 申购本基 金，申购 费率按每 笔申 购申请单独 计算。
本基金场外 申购费率 如下表：
申购金额 M （元） 申购费率
M ＜50 万 0.50%
M≥50 万
每笔 100 元
申购费用由 投资者承 担， 在申购基 金份额时 收取 ， 不 列入基金财 产， 主要用于 本基金的
市场推广、 销售、注 册登记等 各项费用 。
（2 ）赎回费用
本基金的场 外赎回费 率最高不 超过赎回 金额的 0.50 ％ ， 且随投资者持 有基金份 额期限的
增加而减少 。
更 新的 招募 说明 书摘 要
39
本基金场外 赎回费率 如下表（1 年为 365 日） ：
持有年限 Y 赎回费率
Y ＜1 年 0.50 ％
1 年≤Y ＜2 年 0.25％
Y ≥2 年 0.00 ％
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。其中赎回费 总额的 25 ％应 归基金财产 ，其余用 于支付 市场推广 、 注册登记 费和其他 必
要的手续费 。
2、基金份额 的场内申 购与赎回
（1 ）申购费用
本基金的场 内申购费 率 由深圳 证券交易 所会员单 位按 照场外认购 费率设定。 投 资者可以
多次申购本 基金，申 购费率按 每笔申购 申请单独 计算 。
申购费用由 投资者承 担， 在申购基 金份额时 收取 ， 不 列入基金财 产， 主要用于 本基金的
市场推广、 销售、注 册登记等 各项费用 。
（2 ）赎回费用
本基金的场 内赎回费 率为固定 费率 0.5 ％，不 按持有 期限设置分 段赎回费 率。
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。其中赎回费 总额的 25 ％应 归基金财产 ，其余用 于支付 市场推广 、 注册登记 费和其他 必
要的手续费 。
3 、基金管理人可以 根据《基金 合同》的相 关约定调 整费率或收费方 式，基金管 理人最
迟应于新的 费率或收 费方式实 施日前 2 个 工作日在 至 少一家指定 媒体公告 。
4 、基金管理人可以 在不违背法 律法规规定 及《基金 合同》约定的情 形下根据市 场情况
制定基金促 销计划， 针对 特定地域 范围、 特定行 业、 特定职业的 投资者以 及以特定 交易方式
（如网上交 易、电话 交易等） 等进行基 金交易的 投资 者定期或不 定期地开 展基金促 销活动。
在基金促销 活动期间， 按 相关监管 部门要求 履行相关 手续后基金 管理人可 以适当调 低基金申
购费率和基 金赎回费 率。
（ 五 ）费用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可 根据基金 发 展情况调整 基金管理 费率、 基金 托
更 新的 招募 说明 书摘 要
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管费率、基 金销售费 率等相关 费率。
调高基金管 理费率、 基 金托管费 率或基金 销售费 率 等 费率， 须召开 基金份额 持有人大 会
审议； 调低基金 管理费率、 基 金托管费 率或基金 销售 费率等费率， 无 须召开基 金份额持 有人
大会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在至 少 一家指定媒 体公告。
（ 六 ）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的
规定， 结合本 基金管理 人对本基 金实施的 投 资管理 活 动， 本基金管 理人对本 基金原公 告的招
募说明书进 行了更新 ，主要更 新的内容 如下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期 等 。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。
4、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新 。
5、对“十 二 、基金的 投资 ”部分 内容进 行了更 新。
6、 对“十 三 、基金的 业绩” 内容进行 了更新。
7、对“二十 五、对基 金份额持 有人的服 务” 内 容进 行了更新。
8、对“二十 六、其他 应披露事 项”内容 进行了 更新 。
鹏华基金管 理有限公 司
2014年5月9 日
